Policia Nacional Del Peru: Escincri/Dirincri-Pnp

POLICIA NACIONAL DEL PERU
DIRECCION DE INSTRUCCIÓN Y DOCTRINA POLICIAL
ESCUELA DE CAPACITACION Y ESPECIALIZACION POLICIAL
ESCINCRI/DIRINCRI-PNP
V CURSO DE CAPACITACION EN INVESTIGACION DE DELITOS

CONTRA LA FAMILIA Y BUSQUEDA DE PERSONAS
DESAPARECIDAS-2008
TEMA : TRATA DE PERSONAS Y SU

INFLUENCIA EN LA INVESTIGACION
DE PERSONAS DESAPARECIDAS
JEFE DE EQUIPO : CMDTE. PNP AGUILAR LOPEZ TORRES Manuel
INTEGRANTES : MY. PNP ORBEGOSO GALVEZ Carlos

MY. PNP CERRON LAZO Edson Hernán.
MY. PNP OROZCO LOPEZ Miguel Enrique
SOB. PNP PAREDES LAZO José Félix
SOT2 PNP GADEA ATOCHE Javier Martín
SO1. F PNP VALENCIA CHAMBILLA Emperatriz
SO3. PNP ATAPAUCAR POMPILLA Manuel
LIMA-PERU
2008
V CURSO DE CAPACITACION EN INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA LA FAMILIA Y
BUSQUEDA DE PERSONAS DESAPARECIDAS-2008
INDICE
PAG.
DEDICATORIA
AGRADECIMIENTOS
INTRODUCCION ………………………………………………….. 05
CAPITULO I
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.1 CARACTERIZACION DE LA PROBLEMÁTICA …………… 10

1.2 FORMULACION DEL PROBLEMA
1.2.1 PROBLEMA PRINCIPAL …………………………………….. 11
1.2.2 PROBLEMAS SECUNDARIOS …………………………….. 12
1.3 DELIMITACION DE LOS OBJETIVOS
1.3.1 OBJETIVO GENERAL …………………………………….. 12
1.3.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS ………………………………….. 12
1.4 HIPOTESIS DE LA INVESTIGACION
1.4.1 HIPOTESIS GENERAL ………………………………………... 12
1.4.2 HIPOTESIS SECUNDARIAS …………………………………. 13
1.5 VARIABLES E INDICADORES
1.5.1 VARIABLE INDEPENDIENTE ………………………………... 13
1.5.2 VARIABLE DEPENDIENTE …………………………………... 13
1.6 JUSTIFICACION E IMPORTANCIA
1.6.1 JUSTIFICACION …………………………………………….. 14
1.6.2 IMPORTANCIA …………………………………………….. 14
1.7. LIMITACIONES ……………………………………………………. 14
CAPITULO II
MARCO TEORICO-DOCTRINARIO
2.1 ANTECEDENTES .......................................................................... 16

2.2 BASES TEORICAS
2.2.1 TRATA DE PERSONAS
A. ANTECEDENTES HISTORICOS ............................... 16
B. LA TRATA DE PERSONAS EN LA ACTUALIDAD..... 20
2
C. DEFINICION DE TRATA DE PERSONAS................. 23

D. MODALIDADES DE TRATA DE PERSONAS .......... 26
E. ELEMENTOS DE LA TRATA DE PERSONAS …….. 28
F. DELITOS RELACIONADOS CON LOS FINES
DE LA TRATA DE PERSONAS ............................... 32
G. TRATA DE PERSONAS EN EL PERU ...................... 37
H. LA PNP Y LA INVESTIGACION DEL DELITO DE
TRATA DE PERSONAS ............................................ 44
2.2.2 PERSONAS DESAPARECIDAS
A. CONCEPTO ............................................................... 50
B. CLASES DE DESAPARICIONES .............................. 50
C. LA PNP Y LA INVESTIGACION DE
PERSONAS DESAPARECIDAS ................................ 52
D. PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS EN LA INVESTIG.
DE PERSONAS DESAPARECIDAS ......................... 54
2.2.3 DATOS ESTADISTICOS DE CASOS DE TRATA Y
DENUNCIAS DE PERSONAS DESAPARECIDAS .... 58
2.3 BASE LEGAL .................................................................................. 60
2.4. DEFINICION DE TERMINOS ………………………………………… 61
CAPITULO III
ANALISIS
3.1 ANALISIS DE LA TEORIA DEL PROBLEMA A INVESTIGAR

A. SOBRE LA TRATA DE PERSONAS ………………………… 64
B. SOBRE LA INVESTIGACION DE PERSONAS
DESAPARECIDAS …………………………………………….. 69
3.2 ANALISIS DE LA ESTADISTICA DE LAS DIVISION DE INVESTIG.
DE TRATA DE PERSONAS Y DIVISION DE INVESTIGACION DE
PERSONAS DESAPARECIDAS
A. TRATA DE PERSONAS ………………………………………. 71
B. INVESTIGACION DE PERSONAS DESAPARECIDAS …… 74
C. RELACION ENTRE EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS
Y LA DESAPARICION DE PERSONAS …………………….. 76
3.3 PRESENTACION Y ANALISIS DE LAS ENCUESTAS ……………. 77
3
CAPITULO IV
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
4.1. CONCLUSIONES …………………………………………………….. 88

4.2 RECOMENDACIONES ……………………………………………….. 92
BIBLIOGRAFIA ……………………………………………………………..… 94
ANEXOS ………………………………………………………………………... 95
APENDICE
4
DEDICATORIA :
A NUESTRA FAMILIA, QUE DIA A DIA

NOS COMPRENDEN Y AYUDAN A SER
MEJORES, PARA LOGRAR LOS
OBJETIVOS Y METAS PROPUESTAS.
POR LA PERSEVERANCIA DEL GRUPO

DE TRABAJO QUE EN BIEN DEL
CUMPLIMIENTO LLEGO A CONOCER
EL VALOR DE LA VERDADERA
AMISTAD.
5
AGRADECIMIENTO :
A LA PLANTA ACADEMICA DE LA
ESCUELA DE INVESTIGACION
CRIMINAL POR BRINDARNOS LA
OPORTUNIDAD DE CAPACITARNOS Y
PODER APLICAR ESTOS
CONOCIMIENTOS EN EL
CUMPLIMIENTO DE NUESTRA
FUNCION POLICIAL.
6
INTRODUCCION
El presente trabajo de investigación, denominado “Trata de personas y su

influencia en la investigación de personas desaparecidas”, es un tema
importante y trascendental porque trata de explicar de manera descriptiva en
base a una investigación documental y estadística la relación que existe entre el
delito de trata de personas que es un fenómeno delictivo que viene alcanzando
grandes dimensiones a nivel mundial y que somete a millones de personas, y
nuestro país no escapa a esta realidad, y la desaparición de personas el cual se
encuentra muy ligado, debido a la que el delito de trata en algunos de los casos
comienza con una desaparición de personas, ya que muchas veces las víctimas
de estos delitos son engañadas y llevadas a otros lugares tanto dentro del país
como en el extranjero y son sometidas mediante a explotación sexual, laboral o
venta de personas y órganos, en consecuencias los autores de estos hechos, se
aprovechan de las víctimas en su mayoría mujeres que muchas veces pasan por
problemas familiares, sentimentales o de otra índole, para ofrecerles un buen
trabajo y bien remunerado y finalmente terminan siendo explotadas.
En este contexto, la investigación consta de cuatro capítulos, los cuales ha sido

desarrollados cumpliendo los lineamientos metodológicos y técnicos establecidos,
es así que el Capítulo I, se encuentra referido al Planteamiento del Problema,
donde se ha plasmado el problema que se presenta ante el incremento de la trata
de personas, llamada “explotación del siglo XXI”, en el escenario mundial y del
Perú donde paulatinamente van aumentando estos caso bajo diversas
modalidades; ante esta situación se ha delimitado el problema de investigación,
siendo éste el siguiente ¿En qué medida el delito de trata de personas influye
en la investigación de personas desaparecidas?, para ello el objetivo general
es “Explicar el delito de trata de personas mediante técnicas de análisis
documental y estadístico, con la finalidad de establecer su influencia en la
investigación de personas”.
En el Capítulo II Marco Teórico, se fundamenta la investigación en las bases

teóricas sobre la doctrina del delito de trata de personas y de personas
desaparecidas, así como se ha plasmado los cuadros estadísticos de los casos
de trata de personas y de denuncias de personas desparecidas investigados por
las Divisiones especializadas de la DIRINCRI-PNP; asimismo, se ha plasmado el
marco legal donde se hace un comentario de la normatividad vigente en la que se
sustenta la investigación; y en el Capítulo III, efectuamos el análisis minuciosos
7
de las variables, de los cuadros estadísticos y de las encuestas realizadas al

personal de la División de Investigación de Trata de Personas y División de
Investigación de Personas Desaparecidas; y en Capítulo IV, presentamos las
conclusiones y recomendaciones a las cuales el grupo de trabajo a arribado como
producto de la investigación.
Finalmente el Grupo Nª 01 del “CURSO DE CAPACITACION EN

INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA LA FAMILIA Y BUSQUEDA DE
PERSONAS DESAPARECIDAS-2008” espera que el presente trabajo de
investigación sirva de base para futuras investigaciones, puesto que no hay
antecedentes sobre el tema; asimismo, cubra las expectativas del comando
policial, de la planta académica de la ESCINCRI-DIRINCRI, del catedrático
metodólogo y de todas aquellas personas que tengan acceso al presente.
EL GRUPO Nº 01
8
CAPITULO I
PLANTEAMIENTO DEL
PROBLEMA
9
CAPITULO I
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.1 CARACTERIZACION DE LA PROBLEMÁTICA
La trata de personas, así como el tráfico ilícito de drogas y el lavado de

activos, son las actividades delictivas más lucrativas de la actualidad.
Aunque hoy en día existen pocas cifras fiables sobre el escenario mundial
de la trata de personas, la preocupación de diferentes organismos
internacionales y agencias de comunicación social con relación a varios
casos descubiertos en los últimos años, es un claro indicador de la
gravedad, magnitud y progresiva expansión de la situación.
En cuanto al número de casos, diversas fuentes calculan que a nivel

mundial, entre setecientos mil y cuatro millones de personas son tratadas
cada año. Entre ellas, la Organización Internacional para las Migraciones
(OIM) estima que son dos millones, la Oficina de las Naciones Unidas
contra las Drogas y el Delito, Colombia, de ochocientos mil a novecientos
mil, y , el gobierno de los EE.UU señala que son ochocientos mil, cabe
mencionar que las cifras no incluyen a las víctimas tratadas a nivel de cada
país; asimismo, en cuanto a los lugares de destino destacan EE.UU,
Japón, así como países de Medio Oriente, Europa occidental y el Sudeste
asiático; asimismo, la Organización Internacional del Trabajo (OIT),
considera que las doce millones trescientos mil víctimas de trabajo forzoso
en el mundo, dos millones cuatrocientos mil son resultado de la trata de
seres humanos.
En el Perú no existen, aún, cifras exactas del número de víctimas de trata;

pero las investigaciones realizadas por diferentes entidades y personas
interesadas en el tema han recopilado valiosa información cuantitativa y
cualitativa; siendo el caso que, al igual que en otros países, la trata de
personas se da debido a variables de orden social, económico y político
que tienen como fondo la pobreza y la extrema, tal es así que de los casi
28 millones de habitantes, el 51.6% son pobres, mientras la extrema
pobreza afecta al 19.2% de la población; sin embargo, esta no es la única
causa de la trata de personas, se han identificado otros factores que
favorecen este delito en nuestro país, como el tráfico de personas
10
mediante el cual las personas que migran al exterior de manera irregular a

menudo están sujetas a deudas para los servicios que les han provisto de
documentos irregulares, así como las personas que han hecho uso de
redes de tráfico, las cuales toman rutas largas y peligrosas y muchas veces
no llegan a su destino; asimismo, otro factor es el desconocimiento del
margo legal, desconocimiento del delito, el cual es nuevo en el imaginario
colectivo, tal es así que las propias víctimas no tienen conciencia de serlo;
asimismo, existen patrones culturales y la discriminación del género.
En tal sentido la Policía Nacional del Perú, en concordancia con lo prescrito

en la carta magna, en el Art. 166 que establece la finalidad fundamental
que es la prevenir, investigar y denunciar los delitos, la responsabilidad de
investigar la Trata de Personas ha sido asignada a la Dirección de
Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia, a la División de Investigación
de Secuestros, a través de la Sección de Investigación Contra la Trata de
Personas, la cual inició sus actividades en el 2004; adicionalmente, desde
noviembre del 2006, la PNP cuenta con un Sistema de Registro y
Estadística del delito de trata de personas y afines, lo cual ha permitido
que, en menos de un año, registre cuarenta y dos casos de trata de
personas en el país, de los cuales se ha identificado a cincuenta y dos
víctimas menores de edad, y como resultados operativos para combatirla,
reportan delitos conexos como violación sexual, tráfico de menores, actos
contra el pudor, pornografía infantil y explotación sexual infantil.
Por otro lado, debido a la estrecha relación entre las desapariciones y la

trata de personas, principalmente en casos de menores de edad, en enero
del 2007, el Ministerio del Interior y la Policía Nacional del Perú renovaron
el carácter oficial a la página web www.peruanosdesaparecidos.org, la cual
en la actualidad está a cargo de la institución Capital Humano y Social
Alternativo, coordinadora en el Perú de la página, la cual forma parte de la
Red Latinoamericana Desaparecidos que la fecha alcanza trece países.
1.2 FORMULACION DEL PROBLEMA
1.2.1 PROBLEMA PRINCIPAL

¿En qué medida, el delito de trata de personas influye en la
investigación de personas desaparecidas en Lima
Metropolitana, periodo 2007?
11
1.2.2 PROBLEMAS SECUNDARIOS
a. ¿Cómo influye la captación de personas con fines de

venta, en la desaparición de menores mujeres?
b. ¿De qué manera el financiamiento para el traslado
personas, incide en la desaparición de adolescentes
mujeres?.
c. ¿Cómo influye la explotación sexual en la desaparición de
menores de edad?
d. ¿De qué modo la explotación laboral incide en la
desaparición de niños menores de edad
1.3 DELIMITACION DE LOS OBJETIVOS
1.3.1 OBJETIVO GENERAL

Explicar la forma como se viene manifestando el delito de trata de
personas mediante técnicas de análisis documental y estadístico,
con la finalidad de establecer su influencia en la investigación de
personas en Lima Metropolitana, periodo 2007.
1.3.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS

a. Establecer como la captación con fines de venta, influye en la
desaparición de menores mujeres.
b. Apreciar si el financiamiento para el traslado de personas,
tiene incidencia en la desaparición de mujeres adolescentes.
c. Determinar si la explotación sexual, influye en la desaparición
de menores de edad.
d. Establecer si la explotación laboral incide en la desaparición
niños menores de edad.
1.4 HIPOTESIS DE LA INVESTIGACION
1.4.1 HIPOTESIS GENERAL
Si el delito de trata de personas no se investiga planificadamente,

entonces influye en investigación de personas desaparecidas en
Lima Metropolitana, periodo 2007.
12
1.4.2 HIPOTESIS SECUNDARIAS
a. Si la captación de personas con fines de venta, no se

controla oportunamente, entonces influye en la desaparición
de personas.
b. Si el sistema de financiamiento para el traslado de personas,
se identifica plenamente, entonces influirá en la investigación
de personas desaparecidas.
c. Si la explotación sexual se reprime de manera adecuada,
entonces, influirá positivamente en la desaparición de
menores de edad.
d. Si la explotación sexual se reprime de manera adecuada,
entonces, influirá positivamente en la desaparición de
menores de edad.
1.5 VARIABLES E INDICADORES
1.5.1 VARIABLE INDEPENDIENTE (X)
“Delito de Trata de Personas”
INDICADORES (OPERACIONALIZACION)
X1 Captación de personas con fines de venta.

