Procedimiento para La Identificacion, Evaluacion, Analisis y Gestiã N de Riesgos Hsec

TÍTULO:
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION, FECHA DE ELABORACIÓN:

EVALUACION, ANALISIS Y GESTIÓN DE 06/01/2014
RIESGOS HSEC
SUBTÍTULO: CÓDIGO:
ADMINISTRACION DE RIESGOS PR-ME1-195-P-1
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PROCEDIMIENTO
ESTRUCTURAL
PARA LA IDENTIFICACION,
EVALUACION, ANALISIS Y
GESTIÓN DE RIESGOS HSEC
PR-ME1-195-P-1
Documento a nivel de Minera Escondida Ltda. – Solo Para Uso Interno
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TÍTULO:
RIESGOS HSEC
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TÍTULO:
RIESGOS HSEC
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Contenidos
1. PROPÓSITO ...................................................................................................................................4
2. ALCANCE .......................................................................................................................................4
3. RESPONSABILIDADES .....................................................................................................................4
4. TERMINOS Y DEFINICIONES ............................................................................................................6
5. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD .....................................................................................................8
5.1. ESTABLECER EL CONTEXTO ......................................................................................................................9
5.2. IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DE LOS RIESGOS. (ANEXO 1)........................................................................... 10
5.2.1. Identificación de incidentes HSEC.......................................................................................... 11
5.2.2. Condición de operación: ........................................................................................................ 11
5.2.3. Causas Inmediatas: ................................................................................................................ 11
5.2.4. Causas Básicas:....................................................................................................................... 11
5.3. EVALUACIÓN DEL RIESGOS HSEC. ......................................................................................................... 12
5.3.1. Evaluación de la Perdida Máxima Previsible (MFL) o Riesgo Puro ........................................ 12
5.3.2. Evaluación del Riesgo Residual. ............................................................................................. 12
5.4. RIESGO MATERIAL. ............................................................................................................................. 14
5.4.1. Proceso de Gestión de Riesgo Materiales ............................................................................. 15
5.5. RIESGO NO MATERIAL. ....................................................................................................................... 15
5.6. ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVO ................................................................................................ 16
5.7. MEDIDAS DE CONTROL. ....................................................................................................................... 16
5.7.1. Medidas de Control existentes. ............................................................................................. 16
5.7.2. Jerarquía de control: .............................................................................................................. 17
5.7.3. Nuevas Medidas de Control del Riesgo Residual HSEC. ........................................................ 18
5.8. MONITOREO DEL RIESGO. .................................................................................................................... 19
5.9. PROGRAMA SALUD, SEGURIDAD, MEDIO AMBIENTE Y COMUNIDAD. .......................................................... 19
5.10. ACTUALIZACIÓN DEL INVENTARIO DE RIESGOS. ........................................................................................ 19
6. IDENTIFICACION DE CAMBIOS ...................................................................................................... 20
7. DOCUMENTOS DE REFERENCIA .................................................................................................... 21
8. ANEXOS....................................................................................................................................... 21
8.1. ANEXO 1. DIAGRAMA DE FLUJO DEL INVENTARIO DE RIESGOS.................................................................... 22
8.2. ANEXO 2. PLANILLA PARA REGISTRO DE INVENTARIO DE RIESGOS. .............................................................. 23
8.3. ANEXO 3. LISTADO DE CAUSAS INMEDIATAS. .......................................................................................... 24
8.4. ANEXO 4. LISTADO DE CAUSAS BÁSICAS. ................................................................................................ 25
8.5. ANEXO 5. LISTADO DE INCIDENTES SALUD & HIGIENE Y SEGURIDAD. .......................................................... 28
8.6. ANEXO 6. LISTADO DE ASPECTOS E IMPACTOS DE MEDIO AMBIENTE. ......................................................... 29
8.7. ANEXO 7. TABLA DE PROBABILIDAD. ...................................................................................................... 30
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8.8. ANEXO 8. FACTORES DE SEVERIDAD ...................................................................................................... 31

8.9. ANEXO 9. HERRAMIENTAS DE GESTIÓN Y VERIFICAR EN TERRENO LOS RIESGOS MATERIALES. ......................... 34
8.10. ANEXO 10. EVALUACIÓN DEL CONTROL DEL RIESGO MATERIAL. .................................................................. 38
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1. PROPÓSITO
Establecer una herramienta para identificar, evaluar, documentar y administrar los riesgos de
Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Comunidad (HSEC) de una manera consistente en
toda Minera Escondida Limitada.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica en todas las áreas y tareas de Minera Escondida Limitada,
incluyendo las empresas contratistas, proveedoras que prestan servicios, suministran
productos en las instalaciones y proyectos de desarrollo de Minera Escondida Ltda.
3. RESPONSABILIDADES
3.1. Vicepresidentes- Head of y Gerentes

 Responsables de implementar el procedimiento en su área, facilitar la formación de un
equipo multidisciplinario, velar por la actualización de los inventarios de riesgos de
acuerdo a las modificaciones que produzcan en la tarea, proceso, equipos,
condiciones del medio u otras.
 La gerencia debe aprobar los inventarios, evaluar y mantener los controles para los
riesgos HSEC.
3.2. Superintendentes, Gerentes de empresas contratistas, y Administrador de Contrato

Minera Escondida
 Responsables de la formación de equipos para generar, revisar y actualizar el
inventario de riesgo de su área de competencia. Comunicar el inventario de riesgos a
su respectiva área, velar el cumplimiento de las medidas correctivas, con el fin de
medir la vigencia y efectividad de los controles asociados a los riesgos declarados.
Esta responsabilidad se extiende a los gerentes de empresas contratistas en sus
respectivos ámbitos de control.
3.3. Gerentes Contratistas

 Identificar los cambios con potenciales impactos HSEC y comunicarlos al Contract
Owner respectivo.
 Participar del proceso de administración del cambio de acuerdo a los requerimientos
acordados con el Contract Owner respectivo.
3.4. Supervisores Minera Escondida y Contratistas.

 Son responsables de participar en la elaboración y actualización de los inventarios de
riesgos HSEC, implementar y verificar en terreno los controles derivados del
inventario, comunicar a sus respectivas superintendencias o gerencias y asegurar la
toma de conciencia de los riesgos HSEC en el personal a cargo y reportes diarios.
PR-ME1-195-P-1
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TÍTULO:
RIESGOS HSEC
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3.5. Asesores HSEC

 Son responsables de entregar asesoría en materia de riesgos HSEC al
Superintendente y al equipo involucrado en la elaboración y actualización del
inventario de riesgos. Además, actuarán como facilitadores de la aplicación de la
metodología definida en este procedimiento y el correspondiente método de
evaluación.
 Respecto a los controles derivados del inventario de riesgos, los asesores HSEC
actuarán como evaluadores de la correcta implementación y de la efectividad de éste.
3.6. Trabajadores de Minera Escondida y Empresas Contratistas.

 Su primera obligación es conocer el inventario de riesgos de su área de trabajo, con
particular énfasis en los controles que deben manejar y aplicar diariamente.
 Además, deben participar activamente en los equipos de cada área para entregar su
aporte y conocimiento en la detección de peligros/aspectos ambientales y evaluación
de riesgos, cuando sean convocados. Todo trabajador que participa en estas
evaluaciones, deberá haber sido inducido en el procedimiento antes de comenzar el
análisis.
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TÍTULO:
RIESGOS HSEC
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4. TERMINOS Y DEFINICIONES
4.1. Aspecto Ambiental: Elemento de las tareas es, procesos, productos o servicios de cada
área de Minera Escondida o de empresas contratistas que puede interactuar con el medio
ambiente.
4.2. Aspecto Ambiental Significativo: Elemento de las tareas, procesos, productos o

servicios de cada área de Minera Escondida o de empresas contratistas que puede
interactuar con el medio ambiente y generar un impacto ambiental significativo. Se
entenderá como aspecto significativo, aquellos cuyo nivel de severidad, considerando un
escenario plausible sin control (riesgo puro) sea Nivel ≥ 3, de acuerdo a la tabla de
severidad (GLD 17).
4.3. Acciones correctivas y preventivas: Acciones implementadas para eliminar la causa y

evitar que ocurra una no conformidad o incidente. La acción correctiva está en proporción
con la severidad de la no conformidad o incidente. La acción preventiva está en
proporción con la severidad de la potencial no conformidad o incidente.
4.4. Cambio(s): Una desviación, ya sea permanente, temporal o gradual de una línea de base
actualmente establecida, o cualquiera cosa que es o podría ser sustituida por alguna otra.
Esto incluye cambios al personal, organizaciones, tareas, limites operacionales o según el
diseño, instalaciones, procesos, sistemas, planta y equipos, tecnologías, materiales,
servicios, documentos, riesgos, legislación, compromisos, obligaciones, estándares y
otros requerimientos y los factores medioambientales, físicos o sociales externos que
afectan a, o son afectados por, la organización.
4.5. Causas Inmediatas: Son las circunstancias que se presentan justamente ANTES del
contacto. Son observables o se hacen sentir, actos inseguros (o comportamiento que
podrían dar paso a la ocurrencia de un accidente) y condición insegura (o circunstancia
que podrían dar paso a la ocurrencia de un accidente).
4.6. Causa Básica o subyacente: Factores organizacionales (según determinados por el

