INFORME DE AUDITORIA EN EL ÁREA DE TALENTO HUMANO EN LA

DISTRIBUIDORA LAP
ACTIVIDAD 18
FASE III VERIFICAR

APRENDIZ:
MANUEL FELIPE PARRA ALBARRACÍN
CC. 9.399.389

INSTRUCTORA:
NAYIT DEL SOCORRO TERAN BOHORQUEZ

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE, SENA

SENA REGIONAL ANTIOQUIA - CENTRO DE SERVICIOS Y GESTIÓN
EMPRESARIAL "CESGE"
ESPECIALIZACIÓN GESTION DE TALENTO HUMANO POR COMPETENCIAS
– METODOLOGIA
FICHA (1855814)
SOGAMOSO 22 DE AGOSTO DE 2019
 TABLA DE CONTENIDO

1. INTRODUCCIÓN

2. OBJETIVOS DEL INFORME

3. ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS EN LA AUDITORÍA

(HALLAZGOS Y NO CONFORMIDADES).

4. RECOMENDACIONES PARA APLICAR MEDIDAS DE MEJORAMIENTO.

5. CONCLUSIONES
 1. INTRODUCCIÓN

Para la Distribuidora L.A.P, es vital auditar el área de talento humano, se define Auditoría
de Recursos Humanos como el proceso por el cual se evalúa la eficacia y la eficiencia de
las políticas y las prácticas de gestión de Recursos Humanos, con la finalidad de identificar
las mejores prácticas, las acciones de corrección y proponer sugerencias de mejora .La
auditoría de recursos humanos se basa en verificaciones, seguimientos, registros y
estadísticas.

2. OBJETIVO DEL INFORME

2.1 OBJETIVO GENERAL:
El objetivo de esta auditoria es evaluar el grado de eficacia y eficiencia de los proceso de
medición del desempeño de acuerdo a las políticas organizacionales de la
DISTRIBUIDORA LAP SAS por el área de talento humano generando así sus respectivas
acciones de mejora.
Elaborar los indicadores de gestión derivados de los procesos y procedimientos y las
actividades específicas de la gestión de Talento Humano en la Distribuidora LAP SAS;
para determinar resultados y conclusiones al respecto.
2.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS:
- Evaluar los procedimientos para la medición del desempeño con base en las
competencias y políticas de la DISTRIBUIDORA LAP.
- Estimular el mejoramiento de cada funcionario para así lograr un mejor proceso
productivo.
- Establecer la existencia o no de planes de mejoramiento para medir el desempeño de
los trabajadores de la DISTRIBUIDORA LAP SAS.
- Identificar las no conformidades, conformidades y observaciones que presenta la
organización.
- Promover los planes de mejoramiento y detectar el grado de eficacia en el proceso.

DESCRIPCION DEL PROCESO

I. PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN:
Paso 1. Establecer Objetivo. La entidad debe definir hacia dónde dirigir la Auditoria, para
ello se debe tener en cuenta los siguientes aspectos. Para este caso el área de talento
humano
 Prioridades de la dirección.
 Requisitos del Modelo Estándar de Control Interno y el Sistema de Control Interno.
 Requisitos legales, reglamentarios y contractuales.
 Necesidades de otras partes interesadas
 Riesgos para la Entidad.

