Siplaft Manual

Código: OT-PE-19
Versión: 01
MANUAL SIPLAFT Página: 1 de 55
Fecha: 10/10/2018
Tabla de contenido
SISTEMA DE PREVENCION Y CONTROL DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO
............................................................................................................................................................. 4
1. PRESENTACIÓN .......................................................................................................................4
2. INTRODUCCION ...................................................................................................................4
3. OBJETIVOS DEL MANUAL .....................................................................................................6
3.1 Generales. ...................................................................................................................6
3.2 Específicos. ........................................................................................................................6
4. MARCO CONCEPTUAL .............................................................................................................7
4.1 Del Lavado De Activos, De La Financiación Del Terrorismo, De la Corrupción y el Soborno.7
4.2 Administradores. ................................................................. ..............................................7
4.3 Asociados ..........................................................................................................................7
4.4 Actividades ........................................................................................................................7
4.5 Administración de riesgos:.....................................................................................................7
4.6 Agentes económicos:............................................................................................................ 7
4.7 Cliente ...............................................................................................................................7
4.8 Conflicto de Interés: ..........................................................................................................8
4.9 Control del riesgo de LA/FT:...............................................................................................8
4.10 Contraparte. ....................................................................................................................8
4.11 Debida Diligencia (Due Diligence en inglés): .....................................................................8
4.12 Empresa. .........................................................................................................................8
4.13 Evento .............................................................................................................................8
4.14 Factores de riesgo ...........................................................................................................8
4.15 Financiación del Terrorismo .............................................................................................8
4.16 Gestión del riesgo de LA/FT. .............................................. ............................................8
4.17 Grupo de acción financiera internacional -GAFI- ..............................................................8
4.18 Herramientas...................................................................................................................8
4.19 LA/FT: ..............................................................................................................................9
4.20 Lavado de Activos ............................................................................................................9
4.21 Listas nacionales e internacionales: .................................................................................9
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Fecha: 10/10/2018
4.22 Máximo Órgano Social .................................................................................................... 9

4.23 Monitoreo ...................................................................................................................... 9
4.24 Operación inusual. .......................................................................................................... 9
4.25 Operación sospechosa .................................................................................................... 9
4.26 Personas expuestas públicamente (PEP`s)....................................................................... 9
4.27 Políticas: ......................................................................................................................... 9
4.28 Prevención de riesgo LA/FT:............................................................................................ 9
4.29 Producto .......................................................................................................................10
4.30 Proveedor: ....................................................................................................................10
4.31 Reportes externos: ........................................................................................................10
4.32 Reportes internos ..........................................................................................................10
4.33 Riesgo de LA/FT: ............................................................................................................10
4.34 Riesgo legal ...................................................................................................................10
4.35 Riesgo operativo ............................................................................................................10
4.36 Riesgo reputacional .......................................................................................................11
4.37 Riesgo de contagio.........................................................................................................11
4.38 Señales de alerta ...........................................................................................................11
4.39 Unidad de Información y Análisis Financiero – UIAF .......................................................11
4.40 Verificar.........................................................................................................................11
4.41 Definición de Actividades Ilícitas ....................................................................................11
5. ALCANCE DEL MANUAL .....................................................................................................12
5.1. GENERALIDADES.................................................................................................................12
6. CONTENIDO DEL SISTEMA INTEGRAL DE PREVENCION Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS Y
LA FINANCIACION DEL TERRORISMO SISTEMA DE CONTROL DE RIESGOS ..................................13
6.1. IMPLEMENTACIÓN .........................................................................................................13
7. MARCO DE REFERENCIA CORPORATIVO.............................................................................17
7.1 Código de Ética ..............................................................................................................17
7.2 Manual SIPLAFT ...............................................................................................................19
8. Marco Normativo ..................................................................................................................21
8.1 Declaratorias y Normas Internacionales ...........................................................................21
8.2. Normativa Nacional ........................................................................................................21
9. Del Lavado de Activos ..........................................................................................................24
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9.1 Definición Del Lavado De Activos .....................................................................................24

9.2 Etapas Para el Lavado De Activos .................................................................................24
10. De La Financiación Del Terrorismo .......................................................................................25
10.1 Definición De Terrorismo ...............................................................................................26
10.2 Definición De Financiación De Terrorismo ......................................................................26
11. De la Corrupción y Soborno .................................................................................................26
11.1 Impacto de la corrupción ...............................................................................................26
11.2 Soborno Trasnacional ................................................................................................26
12. Tipologías del lavado de activos y la financiación del terrorismo ..........................................27
13. Estructura orgánica. ............................................................................................................31
13.1 Estructura Organizacional ..............................................................................................31
14. Apoyo en materia de prevención de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo,
Corrupción y Soborno ...............................................................................................................31
Área de Compras:..................................................................................................................31
Comerciales y Auxiliares de Facturación y Cartera: ................................................................32
Área Financiera .....................................................................................................................33
Área de Operaciones .............................................................................................................35
Dirección Administrativa y/o Gerencias Regionales: ..............................................................35
Área de Recurso Humano ......................................................................................................36
16. Políticas .........................................................................................................................37
16.1 Políticas para la prevención y control de LA/FT/CO/SO...................................................37
16.2 Política de debida diligencia...........................................................................................40
16.3 Política para la vinculación de colaboradores .................................................................44
16.4 Política para la atención de Requerimientos ..................................................................44
16.5 Políticas para la reserva de información .........................................................................44
16.6 Política Actualización Documentos ................................................................................44
16.7 Política Conservación Documentos ................................................................................45
16.8 Política de detección, análisis y comunicación................................................................45
17. Declaración de Operaciones ..........................................................................................49
17.1 Obligación de realizar comunicaciones...........................................................................49
17.2 Procedimiento de Comunicación ...................................................................................50
18. Requerimiento de Autoridades ......................................................................................50
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18.1 Procedimiento a Seguir.................................................................................................. 50

18.2. Procedimiento para detección y reporte de operaciones inusuales ............................... 50
19. Capacitación........................................................................................................................ 53
20. Auditoria Interna ................................................................................................................. 54
21. Revisoría Fiscal .................................................................................................................... 54
22. Sucursales ........................................................................................................................... 54
SISTEMA DE PREVENCION Y CONTROL DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL

TERRORISMO
ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA LTDA
816.004.965-0
1. PRESENTACIÓN
El presente manual recopila información relacionada con las normas y procedimientos, que
regirán el desarrollo de los procesos requeridos en la prevención y control del lavado de
activos, financiación del terrorismo, corrupción y soborno en cumplimiento de lo dispuesto
por la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada y demás disposiciones normativas
sobre la materia.
El contenido de este documento debe ser conocido por accionistas, directivos,

COLABORADORES y terceros que intervienen directa o indirectamente en el desarrollo de
los diferentes procesos de ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA y será responsabilidad del Gerente
General coordinar la realización de las actividades de divulgación y auto capacitación con el
fin de garantizar su fiel cumplimiento.
Entendiendo que es una obligación de ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA respaldar las medidas
de control que en torno al tema se establezcan, se consideró necesario difundir las normas
y procedimientos inherentes al mismo.
2. INTRODUCCION
El Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo son delitos tipificados en la ley Penal
Colombiana y constituyen uno de los problemas más graves que enfrenta nuestra sociedad
en la actualidad. El Gobierno nacional, con el propósito de hacerle frente a este flagelo,
expidió varias disposiciones que obligan a los diferentes sectores de la economía a adoptar
medidas de Prevención y Control del Lavado de Activos y de Financiación del Terrorismo
que se concretan mediante la definición de manuales de procedimientos que
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permiten implementar un Sistema Integral de Prevención y Control de Lavado de Activos y

Financiación del Terrorismo (SIPLAFT).
En general, en materia de lavado de activos, financiación de terrorismo, corrupción y

soborno cualquier sector está expuesto a riesgos internos y/o externos. Para el sector de la
vigilancia y seguridad privada, se considera que los riesgos internos pueden asociarse a la
falta o debilidad de controles, a la ausencia de políticas o procedimientos, o a la carencia de
valores institucionales fuertes que prevengan la complicidad con actividades ilegales. Los
riesgos externos pueden provenir de clientes, proveedores, o terceros que tratan de
involucrar a la organización directa o indirectamente en actividades ilegales.
La empresa ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA LTDA consciente del alto riesgo de exposición del
sector de vigilancia y seguridad privada al lavado de activos y financiación del terrorismo en
Colombia, desea contribuir a prevenir y controlar este flagelo, por lo que adopta por medio
del presente documento políticas y medidas que le permitan blindar la empresa en este
sentido, teniendo en cuenta la estructura con que cuenta actualmente para asegurar el
seguimiento de los principios éticos y legales que rigen sus actuaciones. Con este mismo
propósito, adopta el presente Manual, cuya observancia está a cargo de todos y cada uno
de los COLABORADORES de la organización, advirtiendo que algunos de ellos tienen
funciones particularmente relevantes, según señala este documento.
ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA, su Junta General de Socios, Representante Legal y

COLABORADORES tendrán en cuenta, entre otros, los siguientes argumentos:
1. Es necesario implantar medidas de control para la prevención de actividades

delictivas no solo con respecto a transacciones en efectivo en moneda legal o
extranjera, sino también con respecto a las documentarias y frente a toda clase de
servicios o productos que se ofrecen.
2. La prevención de lavado de activos está orientada a la detección de activos ilícitos
provenientes de cualquier delito, como por ejemplo secuestro, extorsión, hurto de
vehículos, piratería terrestre, asaltos bancarios o narcotráfico, entre otros.
3. La reserva de la información personal de los clientes, proveedores y/o colaboradores
que ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA puede ofrecer al mismo no es oponible a las
solicitudes de información formuladas de manera específica por las autoridades
dentro de las investigaciones de su competencia, conforme a lo dispuesto en el
artículo 15 de la Constitución Nacional y en los artículos 63 del Código de Comercio,
275 del Código de Procedimiento Penal.
4. Se debe asegurar el estricto y oportuno cumplimiento de las normas legales
encaminadas a prevenir y detectar “el lavado de activos, la financiación del
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terrorismo, corrupción y soborno”, a efecto de proteger la imagen y la reputación

nacional e internacional de ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA.
Con el presente instrumento ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA determina medidas de control

las cuales considera apropiadas y suficientes, orientadas a evitar que en la realización de
cualquier operación la organización sea utilizada como instrumento para el ocultamiento,
manejo, inversión o aprovechamiento, en cualquier forma, de dinero u otros bienes
provenientes de actividades delictivas o para dar apariencia de legalidad a las transacciones
y fondos vinculados con las mismas u otras actividades no éticas que pueden ser causa de
pérdida de confianza en las relaciones de negocios con la comunidad en general o que
afecten la integridad de la Institución.
Su violación, así como la de los hechos u omisiones a que se refieren las disposiciones legales
que se mencionan en este documento de los hechos u omisiones que modifiquen o
adicionen tales normas, serán consideradas como faltas graves que dan lugar a la aplicación
de medidas disciplinarias internas, sin perjuicio de las actuaciones de autoridades
competentes si es del caso.
Es necesario manifestar que, siendo una propuesta dinámica y perfectible, este manual
deberá ajustarse y actualizarse con la participación de todos los integrantes de la
organización, en la medida que las circunstancia y las necesidades así lo requieran.
3. OBJETIVOS DEL MANUAL

3.1 Generales.
Establecer las políticas, procedimientos, metodologías y formatos aplicables para la gestión

del riesgo LA/FT/CO/SO en todos los procesos y proyectos de la Entidad para la adecuada
implementación, funcionamiento, monitoreo y mejora de los elementos y etapas del
SIPLAFT.
3.2 Específicos.
 Establecer las políticas para la prevención y control de Lavado de Activo,
Financiación al Terrorismo, Corrupción y Soborno dentro de ESTATAL DE SEGURIDAD
LTDA.
 Definir mecanismos e instrumentos para el control del sistema integrado para la
prevención del Lavado de Activo, Financiación al Terrorismo, Corrupción y Soborno
dentro de ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA.
 Prevención del Riesgo. Cuyo objetivo es prevenir que se introduzcan recursos
provenientes de actividades relacionadas con el Lavado de Activo, Financiación al
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Terrorismo, Corrupción y Soborno, en conjunto con el personal operativo y

administrativo, Consejo de Administración, Gerencia, Oficial de Cumplimiento,
Revisoría Fiscal y otros entes de supervisión y control dentro y fuera de la empresa.
 Implementar el sistema integral para la prevención y control de Lavado de Activo,
Financiación al Terrorismo, Corrupción y Soborno SIPLAFT.
 Control. Su propósito consiste en detectar y reportar las operaciones que se
pretendan realizar o se hayan realizado para intentar dar apariencia de legalidad a
operaciones vinculadas al LA/FT/CO/SO o para financiarlas ante la UIAF como:
Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS), Transacciones en Efectivo, Clientes
exonerados del registro de transacciones en efectivo, entre otras.
 Establecer herramientas necesarias que permitan un mejor conocimiento del
asociado, funcionario y/o proveedor sobre el sistema integral para la prevención y
control de Lavado de Activos y de Financiación al Terrorismo SIPLAFT.
4. MARCO CONCEPTUAL
4.1 Del Lavado De Activos, De La Financiación Del Terrorismo, De la Corrupción y el
Soborno.
Se entiende por LA/FT/CO/SO como la posibilidad de pérdida o daño que puede sufrir
ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA Ltda. Si es utilizado a través de sus operaciones como
instrumento para el lavado de activos y/o canalización de recursos hacia la realización de
actividades terroristas, o cuando se pretenda el ocultamiento de activos provenientes de
dichas actividades. El riesgo de LA/FT/CO/SO se materializa a través de los riesgos, legal y
reputacional asociados con los riesgos: operativo y el de contagio, a los que se expone
ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA con el consecuente efecto económico negativo que ello
pueda representar para la estabilidad financiera cuando es utilizada para tales actividades.
4.2 Socios. Aquellas personas que ostentan la titularidad de las cuotas sociales, partes de
interés o acciones en una sociedad mercantil.
4.3 Actividades ilícitas: En términos generales, son aquellas conductas o actividades que de
conformidad con una norma vigente ostentan el carácter de ilícitas, esto es, contra derecho.
En relación con el lavado de activos, es evidente que el desarrollo de esta conducta
constituye la realización de una actividad ilícita, máxime cuando la legislación penal la
tipifica como delito.
4.4 Cliente: Es la persona natural o jurídica con quien LA EMPRESA establece relaciones de
origen contractual, para el suministro de productos o servicios, en desarrollo de su objeto
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social. Para efectos de este manual los Clientes Consumidores se encuentran excluidos del
ámbito de aplicación.
4.5 Conflicto de Interés: Situación que se le presenta a una persona, en razón de su

actividad, con distintas alternativas de conducta y con relación a intereses incompatibles,
ninguna de las cuales puede recomendar en razón a sus obligaciones legales y
contractuales.
4.6 Control del riesgo de LA/FT/CO/SO: Comprende la implementación de políticas,

procesos, prácticas u otras acciones existentes que actúan para minimizar el riesgo
LA/FT/CO/SO en el sector de vigilancia y Seguridad Privada.
4.7 Contraparte. Personas naturales o jurídicas con las cuales la empresa tiene vínculos de
negocios, contractuales o jurídicos de cualquier orden.
4.8 Debida Diligencia (Due Diligence en inglés): Equivale a ejecutar algo con suficiente
cuidado. Existen dos interpretaciones sobre la utilización de este concepto en la actividad
empresarial. La primera, se concibe cómo actuar con el cuidado que sea necesario para
reducir la posibilidad de llegar a ser considerado culpable por negligencia y de incurrir en
las respectivas responsabilidades administrativas, civiles o penales. La segunda, de
contenido más económico y más proactivo, se identifica como el conjunto de procesos
necesarios para poder adoptar decisiones suficientemente informadas.
4.9 Empresa. Las sociedades comerciales y las sucursales de sociedades extranjeras según
la definición del Código de Comercio.
4.10 Evento: Incidente o situación de LA/FT/CO/SO que ocurre en la EMPRESA durante un

