Algunos conceptos de proyecto

• Baca Urbina, Gabriel (2006):

Es la búsqueda de una solución inteligente al planteamiento de un

problema tendente a resolver, entre muchas una necesidad humana
(p. 2)
Cortaza (1993), refiriéndose a la ONU
En su etapa de estudio, el proyecto es un conjunto de antecedentes
que permiten juzgar las ventajas y desventajas que presenta la
asignación de recursos a un centro o unidad productora donde serán
transformados en bienes y o servicios
Concepto …
• ILPES: Unidad de actividad de cualquier naturaleza, que requiere para
su realización el uso o consumo inmediato o a corto plazo de recursos
limitados, aun sacrificando beneficios actuales asegurados, en la
esperanza de obtener en el futuro beneficios superiores a los que se
obtienen con el empleo actual de esos recursos.
Concepto de proyecto
• Najul, Miguel (2006 )
El plan de una empresa o persona para invertir sus recursos en una
actividad u operación, con el propósito de hacer real una expectativa
de beneficio al cabo de un lapso determinado (p.22)
ECONOMÍA PROYECTO
PROYECTO
Asignar recursos para,
DE
Solucionar un
cubrir necesidades
humanas, optimizar
problema, cubrir INVERSION
necesidades humanas,
la asignación de
recursos
optimizar la PRIVADO
asignación de Solucionar un
recursos, busca problema, cubrir
producir un beneficio necesidades humanas,
optimizar la asignación
de recursos, busca
producir un beneficio
Beneficio Financiero
Relación planificación - proyecto
 ADVERTENCIA!!!!
• Un proyecto es una herramienta para la toma de decisiones de
inversión, pero no puede garantizar que en el futuro efectivamente
todo lo que se visualizó en el momento de su formulación y
evaluación se replique. Hay que recordar que el contexto es
cambiante y en general la visualización de los evaluadores es limitada.
¿Cómo surge un proyecto?

• Idea asociada a una solución de PROBLEMA

• Aprovechamiento de una OPORTUNIDAD

• Cubrir una NECESIDAD humana

 EJEMPLO:

LOS PROBLEMAS NO pueden definirse

como la carencia de algo.

Ejemplo:
Problema: Falta de agentes policiales
en la calle.
Evaluación de proyectos:
• Como pueden existir diferentes soluciones a un problema, diferentes
maneras de aprovechar una oportunidad o cubrir necesidades es
necesario hacer una EVALUACION que permita determinan cuál es la
mejor opción de asignación de recursos (INVERSION).
Justificación de los Proyectos (I)

La elaboración de un proyecto se justifica según dos factores:

• Económicos, expresados como la necesidad de evitar desperdicios,
ahorrar costos, conseguir recursos, etc.-
• Logros, que se manifiestan en términos de alcanzar los objetivos
propuestos, asegurar los efectos deseados, evitar desvíos en
resultados pero también en uso de recursos, conseguir las metas en
tiempo y calidad, etc.
Justificación de los Proyectos (II)
• Se pretende entonces, que los
recursos se asignen eficientemente
para solucionar un problema y que la
solución así obtenida sea eficaz para
satisfacer al cliente. Se pretende
también la satisfacción de los
intereses privados y de la sociedad
en su conjunto. Dentro del concepto
de “bienestar” no esposible
mantener estos dos puntos de vista
en contravía.
 Formulación y Evaluación (I)
Debe quedar claro que la
Formulación y Evaluación de
Proyectos obliga a precisar unos
objetivos, establecer unos cursos
de acción y a pensar
anticipadamente en los
resultados de un proyecto, para
garantizar la asignación adecuada
de los recursos para satisfacer las
necesidades de la comunidad
Formulación y Evaluación de Proyectos (II)

• El proyecto se convierte en la Unidad específica mediante la cual se

planea dar solución a una necesidad determinada aprovechando una
oportunidad o solucionando un problema.

