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1. OBJETIVO

Incorporar la variable ambiental en el proceso de toma de decisiones de los proyectos,

con el fin de garantizar el retorno de la inversión y la rentabilidad de la Compañía,
previniendo restricciones, infracciones y generación de pasivos mediante la evaluación
de los riesgos ambientales asociados a cada una de las fases del proyecto (concepción,
planificación, construcción, operación y cierre), con la finalidad de:

a. Mantener un posicionamiento e imagen como una Compañía que opera con

responsabilidad ambiental en la ejecución de proyectos, desde su concepción hasta
el cierre del mismo.
b. Identificar e incluir actividades de preservación y protección ambiental en la
ejecución, operación y cierre de los proyectos.
c. Aumentar la competitividad de la Compañía en la producción de concentrados de
mineral con menores costos operativos, mediante:
• La mejora en los ingresos a partir de una menor generación de efluentes
líquidos, residuos sólidos y emisiones, y de la reducción del consumo de
recursos naturales.
• La reducción de los costos en el tratamiento de efluentes líquidos y emisiones
atmosféricas, y en la disposición y eliminación de residuos.
• La reducción de los impactos visuales y sobre los medios físicos y bióticos.
• El control de los riesgos ambientales asociados a la actividad minera.
• La planificación de los recursos de la Compañía para el cierre de las
operaciones.
d. Prevenir restricciones impuestas por la evolución de la legislación ambiental.
e. Prevenir infracciones ambientales (multas, paros, etc.).
f. Prevenir la generación de pasivos ambientales.

2. ALCANCE

Aplica a todas los nuevos proyectos y construcciones que involucren CAPEX, de Volcan
Compañía Minera S.A.A (VOLCAN).

Coordinador Corporativo Gerente Corporativo de Gerente Central de

Gerente General
de Asuntos Ambientales Asuntos Ambientales Operaciones
Fecha: 05/09/2016 Fecha: 05/09/2016 Fecha: 05/09/2016 Fecha: 05/09/2016
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3. REFERENCIA LEGAL Y OTRAS REFERENCIAS

a. Ley N° 28611“ley General del Ambiente”.

b. D.S. N° 040-2014-EM “Reglamento de Protección ambiental en las Actividades de
Explotación, Beneficio, Labor General, Transporte y Almacenamiento Minero”.
c. ESO-VOL-GLO-01-01 “Estándar de Análisis de Riesgos”.
d. ESO-VOL-GLO-09-01 “Estándar de Gestión de Aguas y Efluentes Líquidos”.
e. ESO-VOL-GLO-09-02 “Estándar de Gestión de Residuos Sólidos”.
f. ESO-VOL-GLO-09-03 “Estándar para la Implementación y Operación del Sistema de
Gestión de Depósitos de Residuos – Relaveras y Desmonteras”.
f. ESO-VOL-GLO-09-05 “Estándar de Gestión de Recursos Naturales”
g. ESO-VOL-GLO-09-07 “Estándar de Gestión de Emisiones Atmosféricas”.

4. DEFINICIONES

a. Operación y Actividades Mineras: Extracción, proceso, fabricación, uso,

manipulación, almacenamiento, envase, transporte y disposición de materias,
insumos y productos de la Compañía de manera segura y ambientalmente
aceptable.
b. Gestión Ambiental en CAPEX: Conjunto de medidas adoptadas para prevenir,
controlar, reducir y/o eliminar los impactos que pueden ser provocados sobre el
medio ambiente por un nuevo proyecto o construcción que involucre CAPEX.
c. Ciclo de Vida del Proyecto: Etapas del proyecto que inicia con la concepción,
planificación, construcción, operación y cierre.
d. Líder del Proyecto: Responsable de liderar y gestionar las actividades durante el
ciclo de vida del proyecto.
e. Metodología “Green Build”: Metodología usada en el diseño y construcción de
estructuras que permite la reducción del impacto negativo generado por estas sobre
el medio ambiente y sus ocupantes, con el objetivo de:
• Garantizar la seguridad y proteger la salud de los ocupantes.
• Mejorar la productividad de los colaboradores de la Compañía.
• Usar la energía, agua y otros recursos eficientemente.
• Reducir el impacto sobre el medio ambiente.
f. Control del Riesgo en el Entorno de Trabajo: Significa mantener a todos los
colaboradores de la Compañía en un lugar seguro durante el desempeño de sus
actividades, mediante el adecuado planeamiento del proyecto realizando el análisis
de riesgos correspondiente y haciendo uso del IPERC Base, el buen desarrollo de
un proyecto, la implementación de controles ingeniería económicamente aceptables
y adecuados al tipo de actividad, la elaboración difusión y entendimiento de
procedimientos y la disponibilidad de equipos de protección personal
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g. Contaminación: Cualquier alteración de las propiedades físicas, químicas o

