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AUDITIORIA INTERNA DE CALIDAD – NTC- ISO 9001

Actividad: Taller Realización de la Auditoría Interna


Presentado por Kelly Yohana salgado Suarez
Fecha: 29 de agosto 2019

TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoría interna – AA3 que se muestra a continuación:

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un (1)


proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:

a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la


asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos
(objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar,
observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura
y cierre de la auditoría.

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento revisado


Observaciones del documento.

No. Documento revisado Observaciones del documento


1 Registros de asistencias Están completos y debidamente
diligenciados
2 Actas de compromiso N. A
3 Evidencias de tareas asignadas Completas y originales
4 Plan de mejoramiento Actividades realizadas estipuladas en
el plan de mejoramiento
5 Manual de calidad N. A
6 manual de procedimientos de la
unidad de urgencias

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación


que usará durante la auditoría.

d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de


recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de
Chequeo).

e- Generación de hallazgos de auditor.


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Actividad: Taller Realización de la Auditoría Interna


Presentado por Kelly Yohana salgado Suarez
Fecha: 29 de agosto 2019

Fecha:19/10/2017 Auditor (es): CARLOS PEREZ DIAZ


Proceso Auditado: UNIDAD URGNECIAS Auditado (s): CENTRO MEDICO
NANCY
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Se observa el Documentaciones La x
cumplimiento legales documentación
de está completa para
documentación
2 Manual de Documentación La x
procedimientos completa y legal documentación
de la unidad está incompleta
3 Manual de Documentación Documentación x
calidad legal completa
4 Registro de x
ingresos y
egresos de la
unidad
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la


ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:


• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto de
aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.
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Actividad: Taller Realización de la Auditoría Interna


Presentado por Kelly Yohana salgado Suarez
Fecha: 29 de agosto 2019

SOLUCION

a) REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA:


Unidad de urgencias, Centro Médico Nancy
Cargo: subdirector de urgencias
Correo: jospinamedina1234@gmail.com
De: Equipo Auditor Área Gerencia Calidad
Para: Coordinación de unidad de urgencias
Fecha: agosto 29 del 2019

OBJETIVO: Verificar mediante auditoría interna que se esté cumpliendo con el programa
de Sistema de Gestión de Calidad de la unidad de urgencias del Centro Médico Nancy,
en los procedimientos de prestación de servicios.

Alcance: Verificar la prestación de los servicios de la unidad, si se cumple con los protocolos
de seguridad para cada proceso médico.
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Actividad: Taller Realización de la Auditoría Interna


Presentado por Kelly Yohana salgado Suarez
Fecha: 29 de agosto 2019

FORMATO DE REGISTRO DE ASISTENCIA

SUCURSAL: Cartagena

INFORMACION DE GENERAL
TIPO DE REUNION: Reunión de apertura
TEMA TRATADO:
FECHA: 19/10/2017 HORA DE INICIO:8+00 HORA DE FINALIZACIÓN:12+00
LUGAR O UNIDAD FUNCIONAL: UNIDAD DE URGENCIAS
JHON EDINSON OSPINA MEDINA
EXPOSITOR: FIRMA:

REGISTRO
UNIDAD
N° No. IDENT. NOMBRE Y APELLIDO CARGO FUNCIONAL FIRMA
/SUCURSAL

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Actividad: Taller Realización de la Auditoría Interna


Presentado por Kelly Yohana salgado Suarez
Fecha: 29 de agosto 2019

FORMATO PLAN DE AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD

CRONOGRAMA
RESPONSABLE DE RESPONSABLE ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
SUCURSAL PROCESO AUDITAR OBJETIVO FRECUENCIA ALCANCE RECURSOS
AUDITORÍA AUDITADO P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E

ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
AUDITORIAS PROGRAMADAS MES 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
ACTIVIDADES EJECUTADAS MES 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO MES 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
META 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%

100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0%
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO MES META

AMPLIACIÓN DE LAS ACTIVIDADES EJECUTADAS


DESCRIPCIÓN FECHA RE REALIZACIÓN
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Actividad: Taller Realización de la Auditoría Interna


Presentado por Kelly Yohana salgado Suarez
Fecha: 29 de agosto 2019

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación


que usará durante la auditoría:

Como principal estrategia seria utilizar los correos electrónicos para tener evidencia de
la comunicación.

Reuniones periódicas y actas de la reunión con los temas principales.

Tener canales abiertos de comunicación como el Celular, radio

. Nota: Cualquier inquietud acerca de temas que están por fuera del alcance de la
auditoría debería ser notada y reportada al líder del equipo auditor, para su posible
comunicación al cliente de auditoría y al auditado.

D) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de


recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de
Chequeo).

De Recolección:

 Formato de registro de No conformidades (las no conformidades deben ser


anotados sí parecen significativos)
 Fotografías (Soporte de los formatos)
 Registros Examen de documentación Observación o inspección del auditor
Documentos Originales
 De Verificación Entrevistas (Aclarando la información a través de varias
personas)
 Testimonios verbales (Se les hace al auditado

Conclusiones de la Auditoria:

 Se debe actualizar la Política de calidad y crear un procedimiento para el


manejo de protocolos de análisis y entregas de resultados.
 Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en
uno solo.
 Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de
usuarios.
 Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los
libros de registros de pacientes.
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Actividad: Taller Realización de la Auditoría Interna


Presentado por Kelly Yohana salgado Suarez
Fecha: 29 de agosto 2019

 Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento


las tarjetas de datos y resultados de análisis.
 Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en la unidad de
urgencias que permitan generar actividades de seguimiento, medición,
análisis y mejora.
 Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores
que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.

Conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad:

 La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias o


incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los procesos que la
conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua).

 La auditoría interna es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y para


obtener resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe tener un buen
procedimiento para la realización de las mismas y contar con una frecuencia
adecuada durante el año para la revisión de todos sus procesos, garantizando así
la calidad de la labor que desempeña en su campo económico.