CONTRALORIA FORM.2 ..... CGE S17 01-FCyT

CRONOGRAMA DE IMPLANTACIÓN DE RECOMENDACIONES
FORMULARIO 2
REFERENCIA : AUDITORIA OPERACIONAL DE PROYECTOS DE INVESTIGACION EJECUTADOS POR LAS FACULTADES DE

CIENCIAS Y TECNOLOGIA, Y DE MEDICINA “DR. AURELIO MELEAN”
Nº DE INFORME DE AUDITORIA : GC/OP01/S17 O1
FECHA : 26-07-18
PERÍODO DE TAREAS A DESARROLLAR

Nº de RECOMENDACIÓN ACEPTADA RESPONSABLE
IMPLANTACIÓN EN LA IMPLANTACIÓN
REC.
2.1.1. Medición de la eficacia de los objetivos específicos de los Noviembre 2018 Rector Considerando el principio de la previsión al efecto de que las
Proyectos de Investigación ejecutados por la Facultad de medidas correctivas a ser asumidas tengan un impacto de
Ciencias y Tecnología, durante la gestión 2016. acción a nivel institucional, adicionalmente a la instrucción al
Decano de la Facultad de Ciencias y Tecnología, se instruirá:
Se recomienda al Rector de la UMSS, en coordinación con
el Decano de la Facultad de Ciencias y Tecnología, lo - Al Director de la Dirección de Planificación, Proyectos y
siguiente: Sistemas para que a través de las unidades de su
dependencia proceda a diseñar un sistema integral único de
aplicación universal en la entidad, que permita consolidar la
a) Realizar las acciones necesarias, a fin de implementar
información concerniente a la planificación y ejecución de los
actividades de seguimiento y control oportunas y efectivas proyectos de investigación, así como los datos derivados de
a la ejecución de las operaciones programadas para la éstos, a objeto de que este registro sea compatible y forme
ejecución de los Proyectos de Investigación incluidos en el parte integral de la información del Programa de Operaciones
POA, que permita detectar las desviaciones en la ejecución Anual-POA de la UMSS. Dicha tarea deberá estar
y asumir medidas correctivas necesarias y oportunas para estrechamente coordinada y relacionada con la Dirección de
alcanzar el cumplimiento de los objetivos específicos, Investigación y Tecnológica.
relativos al desarrollo de los Proyectos de Investigación
programados en el POA de la Facultad de Ciencias y - Al Director de Investigación Científica y Tecnológica de la
Tecnología. misma forma, para que de manera fluida se conduzcan
acciones y tareas, orientadas a que a través de esta
b) Implementar procedimientos operativos que permitan Dirección se obtenga una relación del registro de los
realizar ajustes y/o modificaciones al POA de la UMSS, así proyectos de investigación, reportados por los institutos de
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REC.
como a los POAs de las unidades o áreas organizacionales investigación u otras unidades universitarias ejecutoras de
relativos a los Proyectos de Investigación a cargo de las investigación. La información a ser reportada por la DICyT
Unidades Ejecutoras o Centros de Investigación, en los deberá emitir datos en relación a: la identificación de la
casos que correspondan y debidamente justificados. unidad ejecutora, fuente de financiamiento, propósito, tiempo
de ejecución, entre otros, la cual a requerimiento de instancia
competente, brindará información actualizada, veraz,
fehaciente y uniforme, con la vertida por las unidades
ejecutoras de investigación, de tales proyectos.
Por otra parte, en tanto sean coordinadas y ejecutadas las

instrucciones descritas precedentemente, se instruirá al
Decano de la Facultad de Cs. y Tecnología que, a través de
las respectivas reparticiones de su dependencia sean
asumidas acciones orientadas al cumplimiento de la presente
recomendación.
Noviembre 2018 Director de En cumplimiento de instrucción superior, instruirá a la(s)

Planificación, unidad(es) de su dependencia que corresponda(n), se
Proyectos y proceda al diseño de un sistema integral único de aplicación
Sistemas. institucional, que consolide la información relacionada a los
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REC.
proyectos de investigación planificados y ejecutados, a la vez
que dicho sistema forme parte integral y compatible con el
respectivo Sistema del Plan Operativo Anual-POA de la
UMSS.
Señalar, asimismo, que instruirá al Dpto. de Organización y