intervalo particular de tiempo.
4.11 Factores de riesgo: Son los agentes generadores de riesgo de LA/FT, que aplican de
acuerdo con la naturaleza de la actividad LA EMPRESA.
4.12 Financiación del Terrorismo: Delito que comete toda persona que incurra en alguna
de las conductas descritas en el artículo 345 del Código Penal.
4.13 Grupo de acción financiera internacional -GAFI-: Organismo intergubernamental cuyo

propósito es elaborar y promover medidas para combatir el lavado de activos y financiación
del terrorismo.
4.14 Herramientas. Son los medios que utiliza la empresa para prevenir y controlar que se
presente el riesgo de LA/FT/CO/SO y para detectar operaciones inusuales o sospechosas.
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Dentro de dichas herramientas se deben mencionar, entre otras, las señales de alerta y los
aplicativos tecnológicos.
4.15 LA/FT/CO/SO: Lavado de activos, financiación del terrorismo, corrupción, y soborno.
4.16 Lavado de Activos: Delito que comete toda persona que busca dar apariencia de
legalidad a bienes o dinero provenientes de alguna de las actividades descritas en el artículo
323 del Código Penal.
4.17 Listas nacionales e internacionales: Relación de personas que de acuerdo con el

organismo que las publica, pueden estar vinculadas con actividades de lavado de activos o
financiación del terrorismo, como lo son las listas del Consejo de Seguridad de las Naciones
Unidas, que son vinculantes para Colombia. Adicionalmente, pueden ser consultadas por
Internet u otros medios técnicos las listas OFAC, ONU, INTERPOL, Policía Nacional, entre
otras.
4.18 Junta General de Socios: Se le conoce como asamblea de accionistas o junta de socios
y se conforma cuando se reúnen los socios o accionistas respectivamente.
4.19 Monitoreo: Evaluación periódica de las políticas y procedimientos COLABORADORES

en la organización, para optimizar la eficiencia de los reportes.
4.20 Operación inusual. Es aquella cuya cuantía o características no guardan relación con la
actividad económica de los clientes, o que, por su número, por las cantidades transadas o
por sus características particulares, se salen de los parámetros de normalidad establecidos.
4.21 Operación sospechosa. Es aquella que por su número, cantidad o características no se

enmarca dentro de los sistemas y prácticas normales de los negocios, de una industria o de
un sector determinado y, además, que de acuerdo con los usos y costumbres de la actividad
que se trate no ha podido ser razonablemente justificada. Cuando se detecten esta clase de
operaciones deben ser reportadas a la UIAF.
4.22 Personas expuestas públicamente (PEP`s): Son personas nacionales o extranjeras que
por razón de su cargo manejan recursos públicos, o tienen poder de disposición sobre estos
o gozan de reconocimiento público.
4.23 Políticas: Son los lineamientos, orientaciones o aspectos que fundamentan la

prevención y el control del riesgo de LA/FT en la Organización.
4.24 Prevención de riesgo LA/FT: Es la implementación de políticas y procedimientos que

incluyen mecanismos y controles de información, relacionados con la actividad de lavado
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de activos y financiación del terrorismo, con lo cual la gestión de la organización genera una
disuasión mediata, como prevención general dirigida a las personas y organizaciones
involucradas en estas actividades.
4.25 Producto: Son las operaciones legalmente autorizadas que puede adelantar LA
EMPRESA mediante la celebración de un contrato. Bienes y servicios que ofrece o compra
una empresa en desarrollo de su objeto social.
4.26 Proveedor: Todas aquellas personas naturales o jurídicas con las que se establece y/o
se mantiene una relación contractual de inversión, la prestación de cualquier servicio y/o
suministro de cualquier producto propio de su actividad, o el recibo de dinero por las
actividades según el objeto social de la empresa.
4.27 Reportes externos: Son los reportes que deben hacer las organizaciones ante la UIAF,
esto es, ROS.
4.28 Reportes internos: Son aquellos que se manejan al interior de la empresa y pueden ser
efectuados por cualquier empleado o miembro, que tenga conocimiento de una posible
operación inusual o sospechosa.
4.29 Riesgo de LA/FT: Es la posibilidad de pérdida o daño que puede sufrir LA EMPRESA por
su propensión a ser utilizada directamente o a través de sus operaciones, como instrumento
para el lavado de activos y/o canalización de recursos hacia la realización de actividades
terroristas, o cuando se pretenda el ocultamiento de activos provenientes de dichas
actividades. El riesgo de LA/FT se materializa a través de los riesgos asociados, éstos son: el
legal, el reputacional, operativo y de contagio, a los que se expone la empresa, con el
consecuente efecto económico negativo que ello puede representar para su estabilidad
financiera cuando es utilizada para tales actividades.
4.30 Riesgo legal: Es la posibilidad de pérdida en que incurre LA EMPRESA al ser sancionada
u obligada a indemnizar daños como resultado de incumplimiento de normas o regulaciones
y obligaciones contractuales. El riesgo legal, surge también como consecuencia de fallas en
los contratos y transacciones, derivadas de actuaciones malintencionadas, negligencia o
actos involuntarios que afectan la formalización o ejecución de contratos o transacciones.
4.31 Riesgo operativo: Es la posibilidad de incurrir en pérdidas por deficiencias, fallas o

inadecuaciones, en el recurso humano, los procesos, la tecnología, la infraestructura o por
la ocurrencia de acontecimientos externos. Esta definición incluye el riesgo legal y
reputacional, asociados a tales factores.
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4.32 Riesgo reputacional: Es la posibilidad de pérdida en que incurre LA EMPRESA por

desprestigio, mala imagen, publicidad negativa, cierta o no, respecto de la institución y sus
prácticas de objeto social, que cause disminución de ingresos o procesos judiciales.
4.33 Riesgo de contagio: Es la posibilidad de pérdida que ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA

puede sufrir, directa o indirectamente, por una acción o experiencia de un vinculado,
entendiéndose como tal una persona natural o jurídica que pueda tener influencia sobre la
entidad. Ejemplo, un asociado o un miembro de la Junta General de Socios .
4.34 Señales de alerta: Son circunstancias particulares que llaman la atención y justifican
un mayor análisis al interior de la organización dado que pueden ameritar un reporte ante
la UIAF.
4.35 Unidad de Información y Análisis Financiero – UIAF: Es una Unidad Administrativa

Especial, de carácter técnico, adscrita al Ministerio de Hacienda y Crédito Público, creada
por la Ley 526 de 1999, modificada por la Ley 1121 de 2006, que tiene como objetivo la
prevención y detección de operaciones que puedan ser utilizadas para el lavado de activos
o la financiación del terrorismo. Así mismo, impone obligaciones de reporte de operaciones
a determinados sectores económicos.
4.36 Verificar: Es el proceso mediante el cual se comprueba que el formulario de

conocimiento de la contraparte interna y externa, ha sido debidamente diligenciados y que
la información suministrada es verdadera. Dentro del proceso de verificación se encuentra
la corrobación que consiste en comprobar que la información contenida en los formularios
esté debidamente soportada por los documentos exigidos por la entidad.
4.37 Definición de Actividades Ilícitas

Las actividades ilícitas pueden ser de variadas especies, no todas son punibles, algunas
producen dinero, mas no todas se consideran como fuente de lavado de dinero o se utilizan
para la financiación del terrorismo. De acuerdo con el Código Penal, el legislador hasta el
momento ha definido trece (13) actividades como delitos fuentes mediatas o inmediatas de
bienes o dineros ilícitos:
 Rebelión.
 Extorsión.
 Tráfico de armas.
 Trata de personas.
 Secuestro extorsivo.
 Tráfico de migrantes.
 Enriquecimiento Ilícito.
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 Narcotráfico y delitos conexos.

 Delitos contra el Sistema Financiero.
 Delitos contra la Administración Pública.
 Financiación del Terrorismo.
 Fraude
 Minería ilegal.
5. ALCANCE DEL MANUAL

El manual SIPLAFT de ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA se enfoca en todos los procesos que
intervienen en la comercialización del servicio de Vigilancia y Seguridad Privada;
proporcionando los procedimientos y metodologías para proteger a la organización de ser
utilizada como instrumento para el lavado de activos, la financiación del terrorismo,
corrupción y soborno (LA/FT/CO/SO).
Este documento se encuentra dirigido a todos los funcionarios, contratistas y proveedores

de la empresa ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA y su implementación es de estricto
cumplimiento.
5.1. GENERALIDADES
El lavado de activos y la financiación del terrorismo, se considera como actividad ilícita,
entendiéndose como tal, toda conducta que nuestro ordenamiento penal ha definido como
un acto o un hecho humano voluntario que destruye, lesiona o pone en peligro un interés
jurídicamente protegido y, por lo tanto, exige como sanción una pena.
El lavado de activos, la financiación del terrorismo, corrupción y soborno, constituyen uno

de los fenómenos ilícitos que pueden afectar a ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA en la medida
en que las operaciones que adelanta puedan ser utilizadas para resguardar, invertir,
transformar, custodiar, administrar, transferir, ocultar, dar apariencia de legalidad o
legalizar, bienes y dineros obtenidos de manera ilegal, tanto en moneda nacional como
extranjera.
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6. CONTENIDO DEL SISTEMA INTEGRAL DE PREVENCION Y CONTROL DEL LAVADO DE

ACTIVOS Y LA FINANCIACION DEL TERRORISMO SISTEMA DE CONTROL DE RIESGOS
6.1. IMPLEMENTACIÓN
Etapa 1
Diagnostico
Etapa 2
Etapa 6
Seguimiento o
monitoreo del Riesgo
LA/FT
Sistema de
Prevención
y Control
Del LA/FT
Etapa 5 Etapa 3
Divilgación y Medicion del
documentación Riesgo LA/FT
Etapa 4
Adopción de
controles
1. Diagnóstico: Esta etapa se realizará en la compañía mediante el compromiso de los

dueños y directivos de ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA donde se estructurará
mediante la vista de la organización de ¿Cómo estamos frente a la exposición al
riesgo? Se debe presentar el compromiso de la organización por parte de la Junta
General de Socios donde aprueban la implementación del SIPLAFT y brindan
herramientas para la organización y estructura de este como apoyos en
capacitaciones, herramientas tecnológicas, bases de datos.
Así mismo deberá existir una aprobación del MANUAL SIPLAFT por parte de la Junta
General de Socios y la Gerencia General actuación que blindará a la compañía en los
procesos que hagan parte de esta.
La empresa contará con un código de ética y conducta que se hará mención en el

marco de referencia corporativo; adoptando así la organización en acogida de
buenas prácticas empresariales y laborales.
Se deberá realizar un contexto general de la empresa mediante dos factores: I).

INTERNO con el gobierno corporativo, el funcionamiento y la administración de los
procedimientos, la matriz DOFA, revisión de los controles operacionales II).
EXTERNO. Tomaran las normatividad colombiana e Internacional que acopie los
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referentes del LA/FT/CO/SO y las bases de datos de las partes interesadas:

Proveedores, Clientes, COLABORADORES, y terceras partes.
Para la determinación de factores de riesgos de LA/FT/CO/SO se analizará con cada

proceso los riesgos a raíz del procedimiento por áreas que ya se encuentra
estructurado y con ello clientes internos y externos, los canales de distribución y las
áreas geográficas identificando como zonas más propensas al LA/FT/CO/SO las que
se identifique que han sido afectadas por el conflicto armado.
2. Identificación: Esta etapa tiene como principal objetivo identificar los riesgos de
LA/FT inherentes al desarrollo de la actividad de la empresa.
Teniendo el análisis de cuatro variables: Producto, Clientes Internos y Externo,

Canales de Distribución y áreas geográficas; determinaciones que se tomaran con el
análisis de cada proceso que en conjunto con el responsable de cumplimiento se
analizaran los riesgos y el tratamiento que se le está dando o la identificación de
controles que debe tener el riesgo.
Los procesos que se les hará esta etapa serán a: Administrativa, Medios
Tecnológicos, Vigilancia Privada, Recursos Humanos, Financiera.
La actualización de identificación de riesgos se realizará anual de acuerdo al

funcionamiento de prevención y control de los riesgos del LA/FT/CO/SO que tenga
la empresa en el año inmediatamente anterior.
3. Medición/Valoración: Esta etapa tiene como principal objetivo el análisis de riesgos

de LA/FT/CO/SO e involucra medir la probabilidad o posibilidad de ocurrencia del
riesgo inherente de LA/FT/CO/SO de cada uno de los eventos de riesgo en la matriz
de riesgos diseñada en el proceso de gestión del riesgo, así como el impacto en caso
de materializarse mediante los riesgos asociados con frente al LA/FT/CO/SO, para
efecto de valorar el riesgo se tomara la identificación del riesgo obtenidos del año
anterior para realizar la comparación de la efectividad de la identificación del riesgo
y el control que se adoptó para así determinar en la actualización anual que más
debemos incorporar para evitar la intercepción de dineros provenientes de
actividades ilícitas.
4. Adopción de Controles: Esta etapa tiene como principal objetivo tomar las medidas
conducentes a controlar los riesgos y detectar operaciones inusuales que como
resultado se tendría el riesgo residual. Sin embargo, se encontrarán dentro de los
controles establecidos la detección de operaciones sospechosas (ROS) y se
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determinará si el riesgo se va aceptar, disminuir o evitar a fin de darle el tratamiento

necesario.
Definiendo los tipos y formas de controles nuevos y existentes dentro de la

compañía; se desarrollará la aclaración dentro de la matriz de riesgos si estos existen
o se encuentran en desarrollo y que impacto tienen los controles en la evidencia del
riesgo para la disminución de este que contará con una valoración de acuerdo al
riesgo inherente que se pretenda aceptar.
En esta etapa se realiza la segmentación de la contraparte; y la estipulación de las

partes interesadas para hacer la evaluación de estas para realizar mayor control y
tratamiento.
5. Divulgación y documentación: Esta etapa tiene como principales objetivos proveer

un sistema de documentos y registros de las etapas y elementos del Sistema de
prevención y control del Riesgo de LA/FT/CO/SO, que garantice la integridad,
oportunidad, confiabilidad y disponibilidad de la información en él contenida.
Proveer un sistema efectivo, eficiente y oportuno de reportes tanto internos como
externos, que garantice el funcionamiento de sus procedimientos y los
requerimientos de las autoridades competentes. Establecer un programa de
capacitación sobre el Sistema de prevención y control del Riesgo de LA/FT/CO/SO,
que cree conciencia e informe sobre las obligaciones y responsabilidades que se
derivan del sistema para los COLABORADORES de la Organización y dar
herramientas eficaces para su cumplimiento. Establecer un programa de divulgación
del Sistema de prevención y control del Riesgo de LA/FT/CO/SO con los interesados
externos.
1. El proceso de Divulgación se dividirá por procesos de la misma manera que se realizó

en la identificación del riesgo.
COLABORADORES: Todos los colaboradores deberán recibir una capacitación en

