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(*) Hugo Müller Solón. Coronel de la Policía Nacional del Perú (R), Abogado Penalista, ex Fiscal Superior
Penal (P) asignado a la Cuarta Fiscalía Superior Penal del Distrito Fiscal Huánuco, ex Fiscal Provincial Penal (P)
de Juanjuí - Distrito Fiscal de San Martín, ex Juez Penal Permanente (T) y Fiscal Superior Penal (P) del Fuero
Penal Militar Policial – Lima, ex Defensor del Policía (2005-2006), ex Gerente Regional de Defensa Nacional
en el Gobierno Regional La Libertad (2013-2014). Conferencista internacional y Capacitador en temas de
adecuación al Nuevo Sistema Penal Acusatorio. Fundador y Director del Proyecto “Policía Comunitaria” en la
ciudad de Trujillo – PERÚ (2003-2005). Egresado del Centro de Altos Estudios Nacionales – CAEN - Programa
de Desarrollo y Defensa Nacional. Docente universitario en los Cursos de Criminología, Criminalística,
Derecho Procesal Penal, Derecho Penal, Derecho Penal Militar Policial y Asesoría de Tesis. Autor del Libro
“Derecho Penal Militar Peruano – Teoría y Práctica” y del Libro “La Policía en el Nuevo Sistema Penal
Acusatorio”: https://policiacomunitariaperu.files.wordpress.com/2015/05/libro.pdf
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García Morales, Fanuel, La Investigación Criminal, Análisis Político Criminal de la Investigación Criminal en
Guatemala; Proyecto Hacia una Política de Seguridad Ciudadana –POLSEC-, Guatemala, 2004. Pág. 109.
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TC. Jesús Alberto Castro Saldaña. La Investigación Criminal y el Esclarecimiento de un Hecho Punible.
Revista Criminalidad. Policía Nacional. DIJIN. Vol. 50, Número 2, noviembre 2008, Bogotá, D.C. Colombia.
http://www.policia.gov.co/imagenes_ponal/dijin/revista_criminalidad/vol50_2/07lainvestigacion.pdf
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pruebas, entre las cuales se priorizaba la declaración del imputado, de la víctima y de los
testigos; bajo la siguiente secuencia4:
Etapa Preliminar
a. Conocimiento del Hecho.
b. Comprobación del Hecho
c. Diligencias Preliminares en la escena del delito
d. Planeamiento de la Investigación Policial
Etapa Ejecutiva
e. Manejo de Informantes y Confidentes
f. Vigilancias
g. Detenciones y Capturas
h. Incursiones
i. Registros
j. Interrogatorios y Entrevistas
k. Sustentación de la Prueba
Etapa de Informe
l. Informe de la Investigación: Atestado Policial. Determinación del ilícito penal en la
investigación policial
Recordemos que por entonces y hasta el año 2006 en que se inicia la aplicación progresiva
del Nuevo Código Procesal Penal (NCPP), la Policía era tradicionalmente el órgano estatal
encargado de investigar delitos en el Perú y el Atestado Policial cumplía 84 años como
instrumento de consolidación del trabajo de Investigación Criminal de la Policía. La
obtención de la prueba de diversa índole era tarea del proceso investigatorio policial a fin
de determinar la participación del o los autores de la comisión de un delito y consignarla
en un Atestado Policial. Para la Policía la función policial de investigación consistía
entonces en buscar la prueba y la judicial en examinarla para derivar de ellas en una
sanción penal5. Con la creación del Ministerio Público en la Constitución de 1979, se
introdujo una figura de intervención y control sobre aquella tarea policial que sin embargo
se seguía realizando casi sin mayor presencia Fiscal; pero posteriormente y con la
Constitución de 1993 el mandato fue de conducción de la investigación del delito desde su
inicio. La vigencia del NCPP en el 2006, operativizó en toda su extensión este último
mandato constitucional respecto de los Fiscales, iniciándose en el Perú la gran reforma del
proceso penal.