• La formulación y evaluación de proyectos puede considerarse como la

herramienta idónea de la gerencia para permitir el análisis y el control
adecuado de los procesos de inversión contenidos integralmente en
un proyecto.
Formulación y Evaluación de Proyectos (III)

• El Objetivo de la Formulación y evaluación de proyectos es verificar

que los efectos e implicaciones económicas , técnicas, financieras,
institucionales, políticas y organizativas de asignar recursos hacia el
logro de un objetivo, generen una relación beneficio-costo adecuada.
 Formulación de Proyectos
TEMARIO

• El Ciclo de Vida de los Proyectos

• Identificación y análisis del problema

• Diagnóstico de la situación actual

•
• Estudio de alternativas
El Ciclo de Vida de los
Proyectos

Preinversión Inversión Operación

Puesta en
Idea Diseño marcha
Operación
Perfil Ejecución plena
Prefacti-
bilidad

Factibilidad
Evaluación y Ciclo de Vida

Preinversión Inversión Operación

Control de
Evaluación proceso Evaluación de
ex-ante C4 resultados

Evaluación
Ex-Post
Contenido de los estudios de Preinversión

• Identificación del problema

• Problema
• Causas y Efectos
Perfil • Medios y Fines
• Acciones - Alternativas
• Diagnóstico de la situación actual
• Area de estudio e influencia
Prefac- • Oferta, Demanda y Déficit
• Línea de base
tibilidad • Análisis de alternativas
• Optimización de la situación actual
• Dimensionamiento
Factibi- • Localización
• Tecnología
lidad • Impacto ambiental
• Viabilidad y sostenibilidad
• Evaluación
• Estimación de costos y beneficios
• Cálculo de indicadores privados y sociales
 PRIMERA PARTE: FORMULACIÓN DEL
PROYECTO

1.- LA IDEA
La idea de un proyecto nace del conocimiento de la realidad para:

•aprovechar una oportunidad IDENTIFICAR

•satisfacer una necesidad UN PROBLEMA
•corregir una situación

CONOCIMIENTO Y CREATIVIDAD
VISION DE FUTURO
CAPACIDAD DEL LIDER
 1.- LA IDEA

METODOLOGIA DE TRABAJO

•QUE QUIERO CAMBIAR? Cosas de la realidad que

me gustaría modificar

•CRITERIOS DE SELECCIÓN Con qué bases voy a

decidir
•DEFINIR PRIORIDADES Definir prioridades para
diferentes grupos de
interés
TALLER#1:
IDENTIFICACION DE LOS PROBLEMAS DEL ENTORNO

La siguiente hoja de trabajo le ayudará a identificar qué oportunidades, necesidades o defectos de su entorno le
gustaría cambiar.

Por favor:
•Llénela primero cada uno
•Trabaje en grupo discutiendo las hojas individuales
•Saque sólo una cosa por grupo.

Para llenar las casilla,observe su formato siguiente y tenga en cuenta:

•Qué le gustaría cambiar: Liste todo lo que ha venido pensando sobre cosas que Ud. y su grupo podrían hacer y
que signifique oportunidad de negocio.
•Necesidad/Oportunidad: Marque con una x,según corresponda. Después le ayudará a definir su proyecto.
•Criterios: Corresponde a las bases con las cuales Ud. va a elegir en qué quiere trabajar. En este caso son
Interés para la empresa, el fondo de empleados, la comunidad de la localidad, el propio gusto.
•Prioridades: Son la calificación que Ud. asigna a cada cosa que quiere cambiar, según el grado de importancia
que tenga en cada criterio. Califique de 1 a 4, en donde 1 es muy poco interés y 4 muy alto interés.
 2.- Definir el Problema
Es expresar claramente, en palabras, la situación que queremos cambiar.
Tiene 2 aspectos:

UBICACION
Cómo son las cosas? Esta DIFERENCIA es,
Cómo deberían ser? realmente, nuestro
problema
DESCRIPCION
Qué? Identidad
Dónde? Ubicación
Cuándo? Tiempo
Cuáles,Cuántos? Magnitud
 2.- Definir el Problema