Método de Análisis de Causa de Incidente (ICAM) que contribuyeron al evento)
4.7. Consecuencia(s): Resultados o impactos de un evento.
4.8. Emergencia: Evento no planeado, poco frecuente y cuyas consecuencias constituyen un

riesgo para las personas, instalaciones, medio ambiente y la continuidad de la operación y
mantención y que si no se controla podría tener el potencial de transformarse en una
situación de crisis.
4.9. Equipo crítico: Un equipo o estructura cuya falla o no funcionamiento dentro de las
especificaciones de diseño, tiene el potencial de resultar en un evento de accidente
mayor.
PR-ME1-195-P-1
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TÍTULO:
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4.10. Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, adverso o beneficioso, que es el

resultado total o parcial de los aspectos ambientales de Minera Escondida.
4.11. Impacto Ambiental Significativo: Cualquier cambio en el ambiente, adverso o

beneficioso, que es el resultado total o parcial de los aspectos ambientales significativos
de Minera Escondida. Cabe señalar, que en términos semánticos, un riesgo ambiental
significativo es equivalente a un impacto ambiental significativo.
4.12. Incidente(s) (HSEC): Cualquier hecho que ha resultado, o ha tenido el potencial de

resultar en consecuencias adversas a personas, el medio ambiente, propiedad o
reputación, o una combinación de éstos. Una desviación significativa de los
procedimientos operacionales estándares también se clasifica como un 'incidente'.
Condiciones continuas que tienen la potencial de resultar en consecuencias adversas se
consideran incidentes.
4.13. Incidente Significativo (Evento Significativo): cualquier ocurrencia que realmente ha

resultado en o tenía un potencial plausible para resultar en un nivel de severidad 4 o
superior (ver tabla de severidad en la gestión del riesgo GLD.017)
4.14. Medio ambiente: Entorno en el cual opera Minera Escondida Ltda, incluyendo aire, agua,
suelo, recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y sus interrelaciones. El entorno se
extiende desde el interior de la compañía hasta el sistema global.
4.15. Operación Normal: Condición de operación planificada y frecuente.
4.16. Operación Anormal: Condición planificada de las operaciones, poco frecuente, que
incluye condiciones de parada y arranque de procesos y/o equipos.
4.17. Peligro(s): Una fuente de potencial daño, lesión o perjuicio.
4.18. Riesgo(s): La posibilidad que algo ocurra que tendrá un impacto en los objetivos. Nota:
Muchas veces un riesgo está especificado en términos de un evento o circunstancias y las
consecuencias que puedan fluir de ello. Se mide el riesgo en términos de una
combinación de las consecuencias de un evento y su probabilidad. Los riesgos puedan
tener un impacto positivo o negativo.
El Riesgo se define también:
 Evento o circunstancia negativa que genera discontinuidad y provoca un impacto en
los objetivos estratégicos del proceso o negocio
 Se especifica -en términos de tal evento- y en términos de las consecuencias que
puedan fluir de ello
 Se mide como una combinación de las consecuencias del evento y su posibilidad de
ocurrencia
 Pueden tener un impacto positivo o negativo.
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TÍTULO:
RIESGOS HSEC
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4.19. Riesgo Residual: Es la calificación numérica aplicada a un riesgo, calculado como el

producto de un factor de severidad y un factor de probabilidad. Representa el nivel de
riesgo residual asociado con un riesgo importante después de tener en cuenta los
controles en el lugar que se les ha evaluado la eficacia.
4.20. Riesgo Material: Es un evento que describe la posible aparición de un conjunto particular
de circunstancias, y es material si la pérdida máxima previsible (MFL) es ≥ Nivel 4
(excluyendo ≥ 30% de incapacidad), o Clasificación de riesgo residual (RRR) ≥ 90 según
la tabla de severidad.
4.21. Perdida máxima previsible (MFL) o Riesgo Puro: En el contexto de salud y seguridad,
la Perdida Máxima Previsible (MFL) es el máximo número creíble de fatalidades que
podría ocurrir en el evento que se está considerando. La Perdida Máxima Previsible
también debe considerar e incluir la potencial para la perdida de vida. La pérdida
financiera en lo agregado que BHP Billiton sostendría en el caso del peor escenario
creíble para ese problema de Riesgo. En el caso del peor escenario creíble, se presume
que están inefectivos todos los controles activos de riesgos – incluyendo los contratos de
seguros y cobertura (hedging).
4.22. Tarea: Acción, procedimiento, mejora, medida o medidas aún no desarrolladas y cuya
existencia ayudará a evitar la ocurrencia del evento o eventos, o bien a mitigar su impacto
o impactos.
4.23. Tarea crítica: Una tarea que tiene el potencial de producir pérdidas mayores a personas,
cuando no se realizan correctamente y han sido identificadas como tal en el inventario de
riesgos.
5. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD
La Administración de Riesgos HSEC está compuesta por 6 pasos que aseguran que el
proceso sea realizado considerando el ciclo de mejoramiento continuo.
Los pasos del proceso son:
a. Establecer Contexto
b. Identificación y Análisis de los Riesgos
c. Evaluación del Riesgo
d. Medidas de Control
e. Monitoreo del Riesgo
f. Actualización del Inventario
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TÍTULO:
RIESGOS HSEC
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5.1. Establecer el contexto
La primera tarea se debe conformar un equipo multidisciplinario de trabajo integrado por

personal del área y asesores HSEC, todos debidamente interiorizados en este
procedimiento.
El equipo tiene la responsabilidad de mapear e identificar las etapas del proceso que
administra, considerando las entradas y salidas del proceso, energías comprometidas,
insumos, entre otras. Luego de identificar el proceso sobre el cual se realizará el análisis, se
debe identificar las tareas asociadas a cada etapa de sus procesos. Entendiendo la relación
entre etapa del proceso y las tareas, el equipo deberá identificar los peligros/aspectos HSEC
a los cuales se encuentran expuestos las personas involucradas en cada tarea o que
interactúen con el medio ambiente o con las partes interesadas.
El equipo debe considerar información histórica relevante y la experiencia en la industria

para el ejercicio de identificación y evaluación de riesgos, tales como: inventario de riesgos
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TÍTULO:
RIESGOS HSEC
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vigente, cambios en el área e instalaciones, Incidentes Significativos, EIA, DIA, proyectos

planificados, eventos en otros ASSET u en otras compañías de la industria, etc.
Para realizar el proceso completo se debe utilizar la plantilla Excel “Inventario de Riesgos”. A
continuación se explica cada uno de los campos que aparece en la plantilla:
a) Proceso: identificación del proceso o subproceso dentro del cual se evaluarán los riesgos. (
Ver Tabla 1)
b) Peligro(s): Consiste en identificar la fuente de potencial daño, lesión o perjuicio que puede
estar presenta en una tarea, área o equipo. (Ver tabla 1)
c) Tarea: En esta etapa se deben identificar las tareas asociadas a cada proceso o subproceso
bajo análisis. (Ver tabla 1)
d) Descripción adicional: se refiere a las características del entorno en que se realiza las
tareas. Se sugiere registrar información relativa a: cantidad de personas expuestas en la
tarea, frecuencia de la tarea, insumos utilizados, tipos de residuos generados, condición en
que se presenta el riesgo –permanente (operación normal) o esporádico (emergencia). (Ver
tabla 1)
e) Variable HSEC: En esta etapa es necesario indicar que elemento HSEC afecta el incidente
asociado a dicho riesgo. En muchos de los casos puede impactar a más de un elemento.
(Ver tabla 1)
Tabla N° 1
CONTEXTO DEL ANÁLISIS DEL RIESGOS HSEC
Peligro / Aspecto- Tarea/ Equipo o
Proceso Descripción adicional Variable HSEC
Agente Área
Trasladarse en
Conducción interior vehículo liviano desde
Mina Camioneta S
Mina las instalaciones hacia
la mina.
Trasladarse en
Sustancias peligrosas Conducción interior vehículo liviano desde
Mina E
(combustible) Mina las instalaciones hacia
la mina.
5.2. Identificación y Análisis de los Riesgos. (Anexo 1)
Una vez establecido el contexto, se debe identificar y analizar los riesgos en cada tarea
asociándola a cada etapa del proceso, teniendo presente la posibilidad de falla de elementos
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TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
físicos o condiciones, de comportamientos deficientes y/o la forma de hacer las tareas