biológicas del medio ambiente (aire, sol y agua) a una concentración por encima de
los niveles de referencia, causada por cualquier sustancia sólida, líquida, gaseosa o
en cualquier estado, que, directa o indirectamente, puede perjudicar la salud,
seguridad, crear condiciones adversas para las actividades socio-económicas,
ocasionar daños significativos a la flora, fauna, recurso natural, acervo paisajístico,
histórico o cultural.
h. Fuente de Contaminación: Se considera como fuente de contaminación cualquier
actividad, sistema, proceso, unidad operacional, máquina, equipo o dispositivo móvil
o no móvil, que induzca, produzca o pueda producir contaminación.
i. Prevención de la Contaminación: Uso de procedimientos, prácticas, técnicas,
materiales, productos, servicios o energía para evitar y/o controlar la generación,
emisión o vertimiento de cualquier tipo de contaminante o residuos, para reducir los
impactos ambientales adversos. La prevención de la contaminación puede incluir la
reducción o eliminación de fuentes de contaminación, alteración de procesos,
productos o servicios, uso eficiente de recursos, materiales y sustitución de energía,
reutilización, recuperación, reciclaje, regeneración y tratamiento.
j. Calidad Ambiental: Resultado de satisfacer las exigencias dentro del marco legal,
social, económico y tecnológico en el sistema en el que se desarrollan las actividades
de la Compañía.
k. Mejora Continua: Proceso que tiene como objetivo lograr mejoras en el desempeño
ambiental de la empresa en concordancia con la política ambiental de VOLCAN.
l. IDA: Índice de Desempeño Ambiental.
m. IGA: Instrumento de Gestión Ambiental.

5. ESPECIFICACIONES DEL ESTÁNDAR

5.1. CICLO DE VIDA DEL PROYECTO CON LA METODOLOGÍA CAPEX (CPX)

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Paso 01: Paso 02: Paso 05: Paso 09:

Paso 11:
Concepción del Evaluación Ambiental Preliminar Minimización de Impactos ambientales Requisitos Legales /
Inicio de
Proyecto Estudios ambientales
operación
• Elaboración de • Elaboración y/o revisión
• Elaboración y/o revisión de la Certificaciones de la Ingeniería detallada • Aprobación de
• Líder del Proyecto Ingeniería del proyecto Ambientales del proyecto Licencia de • Aprobación
• Responsable • Elaboración de Estudios Técnicos • Elaboración de Estudios
construcción. de Plan de
ambiental • Elaboración de Cierre
Técnicos • Aprobación de otras
• Evaluación de Tecnologías expedientes de
(Ingeniería) licencias • Alternativas de control licencias requeridas
• Evaluación ambiental del área
requeridas ambiental • Gestión
• Elaboración del Plan Ambiental y
• Sustento del
Paso 06: de Cierre Monitoreo
proyecto Paso 03: Análisis de Riesgos del proceso (ARP)
Identificación de requisitos Legales Paso 10:
• Análisis de Riesgos y Operatividad (HAZOP) Implementación de los Paso 12:
• Identificación de • Análisis de Modos de Falla y Efectos (AMFE)
• Análisis legal del área (propiedad) controles ambientales Cierre de
riesgos • Identificación de peligros y evaluación de
• Análisis de requisitos legales y Riesgos y controles (IPERC)
operaciones
ambientales • Implementación de
cronograma (licencias permisos, • Planes de respuesta a emergencias (PRE) requisitos del ARP
certificaciones ambientales) • Requisitos del
Paso 07:
• Estimación de Requisitos Legales / Estudios ambientales • Implementación de Plan de cierre
costos para CPX1 requisitos de de Minas
Paso 04:
• Aprobación de Estudios Ambientales / Técnicos respuesta a
Viabilidad económica financiera
emergencias
• Elaboración de expedientes de licencias
• Evaluación inicial de viabilidad requeridas
económico financiero + cierre
Paso 08:
Viabilidad económica financiera
• Evaluación ambiental CPX1
• Evaluación final de viabilidad económico
financiero + cierre (CPX 3)
• Estimación de costos para CPX2
• Evaluación ambiental CPX2
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5.2. DESCRIPCIÓN DE LAS ETAPAS PASO A PASO

