001

PROGRAMA DE AUDITORIA

Elaborado por: VICTOR LEANDRO TRUJLLO Fecha Actualización:

OBJETIVO DEL PROGRAMA ALCANCE
1. Buscar la mejora continua del SGC
2. Determinar la conformidad con los criterios de auditoría del SGC del auditado. Auditar todos los procesos de la empresa GERDI DISTRIBUCIONES S.A.S según los
3. Identificar las áreas de mejora potencial. requisitos de la norma ISO 9001:2015
4.
REQUISITOS DE PLANIFICACION
RECURSOS RIESGOS ASOCIADOS EVALUACIÓN CONTROLES

Humano: Auditor, personal de las áreas y líderes de procesos Planificacar el programa

Tiempo insuficiente para el desarrollo con la ayuda de los líderes
Media
del programa de procesos
Tecnológico: Tablet y pc Revisar con los lideres de
Mala determinación de la información
Media procesos la información que
requerida por los auditores
necesitan los auditores

Económico: Pago al auditor y almuerzo

Otros:

PROCEDIMIENTO METODOS POLITICA DE CONFIDENCIALIDAD

Auditoria de primera parte Para garantizar la confidencialidad de la
Procedimiento de auditorías internas información suministrada por los procesos
y áreas objeto de auditoria, se suscribe con
Auditoria de segunda parte
Procedimientos de los clientes o partes interesadas
Entrevista Directa los auditores de gestión y de Sistema de
Verificación de Registros
Auditoria de tercera parte Verificación de actividades Gestión de Calidad un acuerdo de
Procedimiento del ente certificador seleccionado. Verificación de Áreas confidencialidad, el cual reafirma el
compromiso institucional y el cumplimiento
de los principios de auditoria en el proceso
auditor.
Objetivo de Auditoria: Estado:

Página 1
 001
PROGRAMA DE AUDITORIA

1. Procesos totalmente implementado, sin modificaciones después de la última auditoria

1. Buscar la mejora continua del proceso de mantenimiento
2. Buscar la mejora continua del proceso operativo
3.
4.
Importancia de los procesos o áreas a auditar (criticidad):
y NO presento no conformidades en la auditoria previa.
2. Procesos totalmente implementado, sin modificaciones después de la última auditoria
y presento no conformidades en la auditoria previa.
3. Proceso Parcialmente implementado pues tiene modificaciones después de auditoría
y NO presento no conformidades en la auditoria previa.
4. Proceso Parcialmente implementado pues tiene modificaciones después de auditoria
y presento no conformidades en la auditoria previa.
5. Primera Auditoría Interna al Sistema de Gestión.

 Importancia alta: Procesos que hayan presentado no Conformidades Mayores en auditoria por ente de certificación, proyectos mayores o iguales a un año que presenten quejas de
clientes, procesos donde la valoración del riesgo o aspectos ambientales presenten valoración alta sin controles establecidos.
 Importancia media: Procesos Operativos o de cadena de valor y/o procesos en implementación.
 Importancia baja: Los procesos de apoyo.

Nota: La valoración en la calificación de importancia debe ser evaluada como mínimo una vez al año y de acuerdo a su actividad, impacto y criticidad reevaluar la importancia
teniendo en cuenta también los resultados de la auditoria anterior y matrices de riesgo y ambiental.

Frecuencia:

Responsables:

 Gerencia:
 Coordinador HSEQ:
 Auditores:.
 Representante de la dirección ante el SGI:,
 Líder del proceso:
 COPASST:

Página 2
 001
PROGRAMA DE AUDITORIA

FECHA TIPO
OBJETIVO ALCANCE CRITERIOS AUDITORES AUDITADOS
PROGRAMADA INTERNA/EXTERNA
Proceso o Área: 15/12/19
Mantenimiento Manual X
Periodo a auditar: Procesos X Líder: VICTOR TRUJILLO
2019-2 Procedimientos X Días Auditor
1 x
2 Frecuencia: Registros X Entidad: Auditores S.A.S GERDI
Normas NTC Interna
3 DISTRIBUCIONES
Estado: 5 9001:2015 X Otros:
4 Metodo: 1
Otros

Nota: los auditores pueden variar de acuerdo al personal existente al momento de la auditoria.