X2 Financiamiento de traslado de personas.
X3 Explotación sexual de personas.
X4 Explotación laboral de personas
1.5.2 VARIABLE DEPENDIENTE (Y)
“Desaparición de personas”
INDICADORES
Y1 Desaparición de mujeres menores de edad

Y2 Desaparición de adolescentes mujeres.
Y3 Desaparición de adolescentes hombres.
Y4 Desaparición de niños menores de edad.
13
1.6 JUSTIFICACION E IMPORTANCIA
1.6.1 JUSTIFICACION
El presente trabajo busca por la aplicación de la teoría, conceptos
básicos y estadística sobre el delito de “trata de personas”,
encontrar explicaciones a situaciones que influyen sobre la
“investigación de personas desaparecidas”.
1.6.2 IMPORTANCIA
La cristalización de los objetivos de la investigación es importante
porque nos permitirá conocer de qué manera, el delito de trata de
personas influye en la investigación de personas desaparecidas en
Lima Metropolitana, periodo 2007.
1.7 LIMITACIONES
Las limitaciones que se han encontrado durante el desarrollo del trabajo,

son las siguientes: primero, el factor tiempo, en razón que el curso se viene
realizando a tiempo parcial, no contando con el tiempo necesario para
buscar información; y la segunda limitación, es que el grupo no ha contado
con un trabajo base para mejorarlo, lo que ha motivado a la búsqueda de
información en las ONGs e instituciones gubernamentales que tiene que
ver con la investigación y acciones de represión contra el delito de trata de
personas.
14
CAPITULO II
MARCO TEORICO
15
CAPITULO II
MARCO TEORICO-DOCTRINARIO
TRATA DE PERSONAS-INVESTIGACION DE PERSONAS DESAPARECIDAS
2.1 ANTECEDENTES
Revisada la Biblioteca de la Escuela Superior de Policía y Escuela de

Capacitación y Especialización en Investigación Criminal, se ha llegado a
determinar que a la fecha no existen trabajos de investigación sobre el
tema, materia del presente.
2.2 BASES TEORICAS
2.2.1. TRATA DE PERSONAS
A. ANTECEDENTES HISTORICOS
Los antecedentes más remotos de la trata de personas están

en relación con las prácticas esclavistas de gran parte de las
civilizaciones antiguas, en tanto consideradas esenciales para
su economía, especialmente como la fuerza de trabajo. La
esclavitud era considerada un estado “normal” de aquellas
personas que no poseían bienes o eran alienadas, ya sea por
deudas, guerras o circunstancias económicas o raciales.
En la antigua Babilonia, la leyes del Código de Hammurabi

(1790-1750 antes de Cristo) establecían una jerarquización de
la sociedad, estableciendo tres grupos de seres humanos :
- El primero, constituido por los hombres libres;

- El segundo, por los “muskenu”, es decir siervos o
subalternos; y ,
- El tercero, por esclavos, quienes carecían de disposición
autónoma de sí mismo; eran considerados propiedad
exclusiva de su amo.
16
De igual manera, la Biblia menciona que el rey Salomón

requirió más de ciento cuarenta mil (140,000) esclavos para la
construcción del Templo de Jerusalén, entre los años 969 a
962 antes de Cristo.
Sin el sometimiento de millares de esclavos es indudable que

el desarrollo de la antigua Grecia y el imperio romano no
hubiera sido posible, Incluso filósofos como Platón (427-437
AC) y Aristóteles (384-322 AC) justificaban la esclavitud. La
entendían como algo natural, en tanto toda sociedad justa se
basaba en las desigualdades. A Platón, además, se le atribuía
la propiedad de cincuenta esclavos al momento de su muerte.
En el caso de la culturas precolombinas Maya, Inca y Azteca,

la esclavitud también era considerada una práctica esencial
para la agricultura y las guerras.
Otra manifestación de este fenómeno de comercio y

explotación de personas es la denominada “trata de negros” o
“trata negrera”, referida al comercio de negros de África.
Desde el siglo VIII, durante el auge islámico, los árabes
vendieron negros en el Mediterráneo oriental y central,
principalmente en los puertos italianos. A partir de 1441, con el
ingreso de los países europeos al comercio de los esclavos,
esta práctica de intensificó e institucionalizó.
Luego del descubrimiento de América, los europeos,

principalmente españoles y portugueses, expandieron este
comercio hacia el nuevo continente. La explotación de las
minas y el rápido desarrollo de los ingenios de azúcar en
América, por un lado, unidos a la drástica disminución de la
población aborigen, como consecuencia de guerras, trabajo
forzoso, enfermedades y masacres, por el otro, acrecentó la
falta de mano de obra generando, así, una fuerte
“dependencia” económica en la importación de esclavos
negros; en este contexto, África fue el lugar de origen o
suministro de esclavos; Europa el capital que mantenía el
negocio y América el lugar de destino o mercado.
17
Una tercera manifestación de este fenómeno fue la “trata

amarilla”, “trata chinera” o “trata de culíes”. Debido a la
abolición, en el siglo XIX, de la esclavitud de los negros en las
colonias del nuevo continente, la mano de obra para campos y
haciendas comenzó a escasear.
China atravesaba por la Guerra del Opio y, en general, por

una importante crisis en los ámbitos político, económico y
religioso por lo que muchos no dudaron en migrar. Cuba,
entonces, aprovechó esta situación y buscó reemplazar esta
mano de obra con trabajadores asiáticos Inicialmente lo culíes
fueron contratados formalmente para suplir la carencia de
brazos en las plantaciones; sin embargo, su situación real era
la de simples esclavos.
Otros países, como el Perú, siguieron el ejemplo. En este

caso, esta migración de carácter forzado o semiforzado
significó la llegada de aproximadamente cien mil culíes entre
1849 y 1874. Éstos trabajaron no sólo en las haciendas y en el
servicio doméstico, sino también en las islas guaneras y en la
construcción de ferrocarriles.
El antecedente más inmediato es la “trata de blancas”. Ésta,

que surgió a fines del siglo XIX consistía, fundamentalmente,
en el comercio de mujeres blancas europeas hacia países de
Europa del Este, Asia y África para ser explotadas en la
industria del sexo, principalmente en la prostitución.1
1
CAPITAL HUMANO Y SOCIAL ALTERNATIVO. La institucionalidad contra la
trata de personas en el Perú. Páginas 15-19
18
ANTIGUA ESCLAVITUD
19
B. LA TRATA DE PERSONAS EN LA ACTUALIDAD
Considerando las dimensiones que ha adquirido este

fenómeno de comercio de seres humanos con fines de
explotación, los términos esclavitud y trata de negros, de
chinos o de blancas resultan insuficientes, Por ello, con un
mejor criterio, el año 2000 en la ciudad de Palermo, los
Estados acordaron denominarlo TRATA DE PERSONAS,
englobando, de esta manera, a todas las posibles víctimas, sin
importar el color de la piel o raza, sexo o edad; asimismo,
amplía las finalidades de explotación sexual o laboral,
incluyendo otras formas, como la extracción de órganos y
tejidos humanos, el matrimonio servil, la mendicidad y la venta
de niños. Todas éstas vulneran los derechos humanos, que se
basan en la propia dignidad de la persona.
De lo expuesto, se advierte que la trata de personas, en

realidad, es un fenómeno antiguo con connotaciones
modernas. Tiene, además, un nivel de complejidad que raras
veces se aprecia en otros delitos, y cuyas profundas causas
de carácter socioeconómico y cultural requieren estrategias
integrales.
A diferencia de las antiguas formas de esclavitud, la trata de

personas, en la actualidad responde, a la lógica fría y
calculadora de un mercado ilícito, que conjuga la demanda y
oferta de personas, así como sus vidas y sus capacidades
productivas. En este contexto, no debe perderse de vista que
la trata se ha convertido en una de las modalidades de
crimen organizado más lucrativas del momento, a la par,
incluso, de tráfico de drogas y de armas, con la particularidad
de que en este caso, la “mercancía” puede ser revendida
múltiples veces y los riesgos son considerablemente
menores.2
2
trata de personas en el Perú. Páginas 19-20
20
ESCLAVITUD MODERNA
21
UNA FAMILIA CHINA REALIZANDO TRABAJO ESCLAVIZADO EN UNA

FÁBRICA DE OBJETOS DE CUERO. (ITALIA)
22
C. DEFINICION DE TRATA DE PERSONAS
1) DEFINICION INTERNACIONAL
La definición internacionalmente aceptada del término
“trata de personas” es relativamente nueva. Se
consiguió, por primera vez, en el Protocolo para
prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas,
especialmente mujeres y niños, que complementa la
Convención de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional. Este
Protocolo fue suscrito en el 2000 en la ciudad italiana
de Palermo; de ahí su denominación como Protocolo
de Palermo.
El artículo 3 del Protocolo establece que por trata de

personas se entiende “a la captación, transporte,
traslado, acogida o recepción de una persona
(conductas criminales), usando la amenaza, la
fuerza u otras formas de coacción, o mediante el rapto
o privación de la libertad, fraude, engaño, abuso de
poder o de alguna situación de vulnerabilidad,
concesión o recepción de beneficios para lograr el
consentimiento de una persona que tiene autoridad
sobre otra (medios), con fines de explotación
(finalidad o propósito)”. Esta explotación puede ser
de diferentes formas, explotación sexual, explotación
laboral o extracción de órganos humanos .3
Agrega, además, que el consentimiento de la víctima

se consideraría viciado o forzado si el tratante hubiera
empleado alguno de los medios mencionados. En el
caso de que la víctima sea menor de edad, el delito se
configura con la realización de conductas criminales
como la captación, transporte, traslado, acogida o
recepción con fines de explotación, aún cuando no se
haya recurrido a alguno de los medios.
3
trata de personas en el Perú. Página 13
23
Para plasmar la esencia de esta definición

internacional, las notas interpretativas oficiales de
Protocolo de Palermo señalan que la trata de personas
radica en la movilización de personas de un lugar a
otro para someterla a distintas formas de explotación,
sin importar los medios empleados.
2) DEFINICION SEGÚN LA LEGISLACION PENAL

PERUANA
El Perú es uno de los pocos países en América Latina
con un a ley específica contra la trata de personas,
incluida, además, entre los delitos contra la libertad. El
Código Penal peruano en concordancia con los
lineamientos del Protocolo de Palermo, tipifica la trata
de personas en la Ley 28950 como un Delito Contra la
Libertad, en los siguientes términos :
Artículo 153. Trata de Personas.- El que promueve,

favorece, financia o facilita la captación, transporte,
traslado, acogida, recepción o retención de otro, en el
territorio de la República o para su salida o entrada del
país, recurriendo a: la violencia, la amenaza u otras
formas de coacción, la privación de la libertad, el
fraude, el engaño, el abuso del poder o de una
situación de vulnerabilidad o la concesión o recepción
de pagos o beneficios, con fines de explotación, venta
de niños, para que ejerza la prostitución, someterlo a
esclavitud sexual u otras formas de esclavitud sexual,
obligarlo a mendigar, a realizar trabajos o servicios
forzados, a la servidumbre, la esclavitud o prácticas
análogas a la esclavitud u otras formas de explotación
laboral o extracción, o tráfico de órganos o tejidos
humanos será reprimido con pena privativa de libertad
no menor de ocho ni mayor de quince años.4
La captación, transporte, traslado, acogida, recepción

o retención de un niño, niña o adolescente con fines
4
CODIGO PENAL PERUANO, Artículo 153
24
de explotación se considera trata de personas incluso

cuando no se recurra a ninguno de los medios
señalados en el párrafo anterior.
Formas agravadas de la trata de personas.- El

Código Penal peruano prevé dos escalas de
agravantes. 5
En la primera, la pena será no menor de doce años ni

mayor de veinte años de privación de la libertad e
inhabilitación en los siguientes casos :
- El agente comete el hecho abusando del
ejercicio de la función pública.
- El agente es promotor, integrante o
representante de una organización social, tutelar
o empresarial, que aprovecha de esta condición
y actividades para perpetrar este delito.
- Exista la pluralidad de víctimas.
- La víctima tiene entre catorce y menos de
dieciocho años de edad o es incapaz.
- El agente es cónyuge, conviviente, adoptante,
tutor, curador, pariente hasta el cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad, o tiene a
la víctima a su cuidado por cualquier motivo o
habitan en el mismo hogar.
- El hecho es cometido por dos o más personas
En la segunda escala de agravantes aumenta la pena

privativa de libertad a no menos de 25 años, cuando :
- Se produzca la muerte, lesión grave o se ponga
en inminente peligro la vida y la seguridad de la
víctima.
- La víctima es menor de catorce años de edad o
padece, temporal o permanentemente, de alguna
discapacidad física o mental.
- El agente es parte de una organización criminal.
5
CODIGO PENAL PERUANO : Artículo 153-A, modificado por el artículo 1 de
la Ley 28950 del 15 de enero del 2007
25
D. MODALIDADES DE LA TRATA DE PERSONAS 6

Según el lugar (o lugares) donde ocurre la trata de personas,
se identifican las siguientes modalidades :
1) Trata nacional o interna. El reclutamiento, traslado y

la explotación de la víctima ocurren al interior de un
mismo país. Las personas son comercializadas para
destinarlas a cubrir la demanda dentro del territorio
nacional; En el Perú, existen datos e indicios de la
existencia de diversas modalidades de la trata interna :
• Explotación sexual
Explotación de la prostitución (rutas de la costa
norte, selva norte, Lima, selva sur, selva sur,
sierra sur, costa sur); pornografía, turismo
sexual (Cusco o zonas de selva, San Martín,
Loreto y Ucayali).
• Explotación laboral , trabajos o servicios
forzados
En la agricultura, se han detectado situaciones
de menores que son captados y trasladados
para trabajar en chacras, los cuales son
desplazados desde Arequipa, Lima, Puerto
Maldonado, Cusco, Cajamarca o Iquitos para
trabajar en la propia Arequipa o Cusco, La
Libertad y Puno; Tala de madera, en este caso
en patrón traslada la mano de obra desde
Cusco, Puno, Arequipa y Pucallpa a regiones
alejadas del bosque tropical en donde instala
campamentos madereros, la captación se
produce a través de mensajes radiales o de
manera personal, se ofrece trabajo por
temporadas y se brindan adelantos de 10% y
20% del salario; Minería, en este caso se
engaña a la víctima con ofertas de trabajo
temporal; Fábricas, en Lima se ha detectado
casos de empresas dedicadas a la pela de ajos
6
ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL PARA LAS MIGRACIONES : La trata de personas-
una realidad en el Perú. páginas 23-27
26
que mantenían a sus empleados recluidos en

régimen de trata; Trabajo doméstico, menores
de edad son trasladados a Lima para
desempeñarse en el servicio doméstico, a
menudo bajo la figura del “padrinazgo”, tipo de
adopción ficticia que en ocasiones incluye el
contrato.
• Explotación en la mendicidad
En Lima, se constata la existencia de casos,
cuyas víctimas provienen de la periferia de la
propia capital y de departamentos como
Huancavelica y Puno.
• Matrimonio servil
Se presenta cunado las víctimas son
contactadas vía agencias matrimoniales para
establecer vínculos amorosos con extranjeros
con el fin de contraer nupcias y trasladar a las
mujeres al exterior.
• Compra y venta de niños, niñas y
adolescentes
Se tiene conocimiento de prácticas de compra y
venta de niños en el Perú.
• Comisión de delitos
No se han encontrado datos a este delito
vinculado a la trata de personas.
• Comercialización de órganos
No se han encontrado datos a este delito
vinculado a la trata de personas
• Reclutamiento forzoso
En las épocas de la guerra interna, donde los
grupos subversivos reclutaron adolescentes y
jóvenes para su desempeño en el combate, etc.
2) Trata internacional o externa.- Es la
comercialización de personas para destinarlas a cubrir
una demanda fuera del territorio nacional. El
reclutamiento ocurre en un país de origen y la
situación de explotación ocurre en otro (s) país (es).
En algunos casos, este traslado implica el paso por
27
varios países. Se trata de un delito que como una

modalidad de crimen organizado internacional mueve
millones de dólares al año, y en el que sus miembros
operan a gran escala en todo el mundo.
3) Trata mixta.- Combina el carácter interno y el
internacional. Ocurre cuando el caso empieza como
trata interna y se convierte, luego, en internacional, al
cruzar por lo menos una frontera y continuar con la
situación de explotación.
E. ELEMENTOS DE LA TRATA DE PERSONAS7