METODOLOGIA DE TRABAJO

•Revise la cosa que le gustaría cambiar, que ya su grupo escogió

•Cómo es la situación actualmente?
•Cómo debería ser?
•Identifique la diferencia entre las dos situaciones
•Describa con precisión esta diferencia, usando las preguntas. Qué?,
Dónde, Cuándo?, Cuánto?
 TALLER#2:
DEFINICION DEL PROBLEMA
La siguiente hoja de trabajo le ayudará a definir con precisión su problema

Por favor:
• Preferiblemente llénela primero cada uno
•Trabaje en grupo discutiendo las hojas individuales
•Saque sólo una definición del problema por grupo.

Para llenar las casilla,observe su formato siguiente y tenga en cuenta:

•Cómo son las cosas: Liste las características que actualmente tiene la situación
•Cómo deberían ser: Utilizando su visión del futuro y la de su grupo, piense cómo deberían ser las cosas. Sueñe
y a la vez sea realista. No pesimista.
•Diferencia: Cuál o cuales diferencias encuentra entre estas dos situaciones.Tache aquéllas que en las que Ud.
no puede hacer nada.Señale la diferencia principal.Esta es su verdadero problema
•Descripción :
•Qué? Qué es lo que realmente está mal? En que objeto se observa la diferencia? En que objeto recae la oportunidad?
•Dónde? En qué lugar o área geográfica se ve la diferencia? En qué parte del proceso?
•Cuándo? Cuándo apareció la diferencia? Cuándo empieza la oportunidad
•Magnitud: Cuántas veces se repite el problema? Cuántos objetos están dañados? Cuántos (individuos
procesos,negocios) están cobijados por la oportunidad?
•Definición final del Problema : En un párrafo resuma este trabajo
 3.- Causas del Problema

Hasta ahora, UD. TODAVÍA NO TIENE UN PROYECTO! Sólo encontró un

problema y lo pudo expresar claramente!

Ahora averiguará cuál es la verdadera causa del problema. No se deje

engañar! La relación entre las causas y el problema no siempre es directa,
Generalmente existen árboles de causas. Esto es, que unas dependen de
otras. Asegúrese de llegar a las causas más profundas!
 3.- Causas del Problema

Ud. sabe que está ante la verdadera causa del problema cuando al
eliminar esta causa, se elimina el problema.

Problema
Causa
aparente

síntomas Causa
aparente
Causa
aparente

Verdadera Causa Buscar Solución

final
Causa
 3.- Causas del Problema

METODOLOGIA DE TRABAJO

•Retome el problema que ya su grupo definió

•Haga un listado de las posibles causas del problema.
•Analice las causas para saber si están relacionadas entre sí en un árbol de
causas
•Seleccione todas las últimas causas
•Analice estas últimas causas desde la óptica de la causa más probable.
Válgase de la experiencia y el conocimiento. Sea analítico y creativo.
•Elija una, como la causa verdadera, siempre utilizando un método de la
calificación.
 TALLER#3:
DEFINICION DEL PROBLEMA
La
siguiente hoja de trabajo le ayudará a buscar la causa más probable de su problema.

Por favor:
• Sea muy creativo. Trate de ver las cosas desde una óptica diferente
•Trabaje en grupo generando lluvia de ideas. Acepte todos los planteamientos.
•Discuta y llegue a un acuerdo.

Para llenar las casilla,observe el formato siguiente y tenga en cuenta:

•Definir el Problema: Resuma la definición del problema que tiene en el formato del taller 2. Esto le ayudará a
fijar la idea central
•Posibles Causas: Anote todas las causas que salgan de la lluvia de ideas, aún las que le parezcan absurdas.
•Probar las Posibles Causas: Analice cada una y establezca relaciones de dependencia. Utilice la columna de
números para identificar con el mismo número las que tienen un árbol común. De cada árbol identifique la causa
última.
•Analizar las hipótesis basadas en la experiencia: Es un paso opcional que enriquece el análisis. Documente la
experiencia sobre hechos. Evite las anécdotas.
•Verificar la Causa más probable: Seleccione entre las causas profundas la que aparezca como causa más
probable. Someta a discusión el procedimiento y la decisión. Si es posible, haga una prueba. Discuta, escuche.
decida.
 4.- Alternativas de Solución

Consiste en encontrar una forma de atacar directamente la causa

profunda del problema, para darle solución.