temas generales del SIPLAFT para que tengan conocimiento del proceso que
ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA LTDA adelanto para la prevención y control del riesgo.
En esta capacitación se realizará la difusión masiva del presente manual que deberá
ir soportada con el registro de asistencia y el compromiso de cumplimiento que
deberá ir anexo al presente documento; en el ingreso de colaboradores se cumplirá
con la de inducción por el responsable de cumplimiento ya sea virtual o presencial
de acuerdo a la ubicación que va a tener el funcionario.
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CLIENTES Y PROVEEDORES: Con el envío y firma del FORMATO FO-PE-07 ya sea para
la creación o actualización de datos, se entenderá que el CLIENTE y/o PROVEEDOR
conoce la adopción e implementación del sistema de prevención y control de riesgos
del LA/FT/CO/SO por parte de ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA LTDA.
2. El proceso de documentación de la compañía deberá conservar con integralidad,

oportunidad, confiabilidad, disponibilidad a requerimientos de autoridades
competentes la información recolectada. Esta información gozará de reversa legal,
así como también gozarán de reserva y confidencialidad los (ROI) y (ROS) realizados
por el responsable de cumplimiento.
La documentación del seguimiento que se debe de presentar por parte de la

empresa deberá constar especialmente de: transacciones en efectivo, Reporte de
irregularidades y monitoreo.
6. Monitoreo: Esta etapa tiene como principal objetivo hacer seguimiento del Sistema
de prevención y control del Riesgo de LA/FT/CO/SO.
En el análisis de los controles efectivos que se les realice de acuerdo a la

segmentación de las partes interesadas se hará la verificación de: 1. Aplicación del
Control. 2. Efectividad del control que se tomará esta efectivad de acuerdo a la no
incorporación de recursos provenientes del LA/FT/CO/SO. Y de ser el caso que exista
un control que se evadió o que el control no es efectivo para la prevención y control
se realizará la respectiva corrección a la deficiencia.
Para la correcta aplicación de las políticas de protección en contra del LA/FT/CO/SO se

tendrá como medida estándar de los procesos realizar lo siguiente:
a) Prevención: ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA, tendrá la prevención y control para que

no se introduzcan recursos provenientes del lavado de activos, financiación del
terrorismo, corrupción y soborno.
Esta prevención se realizará acorde a las políticas y funcionamiento de la empresa,

donde la diligencia que se practique constará de:
Clientes: 1. Diligenciamiento formato FO-PE-07. 2. Visita por parte de operaciones

para realizar análisis de riesgo formato FO-VP-33. 3. Revisión listas nacionales e
internacionales de acuerdo al nivel de criticidad o monto que maneje con la
compañía. 4. Control de ingresos y salida de dineros en efectivo mediante
certificación emitida por el área financiera. 5. Revisión de transacciones financieras
realizadas y las autorizaciones dadas con el control diario de los bancos y revisión
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doble de autorizaciones para pagos bancarios realizado por el Director Financiero.

8. El rechazo de pagos y/o transferencias desde cuentas bancarias sin acreditación
bancaria o justificación.
Proveedores: 1. Diligenciamiento FORMATO FO-PE-07. 2. Visita por la persona

designada a realizarla conforme si es un proveedor crítico. 3. Revisión en listas
nacionales e internacionales.
Colaboradores: Diligenciamiento del FORMATO FO-RH-32. 2. Visita domiciliaria

donde se presenta la información financiera. 3. Revisión en listas nacionales e
internaciones. 4. Compromiso de Cumplimiento.
b) Detección: ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA, velará por la verificación de la

información, con el fin de detectar las posibles operaciones que busquen dar
apariencia de legalidad, aunque estas sean aludidas por el lavado de activos,
financiación del terrorismo, corrupción y soborno.
Tales como: Pagos en efectivo, pagos superiores a los pactados con el fin que se
realice la devolución, transferencias desde zonas de mayor conflicto armado aun
cuando la prestación del servicio no es de dicho lugar, identificación de microtráfico
en el lugar de residencia o locales comercial ya sea de un proveedor, colaborador, o
cliente; juzgamiento por parte de autoridad competente a un cliente, proveedor, o
colaborador por delitos fuentes del LA/FT/CO/SO.
c) Reporte: ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA, por medio del Responsable de

Cumplimiento registrara ante la autoridad competente (UIAF) los reportes de
Operaciones Sospechosas (ROS) de acuerdo a los reportes de Operaciones inusuales
(ROI) que recibió durante el mes. O dada la complejidad del caso, los reportes
objetivos en el momento que se presenten.
7. MARCO DE REFERENCIA CORPORATIVO

La política para la prevención y control del Lavado de Activos, de la Financiación del
Terrorismo, Corrupción y Soborno se enmarca en la aplicación de:
7.1 Código de Ética
El Código de Ética (OT-PE-16) tiene por objeto dar a conocer las políticas, normas, sistemas
y principios éticos que rigen la actuación de ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA y de todas las
personas que tienen vínculo con él, a fin de generar un comportamiento seguro conforme
a la ética Institucional y responsable de la adecuada administración de sus recursos, e indica
además, las políticas para prevenir y resolver los conflictos de interés que puedan
presentarse en el desarrollo de su objeto social.
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Algunas normas generales reflejadas en el Código de Ética de ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA

tienen que ver con el ejercicio de la prevención y control del Lavado de Activos son las
siguientes:
Relación con Autoridades

 Colaboramos en todo momento con las autoridades competentes para el pleno
ejercicio de sus facultades y actuamos conforme a derecho en defensa de los
legítimos intereses de ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA LTDA.
 Ofrecemos un trato amable y respetuoso a las autoridades, reconocemos su calidad
como tales, y procuramos una atmosfera de apertura y confianza que facilite la
discusión de asuntos y el establecimiento de acuerdos.
 Atendemos los requerimientos y observaciones de las autoridades, buscando
colaborar con eficacia y cortesía en el cumplimiento de su misión, dentro de las
facultades que les otorgan las leyes o regulaciones.
 Los tratos, trámites y relaciones que en representación de la empresa tenemos con
dependencias o funcionarios gubernamentales, los realizamos en concordancia con
las leyes aplicables.
Relación con Clientes y Usuarios
 Asegurar que la prestación de los servicios de seguridad privada mejore

continuamente sus atributos de calidad
 Asegurar la satisfacción permanente de nuestros clientes y usuarios.
 Mantener una comunicación oportuna, confiable, confidencial e integral con
nuestros clientes acerca del desempeño de nuestros servicios.
 Mantener en actualización constante de normatividad y tratamientos.
Relación con la Competencia

 Mantener una competencia leal y transparente en todas nuestras operaciones y
relaciones comerciales con otros actores del mercado.
 Fortalecer las alianzas con empresas del sector, creando ventajas competitivas
sostenibles.
 No realizar comentarios que puedan afectar la imagen de los competidores o
contribuir para la divulgación de rumores sobre los mismos que afecten su
reputación.
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Relación con Proveedores

 Abstenerse de ejecutar transacciones comerciales con personas naturales o jurídicas
que se encuentren al margen de la ley o que pongan en peligro la reputación de
ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA
 Realizar procesos de selección y evaluación de proveedores fundamentados en
criterios técnicos en las necesidades de la empresa, que aseguren la mejor relación
costo beneficio.
 Influenciar la cadena de suministros de bienes y servicios hacia la sostenibilidad,
considerando como prioridad los impactos sociales y ambientales relevantes.
 Abstenerse de ofrecer o recibir, ni incitar a otros a ofrecer o recibir, cantidad alguna
de dinero o regalos materiales que puedan suponer un soborno o influencia.
Anticorrupción
 Observamos prácticas de negocio justas y transparentes para asegurar el
cumplimiento de las leyes y regulaciones locales y prevenimos las prácticas de
soborno y extorsión.
 En nuestras actividades dentro y fuera de la empresa o nombre de ésta, no
participamos, ordenamos, autorizamos, prometemos, conspiramos, inducimos o
asistimos a alguien en prácticas de corrupción, ya sea directamente o a través de un
tercero.
 No otorgamos, aceptamos o comprometemos regalos, condiciones ventajosas,
salarios, viajes, comisiones o cualquier otra forma de compensación para influenciar
una decisión de negocios. De igual manera, no damos ni obtenemos ventajas o
beneficios indebidos de cualquier tipo, así como tampoco llevamos a cabo cualquier
práctica de soborno o extorsión en la relación con clientes, proveedores,
instituciones financieras, concesionarios, contratistas, empresas, autoridades o
representantes gubernamentales u otra persona o entidad con quienes realizamos
operaciones.
De esta manera, todos los directivos y COLABORADORES de ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA,

están comprometidos con las normas y principios éticos actuando con responsabilidad,
honestidad y transparencia en el ejercicio diario de sus labores, de forma que su actuar es
el reflejo de una cultura organizacional en la que priman los principios, valores humanos y
la rectitud en sus operaciones.
7.2 Manual SIPLAFT

El Manual SIPLAFT que aglutina todas las instrucciones emitidas por las
Superintendencia de Vigilancia y Seguridad de Colombia en materia prevención y control
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del Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo, corrupción y soborno, mediante

el cual se hace una invitación formal para promover y reforzar la obligación de mantener
una conducta positiva relativa a hacer las cosas correctamente, es de obligatorio
cumplimiento por todos y cada uno de los directivos y COLABORADORES de ESTATAL DE
SEGURIDAD LTDA, quienes en sus actuaciones deben anteponer la observancia de los
principios éticos y valores al logro de las metas comerciales o personales.
Todo incumplimiento de las normas que gobiernan la prevención del lavado de activos y
financiación del terrorismo, se considera falta grave, así como todo comportamiento
contrario a la ética.
7.2.1. Definición De SIPLAFT

El sistema Integral de Prevención y Control del lavado de activos, la financiación del
terrorismo, corrupción y soborno. (en adelante SIPLAFT), contiene valores, principios,
políticas, procedimientos y reglas mínimas de comportamiento que se deben observar en
todos los procesos de ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA quien, como entidad vigilada, debe
establecer criterios y parámetros mínimos que le permitan administrar eventos de riesgo
relacionados con el lavado de activos, financiación del terrorismo, corrupción y soborno (en
adelante LA/FT/CO/SO).
7.1.2.2 Alcance Del SIPLAFT

Las instrucciones del presente manual se relacionan con la prevención y control sobre el
lavado de activos, de la financiación del terrorismo, de la corrupción y el soborno.
El SIPLAFT, es el sistema para prevenir y controlar el riesgo de LA/FT/CO/SO y se instrumenta

a través de diversas etapas y elementos, correspondiendo las primeras a las fases o pasos
sistemáticos e interrelacionados mediante los cuales ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA
administra el riesgo de LA/FT/CO/SO, y las segundas, al conjunto de componentes a través
de los cuales se instrumenta de forma organizada y metódica, la administración del riesgo
de LA/FT/CO/SO en la organización.
ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA a través de la estructura organizacional del SIPLAFT, deberá

revisar anualmente las etapas y elementos, a fin de realizar los ajustes que consideren
necesarios para su óptimo funcionamiento. El Responsable de Cumplimiento y su Suplente
coordinarán y supervisarán los procesos de depuración y ajuste de la información haciendo
uso de todos los medios a su alcance para efectuar la actualización de la información de las
partes interesadas apoyándose en las diferentes áreas y jefes de los procesos.
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El SIPLAFT abarca todas las actividades que se realizan en desarrollo de su objeto social
principal y prevé procedimientos y metodologías para que ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA se
proteja de ser utilizado como instrumento para el LA/FT/CO/SO
8. Marco Normativo.
8.1 Declaratorias y Normas Internacionales
• El Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI. Integrado por 36 miembros -34
jurisdicciones y dos organizaciones internacionales (la Comisión Europea y el Consejo de
Cooperación del Golfo), establece los estándares internacionales para combatir el lavado
de activos, la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación de armas de
destrucción masiva. 1
• El Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica GAFILAT2 , es la organización

intergubernamental de base regional que agrupa a 16 países de América del Sur,
Centroamérica, América del Norte y el Caribe, y tiene como objetivo combatir el lavado de
dinero, la financiación del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de
destrucción masiva, a través del compromiso de mejora continua de las políticas
nacionales y la profundización en los distintos mecanismos de cooperación entre los
países miembros. 2
• El Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas tiene como principal responsabilidad el

mantenimiento de la paz y la seguridad internacional conforme a la carta a de las
Naciones Unidas.3
8.2. Normativa Nacional:

El marco constitucional y legal existente en Colombia sobre la prevención y control del
LA/FT/CO/SO, tiene como finalidad evitar que las instituciones financieras a través de sus
operaciones, puedan ser utilizadas para dar apariencia de legalidad a activos provenientes
1
Organismo intergubernamental cuyo propósito es el desarrollo y la promoción de políticas, en los niveles
nacional e internacional, para combatir el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo, Reúne el
desarrollo de políticas legales, financieras y de cumplimiento de ley en el documento “Las Recomendaciones
del GAFI de febrero de 2012.
2
GAFILAT fue creado como GAFISUD el 8 de diciembre de 2000 en Cartagena de Indias, Colombia; mediante
la firma del Memorando de Entendimiento constitutivo del Grupo por los representantes de los gobiernos
de nueve países: Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Ecuador, Paraguay, Perú y Uruguay.
Posteriormente se incorporaron como miembros de pleno derecho México (2006), Costa Rica, Panamá
(2010), Cuba (2012), Guatemala, Honduras y Nicaragua (2013).
3
La Organización de las Naciones Unidas (ONU), o simplemente las Naciones Unidas (NN. UU.), es la mayor
organización internacional existente. Se define como una asociación de gobierno global que facilita la
cooperación en asuntos como el Derecho internacional, la paz y seguridad internacional, el desarrollo
económico y social, los asuntos humanitarios y los derechos humanos.
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de ilícitos o se destinen para actividades terroristas, a continuación, se relaciona las

disposiciones en el ámbito nacional normativo:
1. Constitución Política de Colombia, Artículo 6: “Los particulares sólo son

responsables ante las autoridades por infringir la Constitución y las leyes. Los
servidores públicos lo son por la misma causa y por omisión o extralimitación en el
ejercicio de sus funciones.”
2. Constitución Política de Colombia, Artículo 333. La actividad económica y la iniciativa
privada son libres, dentro de los límites del bien común. Para su ejercicio, nadie podrá
exigir permisos previos ni requisitos, sin autorización de la ley. La libre competencia
económica es un derecho de todos que supone responsabilidades.
3. Constitución Política, Artículo 22A. Adicionado por el Articulo 1, Acto Legislativo 05
de 2017. con el siguiente texto: Como una garantía de No Repetición y con el fin de
contribuir a asegurar el monopolio legítimo de la fuerza y del uso de las armas por
parte del Estado, y en particular de la Fuerza Pública, en todo el territorio, se prohíbe
la creación, promoción, instigación, organización, instrucción, apoyo, tolerancia,
encubrimiento o favorecimiento, financiación o empleo oficial y/o privado de grupos
civiles armados organizados con fines ilegales de cualquier tipo, incluyendo los
denominados autodefensas, paramilitares, así como sus redes de apoyo, estructuras
o prácticas, grupos de seguridad con fines ilegales u otras denominaciones
equivalentes.
4. Ley 62 del 12 de agosto de 1.993. Congreso de Colombia. Por la cual se expiden
normas sobre la Policía Nacional, se crea un establecimiento público de seguridad
social, bienestar para la Policía Nacional, se crea la Superintendencia de vigilancia y
seguridad privada y se reviste de facultades extraordinarias al presidente de la
república.
5. Ley 67 del 23 de agosto de 1.993: por medio de la cual el Congreso de Colombia
adoptó y acogió como legislación interna, la “Convención de Naciones Unidas contra
tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias sicotrópicas", suscrita en Viena el 20 de
diciembre de 1988.
6. Ley 526 de 1.999 mediante la cual se creó la “Unidad Especial de Investigación y
Análisis Financiero (UIAF), como una Unidad de inteligencia financiera, encargada
de recibir y administrar los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) y de todos
aquellos que requieran análisis para determinar comportamientos atípicos en la
realización de transacciones financieras.
7. Ley 599 de 2.000, mediante la cual se expidió el Código Penal que, en el Título X,
Capítulo Quinto describe las diferentes conductas punibles relacionadas con el
Lavado de Activos. Igualmente, en Título XIII - Capítulo Primero se hace mención
sobre los delitos “Del concierto, el terrorismo, las amenazas y la instigación”.
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8. Ley 1121/2006 llamada “ley antiterrorista”, mediante la cual se establecieron nuevas