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Policía de Investigaciones del Perú. "El Método General de la Investigación Policial", en: "Introducción a la
Investigación Policial y Manual de Procedimientos Operativos de Investigación Criminal, Distribuidora
Comercial Murakami S.A., 1989, pág. 21-70.
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Policía de Investigaciones del Perú. "El Método General de la Investigación Policial". Sustentación de la
Prueba.- Prueba es todo aquel medio que permite demostrar una afirmación o la realidad de un hecho; la
función policial consiste en buscarla y la judicial en examinarla para derivar de ellas en una sanción penal.
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Respecto al modelo de Investigación Criminal que se priorizaba desde 1924 hasta el año
2005 (año previo a la entrada en vigencia del NCPP) este tenía como uno de sus objetivos
más importantes descubrir la verdad del hecho criminal y para lograrlo su principal objeto
de investigación era el imputado obteniendo su declaración escrita aceptando su culpa6, la
cual era obtenida en algunos casos vulnerando sus derechos fundamentales; en la
práctica, la confesión del imputado, la declaración del agraviado, de testigos era suficiente
para relevar al Juez de cualquier otra actividad probatoria, porque estábamos frente a un
imputado confeso y en el sistema inquisitivo la presunción de culpabilidad primaba sobre
la presunción de inocencia. Es más, si el imputado no confesaba, “su negativa a declarar
era muestra de su culpabilidad porque lo hacía para no aceptar su responsabilidad penal”.
La Investigación Criminal con la vigencia del Nuevo Código Procesal Penal, ha cambiado de
paradigma: Las actividades de investigación que realizan la Fiscalía y la Policía Nacional e
igualmente la obtención de los medios probatorios, no contempla pruebas por si solas
mientras no sean presentadas y debatidas en el juicio público y oral, en que mediando el
derecho a la defensa y a la contradicción, sean sometidas a la apreciación critica del Juez,
quien no tuvo intervención en la etapa de Investigación y debe ser verdaderamente
imparcial frente a la presentación que las partes hagan sobre el caso7.
El modelo de la Investigación Criminal que rige a partir del Nuevo Código Procesal Penal
cambia totalmente el concepto doctrinario anterior en muchos aspectos, su objetivo ya no
es descubrir la verdad sino construir la verdad y su principal objeto de investigación deja
de ser el imputado, para ir a la búsqueda de los medios probatorios que de manera legal,
técnica y científica deben ser incorporados por el Fiscal al proceso con la finalidad de
demostrar científicamente la existencia del delito, la individualización de los presuntos
autores, así como las evidencias que los vinculen con los hechos. La declaración del
imputado no es tan relevante como en el sistema anterior, incluso tiene el derecho de
permanecer en silencio durante todo el proceso.
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Policía de Investigaciones del Perú. "El Método General de la Investigación Policial". Interrogatorio.- El
objeto del interrogatorio es esclarecer los hechos, esto es, la verdad. Tiene por finalidad específica obtener
del autor o sospechosos la confesión o admisión de su delito así como una declaración voluntaria escrita.
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Ricardo Díaz Cárdenas y otro. El Nuevo Paradigma de la Investigación Criminal. Defensor Público en
Colombia. Revista Justicia Forense. ISSN 0124-4361/Vol.5/No.9/Año 2007.
http://justiciaforense.com/material/politicacriminal/elnuevoparadigamadelainvestigacioncriminal.pdf
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sus investigaciones que junto con el apoyo técnico científico y el conocimiento de los
investigadores y peritos permitan identificar, individualizar y someter al proceso penal a
los presuntos autores de un delito. De esta forma, se logra que los lineamientos
suministrados por el Código, los protocolos claramente documentados por la Institución
Policial (Actas, Informes, Dictámenes Periciales, etc.), la capacitación, el conocimiento y
proceder diario de los Policías que cumplen funciones de investigación, permitan
resultados oportunos y contundentes contra la delincuencia, consolidando el nuevo
modelo de la Investigación Criminal; este nuevo modelo no ha sido desarrollado
adecuadamente hasta la fecha.
