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6.1 Gestión de los riesgos y oportunidades ISO 9001:2015

Tomando como punto de partida el análisis del entorno (factores externos e internos) MATRIZ DOFA abordados en la actividad 4- modulo 1 de
Implementación del SGC, determine:
a) Riesgos Potenciales para la conformidad de productos o servicios o la satisfacción al cliente (Amenazas definidas en la matriz
DOFA de la Organización según Actividad 4 –Modulo 1.
b) Oportunidades para mejorar los productos y servicios y/o sistema de gestión de la calidad definida en la matriz DOFA de la
organización según Actividad 4- Modulo 1.

1. Evaluación de riesgos, hoja de trabajo

Use la siguiente matriz para evaluar los riesgos de la siguiente manera:

a) Califique la consecuencia del riesgo como Insignificante, Menor, Moderada, mayor, catastrófico

Valoración Consecuencia Criterio (Impacto del riesgo para el negocio)

1 Impacto en el negocio Insignificante. Se puede remediar rápidamente. Nada reportable a la alta dirección. No hay productos o
Insignificante servicios no conformes. Mínima insatisfacción de personal o el cliente. La pérdida financiera hasta $ X.
2 Impacto menor en el negocio. Daños localizados. Incidente reportable a la alta dirección. Afectación menor a la conformidad
Menor de productos y servicios. Algunos problemas de insatisfacción del personal o el cliente. Pérdida financiera de $ X a $ X.
3 Impacto Moderada en el negocio. Impacto moderado en ciertos recursos. Incidente reportable a la alta dirección con
Moderada seguimiento. Correcciones en productos o servicios no conformes. Reportable a organismos legales con corrección. Problemas
generalizados de insatisfacción del personal o el cliente. Pérdida financiera de $ X a $ X.
4 Impacto mayor en el negocio. Impacto serio en los recursos. Significativa pérdida de mercado. Reportable a la alta dirección
Mayor con seguimiento de su parte y acción correctiva. Correcciones a grupos de productos y servicios no conformes. Intervención
seria de organismos legales. Alta rotación de personal. Pérdida financiera de $ X a $ X.
5 Impacto catastrófica en el negocio. Daños mayores en gran cantidad de recursos. Dramática pérdida de mercado. Serios
Catastrófica problemas legales (litigaciones, multas, cierre) Daños irreparables en la satisfacción de clientes y empleados. Cierre potencial
del negocio, Pérdidas financieras de $ X o más.

b) Califique la probabilidad de ocurrencia del riesgo como Raro, Improbable, Posible, Probable, Casi cierto.

Valoración Probabilidad Criterios (probabilidad de ocurrencia del riesgo)

1 Raro Puede ocurrir solamente en circunstancias excepcionales.

2 Improbable Podría ocurrir algunas veces.

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3 Posible Es posible que ocurra algunas veces.

4 Probable Puede probablemente ocurrir en la mayoría de las circunstancias.
5 Casi cierto Se espera que ocurra en la mayoría de las circunstancias.

Rango de consecuencias >>>

1 2 3 4 5

c) Determine el Índice del Riesgo 1 1 2 3 4 5

Rango de probabilidad >>>

d) Evalué el riego
2 2 4 6 8 10
Índice de riesgo: bajo (1-8) - Medio (9-16) - Alto (17-25)
3 3 6 9 12 15

4 4 8 12 16 20
e) Por ultimo determine las medidas de mitigación cada uno de los riesgos

5 5 10 15 20 25
opción Descripción
Mitigar Se trata de reducirlo poniendo en marcha controles que disminuyan
el riesgo hasta un nivel tolerable.
Eliminar Mediante el ciclo de mejora se pueden analizar el riesgo hasta lograr
su eliminación mediante acciones creativas y eficaces.
Transferir Trasladar la perdida a otras empresas a través de contratos de
seguro

Mantener Acepta el riesgo, decisión directiva

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Evaluación de
Clasificación Clasificación Índice de riesgo
Identificar y clasificar los Probabilidad del Consecuencia riesgo Bajo - Medio - Acciones para mitigar el Descripción de la Acción
riesgos de la empresa riesgo del riesgo PxC=I Alto Riesgo
(1 a 5) (1 a 5) (1 a 25) (01-08) (09-16) (17-
25)
1.

2.

3.

4.

2. Evaluación de Oportunidades, hoja de trabajo

Tomando como punto de partida el análisis del entorno (factores externos e internos) MATRIZ DOFA abordados en la actividad 4- modulo 1 de
Implementación del SGC, determine:
a) Oportunidades para mejorar los productos y servicios y/o sistema de gestión de la calidad.

En la siguiente matriz identifique las oportunidades como resultado de este ejercicio y determine las acciones para abordar dichas oportunidades:

Identificar la oportunidad de la empresa Acciones para abordar la Oportunidad

1.

2.
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3.

4.