penas, se adicionó y modificó algunos artículos del Código Penal por conductas
punibles relacionadas con la financiación del terrorismo.
9. Ley 1186 del 2009: aprueba Memorandos de entendimiento de las recomendaciones
de la GAFI.
10. Ley 1474 del 12 de julio de 2011 o Estatuto Anticorrupción: por la cual se dictan
normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y
sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública.
11. Ley 1908 del 9 de julio de 2018 Por medio del cual se fortalecen la investigación y
judicialización de organizaciones criminales, se adoptan medidas para su sujeción a
la justicia y se dictan otras disposiciones.
12. Decreto 2453 del 7 de diciembre de 1.993 Ministerio de Defensa nacional. Por medio
del cual se determina la estructura orgánica objetivos y funciones y régimen de
sanciones de la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada y se dictan otras
disposiciones (parcialmente derogado)
13. Decreto 2535 del 17 de diciembre de 1.993 Presidencia de la Republica. Por medio
del cual se expiden normas sobre armas, municiones y explosivos.
14. Decreto 356 del 11 de febrero de 1.994. Ministerio de defensa Nacional. Por medio
del cual se expide el Estatuto de Vigilancia y Seguridad Privada.
15. Decreto 1809 del 03 de agosto de 1.994. Presidencia de la Republica. Por el cual se
reglamenta el Decreto 2535 de 1.993.
16. Decreto 2974 del 16 de diciembre de 1.997. Presidencia de la Republica. Por el cual
se reglamentan los servicios especiales y los Servicios Comunitarios de Vigilancia y
Seguridad Privada.
17. Decreto 1537 del 26 de julio de 2001. “Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley
87 de 1993 en cuanto a elementos técnicos y administrativos que fortalezcan el
Sistema de Control Interno en las entidades y organismos del Estado”.
18. Decreto 1979 del 17 de septiembre del 2.001. Ministerio de defensa nacional. Por el
cual se expide el manual de uniformes y equipos para el personal de los servicios de
vigilancia y seguridad privada.
19. Decreto 2187 del 12 de octubre de 2.001. Ministerio de Defensa Nacional. Por el cual
se reglamenta el Estatuto de Vigilancia y Seguridad Privada contenido en el Decreto
Ley 356 del 11 de febrero de 1.994.
20. Decreto 1612 del 31 de julio de 2.002. Ministerio de defensa Nacional. Por el cual se
modifica y adiciona parcialmente el Decreto 2974 de 1.997 sobre Servicios
comunitarios de Vigilancia y Seguridad Privada.
21. Decreto 3222 del 27 de diciembre de 2002 por el cual se reglamenta parcialmente el
Estatuto de vigilancia y Seguridad Privada contenido en el Decreto 356 del 11 de
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febrero de 1.994 y se dictan otras disposiciones (Creación de redes de apoyo y

solidaridad ciudadana).
22. Decreto 3420 del 2004: Por la cual se modifica la composición y funciones de la
Comisión de Coordinación Interinstitucional para el control de lavado de activos
23. Decreto 1966 de 2014 y 2095 de 2014, emitidos por el Ministerio de Hacienda y
Crédito Público, relacionado con los países considerados como paraísos fiscales por
la República de Colombia.
24. Decreto número 1674 del 21 de octubre de 2016, de la Presidencia de la República
en relación con la indicación de las Personas Expuestas Políticamente.
25. Circular Externa No. 008 de 01/03/2011 de la Superintendencia de Vigilancia y
Seguridad Privada, trata sobre sistema de Administración de Riesgo de Lavado de
Activos y Financiación del Terrorismo.
26. Circular Externa No. 20172000000465 del 02/11/2017 de la Superintendencia de
Vigilancia y Seguridad Privada. Circular complementaria a la circular externa No. 008
del 01 de marzo de 2011.
9. Del Lavado de Activos

9.1 Definición Del Lavado De Activos
El lavado de activos es una serie de procesos encadenados con el fin de dar apariencia de
legalidad a bienes y valores obtenidos de manera ilegal. El lavado de activos no es una
conducta que se agota en un solo acto, sino que requiere de unas secuencias de eventos
con un solo propósito: Dar apariencia de legalidad a los bienes y valores que originalmente
provienen de actividades ilícitas.
9.2 Etapas Para el Lavado De Activos

10.2.1 Obtención o recolección del dinero
Consiste en la recepción física de grandes cantidades de dinero en efectivo o en títulos
valores, como desarrollo y consecuencia de actividades ilícitas.
9.2.2 Acumulación o colocación

Supone la inmersión de los fondos dentro del sistema real, especialmente en entidades que
son laxas en la identificación y registro de sus asociados o clientes, usuarios y de sus
operaciones.
Operaciones múltiples dónde se dificulta y se limita el rastreo separando los recursos con
los de origen legal.
9.2.3 Estratificación o mezcla con fondos de origen legal

Es la realización de sucesivas operaciones financieras con dineros ilícitos, mezclándolos
con fondos de negocios lícitos, con el propósito de eliminar el rastro de su dudosa
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procedencia o de que éste sea más complejo de encontrar, de tal suerte que se impida
conocer su verdadero origen.
9.2.4. Integración o inversión

Es el proceso mediante el cual el dinero líquido se convierte en bienes muebles e inmuebles,
así como en inversiones o negocios de cualquier índole de la economía nacional, es decir,
traspasar los fondos blanqueados a organizaciones o empresas legales, sin vínculos
aparentes con el delito organizado.
Este proceso de lavado sirve a tres propósitos sustanciales:
 Formar un rastro de papeles y transacciones complicado.

 Hacer ambiguo el origen y propiedad de dinero.
 Mezclar dineros ilegales con transacciones legítimas.
Como se puede observar, con el blanqueo se busca dar a los bienes una apariencia de
legalidad, pero el proceso nunca podrá darles tal carácter, como quiera que lo que sea
originalmente ilícito, no puede transformarse en legítimo.
10. De La Financiación Del Terrorismo

La inconformidad motivada por una ideología política, racial, religiosa o económica cada día
se torna más radical y violenta, El afán de aprovechar una coyuntura económica o
simplemente hacerse al poder para disponer libremente de los recursos económicos de una
región o nación, diferentes zonas del mundo están sufriendo y padeciendo el flagelo del
terrorismo. Los terroristas expresan su protesta o ira atacando civiles inocentes, a menudo
al azar, y sin advertencia, no hay forma de protección alguna. La población se siente
indefensa contra esta forma de violencia.
En su sentido más amplio, el terrorismo es la táctica de utilizar un acto o amenaza de

violencia contra individuos o grupos, para lograr un objetivo específico por parte de una
persona o comunidad.
El terrorismo se constituye así tanto en el ámbito interno como en el mundial, en una vía
abierta a todo acto violento, degradante e intimidatorio y aplicado, sin reserva a
preocupación moral alguna. No es, por lo tanto, una práctica aislada, reciente ni
desorganizada, sino que es producto de acciones planeadas estratégicamente.
Teniendo como base lo dispuesto en el artículo 16 de la ley 1121 del 29 de diciembre de

2006 y en la ley 1778 de 2 de febrero de 2016, ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA adopta
medidas de control apropiadas y suficientes, orientadas a evitar que en la realización de la
prestación del servicio de vigilancia, pueda ser utilizada como instrumento para el
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ocultamiento, manejo, inversión o aprovechamiento en cualquier forma de dinero, u otros

bienes, provenientes de actividades delictivas o destinados a su financiación, o para dar
apariencia de la legalidad a las actividades delictivas y a las transacciones y fondos
vinculadas con las mismas.
10.1 Definición De Terrorismo

Es el ejercicio de una serie de actividades ilegales destinadas a promover estados de alarma,
zozobra o terror en la población o a un sector de ella, mediante actos que pongan en peligro
su vida, su integridad física, su libertad de locomoción o impedir el disfrute y uso de bienes
comunes o de servicios públicos.
10.2 Definición De Financiación De Terrorismo

La Financiación del Terrorismo es el aporte de recursos legales o ilegales (bienes o dinero),
a células terroristas, para ser utilizados en la compra de elementos de destrucción o
promover actos para alterar la paz y la tranquilidad de la población en general.
La Financiación del Terrorismo es una amenaza real, por lo tanto, es de suma prioridad
atender y adelantar con diligencia las políticas y mecanismos adoptados por ESTATAL DE
SEGURIDAD LTDA para conocer adecuadamente sus clientes, proveedores y/o
colaboradores, y tener certeza razonable de la legalidad de sus transacciones, de manera
tal que se permita la continuidad como empresa y la seguridad y estabilidad de sus
operaciones.
11. De la Corrupción y Soborno

Se entiende como el ejercicio de un cargo o de una función buscando el interés particular,
ha sido estudiado, conceptualizado, diagnosticado, medido, regulado y, prevenido, en el
sector público y privado.
11.1 Impacto de la corrupción.

La corrupción motiva a la toma de decisiones sin importar la legitimidad que tengan estas,
y sin tener en cuenta la afectación que tiene para la sociedad.
 Impacto económico: En relación con sus consecuencias y determinantes.

 Impacto político: Reproduce y consolida la desigualdad social.
 Impacto social: Las clases populares o marginales se ven sometidas a un proceso
de exclusión social y político.
11.2 Soborno Trasnacional: El que dé, prometa u ofrezca a un servidor público extranjero,
en provecho de este o de un tercero, directa o indirectamente, sumas de dinero, cualquier
soborno internacional, lavado de activos y financiamiento del terrorismo; objeto de valor
pecuniario u otro beneficio o utilidad a cambio de que este
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realice, omita o retarde cualquier acto relacionado con el ejercicio de sus funciones y en
relación con un negocio o transacción internacional.
En este caso, ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA cada que se efectué una relación con un tercero
de procedencia extranjera, este, diligenciará el FORMATO FO-PE-07, acto seguido se
realizará el análisis y verificación de toda la información suministrada en este, con las
diferentes áreas involucradas: 1. Financiera. 2. Proveedores. 3. Responsable de
Cumplimiento.
11.3 ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA en aras de evitar la inclinación de malas prácticas de

corrupción y/o soborno:
- no realizará pagos de facilitación pues son pagos que se hacen para asegurar o
acelerar trámites ante funcionarios gubernamentales o de una entidad privada de
carácter legal y rutinario con la que se tenga relación contractual o comercial.
- Ofrecer u otorgar dádivas, dinero, obsequios o cualquier otro beneficio a terceros
que se encuentren conociendo, hayan conocido o hayan de conocer un asunto que
interesa a la Empresa o al colaborador o directivo, con ocasión o en desarrollo de
sus funciones dentro de la Empresa
- Ningún empleado está autorizado a condicionar o buscar condicionar una
negociación con base en algún regalo para algún cliente, proveedor, consultor, u
otro colaborador o cualquier tercero.
12. Tipologías del lavado de activos y la financiación del terrorismo.

Las tipologías son los métodos utilizados por los delincuentes para dar apariencia de
legalidad al dinero y bienes provenientes de fuentes ilícitas por medio de operaciones que
pueden involucrar varios sectores de la economía. La UIAF tiene tipificados estos
comportamientos con el fin de facilitar la identificación de estas conductas. Las siguientes
son tipologías definidas por la UIAF en el sistema de prevención y control del riesgo de
lavado de activos, financiación del terrorismo corrupción y soborno implementado: (4)
 “Exportaciones ficticias de servicios de difícil cuantificación: Esta tipología se

refiere al reintegro de divisas de origen ilícito generados por la exportación ficticia
de servicios. Debido a su carácter intangible, su valor comercial en el mercado
internacional es de difícil verificación o cuantificación.
 Exportaciones ficticias de bienes: En esta tipología se busca reintegrar divisas
ilícitas realizando varias formas de exportación ficticia de bienes, como la sobre
valoración de mercancías, que las cantidades exportadas sean inferiores a las
cantidades declaradas.
Código: OT-PE-19
Versión: 01
Fecha: 10/10/2018
 Inversión extranjera ficticia en una empresa local: esta tipología describe la forma
en la que se ingresa divisas ilícitas al país realizando una inversión extranjera ficticia
a favor de una “empresa local” (generalmente con dificultades económicas).
 Arbitraje cambiario internacional mediante el transporte de dinero ilícito:
Corresponde al transporte y utilización de divisas ilícitas para aprovechar el
diferencial cambiario y disponer de los recursos en moneda local.
 Transferencias fraccionadas de dinero ilícito a través de giros internacionales: Una
de las formas que usan los delincuentes para ingresar al país dinero ilícito es por
medio de sistema de giros internacionales. Las organizaciones delictivas utilizan esta
modalidad para trasladar estos recursos producto de sus actividades ilícitas, a otro
país mediante giros cuyos montos tienen características de fraccionamiento y con la
utilización de muchos beneficiarios, denominados comúnmente “pitufos”. De este
modo, se fraccionan altas sumas de dinero en varios envíos con la finalidad de evadir
los controles existentes en el país de origen de los fondos como en el de destino.
 Peso Bróker: Esta tipología se utilizan los servicios de un “Bróker” que es un
intermediario financiero informal de mercado de capitales y divisas de origen ilícito
que se encarga de reubicar parte de las utilidades obtenidas en el mercado
internacional. De este modo, en vez de trasladar recursos de un país a otro, se utiliza
el servicio “bróker” que contacta personas y organizaciones delictivas que tienen
que hacer pagos en países diferentes; pero los pagos de dinero nunca salen de los
países y no queda registro.
 Utilización de fondos ilícitos para disminuir endeudamiento o capitalizar empresas
legítimas: La tipología expone la forma en la que los delincuentes buscan empresas
legalmente constituidas con historial comercial y financiera reconocida y con
problemas de endeudamiento, que son capitalizadas con dinero ilícito. De este
modo se mezcla el capital ilícito de los delincuentes con el capital lícito de la empresa
constituida con anterioridad.
 Simulación de premios en el exterior para poder ingresar al mercado local divisas
o bienes: Corresponde a la utilización de personas que simulan la obtención de
premios en concursos o eventos en el exterior, para justificar el ingreso de divisas
y/o bienes de procedencia ilícita.
 Compras de “premios” por parte de una Organización delictiva: es una forma que
utilizan los lavadores para sustentar el origen de sus recursos comprando premios
de lotería, concursos, a los ganadores iniciales con sus recursos ilícitos.
Código: OT-PE-19
Versión: 01
Fecha: 10/10/2018
 Fiducias de inversión: se usan sociedades fiduciarias donde se hacen consignaciones