Esta solución que Ud. plantee ahora, será verdaderamente su

PROYECTO.

Está listo para FORMULAR EL PROYECTO y después evaluarlo.

 3.- Causas del Problema
METODOLOGIA DE TRABAJO (1)
•Retome el problema y su causa verdadera

Qué condiciones necesita

LIMITES
cumplir la solución?

Que condiciones quisiera que DESEABLES

tuviera?

BASES PARA DECIDIR

TALLER#4:
ALTERNATIVA DE SOLUCION

La siguiente hoja de trabajo le ayudará identificar la solución del problema planteado.

Por favor:
• Sea muy creativo. Trate de ver las cosas desde una óptica diferente. Averigüe
•Trabaje en grupo generando lluvia de ideas. Acepte todos los planteamientos.
•Discuta y llegue a un acuerdo.

Para llenar las casilla,observe el formato siguiente y tenga en cuenta:

Objetivo de la Decisión: Solución a la causa más probable.
•Criterios:
•Límites:Escriba las condiciones que de todos modos debe tener la solución.
•Deseables: Anote las condiciones que Ud. quisiera que tuviera la solución.
•Valor de ponderación: Dele un valor en número, a cada condición deseable según su importancia.
•Alternativas: Escriba todas las posibles decisiones. Aún las que parezcan ridículas
•Limites: Analice cada una y revise si cumple con cada uno de los límites.Tache las que no cumplen con
todos los límites.
•Deseables:
•Calificación: Califique con un número qué tanto cumple la alternativa con cada uno de los criterios
deseables.
• Ponderación: Escriba el valor de ponderación.
•Puntaje Total: Multiplique los dos números anteriores
SEGUNDA PARTE: ESTUDIOS ESPECIALIZADOS
E s tu d io d e E s tu d io s E s tu d io s
M e rc a d o s T é c n ic o s F in a n c ie ro s

P r o d u c to Tamaño C o s to s

D em anda

M e rc a d o O f e rta L o c a liz a c ió n In g r e s o s
P re c io

C lie n te In g e n ie r ía F in a n c ia c ió n

C r o n o g ra m a

P la n e a c ió n C o n tr o l O r g a n iz a c ió n R. Humanos

A s p e c to s A d m in is tr a tiv o s

C o n s id e r a c io n e s J u r íd ic a s

D ia g ra m a 7 F o rm u la c ió n d e l P ro y e c t o
 1.- ESTUDIO DE MERCADOS

OBJETIVO:
Conocer el comportamiento esperado de los bienes y servicios producidos
por el proyecto.

PRODUCTO: MERCADO:
Usos
Presentación DEMANDA:
Bienes Relacionados •Variables
Distribución •Dimensión
•Comportamiento
Legislación
OFERTA:
•Régimen
•Proveedores
CLIENTE: PRECIOS:
Descripción •Fijación
Segmento
Potenciales
 4.- ESTUDIO FINANCIERO

OBJETIVO:
Recopilar información sobre costos, ingresos, necesidades de dinero y
presupuestos del proyecto.

