CONFIANZA PURA

Bucaramanga, Marzo 8 2019

Señores
Arkadia Family Center S.A.S.
Gerente General
Bucaramanga

Ref. Propuesta Auditoría

Nos dirigimos a usted con nuestra firma "S.N.P. Asociados". Para nuestro equipo
de profesionales es importante que usted, como persona interesada en nuestros
servicios, tenga una idea clara de lo que ofrecemos, venimos haciendo y
planeamos llevar a cabo en un futuro próximo.
Somos una empresa confiable en las áreas de auditoria, asesoría legal, tributaria y
consultoría, con experiencia, trayectoria y diversidad de profesionales, altamente
calificados, con un sólido conocimiento de la normatividad nacional e internacional
que, con espíritu de equipo y estricto código de conducta, presta un servicio
integral y personalizado a los clientes.
Entendemos los complejos desafíos que afrontan las empresas, en el exigente
mercado global. Nuestros servicios están diseñados para apoyar las empresas en
sus procesos de creación de valor, mediante un trabajo en equipo que permite la
coordinación de distintas disciplinas como auditoria, consultoría tecnológica,
servicios legales y tributarios.

Con esta auditoría pretendemos analizar la eficiencia del sistema de su empresa,

además de la revisión minuciosa de los recursos informáticos del área para que
sean los más adecuados para su compañía, y la verificación del cumplimiento de
la normatividad interna y externa.

Alcance

El alcance del proyecto comprende:

1. Evaluación de la Dirección de informática en lo que corresponde a:
 Su organización
 Funciones
 Contratación
 Selección de personal
 Normas y políticas
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 Capacitación
 Planes de trabajo
 Controles
 Condiciones de trabajo

2. Evaluación del sistema en el módulo cuentas por pagar

 Evaluación de los diferentes sistemas de cuentas por pagar
 Procedimientos, documentos, organización de archivo
 Controles, utilización de los sistemas, opiniones de los usuarios
 Derechos de autor y secretos industriales, de los sistemas propios y los
utilizados por la organización
 Evaluación de las bases de datos

3. Evaluación de los equipos

 Adquisición
 Controles
 Nuevos proyectos
 Almacenamientos
 Comunicación (Redes)
 Equipos adicionales
 Mantenimiento

4. Evaluación de la seguridad
 Seguridad lógica y confidencial de los sistemas
 Seguridad en el personal
 Seguridad física
 Seguridad contra Virus
 Seguros
 Seguridad en la utilización de los equipos
 Seguridad en la restauración de los equipos y de los sistemas
 Plan de contingencia y procedimientos en caso de desastre
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Metodología

La metodología de investigación a utilizar en el proyecto se presenta a

continuación:

1. Para la evaluación de la dirección de informática se llevará a cabo las

siguientes actividades:

 Solicitud de los manuales administrativos, organización, funciones, planes

políticas estándares utilizados y programa de trabajo.
 Análisis de las hojas de vida para analizar la contratación de acuerdo con el
perfil y las funciones
 Evaluación de los planes de trabajo, capacitaciones y condiciones de
trabajo
 Elaboración de un cuestionario para la evaluación e la dirección
 Entrevistas a líderes de proyectos y a usuarios más relevantes de la
dirección de informática
 Análisis y evaluación de la información

2. Para la evaluación de cuentas por pagar se llevarán a cabo las siguientes

actividades

 Estudios de viabilidad y costo/beneficio

 Solicitud del análisis y diseño del módulo cuentas por pagar
 Solicitud de la documentación de los sistemas en operación ( manuales
técnicos , de operación, del usuario, diseños )
 Solicitud de contratos de compra o renta de software
 Solicitud de licencias y derechos de autor
 Plan de contingencia y recuperación en caso de desastres
 Análisis de base de datos
 Análisis de antivirus
 Análisis de la seguridad lógica y confidencial
 Evaluación de proyectos en desarrollo, prioridades y personal asignado
 Evaluación de la Participación de auditoria interna
 Evaluación de controles
 Evaluación de las licencias, obtención de los derechos de autor y de la
confidencialidad de la información
 Entrevista con los usuarios del sistema
 Evaluación de la restauración de los sistemas
 Evaluación directa de la información obtenida contra las necesidades y
requerimientos de los usuarios
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3. Para la evaluación de los equipos se llevarán a cabo las siguientes actividades:

 Solicitud de los estudios de viabilidad y características de los equipos

actuales, proyectos sobre ampliación de equipo, su actualización
 Solicitud de contratos de compra y o renta de equipos
 Solicitud de contratos de mantenimiento de los equipos
 Solicitud de contratos de seguros
 Elaboración de un cuestionario sobre la utilización de equipos, archivos,
unidades de entrada/salida, equipos periféricos y su seguridad.
 Visita a las instalaciones y a los lugares de almacenamiento de archivo,
magnéticos
 Visita técnica de comprobación de seguridad física y lógica de las
instalaciones
 Evaluación técnica del sistema eléctrico y ambiental de los equipos y del
local utilizado y en general de las instalaciones
 Evaluación de los sistemas de seguridad de acceso
 Evaluación de la restauración de los equipos
 Evaluación de la información recopilada, obtención de gráficas, porcentajes
de utilización de los equipos y su justificación.