o transferencias fraccionadas de dinero ilícito en efectivo, para evitar superar los
límites de reporte establecidos por la normatividad vigente.
 Fiducia de administración y pagos de bienes ilícitos: es un mecanismo que utilizan
los delincuentes para entregar a una fiducia activos ilícitos para que sean
administrados con el fin de que ésta realice pagos determinados por el cliente, con
lo rendimientos producidos por la inversión.
 Suministro de bienes, víveres o ganado para grupos ilegales: esta tipología se
puede observar cuando los grupos ilegales realizan secuestros o extorsiones y exigen
como pago, Información de uso interno bienes muebles o inmuebles, víveres
(celulares, radios, uniformes, botas, tarjetas, entre otros) o ganado.
 Cobro de extorsiones por seguridad o “permiso”: las organizaciones delictivas
seleccionan víctimas con capacidad para manejar altos volúmenes de dinero a
cambio de brindarles seguridad en sus actividades comerciales o a cambio de
permitirles tener un libre desplazamiento.
 Realización de transacciones económicas transnacionales: esta tipología se puede
observar cuando: - Los delincuentes realizan extorsiones o secuestros por fuera del
territorio nacional y necesitan que el dinero recibido entre al país. - Los delincuentes
realizan extorsiones o secuestros en el territorio nacional y necesitan que el dinero
sea traslado a otro país. De este modo los delincuentes deben realizan transacciones
transnacionales que impliquen giros, cambios de divisas, transporte de dinero, entre
otras.
 Simulación o uso irregular de operaciones “forward”: los delincuentes utilizan
indebidamente las características de los contratos “forward” con el fin de negociar
ficticiamente activos, es decir, se establece un contrato forward sobre un activo
ficticio que se ofrece a través de un intermediario. En esta tipología el comprador y
el vendedor del contrato son cómplices y por lo tanto no se lleva a cabo el
intercambio de mercancía.
 Simulación de transacciones con mercancías de valor diferente: los delincuentes
subvaloran o sobrevaloran productos o mercancías negociadas a través de una bolsa
de productos, cambiando la calidad de los mismos. Después que se han modificado
los precios, las partes deben pagar a los intermediarios comisiones más altas por la
transacción.
 Utilización de empresas legalmente establecidas para apoyar las actividades de
organizaciones narcoterroristas: las organizaciones delictivas necesitan bienes y
servicios (víveres, combustible, servicios médicos, medicamentos, entre otros) para
llevar a cabo sus actividades. Para obtener estos bienes y servicios las
Código: OT-PE-19
Versión: 01
Fecha: 10/10/2018
organizaciones delictivas crean empresas que realizan estas actividades o pueden

proveer estos recursos e insumos
 Uso de documentación Falsa: Con el fin de ocultar su Organización y sus actividades
ilícitas, los delincuentes recurren a la falsificación de documentos de la Organización
y documentos de soporte para establecer relaciones comerciales con empresas
licitas.
 Financiamiento a través de víveres o ganado obtenido de manera ilegal para
financiar una actividad legal: Con el fin de cubrir sus necesidades, los grupos ilegales
recurren al robo o extorsión a comerciantes o ganaderos.
 Compañías Fachada: Son empresas que están legítimamente establecida y que
realizan una actividad comercial. No obstante, la compañía es utilizada para mostrar
su actividad comercial como fachada para el lavado de fondos, producto de
actividades ilícitas. Mezcla los fondos ilícitos con sus propias rentas para ocultar el
origen de los fondos. Las políticas de conocimiento del cliente y visitas técnicas a las
instalaciones de sus proveedores son los mecanismos más adecuados para controlar
esta tipología.
 Compañías de Papel: La compañía de papel no realiza actividades mercantiles y se
utiliza para disfrazar el movimiento de recursos ilícitos aprovechando la cobertura
confidencial o disfrazando a sus verdaderos dueños por medio de una
representación nominal - Información de uso interno.
 Financiación a través de ventas fraudulentas de bienes inmuebles: Como
justificación del incremento de su patrimonio, se presenta una supuesta valorización
o mejoras a inmuebles como excusa por parte del lavador de activos para tratar de
justificar un incremento de su patrimonio por la venta de un bien por un mayor valor
al de adquisición.
 Fundaciones o corporaciones sin ánimo de lucro: Las fundaciones se crean con fines
filantrópicos y usualmente se financian con donaciones. Las donaciones y el
anonimato de los donantes, permite esconder recursos en las fundaciones con el fin
de desviar a los bienes de su origen ilícito.
 Estructuración, “pitufeo” o “trabajo de hormiga”: La estructuración, pitufeo o
trabajo de hormiga consiste en realizar pequeños depósitos con el fin de eludir el
registro y reporte respectivo de transacciones en efectivo que superen una
determinada cuantía.”4
4
UIAF. “Compilación y descripción de las tipologías producidas por la Unidad de Información y Análisis
Financiero UIAF”.
Código: OT-PE-19
Versión: 01
Fecha: 10/10/2018
13. Estructura orgánica.

13.1 Estructura Organizacional
Corresponde a las facultades y funciones a cargo de los órganos de dirección,
administración y cumplimiento.
Las responsabilidades, funciones, competencias, y riesgos de cada cargo que adopta el

sistema de riesgos del SIPLAFT se encontrarán en la descripción de cargos de la empresa.
14. Apoyo en materia de prevención de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo,

Corrupción y Soborno.
Para la realización y desarrollo de las tareas administrativas del Responsable de
Cumplimiento, descritas en los puntos anteriores, éste deberá contar con los recursos
suficientes, conforme al volumen de operación de la entidad. Así mismo, teniendo en
cuenta las funciones a realizar, deberá contar con los el apoyo de los colaboradores para el
desarrollo de las mismas. En este sentido, deberá ponerse a su disposición personal que
colabore en el cumplimiento diario de las funciones. Adicionalmente como persona
responsable de informar cualquier irregularidad a la UIAF, deberá contar con apoyo
gerencial de la compañía, en especial de la Gerencia, Dirección Financiera, y Junta General
de Socios de la Organización. El responsable de cumplimiento se apoyará en las áreas
críticas que tienen una participación significativa en las operaciones de ESTATAL DE
SEGURIDAD LTDA frente a la prevención del Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo,
Corrupción y Soborno que radica en:
Área de Compras: Concentrarse en la búsqueda cuidadosa y sistemática de los

proveedores, realizar revisión en las listas definidas en la política de la debida diligencia,
Código: OT-PE-19
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Fecha: 10/10/2018
realizar visitas a los proveedores críticos para analizar el contexto que manejan, analizar la
información suministrada en el formato FO-PE-07, realizar una depuración anual de
proveedores donde ésta consistirá en: 1. Eliminar proveedores inscritos con los cuales ya
no se tenga relación contractual. 2. Actualización de documentación anual de los
proveedores que continúan en la relación contractual. 3. Análisis anual de los cambios
presentados de la información suministrada.
El área de compras deberá presentar de manera inmediata al Responsable de Cumplimiento

las operaciones inusuales que detecte en sus actividades diarias y el porqué de la Operación
inusual, en el FORMATO FO-PE-16; en especial por los siguientes motivos o aquellos que
considere que por la definición de operación inusual se debe considerar como tal: 1. En la
vinculación/actualización si el proveedor se encuentra en listas establecidas en la política
de la debida diligencia. 2. Se encuentren noticias de Juzgamiento por parte de la autoridad
competente, que el proveedor o ubicación de referencia se encuentran vinculados con
LA/FT/CO/SO. 3. Los proveedores que se NIEGUEN a diligenciar el formato FO-PE-07. 4. Los
proveedores que deben de presentar documentación especial, tales como licencias de
funcionamiento o permisos se NIEGUEN a enviarla como parte de los documentos
solicitados.
Los primeros cinco (5) días hábiles de cada mes, la persona encargada de compras expedirá
una certificación de nivel nacional al Responsable de Cumplimiento, con lo siguiente: 1.
Ausencia de operaciones sospechosas (AROS) si no presentaron reportes de operaciones
inusuales (ROI) 2. Verificaciones en listas 3. Visitas a los proveedores críticos.
4. Diligenciamiento Formato FO-PE-07. 4. Verificación del Formato FO-PE-07 con el
seguimiento a proveedores. 5. Solicitud de toda la documentación requerida.
Comerciales y Auxiliares de Facturación y Cartera: Encargadas de velar por que los clientes
de ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA del departamento de Medios Tecnológicos sean
cuidadosamente seleccionados dando cumplimiento a las directrices impartidas en este
manual, revisando cuidadosamente el formato FO-PE-07 diligenciado por el cliente y la
solicitud de documentación para conocimiento legal y social; estos documentos deben estar
archivados en la carpeta de cada cliente y deben actualizarse anualmente.
Los comerciales y auxiliares de facturación y cartera deberá presentar de manera inmediata

al Responsable de Cumplimiento las operaciones inusuales que detecte en sus actividades
diarias y el porqué de la Operación inusual, en el FORMATO FO-PE-16; en especial por los
siguientes motivos o aquellos que considere que por la definición de operación inusual se
debe considerar como tal: 1. En la vinculación/actualización si el cliente se encuentra en
listas establecidas en la política de la debida diligencia. 2. Se encuentren noticias de
juzgamiento por parte de la autoridad competente que cliente o
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Fecha: 10/10/2018
ubicación de referencia se encuentran vinculados con LA/FT/CO/SO. 3. Los clientes que se

NIEGUEN a diligenciar el formato FO-PE-07. 4. Los clientes que deben de presentar
documentación especial, tales como licencias de funcionamiento o permisos se NIEGUEN a
enviarla como parte de los documentos solicitados.
Los primeros cinco (5) días hábiles del mes, la Directora Comercial Nacional y la Jefe
Nacional de Facturación y Cartera expedirán una certificación de acuerdo a los reportes
presentados por cada uno de los comerciales y auxiliares de facturación y cartera al
Responsable de Cumplimiento, con lo siguiente: 1. Ausencia de operaciones sospechosas
(AROS) si no se presentaron Reporte de Operaciones Inusuales (ROI) 2. Verificaciones en
listas 3. Diligenciamiento Formato FO-PE-07. 4. Verificación del Formato FO-PE-07. 4.
Solicitud de la totalidad de la documentación
Área Financiera: Velará porque las operaciones de pagos realizados y recibidos por ESTATAL
DE SEGURIDAD LTDA se encuentren registradas con los respectivos documentos y soportes
que le competen de acuerdo con normatividad aplicable, adicionalmente deberá cumplir
con las normas, procedimientos y políticas internas para manejo de recursos en cuanto a
pagos y recaudos. Toda transacción que implique manejo de dinero en efectivo superior a
DIEZ MILLONES DE PESOS $10.000.000 M/CTE debe realizarse a través de la autorización de
Dirección Financiera y deberá ser diligenciado el formato FO- AF-14; cuando esto ocurra,
deberá presentarse una comparación de información financiera suministrada en el formato
FO-PE-07 y el FO-AF-14 a efectos de aclarar si es una persona que su flujo de efectivo puede
llegar a este valor. Así mismo, si se llega a encontrar inconsistencias en estos formatos se
deberán de remitir junto con el formato FO-PE-16 al responsable de cumplimiento, cada vez
que se presente esta situación.
La Tesorera deberá verificar lo siguiente al momento de recibir los pagos:
1. La cuenta del cual se reciben los pagos coincida con la cuenta certificada por el cliente u
otras partes interesadas; de llegar un pago de otra cuenta se verificará: 1. El envío de la
certificación bancaria. 2. Que sea una cuenta vinculada a la persona natural o jurídica que
se tenga la relación contractual o que medie autorización expresa por la parte interesada
para que los procedimientos bancarios se realicen desde otra cuenta, que para efectos de
prevención y control solo se autorizará esto por dos (2) pagos, después de esto ESTATAL DE
SEGURIDAD LTDA necesitará la certificación bancaria del cliente u otras partes interesadas
directamente a no ser que presente una justificación razonable.
2. Lugar desde el cual los clientes u otras partes interesadas realizan los pagos ya sea por
transferencia o consignación bancaria: Los pagos que realicen los clientes u otras partes
interesadas por la prestación del servicio u otros conceptos, deberán de ser: 1. Del lugar
donde se presta el servicio de vigilancia y seguridad privada, o del lugar de donde se haya
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Fecha: 10/10/2018
establecido el compromiso de pago. 2. Donde se tenga presencia ya sea por oficina

principal, sucursales, agencias, o establecimientos comerciales. Sin embargo, existe la
posibilidad que dentro de estos parámetros definidos existan algunas excepciones y de esto
se desprendan irregularidades, así pues, que para la recepción de pagos ya sean
transferencias o consignaciones se dividirán en dos (2):
I). Nacionales; para los pagos que se reciban desde una jurisdicción diferente a lo ya
mencionado se analizara cuando estos provengan de zonas más afectadas por el conflicto y
el narcotráfico: Guaviare, Nariño, Cauca, Meta, Vaupés, Huila, Tolima, Arauca, Valle del
Cauca, Bajo Cauca, Caquetá, Antioquia (Norte): Urabá, Ituango, Briceño, Bajo Cauca,
Guainía, Vichada, Arauca, Tolima, Meta, Putumayo, Norte de Santander, Catatumbo, Chocó:
Atrato, Córdoba, Guajira, Valle del Cauca (Basado en el Informe realizado por Fundación
vida por la Paz, 2018) . Y con base a esto se determinará si se debe de realizar el Reporte al
responsable de cumplimiento por medio del Formato FO-PE-16 o se solicitará al cliente una
certificación bancaria del lugar donde realizo dicho pago; si este, dentro de un término de
15 días hábiles no hace llegar esta certificación se reportará como una Operación
Sospechosa (ROS).
II). Internacionales: Si algún cliente o parte interesada desea realizar pagos desde el
exterior de la misma manera deberá enviar certificación bancaria y ESTATAL DE SEGURIDAD
LTDA LTDA se abstendrá de recibir pagos de aquellos países catalogados por GAFI como: 1.
LISTA ROJA 2. LISTA NEGRA. 3 LISTA GRIS OSCURECIDA. Y para aquellos
países catalogados en LISTA GRIS se debe solicitar una certificación de que cuenta con un
sistema que previene y controla los riesgos del LA/FT.
3. Por cada cliente u parte interesada solo se podrá tener dos (2) cuentas bancarias
con su respectiva certificación para que ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA LTDA pueda recibir
los pagos o realizar las devoluciones a fin de evitar el pitufeo por parte de los clientes danto
apariencia dentro del sistema financiero y ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA, excepto en los
casos ya anunciados.
El Director Financiero deberá enviar al Responsable de Cumplimiento las operaciones

inusuales y/o Sospechosas en el FORMATO FO-PE-16 que detecte él o sus colaboradores en
los movimientos financieros o actividades que se realicen para la prevención y control.
El Director Financiero los primeros cinco (5) días hábiles de cada mes, deberá expedir una
certificación de: 1. Ausencia de Operaciones Sospechosas (AROS) si no se tienen
operaciones inusuales u operaciones sospechosas 2. No transacciones en efectivos de: I).
Individual, superior a $10.000.000. II). Múltiple, superior a $50.000.000. Si alguna de las
Código: OT-PE-19
Versión: 01
Fecha: 10/10/2018
transacciones fue realizada de esta manera, presentará la razón de esta transacción en