A partir de la tipificación específica del Código Penal, se
puede analizar sus elementos constitutivos : conductas,
medios y finalidad.
1) CONDUCTAS
• La captación
Es entendida como la forma de reclutamiento o
contacto entre la víctima y el tratante.
• El transporte y/o traslado
Son entendidos como el desplazamiento del
entorno o comunidad de origen de la víctima al
entorno o lugar de destino en donde e producirá
la explotación. La distancia geográfica de dicho
traslado es relativa, puede cruzar las fronteras
de un país a otro o producirse en un mismo país.
Como señala la Organización Internacional para
las Migraciones (OIM)-Misión en Colombia, lo
que importa es el “desarraigo de la comunidad
de origen” o núcleo sociofamiliar para mantener
a la víctima vulnerable.
• La acogida, recepción y/o retención
Que concurren con la llegada de la víctima al
entorno o lugar de explotación, donde el tratante
ejerce diversas formas de control o coerción
sobre ella.
7
trata de personas en el Perú. Página 88-89
28
2) MEDIOS8
Con el propósito de facilitar las conductas criminales,
captación, transporte, traslado, acogida, recepción o
retención, y lograr el consentimiento de la víctima, el
tratante puede recurrir a determinados medios, entre
ellos:
• Violencia, amenaza u otras formas de
coacción.
Para obligar a la víctima a aceptar la oferta o
propuesta formulada.
• Privación de la libertad
Que restringe la libertad de la víctima para
decidir el lugar donde quiere estar.
• Fraude o engaño
Que inducen a error mediante la realización de
actos simulados.
• Abuso de poder o de una situación de
vulnerabilidad
en donde el tratante se aprovecha de su
posición frente a la víctima o de las dificultades
por las que ésta atraviesa.
• Dar o recibir pagos o beneficios.
Que podrían ser pecuniarios o de cualquier
otra naturaleza.
3) FINALIDAD
El tratante tiene como finalidad explotar a la víctima
bajo distintas formas, consecuentemente, el motivo del
delito es el producto obtenido por medio de dicha
explotación; la legislación penal peruana considera las
formas de explotación de la siguiente manera :
• La venta de niños
Se entiende como la transacción por medio de la
cual una niña, niño o adolescente es entregado a
una persona o grupo de personas a cambio de
una remuneración o retribución de otra naturaleza.
8
29
• La explotación sexual
Comprende la explotación de la prostitución ajena
o de las relaciones sexuales remuneradas; el uso
de las personas en la producción de material
pornográfico, entendido como toda representación
por cualquier medio, de una persona dedicada a
actividades sexuales explícitas, reales o
simuladas; el turismo sexual organizado para
facilitar relaciones sexuales de carácter comercial,
para ello se organizan, agencias de viaje
encargadas de ofrecer “paquetes turísticos
completos”, y, la esclavitud sexual.
• La mendicidad
Es entendida como la práctica, permanente o
eventual, de solicitar con persistencia y
humillación una dádiva o limosna. La mendicidad
no genera transacción económica, prestación de
servicios ni relación laboral alguna.
• La explotación laboral
Comprende, principalmente, la obligación a
realizar trabajos o servicios forzados, a los que el
trabajador no accede voluntariamente, sino como
consecuencia de la amenaza de una pena. Esta
explotación también se presenta bajo otras
formas, entre ellas, la esclavitud, la servidumbre;
asimismo, encontramos las peores formas de
trabajo infantil, que abarcan la utilización,
reclutamiento u oferta de niñas, niños o
adolescentes con realización de actividades
ilícitas, así como al trabajo que, por su naturaleza
o por las condiciones en las que se realiza, pone
en peligro su salud, seguridad o moralidad.
• La extracción y tráfico de órganos y tejidos
humanos
Es una forma de comercializar con el cuerpo de
las personas. Incluye no sólo la extirpación y
venta de partes del cuerpo, sino el transporte,
importación, exportación y conservación de éstas.
30
ELEMENTOS QUE DEFINEN LA TRATA DE PERSONAS
ACTIVIDAD
captación/transport
/traslado/acogida/
recepcion/retencion
MEDIOS
FINES Violencia/amenaza/coa
ccion/fraude/engaño/a
EXPLOTACIÓN buso de poder
venta de niños/expl.
ual/mendicidad/explotacion laboral-
trabajos-servicios forzados/
esclavitud-servidumbre/
extracción de órganos
31
E. DELITOS RELACIONADOS CON LOS FINES DE LA

TRATA DE PERSONAS.9
Luego de haber analizado los elementos esenciales del

comportamiento delictivo de la trata de personas, es
necesario precisar en qué momento se consuma el delito; La
trata de personas en agravio de mayores de edad se
consuma cuando se llevan a cabo conductas criminales como
la captación, transporte, traslado, acogida, recepción o
retención de la víctima, siempre y cuando se hayan empleado
los medios indebidos y se acredite que tenían por finalidad o
propósito la explotación. Durante un proceso, es necesario
acreditar dicho propósito de la conducta criminal, aunque
finalmente no se cumpla o materialice., y cuando se trate de
niños o adolescentes se consuma cuando se dan conductas
criminales que tengan como finalidad o propósito la
explotación. No es relevante si el tratante empleó algunos de
los medios indebidos o si se materializó la explotación.
Pero que sucede cuando se materializa la explotación de la

víctima, en este caso, el tratante habrá conseguido su fin
último y el delito, consiguientemente, se habrá agotado. Aquí
se presenta un concurso de delitos: por un lado, la trata de
personas y, por el otro, un delito de explotación, que puede
se sexual o laboral, o referido al tráfico de órganos y tejidos
humanos. No se alude a otros delitos como la venta de niños
o mendicidad, porque en estos casos sólo se configurará el
delito de trata de personas.
1) Delitos de explotación sexual

Los delitos de explotación sexual que tipifica el Código
Penal peruano están ubicados en los capítulos de
proxenetismo y ofensas al pudor público; Según la
edad de la víctima, sea ésta mayor o menor de edad,
estos delitos se dividen en dos grupos :
9
32
El primer grupo referido a cualquier víctima, sea ésta

mayor o menor de edad, comprende los siguientes
delitos.
• Favorecimiento a la prostitución (art. 179),
que engloba actos de promoción o
favorecimiento de relaciones sexuales
remuneradas.
• Rufianismo (art 180), que consiste en la
explotación de la ganancia económica que
obtiene una persona que ejerce la prostitución.
• Proxenetismo (art. 181), es decir,
comprometer, seducir o sustraer a una personas
para entregarla a otro con el objeto de que tenga
acceso carnal. Es, entonces, la “mediación” de
las relaciones sexuales.
El segundo agrupa delitos específicos de explotación

comercial infantil o de niñas, niños y adolescentes :
• Usuario-cliente (art. 179-A), éste pretende
sancionar a la persona, conocida como
parroquiano que tenga acceso carnal por vía
vaginal, anal o bucal, o realice actos análogos
con una persona adolescente de 14 y menos de
18 años de edad, mediante el pago de dinero o
una ventaja de cualquier naturaleza.
• Turismo sexual infantil (art. 181-A), éste
consiste en promover, publicitar, favorecer o
facilitar la actividad turística, por cualquier
medio, con el objeto de ofrecer relaciones
sexuales de carácter comercial con menores de
edad; y,
• Pornografía infantil (art. 183-A), que prevé
diversas conductas de carácter pornográfico
como posesión, promoción, favorecimiento,
exhibición, ofrecimiento, comercialización o
publicación-relacionada a la utilización de
menores de edad, sea en imágenes visuales o
auditivas, o en espectáculos en vivo.
33
2) Delitos de explotación laboral

Las conductas delictivas de explotación laboral que
prevé el Código Penal peruano se encuentran en los
capítulos de violación de la libertad de trabajo y
exposición a peligro o abandono de personas en
peligro. En el primer capítulo se tipifica el delito de
coacción laboral (art. 168) que implica el empleo de
violencia o amenaza contra una persona para obligarla
a prestar un trabajo personal sin la correspondiente
retribución. En el segundo, se contemplan algunas
formas de explotación laboral, específicamente la
exposición de persona dependiente (art. 128 y
129), en relación con el sometimiento a trabajos
excesivos o inadecuados, que pongan en peligro la
vida o la salud de una persona.
3) Delito de tráfico de órganos y tejidos humanos.

Los delitos vinculados a la extracción y tráfico de
órganos y tejidos humanos son regulados por el CPP
en los capítulos de violación de la libertad personal y
contra la paz pública. En el primer capítulo prevé como
una de las formas agravadas el secuestro (art. 152),
cuando éste se comete para obtener tejidos somáticos
de la víctima. En el segundo capítulo se tipifica el
tráfico o la intermediación onerosa de órganos y tejidos
humanos (art. 318-A).
34
DELITOS DE EXPLOTACION TIPIFICADOS SEGÚN

ELCODIGO PENAL PERUANO
Explotación Sexual Explotación laboral Tráfico de órganos y

tejidos humanos
Favorecimiento a la Exposición a peligro de Tráfico de órganos y

prostitución (art. 179) persona dependiente tejidos humanos (art.
(art. 128) 318-A)
Usuario-cliente (art. 179- Exposición a peligro de Secuestro, forma
A) persona dependiente, agravada (art. 152-9)
forma agravada (art.
129)
Rufianismo Coacción laboral (art.
(art. 181) 168)
Proxenetismo
(art. 181)
Turismo sexual infantil
(art. 181-A)
Pornografía infantil
(art. 183-A)
Fuente : Código Penal Peruano
Elaboración : Grupo N° 01 del V CURSO DE CAPACITACION EN INVESTIGACION DE DELITOS

CONTRA LA FAMILIA Y BUSQUEDA DE PERSONAS DESAPARECIDAS-2008
35
4) Trata de persona y tráfico ilícito de migrantes10

La trata entraña la movilización de personas, así como
lugares de origen, tránsito y destino, por lo tanto con
frecuencia se suele confundir con el delito de tráfico de
migrantes, llamado “contrabando de personas”. Este
delito está regulado en el Protocolo contra el tráfico
ilícito de migrantes, por tierra, mar y aires, que también
complementa la Convención de Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional
(2000) y los artículos 303-A y 303-B del Código Penal
peruano, modificado por la Ley 28950. Este consiste en
el cruce ilegal de fronteras con fines de lucro.
Entre los elementos que diferencian ambos delitos, son

los siguientes :
• El bien jurídico protegido en el caso de trata de
personas es la libertad personal, en el tráfico
ilícito de migrantes, es el orden migratorio.
• La víctima en el primer caso es la persona
humana, y en segundo, el Estado.
• La finalidad delictiva es la explotación de la
víctima, en el tráfico ilícito de migrantes es el
lucro o la obtención de cualquier otro beneficio.
• En el primer caso se lucra con la explotación de
la víctima, mientras que en el segundo con el
pago que realiza el migrante para cruzar las
fronteras de manera ilegal.
• El traslado transnacional puede o no darse en la
trata de personas, el tráfico ilícito de migrantes
siempre debe presentarse.
• En la trata no hay consentimiento y en su
defecto éste deviene en nulo, viciado o forzado,
mientras que el tráfico, en cambio, las víctimas
consienten y negocian de manera voluntaria el
traslado.
10
36
A pesar de los elementos diferenciadores, cabe

precisar que, en la práctica existen situaciones en las
que un delito se transforma en otro: si por ejemplo,
inicialmente el migrante negocia de manera voluntaria
un pago a cambio de documentación falsa y de ayuda
para cruzar ilegalmente las fronteras, y al llegar al
lugar de destino es entregado a explotadores, el tráfico
ilícito de migrantes se convierte en trata de personas
internacional.
G. TRATA DE PERSONAS EN EL PERU
1) Causas 11
En el Perú, al igual que en otros países, la trata de
personas se da debido a variables de orden social,
económico y político que tienen como fondo la pobreza
y la extrema pobreza; sin embargo, ésta no es la única
causa de la trata de personas; se han identificado otros
factores que favorecen este delito en el Perú.
• El tráfico de personas.- Las personas que

migran al exterior de manera irregular a menudo
están sujetas a deudas para pagar los servicios
que les han provisto de documentos irregulares
y son sometidas a gran presión para vincularse
a una actividad que les genere recursos rápidos;
por éstas razones, son más proclives a caer en
redes de trata. De la misma manera, puede
ocurrir que aquellas personas que han hecho
uso de redes de tráfico acaben, a lo largo del
proceso migratorio, como víctimas de la trata. Es
el caso de personas que toman rutas largas y
peligrosas, muchas de las cuales nunca llegan a
su destino.
11
ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL PARA LAS MIGRACIONES : La trata de
personas-una realidad en el Perú. páginas 30
37
• Desconocimiento del margo legal.- El 16 de

enero del 2007 entró en vigencia en el Perú la
“Ley contra la trata de personas y el tráfico ilícito
de migrantes (Ley Nª 28950)”m que recogió la
propuesta del Grupo de Trabajo Multisectorial
contra la Trata de Personas que preside el
Ministerio del Interior; El nuevo marco legal
define la trata de personas e integra la compleja
realidad de este flagelo. Así, se tipifican las
múltiples variedades de trata de personas, con
las penas correspondientes; ello implicó un paso
importante en la legislación y en la lucha contra
la trata de personas, delito que hasta hace poco
no se encontraba tipificado en el Perú; sin
embargo, aún existe un amplio desconocimiento
sobre esta nueva legislación, así como acerca
de las modalidades e implicancias de dicho
delito.
• Desconocimiento del delito.- El delito de trata

de personas es nuevo en el imaginario colectivo.
Las propias víctimas no tienen conciencia de
serlo.
• Patrones culturales.- Varias culturas que se

desarrollan en sierra y selva del Perú perciben
muchas de las situaciones consideradas como
trata como situaciones “normales”, pues han
convivido con ellas mucho tiempo.
• Discriminación del género.- En el Perú, el

acceso a la educación sigue siendo desigual
entre los géneros. Es una práctica habitual en
algunos entornos socioeconómicos del país que
las niñas dediquen menos tiempo a su
educación.
38
2) Grupo de trabajo permanente multisectorial

permanente contra la trata de personas.12
El 19 de febrero el 2004 se creó el Grupo de trabajo
multisectorial permanente contra la trata de personas,
cómo órgano rector en esta materia a nivel nacional; la
presidencia y secretaría técnica del Grupo de trabajo
corresponden al Ministerio del Interior (MININTER).
Representando al gobierno, también integran el Grupo
de Trabajo representantes del Ministerio de la Mujer y
Desarrollo Social (MINDES), de Salud (MINSA), de
Justicia (MINJUS), de Educación (MINEDU), de
Trabajo y Promoción del Empleo (MINTRA), de
Relaciones Exteriores y de Comercio Exterior y
Turismo (MINCETUR), a estos sectores, se suma el
Instituto de Estadística e Informática (INEI).
Con relación al sistema de justicia penal, además de la