FECHA TIPO
OBJETIVO ALCANCE CRITERIOS AUDITORES AUDITADOS
PROGRAMADA INTERNA/EXTERNA
Proceso o Área: 15/11/2019
Operativo Manual X
Periodo a auditar: Procesos X Líder: JUAN CARDOZO
2019-2 Procedimientos X Días Auditor
1
2 x Frecuencia: Registros X Entidad: Auditores S.A.S GERDI
Normas NTC Interna
3 DISTRIBUCIONES
Estado: 5 9001:2015 X Otros:
4 Metodo: 1
Otros

Página 3
 001
PROGRAMA DE AUDITORIA

PLAN DE AUDITORIA
PROCESOS Y/O FECHA: 15/12/19
REQUISITOS A AUDITAR Proceso de mantenimiento de equipos de construcción
AUDITOR(ES)
OBJETIVO: ALCANCE:
Buscar la mejora continua del proceso de PROCESO O ÁREA PERIODO AUDITAR ESTADO IMPORTANCIA
mantenimiento Mantenimiento 2019-2 5 Baja
DOCUMENTOS DE REFERENCIA Y/O CRITERIOS DE AUDITORIA METODOLOGIA:
Personas (7.1.2), Infraestructura (7.1.3), Trazabilidad de las mediciones Entrevista Directa
X
(7.1.5.2) y Competencia (7.2) de la norma ISO 9001:2015
Requisitos internos X
Verificación de Registros

Verificación de actividades
X

Verificación de Áreas
X
Observación general y específica de los aspectos
a verificar.

RESPONSABLE
ACTIVIDAD/TEMA CRITERIO FECHA HORA/LUGAR
AUDITADO AUDITOR
Personal y Victor Personas (7.1.2) 15/12/19 Área de
Revisar en la documentación cuantas personas necesitan para realizar el líder de Mtto Trujillo mantenimiento / 7:30 a
proceso y corroborar con las personas que lo están ejecutando, además 9:30
realizar entrevistas
Líder de Victor Competencia (7.2) 15/12/19 Área de
Revisar los perfiles de cargo y las hojas de vida Mtto Trujillo mantenimiento / 9:30 a
10:30
Personal y Victor Infraestructura (7.1.3) 15/12/19 Área de
Observar las condiciones de la infraestructura y herramientas. Revisión de líder de Mtto Trujillo mantenimiento / 10:30
área a 12:00
Revisar los programas de mantenimiento y de verificación y calibración, Personal y Victor Trazabilidad de las 15/12/19 Área de
además revisión de las actividades líder de Mtto Trujillo mediciones (7.1.5.2) mantenimiento / 2:00 a
4:00

Página 4
 001
PROGRAMA DE AUDITORIA

RESPONSABLE
ACTIVIDAD/TEMA CRITERIO FECHA HORA/LUGAR
AUDITADO AUDITOR
OBSERVACIONES:

REUNION DE APERTURA REUNION DE CIERRE

FECHA:15/12/19 HORA: 7:00AM LUGAR: Área de FECHA:15/12/19 HORA: 5:00PM LUGAR: Área de mantenimiento
mantenimiento
Revisó-Auditor Líder: VICTOR LEANDRO TRUJILLO Aprobó- Cliente: GERMAN RODRIGUEZ

-Una buena planificación de los programas de auditorías hacen que la ejecución de los planes de auditorías sea satisfactoria.
-La ejecución de auditorías es un procedimiento delicado, pero benefician a cabalidad a las organizaciones

Página 5