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1.0 OBJETIVO
Establecer lineamientos para la identificación continua de peligros o aspectos
ambientales, evaluación de riesgos y la determinación de los controles necesarios.

2.0 ALCANCE
Todas las áreas de ANNEL GROUP SAC, sus empleados y subcontratistas.

1.0 DEFINICIONES
Accidente
 Evento no deseado e inesperado que ocasiona lesiones a las personas, daños a
la propiedad, interrupción de procesos o impactos al medio ambiente.

Aspecto ambiental
 Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que
puede interactuar con el medio ambiente.

 Nota: En este contexto un aspecto ambiental puede interactuar también con

comunidades o grupos sociales vecinos a la organización.

Aspecto Ambiental Significativo

 Es el que tiene o puede tener un impacto con un nivel de riesgo crítico o alto.

Consecuencia
 Resultado de la realización o desencadenamiento del peligro.

Control
 Medida implantada para reducir la magnitud del riesgo.

Facilitador del Proceso IPER

 Es aquella persona capacitada en este procedimiento y que tiene las habilidades
necesarias para llevar a buen término el mismo.

Identificación de peligros
 Proceso mediante el cual se reconoce la existencia de un peligro y sus
características.

Impacto ambiental
 Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como
resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.

Incidente
 Casi accidente.

IPER
 Siglas del proceso de Identificación de Peligros / Aspectos y Evaluación de
Riesgos.
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Lugar de trabajo
 Espacio en el cual el trabajador desarrolla sus tareas.
Peligro
 Potencial contacto con energía que puede causar daño.

Probabilidad
 Es una combinación de la Posibilidad y la Exposición al peligro. También se suele
denominar como Frecuencia de la ocurrencia posible.

Riesgo
 Indicador de la probabilidad y la severidad de la consecuencia de un peligro o
aspecto ambiental.

Riesgo Inicial
 Riesgo medido antes de la aplicación de controles.

Riesgo no aceptable
 Es aquel nivel de riesgo dentro del cual no se debe trabajar.

Riesgo Residual
 Riesgo excedente luego de la aplicación de nuevos controles.

Riesgo Crítico
 Llamado también significativo considerado No Aceptable.

Riesgo Alto
 Llamado también significativo considerado No Aceptable.

3.0 RESPONSABILIDADES
Gerente/Residente/Supervisor
 Verificar que los controles sean aplicados.
 Asegurar que la calidad, efectividad y continuidad de los controles sea óptima.

Facilitadores del Proceso IPER

 Asesorar en la aplicación del IPER en las diferentes áreas
 Motivar la participación de los miembros del equipo de evaluación.
 Evitar que la reunión se desvíe de los objetivos centrales del proceso.
 Registrar los datos recabados en la Hoja de Trabajo de Evaluación de Riesgos,
Anexo 6.

Área de Seguridad
 Garantizar que todo participante en el proceso IPER reciba entrenamiento
adecuado.
 Asegurar la aplicación homogénea de este estándar en toda la organización.
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 Organizar reuniones mensuales con el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo

para revisión del estado de ejecución, modificaciones, cumplimiento, entre otros
análisis, del proceso de gestión de riesgos.
 Mantener el registro maestro del proceso IPER y de la administración de
controles.
 Promover la revisión anual de la estructura del sistema de gestión de riesgos.
Recursos Humanos
 Proveer el entrenamiento en el proceso IPER.
 Mantener registros del personal entrenado.