Durante los primeros años, la aplicación progresiva del CPP, fue generando una lógica
etapa de adecuación y transición hacia el nuevo modelo de la Investigación Criminal, pero
que en algunos casos se convirtió en controversial entre las organizaciones encargadas de
su implementación, particularmente entre el Ministerio Público y la Policía Nacional del
Perú que a partir de ese momento deberían compartir las tareas de Investigación Criminal,
surgiendo los denominados “Nudos Críticos” de sus relaciones funcionales, los cuales
fueron siendo en gran parte superados paulatinamente mediante reuniones de
coordinación, capacitación y el trabajo mismo que fueron desarrollando Policías y Fiscales;
pero subsisten algunos de ellos, a los cuales se han sumado otros factores que no fueron
identificados de forma inmediata en un principio y que son los que no permiten hasta la
fecha que el problema de las relaciones funcionales entre el Ministerio Público y la Policía
Nacional del Perú respecto a la Investigación Criminal, se encuentre totalmente resuelto y
por tanto no tenemos un nuevo modelo de Investigación Criminal definido.
En segundo lugar, tampoco se internalizó que la relación funcional entre Fiscal y Policía no
subordinaba a este ultimo al Ministerio Público administrativo o institucionalmente, y que
el personal policial actuaba en coordinación o colaboración en el desarrollo de las
actividades de Investigación Criminal asignados por el Fiscal; de tal manera que la relación
funcional de la Policía hacia el Ministerio Público comprende acatar las instrucción de
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El autor del presente Ensayo fue Representante de la Policía Nacional del Perú ante la Comisión de
Implementación del Nuevo Código Procesal Penal en el Distrito Judicial de la Libertad, pese a todos sus
esfuerzos, trámites y gestiones ante las diferentes instancias del Ministerio del Interior y de la Dirección
General de la Policía Nacional del Perú para que se atendieran los requerimientos mínimo indispensables de
capacitación y logísticos necesarios, no fueron atendidos ni uno solo; bajo ese contexto, el 01 de Abril 2007
se dio inicio a la aplicación del NCPP en la Región La Libertad.
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Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM – México. La Policía de Investigaciones. Pag. 8
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El trabajo en equipo, permite que las hipótesis de investigación del caso se alimenten de
la perspectiva de diferentes disciplinas y puntos de vista y que los resultados progresivos
de la investigación en su contexto puedan ir guiando la obtención de nuevos medios
probatorios; de manera tal, que la verdad procesal se acerque lo más posible a lo ocurrido
y que, además, se puedan establecer responsabilidades individuales entre los imputados
identificados atendiendo en su caso, al funcionamiento de organizaciones, bandas,
alianzas y redes criminales. Esto último permitiría que se pueda investigar tanto a los
responsables directos de los hechos, así como a los autores intelectuales si los hubiera,
como sucede por ejemplo en los delitos de Sicariato. Este nuevo modelo de la
Investigación Criminal debe permitir además que la estrategia de investigación utilizada
parta del supuesto de la posible asociación de casos y no solamente de la investigación de
casos aislados.
Por otro lado, para concretar el nuevo modelo de la Investigación Criminal a nivel de la
Policía Nacional del Perú, es necesario que se realice una urgente Reingeniería Policial,
que compatibilice con el Despacho Fiscal y nuevas exigencias del sistema penal acusatorio;
en la actualidad, las unidades policiales incluso las especializadas siguen trabajando como
lo hacían antes; ni que decir de la adecuación de los locales policiales; tampoco se ha
avanzado en el diseño del nuevo modelo de la Investigación Criminal y se sigue utilizando
la metodología anterior, en desmedro de los fines del proceso penal. La documentación
policial que se viene utilizando obedece a diferentes criterios, no es uniforme, existen
Informes Policiales, Actas y otros documentos con formatos y usos diferentes.