5.2.1 FASE 1: CONCEPCIÓN - ETAPA CPX 0:

Paso 1: Concepción del Proyecto

a. Se deberá nombrar un Líder del proyecto que será responsable por el

desarrollo del proyecto en todo su ciclo de vida (concepción, planificación,
construcción, operación y cierre).
b. Las principales responsabilidades del Líder del proyecto son:

• Nombrar y designar al Líder Ambiental del proyecto, en coordinación

con el Área de Asuntos Ambientales y el Gerente de Operaciones de la
unidad.
• Evaluar las competencias, calificación y necesidades de capacitación
del Líder Ambiental del proyecto.
• Evaluar y validar las recomendaciones y conclusiones del Líder
Ambiental del proyecto.
• Mantener documentada, actualizada y archivada en la unidad toda
documentación referente al ciclo de vida del proyecto.

c. Las principales responsabilidades del Líder Ambiental del proyecto son:

• Involucrar al Área de Asuntos Ambientales de la unidad y del

Corporativo en todos los proyectos o construcciones que involucren
CAPEX.
• Acompañar y realizar el seguimiento de la gestión ambiental en CAPEX
y abordar las necesidades ambientales durante todas las etapas del
proyecto.
• Entrenar y capacitar en el presente Estándar a todo el equipo de trabajo
involucrado en el proyecto.
• Preparar el proyecto para cumplir con los objetivos y metas ambientales
de VOLCAN a lo largo de todo el ciclo de vida del proyecto.
• Buscar el establecimiento de una unidad operativa con la mejor
tecnología, con el menor impacto visual y optimizar el consumo de
recursos naturales, especialmente los no renovables.
• Garantizar la realización de auditorías de CPX1, CPX 2 y CPX 3 del
Estándar y obtener las metas en cada una de las auditorías.
• Asegurar que cada colaborador, contratista y proveedor involucrado en
la vida del proyecto haya recibido capacitación y sea responsable de la
gestión de los riesgos críticos ambientales y de la prevención o
reducción de impactos ambientales.
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• Garantizar que al principio del proceso se comprometa al personal

involucrado en las evaluaciones ambientales (colaboradores propios,
contratistas, proveedores).
• Cumplir (e incluso superar) la Política SSOMAC de VOLCAN, los
objetivos y metas y la legislación vigente.
• Tratar de anticiparse a los cambios en la legislación ambiental.
• Proporcionar toda la documentación generada en cada fase del
proyecto para constituir un archivo final.

d. El líder ambiental del proyecto deberá estudiar de forma preliminar

identificar los riesgos ambientales asociados a las diferentes etapas del
proyecto de como parte del sustento del proyecto (generación de efluentes
líquidos, residuos sólidos, emisiones atmosféricas, consumo de recursos
naturales, etc.).
e. El líder del proyecto deberá se deberá desarrollar el Sustento del Proyecto
que incluya la identificación de los riesgos ambientales, así como la
estimación de costos requeridos para iniciar CPX1. Este sustento es
obligatorio para la aprobación del inicio de CPX1 según lo indica el ítem
5.2.2 del presente Estándar.

5.2.2 FASE 2: PLANIFICACIÓN - ETAPA CPX 1

Paso 2: Evaluación Preliminar

a. Tanto el Líder del proyecto y el Líder Ambiental deberán comprometer

a todo el personal involucrado en las evaluaciones ambientales para
CPX1.
b. Se deberá elaborar o revisar la ingeniería del proyecto según
corresponda, en la cual se deberá evaluar la implementación de las
mejores tecnologías limpias que eliminen o reduzcan sustancialmente
la generación de contaminantes en el proceso de producción
orientadas a minimizar el uso de insumos a base de recursos naturales
no renovables o sustancias controladas por la legislación
c. Encaminar en esta etapa inicial la contratación de la “due diligence” en
aspectos ambientales de la zona exacta seleccionada (especificación
o guía de especificaciones para la contratación y las empresas que
participarán en la licitación).
d. Se deberá realizar el análisis de los antecedentes locales o regionales
(evaluación ambiental del área, ubicación, etc.), y la evaluación de
Aspectos Ambientales de la zona precisa seleccionada y del área
influenciada por el desarrollo del proyecto, concluyendo en estudios
técnicos, como: estudio hidrogeológico, estudio hidrológico, estudio
geotécnico, balance de agua, entre otros.
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e. Se deberá definir los objetivos ambientales del proyecto, incluidos los

del cierre.
f. Se deberá evaluar la ingeniería de las alternativas tecnológicas para
minimizar, mitigar o eliminar los riesgos ambientales como la
generación de efluentes líquidos, emisiones atmosféricas, residuos
sólidos, etc. Para ello, se deberá identificar y cuantificar todos los flujos
(entradas y salidas) relacionados con los riesgos, realizando una
evaluación técnica y económica de las alternativas para el control
ambiental. Las alternativas tecnológicas para el control ambiental
deberán contemplar como mínimo lo siguiente:

• Eliminación o minimización de riesgos e impactos.