Policía Nacional, participan representantes del Poder
Judicial y del Ministerio Público.
Para garantizar la pluralidad del grupo de trabajo,

fueron incluidas organizaciones de la sociedad. Desde
mediados del 2006, los organismos no
gubernamentales que participan son Capital Humano y
Social Alternativo, Acción por los niños, Instituto de
Estudios par la Infancia y la Familia (IDEIF) y la
Corporación Peruana para la Prevención de la
Problemática de las Drogas y la Niñez en Alto Riesgo
Social (OPCION).
Finalmente, dado que la trata de personas es un

fenómeno de impacto mundial y que involucra a la
delincuencia organizada transnacional, se cuenta
también, con observadores representantes de
12
CAPITAL HUMANO Y SOCIAL ALTERNATIVO. La institucionalidad contra la trata de personas
en el Perú. Página 46
39
organismos internacionales, como la Oficina de las

Naciones Unidas contra las Drogas y el Delito
(ONUDD), la Oficina Regional para América Latina y
el Caribe Regional de la OIT, así como, la Oficina
Regional para los Países Andinos de la Oficina
Internacional para las Migraciones; las funciones que
debe cumplir el Grupo de trabajo son :
• Coordinar las acciones de las diversas entidades

públicas o privadas, comprometidas con la lucha
contra la trata de personas para realizar
acciones conjuntas.
• Coordinar y promover la creación de un sistema
estadístico para la gestión de información acerca
de la trata de personas.
• Promover la adopción de medidas de
prevención, así como, de asistencia y protección
a víctimas y testigos.
• Procurar articular esfuerzos con organismos
internacionales regionales o universales, así
como la participación del país en grupos de
trabajo internacionales.
• Proponer medidas legislativas para una lucha
más eficaz; y.
• Apoyar medidas de prevención del delito y de
sus factores de riesgo como campañas
educativas y de difusión.
40
GRUPO DE TRABAJO MULTISECORIAL PERMANENTE

CONTRA LA TRATA DE PERSONAS
• Ministerio del Interior

• Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social.
• Ministerio de Salud
• Ministerio de Justicia.
• Ministerio de Trabajo y Promoción
Social.
Gobierno • Ministerio de Relaciones Exteriores
• Ministerio de Comercio Exterior y
Turismo.
Grupo de trabajo
• Instituto Nacional de Estadística e
Multisectorial
Informática
permanente contra
Sistema de • Poder Judicial
la trata de
Justicia • Ministerio Público
personas
• Capital Humano y Social Alternativo

Acción por los Niños.
• Instituto de Estudios para la Infancia y la
Sociedad Familia.
civil • Corporación Peruana para la Prevención
de la Problemática de las Drogas y la
Niñez en Alto Riesgo Social (OPCION).
Fuente : CAPITAL HUMANO Y SOCIAL ALTERNATIVO. La institucionalidad contra la

trata de personas en el Perú.
41
3) Percepción internacional sobre el Perú13

El Perú fue incluido en la clasificación del informa
anual contra la trata de personas, formulado por la
Oficina de TIP (Oficina creada por el Departamento de
Estado de los EE.UU para monitorear y combatir la
trata de personas), por primera vez, en 2004. Esto no
significa que antes no se presentaba este fenómeno
socio delictivo, sino que no se contaba con información
suficientemente seria y validada. Pese a que existía el
temor de ser colocados en el nivel (tier) 3 (incluye
países que no cumplen con las normas o estándares
mínimos contra la trata de personas y que tampoco
realizan esfuerzos significativos para ajustarse a ellos),
el Perú fue incluido en la lista especial de vigilancia
(match list) del nivel (tier) 2 (incluye a los países que,
pese a no cumplir a plenitud con las normas o
estándares mínimos contra la trata de personas,
realizan esfuerzos significativos para ajustarse a ellas),
principalmente porque creó la unidad policial
especializada Departamento de Investigación contra la
Trata de personas e Investigaciones Especiales de la
División de Investigación de Secuestros de la
DIRINCRI, y creó, además, el Grupo de Trabajo
Multisectorial Permanente contra la Trata de Personas.
En el año 2005, el Perú salió de la lista especial de

vigilancia (match list) y fue colocado en el nivel (tier)
2. esto, principalmente, debido a los esfuerzos en la
lucha contra la explotación sexual comercial infantil.
Se aprobó por ejemplo, la Ley 28251, que agrava las
penas para dichos delitos e incorpora como figuras
autónomas los delitos de usuario-cliente y turismo
sexual infantil. Otros logros, fueron la investigación de
casos de alcance internacional de trata de personas
en agravio de ciudadanas peruanas con fines de
explotación sexual; así como los esfuerzos de
prevención y difusión del problema por parte del
gobierno en colaboración con organismos
internacionales y organizaciones no gubernamentales.
13
trata de personas en el Perú. Página 36-38
42
En el 2006, el Perú retrocedió a la lista especial de

vigilancia (match list) del nivel (tier)2, debido a la falta
de progresos significativos tanto en ámbitos de
procesamiento judicial a los tratantes como en la
implementación de medidas de asistencia y protección
de víctimas; sin embargo, el año 2007, el Perú
ascendió nuevamente a nivel (tier)2, en gran medida
gracias a la promulgación de una ley específica contra
la TRATA DE PERSONAS Y TRÁFICO ILÍCITO DE
MIGRANTES; la Ley 28950 que adecúa estos delitos
a las definiciones establecidas en los Protocolos
internacionales contra la trata de personas y el tráfico
ilícito de migrantes, agrava las penas, faculta a los
agentes del sistema de justicia penal a utilizar
herramientas especializadas para la investigación en
el ámbito del crimen organizado, precisa, además,
medidas de asistencia y protección a víctimas y
testigos; de la misma manera obliga al Estado a
realizar actividades de prevención del delito y sus
factores de riesgo. Se reconoció así mismo el avance
en el incremento de investigaciones y detenciones de
tratantes, así como en el establecimiento de un
sistema informático de registro de información policial
para conocer el modus operandi.
Por otro lado, en cuanto a los niveles, existe el nivel

(tier)3 incluye países que no cumplen con las normas
o estándares mínimos contra la trata de personas y
que tampoco realizan esfuerzos significativos para
ajustarse a ellos; y en caso que sean incluidos en este
nivel, los países pueden ser pasibles de determinadas
sanciones como “retención de ayuda humanitaria y no
relacionada al comercio”; a otros se les podría retener
fondos para su participación en programas de
intercambio, educativo y cultural; además EE.UU se
opondría a que estos países reciban ayuda del Fondo
Monetario Internacional (FMI) y del Banco Mundial
(BM).
43
H. LA POLICIA NACIONAL DEL PERU Y LA

INVESTIGACION DE TRATA DE PERSONAS
1) Sistema de Investigación Criminal14

Para la persecución de la trata de personas y los
delitos de explotación, la policía cuenta con un
Sistema de Investigación Criminal, con una estructura
a nivel nacional, encabezado por la actual División de
Investigación Contra la Trata de Personas e
Investigaciones Especiales de la Dirección de
Investigación Criminal.
Asimismo, existen otras divisiones dependientes de la

DIRINCRI-PNP, que pueden investigar delitos de
explotación y afines, como la División de
Investigación de Delitos de Alta Tecnología
(investiga pornografía infantil a través de Internet o de
cualquier otro medio)¸ División de Investigación de
Homicidios (investiga la extracción y tráfico de
órganos humanos), División de Investigación y
Búsqueda de Personas Desaparecidas, que al
ubicar a una personas puede advertir situaciones de
explotación; y, la División de Investigación de
Estafas y Otras Defraudaciones, que puede
investigar el delito de tráfico ilícito de migrantes, que
en algunas ocasiones puede convertirse en
situaciones de trata de personas internacional.
Asimismo, los Departamentos de Investigaciones

Criminal (DEINCRI), que dependen de la DIRINCRI-
PNP, el Centro de Investigaciones Especiales de la
División de Familia de la VII-DIRTEPOL, así como las
Divisiones de Investigación Criminal de las Regiones
Policiales y los Departamentos de Investigación
Policial (DEINPOL) de las Comisarías, tienen la
facultad de investigar hechos de abuso y explotación
sexual que involucren niñas, niños y adolescentes.
14
trata de personas en el Perú. Página 118 y MOF-DIRINCRI
44
2) Fases del delito de trata de personas

Con relación al modus operandi de las personas
involucradas en el delito de trata de personas, se han
identificado las siguientes fases :
• Oferta .- En esta fase se ponen en marcha

estrategia de contacto-oferta-persuasión. Como
se trata de captar el mayor número de víctimas,
los encargados de ofertar deben de gozar de
cierta credibilidad para hacerlo.
• El reclutamiento o captación.- Durante esta
fase las organizaciones criminales se valen de
diferentes formas para reclutar a la víctima. Con
frecuencia se acercan mediante avisos
clasificados o a través de alguna persona
cercana, familiar o amiga de la potencial víctima.
• El compromiso.- Una vez que la persona ha
sido captada, las organizaciones criminales se
comprometen a pagar y/o cumplir con el trabajo
ofrecido. Les hacen, entonces firmar un contrato
y les adelantan una cantidad considerable de
dinero, imposible de devolver en forma
inmediata.
• El viaje o traslado.- En esta etapa la persona es
instruida sobre cómo comportarse, responder y
qué actitudes mostrar durante el viaje y frente a
las autoridades migratorias para el ingreso
“exitoso” al lugar de destino.
• Recepción en el lugar de destino y requisa de
documentos.- La víctima es recibida en el lugar
de destino por integrantes de la organización
criminal, encargados de conducirla al lugar de
cautiverio.
• Cautiverio.- Una vez en el lugar de destino, las
víctimas comienzan a perder el control sobre sus
vidas y libertad personal; se ven enfrentadas a
otro tipo de cultura, idioma, son sometidas a
condiciones de explotación, desarraigo y soledad
en las que enfrentan su realidad y se dan cuenta
del engaño.
45
• Comercialización, ejercicio de la prostitución

y maltratos físicos y psicológicos.- Los
integrantes de la organización, pueden disponer
entonces, de la víctima como si fuera su objeto:
la “venden”, poniendo en marcha estrategias de
sometimiento, reteniendo sus documentos,
recordándoles la deuda contraída.
• Fuga o expulsión de la red.- Una opción
factible para estas víctimas es tolerar la situación
de explotación hasta que sea viable escapar o
hasta que la red de tratantes decida poner fin a
la situación.
3) Sistema de Registro y Estadística del delito de

Trata de personas y Afines (RETA)15
Frente a este contexto, se diseñó el Sistema de
Registro y Estadística del delito de Trata de personas y
Afines (RETA), al que, actualmente, la policía accede
por Internet con los correspondientes mecanismos de
seguridad.
Mediante el Sistema RETA las distintas dependencias

policiales del Sistema de Investigación Criminal se
comunican en tiempo real, vía Internet ingresando a
www.retapnp.com, y comparten información sobre
denuncias, operativos o investigaciones de trata de
personas y en general de delitos de explotación.
El sistema RETA consta de tres módulos, dos
operativos y uno administrativo, siendo éstos los
siguientes :
Primer módulo (Registro de denuncias u

operativos).- es utilizado por las dependencias que
reciben denuncias sobre el presunto delito e trata de
15
46
personas y en general delitos de explotación sexual,

laboral o tráfico de órganos y tejidos humanos, así
como hechos afines entre ellos, tráfico ilícito de
migrantes, abandono de menores de edad,
desaparición y violación de la libertad sexual; también
se conoce de estos delitos, a través de operativos,
acciones de inteligencia o por denuncia del Ministerio
Público; en este módulo es básicamente una “ficha
alerta”, que contiene la identificación de la denuncia
en los libros policiales, identificación de la víctima y
presunto autor, tipificación del hecho denunciado,
conductas criminales y medios empleados.
Segundo módulo (Investigación Policial).- sólo

pueden acceder a este módulo las unidades
especializadas de investigación criminal con
competencia para investigar los delitos indicados; se
registra en este módulo datos sobre el establecimiento
(ubicación, actividades, presencia de menores), hecho
(conductas y medios utilizados), víctima (generales de
ley, características, actividades anteriores), presunto
autor (generales, antecedentes, actividades, foto,
otros), denunciante (generales de ley), y, tipificación
del hecho.
Tercer módulo (administración).- Esta encargado la

División de Investigación contra la Trata de personas e
investigaciones especiales de la DIRINCRI-PNP, como
ente rector en esta materia; este módulo permite crear,
modificar y eliminar usurarios y contraseñas para el
personal policial que accederá al Sistema RETA; así
como para vigilar su uso correcto.
Actualmente este Sistema, se viene implementando

hasta la fecha en Lima, Callao, Chiclayo, Huancayo,
Huanuco, Ayacucho, Cusco, Puno, Juliaca, Pucallpa,
Iquitos, y Madre de Dios.
47
MODULO DE DENUNCIAS-RETA PNP
MODULO DE DENUNCIAS RETA
Registro de
Departamento de Investigación Policial – Sección Delitos
denuncia • Explotación
sexual
• Explotación
laboral
• Tráfico de
órganos y
tejidos
Alerta humanos
• Hechos
afines
Comisarías Víctima, presunto autor,
delito, conducta y medio
Unidades Especializadas
• DEINCRI
• DIVINCRI
• DIRINCRI
Denuncias
0800 Web
48
MODULO DE INVESTIGACION-RETA PNP
Departamentos, Divisiones y Dirección de
Investigación • Explotación
sexual
• Explotación
laboral
Investigación Criminal
• Tráfico de
órganos y
tejidos
humanos
Establecimiento, hecho,
Unidades victima, autor, denunciante y Atestado • Hechos
afines
Especializadas delito o parte
Consultas Reportes
RETA
Ministerio Público
49
2.2.2 INVESTIGACION DE PERSONAS DESAPARECIDAS
A. CONCEPTO16
Se considera desaparecido a toda persona (menor o
adulto), de quien se desconoce su paradero y vive; las
denuncias por desaparición, se deben aceptar de
inmediato, pues de esta manera se podrán evitar otros
delitos conexos como los delitos contra la libertad
individual y sexual, contra la vida y otros; que de no
actuarse de inmediato se llegaría a la consumación. He
allí la importancia de actuar con la mayor celeridad en
estos hechos; muchos caso se han visto agravados por
no actuar con la prontitud debida.
B. CLASES DE DESAPARICIONES17
1) DESAPARICIONES PROPIAMENTE DICHAS
a. Menores
Cuando desaparece un menor de edad que
puede valerse por si mismo, no tiene uso de
razón y generalmente desaparece por
negligencia o descuido de su padres, tutores
o personas que lo tengan bajo su cuidado
(niños extraviados y excepcionales).
b. Mayores
Se configura cuando desaparece un mayor
de edad que no puede valerse por si mismo
o que necesita atención, protección y/o
ayuda (personas excepcionales, demencia
senil, insana mental u otras situaciones
como provincianos y extranjeros extraviados)
16
MAPROPOL de la División de Investigación de Personas Desaparecidas-
DIRINCRI-PNP.
17
MAPROPOL de la División de Investigación de Personas Desaparecidas-
DIRINCRI-PNP.
50
2) DESAPARICIONES VOLUNTARIAS
a. Menores
Como su nombre lo indica, cuando
desaparecen voluntariamente, abandonando
su seno familiar o el lugar donde viven y
frecuentan, según sea el caso o motivo
(desavenencias familiares, razones
sentimentales, extrema pobreza, diversión,
maltratos, desaprobado en estudios, etc.).
b. Mayores
En estos casos las personas mayores de
edad, abandonan el seno familiar o el lugar
donde se encuentran radicando, sin
comunicar ni dar razones de su paradero,
por diferentes causas o motivos
(desavenencias conyugales, fármaco
dependientes, ludópatas, etc.)
3) DESAPARICIONES ORIGINADAS POR UN