Paso 2. Programación de la Auditoria. Para planificar una auditoria de todas las áreas,
procesos y procedimientos de la gestión de la entidad; el área de talento humano
Paso 3. Reunión de Pre auditoria. Se deberá llevar a cabo una reunión entre el Jefe de la
Oficina de Control Interno o quien ejecuta la auditoria y el Jefe de área de talento humano,
al menos una semana antes de Planear la auditoria.
Paso 4. Revisión documentación. Además del proceso, procedimiento que se está
auditando, se deberá revisar cualquier otra información pertinente, antes de planificar la
auditoria en detalla, por ejemplo, reportes de acciones correctivas, registros que se llevan,
etc.
Paso 5. Lista de Chequeo de la auditoria. El auditor deberá preparar una lista de requisitos o
preguntas básicas que se deben plantear, con referencia en el proceso y sus pasos o
actividades; como lista de chequeo también se puede usar una copia de los procedimientos.
II. REALIZACIÓN DE LA AUDITORIA
Paso 6. Reunión de Apertura. Es una reunión, en la cual se da por iniciada la auditoria y se
dejan claros los puntos más relevantes; la formalidad y complejidad. Esta debe estar
presidida por el auditor o quien haga sus veces, con la participación de los auditados.
Paso 7. La Auditoria. Esta se realiza teniendo como referencia la lista de Chequeo:
 Recopilar y verificar información con relación al proceso.
III. PRESENTACIÓN DEL INFORME
Paso 8. Informe de Auditoria. Los resultados de la auditoria se deben plasmar en un
documento, el cual será parte de los insumos que la dirección tendrá, a la hora de proyectar
sus planes de mejoramiento.
VI. ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS
Paso 9. Auditorias Complementarias. Se da una vez se hayan corregido las nos
conformidades del área de talento humano, el auditor o quien haga sus veces decide si se
requiere una auditoria complementaria; si se requiere, solo se re-audita aquellas áreas
específicas que se encontraron no conformes previamente.
V. SEGUIMIENTO y REVISIÓN
Paso 10. Resumen. El auditor o quien haga sus veces hace seguimiento y revisa el plan de
auditoria y presenta regularmente resúmenes de desempeño a la Dirección.
 3. ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS EN LA AUDITORÍA

(HALLAZGOS Y NO CONFORMIDADES).

Imagen #1 Imagen #2

Imagen #3 Imagen #4
Tomado de Especialización en Gestión del Talento Humano por competencias Actividad
Interactiva No. 18
Imagen #5

Imagen #6
Tomado de Especialización en Gestión del Talento Humano por competencias Actividad
Interactiva No. 18

PRINCIPALES HALLAZGOS:
- Se encontró que no se aplica un instrumento definido para realizar las evaluaciones de
desempeño a los empleados de la distribuidora LAP, lo que genera un bajo grado de
confiabilidad en el proceso.
- Existen planes y parámetros para medir su desempeño a través del cumplimiento de metas
y objetivos a nivel calificables, sin embargo es necesario establecer un plan de mejora y
relacionar estrategias para obtener su cumplimiento.
- El rendimiento de los colaboradores se evidencio con la permanecía del personal en la
organización.

4. RECOMENDACIONES PARA APLICAR MEDIDAS DE MEJORAMIENTO.

RECOMENDACIONES Y ASPECTOS A MEJORAR

Las recomendaciones se dan con base en las no conformidades que se generan en la lista de
chequeo, a continuación se evidencia algunos puntos a mejorar en la DISTRIBUIDORA
LAP S.A.S

- Incremento en la medición del desempeño

- Realizar un balance completo entre lo planeado y ejecutado con el fin de ser
coherente con lo que está escrito y se realiza
- Implementación del ciclo PHVA (Planear, Hacer, Verificar, Actuar)
- Fomentar una cultura de aprendizaje y trabajo en equipo
- Proporcionar un buen clima laboral
- Generar incentivos a los trabajadores para lograr un mejor ambiente laboral

5. CONCLUSIONES

El proceso de auditoría implementado en la DISTRIBUIDORA LAP S.A.S, le ayudó a

medir su nivel de desempeño y presentarles oportunidades de mejora. Con la aplicación de
la auditoria, se pudo definir las acciones pertinentes que dicha empresa deberá llevar a cabo
para mejorar mediante el levantamiento de las no conformidades encontradas.
Documentos de referencia

 Chiavenato, I. (2000). Administración de Recursos Humanos. (5° de.). Buenos

Aires, Argentina: McGraw Hill.

 Servicio Nacional de Aprendizaje, SENA, (2013). Metodología para la gestión del

talento humano por competencias. Actividad de Aprendizaje 18, Realizar una

presentación gerencial sobre los resultados obtenidos.

 Bernal, J. (23 de agosto de 2003). Ciclo PDCA (Planear, Hacer, Verificar, Actuar):

El círculo de Deming de mejora continua. Recuperado de

http://www.pdcahome.com/5202/ciclo-pdca/.