• Reutilización o reciclado o la venta como subproducto secundarios
(evitar el tratamiento como efluente o residuo).
• Eliminación de materiales peligrosos en conformidad con la
legislación y normativa vigente.

g. Se deberá evaluar la adopción o uso de la metodología “Green Build”

en las instalaciones de la unidad.

Paso 3: Identificación de Requisitos Legales

a. El área Legal deberá realizar el análisis de las licencias existentes, de

aquellas que requieren actualización y de las nuevas licencias
necesarias (se deberá contratar una consultora de ser necesario). Así
mismo, se deberá llevar un inventario de los requisitos legales
identificados, necesarios para la implementación del proyecto
b. Deberá realizarse el análisis de la documentación de la propiedad en
caso de compra, de los requisitos legales de la ubicación seleccionada
y de los permisos, licencias y certificaciones ambientales requeridas.
c. Se deberá asegurar que el cronograma del proyecto incluya el tiempo
de elaboración y obtención de las licencias, permisos o certificaciones
ambientales.

Paso 4: Viabilidad Económica - Financiera

a. Una vez culminados los pasos 2 y 3 se deberá realizar una evaluación

inicial de viabilidad económica – financiera, incluyendo el cierre.
b. El responsable ambiental del proyecto con toda la información previa
deberá realizar la Evaluación ambiental en CPX 1
c. Posteriormente se deberá realizar la estimación de los costos de los
requisitos de CPX 2 los cuales serán presentados para su aprobación
según lo indica el ítem 5.2.3 del presente estándar.
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5.2.3 FASE 2: PLANIFICACIÓN - ETAPA CPX 2

Paso 5: Minimización de Impactos Ambientales

a. Se deberá dar inicio a la elaboración de las certificaciones ambientales.

b. Se debe tener un estudio que deberá incluir, como mínimo: el análisis
físico-químico y bacteriológico de aguas superficiales, aguas
subterráneas y de nacientes, el flujo de agua superficial (hidrología) y
de nacientes, la dirección del flujo de agua subterránea, calidad del
aire, datos de Meteorología, avifauna, mamíferos, herpetofauna,
ictiofauna, suelo (físico-químico). regiones mineralizadas,
considerando los datos del estudio de evaluación de fondo mineral del
suelo. El período de evaluación del fondo mineral mínimo es de uno (1)
La estación de sequía y de lluvia para la recolección de datos primarios.
El estudio deberá ser complementado con datos secundarios cuando
sea posible. Este análisis de fondo debe ser parte de las certificaciones
ambientales, a menos que haya instrucciones contrarias o adicionales
emitidas por la autoridad competente para la aprobación de la
certificación ambiental.
c. Cumplimiento de las metas para la reducción del consumo de recursos
naturales y la generación de efluentes, emisiones y residuos.
Reducción del impacto visual y el impacto sobre la fauna y flora
silvestres mediante el uso adecuado de los “lay out” (esbozos)
adecuados.
d. Evitar el uso de materiales que estén restringidos por la legislación
específica.
e. Evaluación de tecnología seleccionada el inventario y análisis de los
efluentes, emisiones, residuos, ruido, uso de recursos naturales y
productos controlados de acuerdo los estudios realizados.
f. Prever la implementación del Sistema de Gestión Ambiental Volcan;
g. Prever la implementación de los riesgos críticos ambientales, los
cuales deberán ser evidenciados en los proyectos de ingeniería;
h. Planificar el cumplimiento del Sistema de Gestión en la fase de
operación en caso de embalses y del Sistema de Gestión de Depósitos
de Residuos (SIGDERE) en caso de depósitos apilados.
i. Analizar el impacto de las tecnologías de control ambiental en el IDA
(Índice de Desempeño Ambiental). Para la extensión y modificación de
las unidades existentes, el IDA debe calcularse para la producción
futura (actual + la que será implantada) y el futuro impacto ambiental,
con las referencias actuales, futuras o la meta establecida para dicha
etapa (considere el mejor resultado). Los resultados deberán ser
comparados con el objetivo de mejorar el IDA y proponer proyectos de
mejora en caso sea necesario. Para los nuevos proyectos, el IDA debe
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calcularse teniendo en cuenta las influencias del mercado o por lo

menos los requisitos de la legislación vigente.