4.0 PROCEDIMIENTO
Aspectos Generales
 El presente procedimiento se aplicará:
 A actividades rutinarias y no rutinarias.
 Cuando se inicie un diseño o proceso de cambio cualitativo en los procesos,
actividades, infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo.
 A las tareas de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo
incluyendo subcontratistas y visitantes.
 Cuando existe modificaciones que afecten el sistema de gestión.
 Cuando la legislación haga necesaria la evaluación de riesgos y la
implementación de los controles necesarios.
 Cuando se identifiquen peligros externos al área de trabajo o en su vecindad
que puedan afectar la seguridad o salud del personal dentro de la empresa.
 Tomando en cuenta el comportamiento humano, las capacidades y otros
factores humanos del personal que realice la tarea.
 Tomando en cuenta la Infraestructura, el equipamiento, diseño de las áreas
de trabajo, la organización del trabajo y los materiales en el lugar de trabajo,
tanto si los proporciona la organización o terceros.
 Tomando como referencia (para la identificación de los Aspectos e Impactos
Ambientales) lo establecido en los instrumentos de gestión ambiental tales
como: Declaración Jurada, Evaluación Ambiental, Estudio de Impacto
Ambiental.
 La evaluación de riesgos es un trabajo en equipo. Se necesita el apoyo de todos.
 La cantidad de miembros del equipo de evaluación debe considerar al menos a
los siguientes:
 Gerente
 Residente/Supervisores
 Trabajadores expuestos
 Seguridad
 Medio Ambiente
 Facilitador del Proceso IPER
 El equipo de evaluación puede requerir del apoyo temporal de especialistas como:
médico ocupacional, asistente social, etc.
 Cada área será responsable de gestionar sus propios riesgos.
 Los responsables de los controles son los que tengan capacidad económico -
administrativa para hacerlo.
 No se realizará ninguna tarea bajo condiciones de riesgo significativo.
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 Los controles deben llevar el riesgo al nivel más bajo razonablemente posible.
 El sistema de Gestión de Riesgos debe estar soportado por una estructura
formada por los siguientes componentes:
 Mandato y compromiso.
 Marco para la gestión del riesgo.- Incluye: proceso de gestión de riesgos,
política de administración de los riesgos, responsables, recursos,
mecanismos de comunicación, integración vertical y horizontal en la
organización.
 Implementación de la estructura de gestión del riesgo.
 Monitoreo y revisión periódica de la estructura.
 Mejora continua de la estructura establecida.

En concordancia con el Proceso de Gestión de Riesgos, Anexo 1 y con el Flujo de

Trabajo para Evaluación de Riesgos, Anexo 7, se establece el siguiente
procedimiento:

Establecer el Contexto
 Determine la profundidad, el alcance y los límites del trabajo.
 Establezca la composición del equipo de manera que sea una sección vertical del
proceso o tarea que se está analizando.
 Determine las tareas que se van a analizar dentro del proceso o áreas.
Identificación de Peligros y Aspectos
 Determine los peligros y aspectos de cada tarea.
 Describa brevemente cómo ocurrirían las cosas.
Análisis de Riesgos
 Establezca como consecuencia (severidad) el peor escenario/caso más razonable
posible. No considere ni el mejor ni el peor caso posible (Anexo 2).
 Determine la probabilidad de la ocurrencia (Anexo 3).
Evaluación de Riesgos
 Calcule los niveles de riesgo e impactos en base a las consecuencias (severidad)
y probabilidades determinadas en el paso anterior con la matriz de riesgos
(Anexo 4).
 El riesgo inicial se evalúa con los controles existentes.
 Los riesgos No Aceptables son todos aquellos indicados como “CRITICOS” y
“ALTOS”. Corresponden a tareas críticas o de alto riesgo.
 Todo riesgo “CRÍTICO” o “ALTO” debe ser tratado mediante la aplicación de
controles.
 Luego de la aplicación de controles el riesgo disminuirá. Lo que queda es el
Riesgo Residual.
Establezca Controles
 Los riesgos “CRITICOS” y “ALTOS” se consideran No Aceptables.
 Todo riesgo No Aceptable debe reducirse a niveles tan bajos como sea
razonablemente posible mediante la aplicación de controles.
 Las tareas se realizarán sólo cuando se haya alcanzado un nivel de riesgo
Aceptable, es decir, Medio o Bajo.
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 Identifique los riesgos No Aceptables.