efectivo soportada con el FORMATO FO-AF-14. 2. No se recibieron pagos por fuera de las
certificaciones bancarias registradas; si esto ocurrió y no se presentó como una Operación
Inusual (ROI) deberá manifestar que la persona que envió el pago, presento dentro de los
15 días siguientes a la operación la certificación bancaria. 3. No se recibieron o enviaron
pagos por valores superiores a los que se tienen contratados. Y demás aclaraciones que el
director financiero considere necesarias para la prevención y control del LA/FT/CO/SO.
Área de Operaciones: Según sus análisis de riesgos y demás documentos expedidos por
dicha área para la prestación del servicio tendrá en cuenta la exposición y el apetito de cada
cliente según la jurisdicción, su actividad económica y la relación con el LA/FT/CO/SO con el
fin de presentar ante el Responsable de Cumplimiento las operaciones inusuales (ROI) en el
formato FO-PE-16 anexo al análisis de riesgo que evidenciaron; sin perjuicio que por este
análisis se deje de prestar el servicio, o la aplicación de determinados controles más
exigentes.
Para los servicios en los cuales se logre identificar la presencia actos ilícitos se deberá enviar
la evidencia al responsable de cumplimiento para que esta pueda hacer el reporte objetivo
ante la UIAF.
El Área de Operaciones certificará los primeros cinco (5) días hábiles de cada mes, que ha
dado cumplimiento con sus análisis y verificaciones de riesgos frente a la PREVENCIÓN Y
CONTROL del LA/FT/CO/SO.
Dirección Administrativa y/o Gerencias Regionales: Encargadas de velar por que los clientes
de ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA del departamento de Vigilancia Privada sean
cuidadosamente seleccionados dando cumplimiento a las directrices impartidas en este
manual, revisando cuidadosamente el formato FO-PE-07 diligenciado por el cliente y la
solicitud de documentación para conocimiento legal y social; estos documentos deben estar
archivados en la carpeta de cada cliente y deben actualizarse anualmente.
Los departamentos administrativos y/o gerencias regionales deberán presentar de manera

inmediata al Responsable de Cumplimiento las operaciones inusuales que detecte en sus
actividades diarias y el porqué de la Operación inusual, en el FORMATO FO-PE-16; en
especial por los siguientes motivos o aquellos que considere que por la definición de
operación inusual se debe considerar como tal: 1. En la vinculación/actualización si el cliente
se encuentra en listas establecidas en la política de la debida diligencia. 2. Se encuentren
noticias de Juzgamiento por parte de la autoridad competente, que el cliente o ubicación
de referencia se encuentran vinculados con LA/FT/CO/SO. 4. Los clientes que se NIEGUEN
a diligenciar el formato FO-PE-07. 3. Los clientes que deben de presentar
Código: OT-PE-19
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Fecha: 10/10/2018
documentación especial, tales como licencias de funcionamiento o permisos se NIEGUEN a

enviarla como parte de los documentos solicitados.
Los primeros cinco (5) días hábiles de cada mes, las directoras administrativas o Gerencias
Regionales expedirán una certificación al Responsable de Cumplimiento, donde
manifestarán, lo siguiente: 1. Ausencia de operaciones sospechosas (AROS) en caso que no
se hayan realizado reportes de operaciones inusuales (ROI) 2. Verificaciones en listas 2.
Solicitud de la totalidad de la documentación para la inscripción del cliente y conocimiento.
3. Verificación del Formato FO-PE-07.
Área de Recurso Humano:
Se encargará de realizar el procedimiento de vinculación de colaboradores de manera

óptima donde se realicen las evidencias necesarias para la determinación de riesgos que
estos puedan tener por nexos delictivos con LA/FT/CO/SO. Para esto, se deberá conservar
en el archivo de la hoja de vida la vinculación y actualización de información anualmente;
donde el colaborador de manera expresa declarará el origen de sus fondos y la autorización
para el tratamiento de datos mediante el formato FO-RH-32. Junto con el formato FO-PE-
14.
El encargado de Recursos Humanos realizará la verificación en listas establecidas en la

política de la debida diligencia antes de la contratación del personal y durante la
actualización de datos de este, adicional a esto se realizará de la manera más eficiente las
visitas domiciliarias para tener un conocimiento más profundo del entorno económico y
social del colaborador, estas se realizarán de la siguiente manera: Una (1) visita inicial antes
del ingreso del colaborador y la actualización de está será cada dos (2) años si aún se
encuentra vinculado.; y con ello prevenir que personas tengan vínculos delictivos del
LA/FT/CO/SO.
El área Recursos Humanos recibirá la solicitud por parte del Responsable de Cumplimiento
para iniciar el ciclo de capacitación de acuerdo al cronograma relacionado con la prevención
del lavado de activos y la financiación del terrorismo, corrupción y soborno con base a esto
definirá la metodología y la logística para realizar las capacitaciones.
El departamento de Recursos Humanos debera presentar de manera inmediata al

Responsable de Cumplimiento las operaciones inusuales que detecte en sus actividades
diarias y el porqué de la Operación inusual, en el FORMATO FO-PE-16; en especial por los
siguientes motivos o aquellos que considere que por la definición de operación inusual se
debe considerar como tal: 1. En la vinculación/actualización de colaboradores se encuentra
en listas establecidas en la política de la debida diligencia. 2. Se encuentren
Código: OT-PE-19
Versión: 01
Fecha: 10/10/2018
noticias de juzgamiento de vinculados con LA/FT/CO/SO del colaborador. 4. EL colaborador

que se NIEGUEN a diligenciar el formato FO-RH-32.
Los primeros cinco (5) días hábiles de cada mes, La Directora Nacional De Recursos
Humanos expedirá una certificación al Responsable de Cumplimiento, donde manifestará,
lo siguiente: 1. Ausencia de operaciones sospechosas (AROS) en caso que no se hayan
realizado reportes de operaciones inusuales (ROI) 2. Verificaciones en listas 2. Solicitud de
la totalidad de la documentación para selección de los colaboradores. 3. Verificación del
Formato FO-RH-32.
15. Políticas
Las diferentes políticas, normas y procedimientos desarrollados a lo largo del presente
manual, deben ser de estricto cumplimiento por todas las partes interesadas, en caso de
actuaciones intencionales (dolosas) u omisivas (culposas), pueden versen envueltos en
investigaciones internas de ser el caso o de alcance administrativo o penal.
15.1 Políticas para la prevención y control de LA/FT/CO/SO.

Los órganos de dirección, administración y control, así como todos los demás funcionarios
de la organización deben contribuir al fortalecimiento del sistema de prevención y control
de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, Corrupción y Soborno a través de su
participación activa en él, permitiendo así el aseguramiento de la confianza del mercado
en ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA y en el sector de la vigilancia y seguridad privada en
general. Proteger la imagen y la reputación nacional del sector, velando por la seguridad,
transparencia y confiabilidad en las operaciones que en ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA se
realicen.
Por lo anterior, el SIPLAFT contiene las políticas fijadas por la Junta General de Socios para
el cumplimiento de las normas sobre LA/FT/CO/SO contenidas en la circula externa 008 del
1 de marzo de 2011 y la circula externa 20172000000465 del 02 de noviembre de 2017
ambas emitidas por la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada.
Las políticas adoptadas permiten el eficiente, efectivo y oportuno funcionamiento del

SIPLAFT y se traduce en reglas de conducta y procedimientos que orientan la actuación de
la organización, sus colaboradores, socios, y demás partes interesadas.
 Es deber de los órganos de administración, de los órganos de control, del

responsable de cumplimiento y de todos los colaboradores de la organización, el
verificar el cumplimiento del reglamento interno y de todas las disposiciones
relacionadas en este manual.
Código: OT-PE-19
Versión: 01
Fecha: 10/10/2018
 ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA ha establecido un responsable de efectuar la

evaluación de cumplimiento del SIPLAFT a fin de que se puedan determinar sus
riesgos y así establecer controles e informarlos a las instancias pertinentes. Los
órganos de control involucran auditorias internas, quien evaluará el cumplimiento
de las normas e instructivos sobre el SIPLAFT a cada uno de los procesos, con el fin
de presentar informes a la Junta General de Socios con las inconsistencias, fallas e
incumplimientos detectados sobre las disposiciones que se regulan en este manual.
 ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA deberá abstenerse de celebrar operaciones con

posibles clientes, proveedores y colaboradores que no estén plenamente
identificados y no cumplan con los requisitos de admisión ya sea persona jurídica o
persona natural contemplados en los formatos FO-PE-07 y FO-RH-32 tanto para los
procesos de Vigilancia Privada, Medios Tecnológicos, Recursos Humanos y
Administrativo.
 El formato FO-PE-07 tiene las siguientes condiciones.
1. Clientes de vigilancia privada tengan menos de un (1) puesto de veinticuatro (24) horas
no es necesario diligenciar la totalidad de la información financiera, pero sí deberán
presentar sus ingresos y la declaración de origen fondos de ellos; sin embargo, aquellos
clientes que presenten un nivel de riesgo alto de incurrir en lavado de activos y
financiación del terrorismo corrupción y soborno por su actividad económica, por su
representación legal, por ser una persona PEP´S, estos deberán ser diligenciados en su
totalidad.
2. Clientes de medios tecnológicos que tengan menos de diez (10) puntos no tendrán que
diligenciar la totalidad de la información financiera bastará para su mero conocimiento
sus ingresos y la declaración de origen de estos; sin embargo al igual que para vigilancia
privada si se cuenta con clientes que con mayor facilidad a incurrir en el riesgo de
LA/FT/CO/SO por la inherencia del riesgo presente en sus actividades económicas, por
sus representantes legales o propietarios, por ser una persona considerada como
PEP´S, los antes mencionados deberán diligenciar completo el formato FO-PE-07 sin
ninguna excepción.
 ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA cuenta con documentos y definición defunciones de

cada cargo para así obtener un conocimiento efectivo, eficiente y oportuno de
todos los clientes actúales, así como para verificar la información y los soportes de
la información suministrada. El cumplimiento de estos procedimientos permite la
Código: OT-PE-19
Versión: 01
Fecha: 10/10/2018
realización de diligencias necesarias para confirmar y actualizar los datos

suministrados para la vinculación y actualización de clientes.
 Las políticas, procedimientos, metodologías, los criterios de medición del riesgo, las
escalas de valoración y el apetito de riesgos se revisarán y/o se actualizarán cada
año, con el fin de mantener actualizado el perfil de riesgo al que se encuentra
expuesta la Organización. Esta actualización la realizarán conjunta con los
responsables de la gestión del riesgo LA/FT/CO/SO y con los responsables de los
procesos.
 Es obligación de los colaboradores de la organización colaborar con la
administración de justicia, atendiendo de manera oportuna los requerimientos
expresos de las autoridades competentes y auxiliándolas en la lucha contra los
delitos de LA/FT/CO/SO, de conformidad con lo dispuesto en el numeral 7º del
artículo 95 de la Constitución Nacional.
 Las operaciones de ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA o de sus clientes son
estrictamente confidenciales y la información relacionada no debe ser difundida ni
internamente ni externamente excepto por requerimientos de las autoridades
competentes.
 ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA través de sus administradores y funcionarios, no
podrá dar a conocer a las personas que hayan efectuado o intenten efectuar
operaciones sospechosas, que se ha remitido a la UIAF información sobre las
mismas y deberán guardar reserva sobre dicha información.
 ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA cuenta con políticas para prevenir y resolver los
conflictos de interés que puedan presentarse en el desarrollo del objeto social de
la entidad, estas políticas están debidamente desarrolladas en el Código de Ética
OT-PE-16.
Se entiende por conflicto de interés la situación en virtud de la cual una persona en
razón de su actividad se enfrenta a distintas alternativas de conducta con relación
a intereses incompatibles, ninguno de los cuales puede privilegiar en atención a sus
obligaciones legales o contractuales.
ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA no puede impedir que haya conflictos de intereses,
pero los mismos se deben identificar y resolver de conformidad con los
lineamientos que se señalan en los procedimientos y en el Código de Ética.
 Los colaboradores de ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA, en su calidad de tales, deben
manejar sus asuntos financieros y de negocios evitando los conflictos de interés. En
caso de enfrentar un conflicto de esta índole en el desempeño de sus funciones, el
colaborador deberá informar a la Gerencia al respecto, presentando una
descripción de los hechos que dieron lugar al conflicto. El funcionario deberá
esperar las instrucciones de la Gerencia sobre el particular.
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 La Organización, no tendrá ningún tipo de relación con proveedores, clientes,

colaboradores y socios que se encuentren incluidos en las listas restrictivas en
materia de lavado de activos y financiación del terrorismo, corrupción y soborno
 La identificación de los riesgos y controles relacionados con el LA/FT/CO/SO, así
como de sus fuentes, es responsabilidad de los líderes de los procesos que deben
definir las medidas de control para cada riesgo, de acuerdo a los factores de riesgo
y riesgos asociados
 Los procedimientos que existen y los que se implementen son de obligatoria
observancia para todos los colaboradores, especialmente para aquellos que
intervienen en la autorización, ejecución y revisión de las operaciones que
involucran recursos de carácter financiero.
La inobservancia del manual dará lugar a los procedimientos previstos en el ámbito

disciplinario, sin perjuicio de las actuaciones ante los organismos de control y judiciales a
que haya lugar.
15.2 Política de debida diligencia

Las políticas de conocimiento y de buenas prácticas ayudan a proteger la reputación de las
entidades, al reducir la posibilidad de que se conviertan en vehículo o víctima del crimen
financiero que a la larga se convierten en crímenes sociales. Los aspectos fundamentales
de dichas políticas son la identificación y verificación.
El conocimiento de la contraparte no termina con la identificación formal de los mismos,

sino que exige el conocimiento del marco en el que se desenvuelven y el detenido
seguimiento de la evolución de sus actividades. Por lo tanto, y con carácter general, en el
momento de establecer relaciones de negocio ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA deberá
recopilar y analizar de las partes interesadas la información necesaria a fin de conocer la
naturaleza de su actividad personal, profesional y empresarial.
Se deben aplicar las medidas contenidas en las políticas emitidas por ESTATAL DE
SEGURIDAD LTDA, para comprobar razonablemente la veracidad de la información
recolectada que están orientadas a la verificación de las actividades declaradas por los
mismos, basadas adicionalmente en la obtención de documentos que guarden relación con
la actividad declarada o en la obtención de la información ajena al propio cliente, en aras
de establecer la coherencia entre éstas y las operaciones de comercio que realizan.
Como parte de la evaluación del riesgo, debida diligencia debe de materializarse conforme
a:
15.2.1 Comprobación de listas:

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1. La comprobación en listas mínima requerida por ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA para

las todas las partes interesadas será de:
 OFAC
 ONU
 Policía Nacional
 Procuraduría General de la Nación
 Contraloría- Responsabilidad Fiscal.
2. Para una debida diligencia mejorada, ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA contará con
herramientas tecnológicas a fin de realizar la verificación de las siguientes listas:
 “Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas” publicada

por OFAC.
 Policía Nacional
 Federal Bareau of Investigation (FBI)
 Naciones unidas (ONU)
 Procuraduría General de La nación (PGN)
 Contraloría- Responsabilidad Fiscal.
 Registraduría Nacional del Estado Civil
 Fiscalía- SPOA
 Antecedentes de funcionarios judiciales.
 Registro Único Empresarial (RUES)
 Listas de PEP´S
Si al realizar la verificación en listas al momento de la vinculación y/o actualización anual,

por parte de cada uno de los encargados o a quien corresponda hacer esta verificación; se
evidencia que hay personas vinculadas en las siguientes bases de datos será catalogado
como inaceptable y se dejará documentada tal situación como una operación sospechosa,
procediendo a realizar el reporte al responsable de cumplimiento por medio del formato
FO-PE-16 para que este, proceda hacer el reporte a la autoridad competente UIAF y
presentarlo ante la Junta General de Socios y la Gerencia General.
 “Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas” publicada por

OFAC.
 Naciones unidas (ONU)
15.2.2. Comprobación de la información suministrada: ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA

adoptará las medidas necesarias para comprobar razonablemente la veracidad de la
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información proporcionada por los terceros, referida a su actividad personal, profesional o

empresarial. Tales medidas consistirán en la visita a: colaboradores, clientes, y proveedores
según su criticidad, y dejará constancia con los formatos respectivos de las verificaciones
que se encuentran en los procedimientos que son: 1. Verificación de dirección y teléfono.
2. Verificación de la información suministrada en los formatos FO- PE-07 y FO-RH-32.
15.2.3 Control de cambios: ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA en beneficio de prevenir y

controlar de manera eficiente los cambios que realicen las personas en cuanto a sus
negocios o actividades estará abierto a las solicitudes por parte de las partes interesadas
acerca de cambios realizados en sus actividades, nombre, u dirección para realizar las
actualizaciones, en todo caso, anualmente enviará los formatos para efectuar las
actualizaciones necesarias y hacer la validación de listas y visitas según corresponda.
Sin embargo, es de vital importancia que para los proveedores se verifique que la
información presentada si se relaciona con lo establecido en el RUES y así llevar el control
de sus actividades económicas señaladas, garantizando el cumplimiento ya sea del servicio
prestado, de la compra u obra que se pretende realizar.
La debida diligencia será continua y de manera permanente, y se transversalizará a todas

las áreas, encargados, responsables, para que mediante los mecanismos conducentes
realicen un conocimiento adecuado y mejorado para el tipo de contratación que se llevara
a cabo cerciorándose de cumplir con los procedimientos establecidos en el proceso de
debida diligencia; para tener un mayor control de actividades de ESTATAL DE SEGURIDAD
LTDA.
15.2.4. Información a solicitar

A continuación, se exponen los niveles mínimos de información requerida para la
identificación de clientes y proveedores y verificación de sus actividades.
a. Identificación de persona natural: Se solicitará del cliente y del proveedor la siguiente

información:
 Nombre y apellido completos

 Número documento de identificación.
 Copia de: RUT, Cédula de Ciudadanía, para nacionales, o Cédula de Extranjería,
para extranjeros.
 Nombre y apellidos completos del representante, apoderado y número de
identificación (de aplicar)
 Dirección de residencia.
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 Número Telefónico de Contacto.

