Identificación del Riesgo

Tipo de Riesgo
Nro. Descripción del Evento Causas
(C - MA y SSO)

Falta de comunicación eficaz en

toda la organización

1 Calidad Falta de conocimientos en el marco legal

Falta de competencias del
personal

No contar con la asesoría de

profesional competente

Falta compromiso de la alta

dirección

2 Calidad y SST Falta de recursos Por cambio de prioridades

Cambio de circunstancias en el
mercado

Falta de compromiso

3 Calidad y SST Rechazase a la integración del SIG

Falta de control para lograr los
Objetivos.
3 Calidad y SST Rechazase a la integración del SIG

Resistencia al Cambio

4 Calidad y SST Rechazo por Represarías Boicot de sindicato

Falta de compromiso de la alta

gerencia

Falta de comunicación eficaz en

5 Calidad y SST Planificación deficiente
la organización

Falta de conocimiento de
implementación del SGI
Riesgo Evaluación Cualitativa del Riesgo
Jerarquía

Consecuencia ( C )

Puntaje del Riesgo

Ocurrencia ( P )
Probabilidad de

Clasificación
Impactos o Consecuencias Controles existentes

(P x C)

(I a IV)
Matriz de verificación legal con
3 12
participación

Incumplimiento de
Alto
normativa legal vigente 4
Depto. de RRHH realiza capacitaciones al (III)
(multas y sanciones) 4 16
personal involucrado.

Depto. de RRHH realiza selección de

4 16
personal competente.

Firmas de Acta de Constitución de

2 4
acreditación.

Deserción del proyecto de

2 2 4 Moderado(II)
certificación.

Programa de costos asignados al SGI

2 4

Capacitación y concientización del

2 6
Implementación.

Retraso en el proceso de
4 Moderado(II)
integración.
Reunión de verificación de avances. 4 16
Retraso en el proceso de
4 Moderado(II)
integración.

Actividades motivaciones y difusión de los

4 16
beneficios de la acreditación.

Retraso en la Términos adecuados de negociación Alto

4 4 16
implementación del SGI colectiva. (III)

Reunión de verificación de avances. 4 20

Retraso en la Participación en reuniones de Alto

4 4 20
implementación del SGI seguimiento del proyecto (III)

Capacitación y concientización del

4 20
Implementación.
tativa del Riesgo Plan de Acción Riesgo Residual
Jerarquía
Fecha
Acción Nro.

Ocurrencia ( P )
Probabilidad de
Próximo
Costo de
Estrategia de Respuesta Responsable Control (o
Prioridad Mitigación
plazo de la
(1=Alta; acción)
2=Media;
3=Baja)
Asignar recurso para la
implementación y mantenimiento
Durante la
de la plataforma WEB para
1 $2,500,000 Alta Dirección etapa de 1
mejorar los canales de
diseño
comunicación.(mitigación de la
probabilidad)

Realizar la capacitación con

1 organismo externo calificado. Durante la
2 Aprobación de esta capacitación Código Cense RRHH etapa de 1
para su continuidad en el diseño
proyecto.

Exigencia de un profesional Durante la

3 experto en leyes, sea éste un 30 uf RRHH etapa de 1
abogado o símil. diseño

4 1

Líder del
Seguimiento con planilla y reunión
1 5 50UF proyecto y alta mensual 1
sobre los gastos del SGI
gerencia

6 1

Durante la
Realizar la capacitación etapa de
2 7 2UF RRHH 1
enfocadas en la implantación implementació
n

Invitación de la alta dirección a Líder del

8 reunión de avance del sistema de 1UF proyecto y alta Semestral 2
gestión (2HH Prox) gerencia
1
1
Líder del
Incentivos al personal por logros
9 3UF proyecto / Trimestral 2
en el SIG
RRHH

Según aplique
Reunión con aindiado y alta
1 10 en Alta gerencia Anual 1
dirección
negociación

Invitación de la alta dirección a Líder del

1 11 reunión de avance del sistema de 6UF proyecto / Semestral 1
gestión (2HH Prox) RRHH

Comunicado oficial del

1 12 2UF RRHH Mensual 1
obligaciones del SGI

Realizar la capacitación
1 5UF RRHH Semestral 1
enfocadas en la implantación
4
4
4
4
4
4
4
4
Consecuencia ( C )

Puntaje del Riesgo

8
4
4
4
4
4
4
4
Residual (P x C)
Riesgo Residual

Clasificación

2
2
2
2
2
2
2
2
(I a IV)
4 8 2

4 4 2

4 4 2

4 4 2

4 4 2
 Matriz de Riesgos
Área/Proyecto:
Responsables: Fecha:

Identificación del Riesgo Evaluación Cualitativa del Riesgo Plan de Acción Riesgos Residual
Jerarquía

Consecuencia ( C )

Consecuencia ( C )
Puntaje del Riesgo

Puntaje del Riesgo

Tipo de Fecha

Residual (P x C)
Ocurrencia ( P )

Ocurrencia ( P )
Probabilidad de

Probabilidad de
Riesgo Próximo

(I a IV)
Descripción del Evento

Clasificación
Costo de

Clasificación
Nro. Causas Impactos o Consecuencias Controles existentes Estrategia de Respuesta Responsable Control (o

Acción Nro.
(Calidad, mitigación
MA,
(riesgo, aspecto, peligro) Prioridad plazo de
(1=Alta;

(P x C)

(I a IV)
SYSO) la acción)
2=Media;
3=Baja)
Asignar recurso para la
implementación y
Durante
Falta de comunicación eficaz en toda Matriz de verificacion legal con mantenimiento de la plataforma
1 3 12 1 $2,500,000 Alta Direcciòn la etapa 1 4 4 2
la organización participacion WEB para mejorar los canales
de diseño
de comunicaciòn.(mitigaciòn de
la probabilidad)

Realizar la capacitaciòn con

Operativo
Depto. de RRHH realiza organismo externo calificado. Durante
de Inclumplmiento de normativa legal Alto
2 Falta de conocimientos en el marco legal Falta de competencias del personal capacitaciones al personal 4 4 16 1 2 Aprobaciòn de esta Còdigo Cense RRHH la etapa 1 4 4 2
Gestiòn vigente (multas y sanciones) (III)
involucrado. capacitaciòn para su de diseño
Legal
continuidad en el proyecto.

Exigencia de un profesional Durante

No contar con la asesoría de Depto. de RRHH realiza selección
3 4 16 3 experto en leyes, sea éste un 30 uf RRHH la etapa 1 4 4 2
profesional competente de personal competente.
abogado o simil. de diseño

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