ACCIDENTE O DELITO
a. Menores
Se presenta cuando el menor de edad ha
sufrido algún accidente de tránsito, laboral u
otro que lo dejan en estado inconsciente, o
le ocasionan traumatismos con pérdida de la
memoria; los menores de edad, también
desaparecen cuando son víctimas de algún
hecho delictuoso (rapto, sustracción,
homicidio, etc).
b. Mayores
La desaparición de personas mayores de
edad puede ser a consecuencia de
accidentes de tránsito, laboral u otros con
pérdida de la vida o memoria, así como las
víctimas de algún hecho delictuoso
(secuestro, homicidio, lesiones graves, etc.).
51
C. LA POLICIA NACIONAL DEL PERU Y LA

INVESTIGACION DE PERSONAS DESAPARECIDAS
Mediante Ley N° 28022 y su reglamento, que crea el

Registro Nacional de Información de Personas
Desaparecidas, la División de Investigación de Personas
Desaparecidas de la DIRINCRI-PNP, es la responsable
del Registro Nacional de Información de Personas
Desaparecidas, mediante el cual se centraliza y organiza
una base de datos actualizada con información unificada
acerca de personas desaparecidas, así como de aquellas
que se encuentren en establecimientos de atención,
resguardo, detención o internación, y de aquellas que
fueran localizadas; asimismo, este registro tiene como
finalidad garantizar la adecuada y permanente
actualización de la base de datos, así como su
publicidad, constituyendo una fuente de información para
la solución de la problemática de personas
desaparecidas.18
Asimismo, debido a la estrecha relación entre

desapariciones y la trata de personas, principalmente en
casos de menores de edad, en enero del 2007 el
Ministerio del Interior y la Policía Nacional del Perú
renovaron el carácter oficial a la página web
www.peruanosdesaparecidos.org (Resolución
Ministerial N° 002-2007-IN/0105); esta página web c uenta
con un sistema informático que permite a la División de
Investigación de Personas Desaparecidas registrar en
línea a personas reportadas como desaparecidas,
consignando ahí sus datos generales y publicando sus
fotografías para facilitar una eventual identificación o
ubicación; cuenta, además, con un canal de denuncias
virtual, que permite al público en general comunicar a la
18
Ley N° 28022 y su reglamento, que crea el Registro Nacional de
Información de Personas Desaparecidas.
52
Secretaría Técnica del Grupo de Trabajo, así como a las

unidades especializadas de la DIRINCRI-PNP,
información relevante sobre posibles casos de trata de
personas, en agravio de menores de edad.
De igual forma, mediante Directiva N° DPNP-03-03-2 005-

B del 11FEB205, se dictaron las normas y procedimientos
policiales en la desaparición de personas (niños,
adolescentes y adultos), la misma que tiene como
finalidad unificar criterios que orienten al personal policial,
en los casos de desaparición de personas, en forma
adecuada y oportuna; en ese contexto, se dictan
disposiciones generales y específicas para la
investigación de personas desaparecidas a la División de
Investigación de Personas Desaparecidas (DIVIPD),
División de Familia (DIVFAM-PNP), Divisiones de
Investigación Criminal (DIVINCRIS) y las Comisarías
19
PNP.
En tal sentido, la División de Investigación de Personas

Desaparecidas, tiene como misión la de investigar, las
denuncias por desaparición de personas a nivel nacional
hasta lograr su ubicación así como investigar los delitos
contra la familia y otros delitos (delitos concurrentes), que
resulten como consecuencia de una desaparición;
identificando, ubicando y capturando a las personas
involucradas para ser puestas a disposición de la
autoridad competente, con la acumulación de pruebas en
el Atestado Policial correspondiente; para ello han
elaborado una guía de procedimientos operativos, la cual
constituye la resultante de la experiencia profesional de
su personal enmarcado por las leyes y disposiciones
vigentes.
19
Directiva N° DPNP-03-03-2005-B del 11FEB205
53
D. PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS EN LA
20
INVESTIGACION DE PERSONAS DESAPARECIDAS
1) DESAPARICIÓN DE MENORES DE 14 AÑOS
a. Concepto.- Constituye desaparición de un

menor la fuga de su hogar habitual o el extravío
circunstancial dentro de la ciudad.
b. Modalidad
• Fuga de menor
• Extravío de menor
c. Base Legal
Manual de Organización y Funciones de la
DIRINCRI
d. Requisitos
Identificación del denunciante, estableciendo el
grado de parentesco o relación con el menor
desaparecido
e. Competencia
En caso de configurar delito: Fiscalía Provincial
de Turno y Juez Penal de Turno; En los demás
casos: Fiscalía de la Familia.
f. Etapas del Procedimiento
• Recepción de la denuncia
• Formulación de la reseña del menor
• Difusión de boletín informativo por medios
de comunicación social.
• Entrevista a familiares, vecinos,
compañeros de estudios y testigos del
hecho.
• Toma de manifestaciones.
• Coordinación con Centros Preventivos de
menores, Centros Hospitalarios, DICET -
Lima y Callao y otras dependencias
policiales, para descartar su permanencia
en ellas.
• Solicitar información a terminales aéreos,
terrestres o marítimos.
20
MAPROPOL de la División de Investigación de Personas Desaparecidas
54
• Acciones de vigilancia en los posibles

lugares de su paradero.
• Al momento de su ubicación, solicitar
Reconocimiento Médico Legal,
Toxicológico y Psicológico.
• Recepción de la Declaración del menor
con presencia de un adulto en calidad de
testigo y del representante del Ministerio
Público.
• Formulación del Atestado Policial en caso
de tratarse de la comisión de un delito;
Parte Policial cuando la circunstancias lo
ameriten; Informe Policial en caso de
participación de menor de edad, en los
hechos con relevancia jurídico penal.
• Entrega del menor a sus padres o tutor,
formulando el Acta de Entrega.
2) DESAPARICIÓN DE MENORES DE EDAD,

MAYORES DE 14 AÑOS.
a. Concepto
Constituye desaparición, la fuga de su hogar
habitual por inducción de otra persona o debido
a su propia voluntad a causa de problemas
familiares diversos.
b. Modalidades
Inducción a la Fuga de Menor
c. Base Legal
Manual de Organización y Funciones de la
DIRINCRI.
d. Requisitos
Denuncia Policial formulada por el Padre o
Tutor.
e. Competencia
• Fiscalía Provincial Penal y Juzgado

Penal.
• Fiscalía de Familia
55
f. Etapas del procedimiento

• Formulación de la reseña del menor
• Difusión del boletín informativo a través
de los medios de comunicación social.
• Toma de Manifestaciones y
declaraciones.
• Coordinación con Centros Preventivos de
Menores, Centros Hospitalarios, DICET
Lima y Callao, Dependencias Policiales
para descartar su permanencia en ellas.
• Acciones de Vigilancia en los posibles
lugares de su paradero.
• A su ubicación, solicitar los
reconocimientos médicos legales,
toxicológicos y Psicológicos.
• Recepción de la Declaración del menor
en presencia de un testigo mayor de
edad.
• Formulación del Parte, Informe o Atestado
Policial en el caso de que las
circunstancias lo ameriten.
• Entrega del menor a su Padre o Tutor
formulando el Acta de Entrega.
3) DESAPARICIÓN DE ADULTOS
a. Concepto
Constituye desaparición de un adulto cuando
los familiares hacen de conocimiento del hecho
mediante una Denuncia Policial.
b. Modalidades
Homicidios, Secuestro, Trata de Personas,
Extorsión y otros.
c. Base Legal
MOF de la DIRINCRI.
56
d. Requisitos
Denuncia Policial formulada por el familiar o
persona cercana.
e. Competencia
• Fiscalía Provincial Penal.
• Juzgado Penal en el caso de configurar
delitos.
f. Etapas del procedimiento
• Formular la reseña individual
• Difusión del boletín Informativo a través
de los medios de comunicación social.
• Entrevistas familiares, vecinos,
compañeros de trabajo, testigos y otros si
hubiera lugar.
• Recopilación de datos sobre las últimas
actividades realizadas antes de su
desaparición.
• Coordinación con Centros Hospitalarios,
Penitenciarios, Dependencias policiales,
DICET - Lima y Callao a fin de descartar
su permanencia en ella.
• Solicitar los antecedentes policiales,
requisitorias, así como los datos
identificatorios al REP y Registro Militar.
• Toma de Manifestaciones.
• A su ubicación solicitar los
reconocimientos médicos, Psicológicos,
psiquiátrico, clínico y serológico; en el
caso de los ancianos solicitar un Informe
Social.
• Formulación de la documentación
pertinente.
57
2.2.3 ESTADISTICA DE CASOS DE TRATA DE PERSONAS Y

DENUNCIAS DE PERSONAS DESAPARECIDAS
A. CASOS DE TRATA DE PERSONAS RESUELTOS POR

LA DIRINCRI-PNP
DOCUMENTO
PERSONAS
TIPO DE TRATA POLICIAL PERSONAS INVESTIGADAS
AGRAVIADAS
ELABORADO PERSONAS
AÑO
DETENIDAS Niñas/ TOTAL
Internac En
Nacional
ional
Atestado Parte Identificadas
Identificacion
Adultas Adoles DE
centes CASOS
2005 2 1 2 3 1 2 1 3 3
2006 3 2 5 10 7 5 4 4 5
2007 2 1 4 1 2 2 2 2 4
2008 18 1 2 8 1 8 0 19 2
• Al 20 de Abril del 2008

Fuente : Oficina de Estadística de la División de Investigación de Delitos de
Trata de Personas.
Elaboración : Grupo N° 01 del V CURSO DE CAPACITACION EN INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA
LA FAMILIA Y BUSQUEDA DE PERSONAS DESAPARECIDAS-2008.
TOTAL DE CASOS RESUELTOS POR LA

DIRINCRI
5
5
4
4 Serie1
3 Serie2
3
2 Serie3
2 Serie4
1
0
2005 2006 2007 2008

Fuente : Oficina de Estadística de la División de Investigación de Delitos de
Trata de Personas.
CONTRA LA FAMILIA Y BUSQUEDA DE PERSONAS DESAPARECIDAS-2008.
58
B. CASOS DE DESAPARICION DE PERSONAS AÑO 2007
DENUNCIAS DENUNCIAS DENUNCIAS

MESES RECIBIDAS RESUELTAS PENDIENTES
ENERO 227 129 98
FEBRERO 230 137 93
MARZO 271 131 140
ABRIL 198 114 84
MAYO 216 183 33
JUNIO 183 236 53
JULIO 190 228 38
AGOSTO 199 182 17
SEPTIEMBRE 199 181 18
OCTUBRE 176 203 27
NOVIEMBRE 165 217 52
DICIEMBRE 146 228 82
TOTAL 2400 2169 231
Fuente : Oficina de Estadística de la División de Investigación de

Personas Desaparecidas.
Elaboración : Grupo N° 01 del V CURSO DE CAPACITACION EN INVESTIGACION DE
DELITOS CONTRA LA FAMILIA Y BUSQUEDA DE PERSONAS
DESAPARECIDAS-2008
2500
2000
1500 DENUNCIAS
RECIBIDAS
1000 DENUNCIA
RESUELTAS
500 DENUNCIA
PENDIENTES
0
-500
ENERO MAYO SEPTIEMBRE TOTAL
Fuente : Oficina de Estadística de la División de Investigación de Personas

Desaparecidas.
59
2.3 BASE LEGAL
1. CONSTITUCIÓN POLITICA DEL PERÚ

Artículo 166.- La Policía Nacional tiene por finalidad fundamental
garantizar, mantener y restablecer el Orden Interno. Presta protección
y ayuda a las personas y a la comunidad. Garantiza el cumplimiento de
la Leyes y la seguridad del patrimonio público y privado. Previene,
investiga y combate la delincuencia. Vigila y Controla las Fronteras".
2. CODIGO PENAL
Código Penal Vigente, en la Parte Especial, que comprende el Delito
de Trata de Personas y delitos afines.
3 LEY QUE APRUEBA EL NUEVO CÓDIGO DE LOS NIÑOS Y

ADOLESCENTES (LEY N° 27337).
Artículo IX.- Interés superior del niño y del adolescente.- En toda
medida concerniente al niño y al adolescente que adopte el Estado a
través de los Poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial, del Ministerio
Público, los Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales y sus demás
instituciones, así como en la acción de la sociedad, se considerará el
Principio del Interés Superior del Niño y del Adolescente y el respeto a
sus derechos.
4. LEY DE LA PNP Y SU REGLAMENTO.

Artículo 2.- Definición.
La Policía Nacional del Perú es una institución del Estado creada para
garantizar el Orden Interno, el libre ejercicio de los derechos
fundamentales de las personas y el normal desarrollo de las
actividades ciudadanas. Es profesional y jerarquizado. Sus integrantes
representan la ley, el orden y la seguridad en toda la República y tienen
competencia para intervenir en todos los asuntos que se relacionan
con el cumplimiento de su finalidad fundamental.
5. LEY N° 28022 Y SU REGLAMENTO

Artículo 4 del Reglamento.- El Registro está a cargo de la División de
Investigación de Personas Desaparecidas de la DIRINCRI-PNP,
quien es la responsable del Registro Nacional de Información de
Personas Desaparecidas.
60
2.4 DEFINICION DE TERMINOS
• ABANDONO.- Desamparo voluntario expreso o tácito de un

derecho, de una facultad o del cumplimiento de un deber.
• ADOLESCENTE.- Para el Código del Niño y Adolescente establece
que es la persona de 14 a 18 años.
• AMENAZA.- Consiste en intimidar a alguien con el anuncio de la
provocación de un mal grave para él y su familia, es un medio
común de los tratantes para obligar a sus víctimas a realizar actos
en contra de su voluntad.
• ATESTADO POLlCIAL.- Documento que la Policía confecciona
después de su intervención ante un hecho delictivo.
• BANDA.- Grupo criminal. Es una coautora calificada con concierto
indeterminado de voluntades. Existe perfeccionando por los
progresos de la división del trabajo. Los individuos que forman una
banda se asocian para cobrar beneficios o para correr los peligros
de una empresa criminal.
• COMBATIR.- Resistir, hacer frente y oposición a algo ó alguien
hasta doblegarlo.
• COACCION.- Consiste en obligar a otro a hacer lo que la ley no
manda o impedir hacer lo que ella no prohíbe, mediante amenazas
o violencia.
• CONSENTIMIENTO.- Manifestación de voluntad, expresa o tácita,
por la cual un sujeto se vincula con otros, la edad de consentimiento
define el tiempo legal en que una personas puede consentir
voluntariamente a la actividad sexual con otra personas. Está varía
según el país.
• DELlTO.- Acción u omisión humana, típicamente antijurídica,
imputable a un hombre culpable sujeto a veces a condiciones
objetivos de punibilidad y sancionadas con una pena o medida de
seguridad.
• DESAPARICIÓN.- Ausencia sin dejar noticias o expresar motivos o
razones.
61
• ENGAÑO.- Es el acto que hace creer a otro, sea con palabras o de