involucradas o procedimiento de trabajo.
5.2.1. Identificación de incidentes HSEC.
La identificación de los incidentes tiene que ser multidisciplinaria, abarcando en forma

consistente las áreas de seguridad, salud ocupacional, medio ambiente y comunidad.
Además, debe incluir los incidentes que se puedan producir en el entorno inmediato del
peligro o aspecto en evaluación, donde se está realizando el proceso de identificación de
incidentes, es decir, deben ser identificados los incidentes asociados a operaciones
simultaneas, las interrelaciones y sinergias que se puedan producir entre estas. Además,
se identificarán en esta columna los aspectos ambientales y agentes físicos, químicos o
biológicos. Anexo N°5 y Anexo N° 6. (Ver tabla 2).
5.2.2. Condición de operación:
Consiste en identificar la condición en que se encuentra la operación y tarea es donde

nace el peligro o aspecto identificado. Esta condición puede ser permanente (condición
de operación normal) o no permanente (condición de operación anormal o de
emergencia). Establecer este contexto es importante, ya que permite tener información
importante al momento de determinar la probabilidad de ocurrencia del incidente. (Ver
tabla 2).
5.2.3. Causas Inmediatas:
Es la acción y/o condición que precede inmediatamente el instante en que se produce el

incidente, que resulta en una lesión, pérdida o consecuencias ambientales; generalmente
se corresponde con un acto y/o una condición sub-estándar. Es preciso relacionar los
planes de acción con las causas inmediatas de los incidentes, dejando latente la
posibilidad que persista si es que no son atacadas las causas básicas que originan la
ocurrencia de ellos (Anexo 3). (Ver tabla 2).
5.2.4. Causas Básicas:
Corresponden al origen de los actos o condiciones sub-estándares, siendo éste el motivo

de su denominación. Sin ellas no podría ocurrir el contacto entre una energía, agente o la
interacción con el medio ambiente y cuando se le analiza normalmente se concluye que
una parte del sistema de gestión que falló (Anexo 4). (Ver tabla 2).
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TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
Tabla 2
IDENTIFICACION Y ANALISIS
Incidente/ Impacto - Operaciones(normal,

Causas Inmediata Causas Básicas
Efecto anormal o Emergencia)
Desviarse de las
Choque/ Colisión Normal Desconocimiento
normativas.
Derrames por perdida de Desviarse de los Herramientas / materiales /

contención y Alteración de Métodos /normativas equipos defectuoso o
calidad del suelo Normal aceptadas inapropiado.
5.3. Evaluación del Riesgos HSEC.
La metodología de evaluación descrita a continuación, es utilizada para establecer la

magnitud del riesgo y su valor numérico por cada incidente
5.3.1. Evaluación de la Perdida Máxima Previsible (MFL) o Riesgo Puro
El objetivo de esta etapa es determinar el nivel de severidad del riesgo sin implementar
medidas de controles o asumiendo que todos los controles son inefectivos, utilizando la
tabla de severidad (Anexo 8) y que está definida en el GLD 17. (Ver tabla 3).
Tabla 3
MFL o Riesgo Puro
Nivel de Severidad
5
2
5.3.2. Evaluación del Riesgo Residual.
El objetivo de esta etapa es determinar el valor del riesgo residual, el cual corresponde al
remanente que existe una vez que se han implementado y verificado la efectividad de los
controles existentes.
El cálculo del riesgo residual se realiza multiplicando el factor de severidad por el factor de
probabilidad de las tablas contenidas en el GLD 17. (Ver tabla 4).
Dimensión del Riesgo Residual (RRR) = Factor de Severidad x Factor de

Probabilidad
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TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
a) Factor de Severidad (S)

Es una magnitud que tiene relación con el nivel de las consecuencias ante la ocurrencia
de un incidente. Considerando los controles existentes, asociadas a un peligro o aspecto.
El método de evaluación provee una tabla de factores de severidad, la cual traduce la

relación entre nivel de severidad y tipos de impacto para HSEC en un valor numérico, la
tabla antes mencionada puede ser consultada en el (Anexo 8) (ver tabla 4).
b) Factor de Probabilidad (P)

Corresponde a una estimación del número de veces que un incidente HSEC puede ocurrir
en el área en un cierto periodo de tiempo. Esta estimación debe fundarse en la historia de
accidentalidad, la experiencia de la industria y la frecuencia en los incidentes reportados
(Anexo 7). (ver tabla 4)
A continuación se presentan un cálculo de RRR.
Tabla 4
Clasificación del
Clasificación del Aspecto
Evaluación del Riesgo Residual Riesgos Materiales y
Ambiental
No Materiales
Aspecto Ambiental
Factor de Factor de Riesgo Riesgo Material o No
Significativo o No
Severidad Posibilidad Residual Material
Significativo
100 0,3 30 Riesgo Material N/A
Aspecto Ambiental No
3 3 9 Riesgo No Material
Significativo
Luego de la evaluación respectiva y de acuerdo a los resultados obtenidos los Riesgos se

clasifican como:
 Riesgos Materiales o
 Riesgos no Materiales
 Aspectos Ambientales Significativos
 Aspectos Ambientales No Significativos
A continuación se presenta una tabla con los criterios para definir cada una de estas
clasificaciones:
Tabla 5
Riesgo Material Riesgo No Material
MFL o Riesgo Puro ≥ Nivel 4 (excluyendo ≥ 30% MFL o Riesgo Puro Nivel ≤ 4 (considerando la
de incapacidad) o incapacidad ≥ 30%) o
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TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
Riesgo Residual ≥ 90 o Riesgo Residual < 90
≥ 250 MUS BHP Billiton Share.
Aspecto Ambiental Significativo Aspecto Ambiental No Significativo
MFL o Riesgo Puro ≥ Nivel 3 MFL o Riesgo Puro Nivel ≤ 2
Nota: La clasificación entre materialidad y aspecto ambiental NO es excluyente, vale decir,

podría existir una condición que clasifique como Riesgo Material (o No Material) y además
como Aspecto Ambiental Significativo (o No Significativo).
5.4. Riesgo Material.
Los riesgos materiales son aquellos que cuales pueden afectar el cumplimiento de los
objetivos corporativos y estratégicos de la compañía en los ámbitos:
 Seguridad y Salud
 Medio ambiente
 Comunidades
 Legal
 Reputacional
 Financieros
La materialidad para Minera Escondida de un evento está definida por el Presidente de

Escondida en el siguiente cuadro:
PR-ME1-195-P-1
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TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
5.4.1. Proceso de Gestión de Riesgo Materiales
La gestión de Riesgos Materiales de Minera Escondida se basa en ciclo de mejora

continua con las siguientes tareas es:
A. Planificación:
 Planificación y análisis de tareas (Plan)
 Identificación, análisis y evaluación del Riesgo
 Documentar e implementar controles críticos.
B. Ejecución:
 Ejecutar controles críticos
 Verificaciones de controles críticos
 Planes de continuidad de negocio
 Planes de testeo de controles críticos
C. Chequeo:
 Evaluaciones de diseño de controles críticos
 Testeo de efectividad de controles críticos
 Evaluación del riesgo material
 Auditorias
 Revisiones
D. Actuación:
 Análisis de resultados
 Planes de mejora
 Mejoramiento continuo
El proceso completo de gestión de riesgo material se encuentra establecido en el

estándar de Riesgos materiales HSEC y en el Procedimiento interno de gestión de
Riesgos Materiales cuyo responsable es la Gerencia de Riesgos Materiales de Minera
Escondida. Las herramientas para gestionar los riesgos materiales (Anexo 9).
5.5. Riesgo No Material.
Son todos los riesgos considerados si el MFL o riesgo puro es ≤ nivel 4 (excluyendo una
fatalidad) o si el valor del Riesgo Residual es ˂ 90 (Ver tabla 5). Estos riesgos deben ser
controlados con nuevas medida de control. (Ver tabla 7).
Todas las tareas que tengan evaluación de Riesgo Residual mayor o igual a 10,
obligatoriamente deben tener procedimientos. Las tareas con el Riesgos Residual
menores a 10 bastara con instructivos, reglas, normas).
PR-ME1-195-P-1
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TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
Es responsabilidad de cada Gerencia que sean gestionados y monitoreados para