Paso 6: Análisis de Riesgo de Proceso (ARP)

a. Desarrollar procesos de análisis de riesgos (ARP) como:

• Análisis de Riesgos y Operatividad (HAZOP)

• Análisis de Modos de Falla y Efectos (AMFE)
• Identificación de peligros y evaluación de Riesgos y controles
(IPERC)

b. Así mismo, se debe desarrollar los Planes de respuesta a emergencias

(PRE)
Para el desarrollo de este análisis para la tecnología seleccionada y
abordar los siguientes temas:

• Los riesgos del proceso que puedan causar incendios,

explosiones, y/o emisiones de materiales tóxicos.
• Cualquier accidente ocurrido previamente en unidades similares
que pueden tener consecuencias catastróficas.
• Controles de ingeniería o administrativos aplicados al riesgo y sus
interrelaciones, como la correcta aplicación de metodologías de
detección para anunciar lo más rápido posible de toda descarga
del proceso.
• Consecuencias de la falla de los controles administrativos y de
ingeniería.
• Ubicación de la unidad industrial.
• Factores humanos.
• Evaluación cualitativa de los posibles efectos de seguridad y la
salud sobre los empleados en el ambiente de trabajo, en las fallas
de los controles;
• Las consecuencias ambientales causadas por los impactos
esperados.
• Información y documentación necesaria para el ARP:

Datos Básicos.

Lista de los materiales y/o mezclas inflamables, combustibles
y pirotécnicos.

Lista de materiales explosivos (gases, líquidos, sólidos, polvo).

Reacciones químicas, descomposición, reacción
descontrolada (run-way reactions).

Caracterización de las reacciones (exotérmica, etc.).

Lista de materiales tóxicos, corrosivos, peligrosos, sofocantes.
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Lista de materiales que generan radiación (térmica,

electromagnética y nucleares).

Nivel de ruido y vibraciones potenciales.

Lista de los efluentes (en estado gaseoso, líquido y sólido).

Matriz de causa y efecto.

Matriz de interacción entre los distintos productos,
ingredientes, sub-productos y materiales de construcción
utilizados.

Hojas MSDS.

Ficha de seguridad.

Descripción del proceso.

Informe de desviaciones; incidentes y accidentes en unidades
similares.

Diagrama de flujo del proceso.

Balance de materiales y energía.

P & ID - Diagrama de flujo de ingeniería.

Diagrama lógico.

Diagrama de bloqueo de equipos.

Hoja de datos.

Clasificación de las zonas.

Especificación de los principales equipos.

Plan Director.

Disposición de los equipos.

Memoria de los sistemas de cálculo y la hoja de datos de alivio
(desahogo).

Proyecto conceptual del sistema de protección contra
incendios.

Proyecto conceptual de los sistemas colectores de alivio y
antorchas.

Lista de equipos y artículos especiales.

Lista de equipos críticos para medio ambiente.

Arquitectura del sistema de control.

Disposición del proyecto con énfasis en el área impactada.

Uso futuro de la zona (fase de desmantelamiento).

Identificar el peor escenario para el futuro análisis de
consecuencias y su posible interferencia en el alcance del
proyecto.

c. Revisión de riesgos en el detalle y desarrollar el análisis de

consecuencias y plan de respuesta a emergencias en las instalaciones
y en la comunidad para los peores escenarios identificados.
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Paso 7: Requisitos Legales / Estudios ambientales

a. Se deben de culminar con la elaboración de los estudios ambientales

para las certificaciones ambientales cuando sea el caso.
b. Una vez que se tenga la certificación ambiental, se procederán a
elaborar los expedientes para la obtención de licencias y
autorizaciones correspondientes según sea el caso.

Paso 8: Viabilidad económica financiera

a. Se deberá realizar una evaluación final de viabilidad económica –

financiera, incluyendo el cierre.
b. El responsable ambiental del proyecto con toda la información previa
deberá realizar la Evaluación ambiental en CPX 2
c. Posteriormente se deberá realizar la estimación de los costos de los
requisitos de CPX 3 los cuales serán presentados para su aprobación
según lo indica el ítem 5.2.4 del presente estándar.