cualquier otra forma, una cosa que no es verdad, induciéndole a
error.
• EXPOSICIÓN DE PERSONAS EN PELlGRO.- Exponer o
abandonar peligro de muerte o daño en la salud de personas bajo
cuidado.
• EXPLOTACION.- Utilizar en provecho propio, por lo general de un
modo abusivo, cualidades o sentimientos de una persona, un
suceso o una circunstancias cualquiera.
• FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS.- Falsear o adulterar un
documento público o privado.
• FAMILlA.- Grupo de personas unidas por matrimonio, parentesco o
afinidad, y entre las cuales existen derechos y deberes
jurídicamente sancionados.
• HECHO.- Es el dato objetivo y real que sirve de base y de puntó de
partida al conocimiento científico, y se utiliza para elaborar,
confirmar o refutar tareas científicas.
• INVESTIGACIÓN.- Sin entrar en consideraciones etimológicas,
definimos la investigación como la actividad que usa una serie de
métodos, técnicas y procedimientos, que realiza ciertas tareas para
resolver determinados problemas que se presentan en algún
momento.
• LUCRO.- Ganancia o provecho que se saca de una cosa.
• MODALlDAD.- Modo o forma particular de ser o manifestarse una
cosa. Categoría de ciertos fenómenos de una población estadística,
respecto a los grados de un rasgo.
• MENOR DE EDAD.- Condición jurídica de la persona que no ha
alcanzado cierta edad señalada por la ley para su plena capacidad.
• NIÑEZ.- Etapa de la vida del ser humano que termina en la
adolescencia.
• ORDEN MIGRATORIO.- Atribuciones reguladas por el Estado en lo
que se refiere al ingreso o salida del país.
62
CAPITULO III
ANALISIS
63
CAPITULO III
ANALISIS
3.1 ANÁLISIS DE LA TEORÍA DEL PROBLEMA A INVESTIGAR
A. SOBRE LA TRATA DE PERSONAS
1) El comercio de seres humanos es un fenómeno que ha estado

presente a lo largo de toda la historia de la humanidad. Sus
antecedentes más remotos están en relación con las prácticas
esclavistas de gran parte de las civilizaciones antiguas, como el
caso de la antigua Babilonia, la leyes del Código de Hammurabi
(1790-1750 antes de Cristo) establecían una jerarquización de la
sociedad; de igual manera, la Biblia menciona que el rey Salomón
requirió más de ciento cuarenta mil esclavos para la construcción
del Templo de Jerusalén; de igual manera el desarrollo de la
antigua Grecia y el imperio romano no hubiera sido posible, sin el
sometimiento de millares de esclavos; en el caso de la culturas
precolombinas Maya, Inca y Azteca, la esclavitud también era
considerada una práctica esencial para la agricultura y las
guerras; y en cuanto a nuestro país, una manifestación de este
fenómeno es la denominada “trata de negros”, referida al
comercio de negros de África, los cuales fueron explotados en las
minas y los ingenios de azúcar de los terratenientes; otra
manifestación de este fenómeno fue la “trata amarilla”, “trata
chinera” o “trata de culíes”, debido a la abolición, de la esclavitud
de los negros en las colonias del nuevo continente.
2) En el año 2000 en la ciudad de Palermo, ante las grandes las

dimensiones que ha adquirido este fenómeno de comercio de
seres humanos con fines de explotación, los términos esclavitud y
trata de negros, de chinos o de blancas resultaron insuficientes,
Por ello, con un mejor criterio, los Estados miembros, acordaron
denominarlo TRATA DE PERSONAS, englobando, de esta
manera, a todas las posibles víctimas, sin importar el color de la
piel o raza, sexo o edad; asimismo, amplió las finalidades de
explotación sexual o laboral, incluyendo otras formas, como la
extracción de órganos y tejidos humanos, el matrimonio servil, la
mendicidad y la venta de niños.
64
3) El Protocolo de Palermo (Art. 3) define la trata de personas

como la captación, transporte, traslado, acogida o recepción de
una persona (conductas criminales), usando la amenaza, la
fuerza u otras formas de coacción, o mediante el rapto o privación
de la libertad, fraude, engaño, abuso de poder o de alguna
situación de vulnerabilidad, concesión o recepción de beneficios
para lograr el consentimiento de una persona que tiene autoridad
sobre otra (medios), con fines de explotación (finalidad o
propósito). Esta explotación puede ser de diferentes formas,
como mínimo, explotación sexual, explotación laboral o extracción
de órganos humanos.
4) En nuestra legislación el delito de trata de personas se encuentra

tipificado en el art. 153 del Código Penal, el cual es concordante
con lo prescrito en el art. 3 del Protocolo de Palermo; y a partir de
esta tipificación específica, se puede analizar su elementos
constitutivos que son las conductas (captación, transporte y/o
traslado, acogida, recepción y/o recepción); los medios
(Violencia, amenaza u otras formas de coacción; privación de la
libertad; fraude o engaño; abuso de poder o de una situación de
vulnerabilidad; dar o recibir pagos o beneficios; y el tercer
elemento es la finalidad (La venta de niños, la explotación
sexual, la mendicidad; La explotación laboral y la extracción y
tráfico de órganos y tejidos humanos).
5) Luego de haber analizado los elementos esenciales del

comportamiento delictivo de la trata de personas, es necesario
precisar en qué momento se consuma el delito; La trata de
personas en agravio de mayores de edad se consuma cuando se
llevan a cabo conductas criminales como la captación, transporte,
traslado, acogida, recepción o retención de la víctima, siempre y
cuando se hayan empleado los medios indebidos y se acredite
que tenían por finalidad o propósito la explotación. Durante un
proceso, es necesario acreditar dicho propósito de la conducta
criminal, aunque finalmente no se cumpla o materialice, y cuando
se trate de niños o adolescentes se consuma cuando se dan
conductas criminales que tengan como finalidad o propósito la
explotación, no es relevante si el tratante empleó algunos de los
medios indebidos o si se materializó la explotación; sin embargo,
65
existen casos que se presentan cuando se materializa la

explotación de la víctima, en este caso, el tratante habrá
conseguido su fin último y el delito, consiguientemente, se habrá
agotado, en estos caso se presentan un concurso de delitos: por
un lado, la trata de personas y, por el otro, un delito de
explotación sexual (favorecimiento a la prostitución, rufianismo,
proxenetismo, usuario cliente, turismo sexual infantil y pornografía
infantil), de explotación laboral (coacción laboral, exposición de
personas dependiente) , o el referido al tráfico de órganos y
tejidos humanos.
6) En nuestro país, al igual que en otros países, la trata de personas

se da debido a variables de orden social, económico y político que
tienen como fondo la pobreza y la extrema pobreza; sin embargo,
ésta no es la única causa de la trata de personas; se han
identificado otros factores que favorecen este delito en el Perú,
como el tráfico de personas, donde las personas que migran al
exterior de manera irregular a menudo están sujetas a deudas
para pagar los servicios que les han provisto de documentos
irregulares y son sometidas a gran presión para vincularse a una
actividad que les genere recursos rápidos; el desconocimiento
del margo legal, Ley N° 28950, norma contra la trata de
personas y el tráfico ilícito de migrantes, delito que hasta hace
poco no se encontraba tipificado en el Perú; sin embargo, aún
existe un amplio desconocimiento sobre esta nueva legislación,
así como acerca de las modalidades e implicancias de dicho
delito; desconocimiento del delito, el delito de trata de personas
es nuevo en el imaginario colectivo,. las propias víctimas no
tienen conciencia de serlo; los patrones culturales, donde varias
culturas que se desarrollan en sierra y selva del Perú perciben
muchas de las situaciones consideradas como trata como
situaciones “normales”, pues han convivido con ellas mucho
tiempo; y la discriminación del género.
7) De igual manera, de acuerdo a las estadísticas sobre caso de

trata de personas proporcionadas por las unidades especializadas
y por información de las ONG, el diagnóstico sobre trata de
personas en diversas partes del país, se señalan diversas formas
de explotación como la explotación sexual, la cual se presenta
66
en zonas vinculadas al turismo (Cusco y Tarapoto), y en

establecimientos de grandes empresas mineras o madereras
(Puerto Maldonado, Cajamarca y Puno) y los lugares de
reclutamiento son de otros lugares o del mismo; y los agentes
reclutadores pueden ser dueños de bares, night clubs, hostales,
por lo general la modalidad es que las enamoran iniciándolas
sexualmente e induciéndoles al consumo de alcohol y drogas
para luego explotarlas sexualmente, las redes las captan en los
colegios o a través de agencias de empleos; asimismo, se
presenta la explotación doméstica, donde se movilizan
menores,y adolescentes y mujeres mayores de las zonas rurales
a la ciudad, donde se adquiere las modalidades de padrinazgo o
adopción ficticia, perdiendo en contacto con la familia y trabajan
son salario ni horario; el trabajo forzado o servidumbre, es otra
forma de explotación, donde generalmente se presenta en
lavadores de oro, minería artesanal, madereras e incluso trabajo
doméstico; y la mendicidad con mayor incidencia se presenta en
Lima, donde se reclutan niños para ser distribuidos a las zonas
residenciales de Lima y son obligados a pedir limosa en calles y
esquinas.
8) Ante esta situación el Gobierno peruano y organizaciones de la

sociedad civil, están haciendo verdaderos esfuerzos para
combatir el Delito de trata de personas, por ello el año 2004 se
creó el Grupo de trabajo multisectorial permanente contra la trata
de personas, cómo órgano rector en esta materia a nivel nacional;
la presidencia y secretaría técnica del Grupo de trabajo
corresponden al Ministerio del Interior (MININTER), también
integran representantes del Ministerio de la Mujer y Desarrollo
Social, Salud, Justicia, Educación, Trabajo y Promoción del
Empleo, de Relaciones Exteriores y de Comercio Exterior y
Turismo, a estos sectores, se suma el Instituto de Estadística e
Informática (INEI); asimismo, participa la Policía Nacional y
representantes del Poder Judicial y del Ministerio Público, así
como organizaciones de la sociedad civil (ONGs); este Grupo de
trabajo, entre sus múltiples funciones de coordinación de medidas
preventivas, también propone medidas legislativas, como la ley
que reprime la trata de personas (Ley 28950).
67
9) Asimismo, la Policía Nacional del Perú cuenta con un Sistema de

Investigación Criminal, con una estructura a nivel nacional,
encabezado por la actual División de Investigación Contra la Trata
de Personas e Investigaciones Especiales de la Dirección de
Investigación Criminal; asimismo, la DIRINCRI, cuenta con otras
divisiones que pueden investigan delitos de explotación y afines
como la División de Alta Tecnología Asimismo que investiga
pornografía infantil a través de Internet o de cualquier otro medio;
la División de Investigación de Homicidios (investiga la extracción
y tráfico de órganos humanos), División de Investigación y
Búsqueda de Personas Desaparecidas, que al ubicar a una
personas puede advertir situaciones de explotación; y la División
de Investigación de Estafas y Otras Defraudaciones, que puede
investigar el delito de tráfico ilícito de migrantes, que en algunas
ocasiones puede convertirse en situaciones de trata de personas
internacional; asimismo, los Departamentos de Investigaciones
Criminal (DEINCRI), que dependen de la DIRINCRI-PNP, así
como las Divisiones de Investigación Criminal de las Regiones
Policiales y los Departamentos de Investigación Policial
(DEINPOL) de las Comisarías, tienen la facultad de investigar
hechos de abuso y explotación sexual que involucren niñas, niños
y adolescentes.
10) De igual forma, frente a este contexto y con el propósito de

eliminar vacíos de información sobre el delito de trata de
personas, la ONG Capital Humano y Social Alternativo y la PNP
han diseñado y validado el Sistema de Registro y Estadística del
delito de Trata de Personas y Afines (RETA PNP); este Sistema
contiene indicadores sobre denuncias del delito de trata de
personas y en general, delitos de explotación sexual, laboral y
tráfico de órganos y tejidos humanos; diligencias policiales;
lugares; periodos; hechos (finalidad, conductas y medios
empleados); identificación de personas (víctima, presunto autor y
denunciante); y tipificación de estos delitos, así como de hechos
afines (tráfico de migrantes, abandono de menores de edad y
despariciones); mediante el Sistema RETA las distintas
dependencias policiales del Sistema de Investigación Criminal se
comunican en tiempo real, vía Internet ingresando a
www.retapnp.com, y comparten información sobre denuncias,
operativos o investigaciones de trata de personas y en general de
delitos de explotación.
68
B. SOBRE LA INVESTIGACION DE PERSONAS DESAPARECIDAS
1) En cuanto a desaparición de personas, podemos indicar de

conformidad a las Directivas sobre el tema, se considera
desaparecido a toda persona de quien se desconoce su
paradero y vive; y en cuanto a las denuncias por
desaparición, se deben aceptar de inmediato, pues de esta
manera se podrán evitar otros delitos conexos como los
delitos contra la libertad individual y sexual, contra la vida y
otros; motivo por el cual radica allí la importancia de actuar
con la mayor celeridad en estos hechos.
2) Existen tres clases de desapariciones, las propiamente

dichas, las voluntarias y las producidas como consecuencia
de un accidente de tránsito o un ilícito penal, todas ellas se
pueden presentar tanto en personas menores como en
mayores de edad; en el caso de los menores las causas de
desaparición pueden ser por negligencia o descuido de su
padres, tutores o personas que lo tengan bajo su cuidado
(niños extraviados y excepcionales); desavenencias
familiares, razones sentimentales, extrema pobreza,
diversión, maltratos, problemas en el estudios; asimismo,
cuando hayan sufrido algún accidente de tránsito, laboral u
otro que lo dejan en estado inconsciente, o le ocasionan
traumatismos con pérdida de la memoria; los menores de
edad, también desaparecen cuando son víctimas de algún
hecho delictuoso (rapto, sustracción, homicidio, etc); y en
caso de personas mayores, se presenta en casos
excepcionales, demencia senil, insana mental u otras
situaciones como provincianos y extranjeros extraviados;
asimismo, cuando existen desavenencias conyugales,
fármaco dependientes, ludópatas; y también en caso de algún
accidente de tránsito o laboral o delito (secuestro, homicidio,
lesiones graves, etc.).
3) En cuanto a la función policial de investigación de personas

desaparecidas, mediante Ley N° 28022 y su reglament o, que
crea el Registro Nacional de Información de Personas
Desaparecidas, la División de Investigación de Personas
Desaparecidas de la DIRINCRI-PNP, es la responsable del
69
Registro Nacional de Información de Personas

Desaparecidas, en donde se centraliza y organiza una base
de datos actualizada con información unificada acerca de
personas desaparecidas, así como de aquellas que se
encuentren en establecimientos de atención, resguardo,
detención o internación, y de aquellas que fueran localizadas;
asimismo, este registro tiene como finalidad garantizar la
adecuada y permanente actualización de la base de datos,
así como su publicidad, constituyendo una fuente de
información para la solución de la problemática de personas
desaparecidas.
4) Asimismo, debido a la estrecha relación entre desapariciones

y la trata de personas, principalmente en casos de menores
de edad, en enero del 2007 el Ministerio del Interior y la
Policía Nacional del Perú renovaron el carácter oficial a la
página web www.peruanosdesaparecidos.org (Resolución
Ministerial N° 002-2007-IN/0105); esta página web c uenta con
un sistema informático que permite a la División de
Investigación de Personas Desaparecidas registrar en línea a
personas reportadas como desaparecidas, consignando ahí
sus datos generales y publicando sus fotografías para facilitar
una eventual identificación o ubicación; cuenta, además, con
un canal de denuncias virtual, que permite al público en
general comunicar a la Secretaría Técnica del Grupo de
Trabajo, así como a las unidades especializadas de la
DIRINCRI-PNP, información relevante sobre posibles casos
de trata de personas, en agravio de menores de edad.
5) De igual forma, mediante Directiva N° DPNP-03-03-20 05-B

del 11FEB205, se dictaron las normas y procedimientos
policiales en la desaparición de personas (niños,
adolescentes y adultos), la misma que tiene como finalidad
unificar criterios que orienten al personal policial, en los casos
de desaparición de personas, en forma adecuada y oportuna;
en ese contexto, se dictan disposiciones generales y
específicas para la investigación de personas desaparecidas
a la División de Investigación de Personas Desaparecidas
(DIVIPD), División de Familia (DIVFAM-PNP), Divisiones de
Investigación Criminal (DIVINCRIS) y las Comisarías PNP.
70
3.2 ANÁLISIS DE LA ESTADÍSTICA DE LOS CASOS DE TRATA DE