mantener la efectividad de los controles existentes, con la finalidad de asegurar que el
riesgo no cambie a una significancia mayor que pueda implicar materialidad. Para ello, se
debe elaborar un Programa HSEC.
5.6. Aspectos Ambientales Significativo
Para aquellas áreas, gerencias generales o gerencias según corresponda, que posean
aspectos ambientales significativo deben:
Establecer en sus programas HSEC, objetivos y metas relacionados con los aspectos
ambientales significativos.
Identificar y desarrollar las competencias del personal de Minera Escondida y contratista

relacionado con el aspecto ambiental significativo.
Definir e implementar controles operacionales para los aspectos ambientales

significativos.
Realizar el seguimiento y medición de forma regular de las operaciones que puedan tener
impactos significativos en el medio ambiente, como por ejemplo: monitoreos,
inspecciones, observaciones, programas HSEC, desempeño ambiental, etc.
Es responsabilidad de cada Gerencia que los aspectos ambientales no significativos sean

gestionados y monitoreados para mantener la efectividad de los controles existentes, con
la finalidad de asegurar que la evaluación del riesgo no cambie a una significancia mayor
que pueda implicar aumento de la significancia o materialidad.
5.7. Medidas de Control.
Previo a establecer nuevas medidas de control de riesgo o mejorar las existentes se

deben clarificar los principios de Jerarquía de Control, sobre los cuales serán construidos
los controles.
5.7.1. Medidas de Control existentes.
En esta etapa se debe asegurar que las medidas de control son coherentes con la
jerarquía de control, es decir, corresponde a la solución óptima tras evaluar la magnitud
del riesgo, posibilidades de eliminar el riesgo, los beneficios derivados y el costo
asociado. Luego de establecer el diseño óptimo de la medida, se requiere un plan de
acción para una adecuada implementación, donde se identifican responsables y fechas
límites.
PR-ME1-195-P-1
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TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
Una vez implementado la medida de control, se debe evaluar el riesgo residual, dicha
información que permitirá actualizar la clasificación del riesgo HSEC (Ver tabla 6).
5.7.2. Jerarquía de control:
Corresponde a una serie de tipos de controles que debería aplicarse en el orden de prioridad
(ver figura 2), siendo posible considerar varias de estas opciones y aplicarlas en forma
individual o combinada. A continuación se presenta el orden jerárquico de los tipos de
control:
a) Eliminar: La completa eliminación del peligro/aspecto ambiental;
b) Sustituir: Reemplazo del material, proceso o peligro por uno menos peligroso o que
genere menor impacto ambiental
c) Rediseñar: Rediseñar la planta, equipamiento o procesos de trabajo;
d) Separar: Aislamiento del peligro/aspecto ambiental mediante guardas o su

confinamiento, o alejando el personal;
e) Administrativo: Entregar controles como capacitación, procedimientos, etc.;
f) Elementos de Protección Personal (EPP) / Dispositivo de Control de

Contaminación: uso de EPP de la talla correcta y/o equipos apropiados de control de
contaminación en donde otros controles no son prácticos; EPP y los dispositivos de
control de contaminación incluyen equipamiento de minimización de impacto tales como
material de limpieza de derrames y supresores de polvo.
Figura 2. Jerarquía de Control de Riesgos.
PR-ME1-195-P-1
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TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
Sección de Control de Riesgos – Planilla de Registro de Inventario de Riesgo
Tabla 6
MEDIDA DE CONTROL
Responsable de los
Medidas de Control Existentes Jerarquía de Control
controles
-Barra protectora.
-Segregación de vias. Separar Supevisor
-Pretiles intermedios.
-Herramientas para el retiro del material
Administrar Supevisor
contaminado
5.7.3. Nuevas Medidas de Control del Riesgo Residual HSEC.
En esta etapa se definen y establecen los nuevos controles, mejora o reemplazo de

controles existentes, para lo cual se debe tener en cuenta la priorización de la acción, la
jerarquía de control y mejora continua. (Ver tabla 7)
Para mejorar los controles existentes es necesario:
 Verificar si las medidas de control podría reducir el nivel de riesgo

 Analizar el desempeño del control vigente e identificar brechas respecto del diseño, nivel
de implementación y efectividad
 Elaborar un plan de acción para eliminar las brechas detectadas en el o los controles
 Para la definición de nuevas medidas de control, se debe asegurar que el diseño sea
coherente con la jerarquía de control, es decir, corresponde a la solución óptima tras
evaluar la magnitud del riesgo, posibilidades de eliminar el riesgo, los beneficios
derivados y el costo asociado.
Tabla 7
NUEVAS MEDIDAS DE CONTROL O TAREAS MEJORAMIENTOS
Medidas de control Adicional Jerarquía de Control Responsable de los controles
-Medidas de reducción de riesgo Administrar Supervisor
-Mantener los niveles de control Administrar Supervisor
Es responsabilidad de cada Gerencia que sean gestionados y monitoreados para

mantener la efectividad de los controles existentes, con la finalidad de asegurar que el
PR-ME1-195-P-1
18
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
riesgo no cambie a una significancia mayor que pueda implicar materialidad. Para ello, se
debe elaborar un Programa HSEC.
5.8. Monitoreo del Riesgo.
El monitoreo se basará en un programa de actividades HSEC elaborado por el área, que

verificará el estado de los controles de los riesgos y su eficacia. En caso de identificar
variaciones es pertinente realizar una revisión de la evaluación.
5.9. Programa Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Comunidad.
El programa de salud, seguridad, medio ambiente y comunidad considera todas las

tareas, áreas y equipos relevantes que ha generado la organización para administrar los
principales riesgos de la operación. Por lo tanto, dicho programa se encuentra
directamente relacionado con el resultado de la evaluación de riesgos y las medidas de
control establecidas
A través del programa salud, seguridad, medio ambiente y comunidad se realizará el

seguimiento periódico de la implementación de los controles de riesgos, su vigencia y sus
mejoras. Dicho seguimiento se realizará en los principales niveles de la compañía,
resultando así una guía para el trabajo HSEC de cada gerencia.
Los factores de riesgos que pueden afectar la posibilidad de un evento o su consecuencia

pueden cambiar, del mismo modo pueden cambiar los factores que afectan la adecuación
o costo de las medidas de control. Es esencial la revisión continua para asegurar que el
plan de acción de las medidas de control sea adecuado y la efectividad de estos sea
monitoreada para asegurar que el cambio de circunstancias sea analizado en su impacto
en la gestión de riesgos.
La medición del progreso real de acuerdo a los planes de acción del control de riesgos es
una importante herramienta de administración y se debe incorporar en el sistema. El
monitoreo y revisión también incluye las lecciones de aprendizaje de los incidentes en
términos de efectividad de los controles de riesgos existentes.
5.10. Actualización del Inventario de Riesgos.
Se debe realizar una revisión cada dos años de los análisis de riesgos incorporados en el
inventario de riesgo HSEC
Cuando se debe revisar el inventario de riesgos fuera de la frecuencia indicada en el ítem

anterior:
 Cambios en los procesos, tareas o servicios
PR-ME1-195-P-1
19
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
 Ocurrencia de accidentes Graves (según legislación chilena o incidente significativo

Real)
 Medidas correctivas definidas en investigaciones de incidentes
 Medidas correctivas definidas en Auditorias HSEC
 Cambios en la legislación y que afecten la evaluación del riesgo definidas en los
inventarios
 Requerimientos de autoridades fiscalizadoras
 Cambios en los estándares de BHPBilliton que afecten el inventario
El inventario de riesgos debe ser considerado en las siguientes actividades:
1) En la planificación de los trabajos, al momento de asignar los recursos y tareas a

desarrollar
2) En el análisis de los riesgos al momento de aplicar el Toma 5.
3) En la realización de inspecciones, observaciones planeadas de trabajo y
observaciones conductuales de seguridad. En la investigación de Incidentes.
4) En la confección de los procedimientos, guías, estándares operativos, herramientas
preventivas o instructivos, al momento de incluir las precauciones y controles
asociados a los riesgos de las tareas
5) Como charla de inducción y cumplimiento del decreto 40 de la obligación de informar
los riesgos asociados a las tareas a realizar.
6) En la confección de los programas HSEC.
7) Cuando sea necesario revisar los riesgos que se pueden generar ante un cambio, ya
sea operacional u organizacional.
8) En las investigaciones de incidentes
9) En la asignación de recursos para alguna tarea especial.
10) En la determinación de las competencias del personal Minera Escondida y Contratista.
11) En la generación de Budget Anual
12) En la definición si deben existir procedimientos (todas la tareas que tengan
evaluación de Riesgo Residual mayor o igual a 10, obligatoriamente deben tener
procedimientos. Las tareas con RR menores a 10 bastara con instructivos, reglas,
normas)
13) Para definir la ejecución de Observaciones planeadas de tarea (OPT) (todas las tareas
que tengan evaluación de Riesgo Residual mayor o igual a 10, deben estar incluidas
en un programa de observaciones planeadas de tareas anuales)
6. IDENTIFICACION DE CAMBIOS
 Se incorpora el concepto de materialidad y su proceso de evaluación de riesgos