5.2.4 FASE 3: CONSTRUCCIÓN – ETAPA CPX 3

Paso 9: Aprobación / Obtención de Requisitos Ambientales / Estudios

Ambientales

a. Aprobación de la Licencia de Construcción.

b. Aprobación de la Licencia de Funcionamiento.
c. Aprobación de otras licencias requeridas.
d. Inicio de la elaboración del Plan de Cierre de Minas.

Paso 10: Implementación de Controles Ambientales

a. Implementación de los requisitos del Análisis de Riesgos de Proceso.

b. Implementación de los requisitos del Plan de Preparación y Respuesta
a emergencia (capacidad operativa requerida).

5.2.5 FASE 4: OPERACIÓN Y CIERRE

Paso 11: Inicio de Operaciones

a. Obtención de licencias de funcionamiento.
b. Aprobación de Plan de Cierre de Minas.
c. Implementación de la Gestión ambiental, seguimiento y monitoreo.

Paso 12: Cierre de Operaciones

a. Implementación de los requisitos y ejecución de las actividades
descritas en el Plan de Cierre de Minas.
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5.3. Política de Aprobación de CAPEX

a. Dentro del Plan de Ejecución de Presupuestos

NIVEL 1 NIVEL 2 NIVEL 3 NIVEL 4 NIVEL 5

REQUISITO
(US$ 25 K) (>US$ 25 K – 250 K) (>US$ 250 K – 500 K) (>US$ 500 K – 5 MM) (>US$ 5 MM)
Gerencia de
Operaciones de la
Unidad
+
+ +
Validación del Gerencia Central de + +
Gerencia Central de Comité de
Presupuesto Operaciones Gerencia General Directorio
Finanzas Inversiones
+
Gerencia de
Presupuestos y
Control de Gestión
+
Superintendente / + +
Gerencia Corporativa
Validación Técnica Jefe de Asuntos Gatekeepers Evaluación Técnica Todos los Anteriores
de Asuntos
Ambientales Corporativos Externa (Consultores)
Ambientales

b. Fuera del Plan de Ejecución de Presupuesto

NIVEL 1 NIVEL 2 NIVEL 3 NIVEL 4 NIVEL 5

REQUISITO
(US$ 25 K) (>US$ 25 K – 250 K) (>US$ 250 K – 500 K) (>US$ 500 K – 5 MM) (>US$ 5 MM)
+
Validación del +
Gerencia General Gerencia General Gerencia General Comité de
Presupuesto Directorio
Inversiones
+
Superintendente / + +
Gerencia Corporativa
Validación Técnica Jefe de Asuntos Gatekeepers Evaluación Técnica Todos los Anteriores
de Asuntos
Ambientales Corporativos Externa (Consultores)
Ambientales

5.4. Auditorías Ambientales en CAPEX

a. Todos los proyectos y construcciones que involucre CAPEX deberán ser

auditados a fin de verificar el cumplimiento del presente Estándar en cada una de
las etapas de su ciclo de vida (CPX 0, CPX 1, CPX 2 y CPX 3).
b. Los proyectos y construcciones solo podrán ser implementados y ejecutados
luego de haber pasado la evaluación de la viabilidad económica – financiera y la
evaluación ambiental en CPX 2.
c. Las auditorías en el presente Estándar deberán ser realizadas según los criterios
establecidos en el ESO-VOL-GLO-15-01 “Estándar de Auditorías Ambientales”.

6. RESPONSABILIDADES

6.1. Alta Dirección y Gerencia General

a. Revisión y aprobación, así como fiscalización y otorgamiento de los recursos

necesarios para la implementación y cumplimiento del presente Estándar durante
el ciclo de vida de los proyectos de VOLCAN.
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6.2. Gerentes Corporativos (Nivel Estratégico)

a. Garantizar la implementación y cumplimiento del presente Estándar en sus áreas

de responsabilidad.
b. Asignar oportunamente los recursos requeridos para la implementación y
ejecución de las acciones que resulten necesarias para el cumplimiento del
presente Estándar.
c. Evaluar el avance de la implementación y ejecución del proyecto tanto en el
Comité Estratégico como en los Comités Operativos en las unidades.

6.3. Líder de la Herramienta Temática Riesgo Crítico Ambiental

a. Garantizar la implementación del presente Estándar solicitando los recursos

necesarios al nivel que corresponda.
b. Asegurar la participación de los Guardianes Líderes designados para la Gestión
Ambiental en CAPEX en las reuniones programadas.
c. Aprobar la definición de objetivos y metas para la Gestión Ambiental en CAPEX
para la implementación del proyecto.
d. Realizar el Análisis Crítico de la evolución de la Gestión Ambiental en CAPEX.
e. Presentar los avances de la implementación del Riesgo Crítico Ambiental en el
Comité Estratégico.