4. Elaboración del informe final, presentación y discusión de este y presentación

de conclusiones y recomendaciones.

Costos y tiempo

ACTIVIDADES / DURACIÓN
PERSONAL TIEMPO
ACTIVIDADES Auditor Auditor Auditor EN
Responsable Senior junior HORAS
Visita preliminar X 40
Desarrollo de la X X 122
auditoría
Revisión y pre X X 90
informe
Elaboración de X 28
informe final
TOTAL 280
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HONORARIOS

PERSONAL VALOR No DE PRECIO

INVOLUCRADO HORA HORAS TOTAL
Auditor 70.000 25 1.750.000
Responsable
Auditor Senior 60.000 50 3.000.000
Auditor Junior A 35.000 100 3.500.000
Auditor Junior B 35.000 100 3.500.000
TOTAL 280 11.750.000

Quedamos atentos a su respuesta

Atentamente

Yulieth Niño
Auditora encargada
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Bucaramanga, Marzo 8 2019

CONTRATO DE AUDITORÍA EN INFORMÁTICA

Contrato de prestación de servicios profesionales de auditoria en informática que

celebran por una parte Arkadia Family Center representado por Luz Alejandra
Marín Valencia en su carácter de representante legal y que en lo sucesivo se
denomina cliente, por otra parte, SNP Asociados representada por Yulieth
Fernanda Niño Manrique a quien se denominara el auditor, de conformidad con las
declaraciones y cláusulas siguientes:

Declaraciones

1.-El cliente declara:

a) Que es una Empresa prestadora de servicios de recreación

b) Que está representado para este acto por Luz Alejandra Marín Valencia y tiene
como su domicilio transversal 93 No 34 – 99 oficina 1503

c) Que requiere obtener servicios de auditoria en informática, por lo que ha

decidido contratar los servicios del auditor

2.-Declara el auditor:

a) Que es una sociedad anónima, constituida y existente de acuerdo con las leyes
y que dentro de sus objetivos primordiales está el de prestar auditoria en
informática en Arkadia Family Center área de informática.

b) Que está constituida legalmente según Documento privado número 104314 del
libro 9 de fecha 14/06/2012 ante el notario público nº 1 de la notaria 4 del
municipio de Bucaramanga Lic. Ernesto Monsalve

c) Que señala como su domicilio: Carrera. 14 #35-18

3.-Declaran ambas partes:

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a) Que, habiendo llegado a un acuerdo sobre lo antes mencionado, lo formalizan

otorgando el presente contrato que se contiene en las siguientes:

CLAÚSULAS

Primera. Objeto

El auditor se obliga a prestar al cliente los servicios de auditoria en informática

para llevarla a cabo la evaluación de la dirección de informática del cliente, que se
detalla en la propuesta de servicios anexa que, firmada por las partes, forma parte
integrante del contrato.

Segunda. Alcance del trabajo

El alcance de los trabajos que llevara a cabo el auditor dentro de este contrato
son:

a) Evaluación de la Dirección de informática en lo que corresponde a:

 Su organización
 Funciones
 Contratación
 Selección de personal
 Normas y políticas
 Capacitación
 Planes de trabajo
 Controles
 Condiciones de trabajo

b) Evaluación del sistema en el módulo cuentas por pagar

 Evaluación de los diferentes sistemas de cuentas por pagar

 Procedimientos, documentos, organización de archivo
 Controles, utilización de los sistemas, opiniones de los usuarios
 Derechos de autor y secretos industriales, de los sistemas propios y
los utilizados por la organización
 Evaluación de las bases de datos

c) Evaluación de los equipos

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 Adquisición
 Controles
 Nuevos proyectos
 Almacenamientos
 Comunicación (Redes)
 Equipos adicionales
 Mantenimiento

D) Evaluación de la seguridad
 Seguridad lógica y confidencial de los sistemas
 Seguridad en el personal
 Seguridad física
 Seguridad contra Virus
 Seguros
 Seguridad en la utilización de los equipos
 Seguridad en la restauración de los equipos y de los sistemas
 Plan de contingencia y procedimientos en caso de desastre

E) Elaboraciones de informes que contengan conclusiones y recomendaciones por

cada uno de los trabajos señalados en los incisos a, b, c, d de esta cláusula.

Tercera. Programa de trabajo

El cliente y el auditor convienen en desarrollar en forma conjunta un programa de

trabajo en el que se determinen con precisión las actividades a realizar por cada
una de las partes, los responsables de llevarlas a cabo y las fechas de realización.