 Declaración de origen de los bienes y/o fondos.
 Información financiera (si aplica)
 Identificación de la(s) cuenta(s) bancaria(s) mediante la cual operará y certificación
bancaria de la cuenta.
 Autorización para consulta y verificación de la información suministrada.
 Pronunciamiento si es una Persona Publicamente Expuesta (PEP´S)
 Firma y fecha de diligenciamiento.
b. Identificación de personas jurídicas

Las personas jurídicas deberán presentar documento que acredite su denominación, razón
social, domicilio y objeto social. Así como los respectivos certificados de existencia y
representación legal o poderes donde se validen las personas que actúan en su nombre.
Se ha de conocer la composición accionaria o de control de la empresa, identificando al

verdadero propietario de los fondos, así como a los que ejercen el verdadero control sobre
ellos
Así, se solicitará a las personas jurídicas la siguiente información:
 Razón social
 Copia de: RUT, Certificado de Cámara de Comercio con fecha de expedición no
mayor a 30 días.
 Nombre y apellidos completos del representante, apoderado y número de
identificación.
 Dirección y teléfono del representante.
 Dirección, teléfono, y ciudad de la oficina principal. Tipo de empresa: privada,
pública, mixta.
 Declaración de origen de los bienes y/o fondos.
 Información financiera (si aplica)
 Identificación de la(s) cuenta(s) bancaria(s) mediante la cual operará y certificación
bancaria.
 Detalle de otros ingresos o ingresos no operativos o los originados en actividades
diferentes a la principal.
 Autorización para consulta y verificación de la información suministrada.
 Pronunciamiento si es una Persona Públicamente Expuesta (PEP´S)
 Firma del solicitante (representante legal de la entidad)
 Fecha de diligenciamiento.
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 Si el cliente o proveedor fuera del exterior, se recopilará y analizará la

documentación equivalente o información necesaria que permita validar los datos
anteriormente descritos.
c. Identificación de socios: Se realizará mediante formato (FO-PE-19) donde se tendra la

información para lograr conocer a las personas que integran la Junta General de Socios
contando con la autorización para verificar la información suministrada.
15.2.4.1. Verificación de la información facilitada

Se realizarán procedimientos de comprobación de la información registrada por las partes
interesadas versus los documentos y soportes solicitados. Desde el momento de inicio de
la relación contractual debe quedar claramente entendido el origen de los recursos de las
partes interesadas; con: 1. Visitas. 2. Verificación de Referencias. 3. Verificación en bases
de datos ya presentadas.
16.3 Política para la vinculación de colaboradores:

ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA cuenta con un Reglamento Interno de Trabajo en el cual se
define las políticas de vinculación de sus colaboradores.
15.3 Política para la atención de Requerimientos

Todo requerimiento recibido en ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA, proveniente de las
autoridades competentes deberá ser verificado antes de proceder a emitir alguna
respuesta.
15.4 Políticas para la reserva de información.

Los colaboradores de ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA no podrán dar a conocer a quienes
hayan efectuado o intenten efectuar operaciones sospechosas, que han reportado a la UIAF
información sobre las mismas, y en consecuencia ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA, deberá
guardar reserva sobre la información reportada.
Como se mencionó anteriormente, ninguno de los funcionarios de ESTATAL DE SEGURIDAD

LTDA, podrán dar a conocer cualquier tipo de información relativa a los soportes internos,
reportes y documentos sobre operaciones sospechosas, ni ningún otro documento que
viole la debida reserva establecida y protegida por la Ley.
Es deber de todo funcionario abstenerse de revelar o dar a conocer información privilegiada

de clientes, proveedores o colaboradores de ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA.
15.5 Política Actualización Documentos

ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA deberá mantener actualizada la documentación de
identificación de partes interesadas durante toda la vigencia de la relación contractual
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asegurando que los documentos se encuentren al día y la verificación en listas mínimas

requeridas si se esté realizando.
Para asegurar que los registros se mantienen actualizados se realizaran revisiones por parte
del responsable de cumplimiento.
En cuanto a colaboradores, ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA fomentará y exigirá a sus

colaboradores la actualización de la información correspondiente a sus datos, por lo menos
una vez en el año; esta actualización estará a cargo del departamento de recursos humano.
De igual forma debe actualizar anualmente la consulta en las bases de datos mínimas
requeridas para comprobar el estado de los colaboradores.
15.6 Política Conservación Documentos

Los documentos acreditativos de la identidad de los clientes, colaboradores y proveedores,
así como los documentos relativos a las operaciones con ellos realizadas con ESTATAL DE
SEGURIDAD LTDA se conservarán de acuerdo a las herramientas establecidas para tal fin.
Para cada nuevo cliente se abrirá un expediente en el cual se recogerá toda la
documentación física o digital tanto para negocios de Vigilancia Privada y Medios
Tecnológicos. Para nuevos proveedores toda la documentación referente al conocimiento
de este y así mismo para los colaboradores de ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA.
ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA conservara, de forma física o digital, durante 5 años los
documentos que soportan el conocimiento de las partes interesadas. El plazo
anteriormente indicado se contará a partir del día en que finalice la relación contractual.
15.7 Política de detección, análisis y comunicación

15.7.1 Detección y comunicación interna de operaciones inusuales susceptibles de ser
sospechosas.
ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA debe examinar con cuidadosa atención toda operación
realizada por una persona natural o jurídica que, por su número, cantidad o características,
no se enmarca dentro de los sistemas y prácticas normales del sector de la vigilancia y
seguridad privada y que, de acuerdo con los usos y costumbres de la actividad, no ha podido
ser razonablemente justificada. Estas operaciones deberán ser comunicadas a la UIAF por
ser susceptible de relación con actividades de Lavado de Activos, Financiación del
Terrorismo, corrupción y soborno.
El colaborador que detecte una operación con estas características, se abstendrá de

ejecutar la operación e informará inmediatamente, vía correo electrónico en él formato FO-
FE-16, al responsable de cumplimiento, quien remitirá el correspondiente acuse de recibo
al colaborador comunicante.
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Se deberá comunicar, en todo caso:
Cualquier información relevante sobre manejo de activos o pasivos u otros recursos, cuya
cuantía o características no guarden relación con la actividad económica las partes
interesadas o sobre transacciones que por su número, por las cantidades transadas o por
las características particulares de las mismas puedan concluir razonablemente que los
mismos están usando a ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA para transferir, manejar, aprovechar
o invertir dineros o recursos provenientes de actividades delictivas o destinados a su
financiación.
Para cada área de la organización se tendrán unos comportamientos que servirán para la
detección de comportamientos y definición de operaciones inusuales
Cualquier cambio en el comportamiento las partes interesadas, tales como:
 Cambios en la cuenta bancaria desde la que opera o a la que solicita que se efectúen
los pagos correspondientes, sin comunicación previa y sin envío de la certificación
bancaria.
 Envío del pago o solicitud del mismo desde o hacia un paraíso fiscal.
 Envío del pago o solicitud del mismo desde o hacia un país distinto al de origen o
destino de la prestación del servicio sin que exista una relación de causalidad que lo
explique.
 Clientes o proveedores que, de forma reiterada, comuniquen pérdida o hurto de
acuerdo a sus pertenencias o servicios prestados.
 Clientes o proveedores que presenten documentos presuntamente falsos entre los
documentos exigidos para su identificación y conocimiento.
 Inconsistencias en la información relacionada con la existencia, identificación,
dirección del domicilio o ubicación del cliente o proveedor.
 Inconsistencias en la información que suministra el cliente o proveedor frente a la
que suministran otras fuentes.
Las operaciones mencionadas son enunciativas y podrán modificarse de acuerdo a las
nuevas tipologías que se detecten a futuro, las señales de alerta que emita la autoridad
competente, o la propia experiencia de la organización.
ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA adoptará las medidas adecuadas para mantener la

confidencialidad sobre la identidad de los colaboradores que hayan realizado una
comunicación. Para ello, la dirección de correo electrónico a la que se deben remitir las
comunicaciones será de uso exclusivo del Responsable de Cumplimiento y, en caso de que
la comunicación se realice por correo interno, deberá remitirse en sobre cerrado. Así
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mismo, el expediente analizado no contendrá, en ningún caso, copia de la comunicación

remitida por el colaborador.
No se debe revelar a las partes interesadas las actuaciones que se pudieran estar llevando
con motivo de las investigaciones iniciadas acerca de posibles actividades que pudieran
estar relacionadas con el Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, corrupción y
soborno. El incumplimiento de este deber de confidencialidad puede acarrear sanciones tal
y como se especifica en el Código de Ética y en el Reglamento Interno de Trabajo de ESTATAL
DE SEGURIDAD LTDA.
La comunicación de buena fe de informaciones relativa a actividades relacionadas con el

Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, Corrupción y Soborno no constituye
violación de las restricciones sobre revelación de información impuestas por vía contractual
o por cualquier disposición legal o reglamentaria, y no implica ningún tipo de
responsabilidad para la persona comunicante siempre y cuando se realice como está
dispuesto en el presente manual.
15.7.2 Análisis de Información

Una vez recibida comunicación de operación inusual o sospechosa en el formato FO-PE- 16,
por parte de un colaborador, el Responsable de Cumplimiento procederá de la siguiente
manera:
 Como norma general, realizará un primer contacto con el comunicante a fin de

obtener la máxima cantidad de información acerca del perfil de la parte interesada
tanto en lo que respecta a la información personal, como en la relación de negocios
con la empresa.
 Solicitará al comunicante fotocopias de la documentación que justifica la operación
específica que ha motivado la comunicación.
 Procederá a registrar la comunicación y a asignarle un número de referencia del
expediente, compuesto por un código de dos cifras seguido del año de producción.
 Aplicará aquellos procedimientos que permitan mantener la confidencialidad del
comunicante y del hecho comunicado.
 Igualmente, y en todo caso, se realizarán gestiones e investigaciones adicionales
utilizando los medios disponibles.
 Una vez se obtenga la información, se efectuará un pre-análisis detallado por el
Responsable de Cumplimiento con el apoyo de las áreas involucradas que
básicamente persigue la detección de:
o Coincidencias con perfiles sospechosos.
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o Incoherencias y/o desproporción respecto a la naturaleza y/o el volumen de

la operación actual investigada, en relación a la actividad comercial y/o
antecedentes operativos del cliente.
o Operaciones inusuales que puedan obedecer a nuevos canales utilizados
para el Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, Corrupción y
Soborno.
Una vez realizado el análisis y con base en las conclusiones extraídas del mismo, el
Responsable de Cumplimiento, decidirá si presenta el expediente al presidente de la Junta
General de Socios y Gerencia General de manera inmediata o en su informe de gestión, de
acuerdo al riesgo que este expuesto la organización.
El responsable de cumplimiento determinará como se tratará la operación inusual de la
siguiente manera:
A. Expediente en seguimiento
No se observan indicios, pero se trata de una operación inusual. El Responsable de

Cumplimiento realizara seguimiento a la relación con las partes interesadas basado
en la obtención de datos complementarios que resulten oportunos tales como:
− Recortes de prensa
− Consultas de información realizadas en internet
− Información reportada en la página de UIAF
− En caso de observarse indicios o certeza de Lavado de Activos, Financiación del
Terrorismo, Corrupción y Soborno se procederá a comunicar de inmediato a la
UIAF por el Responsable de Cumplimiento. Debe limitarse al mínimo el número
de expedientes en este estado, y el tiempo de vigilancia no excederá de los
cuatro meses.
B. Expediente a reportar
Se observan indicios o certezas de su relación con el Lavado de Activos, Financiación

del Terrorismo, Corrupción y Soborno. De no haberse obtenido aún, se solicitará a
la Dirección Nacional Administrativa, Dirección Financiera, Dirección Comercial;
incluye Gerencias de Sucursal, Asesores Comerciales, Directores Administrativos de
Sucursal, Auxiliar de Facturación y Cartera según corresponda los siguientes
documentos:
− Fotocopia de los Contratos relacionados con la operación a comunicar

− Documentos de identificación de los titulares, ordenantes o terceros
implicados.
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− RUT, certificado de existencia y representación legal si se trata de personas

jurídicas.
− Cuanta información histórica se disponga de la actividad de las partes
interesadas con el fin de contextualizar el perfil operativo global del mismo.
− En caso de que el área no localizara esta documentación, nunca deberá
solicitársela abiertamente al cliente o proveedor, a fin de no alertarle. El área
deberá tomar nota de ello, para solicitársela cuando resulte oportuno, a fin de
no levantar sospechas.
La comunicación a la UIAF se efectuará por el Responsable de Cumplimiento, en la forma y
a través de los medios electrónicos habilitados por la UIAF - Sistema de Reporte en Línea
(SIREL). Una vez acuse de recibo la UIAF, donde se indica el número asignado a la
comunicación, se procederá a registrar el número en el expediente, a archivarlo y a informar
al presidente de la Junta General de Socios y Gerencia General de la comunicación.
C. Expediente para No reportar
No se observan indicios y no se trata de una operación inusual en el sector de las

partes interesadas, ni en la operación habitual del mismo. El Responsable de
Cumplimiento dejará constancia por escrito de la información conseguida respecto
al conocimiento del cliente y de la operación, el análisis efectuado y los criterios por
los que se decide NO comunicar.
Por último, se complementará la fecha de cierre del expediente, procediendo a su
archivo durante un período mínimo de cinco años.
16. Declaración de Operaciones

16.1 Obligación de realizar comunicaciones
Los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS), se realizarán de manera mensual siempre
y cuando tenga expedientes a reportar en virtud de lo dispuesto por la UIAF, ESTATAL DE
SEGURIDAD LTDA deberá realizar los reportes que corresponda a través del Responsable de
Cumplimiento.
Para realizar los Reportes Objetivos se dejará constancia de las transacciones efectuadas
con el contrato y los soportes de las transacciones que identificaron la operación para
reportarla de manera inmediata ante la UIAF.
Para AUSENCIA DE OPERACIONES SOSPECHOSAS ya no se deberá realizar ningún reporte
ante la UIAF, sin embargo, con las certificaciones recibidas ya mencionadas.
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16.2 Procedimiento de Comunicación