PERSONAS Y DE PERSONAS
A. TRATA DE PERSONAS
Según el Sistema RETA, de los únicos cuatro casos de trata de

personas que se conocían hasta octubre del 2005, gracias a este
sistema, el registro policial cuenta ahora, con 56 casos a nivel
nacional, investigados entre entero del 2004 y marzo del 2008; se
entiende por caso, para estos efectos, cada investigación policial
realizada y registrada por las dependencias policiales del Sistema
de Investigación Criminal del Sistema RETA, luego de tomar
conocimiento de algún hecho delictivo, esto puede implicar a una o
más personas, como autores o cómo víctimas; en cuanto a las
número víctimas, éstas suman 156 mujeres, de las cuales 62 son
adultas y 94 niñas y adolescentes, cabe precisar que el grupo más
vulnerable se encuentran entre 15 y 19 años, que representa el
60%, en cuanto a nacionalidades de las víctimas, sólo se ha
identificado a cinco adolescentes víctimas extranjeras, cuatro del
Ecuador y una de Colombia; las edades de las víctimas adultas
fluctúan entre los 18 y 48 años, de las cuales el 68% de éstas tienen
entre 18 y 23 años; por su parte las edades de las víctimas
adolescentes oscilan entre los 12 y 17 años, con mayor incidencia
entre 15 y 17 años, con 85%.
En lo que le corresponde a la DIRINCRI-PNP, de la totalidad de los

casos, 14 han sido investigados por esta Unidad Especializadas (3
casos el 2005, 5 el 2006, 4 el 2007 y 2 casos en el presente año);
y los otros 42 casos han sido investigados por las unidades
descentralizadas y las Comisarías PNP; asimismo, en cuanto a las
víctimas de los casos investigados, se identificó a 35 mujeres (4 el
2005, 8 el 2006, 4 el 2007 y 19 en lo que va del año), de éstas 7
son adultas y 28 niñas y adolescentes.
71
CASOS DE TRATA DE PERSONAS A NIVEL NACIONAL
Año 2004 2005 2006 2007 2008

Total 03 08 17 26 02
Fuente : Policía Nacional del Perú-Sistema RETA

TOTAL DE CASOS DE TRATA DE PERSONAS A NIVEL

NACIONAL
30
25
26
20 Serie1
Serie2
15 Serie3
17
Serie4
10 2004 2005 2006 2007 2008 Serie5
8
5 8 2
0 3
Fuente : Policía Nacional del Perú-Sistema RETA

Elaboración : Grupo N° 01 del V CURSO DE CAPACITACION ENINVESTIGACION DE DELITOS CONTRA
LA FAMILIA Y BUSQUEDA DE PERSONAS DESAPARECIDAS-2008.
72
CASOS DE TRATA DE PERSONAS RESUELTOS POR LA DIRINCRI
Año 2005 2006 2007 2008

Total 03 06 04 02

Fuente : Oficina de Estadística de la División de Investigación de Delitos
de Trata de Personas.
TOTAL DE CASOS RESUELTOS POR LA DIRINCRI
5
5
4
4 Serie1
3
Serie2
3
Serie3
2
2 Serie4
1

Fuente : Oficina de Estadística de la División de Investigación de Delitos
de Trata de Personas.
73
B. INVESTIGACIÓN DE PERSONAS DESAPARECIDAS
Las denuncias recepcionadas en la División de Investigación de

Personas Desaparecidas de la DIRINCRI-PNP durante el año
2007, suman un total de 2,400 casos denunciados, de las cuales
2,169 han sido resueltos y 231 han quedado pendientes; del
total de casos, 150 tuvieron relevancia jurídico penal,
habiéndose formulado 82 Atestados Policiales por delitos
concurrentes ( 73 casos de Delitos Contra la Libertad Sexual, 01
de Delito Contra la Libertad Sexual y Secuestro, 01 Delito Contra
la Libertad Sexual y Administración de Justicia (Ocultamiento de
Menor; 01 Delito Contra la Fe Pública; 01 Homicidio, 02 Patria
Potestad,01 Alteración o Supresión (Familia), 01 Denuncia
Calumniosa, 01 Actos Contra el Pudor; 01 Ocultamiento de
Menor) y se formularon 68 Informes por Infracción a la Ley
Penal (Violación de la Libertad Sexual); asimismo, del total de
denuncias, se puede apreciar que 1353 corresponden a mujeres
y 1047 a varones.
Por otro lado, en lo que va del año, se ha recepcionado 608

denuncias, de las cuales 541 han sido resueltas, quedando
pendientes 67 denuncias; y del total de casos, 18 han tenido
relevancia penal ( 16 caso de Delitos Contra la Libertad Sexual;
01 por Delito Contra la Libertad Sexual y Secuestro; y 01 caso
por Delito Contra la Libertad Sexual y Contra la Administración
de Justicia-Ocultamiento de Menor); asimismo, se formularon 18
informes por infracción a la ley penal (Delitos Contra la Libertad
Sexual).
74
DENUNCIAS RECIBIDAS Y RESUELTAS EN EL AÑO 2007
DENUNCIAS DENUNCIAS DENUNCIAS

MESES RECIBIDAS RESUELTAS PENDIENTES
TOTAL 2400 2169 231
Fuente : Oficina de Estadística de la División de

Investigación de Personas Desaparecidas.
Elaboración : Grupo N° 01 del V CURSO DE CAPACITACION EN

INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA LA FAMILIA Y BUSQUEDA
DE PERSONAS DESAPARECIDAS-2008
DENUNCIAS
2500
2000 DENUNCIAS
1500 RECIBIDAS
TOTAL
1000 DENUNCIA
500 RESUELTAS
0 DENUNCIA
TOTAL PENDIENTES
DENUNCIAS DEL 2007
Fuente : Oficina de Estadística de la División de Investigación de Personas

Desaparecidas.

75
C. RELACION ENTRE EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS Y

LA DESAPARICION DE PERSONAS.
1) De acuerdo a información abierta y de las Unidades

Especializada (División de Investigación de Personas
Desaparecidas) cada día la policía recibe un promedio de siete
denuncias por desaparición de personas, los móviles son : fugas
de adolescentes enamorados; peleas conyugales, que terminan
con el rapto del hijo por uno de los padres; niños perdidos y
adultos que, por alguna razón, nunca llegaron a su destino,
problemas con el estudio, inducción a la fuga por parte de
amistades.; la mayoría son encontrados, otros permanecen
desaparecidos por meses o años; asimismo, se estima que de
cada diez casos tres quedan en la incógnita absoluta, en este
grupo puede estar escondida la trata de personas, sobre todo
de mujeres adultas y menores (niños y adolescentes) reclutados
para trabajos forzados, prostituirse, mendigar, ser vendidos o ser
usados en el tráfico de órganos.
2) Hasta el año 2006 la vinculación entre la trata y las

desapariciones era casi una hipótesis policial, pero al indagar en
el nuevo Sistema de Registro y Estadística (RETA), se ha podido
cruzar información y determinar que 8 de las 156 víctimas
liberadas de manos de tratantes habían sido reportadas como
desaparecidas por sus familias; todas eran mujeres de 15 a 19
años, uno de estos caso el caso Jhovany, donde su rostro de
niña no pudo ocultarse tras el DNI falso que mostró el
administrador del burdel Las Visitadoras, en Huaral, cuando la
policía lo intervino en agosto del 2007, sin inmutarse, este
hombre sacó un fólder en el cual decía guardar la
documentación de las chicas que "voluntariamente" llegan al
lugar, pero la Unidad de Trata de Personas de la PNP confirmó
que tres de las 20 mujeres halladas eran adolescentes de 14, 16
y 17 años obligadas a prostituirse La denuncia de desaparición
interpuesta por una de las madres ayudó a desenredar la
madeja: "Salió a buscar trabajo, pero dicen que la vieron en
Huaral", se leía en la denuncia.
76
3.3 PRESENTACIÓN Y ANÁLISIS DE LAS ENCUESTAS
1. ¿Tiene ud., conocimiento sobre los procedimientos operativos

en investigación de trata de personas?
ALTERNATIVAS PORCENTAJE
SI REG. NO TOTAL SI REG. NO TOTAL
21 14 09 44 47.73 % 31.82% 20.45% 100%
20%
SI
48%
REG.
NO
32%
a. De los 44 encuestados, 21 (47.73%) señalan tener

conocimiento sobre los procedimientos operativos en
investigación de trata de personas.
b. De los 44 encuestados, 14 (31.82%) afirman tener

c. De los 44 encuestados, solo 09 (20.45%) precisan tener

d. Del 100% de los encuestados se puede concluir que el

47.73% tiene conocimiento sobre los procedimientos
operativos en investigación de trata de personas.
77
2. ¿Ha seguido cursos de capacitación en técnicas y

procedimientos para la investigación de trata de personas?
04 02 38 44 9.09% 4.54% 86.36% 100%
9% 5%
SI
REG.
NO
86%
a. De los 44 encuestados, solo 04 (9.09%) señalan haber

seguido cursos de capacitación en técnicas y procedimientos
para la investigación de trata de personas.
b. De los 44 encuestados, solo 02 (4.54%) afirman haber

para la investigación de trata de personas (regular); es decir,
no culminaron el evento.
c. De los 44 encuestados, 38 (86.36%) señalan no haber

d. Del 100% de los encuestados, se infiere validamente que la

mayor incidencia de respuestas, concluye en que no han
78
3. ¿Recibe instrucciones y/o academias de su comando sobre las

pautas a seguir en los casos de trata de personas?
18 06 20 44 40.90% 13.63% 45.45% 100%
45% 41%
SI
REG.
NO
14%
a. De los 44 encuestados, 18 (40.90%) señalan que reciben

instrucciones y/o academias de su comando sobre las pautas
a seguir en los casos de trata de personas.
b. De los 44 encuestados, solo 06 (13.63%) indican que reciben

a seguir en los casos de tarta de personas.
c. De los 44 encuestados, 20 (45.45%) precisan que no reciben

a seguir en los casos de tarta de personas.
d. Del 100% de los encuestados, se aprecia que la mayor

incidencia se refleja en aquellos que no reciben instrucciones
y/o academias de su comando sobre las pautas a seguir en
los casos de trata de personas, que representa el (45.45%)
del total.
79
4. ¿Los casos de trata de personas que se han investigado tienen

relación con casos de personas desaparecidas?
27 07 10 44 61.36% 15.90% 22.72% 100%
23%
SI
REG.
NO
16% 61%
a. De los 44 encuestados, 27 (61.36%) sostienen que

efectivamente los casos de trata de personas que se han
investigado tienen relación con casos de personas
desaparecidas.
b. De los 44 encuestados, solo 07 (15.90%) responden que

algunas oportunidades, los casos de trata de personas que
se han investigado tuvieron relación con casos de personas
desaparecidas.
c. De los 44 encuestados, 10 (22.72%) afirman que los casos de

trata de personas que se han investigado no ha tenido
relación con casos de personas desaparecidas.
d. Del 100% de los encuestados, podemos afirmar que la mayor

incidencia de respuestas (61.36%), se refiere a que los casos
de trata de personas, guardan estrecha relación con casos de
personas desaparecidas.
80
5. ¿Conoce ud., la normativa legal que tipifica el delito de trata de

personas?
24 05 15 44 54.54% 11.36% 34.09% 100%
34%
SI
REG.
55% NO
11%
a. De los 44 encuestados, 24 (54.54%) afirman conocer la

normativa legal que tipifica el delito de trata de personas.
b. De los 44 encuestados, solo 05 (11.36%) señalan conocer de

manera parcial la normativa legal que tipifica el delito de trata
de personas.
c. De los 44 encuestados, 15 (34.09%) desconocen

absolutamente la normativa legal que tipifica el delito de trata
de personas.
d. Del 100 % de los encuestados, se colige que el (54.54%) esta

debidamente informado sobre la normativa legal que tipifica
el Delito de Trata de personas.
81
6. ¿ Los casos investigados sobre trata de personas estuvieron

vinculados a la explotación laboral?
27 08 09 44 61.36% 18.18% 20.45% 100%
23%
SI
REG.
NO
16% 61%
a. De los 44 encuestados, 27 (61.36%) afirman que los casos

investigados sobre trata de personas estuvieron vinculados a
la explotación laboral.
b. De los 44 encuestados, 08 (18.18%) señalan que solo en

pocas oportunidades los casos investigados sobre trata de
personas estuvieron vinculados a la explotación laboral.
c. De los 44 encuestados, 09 (20.45%) informaron que en

ninguna ocasión los casos investigados sobre trata de
personas estuvieron vinculados a la explotación laboral.
d. Que del 100% de los encuestados se tiene, que la mayor

incidencia (61.36%), registrada permite concluir validamente
que los casos investigados sobre trata de personas tienen
estrecha relación con la explotación laboral.
82
7. ¿ La incidencia de los casos de trata de personas, incrementa

las estadísticas policiales?
30 04 10 44 68.18% 9.09% 22.72% 100%
23%
SI
REG.
NO
9%
68%
a. De los 44 encuestados, 30 (68.18%) afirman que la

incidencia de los casos de trata de personas influye en el
incremento de las estadísticas policiales.
b. De los 44 encuestados, solo 04 (9.09%) señalan que la

incidencia de los casos de trata de personas, influye en un
regular porcentaje en el incremento de las estadísticas
policiales.
c. De los 44 encuestados, 10 (22.72%) respondieron que la

incidencia de los casos de trata de personas no influye en el
incremento de las estadísticas policiales.

incidencia registrada (68.18%), permite concluir validamente
que los casos de trata de personas investigados
efectivamente influyen en el incremento de las estadísticas
policiales.
83
8. ¿ Los casos investigados sobre trata de personas estuvieron

vinculados a la explotación sexual?
36 05 03 44 81.81% 11.36% 6.81% 100%
7%
11%
SI
REG.
NO
82%
a. De los 44 los encuestados, 36 (81.81%) afirman que los

casos investigados sobre trata de personas estuvieron
vinculados a la explotación sexual.
b. De los 44 los encuestados, 05 (11.36%) señalan que solo en

pocas oportunidades los casos investigados sobre trata de
personas estuvieron vinculados a la explotación sexual.
c. De los 44 los encuestados, solo 03 (6.81%) informaron que

en ninguna ocasión los casos investigados sobre trata de
personas estuvieron vinculados a la explotación sexual.

incidencia de respuestas positivas registradas (81.81%),
permite colegir categóricamente que los casos investigados
sobre trata de personas tienen estrecha relación con la
explotación sexual.
84
9. ¿La Unidad Policial en la que Ud., presta servicios cuenta con

la logística mínima indispensable para desarrollar las
investigaciones sobre trata de personas y búsqueda de
personas desaparecidas?
11 14 19 44 25% 31.82% 43.18% 100%
25%
43%
SI
REG.
NO
32%
a. Que de los 44 encuestados, sólo 11 (25%), respondieron que

se cuenta con el equipamiento mínimo necesario para
desarrollar investigaciones sobre el tema.
b. Que de los 44 encuestados, 14 (31.82%), respondieron que

se cuenta con un regular equipamiento para desarrollar
investigaciones sobre trata de personas y búsqueda de
personas desaparecidas.
c. Que, del total de encuestados, 19 (43.18%), respondieron que

no se cuenta con el equipamiento mínimo necesario para
desarrollar investigaciones sobre trata de personas y
búsqueda de personas desaparecidas.
d. Que del 100% de los encuestados, se establece que la mayor

incidencia de respuestas (43.18%), se refiere a que no se
cuenta con el equipamiento mínimo necesario para
desarrollar investigaciones sobre trata de personas y
búsqueda de personas desaparecidas.
85
10. ¿Existe permanente coordinación entre las unidades policiales