 La aplicación de controles exige un plan de acción que incluye: a) responsable de
la aplicación; b) fechas de ejecución programada y realizada; c) verificación de la
efectividad de los controles aplicados.
 EL establecimiento de los controles deben seguir una jerarquía que se inicia con:
Eliminación, Sustitución, Ingeniería, Administración y Equipo de Protección
Personal.
 El mejor control es la Eliminación. El Equipo de Protección Personal debe usarse
cuando todo esfuerzo por aplicar los controles de mayor jerarquía han fallado.
 Cualquiera sea el nivel de riesgo, si lo demanda la legislación vigente, se
aplicarán los controles del caso.

Monitoreo y Revisión
 Monitoree los controles implantados formalmente:
 Para verificar su eficacia
 Cuando cambian los procesos, equipos o tecnología
 Cuando hay cambios en la legislación
 Cuando ocurran accidentes o incidentes de alto potencial
 Como parte del proceso de mejora continua (al menos anualmente)

 Se revisará el IPER :
 Al menos una vez al año para verificar su continuidad, calidad y eficacia.
Durante esta revisión se determinará si los riesgos están controlados.
 Cuando ocurra un accidente fatal, incapacitante o ambiental
 Cuando ocurra un incidente de alto potencial
 La revisión se documentará en un Acta.

Identificación Continua de peligros

En adición a la identificación de peligros a través del IPER, para actividades rutinarias
y no rutinarias se ha establecido el AST (procedimiento P-SEG-07.01 “Inspecciones”),
la misma que permite identificar los peligros y controlarlos antes de realizar las
actividades.

Comunicación y Consulta
 Todas las etapas del proceso se registrarán en el formato del anexo 6.
 Los riesgos No Aceptables se comunicarán en pizarras, áreas donde se realicen
las tareas críticas y durante los comités de seguridad.

5.0 REGISTROS
CC-FP-01.01.01 Matriz de Identificación de Peligros, Aspectos y Evaluación de
Riesgos

6.0 ANEXOS
Anexo 1. Proceso de Gestión de Riesgos e Impactos
Anexo 2. Tabla de Severidad de las Consecuencias
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Anexo 3. Tabla de Probabilidades (Frecuencias)

Anexo 4. Matriz de Evaluación de Riesgos
Anexo 5. Valoración de Riesgos
Anexo 6. Hoja de Trabajo de Evaluación de Riesgos
Anexo 7. Flujo de Trabajo para Evaluación de Riesgos e Impactos

7.0 DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
D. S. N° 005-2012-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Ley N° 28611, Ley General del Ambiente.
OHSAS 18001:2007, Occupational Health and Safety Assessment Series
ISO 14001:2004, Sistema de Gestión Ambiental
ISO 31000:2007, Gestión del Riesgo

PREPARADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Ing : Jhony Eduin Gonzales Salazar Ing Guillermo Espinoza Rodas Eliana Del Carmen Torres Jimenez
(Ingeniero de Seguridad y Salud) (Residente de Obra) (Gerente General )

FECHA DE ELABORACIÓN: FECHA DE REVISIÓN: FECHA DE APROBACION:

05/07/2018 07/07/2018 09/07/2018
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Anexo 1
Proceso de Gestión de Riesgos

Establecer el Contexto
C
o M
m o
u Identifique los Peligros n
n i
i t
c o
a r
c e
i Analice los Riesgos o
ó
n y

y R
e
C v
Evalúe los Riesgos
o i
n s
s i
u ó
l n
t
a Trate los Riesgos
Establezca Controles

Evaluación de Riesgos
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Anexo 2
Tabla de Severidad de las Consecuencias