INVERSIONES INGRESOS
Activos Fijos Por Venta
Capital de Trabajo Otros

COSTOS
Operacionales
•Costos Producción
•Gastos Operación
Financieros
FLUJO DE CAJA
Disponible
Necesidad de $$$
 4.- ESTUDIO FINANCIERO (2)

PRESUPUESTO PUNTO DE EQUILIBRIO

INGRESOS = COSTOS
Ventas
Cantidad a producir
Consumo de Materiales
Inventario de materias primas
Costo de materiales ANALISIS FINANCIERO
Mano de obra
Gastos generales Liquidez
Inventarios productos terminados Rentabilidad
Costos indirectos de fabricación
Aportes de capital
Tesorería
Balance general
FUENTES DE FINANCIACION
Compras
Inversión en activos fijos
Sector Financiero
Banca Fomento
Pérdidas y ganancias. Cooperativas
TERCERA PARTE: EVALUACION DEL PROYECTO

E s la p a r te c u lm in a n te d e to d o e l e s tu d io p o r q u e d e f in e s i e l p r o y e c to
e s c o n v e n ie n t e o in c o n v e n ie n t e , d e m a n e r a q u e s u r e s u lta d o
d e te rm in a la s u e r te ú ltim a d e l p r o y e c to : r e c o m e n d a r s e , o b je ta r s e o
d e s c a r ta r s e d e f in itiv a m e n te .

ECONOMICA
 D is tr ib u c ió n s o c ia l d e lo s b e n e f ic io s e n tr e lo s
d if e r e n te s e s tr a to s y g r u p o s d e la s o c ie d a d .
 D is tr ib u c ió n g e o g r á f ic a d e lo s b e n e f ic io s .
 D is tr ib u c ió n d e lo s b e n e f ic io s e n tr e c o n s u m o e
in v e r s ió n
 G e n e r a c ió n d e e m p le o .
 C o n tr ib u c ió n en o tr o s a s p e c to s , com o el
m e jo r a m ie n to d e la s b a la n z a s e x te r n a s , c a lid a d d e
v id a , m e d io a m b ie n te , e tc .
 FINANCIERA

S e c o n c e n tr a e n e l a n á lis is d e la r e n t a b ilid a d d e u n p r o y e c to , e s
d e c ir e n s u c a p a c id a d p a r a g e n e r a r e x c e d e n te s ta le s p a r a :
 r e c u p e r a r s u in v e r s ió n
 o b te n e r g a n a n c ia s a d ic io n a le s .

E le m e n to s F u n d a m e n ta le s :

 L o s f lu jo s e s p e r a d o s d e c a ja
 E l e f e c t o d e l t ie m p o e n e l v a lo r d e l d in e r o d a d o p o r la
in f la c ió n , la e s p e c u la c ió n d e l d in e r o y e l r ie s g o .
 E l c r it e r io d e e v a lu a c ió n : V a lo r P r e s e n te N e to , T a s a In te r n a
d e R e to r n o , R e la c ió n B e n e f ic io C o s to .
 PROCESO DE EVALUACION DEL PROYECTO

ESTABLECER EL FIJAR EL DEFINIR LA TASA

FLUJO DE CAJA HORIZONTE DEL DE DESCUENTO
Para cada periodo PROYECTO

DECISIÓN DE ANALIZAR LOS APLICAR EL

VIABILIDAD RESULTADOS CRITERIO DE
EVALUACION
 CONCEPTO FUNDAMENTAL EN LA EVALUACION FINANCIERA
H oy

¿C u án to es en p esos d e h o y el
r e s u lta d o d e e s t e flu j o ?

¿C u á l s erá s u v erd a d er o v a lo r 8 años

d e n tr o d e 8 a ñ o s ?

¿ C u á l e s la ta s a q u e m e h a c e
in d i fe r e n t e a m b o s v a l o r e s ?

T asa d e D escu en to

L a fó r m u la m a te m á tic a q u e e x p r e s a e s te p la n te a m ie n to e s :

n n
VPN = SUM I p _ SUM E p D onde:
p=1 p p=1 p I = In g r e s o s d e l p e r io d o
( 1 + i) ( 1 + i) E = E g r e s o s d e l p e r io d o
i = T a sa d e d e sc ue nto
p = P e r io d o
 IN T R O D U C C IO N DOCUMENTO FINAL
In t r o d u c c ió n :
B r e v e d e s c r ip c ió n d e l o r ig e n p r o y e c to , e x p lic a n d o : a q u é s e d e b ió s u fo r m u la c ió n y c u á le s s o n s u s p r o p ó s ito s , c u á le s la s d ific u lta d e s y
lim ita c io n e s e n c o n tr a d a s . S e a b r e v e p e r o c o n tu n d e n te . Q u iz á s s e a la ú n ic a o p o r tu n id a d p a r a lo g r a r q u e a lg u ie n s e in te r e s e e n e l
tr a b a jo .