 Se eliminan los roles y responsabilidades los Risk Champion
 Se elimina la tabla de evaluación de efectividad de las medidas de control y se
reemplaza por evaluación del control crítico (CSA) de acuerdo al GLD 017.
PR-ME1-195-P-1
20
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
 Se simplifica el método de evaluación de los riesgos HSEC

 Se elimina CURA como repositorio de registros de riesgos del negocio.
 Se eliminan las pautas de prioridad y el principio de ALARP para evaluar el riesgo
residual.
 Se eliminan las categorías de intolerable, tolerable y aceptable para los riesgos.
 Se fusionan los inventarios de Seguridad y Medio Ambiente
7. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
 Procedimiento de Administración del Riesgo.

 Procedimiento de Elaboración de Planes y Programas.
8. ANEXOS
 Anexo 1. Diagrama de Flujo

 Anexo 2. Planilla para Registro de Inventario de Riesgos.
 Anexo 3. Listado de Causas Inmediatas.
 Anexo 4. Listado de Causas Básicas.
 Anexo 5. Identificación de Incidentes Salud & Higiene y Seguridad.
 Anexo 6. Listado de Aspectos e Impactos Medio Ambiente.
 Anexo 7. Tabla de Probabilidad
 Anexo 8. Factores de Consecuencia y Severidad
 Anexo 9. Herramientas para Gestionar y Verificar en terreno los Riesgos Materiales
 Anexo 10. Evaluación del control del riesgo material.
 Anexo 11: Lista de Chequeo de aplicabilidad del procedimiento Administración del
Cambio
 Anexo 12. Registro de Administración del Cambio
PR-ME1-195-P-1
21
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
8.1. Anexo 1. Diagrama de Flujo del Inventario de Riesgos.

ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS HSEC
Identificación y Causas Evaluación Control
Evaluación Riesgo Creación de

Puro o MFL Bow-tie,
Formación Equipo (Nivel de Severidad
Inicio Multidisciplinario desde Tabla de MFL ≥ 5 SI
Severidad) (Incluyendo
1 Fatalidad) Identificación Medidas de
de control Control adicional
criticos
Identificación de ¿Riesgo
procesos Generación de
Ambiental y MFL NO Estandar de Registro en el
Nivel ≥3? NO Desempeño inventario de
riesgo HSEC
Medidas de Control
(Jerarquía de ¿Es un riesgo
Identificación de los
SI Control) material por Seguimiento de
peligros/ Aspectos seguridad? medidas
Clasifica como SI
Aspecto ambiental
significtivo Evaluación Riesgo
Residual Generación de NO
(Factor de ISCC y VCCP
Identificación de las
tareas/ Equipos y Areas Severidad desde
Fin
Tabla de Severidad Si
X Factor de Generación de
probabilidad desde Plan de
tabla de Verificación.
probabilidad)
Descripción adicional y
Variable HSEC Verificación de
los controles
críticos
SI
Identificación de Evaluación de
Requisitos Legales y
Riesgos HSEC RR ≥ 90 efectividad de
Corporativos
Control
Evaluación del
Condiciones normal, NO control del riesgo
SIR / lesiones / anormal y Material (GLD 17) y
incidentes emergencia RRR
ambientales/ cambios
a instalaciones / EIA /
DIA/proyectos
Planificados
Identificación de ¿El riesgo es Tolerable?
Causas inmediatas y (RRR˂ 90 y “Bien
basicas. Si Controlado”)
No
Impemementar
y monitorear un
plan de gestion
para reducir RRR
Nuevas medidas NO
de Control
Phase
PR-ME1-195-P-1
Este documento puede contener información exclusiva y/o confidencial. Este es un documento controlado. Copia controlada electrónicamente en la red y copia física firmada en poder del Administrador de documentos. Cualquier copia de este
documento, impresa o guardada fuera del sistema de documentación, es una copia no controlada.
22
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
8.2. Anexo 2. Planilla para Registro de Inventario de Riesgos.
PR-ME1-195-P-1
23
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
8.3. Anexo 3. Listado de Causas Inmediatas.
CAUSAS INMEDIATAS
ACTOS O PRACTICAS SUBESTANDAR
01 Acción de terceros
02 Actuar sin autorización
03 Actuar a velocidad anormal
04 Conducta / comportamiento inadecuado
05 Desviarse de los Métodos /normativas aceptadas
06 Intervenir equipos energizados y/o en movimientos
07 Mal manejo de materiales, equipos e insumos
08 No advertir /señalizar
09 No usar equipo de protección personal
10 Omitir o neutralizar dispositivos de protección
11 Presentarse en condiciones anormales
12 Ubicarse en posición o postura incómoda
13 Uso de vestuario o elementos extraños
14 Uso inadecuado de datos /información
15 Uso inadecuado de herramientas y equipos de protección
CONDICIONES SUBESTANDAR
01 Almacenamiento defectuoso
02 Área/ Recinto congestionado o restringido
03 Equipo de protección fuera de especificación
04 Factores/ condiciones ambientales anormales (Exposiciones al ruido, radiación, falta ventilación /
iluminación o temperaturas extremas)
05 Falta o falla de protecciones / defensas
06 Herramientas / materiales / equipos defectuoso o inapropiado
07 Identificación y señalización incorrectas
08 Método o Procedimiento Peligroso
09 Orden y aseo deficientes
10 Problemas en sistemas de energías
11 Protección y defensas fuera de norma o especificación
12 Sistemas de información deficiente
13 Sobrecarga /saturación de sistemas /instalaciones / equipos
14 Superficie de trabajo dañada / inadecuada
15 Vehículo / equipo en mal estado
16 Peligro de explosión o incendio
PR-ME1-195-P-1
24
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
8.4. Anexo 4. Listado de Causas Básicas.