6.4. Gerencia Corporativa de Asuntos Ambientales

a. Acompañar y soportar la implementación de la Gestión Ambiental en CAPEX con

los criterios establecidos y definidos en el presente Estándar.
b. Consolidar la información sobre los avances de la implementación de la Gestión
Ambiental en CAPEX en todas las unidades de VOLCAN.
c. Asesorar en la definición de los objetivos y metas de la Gestión de Ambiental en
CAPEX para la implementación del proyecto.
d. Facilitar las reuniones programadas para los Guardianes Líderes de la Gestión
Ambiental en CAPEX de las unidades.
e. Identificar prácticas ambientales de clase mundial para la mejora continua de la
Gestión de Recursos Naturales.
f. Direccionar y establecer las políticas y lineamientos en la Gestión Ambiental en
CAPEX a nivel de VOLCAN y empresas subsidiarias, y administrar los elementos
de soporte.
g. Hacer seguimiento y evaluar la efectividad de los planes de acción para la mejora
de la Gestión Ambiental en CAPEX.
h. Facilitar y establecer los programas de Auditorías Corporativas para evaluar la
evolución de la Gestión Ambiental en CAPEX en todos los proyectos y
construcciones a ser implementadas y ejecutadas por VOLCAN.
i. Asegurar la formación y entrenamiento de Auditores Internos para evaluar la
evolución de la Gestión Ambiental en CAPEX.
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6.5. Facilitador Corporativo de la Gestión Ambiental en CAPEX

a. Dar soporte en la elaboración de estándares y procedimientos para la Gestión

Ambiental en CAPEX.
b. Asesorar en la definición de los objetivos y metas para la Gestión Ambiental en
CAPEX para la implementación del proyecto.
c. Consolidar la información de resultados.
d. Dar soporte en el análisis crítico de la Gestión Ambiental en CAPEX.
e. Realizar inspección en campo del cumplimiento del Estándar de Gestión
Ambiental en CAPEX.
f. Participar en la Auditoría de la Gestión Ambiental en CAPEX.

6.6. Líder de la Gestión Ambiental en CAPEX

a. Elaborar y validar estándares y procedimientos para la Gestión Ambiental en

CAPEX.
b. Definir los objetivos y metas para la Gestión Ambiental en CAPEX.
c. Presentar los resultados de la Gestión Ambiental en CAPEX.
d. Realizar anualmente un análisis crítico de la Gestión Ambiental en CAPEX.
e. Realizar la inspección en campo del cumplimiento del Estándar de Gestión
Ambiental en CAPEX.
f. Participar en la Auditoría de la Gestión Ambiental en CAPEX.
g. Informar el avance de la implementación de la Gestión Ambiental en CAPEX en
las unidades, identificando las barreras.

6.7. Gerentes de Operaciones (Nivel Operativo)

a. Asegurar la implementación y cumplimiento del presente Estándar en sus áreas

de responsabilidad.
b. Garantizar la implementación del presente Estándar, solicitando los recursos
necesarios al nivel que corresponda.
c. Liderar la difusión, ejecución y cumplimiento del presente Estándar en las
operaciones y sus actividades.
d. Asegurar que se ejecute el análisis crítico de los resultados de los indicadores
ambientales de la Gestión Ambiental en CAPEX y se tomen las acciones
correctivas y preventivas si es requerido.
e. Asignar oportunamente los recursos necesarios para la ejecución de las acciones
surgidas del análisis crítico de los resultados y ejecución de medidas preventivas.
f. Presentar los avances de la implementación del Riesgo Crítico Ambiental en el
Comité Estratégico.
g. Presentar los resultados del análisis crítico de los indicadores de la Gestión de
Ambiental en CAPEX al Comité Estratégico.
h. Dar recomendaciones para la mejora continua de la Gestión Ambiental en las
unidades que lideran.
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Estándar de Gestión de Ambiental en CAPEX Páginas 15 /17

i. Dar facilidades al Guardián Líder del Riesgo Crítico Ambiental designado en su

unidad, para desempeñar sus funciones, responsabilidades y actividades
encomendadas.
j. Participar de las Auditorías programadas para evaluar la evolución de la Gestión
Ambiental en CAPEX en su unidad.