Métodos:
- Proceda a la actualización del Reglamento Específico del

Sistema de Planificación Operativa de la UMSS, el cual
deberá estar a su vez compatibilizado con el Sistema de
Planificación Operativa del Sistema de la Universidad
Boliviana, incorporando la posibilidad de la reformulación
periódica del POA, según lo establecido por normativa
gubernamental.
- Sea formulado el manual de procedimientos …..
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REC.
Hasta agosto Director de En vista de que actualmente se encuentra en avance un
2019. Investigación sistema de registro que consolida la información de los
Científica y proyectos de investigación, el cual estaría implantado hasta
Tecnológica agosto 2019. Sin embargo, de forma previa será analizado
conjuntamente la Dirección de Planificación, Proyectos y
Sistemas a objeto de su incorporación al sistema integral
universitario.
.
Noviembre 2018. Decano Facultad
Ciencias y Instruirá al Instituto de Investigación Facultativo:
Tecnología.
Hasta …………. En relación al inciso a)
- El desarrollo e implantación de un sistema digital de registro

y seguimiento de Proyectos de Investigación de la FCyT,
compatible con el sistema a ser desarrollado entre la DPPyS
y la DICyT. La concreción de la tarea deberá ser coordinada
con el Dpto. de Informática y Sistemas y otras reparticiones
universitarias que el tema demande.
Tal sistema facultativo debe consolidar la información de los
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REC.
proyectos de investigación, al efecto de detectar
incoherencias, desviaciones, para asumir medidas
correctivas oportunas dirigidas al cumplimiento de los
objetivos, del desarrollo de los proyectos de investigación y
otros, programados en el POA de la FCyT.
En relación al inciso b)
Consolidación
POA 2019 - Instruya al Instituto de Investigación la coordinación
reformulado hasta facultativa para que hasta abril 2019 se proceda a la
marzo abril 2019. reformulación y consolidación del POA de la FCyT-2019;
situación que permitirá modificar, corregir, eliminar y/o
adicionar los proyectos que sean necesarios con la adecuada
justificación, esto en cumplimiento oportuno de las
recomendaciones de la Contraloría General de Estado y
otros.
- Asimismo, se le instruirá en sentido de que, según el

Reglamento General de Investigación de la UMSS, ningún
proyecto de investigación podrá ser enviado de forma directa
a la Dirección de Planificación, Proyectos y Sistemas y/o a la
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REC.
Dirección de Investigación Científica y Tecnológica, sin previo
aval de esa instancia facultativa (Instituto de Investigaciones
FCyT)
Independientemente de lo anteriormente descrito, se emitirá

una circular facultativa dirigida a los responsables de las
unidades ejecutoras para que: hasta el mes de febrero 2019,
procedan a la reformulación de sus POA´s considerando el
informe de la CGE; una vez concluidos, deberán ser
remitidos al Instituto de Investigaciones facultativo a objeto
de su revisión y acciones posteriores que correspondan.
Por otra parte serán enviadas notas a los Directores de