R e s u m e n d e l P ro y e c to :
P r e s e n ta c ió n s in té tic a d e lo s d a to s m á s r e le v a n te s d e to d o s lo s e s tu d io s té c n ic o s q u e h iz o , h a c ie n d o é n fa s is e n lo s r e s u lta d o s
e s p e r a d o s y lo s e fe c to s e n la c o o p e r a tiv a y e n lo s s u p u e s to s q u e u tiliz ó p a r a lle g a r a d ic h o s r e s u lta d o s . O m ita e n e s ta p a r te r e fe re n c ia s
e s p e c ífic a s a la m e to d o lo g ía d e lo s c á lc u lo s .

2 .- C U E R P O
- J u s t if ic a c ió n y T é r m in o s d e R e f e r e n c ia :
E x p lic a lo s a n te c e d e n te s q u e d ie r o n o rig e n a la id e a d e l p r o y e c to . In c lu y e e l a n á lis is d e l e n to rn o , e l p la n te a m ie n to d e l p r o b le m a , lo s
m a r c o s d e r e fe r e n c ia , o b je tiv o s g e n e ra le s y e s p e c ífic o s , lo s p r o c e d im ie n to s m e to d o ló g ic o s e m p le a d o s y lo s a lc a n c e s d e l p ro y e c to .

- E s t u d io d e M e r c a d o s
- E s t u d io T é c n ic o
- E s t u d io F in a n c ie r o
- E v a lu a c ió n
- P la n d e Im p le m e n t a c ió n :
E n e s ta s e c c ió n s e in c lu y e n to d a s la s c o n c lu s io n e s d e lo s c a p ítu lo s p re v io s , c o n u n a e x p líc ita r e fe r e n c ia a lo s r e s u lta d o s d e la
e v a lu a c ió n fin a n c ie r a , d o n d e c la r a m e n te s e d e je e s ta b le c id o s i e l p r o y e c to r e s u ltó v ia b le o n o , y e l p o r q u é d e e s to s r e s u lta d o s .

3 .- C O M P L E M E N T O
- B ib lio g r a f ía :
L is ta d e to d o s lo s d o c u m e n to s q u e c o n s u ltó p a r a la r e a liz a c ió n d e s u tr a b a jo
A p é n d ic e s :
C u e s tio n a rio s u tiliz a d o s p a r a la r e c o le c c ió n d e d a to s , c u a d r o s y g r á fic o s p r e p a r a d o s p o r lo s a u to re s c o m o r e s u lta d o s d e la s
in v e s tig a c io n e s r e a liz a d a s , fo to s , p la n o s , d is e ñ o s , d e ta lle s té c n ic o s .
- Anexos:
S o p o r te s to m a d o s d e fu e n te s s e c u n d a ria s ta le s c o m o e s ta d ís tic a s , c u a d r o s y g r á fic o s a d ic io n a le s , y e n g e n e r a l to d a la in fo r m a c ió n
q u e p u e d a r e s u lta r re le v a n te p a r a e l le c to r y s u m e jo r c o m p r e n s ió n d e l d o c u m e n to .
Bibliografía
• Cabal Escandón, María Fernanda (2003). Formulación y gestión de
proyectos en empresas del sector solidario. Texto UNES – PUJ, Bogotá
D.C., 147 pp.
• Medina, Felipe (2005). Presentaciones en PPT sobre formulación de
Proyectos. UNES – PUJ, Bogotá D.C.