6.8. Superintendencia / Jefatura de Asuntos Ambientales

a. Asesorar y soportar la implementación de la Gestión Ambiental en CAPEX con

los criterios establecidos y definidos en el presente Estándar.
b. Consolidar la información sobre los avances de la implementación de la Gestión
Ambiental en CAPEX en la unidad.
c. Sugerir la definición de los objetivos y metas para la Gestión Ambiental en
CAPEX.
d. Establecer programas para el seguimiento y cumplimiento de los objetivos y
metas para la Gestión Ambiental en CAPEX en la unidad.
e. Hacer seguimiento, evaluar la efectividad de los planes de acción para la mejora
de la Gestión Ambiental en CAPEX e informar a la Gerencia de Operaciones
sobre los resultados.
f. Brindar soporte al Guardián Líder de la Gestión Ambiental en CAPEX.
g. Auditar y brindar orientación y asesoramiento sobre los requisitos requeridos en
el presente Estándar en las áreas operacionales.
h. Ser parte del equipo de Auditores Internos Corporativos.
i. Orientar y brindar soporte en los procesos de Auditorias e Inspecciones de la
Gestión Ambiental en CAPEX.
j. Difundir y capacitar a la línea de supervisión en las directrices del presente
Estándar.
k. Facilitar las directrices para la conformación del Comité Multidisciplinario de la
Gestión Ambiental en CAPEX de la unidad y formar parte de este equipo.

6.9. Superintendentes y Jefes de Departamento

a. Garantizar la implementación del presente Estándar solicitando los recursos

necesarios al nivel que corresponda en su área de responsabilidad.
b. Asegurar y ejecutar las acciones necesarias para la implementación y
cumplimiento del presente Estándar en sus áreas de responsabilidad.
c. Hacer seguimiento, evaluar la efectividad de los planes de acción para la mejora
de la Gestión Ambiental en CAPEX en las acciones que corresponden a su área
e informar a la Gerencia de Operaciones sobre los resultados.
d. Presentar los resultados del análisis crítico de los indicadores de la Gestión
Ambiental en CAPEX a la Gerencia de Operaciones.
e. Difundir y capacitar a sus colaboradores en las directrices del presente Estándar.
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Título: Área AA
Estándar de Gestión de Ambiental en CAPEX Páginas 16 /17

f. Sensibilizar y orientar al personal sobre los controles operacionales establecidos

para los riesgos ambientales en las actividades desarrolladas en sus áreas de
responsabilidad.

6.10. Supervisores y Jefes de Área

a. Implementar y cumplir las acciones necesarias para la implementación este de

este Estándar en sus áreas de responsabilidad.
b. Inspeccionar y verificar que las directrices del presente Estándar estén
implementadas en el área de trabajo.
c. Asistir a las capacitaciones programadas de la Gestión Ambiental en CAPEX.
d. Difundir, capacitar, sensibilizar y orientar a los trabajadores en las directrices del
presente Estándar.

6.11. Operadores, Técnicos y Trabajadores en general

a. Cumplir las especificaciones y acciones establecidas para la implementación y

desarrollo del presente Estándar.
b. Asistir a las capacitaciones programadas de la Gestión Ambiental en CAPEX.
c. Desarrollar el IPERC Continuo identificando los riesgos ambientales e
implementación de controles en su área o áreas de trabajo.

7. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACIÓN

a. REG-VOL-GLO-09-01 “Inventario de Riesgos Ambientales”.

b. REG-VOL-GLO-09-02 “Checklist de Minimización de Impactos Ambientales”.
c. REG-VOL-GLO-09-03 “Sumario de Bases Ambientales del Proyecto”.
d. REG-VOL-GLO-09-04 “Guía de Elaboración DEP”.
e. REG-VOL-GLO-09-05 “Lista de Identificación de Riesgos del Proceso”.
f. REG-VOL-GLO-09-12 “Análisis de Riesgos de Proceso”.
g. REG-VOL-GLO-09-13 “Control de Licencias y Permisos”.
h. REG-VOL-GLO-09-14 “Presentación de Proyectos CAPEX”.

8. FRECUENCIA DE INSPECCIONES

a. Anual (Sistémico - Auditoría Corporativa).

b. Autoevaluación por parte del Líder.
c. Ocurrencia de cambios (en procesos, equipos, etc.).

9. EQUIPO DE TRABAJO

a. Líder Corporativo de la Gestión del Riesgo Crítico Ambiental.

b. Facilitador de la Gestión del Riesgo Crítico Ambiental.
c. Líder del Riesgo Crítico Ambiental de cada unidad.
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10. REVISIÓN Y MEJORA CONTINUA

Resumen de revisiones

Revisión Fecha Modificaciones

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