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1. OBJETIVO
Establecer los estándares mínimos aplicables al Acciones Correctivas y Acciones Preventivas, para
un proceso sistemático de identificación continúa de los peligros/aspectos y la evaluación y control
de los riesgos/impactos relacionados al Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional, en las
actividades y áreas de trabajo de Sociedad Minera El Brocal S.A.A.

2. ALCANCE
Los estándares generales contenidos en el presente documento son de aplicación en todas las áreas
operativas y administrativas de Sociedad Minera El Brocal S.A.A., así como a todas sus empresas
contratistas y visitantes.

3. DEFINICIONES
3.1. Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar las causas básicas de una no conformidad
real detectada u otra situación indeseable, a fin de prevenir que vuelva a producirse.

3.2. Acción Inmediata: Acción tomada para controlar las causas inmediatas de una no
conformidad detectada y evitar la ocurrencia de un incidente.

3.3. Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar las causas básicas de una no conformidad
potencial u otra situación potencialmente indeseable, a fin de prevenir que algo suceda.

3.4. Control de Ingeniería (Matriz IPERC): Control que incluye eliminación, sustitución y
controles de ingeniería para controlar, corregir y reducir los riesgos.

3.5. No Conformidad: Incumplimiento de un requisito. Se aplica a la desviación o ausencia de los

requisitos especificados, normas de trabajo, regulaciones, prácticas y procedimiento del
Sistema Integrado MASS que puede afectar el desempeño en Seguridad, Salud Ocupacional
y Medio Ambiente.

3.6. Oportunidades de Mejora: Acción tomada para mejorar la eficacia de un proceso, de una
actividad o una situación, donde no hayan ocurrido no Conformidades. Puede ser: proyectos
de innovación, mejoramiento, etc.

3.7. Parte Interesada: Individuo, grupo interno o externo al lugar de trabajo interesado o afectado
por el desempeño de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente de Sociedad Minera El
Brocal S.A.A. Las partes interesadas internas pueden ser Trabajadores y niveles de
supervisión de Sociedad Minera El Brocal S.A.A. y contratistas, visitantes o proveedores. Las
partes interesadas externas pueden ser la comunidad, ONGs, medios de comunicación o
autoridades del gobierno, entre otros.

3.8. Potencial No Conformidad: Incumplimiento real o potencial, aislado, de un requisito incluido

en el criterio de la auditoria. También puede incluir situaciones que, sin representar
incumplimiento, pueden ser revisadas por la organización cuando lo estime conveniente para
mejorar la eficacia de sus procesos. Ejemplo: Observaciones, incidentes, reportes de peligro,
otros.

3.9. Sistema Integrado de Gestión (SIG): Parte del Sistema de Gestión de una organización,
empleada para desarrollar e implementar su política integrada de gestión en los aspectos de
seguridad, salud ocupacional y medio ambiente en sus procesos. Sociedad Minera El Brocal
S.A.A. ha implementado, mantiene y mejora continuamente su Sistema Integrado de Gestión.

3.10. Solicitud de Acción Preventiva/Correctiva (SAP-SAC): Formato donde se registra la No

Conformidad detectada, las acciones a tomar y se hace el reporte de la verificación de las
acciones tomadas.

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3.11. Supervisor MA/Supervisor SSO: Supervisor de medio ambiente y SSO, a cargo del
seguimiento de los sistemas de gestión ambiental y de seguridad y salud ocupacional,
asignado a las operaciones.

4. RESPONSABLES
4.1. Gerente/Superintendente de Área
 Proporcionar los recursos para la implementación de las acciones preventivas,
correctivas y oportunidades de mejora que estén relacionadas con su proceso.
 Apoyar en el análisis de causa y realizar las acciones a tomar determinadas del análisis
de causas.

4.2. Supervisor General/Jefe

 Asegurar la implementación de las acciones preventivas, correctivas y oportunidades de
mejora relacionadas con su proceso.

4.3. Supervisor
 Implementar las acciones preventivas y correctivas definidas para el área bajo su
responsabilidad.
 Asegurar y verificar que los trabajadores a su cargo conozcan, entiendan y cumplan los
estándares definidos en el presente documento.
 Cumplir con los estándares definidos en el presente documento.

4.4. Trabajador
 Cumplir con las acciones preventivas y correctivas implementadas en su área de trabajo
y en la empresa.
 Cumplir con los estándares definidos en el presente documento.

4.5. Superintendente/Ingeniero de Seguridad y Salud Ocupacional/Supervisor de Medio

Ambiente
 Asesorar a las áreas en el análisis de causas, determinación de acciones preventivas y
correctivas.
 Apoyar en el seguimiento de la implementación de las acciones preventivas y
correctivas.

4.6. Representante de la Dirección

 Asegurar el cumplimiento del presente procedimiento.

4.7. Coordinador SIG

 Generar, administrar y hacer seguimiento a las no conformidades, potenciales no
conformidades y oportunidades de mejora del Sistema Integrado de Gestión SIG.