Cuarta. Supervisión

El cliente o quien designe tendrá derecho a supervisar los trabajos que se le han
encomendado al auditor dentro de este contrato y a dar por escrito las
instrucciones que estimen convenientes.

Quinta. Coordinación de los trabajos

El cliente designara por parte de la organización a un coordinador del proyecto

quien será el responsable de coordinar la recopilación de la información que
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solicite el auditor y de que las reuniones y entrevistas establecidas en el programa

de trabajo se lleven a cabo en las fechas establecidas.

Sexta. Horario de trabajo

El personal del auditor declara el tiempo necesario para cumplir satisfactoriamente

con los trabajos materia de la celebración de este contrato, de acuerdo al
programa de trabajo convenido por ambas partes y gozarán de libertad fuera del
tiempo destinado al cumplimiento de las actividades, por lo que no estarán sujetos
a horarios y jornadas determinadas.

Séptima. Personal asignado

El auditor designara para el desarrollo de los trabajos objeto de este contrato a

socios del despacho quienes, cuando consideren necesario incorporar personal
técnico capacitado de que dispone la firma, en el número que se requieran de
acuerdo con los trabajos a realizar.

Octava. Relación laboral

El personal del auditor no tendrá ninguna relación laboral con el cliente y queda
expresamente estipulado que este contrato se suscribe en atención a que el
auditor en ningún momento se considera intermediario del cliente respecto al
personal que ocupe para dar cumplimiento de las obligaciones que se deriven de
la relación entre él y su personal, y exime al cliente de cualquier responsabilidad
que a este respecto existiré.

Novena. Plazo de trabajo

El auditor se obliga a terminar los trabajos señalados en la cláusula segunda de

este contrato en 3 meses después de la fecha en que se firme el contrato y sea
cobrado el anticipo correspondiente. El tiempo estimado para la terminación de los
trabajos esta en relación a la oportunidad en que el cliente entregue los
documentos requeridos por el auditor y por el cumplimiento de las fechas
estipuladas en el programa de trabajo aprobado por las partes, por lo que
cualquier retraso ocasionado por parte del personal del cliente o de usuarios de
los sistemas repercutirá en el plazo estipulado, el cual deberá incrementarse de
acuerdo a las nuevas fechas establecidas en el programa de trabajo, sin perjuicio
alguno para el auditor.
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Décima. Honorarios

El cliente pagara al auditor por los trabajos objetos del presente contrato,
honorarios por la cantidad de $11.750.000 más el impuesto al valor agregado
correspondiente. La forma de pago será la siguiente:

a) 25 % a la firma del contrato

b) 25 % a los 5 días hábiles después de iniciados los trabajos

c) 50 % a la terminación de los trabajos y presentación del informe final.

Undécima. Alcance de los Honorarios

El importe señalado en la cláusula décima compensará al auditor por sueldos,

honorarios, organización y dirección técnica propia de los servicios de auditaría,
prestaciones sociales y laborales de su personal.

Duodécima. Incremento de Honorarios

En caso de que se tenga un retraso debido a la falta de entrega de información,

demora o cancelación de las reuniones, o cualquier otra causa imputable al
cliente, este contrato se incrementará en forma proporcional al retraso y se
señalará el incremento como un acuerdo.

Decimotercera. Trabajos adicionales

De ser necesaria alguna adición a los alcances o productos del presente contrato,
las partes celebraran por separado un convenio que formara parte integrante de
este instrumento y en forma conjunta se acordara el nuevo costo.

Decimocuarta. Viáticos Y Pasajes

El importe de los viáticos y pasajes en que incurra el auditor en el traslado,

hospedaje y alimentación que requieren durante su permanencia en la ciudad de
Bucaramanga

Como consecuencia de los trabajos objeto de este contrato, será por cuenta del
cliente.

Decimoquinta. Gastos Generales

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Los gastos de fotocopiado y dibujo que se produzcan con motivo de este contrato
correrán por cuenta del cliente.

Decimosexta. Causas de Rescisión

Serán causas de rescisión del presente contrato la violación o incumplimiento de

cualquiera de las cláusulas de este contrato.

Decimoséptima. Jurisdicción

Todo lo no previsto en este contrato se regirá por las disposiciones relativas,

contenidas en el código civil del contrato de trabajo y, en caso de controversia
para su interpretación y cumplimiento, las partes se someten a la jurisdicción de
los tribunales federales, renunciando al fuero que les pueda corresponder en
razón de su domicilio presente o futuro.

Enteradas las partes del contenido y alcance legal de este contrato, lo rubrican y
firman de conformidad en original y tres copias, en la ciudad de Bucaramanga, el
día 08/marzo/2019.

Luz Alejandra Marín Yulieth Niño

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Arkadia Family Center Yulieth Fernanda Niño Manrique

El cliente El Auditor