DIRINCRI para coadyuvar al desarrollo de las investigaciones
sobre casos de trata de personas y personas desaparecidas?
14 15 15 44 31.82% 34.09% 34.09% 100%
34% 32%
SI
REG.
NO
34%
a. De los 44 encuestados, 14 (31.82%) refieren que existe

permanente coordinación entre las Unidades Policiales
sobre casos de trata de personas y personas desaparecidas.
b. D los 44 encuestados, 15 el (34.09%) señalan que solo hay

una regular coordinación entre las Unidades Policiales
sobre casos de trata de personas y personas desaparecidas.
c. De los 44 encuestados, 15 (34.09%) expresan que no existe

coordinación entre las Unidades DIRINCRI para coadyuvar al
desarrollo de las investigaciones sobre estos casos.
d. Del 100% de los encuestados, se aprecia que el 34.09%,

expresan que existe una regular y/o ninguna coordinación
entre las Unidades Policiales DIRINCRI para coadyuvar al
desarrollo de las investigaciones sobre casos de trata de
personas y personas desaparecidas, respectivamente.
86
CAPITULO IV
CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES
87
CAPITULO IV
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
4.1. CONCLUSIONES
A. Que, el comercio de seres humanos es un fenómeno de naturaleza

socio-económica y criminal que ha estado presente a lo largo de toda
la historia de la humanidad, y sus antecedentes más remotos están
en relación con prácticas esclavistas de gran parte de las
civilizaciones antiguas; y en la actualidad este fenómeno llamado
“esclavitud del siglo XXI”, somete a millones de personas a
diversas formas de abuso y explotación, siendo las principales
víctimas niños, niñas y adolescentes, que son utilizados como
mercancías de venta, calculándose que, cada año, entre setecientos
mil y dos millones de personas son víctimas de este delito
internacional, siguiendo de cerca al tráfico de drogas y armas.
B. Que, en el Perú, la trata de personas es considerado el segundo

delito después del tráfico de drogas, lo que ha motivado que gobierno
y las organizaciones de la sociedad civil, conformen el Grupo de
Trabajo Multisectorial de Lucha Contra la Trata de Personas (2004),
que es un organismo de coordinación multisectorial presidido por el
Ministerio de Interior, el cual entre otras funciones coordina acciones
para combatir este flagelo, así como proponer medidas legislativas,
como el caso de la actual ley que reprime la trata de personas (Ley
28950), norma que tiene como antecedente el Protocolo de Palermo.
C. Que, las causas del delito de trata de personas en nuestro país, son
de orden social, económico y político que tienen como fondo la
pobreza y la extrema pobreza; asimismo, se ha identificado el tráfico
de personas, desconocimiento del margo legal, el desconocimiento
del delito; los patrones culturales, y la discriminación del género;
siendo las principales formas de explotación la sexual; doméstica; el
trabajo forzado o servidumbre y la mendicidad que se presenta con
mayor incidencia se presenta en Lima.
88
D. Que, el delito de trata de personas, se encuentra tipificado en

tipificado en el art. 153 del Código Penal, el cual establece los
elementos constitutivos de este ilícito penal que son las conductas,
los medios y la finalidad, delito que al materializarse en algunos
casos se presentan un concurso de delitos, tales como delitos de
explotación sexual, explotación laboral o el referido al tráfico de
órganos y tejidos humanos, los cuales se tipifican y sancionan
independientemente.
E. Que, la Policía Nacional del Perú para combatir el delito de trata de

personas cuenta con un Sistema de Investigación Criminal,
encabezado por la División de Investigación Contra la Trata de
Personas e Investigaciones Especiales que depende de la Dirección
de Investigación Criminal, la misma que cuenta con otras divisiones
que pueden investigan delitos de explotación y afines; asimismo, las
Divisiones de Investigación Criminal de las Regiones Policiales y los
Departamentos de Investigación Policial (DEINPOL) de las
Comisarías, que tienen la facultad de investigar hechos de abuso y
explotación sexual que involucren niñas, niños y adolescentes.
F. Que, en lo concerniente a la desaparición de personas las causas

de desaparición de menores de da por negligencia o descuido de
su padres, tutores o personas que lo tengan bajo su cuidado;
desavenencias familiares, razones sentimentales, extrema
pobreza, maltratos, problemas en el estudios; asimismo, cuando
hayan sufrido algún accidente de tránsito, laboral o le ocasionan
traumatismos con pérdida de la memoria; cuando son víctimas de
algún hecho delictuoso y en caso de personas mayores, se
presenta en casos excepcionales, demencia senil, insana mental
u otras situaciones como provincianos y extranjeros extraviados;
asimismo, cuando existen desavenencias conyugales, fármaco
dependientes, ludópatas.
G. Que, la PNP cuenta con dos sistemas, el Sistema de Registro y

Estadística del delito de Trata de Personas y Afines (RETA) y la
página web de desaparecidos, ambas a cargo de la DIRINCRI-PNP
89
el primero de los cuales contiene indicadores sobre denuncias del

delito de trata de personas y delitos concurrentes; diligencias
policiales; lugares; periodos; hechos; identificación de personas; y
tipificación de estos delitos, así como de hechos afines (tráfico de
migrantes, abandono de menores de edad y desapariciones); y el
segundo sistema (www.peruanosdesaparecidos.org) permite
registrar en línea a personas reportadas como desaparecidas,
consignando ahí sus datos generales y publicando sus
fotografías para facilitar una eventual identificación o ubicación.
H. Que mediante estos dos sistemas, se ha podido determinar que

desde el 2005 a la fecha se han registrado 56 casos de trata de
personas a nivel nacional; siendo las víctimas 156 mujeres, de los
cuales 14 casos investigados corresponden a la DIRINCRI-PNP,
donde se identificó a 35 mujeres, 7 adultas y 28 niñas y
adolescentes; y en cuanto a las personas desaparecidas durante el
año 2007, suman un total de 2,400 casos denunciados, de las
cuales 2,169 han sido resueltos y 231 han quedado pendientes;
de los cuales 150 tuvieron relevancia jurídico penal, y en lo que va
del año han recepcionado 608 denuncias, de las cuales 541 han
sido resueltas, quedando pendientes 67 denuncias.
I. Que, existe estrecha relación entre desapariciones y la trata de

personas, en razón que de acuerdo al nuevo Sistema de Registro y
Estadística (RETA), se ha podido cruzar información y determinar
que 8 de las 156 víctimas liberadas de manos de tratantes habían
sido reportadas como desaparecidas por sus familias; asimismo, se
estima que de cada diez casos denuncias por desaparición de
personas, tres quedan en la incógnita absoluta, pudiendo en este
grupo presentarse la trata de personas, sobre todo de mujeres que
son reclutados para realizar trabajos forzados, prostituirse, mendigar,
ser vendidos o usados en el tráfico de órganos.
J. Que, del resultado de las encuentras realizadas al personal de la

División de Investigación de Secuestros (División de Investigación de
Trata de Personas) y División de Investigación de Personas
Desaparecidas, se ha logrado establecer lo siguiente :
90
1. El 47.73% tiene conocimiento sobre los procedimientos operativos

en investigación de trata de personas ( Pregunta 1).
2. El 86.36% no han seguido cursos de capacitación en técnicas y
procedimientos para la investigación de trata de personas
(Pregunta 2).
3. El 45.45% no reciben instrucciones y/o academias de su comando
sobre las pautas a seguir en los casos de trata de personas
(Pregunta 3).
4. El 61.36%, permite concluir validamente que los casos
investigados sobre trata de personas tienen estrecha relación con
la explotación laboral (Pregunta 4).
5. El 54.54% está debidamente informado sobre la normativa legal
que tipifica el Delito de Trata de personas (Pregunta 5 ).
6. El 61.36% refiere a que los casos de trata de personas, guardan
estrecha relación con casos de personas desaparecidas
(Pregunta 6).
7. El 68.18% permite concluir validamente que los casos de trata de
personas investigados efectivamente influyen en el incremento de
las estadísticas policiales (Pregunta 7).
8. El 81.81% permite colegir categóricamente que los casos
investigados sobre trata de personas tienen estrecha relación con
la explotación sexual (Pregunta 8 ).
9. El 43.18% refiere que no se cuenta con el equipamiento mínimo
necesario para desarrollar investigaciones sobre trata de
personas y búsqueda de personas desaparecidas (Pregunta 9).
10 El 34.09%, expresan que existe una regular y/o ninguna
coordinación entre las Unidades Policiales DIRINCRI para
coadyuvar al desarrollo de las investigaciones sobre casos de
trata de personas y personas desaparecidas, respectivamente
(Pregunta 10).
91
4.2. RECOMENDACIONES
A. Que la Escuela de Investigación Criminal en el ámbito de su

competencia, programe un Curso de Investigación de Trata de
Personas, en el más breve plazo, dirigido a todo el personal que
integra en Sistema de Investigación Criminal que tiene la
responsabilidad de investigar el delito de trata de personas y afines,
toda vez que este delito en sus diversas modalidades va creciendo
cada día, y el policía necesita estar capacitado para enfrentar estos
hechos delictivos, más aún teniendo en cuenta que la mayoría del
personal que labora en las Unidades PNP encargadas de investigar
estos delitos no cuenta con cursos relacionados al tema.
B. Es necesario que el personal policial a cargo de las investigaciones

de personas desaparecidas tenga como premisa la inmediatez, así
como capacitarse constantemente a fin de que pueda identificar
oportunamente si las desapariciones denunciadas tiene evidencias o
indicios de delitos, especialmente en trata de personas, por existir
un relación muy estrecha con las desapariciones, ello con la finalidad
de obtener resultados positivos y oportunos para desbaratar las
organizaciones criminales que lucran con las necesidades de las
personas.
C. Que los Jefes de las Sub-Unidades encargadas de la investigación

de Trata de Personas e Investigación de Personas Desaparecidas,
den instrucción y/o academia permanente sobre las pautas y
procedimientos a seguir en los casos de investigación de trata de
personas, todo ello con la finalidad de mejorar la calidad de sus
investigaciones policiales, situación que redundará en la buena
imagen institucional.
D. Gestionar la asignación a las Divisiones responsables de la

investigación de trata de personas e investigación de personas
desparecidas, de los recursos logísticos necesarios que permitan
desarrollar las investigaciones sobre el tema.
92
E. Que las Divisiones responsables de la investigación de trata de

personas e investigación de personas desparecidas, mantengan una
coordinación permanente con las demás divisiones de la DIRINCRI y
con las Unidades PNP pertenecientes al Sistema de Investigación
Criminal a nivel nacional, toda vez que actualmente existe una
regular y/o ninguna coordinación entre las mismas, lo que se hace
necesario mantener una coordinación más fluida, en razón que está
demostrado que existe una estrecha relación entre el delito de trata
de personas y delitos afines con la desapariciones de personas, todo
ello a fin de coadyuvar al desarrollo de las investigaciones estos
casos.
93
BIBLIOGRAFIA
1. Constitución Política de Perú.

2. Código Penal.
3. Ley de la PNP y su Reglamento
4. Edis Buscarons. Explotación Sexual infantil (2da.parte)
5. Capital Humano y Social Alternativo. La Institucionalidad Contra la Trata
de Personas en el Perú
Año 2007
6. Capital Humano y Social Alternativo. La trata de personas en el Perú
Año 2007
7. Oficina Regional para los Países Andinos La trata de personas-Una
realidad en el Perú.
Año 2007
8. Policía Nacional del Perú-DIRINCRI. Manual de Organización y Funciones
de la Dirección de Investigación Criminal.
Año 2004.
9. Policía Nacional del Perú-DIRINCRI. Visión Estratégica al Año 2010, para
un eficaz servicio policial de la DININCRI, frente al Crimen Organizado.
Año 2002.
10. OPCION. Transgresión Social y Convivencia Ciudadana
Lima Perú 2004
94
ANEXOS
1. Matriz de consistencia
2. Formato de encuestas
3. Esquema de la Investigación del Delito
4. Esquema metodológico
5. Diagrama de Ishikawa
6. Mapa conceptual del Delito de Trata de Personas
7. Recortes periodísticos
95
APENDICE
- Encuesta administradas en personal de la División reinvestigación de

Personas Desaparecidas y Personal de la División de Investigación de
Delitos de Trata de Personas.
96

Policia Nacional Del Peru: Escincri/Dirincri-Pnp

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POLICIA NACIONAL DEL PERU

DIRECCION DE INSTRUCCIÓN Y DOCTRINA POLICIAL

ESCUELA DE CAPACITACION Y ESPECIALIZACION POLICIAL

V CURSO DE CAPACITACION EN INVESTIGACION DE DELITOS

TEMA : TRATA DE PERSONAS Y SU

JEFE DE EQUIPO : CMDTE. PNP AGUILAR LOPEZ TORRES Manuel

INTEGRANTES : MY. PNP ORBEGOSO GALVEZ Carlos

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

1.1 CARACTERIZACION DE LA PROBLEMÁTICA …………… 10

2.1 ANTECEDENTES .......................................................................... 16

C. DEFINICION DE TRATA DE PERSONAS................. 23

3.1 ANALISIS DE LA TEORIA DEL PROBLEMA A INVESTIGAR

4.1. CONCLUSIONES …………………………………………………….. 88

A NUESTRA FAMILIA, QUE DIA A DIA

POR LA PERSEVERANCIA DEL GRUPO

El presente trabajo de investigación, denominado “Trata de personas y su

En este contexto, la investigación consta de cuatro capítulos, los cuales ha sido

En el Capítulo II Marco Teórico, se fundamenta la investigación en las bases

de las variables, de los cuadros estadísticos y de las encuestas realizadas al

Finalmente el Grupo Nª 01 del “CURSO DE CAPACITACION EN

1.1 CARACTERIZACION DE LA PROBLEMÁTICA

La trata de personas, así como el tráfico ilícito de drogas y el lavado de

En cuanto al número de casos, diversas fuentes calculan que a nivel

En el Perú no existen, aún, cifras exactas del número de víctimas de trata;

mediante el cual las personas que migran al exterior de manera irregular a

En tal sentido la Policía Nacional del Perú, en concordancia con lo prescrito

Por otro lado, debido a la estrecha relación entre las desapariciones y la

1.2 FORMULACION DEL PROBLEMA

1.2.1 PROBLEMA PRINCIPAL

1.2.2 PROBLEMAS SECUNDARIOS

a. ¿Cómo influye la captación de personas con fines de

1.3 DELIMITACION DE LOS OBJETIVOS

1.3.1 OBJETIVO GENERAL

1.3.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS

1.4 HIPOTESIS DE LA INVESTIGACION

1.4.1 HIPOTESIS GENERAL

Si el delito de trata de personas no se investiga planificadamente,

1.4.2 HIPOTESIS SECUNDARIAS

a. Si la captación de personas con fines de venta, no se

1.5 VARIABLES E INDICADORES

1.5.1 VARIABLE INDEPENDIENTE (X)

“Delito de Trata de Personas”

X1 Captación de personas con fines de venta.

1.5.2 VARIABLE DEPENDIENTE (Y)

Y1 Desaparición de mujeres menores de edad

1.6 JUSTIFICACION E IMPORTANCIA

Las limitaciones que se han encontrado durante el desarrollo del trabajo,

TRATA DE PERSONAS-INVESTIGACION DE PERSONAS DESAPARECIDAS

Revisada la Biblioteca de la Escuela Superior de Policía y Escuela de

2.2 BASES TEORICAS

2.2.1. TRATA DE PERSONAS

Los antecedentes más remotos de la trata de personas están

En la antigua Babilonia, la leyes del Código de Hammurabi

- El primero, constituido por los hombres libres;

De igual manera, la Biblia menciona que el rey Salomón

Sin el sometimiento de millares de esclavos es indudable que

En el caso de la culturas precolombinas Maya, Inca y Azteca,

Otra manifestación de este fenómeno de comercio y

Luego del descubrimiento de América, los europeos,

Una tercera manifestación de este fenómeno fue la “trata

China atravesaba por la Guerra del Opio y, en general, por

Otros países, como el Perú, siguieron el ejemplo. En este