5. ESPECIFICACIONES DEL ESTÁNDAR

5.1. Generales
5.1.1. El presente documento establece los estándares generales mínimos para Acciones
Correctivas y Acciones Preventivas, pudiendo las empresas contratistas establecer
mejoras a dichos estándares aplicables a su respectivo personal.

5.1.2. Sólo para fines de simplificación del texto se han establecido los estándares en
género masculino, sin embargo dichos estándares son aplicables tanto al género
masculino como femenino.

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5.2. Detectar no conformidades, potenciales no conformidades y oportunidades de mejora

5.2.1 Cualquier integrante de la organización_ La detección de una no conformidad, no
conformidad potencial u oportunidad de mejora, se puede generar como resultado de
las siguientes fuentes:
 Inspecciones Planificadas.
 Observaciones de Tareas.
 Hallazgos del personal durante la ejecución de sus actividades.
 Incidentes Ambientales.
 Reclamos o sugerencias de las partes interesadas.
 Resultados del procesos de participación y consulta.
 Seguimiento y verificación de cumplimiento de controles operacionales.
 Simulacros u otras actividades de Respuesta a Emergencias.
 Monitoreo de indicadores.
 Investigación de Incidentes.
 Auditorías Internas o Externas.
 Incumplimiento de requisitos legales y otros requisitos.
 Resultados de la Revisión por la Dirección.
 Seguimiento y verificación de cumplimiento de los objetivos y metas.
 Cualquier otra circunstancia que a juicio del Coordinador SIG lo amerite.
 Otros.

5.2.2 Cualquier integrante de la organización_ Comunicar al Coordinador SIG por correo

electrónico cuando se detecte una no conformidad o no conformidad potencial.

5.2.3 Coordinador SIG_ Evaluar y determinar la generación de una SAP/SAC, la que se

registra en el formato Estado de Solicitud de Acción Preventiva/Correctiva (SAP/SAC)
(E05.07-F02).

5.2.4 Ingeniero de Seguridad y Salud Ocupacional/ Ingeniero de Medio Ambiente_

Registrar los Reportes de Actos/Condiciones subestándar en el formato Registro de
Reporte de Actos/Condiciones subestándar (E05.07-F01).

5.2.5 Ingeniero de Seguridad y Salud Ocupacional/ Ingeniero de Medio Ambiente_ Revisar

mensualmente los registros, mencionados en los puntos 5.3 y 5.4, determinar los
casos recurrentes.

5.2.6 Coordinador SIG_ Registra en el formato Solicitud de Acción Preventiva/Correctiva

(SAP/SAC) (E05.07-F02), para ser enviadas al responsable del proceso y al
Representante de la Dirección, según corresponda, para que sean tratadas.
Asimismo, debe registrar el seguimiento de las mismas en el formato Estado de
Solicitud de Acción Preventiva/Correctiva (E05.07-F01).

5.2.7 Coordinador SIG_ Enumera en forma correlativa las acciones correctivas o

preventivas.

5.3. Gestión de No Conformidades y Potenciales No Conformidades

5.3.1 La Gestión de no conformidades y potenciales no conformidades consta de las
siguientes etapas:
 Recopilar información.
 Analizar y determinar la causa básica.
 Determinar las acciones preventivas o correctivas.
 Seguimiento de la implementación de las acciones preventivas o correctivas.

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 Verificar cada 02 meses la eficacia y cierre de las acciones preventivas o

correctivas.

5.3.2 Responsable del Área_ La etapa de Recopilar información implica:

 Recopilar información relacionada con la no conformidad o potencial no
conformidad, utilizando todas las fuentes de información a su alcance.

5.3.3 Responsable del Área _ La etapa de analizar y determinar la causa básica implica:
 Identificar y analizar la causa básica usando la Tabla de Análisis Sistemático de
Causas de Incidentes (E05.06-F03) cuando sea pertinente, para identificar de
manera sistemática las causas que originaron la no conformidad o no
conformidad potencial.
 Dicho análisis debe identificar si las causas se debieron a factores personales o
factores de trabajo, condiciones sub estándares o actos sub estándares.

5.3.4 La etapa de Determinar e Implementar las acciones preventivas/correctivas implica:

 Responsable del Área_ Determinar conjuntamente con el Coordinador SIG, las

acciones preventivas o correctivas, fechas y responsables para las causas
identificadas, a fin de evitar su repetición.
 Coordinador SIG_ Llevar el control en el formato Estado de Solicitud de Acción
Preventiva/Correctiva (SAP/SAC) (E05.07-F01).
 Responsable del Área_ Coordinar con el personal involucrado para implementar
las acciones preventivas o correctivas definidas.
 Responsable del Área_ Enviar por correo electrónico al Coordinador SIG las
evidencias de implementación de las acciones correctivas propuestas.
 Responsable del Área_ Evidenciar la implementación de la acción
correctiva/preventiva mediante la siguiente documentación: - Actualización de
Política y Objetivos, Actualización del Manual SIG, Procedimientos nuevos o
actualizados, Matrices nuevas o actualizadas, Planificación e informe de avance
de actividades, Formatos para registros nuevos o modificados, Registros de
capacitación, Registros de monitoreo, Diseño de ingeniería, planos, etc., Fotos,
Correos electrónicos y Otros que se puedan evidenciar.