En aquellos casos en los que existan operaciones susceptibles de comunicación mensual a
la UIAF, el Responsable de Cumplimiento ingresará al SIREL (Sistema de Reporte en Línea),
indicado por la UIAF, los datos relativos a dichas operaciones, a fin de generar y comunicar
el correspondiente reporte.
17. Requerimiento de Autoridades

De acuerdo a la normatividad aplicable, la reserva contractual no es oponible a las
solicitudes de información formuladas de manera especificada por las autoridades
judiciales, de supervisión tributaria, aduanera o cambiaria y a la UIAF dentro de las
investigaciones de su competencia, conforme a lo dispuesto en el artículo 15 de la
Constitución Nacional y en los artículos 63 del Código de Comercio, 275 del Código de
Procedimiento Penal.
17.1 Procedimiento a Seguir

Los requerimientos que realicen las autoridades mencionadas en materia de Lavado de
Activos, Financiación del Terrorismo, Corrupción y Soborno; a ESTATAL DE SEGURIDAD
LTDA, recibidos en el domicilio, serán remitidos de manera inmediata al Responsable de
Cumplimiento el cual deberá responder a tales requerimientos en los tiempos que
interpone la ley.
El procedimiento establecido por ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA para dar respuesta a las
solicitudes de información recibidas es el siguiente:
− Consulta en el archivo de expedientes existentes, por si se trata de un requerimiento

nuevo o bien es la continuación de un requerimiento o comunicación anterior. En
este último caso, se revisará el expediente.
− Se procede a registrarlo y a asignarle un número de referencia, compuesto por un
código seguido del año de producción.
− Con carácter urgente se solicitará al área correspondiente, la documentación e
información precisa para dar repuesta al requerimiento.
− El Responsable de Cumplimiento efectuará la respuesta a la autoridad solicitante a
través de los medios que hubiese indicado la misma, dentro del plazo establecido
en el requerimiento y procederá a cerrar y archivar el expediente.
17.2. Procedimiento para detección y reporte de operaciones inusuales

Para la detección y monitoreo de las operaciones realizadas por los clientes de ESTATAL DE
SEGURIDAD LTDA, se determina el uso de señales de alerta que contribuirán a detectar las
diferentes operaciones inusuales.
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Dichas operaciones inusuales a su vez deberán ser reportadas por quien las detecte al
Responsable de Cumplimiento, el análisis realizado por el Responsable de Cumplimiento
guiará el otorgamiento de la calificación a dicha operación, determinando de esta manera
si es inusual o sospechosa para el posterior informe a la entidad competente (UIAF).
Cuando la señal de alerta presentada no puede ser explicada por el cliente actual o potencial
tanto verbalmente como con sus soportes, su operación y el mismo cliente debe ser
calificado por el responsable de cumplimiento como de alto riesgo y emitirá un concepto
desfavorable después de realizar el seguimiento de las operaciones del cliente a quien
corresponda según el tipo de alerta y la fuente que en cada caso considere más idónea.
Cada uno de los reportes internos y sus soportes de la operación y evaluación por el
Responsable de Cumplimiento deberán ser archivados en la carpeta de reportes internos
de operaciones inusuales. Los reportes de Operaciones Inusuales deberán ser incluidos en
el informe del responsable de cumplimiento al Junta General de Socios.
Se entiende por señales de alerta cualquier tipo de información, conducta o actividad que
permita detectar la realización de operaciones inusuales o sospechosas que puedan estar
vinculadas a operaciones de lavado de activos y financiación al terrorismo.
A continuación, se mencionan las señales de alerta que utiliza ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA
para determinar la presencia de operaciones inusuales, aplicables tanto a clientes,
proveedores y colaboradores.
17.2.1 Señales de alerta

17.2.1.1 De los clientes:
1. El cliente entrega información insuficiente, no justificación de omisión de datos.
2. La información entregada por el cliente no es posible confirmarla.
3. La presencia de una molestia por parte del cliente ante la solicitud de una adecuada
identificación o diligenciamiento de los formatos requeridos.
4. Incrementos y variaciones de ingresos no acordes al desarrollo de la actividad
económica declarada.
5. El cliente o sus representantes legales aparecen investigados penal o
disciplinariamente.
6. La presencia de un crecimiento desproporcionado en la cantidad de operaciones y
transacciones tradicionales del cliente.
7. Pagos de valor superior a DIEZ MILLONES DE PESOS ($10.000.000) M/CTE, mediante la
utilización de recursos en efectivo.
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8. Personas jurídicas que presenten como propietarios a directivos, personas de estratos

bajos y con dificultades económicas que manejan grandes volúmenes de dinero.
9. Personas jurídicas que reciben ingresos no operacionales por mayor cuantía que los
ingresos operacionales.
10. Aumentan gradualmente el número de transacciones variando igualmente su valor.
11. Permiten que una entidad financiera remate sus bienes.
12. Realizan transferencias múltiples de grandes cantidades de dinero a otras ciudades o
países y dirigidas a diferentes beneficiarios.
13. Cambian frecuentemente sus datos (dirección, teléfono, ocupación, entre otros)
14. Se niegan a soportar una operación o actualizar la información básica.
15. Suministran información falsa, de difícil verificación o insuficiente.
16. La verificación de la información no es acorde con la dada por el cliente.
17. La declaración de fondos provenientes de actividad económica, valor del salario que
no justifica el monto de la transacción hasta un 20% adicional a sus ingresos.
18. Verificación de saldos consignados, no equivalentes y justificables con salario y
estrato.
17.2.1.2 De los proveedores:

1. Cambios en la cuenta bancaria desde la que opera o a la que solicita que se efectúen los
pagos correspondientes, sin comunicación previa y sin envío de la certificación bancaria o
carta de autorización cuando aplique, requerida al efecto.
2. Envío del pago o solicitud del mismo desde o hacia un paraíso fiscal.
3. Envío del pago o solicitud del mismo desde o hacia un país distinto al de origen o
destino de la mercancía sin que exista una relación de causalidad que lo explique.
4.Que el instrumento o la orden de pago, el giro o la remesa que cancele la importación o
exportación se expida o se halle a la orden o a favor de persona diferente del cliente o
proveedor del exterior, sin que exista una relación de causalidad que lo explique.
5. Proveedores que, de forma reiterada, comuniquen pérdida o hurto de mercancías entre
el trayecto del lugar de arribo al depósito.
6. Los documentos presentados resulten falsos entre los documentos exigidos para su
identificación y conocimiento.
7. Tienen sanciones por infracciones al régimen cambiario o al régimen aduanero.
8. Inconsistencias en la información relacionada con la existencia, identificación, dirección
del domicilio o ubicación del proveedor.
9. La presencia de una molestia por parte del proveedor ante la solicitud de una adecuada
identificación o diligenciamiento de los formatos requeridos.
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17.2.1.3 De los colaboradores:

1. Colaboradores que tramitan frecuentemente operaciones con excepciones, evaden los
controles internos o de aprobación establecidos.
2. Impiden que otros compañeros de trabajo atiendan determinados clientes.
3. Se ausentan del lugar de trabajo con frecuencia.
4. La presencia de una molestia por parte del colaborador ante la solicitud de una
adecuada identificación o diligenciamiento de los formatos requeridos.
18. Capacitación
ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA diseñará un plan de capacitación anual, que podrá
cumplirse a través de sesiones presenciales o virtuales.
El Responsable de Cumplimiento velará porque se cuente con un registro de los

colaboradores asistentes. Las acciones de capacitación se desarrollarán bajo la coordinación
del Responsable de Cumplimiento y la documentación soporte estará a disposición de todos
los colaboradores de acuerdo al medio establecido para tal fin.
Con carácter general, la capacitación se centrará en los siguientes aspectos:
− Políticas de aceptación de las partes interesadas y de prevención del Lavado de

Activos y Financiación del Terrorismo, Corrupción y Soborno así como los
procedimientos establecidos para prevenir la utilización de la organización para la
financiación de actividades delictivas.
− Identificación de las personas responsables y las obligaciones que tiene cada una en
prevención del Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, Corrupción y
Soborno.
− Procedimientos de comunicación de cualquier sospecha o conocimiento acerca de
actividades relacionadas con el Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo,
Corrupción y Soborno al responsable de cumplimiento.
− Posibles vulnerabilidades o debilidades de la línea de negocio o productos frente a
actividades de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, Corrupción y
Soborno.
− Difusion y explicación de Politicas, Manuales, Formatos pertenecientes al SIPLAFT.
Así mismo, el cronograma se adaptará cada año al conocimiento de las nuevas tipologías de
Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, Corrupción y Soborno según se vayan
conociendo a través de las publicaciones emitidas por la UIAF, u otros órganos nacionales e
internacionales relacionados con la lucha contra el Lavado de Activos, Financiación del
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Fecha: 10/10/2018
Terrorismo, Corrupción y Soborno, así como por la propia experiencia adquirida por la
empresa.
19. Auditoria Interna

El proceso de Auditoría Interna tiene bajo su responsabilidad supervisar el sistema de
Prevención del Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, Corrupción y Soborno que
está integrado por las políticas, normas y procedimientos de obligado cumplimiento
asegurando que las operaciones de la organización se realizan de acuerdo con la legislación
vigente contra el Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, Corrupción y Soborno.
Con esta finalidad, Auditoría Interna realizará las revisiones necesarias conforme a lo
establecido en normatividad aplicable.
Como mínimo, dichas revisiones se realizarán con carácter anual. Los resultados de las
auditorias deberán comunicarse a la Gerencia General.
En particular, la auditoría se centrará en la revisión de aspectos concretos tales como el

cumplimiento de los procedimientos de identificación y conocimiento del cliente,
proveedor y colaborador, conservación de la documentación requerida, detección, análisis
y comunicación de operaciones susceptibles de estar vinculadas con el Lavado de Activos,
Financiación del Terrorismo, Corrupción y Soborno, envío de certificaciones de
cumplimiento de las políticas en este manual establecidas.
20. Revisoría Fiscal

De conformidad con lo requerido en la legislación colombiana, las medidas de prevención
del Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, Corrupción y Soborno implantadas por
ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA deberán ser revisadas durante el proceso de revisoría fiscal
de la organización.
21. Sucursales
El presente manual, aprobado por la Junta General de Socios de la Organización, establece
los estándares mínimos que ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA debe observar.
Está dirigido a todos los colaboradores de ESTATAL DE SEGURIDAD y aquellas personas que,
en nombre de cualquier empresa, establezcan relaciones con terceros.
Esta política y las normas que la desarrollan son de obligatorio cumplimiento en todas las
sucursales de la empresa a nivel Colombia.
Código: OT-PE-19
Versión: 01
Fecha: 10/10/2018
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
Daniela Castaño Ocampo Karen Medina Zuluaga Junta General de Socios

Responsable de Cumplimiento Directora Jurídica
04/09/2018 14/09/2018 04/10/2018

Siplaft Manual

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Código: OT-PE-19

4.22 Máximo Órgano Social .................................................................................................... 9

9.1 Definición Del Lavado De Activos .....................................................................................24

18.1 Procedimiento a Seguir.................................................................................................. 50

SISTEMA DE PREVENCION Y CONTROL DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL

El contenido de este documento debe ser conocido por accionistas, directivos,

permiten implementar un Sistema Integral de Prevención y Control de Lavado de Activos y

En general, en materia de lavado de activos, financiación de terrorismo, corrupción y

ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA, su Junta General de Socios, Representante Legal y

1. Es necesario implantar medidas de control para la prevención de actividades

terrorismo, corrupción y soborno”, a efecto de proteger la imagen y la reputación

Con el presente instrumento ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA determina medidas de control

3. OBJETIVOS DEL MANUAL

Establecer las políticas, procedimientos, metodologías y formatos aplicables para la gestión

Terrorismo, Corrupción y Soborno, en conjunto con el personal operativo y

4.5 Conflicto de Interés: Situación que se le presenta a una persona, en razón de su

4.6 Control del riesgo de LA/FT/CO/SO: Comprende la implementación de políticas,

4.10 Evento: Incidente o situación de LA/FT/CO/SO que ocurre en la EMPRESA durante un

4.13 Grupo de acción financiera internacional -GAFI-: Organismo intergubernamental cuyo

4.15 LA/FT/CO/SO: Lavado de activos, financiación del terrorismo, corrupción, y soborno.

4.17 Listas nacionales e internacionales: Relación de personas que de acuerdo con el

4.19 Monitoreo: Evaluación periódica de las políticas y procedimientos COLABORADORES

4.21 Operación sospechosa. Es aquella que por su número, cantidad o características no se

4.23 Políticas: Son los lineamientos, orientaciones o aspectos que fundamentan la

4.24 Prevención de riesgo LA/FT: Es la implementación de políticas y procedimientos que

4.31 Riesgo operativo: Es la posibilidad de incurrir en pérdidas por deficiencias, fallas o

4.32 Riesgo reputacional: Es la posibilidad de pérdida en que incurre LA EMPRESA por

4.33 Riesgo de contagio: Es la posibilidad de pérdida que ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA

4.35 Unidad de Información y Análisis Financiero – UIAF: Es una Unidad Administrativa

4.36 Verificar: Es el proceso mediante el cual se comprueba que el formulario de

4.37 Definición de Actividades Ilícitas

 Narcotráfico y delitos conexos.

5. ALCANCE DEL MANUAL

Este documento se encuentra dirigido a todos los funcionarios, contratistas y proveedores

El lavado de activos, la financiación del terrorismo, corrupción y soborno, constituyen uno

6. CONTENIDO DEL SISTEMA INTEGRAL DE PREVENCION Y CONTROL DEL LAVADO DE

1. Diagnóstico: Esta etapa se realizará en la compañía mediante el compromiso de los

La empresa contará con un código de ética y conducta que se hará mención en el

Se deberá realizar un contexto general de la empresa mediante dos factores: I).

referentes del LA/FT/CO/SO y las bases de datos de las partes interesadas:

Para la determinación de factores de riesgos de LA/FT/CO/SO se analizará con cada

Teniendo el análisis de cuatro variables: Producto, Clientes Internos y Externo,

La actualización de identificación de riesgos se realizará anual de acuerdo al

3. Medición/Valoración: Esta etapa tiene como principal objetivo el análisis de riesgos

determinará si el riesgo se va aceptar, disminuir o evitar a fin de darle el tratamiento

Definiendo los tipos y formas de controles nuevos y existentes dentro de la

En esta etapa se realiza la segmentación de la contraparte; y la estipulación de las

5. Divulgación y documentación: Esta etapa tiene como principales objetivos proveer

1. El proceso de Divulgación se dividirá por procesos de la misma manera que se realizó

COLABORADORES: Todos los colaboradores deberán recibir una capacitación en

2. El proceso de documentación de la compañía deberá conservar con integralidad,

La documentación del seguimiento que se debe de presentar por parte de la

En el análisis de los controles efectivos que se les realice de acuerdo a la

Para la correcta aplicación de las políticas de protección en contra del LA/FT/CO/SO se

a) Prevención: ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA, tendrá la prevención y control para que

Esta prevención se realizará acorde a las políticas y funcionamiento de la empresa,

Clientes: 1. Diligenciamiento formato FO-PE-07. 2. Visita por parte de operaciones

doble de autorizaciones para pagos bancarios realizado por el Director Financiero.

Proveedores: 1. Diligenciamiento FORMATO FO-PE-07. 2. Visita por la persona

Colaboradores: Diligenciamiento del FORMATO FO-RH-32. 2. Visita domiciliaria

b) Detección: ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA, velará por la verificación de la

c) Reporte: ESTATAL DE SEGURIDAD LTDA, por medio del Responsable de

7. MARCO DE REFERENCIA CORPORATIVO