Nivel Calificación Salud y Seguridad

Medio Ambiente
50 Catastrófico  Múltiples Fatales  Emisiones: Emisiones permanentes por encima del LMP
 Daños Materiales desde  Vertidos: descargas permanentes por encima del LMP y/o provoca la
$250,000 afectación del agua, suelo, flora y/o fauna con muerte de especies
 Interrupción del Proceso es  Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora, fauna, y/o
mayor a 72 horas población y los trabajos de rehabilitación superan los $100,000
 Consumos: provoca la extinción de un recurso natural
 Potenciales: puede provocar cualquiera de los anteriores
20 Mayor  Fatal, Enfermedad ocupacional  Emisiones: Emisiones puntuales por encima de los LMP
 Daños Materiales menores a  Vertidos: descargas puntuales por encima del LMP y/o provoca la
$250,000 afectación del agua, suelo, flora y/o fauna permitiendo recuperación del
 Interrupción del Proceso fluctúa hábitat
entre 48 y 72 horas  Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o fauna, y los
trabajos de rehabilitación menor o igual a $100,000 y mayor a $70,000
 Consumos: Los consumos superan las autorizaciones/permisos o
presupuestos
 Potenciales: puede provocar cualquiera de los anteriores
10 Moderado alto  Múltiples incapacitantes, fatal.  Emisiones: Emisiones puntuales por encima de los LMP
 Daños Materiales menores a  Vertidos: descargas puntuales por encima del LMP y/o provoca la
$50,000 afectación del agua, suelo, flora y/o fauna permitiendo recuperación del
 Interrupción del Proceso fluctúa hábitat
entre 24 y 48 horas  Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o fauna, y los
trabajos de rehabilitación menor o igual a $70,000 y mayor a $50,000
5 Moderado  Incapacitante  Emisiones: Emisiones iguales a los LMP
 Daños Materiales menores a  Vertidos: descargas iguales a los LMP sin afectación al suelo, flora y/o
$25,000 fauna
 Interrupción del Proceso fluctúa  Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora, y/o fauna y los
entre 12 y 24 horas trabajos de rehabilitación menor o igual a $50,000 y mayor a $5,000
 Consumos: Los consumos igualan las autorizaciones/permisos o
presupuestos
 Potenciales: Puede provocar cualquiera de los anteriores
2 Moderado Leve  Múltiples Leves  Emisiones: Emisiones máximo 20% por debajo del LMP
 Daños Materiales menores a  Vertidos: descargas máximo 20% por debajo del LMP sin afectación al
$5,000 suelo, flora y/o fauna
 Interrupción del Proceso fluctúa  Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora,y/o fauna y los
entre 6 y 12 horas trabajos de rehabilitación menor o igual a $5,000 y mayo a $500
 Consumos: Los consumos son menores a las autorizaciones/permisos y
el consumo afecta entre el 50 y 100% del presupuesto
 Potenciales: Puede provocar cualquiera de los anteriores
1 Mínima  Leve, Primeros Auxilios,  Emisiones: emisiones que no cuentan con LMP o por debajo del 20% del
 Daños Materiales menores de LMP
$500  Vertidos: descargas que no cuentan con LMP o por debajo del 20% del
 Interrupción del Proceso menor LMP sin afectación al suelo, flora y/o fauna
a 6 horas  residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o fauna y los
trabajos de rehabilitación menor a $500
 consumos: No se requiere permisos, autorizaciones y el consumo afecta
menos del 50% del presupuesto
 Potenciales: no aplica
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Anexo 3
Tabla de Probabilidades (Frecuencias)
Nivel Descripción Criterios
5 Muy probable  F < = Diariamente

4 Probable  Diariamente < F < = Mensualmente

3 Puede suceder  Mensualmente < F < = Anualmente

2 Baja probabilidad  Anualmente < F < = 05 años

1 Escasa  F > 05 años

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Anexo 4
Matriz de Evaluación de Riesgos (6 x 5)
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Anexo 5
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Valoración de Riesgos
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Anexo 6
Hoja de Trabajo de Evaluación de Riesgos
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Anexo 7
Flujo de Trabajo para Evaluación de Riesgos

Definir el Contexto

Reevaluar Contexto

Identificar las tareas

Identificar los peligros

Determinar la Determinar la
Consecuencia Probabilidad

Evaluar el Riesgo Inicial

(Con Controles Existentes)

S
i Tolerable
Monitoreo (Aceptable)

No

Medidas de control

Evaluar el Riesgo
Residual
(Con Controles)

S
Plan de Acción i Tolerable
y Monitoreo (Aceptable)

No
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