5.3.5 Responsable del Área_ Actualizar la matriz de IPERC, de acuerdo al procedimiento

respectivo, cuando la acción preventiva o correctiva identifique peligros o aspectos
ambientales nuevos o la necesidad de controles nuevos o cambios.

5.3.6 Coordinador SIG_ registrará las evidencias de implementación de las acciones

correctivas propuestas en el formato Solicitud de Acción Preventiva/Correctiva
(SAP/SAC) (E05.07-F02).

5.3.7 La etapa de Seguimiento de las acciones preventivas/correctivas implica:

 Coordinador SIG/ Auditor: Verificar la implementación de la acción

preventiva/correctiva y a la fecha de cumplimiento propuesta.
 Coordinador SIG/ Auditor: Establecer la fecha cada 02 meses para la verificación
de la eficacia, si se verifica la implementación de la última acción correctiva
propuesta; en el formato Solicitud de Acción Preventiva/Correctiva (SAP/SAC)
(E05.07-F02).
 Coordinador SIG: Coordinar con el Responsable del Proceso cuando no se
pueda evidenciar la eficacia de las acciones tomadas, para realizar un

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replanteamiento del análisis de causas, de las acciones correctivas/preventivas y

dar un plazo adicional para la verificación respectiva.
 Coordinador SIG: Coordinar con el Responsable del Proceso si la naturaleza de
la acción correctiva implica un tiempo adicional al establecido para la verificación
de su eficacia, a fin de otorgar un plazo adicional para la verificación respectiva.
 Coordinador SIG: Cerrar la SAP/SAC según corresponda, si se verifica la
eficacia de las acciones tomadas. Una acción correctiva/preventiva no podrá ser
cerrada por la persona responsable del mismo proceso donde se detectó.
 Coordinador SIG: Registrará el cierre de la acción preventiva/correctiva en el
formato Solicitud de Acción Preventiva/Correctiva (SAP/SAC) (E05.07-F02).
 Coordinador SIG: Cerrar la SAP/SAC como No Conforme cuando no se pueda
evidenciar la eficacia de las acciones tomadas, y coordinar con el Responsable
del Proceso para generar una nueva SAP/SAC para proceder a realizar
nuevamente el análisis de causas.

5.3.8 Coordinador SIG_ Actualizar el registro Estado de solicitud de acción

preventiva/correctiva (E05.07-F01)

5.4 Gestión de Observaciones y Oportunidades de Mejora

5.4.1 Coordinador SIG_ Analizar las observaciones generadas a fin de determinar en el
formato Solicitud de Acción Preventiva/Correctiva (SAP/SAC) (E05.07-F02).

5.4.2 Coordinador SIG_ Registrar aquellas Observaciones cuyo tratamiento no se

considere como SAP y las Oportunidades de Mejora, en el formato Observaciones y
Oportunidades de Mejora (E05.07-F03).

5.4.3 Coordinador SIG_ Numerar las Observaciones y Oportunidades de Mejora en forma

correlativa.

5.4.4 Responsable de Área_ Determinar conjuntamente con el Coordinador SIG las fechas
en las cuales se comprometen a subsanar las observaciones o implementar las
Oportunidades de Mejora.

5.4.5 Responsable de Área_ Enviar por correo electrónico las evidencias de

implementación de las acciones propuestas.

5.4.6 Coordinador SIG_ Registrará las evidencias de implementación de las acciones

correctivas propuestas, en el formato Observaciones y Oportunidades de Mejora
(E05.07-F03).

5.4.7 Coordinador SIG_ Realizar seguimiento y cierre de las Observaciones y

Oportunidades de Mejora.

6. ANEXOS
6.1 No Aplica

7. FORMATOS, CONTROLES Y DOCUMENTACIÓN

7.1. Formato de Estado de Solicitud (SAP/SAC), E05.07-F01.

7.2. Formato de Solicitud de Acción Preventiva/Correctiva (SAP/SAC), E05.07-F02.
7.3. Formato de Registro de Reporte de Actos/Condición subestandar, E05.03-F03.

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7.4. Formato de Observaciones y Oportunidades de Mejora, E05.07-F03.

8. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS

8.1. Normas ISO 14001:2004 Requisito 10.2; 10.3 y OHSAS 18001:2007, Requisito 4.5.3, 4.5.3.2

9. VERIFICACIÓN (INSPECCIÓN/AUDITORÍA)
Dos veces al año en procesos de auditorías internas y externas del SIG.

10. EQUIPO DE TRABAJO

10.1. Alan Cruz
10.2. Ángel Obando
10.3. Denise Lorenzo

11. REVISIÓN Y MEJORA CONTINUA

Este estándar será revisado como mínimo anualmente y mejorado continuamente de acuerdo a las
oportunidades identificadas en la supervisión diaria o aportes del personal.

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