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También se tiene que reconocer que en la Policía Nacional, existe ausencia casi total de
Policías Especializados en Investigación Criminal. En 1985 al unificarse la Policía de
Investigaciones del Perú - PIP en la Policía Nacional del Perú, la investigación criminal, dejó
de ser lamentablemente una especialidad en la Policía Nacional, los Oficiales y
Suboficiales, ya no egresan desde entonces con la especialidad de investigación criminal y
aquellos que reciben cursos de capacitación y son asignados a las Unidades Policiales
donde se investiga delitos, al poco tiempo son rotados a otras Unidades. Los pocos
cuadros de oficiales y suboficiales que realmente tienen la especialidad en la investigación
de delitos por ser procedentes de la PIP, cada año se reducen significativamente por pasar
al retiro por tiempo de servicios cumplidos. Esta situación ha venido ocasionando,
indudablemente un deterioro de la calidad, del trabajo policial en investigación de delitos,
sobre todo en ciudades fuera de la capital del Perú, en donde la dispersión de los pocos
policías especializados en Investigación Criminal es más notoria. Si existiera la PIP o si se
concretizara la Investigación Criminal como una especialidad en las escuelas de formación
de la Policía Nacional del Perú, la etapa de transición del modelo inquisitivo al acusatorio
se hubiera facilitado notablemente, como ha sucedido por ejemplo en Chile y Colombia.
Hay que tomar en cuenta al respecto, que en el nuevo modelo de la Investigación Criminal
no puede pensarse en la aplicación de un método único, ya que por la multiplicidad de
circunstancias que pueden presentarse en los hechos ilícitos y la forma de resolverse en su
etapa procesal no es posible que puedan resolverse con un solo método; razón por la cual
es necesario asumir que la nueva Metodología de la Investigación Criminal deberá ser
básicamente adaptable, puesto que recurre a los más variados conocimientos científicos y
empíricos, a las técnicas, habilidades y destrezas, según el tipo de delitos de que se trate e
incluso en hechos que obedecen a una misma tipificación pueden concurrir elementos
facticos de distinta índole, agregado a lugares, personas y otras características que lo
hacen un caso diferente y por tanto requiere un trato investigativo particular.
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El Planeamiento permitirá que una vez elegidas las actuaciones o diligencias por realizar,
se desarrolle el trabajo de investigación y se evalúe la información obtenida, se consulten
diferentes fuentes de información y bases de datos, de tal manera, que se consolide la
obtención de necesarios elementos materiales probatorios para resolver la investigación o
que permitan dar con la identificación e individualización de los responsables.
El nuevo modelo, precisa de una serie de pasos metodológicos que permitan aplicar una
investigación científica y eficaz del delito; en ese sentido el nuevo método de la
Investigación criminal propuesto tendría que contener además de otros el siguiente
esquema de trabajo:
problema puede tener varias respuestas que son las hipótesis y estas respuestas son
simplemente probables porque tendrán que ser sometidas a una profunda
investigación de carácter técnico – científico por parte del Fiscal y su equipo de
trabajo.
Este Manual fue aprobado por la Fiscalía de la Nación y Dirección General de la Policía
Nacional del Perú, el año 2011 y hasta la fecha no es difundido, explicado ni aplicado,
mucho menos revisado, ampliado o mejorado. Ver texto completo:
https://www.pnp.gob.pe/documentos/COMPENDIO%20DEL%20PLAN%20DE%20INVESTIG
ACION_PNP_MP.pdf
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Reflexión Final
1. Considero finalmente que no se debe postergar por más tiempo la creación de este
importante organismo de coordinación de las funciones de la Policía Nacional con el
Ministerio Público en cada Distrito Fiscal. Existen procedimientos investigativos que deben
ser analizados por Fiscales y Policías, toda vez, que no todos ellos se están ajustando a la
normativa legal existente. Estamos frente a un nuevo desafío, en torno a la creación del
nuevo modelo de Investigación Criminal, cuyo norte debe ser el fortalecimiento de la
seguridad ciudadana y jurídica, que no es más que mejorar la calidad de vida de todos los
peruanos. En este sentido, lo importante es no perder nunca la capacidad de preguntarse
cómo crear una nueva reingeniería que permita el adecuado funcionamiento de la Policía
Nacional en el ámbito de la Investigación Criminal.
3. El reto no es fácil, llevar a cabo las acciones necesarias para desarrollar el nuevo
modelo de la Investigación Criminal en el Perú, requiere de la transformación de las
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