Planificación, Proyectos y Sistemas y de Investigación
Científica y Tecnológica, a objeto de que se proceda a la
restricción de recepción de proyectos de investigación o de
cualquier documentación relativa a los proyectos ejecutados
por esta unidad académica que no se encuentren
previamente avalados por el Instituto de Investigaciones de la
FCyT.
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REC.
Implantación Director del Instituto
sistema de Investigaciones Cumplimiento de instrucción superior.
digitalizado hasta FCyT. Coordinación con reparticiones universitarias para el diseño e
Agosto 2019. implantación de un sistema digital facultativo
Reformulación Consolidar el POA de la FCyT 2019 reformulado en los
POA 2019 FCyT plazos establecidos.
hasta abril 2019.
2.2.1 Observaciones en la formulación el POA 2016 de la Noviembre 2018 Rector Emisión de instrucción para cumplimiento de la
Facultad de Ciencias y Tecnología y su posterior recomendación.
articulación con el Objetivo Operativo 2.2.2 “Desarrollar
investigaciones que contribuyan con el mejoramiento del
Director Inciso a):
aparato productivo y la calidad de vida de los habitantes En la gestión 2018 según lo previsto, fue llevado el taller de
Planificación,
del departamento y del país” del Plan de Desarrollo 2014- Proyectos y capacitación para la formulación del Plan Operativo Anual, de
2019 de la UMSS. Sistemas. acuerdo a las disposiciones del Sistema de la Universidad
Boliviana y la Ley 777 del Sistema de Planificación de
Se recomienda al Rector de la UMS, lo siguiente: Inversiones del Estado-SPIE. El contenido del taller abarcó:
conceptos, construcción, formulación de objetivos de gestión
a) En coordinación con el Director de Planificación, y otros, en el que participaron Decanos, Directores
Proyectos y Sistemas, implementar una metodología para
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la construcción y formulación de los objetivos de gestión, Universitarios y funcionarios encargados.
operaciones e indicadores, para el desarrollo de proyectos
Hasta…………… En la gestión 2019 se complementará la recomendación
de investigación, a cargo de las personas responsables de mediante la formulación de una guía conceptual y
las áreas organizacionales, para lo cual se debe aplicar y ………. 2019.
metodológica que coadyuve de una manera más eficaz a la
documentar los pasos establecidos de tal forma que los construcción de objetivos, operaciones, metas, otros,
objetivos de gestión se encuentren claramente articulados con los objetivos operativos y estratégicos
identificados, cumplan con los requisitos de ser viables, establecidos en el Plan de Desarrollo de la UMSS. Tales que
consistentes, cuantitativos y verificables, y coadyuven a la además guarden relación directa con la factibilidad en
consecución de los objetivos de gestión institucionales términos del producto estimado, según el tiempo, recursos
establecidos para cada gestión, los mismos que tienen que humanos y económicos necesarios.
estar articulados y ser concordantes con los objetivos
operativos y estratégicos, establecidos en el Plan de
Desarrollo de la UMSS; asimismo, identificar las
operaciones y tareas específicas a desarrollar para cada
objetivo de gestión específico, que permitan la factibilidad
en términos de resultados, debiendo estimar el tiempo de
su ejecución, los recursos físicos y servicios necesarios,
determinación de metas y responsables de su ejecución.
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REC.
b) En coordinación con el Director de Planificación, Inciso b)
Proyectos y Sistemas, desarrollar cursos y/o talleres de ……………2019?? En la gestión 2019 se complementará la recomendación
programación de operaciones de forma anual, que mediante la realización de al menos un curso anual en
incluyan las directrices de formulación del POA previstas Planificación Operativa dirigido a las autoridades, docentes y
para cada año, previa a la formulación y programación del funcionarios de la Universidad, con el propósito de que la
POA a objeto de que las Unidades Ejecutoras de Proyectos formulación de los POA´s en las distintas reparticiones
de Investigación, adquieran una comprensión y elaboren universitarias sea coherentemente programación,
sus respectivos POAs por áreas o unidades funcionales, permitiendo mayor fluidez en la evaluación, seguimiento y
para una adecuada programación, que permita efectuar el verificación de su cumplimiento.
seguimiento, evaluación y verificación de su cumplimiento. Asimismo, en la gestión 2019 se iniciará un Diplomado en
Gestión Universitaria, que contempla un módulo dirigido a la
c) En coordinación con el Decano, instruir al Instituto de Planificación en entornos universitarios. ??
Investigación y a los Centros de Investigación (Unidades
Ejecutoras del desarrollo de proyectos de investigación),
efectúen el seguimiento y evaluación periódica de los Inciso c):
Noviembre 2018 Decano Facultad
proyectos de investigación a su cargo, que permitirá si
Ciencias y En tanto sea diseñado e implantado el sistema integral
corresponde, el ajuste o reprogramación oportuna de los Tecnología. institucional, así como el respectivo marco normativo se
mismos por situaciones imprevistas, tales como, demora en
encuentre actualizado y en vigencia, esta unidad facultativa
los desembolsos de los recursos de Cooperación instruirá al Instituto de Investigaciones de la FCyT, sean
Internacional, y en el caso de presentarse nuevos proyectos coherentemente formulados los proyectos de investigación a
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de investigación en el transcurso de la gestión, efectúen la través de las unidades ejecutoras, para cuya eficacia podrían
incorporación de los mismos al POA de la UMSS, ser implementados procedimientos, guías, formularios y/u
mediante la solicitud de modificación de la programación otros necesarios para realizar la construcción de objetivos,
de operaciones debidamente sustentada y refrendada con metas y otros, que posteriormente permitan realizar un
seguimiento periódico a los Proyectos de la FCyT, y/o en su
resolución expresa y aprobación de la unidad inmediata
caso la reformulación o modificación, justificados plenamente
superior. ante la instancia que corresponda, para el respaldo y
aprobación pertinentes.
Emisión de instructivo a los Centros de Investigación y Jefes