CAUSA BASICAS
FACTORES PERSONALES
N° Factores Letra Especificación
A Falta de experiencia
B Orientación inadecuada
FALTA DE
1 C Entrenamiento inicial inadecuado
CONOCIMIENTO
D Entrenamiento de actualización inadecuado
E Instrucciones mal interpretadas
A A Instrucción inicial inadecuada
FALTA DE B Práctica inadecuada
2 HABILIDAD; C Desempeño inestable
ENTRENAMIENTO D Falta de dirección
E Falta de práctica
A Altura, peso, tamaño, fuerza , extensión inadecuada
B Rango de movimiento corporal restringido
C Habilidad limitada para mantener posiciones del cuerpo
CAPACIDAD FÍSICA D Sensibles a sustancias o alergias
3 / FISIOLÓGICA E Sensibles a límites sensoriales (temperatura, ruido, etc.)
INADECUADA F Deficiencia visual / deficiencia auditiva
G Otras deficiencias corporales (tacto, gusto, olfato, equilibrio)
H Incapacidad respiratoria
I Otras deficiencias físicas permanentes / temporales
A A Temores o fobias
B Desequilibrio emocional
C Enfermedad mental
CAPACIDAD
D Nivel de inteligencia
MENTAL /
4 E Inhabilidad para comprender
PSICOLÓGICA
F Discernimiento pobre; coordinación y aptitudes de aprendizaje insuficiente.
INADECUADA
G Tiempo de reacción lenta
H Aptitud mecánica escasa
I Fallas de memoria (olvidadizo)
A El desempeño inadecuado es más gratificante
B El desempeño correcto se convierte en castigo
MOTIVACIÓN C Falta de incentivos / Incentivos de producción inapropiados
5
INADECUADA D Frustración excesiva / agresión inapropiada
E Intento inapropiado por ahorrar tiempo o esfuerzo / evitar lo inconfortable
F Instrucción inicial inadecuada
A Lesión o enfermedad
B Fatiga debido a carga o duración laboral
STRESS FISICO O C Fatiga debido a falta de reposo
6
FISIOLOGICO D Fatiga debido a sobrecarga sensorial
E Exposición a peligros para la salud
F Exposición a límites de temperatura
PR-ME1-195-P-1
25
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
G Deficiencias de oxígeno
H Variaciones a presiones atmosféricas
I Limitaciones de movimiento
J Insuficiencia de azúcar en la sangre
A Sobrecarga emocional
B Fatiga por carga o velocidad de tarea mental
C Demandas extremas de decisiones de juicio o de concentración
D Demanda rutinaria y monótona para una vigilancia sin pormenores
STRESS MENTAL O
7 E Actividad sin significancia o degradante
PSICOLOGICO
F Instrucciones confusas
G Demandas conflictivas
H Preocupaciones con problemas / Frustración
I Enfermedad menta
FACTORES DEL TRABAJO
A Asignación de responsabilidades/relación de información poco claras
B Delegación de responsabilidades inapropiadas o insuficientes
C Entrega inadecuada de políticas, procedimientos
D Entrega de objetivos/metas/estándares que causan conflictos
LIDERAZGO Y
E Planificación / programación del trabajo, instrucción, orientación, entrenamiento
8 SUPERVISIÓN
inadecuado
INADECUADOS
F Entrega inadecuada de documentos de referencias, directivas y publicación guías
G Identificación /evaluación inadecuada de exposiciones o pérdidas
H Coincidencia discordante entre las calificaciones individuales de la persona
I Medición / evaluación / retroalimentación inadecuada o incorrecta del desempeño
A Determinación inadecuada de las exposiciones a pérdidas
B Consideraciones inadecuados de los factores humanos
/ergonómicos
INGENIERIA C Estándares, especificaciones y/o criterios de diseño inadecuado
9
INADECUADA D Dirección de construcción inadecuada
E Determinación inadecuada de la preparación operacional
F Dirección inadecuada de la operación inicial
G Evaluación inadecuada de los cambios
A Especificaciones inadecuadas en los pedidos para los vendedores
B Investigación inadecuada en cuanto a materiales y/o equipos
C Estilos de embarques y direcciones inadecuadas
ADQUISICIONES D Inspecciones inadecuadas de recepción y aceptación
10
INADECUADAS E Información inadecuada respecto a datos de salud y seguridad
F Manipulación / Almacenamiento / Transporte inapropiado de materiales
G Identificación inadecuada de material peligroso
H Recuperación y/o eliminación de desechos inadecuado
A Determinación de necesidades preventivas inadecuada
B Lubricación y servicio preventivo inadecuado
MANTENCIÓN
11 C Ajuste y ensamblaje preventivo inadecuado
INADECUADA
D Limpieza y reparación preventiva inadecuada
E Comunicación correctivas de necesidades inadecuadas
PR-ME1-195-P-1
26
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
F Programación correctiva del trabajo inadecuada

G Examen correctivo de las unidades inadecuado
H Sustitución correctiva de partes, inadecuada
A Determinación inadecuada de necesidades y riesgos
B Consideraciones inadecuadas en cuanto a factores humanos y ergonómicos
HERRAMIENTAS Y C Especificaciones o estándares inadecuados
12 EQUIPOS D Disponibilidad inadecuada
INADECUADOS E Ajuste / reparación y manutención inadecuados
F Recuperación y reclamación inadecuados
G Remoción y reemplazo inadecuado de ítems, inapropiados, inexactos
A Desarrollo inadecuado de estándares
ESTANDARES B Comunicación inadecuado de estándares
13 INADECUADOS C Conservación inadecuado de estándares
DE TRABAJO D Falta de dirección
E Inexistentes
A Planeamiento inadecuado del uso
B Extensión inadecuada del período de vida útil del servicio
C Inspección y dirección inadecuada
14 USO Y DESGASTE
D Cargamento o proporción de usos inadecuados
E Manutención inadecuada
F Utilización de personas no calificadas o no entrenadas
A Tolerado intencionalmente por la supervisión
15 ABUSO Y MAL USO
B Tolerado no intencionalmente por la supervisión
PR-ME1-195-P-1
27
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
8.5. Anexo 5. Listado de Incidentes Salud & Higiene y Seguridad.

N° TIPOS DE INCIDENTES O CONTACTOS Variable
1 Golpeado contra alguna estructura o instalación. S
2 Golpeado por objeto en movimiento, herramientas, repuestos. S
3 Caída desde un mismo nivel. S
4 Caída desde distinto nivel (Altura). S
5 Contacto con elementos corto punzantes. S
6 Sobre-esfuerzo, físico postural. S
7 Aplastamiento. S
8 Contactos con temperaturas extremas. S
9 Contactos con Sustancias Química. S
10 Accidente en ruta S
11 Maniobra de izaje S
12 Caída de objeto S
13 Falla/ Colapso estructural S
14 contacto con energía eléctrica/ arco eléctrico S
15 Liberación descontrolada de energía S
16 Incendio S
17 Impacto equipo/ vehículo/ persona S
18 Atrapamiento S
19 Espacios Confinados/ Atmosfera confinada S
20 Falla de Terreno S
21 Colapso de talud/ Botadero/ stock/ pila S
22 Choque/ Colisión en mina S
23 Contacto con ácido sulfúrico S
24 Corte de espías S
25 Exposición a campo magnético S
26 Volcamiento/ caída de equipo/ Vehículo S
27 Detonación en tronadura S
28 Perdida de gran Volumen S
29 Impacto persona tren S
30 Labores de Buceo S
31 Extravío en zonas aisladas S
32 Inhabilitación acueducto E
33 Manifestaciones comunitarias C
34 Perdida de licencia social C
35 Cambios críticos al ecosistema E
36 Restricción y extracción de agua. E
37 Contacto con agentes físicos: radiación UV o ionizante, ruido. H
38 Exposición Intermitente a Gran Altura Geográfica (≥ 3000 msnm) H
39 Contacto con agentes biológicos H
PR-ME1-195-P-1
28
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
8.6. Anexo 6. Listado de Aspectos e Impactos de Medio Ambiente y Comunidad.

N° ASPECTOS AMBIENTALES IMPACTOS/EFECTOS
Disposición en sitios no autorizados
1 Residuos peligrosos
Alteración de calidad del suelo
2 Sustancias peligrosas Derrames por perdida de contención y Alteración de calidad del suelo
3 Residuos industriales Disposición en sitios no autorizados
Disminución de la calidad del aire
4 Material particulado
Quejas de la Comunidad
5 Gases de combustión Contribución de gases de efecto invernadero
6 Aguas servidas
Alteración de calidad de aguas subterráneas
Sobreextracción del recurso
7 Recurso hídrico
Uso y/o significación cultural/ancestral recurso hídrico
8 Residuos domésticos Disposición en sitios no autorizados
Instalaciones y uso de suelo Alteración del terreno
9 (incluye exploraciones mineras) Alteración patrimonio histórico/cultural
Afectación de la flora/fauna
10 Equipos móviles o de carretera Alteración patrimonio histórico/cultural
Alteración comunitaria
Alteración del terreno
11 Residuos mineros masivos Drenaje Ácido de Mina
Disposición no autorizada
12 Aceite usado Uso en proceso de tronadura (+)
13 Ruido ambiental Quejas de la comunidad
14 Neumáticos OTR de baja Disposición en sitios no autorizados
15 Concentrado
Alteración de calidad de aguas superficiales
16 Iluminación artificial externa Contaminación lumínica
17 Energía Eléctrica Contribución de gases de efecto invernadero
Alteración de calidad de aguas superficiales
18 Salmuera Afectación de flora y fauna marina
Afectación actividad pesquera tradicional
19 Ácido en piscinas Alteración de calidad de aguas subterráneas
Alteración de desenvolvimiento comunitario
20 Interacción Comunitaria Alteración de espacios de significación cultural
Infracciones al código de conducta
PR-ME1-195-P-1
29
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
8.7. Anexo 7. Tabla de Probabilidad.
Negocio Proyectos
Proyectos En base a BHP
Descripción de Operaciones dado el sitio y la Billiton y experiencia Factor de Probabilidad
incertidumbre experiencia de BHP Billiton y la industrial con estudios o
industrial: proyectos similares, el evento
de riesgo:
Se podría esperar que ocurra
Casi seguro Podría ocurrir más de una vez en un año más de una vez durante el 10
estudio o entrega del proyecto
Podría ocurrir fácilmente y ha
Podría ocurrir sobre uno o dos años de
Probable ocurrido generalmente en 3
período presupuestado
estudios o proyectos similares
Podría ocurrir en un período de Ha ocurrido en una minoría de
Posible 1
planificación estratégica de cinco años estudios o proyectos similares
Podría ocurrir dentro de un plazo de 5 a Se sabe que pasa, pero solo
Improbablemente 0.3
20 años raramente
Podría ocurrir dentro de un plazo de 20 No ha ocurrido en estudios o
Inusual 0.1
a 50 años proyectos similares, pero podría
Para una falla del sistema:
Esta consecuencia no ha ocurrido en los
últimos 50 años.
Para un peligro natural: Concebible, pero solamente en
Muy inusual 0.03
El período que se proyecta para circunstancias extremas
recuperarse de evento de riesgo de
esta fuerza/magnitud es uno en 100
años o durante más tiempo.
GLD 17 Versión 4.1 (11 noviembre 2013)
PR-ME1-195-P-1
30
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
8.8. Anexo 8. Factores de Severidad
Nivel de Tipos de Impacto Factor de