Director del Instituto de Departamento con el fin de que los formularios, guías y
Hasta fin 2019 de Investigación de otros sean implementados en sus respectivas reparticiones, a
la FCyT fin de que sean advertidas las posibles desviaciones en la
formulación de los proyectos y respectivos POA´S, con el
propósito de que sean asumidas las medidas correctivas de
manera oportuna y adecuada.
Inciso d)
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d) Al Director de Planificación, Proyectos y Sistemas, Director de
presentar toda la información y documentación técnica y Planificación, En ocasión de que exista la demanda de modificación o
económica que sustente el requerimiento de incorporación Proyectos y incorporación de nuevos proyectos de investigación, se
de nuevos proyectos o modificación del POA, para su Sistemas. exigirá a la repartición universitaria o unidades ejecutoras de
investigación, presenten el sustento documental suficiente y
correspondiente aprobación por el Honorable Consejo
coherente, avalado por instancia facultada al efecto, para que
Universitario y posterior inclusión en el POA de la gestión. posteriormente sea puesta a conocimiento y aprobación de la
máxima instancia universitaria.
……………………
La exigencia descrita líneas arriba será dispuesta a través de
………………., a partir de ………..
2.2.2 Proyectos de Investigación incluidos en el POA 2016 de Noviembre 2018 Rector Emisión de instrucción para cumplimiento de recomendación.
la Facultad de Ciencias y Tecnología, no registrados por
la Dirección de Investigación Científica y Tecnológica.
Noviembre 2018 Director de Con la finalidad de contar con la integridad de la información
Se recomienda al Rector de la UMSS, que en coordinación
Investigación correspondiente a los proyectos de investigación ejecutados,
con el Director de Investigación Científica y Tecnológica, Científica y esta Dirección accionará de la siguiente manera:
implementar procedimientos formales relativos al registro Tecnológica. - Nota al Decano de la Facultad de Cs. y Tecnología en
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de los Proyectos de Investigación, así como el sentido de que, por medio del Instituto de Investigación de
establecimiento de una instancia de revisión a nivel esa unidad facultativa, como repartición encargada de la
facultativo, que garantice el registro de la integridad de los programación, coordinación y seguimiento de la
Proyectos de Investigación ejecutados en la Facultad de investigación facultativa, de manera previa a la inscripción en
el SisPOAs, de los proyectos de investigación, se provea a
Ciencias y Tecnología, disponiendo de información
esta Dirección, la información íntegra y actualizada, de la
oportuna, actualizada y completa, de tal manera que le programación?? y ejecución?? de los proyectos de
permita realizar un control y seguimiento respecto al investigación a cargo de las unidades ejecutoras y/o
desarrollo de los Proyectos de Investigación. docentes investigadores; misma que deberá contemplar
datos como: identificación de los proyectos, del
financiamiento, del responsable, tiempo de ejecución……….;
registro que deberá ser remitido hasta el 30 de marzo de
cada periodo académico, con la finalidad de que esta
Dirección Universitaria disponga de información veraz,
oportuna, íntegra y actualizada de los proyectos de
investigación realizados. (se pretende a futuro?? corto,
mediano, largo plazo hacer lo mismo en toda la entidad??)
- Recibida la información proveniente de la FCyT, en un

periodo posterior de los siguientes treinta días hábiles, la
DCyT emitirá un informe dirigido al Decano de la FCyT con la
evaluación correspondiente al grado de ejecución de los
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REC.
proyectos de investigación, con la finalidad de que a través
del Instituto de Investigación, sean asumidas acciones para
coadyuvar en la efectiva ejecución de tales proyectos.
- La DICyT, remitirá un informe final a la autoridad del

vicerrectorado de la UMSS con el objetivo de que a través
suyo puedan emitirse las instrucciones a las instancias que
correspondan, a efecto de que pueda extenderse acciones
orientadas a subsanar las observaciones en relación a la
formulación coherente, adecuada, medible, oportuna de los
proyectos de investigación en la entidad.
- Nota al Director de Planificación, Proyectos y Sistemas, a

objeto de que, a través del Dpto. de Organización y Métodos
de su dependencia, instruya la formalización de las
actividades descritas en el párrafo precedente, en un manual
de procedimientos de los proyectos de investigación. Una
vez consolidado y correspondientemente aprobado por
instancia facultada para el efecto, se procederá a instruir sea
implantado en el ámbito de competencia universitaria que
corresponda.
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Por otra parte, en tanto sean coordinadas y ejecutadas las

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- Proceda a la actualización del Reglamento Específico del

- Sea formulado el manual de procedimientos …..

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- El desarrollo e implantación de un sistema digital de registro

Tal sistema facultativo debe consolidar la información de los

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Independientemente de lo anteriormente descrito, se emitirá

Por otra parte serán enviadas notas a los Directores de

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Emisión de instructivo a los Centros de Investigación y Jefes

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- Recibida la información proveniente de la FCyT, en un

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- La DICyT, remitirá un informe final a la autoridad del

- Nota al Director de Planificación, Proyectos y Sistemas, a

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