Severidad Severidad
Salud1 y
Medioambiente Comunidad Reputación Legal Financiero2
seguridad
7 >50 Impacto/s graves Impactos graves, ampliamente Evento grave o publicación de Bancarrota, cierre / ≥US$2.5 billones 1000
fatalidades. permanentes a la generalizados a la salud o información material altamente nacionalización de las (participación de
Discapacidad tierra, seguridad de la comunidad confidencial con resultado de censura operaciones en múltiples BHP Billiton)
permanente biodiversidad, (>1000 grupos familiares) o por parte de los medios sitios.
del >30% del servicios del violaciones a los derechos internacionales, gobierno, regulador,
cuerpo en ecosistema, humanos; destrucción total de campañas de Organizaciones no
más de 500 recursos hídricos >1000 casas o infraestructura Gubernamentales (NGO) y
personas. o aire. de la comunidad; profanación empleados de la empresa (> de 6
total irreversible de múltiples meses). Daño a largo plazo a la
estructuras/objetos/ lugares de reputación de la empresa
importancia global.
6 >20 fatalidades. Impacto/s graves Extensos impactos a la salud o Evento grave o publicación de Falta de título válido de ≥US$1 billón a 300
Discapacidad (>20 años) a la seguridad de la comunidad (>200 información material altamente operación, cierre forzado <US$2.5
permanente tierra, grupos familiares) o violaciones a confidencial con resultado de censura de una operación, billones(participación
del >30% del biodiversidad, los derechos humanos; por parte de los medios anticorrupción, violación de BHP Billiton)
cuerpo en servicios del perturbaciones graves internacionales, gobierno, regulador, a la ley de comercio
más de 100 ecosistema, prolongadas en las vidas de las campañas de Organizaciones no internacional o de
personas. recursos hídricos personas (>10000 grupos Gubernamentales (NGO) y impuestos; acciones
o aire. . familiares) daños considerables empleados de la empresa (< de 6 importantes por grado de
a 1000 casas o infraestructura meses). La censura constante tiene lesiones personales.
de la comunidad; profanación como resultado el daño a la reputación Nacionalización de la
total irreversible de múltiples de la empresa. Operación por el
estructuras/objetos/ lugares de gobierno anfitrión.
importancia cultural global.
PR-ME1-195-P-1
31
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
5 2-20 Impacto/s graves Impactos graves a la salud o Atención negativa seria de los medios Procesos judiciales para ≥US$250 millones a 100
fatalidades. o extensos (>20 seguridad de la comunidad nacionales e internacionales. Reacción infracciones criminales <US$ 1 billón
Discapacidad años) a la tierra, (>50 grupos familiares) o adversa del público en general y que resultan en penas de (participación de BHP
permanente biodiversidad, violaciones a los derechos NGOs con interés de los reguladores prisión para empleados Billiton)
del >30% del servicios delhumanos; perturbación (< 3 meses). Campaña estructurada o agentes o acusados de
cuerpo en ecosistema, prolongada en las vidas de de los empleados, NGOs o pleitos civiles importantes
más de 10 recursos hídricos olas personas (>200 grupos comunidades que tiene un mayor
personas. aire. familiares) daño impacto en la reputación del Negocio /
considerables a 200 casas o Asset.
4 Una sola Impacto/s estructurasgraves
Impactos /objetos/
a la lugares
salud o Atención adversa de los medios Pleito civil importante ≥ US$25 millones 30
fatalidad. importantes (> 5 de importancia
seguridad de lacultural global.
comunidad (>50 nacionales. Reacción adversa del a
Discapacidad años) a la tierra, grupos familiares). Múltiples público en general y organizaciones <US$250 millones
biodiversidad,
permanente acusaciones de violaciones a no gubernamentales (NGO) con (participación de
servicios del
del >30% del ecosistema, los derechos humanos; interés de los reguladores sin BHP Billiton)
cuerpo en recursos hídricos o perturbación prolongada en resultado material. Campaña de los
una o más aire. las vidas de las personas (>50 empleados, NGOs o comunidades
personas. grupos familiares); daño teniendo un mayor impacto en la
considerable a >50 casas; reputación del Negocio / Asset.
daño moderado irreversible a
3 Discapacidad Impacto/s Impactos moderados
las estructuras / a objetos/
la salud, Atención de los medios regionales Infracción de ≥ US$2.5 millones a 10
permanente moderado/s (< 1 seguridad
lugares de yimportancia
proteccióncultural
de la y/o de gran preocupación para la regulaciones. Falta de < US$25 millones
< 30% del año) al suelo, comunidad
nacional. (< 50 familias). comunidad local. Crítica de parte de títulos válidos de (participación de BHP
cuerpo de biodiversidad, Acusaciones simples por la comunidad, NGOs o activistas. exploración Billiton)
una o más servicios de violación a los derechos Reputación del Asset afectado en
personas. ecosistema, humanos; trastornos forma adversa.
Días agua, recursos moderados en la vida de las
restringidos o o aire personas (< 50 familias); daño
perdidos extenso a < de 50 familias;
debido a daños menores reparables a
lesión o estructura / objeto / lugares de
enfermedad. patrimonio cultural.
PR-ME1-195-P-1
32
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
2 Discapacidad Impacto/s menor Impactos menores a la salud, Atención adversa y quejas de los Problemas legales ≥US$250,000 a 3
objetiva pero / es (< 3 meses) seguridad y protección de la medios y público local. Escrutinio menores y no <US$2.5 millones
reversible. al suelo, comunidad (< 10 familias) o intenso del regulador. La reputación cumplimientos con los (participación de
Tratamiento biodiversidad, infracciones a los derechos del Asset es afectada en forma compromisos. BHP Billiton)
médico para servicios de humanos; inconveniente para el adversa con un número pequeño de
lesión o ecosistema, sustento < 6 meses; daño personas.
enfermedad agua, recursos moderado a < 50 familias o
o aire infraestructura de la
comunidad; daños menores
reparables a estructura/objeto/
lugares de patrimonio cultural.
1 Síntomas o Impactos /s de Impactos únicos de bajo nivel Preocupación pública restringida a Problemas legales de bajo <U$250,000 1
a la salud, seguridad y nivel. (participación de BHP
inconvenientes Bajo Nivel al quejas locales. Interés de bajo nivel de Billiton)
subjetivos de suelo, protección de la comunidad; los medios locales y/o regulador.
Bajo Nivel a biodiversidad, inconveniencia de bajo nivel <
Corto Plazo servicios del a 2 semanas; disturbios de
ecosistema, bajo nivel o daños menores a
agua, recursos o una única casa o estructura /
aire objeto / lugar de patrimonio
cultural
1. Se debe usar la Pauta de la Asociación Médica Americana para la Discapacidad Permanente para determinar las discapacidades.
2. Donde se espera que el impacto financiero sea un monto único, este se debe calcular como el cambio resultante de las Ganancia antes de los Intereses e Impuestos (EBIT) en ese
año. Donde se espera que el impacto financiero sea una reducción anual constante en el Ebit, debe ser calculado como el Valor Presente Neto (NPV por su sigla en inglés) de aquellas
reducciones futuras en el Ebit.
Tabla GLD 17 Versión 4.1 (11 noviembre 2013)
PR-ME1-195-P-1
33
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
8.9. Anexo 9. Herramientas de Gestión y Verificar en terreno los Riesgos Materiales.
A. Herramientas de Gestión
Bow-Tie
Es una metodología de gestión que permite registrar estructuradamente los antecedentes analizados de un evento, definiendo
Causas e Impactos; Controles preventivos y mitigadores; Tareas de mejora; y su correspondiente evaluación en escenarios MFL
y Severity.
Para completar el proceso de Bow-Tie debe enfocarse en los siguientes puntos:

 El evento de riesgo
 Amenazas o causas que pueden gatillar el evento
 Consecuencias de que el evento ocurra
 Controles para prevenir que el evento ocurra
 Controles para mitigar las consecuencias
 Tareas de mejoramiento
 Factores de evaluación de riesgo: Severity Factor, Likelihood Factor y MFL (Maximum Foreseeable Loss)
 Supuestos en los que se basa el análisis realizado
Se debe considerar que cada Bow Tie será revisado en forma semestral como mínimo y que cualquier nuevo miembro en los
equipos debe poder entender su contenido. La información debe ser comprendida por una persona externa, ajena al área.
PR-ME1-195-P-1
34
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
Estándares de desempeño
El estándar de desempeño es el documento que establece la descripción del control crítico en cuanto a su diseño, su
operatividad y la forma como este debe ser medida.
Todo control crítico debe tener un estándar de desempeño.
En el estándar de desempeño debe quedar claramente establecido:

 El nombre de riesgo material
 El nombre de dueño del riesgo material
 El nombre del control crítico
 El nombre del dueño del control critico
 La descripción de diseño del control crítico
 La descripción operativa del control crítico
 Y un “Manual Test Plan” (Plan de testeo manual) que son las tareas es de verificación de funcionamiento que deben
realizarse para que muestren si el Control crítico funciona como fue diseñado.
B. Herramientas de verificación de Riesgos Materiales de terreno.
Verificación de terreno para ejecutivos
La verificación de terreno para ejecutivos es una herramienta que tiene por objetivo que los ejecutivos verifiquen por medio de
preguntas que el control critico este implementado y operando en terreno.
Las preguntas contenidas en esta herramienta evalúan diferentes aspectos del control crítico asociados al diseño,
implementación y competencias.
PR-ME1-195-P-1
35
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
Verificación Control Crítico Presente.

La verificación de control crítico presente es la herramienta que permite al supervisor la identificación los riesgos materiales
asociados a una tarea o trabajo y los controles críticos definidos para esta.
Esta herramienta debe ser completada en terreno de manera de evidenciar que los controles críticos estén implementados y
operando
El supervisor debe verificar y completar la herramienta describiendo.

 Lugar donde se realiza la tarea
 Supervisor a cargo
 Descripción de la tarea
 Identificar el o los Riesgos Materiales asociados a la tarea y los Controles Críticos asociados a esta.
Si un control crítico no está presente la tarea no puede ser ejecutada
Instrucción de seguridad.
La Instrucción de seguridad es la herramienta que debe completar el operador o mantenedor para verificar que los aspectos
claves de seguridad relacionados con los controles críticos de la tarea a ejecutar estén cubiertos.
Está compuesta por imágenes y pregunta binarias de “Si o No” como las siguientes
 ¿Usted está capacitado y certificado para realizar este trabajo?

 ¿Usted puso su dispositivo de bloqueo?
 ¿Cuenta con los elementos de protección personal requeridos para este trabajo?
PR-ME1-195-P-1
36
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
Si una respuesta es “NO”, el trabajador debe detener el trabajo inmediatamente y dar aviso al supervisor. Este documento faculta
al trabajador a “DETENER” cualquier trabajo que pudiera poner en peligro su vida y la de sus compañeros.
Proceso de verificación de los controles críticos: Una vez terminadas las etapas de identificación, evaluación y desarrollados
los estándares de desempeño, se debe definir un plan de monitoreo y control de estos en terreno.
Evaluación de los controles riesgos. (CSA) (Anexo 10)
El objetivo es medir cuán bien está controlado el riesgo según las siguientes categorías:
• Bien controlado
• Requiere algún mejoramiento
• Requiere mejoramiento significativo
• Fuera de control
PR-ME1-195-P-1
37
TÍTULO:
RIESGOS HSEC
Ver 2
8.10. Anexo 10. Evaluación del control del riesgo material.
PR-ME1-195-P-1
38

Procedimiento para La Identificacion, Evaluacion, Analisis y Gestiã N de Riesgos Hsec

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PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION, FECHA DE ELABORACIÓN:

8.8. ANEXO 8. FACTORES DE SEVERIDAD ...................................................................................................... 31

3.1. Vicepresidentes- Head of y Gerentes

3.2. Superintendentes, Gerentes de empresas contratistas, y Administrador de Contrato

3.3. Gerentes Contratistas

3.4. Supervisores Minera Escondida y Contratistas.

3.5. Asesores HSEC

3.6. Trabajadores de Minera Escondida y Empresas Contratistas.

4.2. Aspecto Ambiental Significativo: Elemento de las tareas, procesos, productos o

4.3. Acciones correctivas y preventivas: Acciones implementadas para eliminar la causa y

4.6. Causa Básica o subyacente: Factores organizacionales (según determinados por el

4.7. Consecuencia(s): Resultados o impactos de un evento.

4.8. Emergencia: Evento no planeado, poco frecuente y cuyas consecuencias constituyen un

4.10. Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, adverso o beneficioso, que es el

4.11. Impacto Ambiental Significativo: Cualquier cambio en el ambiente, adverso o

4.12. Incidente(s) (HSEC): Cualquier hecho que ha resultado, o ha tenido el potencial de

4.13. Incidente Significativo (Evento Significativo): cualquier ocurrencia que realmente ha

4.15. Operación Normal: Condición de operación planificada y frecuente.

4.17. Peligro(s): Una fuente de potencial daño, lesión o perjuicio.

4.19. Riesgo Residual: Es la calificación numérica aplicada a un riesgo, calculado como el

Los pasos del proceso son:

5.1. Establecer el contexto

La primera tarea se debe conformar un equipo multidisciplinario de trabajo integrado por

El equipo debe considerar información histórica relevante y la experiencia en la industria

vigente, cambios en el área e instalaciones, Incidentes Significativos, EIA, DIA, proyectos

5.2. Identificación y Análisis de los Riesgos. (Anexo 1)

físicos o condiciones, de comportamientos deficientes y/o la forma de hacer las tareas

5.2.1. Identificación de incidentes HSEC.

La identificación de los incidentes tiene que ser multidisciplinaria, abarcando en forma

5.2.2. Condición de operación:

Consiste en identificar la condición en que se encuentra la operación y tarea es donde

5.2.3. Causas Inmediatas:

Es la acción y/o condición que precede inmediatamente el instante en que se produce el

5.2.4. Causas Básicas:

Corresponden al origen de los actos o condiciones sub-estándares, siendo éste el motivo

Incidente/ Impacto - Operaciones(normal,

Derrames por perdida de Desviarse de los Herramientas / materiales /

5.3. Evaluación del Riesgos HSEC.

La metodología de evaluación descrita a continuación, es utilizada para establecer la

5.3.1. Evaluación de la Perdida Máxima Previsible (MFL) o Riesgo Puro

5.3.2. Evaluación del Riesgo Residual.

Dimensión del Riesgo Residual (RRR) = Factor de Severidad x Factor de

a) Factor de Severidad (S)

El método de evaluación provee una tabla de factores de severidad, la cual traduce la

b) Factor de Probabilidad (P)

A continuación se presentan un cálculo de RRR.

Luego de la evaluación respectiva y de acuerdo a los resultados obtenidos los Riesgos se

Riesgo Material Riesgo No Material

Riesgo Residual ≥ 90 o Riesgo Residual < 90

≥ 250 MUS BHP Billiton Share.

Aspecto Ambiental Significativo Aspecto Ambiental No Significativo

MFL o Riesgo Puro ≥ Nivel 3 MFL o Riesgo Puro Nivel ≤ 2

Nota: La clasificación entre materialidad y aspecto ambiental NO es excluyente, vale decir,

5.4. Riesgo Material.

La materialidad para Minera Escondida de un evento está definida por el Presidente de

5.4.1. Proceso de Gestión de Riesgo Materiales

La gestión de Riesgos Materiales de Minera Escondida se basa en ciclo de mejora

El proceso completo de gestión de riesgo material se encuentra establecido en el

5.5. Riesgo No Material.

Es responsabilidad de cada Gerencia que sean gestionados y monitoreados para

5.6. Aspectos Ambientales Significativo

Identificar y desarrollar las competencias del personal de Minera Escondida y contratista