FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
Gestión Integrado, mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

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 CASO No. 1
En el proceso de compras se ha evaluado y ISO 9001:15 EVIDENCIA:
seleccionado el proveedor de una
FORMACIÓN 8.4.1 La
AUDITOR INTERNO En el proceso de compras se ha
HSEQ
sustancia química, fundamental para la organiza evaluado y seleccionado el proveedor
fabricación del producto que tiene ción de una sustancia química
incidencia en la salud de los debe
trabajadores; para lo cual se han garantiz
seleccionado y adquirido los elementos ar que
de protección personal relacionados al los
riesgo identificado, los cuales aseguran procesos
el control y mitigación del riesgo a ,
niveles aceptables. Para dar producto
cumplimiento a la gestión integral del sy
riesgo, se han realizado controles de servicios
ingeniería para aislar a los operadores proporci
de la exposición prolongada a la onados
sustancia química, se han determinado externa
los criterios operacionales ambientales mente
para controlar las emisiones cumplen
atmosféricas, se han documentado las con los
actividades para responder a los requisito
eventos de emergencia en el trabajo, y s.
se implementó el programa para el ISO 14001:15 EVIDENCIA:
manejo de los residuos, de acuerdo al 6.1.4 se han seleccionado y adquirido los
decreto 4741 de 2005. Planifica elementos de protección personal
ción de relacionados al riesgo identificado, los
cuales aseguran el control y
acciones
mitigación del riesgo a niveles
8.1 La aceptables.
organiza
ción
debe
establec
er,
impleme
ntar,
controlar
y
mantene
r los
procesos
necesari
os para
cumplir
los
requisito
s del
sistema
de
gestión
ambient
AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 2 al y para
impleme
ntar las
acciones
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CASO No. 2
EVIDENCIA:- se ha implementado un
En una organización de prestación de sistema para la atención y
servicios, se ha implementado un tramite de las quejas,
sistema para la atención y tramite reclamos, sugerencias y
de las quejas, reclamos, ISO 9001:15 peticiones de partes
sugerencias y peticiones de interesadas referentes al
partes interesadas referentes al 7.4 La organización
SGI.
debe definir las
SGI; la organización ha comunicaciones
determinado un proceso que internas y externas al recibir las sugerencias y comentarios
asegure la eficacia de las SGC del personal respecto a la seguridad y
comunicaciones referentes a la 8.2.1 La salud ocupacional
comunicación con los
prestación del servicio al clientes
cliente, además para responder
a los asuntos relacionados con
los aspectos ambientales
significativos del servicio
prestado, y de igual forma para ISO 14001:15 EVIDENCIA:
recibir las sugerencias y
7.4.1 La organización la organización ha determinado un
comentarios del personal debe establecer, proceso que asegure la eficacia de las
respecto a la seguridad y salud implementar y comunicaciones referentes a la
ocupacional, tanto de los mantener los procesos
prestación del servicio al cliente
trabajadores de la empresa para las
comunicaciones
como los de los contratistas. internas y externas
pertinentes al sistema
de gestión ambiental
ISO 45001:18
5.4 implementar y
mantener
uno o EVIDENCIA:
varios
procesos recibir las sugerencias y
para la comentarios del personal
consulta y respecto a la seguridad y
la salud ocupacional, tanto
participació de los trabajadores de la
n de los empresa como los de los
trabajadore contratistas.
s a todos
los niveles
y funciones
AI-HSEQ-2018 aplicables,
V2 – Abril 2018 4 y cuando
existan
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CASO No. 3
ISO 9001:15 EVIDENCIA: se han modificado los
En una organización fabricante de sustancias componentes de un producto de
químicas, se han modificado los componentes 8.3.6 La gran venta en el mercado Nacional, y
de un producto de gran venta en el mercado organización debe se han realizado los controles del
Nacional, y se han realizado los controles del establecer, cambio en las especificaciones
cambio en las especificaciones técnicas; examinar y técnicas; siendo revisados,
siendo revisados, verificados y validados los controlar los verificados y validados los cambios
cambios, además se establecieron las nuevas cambios realizados
disposiciones para controlar el riesgo laboral durante el diseño y
derivado, mediante el control en la fuente, desarrollo de los
reemplazando el uso de un material tóxico en productos y
la anterior versión del producto, por otro servicios, o después
material no tóxico para los trabajadores y de si es necesario, para
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos asegurar que no
biodegradables, estableciendo los criterios haya un impacto
operacionales ambientales, siendo adverso en la
comunicados a personal propio y contratistas. conformidad con
los requisitos
ISO 14001:15 EVIDENCIA: se han realizado los
controles del cambio en las
7.4.2 especificaciones técnicas; siendo
Comunicación revisados, verificados y validados los
interna cambios
8.1 La
organización debe
establecer,
implementar,
controlar y
mantener los
procesos necesarios
para cumplir los
requisitos del
sistema de gestión
ambiental y para
implementar las
acciones
determinadas en los
apartados 6.1 y 6.2
EVIDENCIA:
ISO 45001:18
residuos biodegradables,
estableciendo los criterios
8.1.4 Compras
operacionales ambientales
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CASO No. 4
EVIDENCIA: se han determinado y
ISO 9001:15
revisado los requisitos del
producto incluyendo los
8.2.2 Cuando se
definan los legales, reglamentarios, los
requisitos para los especificados por el cliente y
productos y los establecidos por la
servicios, que se organización para
van a ofrecer a los suministrar un producto
clientes
conforme
ISO 14001:15 EVIDENCIA:
se han identificado y evaluado el
9.1.2 La cumplimiento legal de los requisitos
En una empresa de manufactura, se han legales en seguridad y salud en el trabajo
organiza
determinado y revisado los requisitos
ción
del producto incluyendo los legales,
debe
reglamentarios, los especificados por
conserva
el cliente y los establecidos por la
r
organización para suministrar un
informaci
producto conforme y que satisfaga
ón
las expectativas de los clientes, en
documen
concordancia con esto, se han
tada
identificado y evaluado el
como
cumplimiento legal de los requisitos
evidenci
legales en seguridad y salud en el
a de los
trabajo, así como los requisitos
resultado
legales medio ambientales y aquellos
s de la
otros requisitos a los que han se han
evaluaci
suscrito voluntariamente en esta
ón del
organización.
cumplimi
ento.
ISO 45001:18 EVIDENCIA:
los requisitos legales medio ambientales
9.1.2 y aquellos otros requisitos a los que han
Implementar y se han suscrito voluntariamente en esta
mantener uno o organización.
varios procesos
para evaluar el
cumplimiento con
los requisitos
legales y otros
requisitos

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 CASO No. 5
ISO 9001:15 EVIDENCIA:
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9.2.1 La En un Hotel en la realización de
organización debe auditorías internas combinadas, se
realizar auditorías identificaron cinco (5) no conformidades,
internas a intervalos dos de ellas atribuibles a incumplimiento
planificados para en procedimientos internos de atención
brindar la de quejas de clientes, una no
información acerca conformidad fue derivada por no
de si el SGC suministrar a las camareras elementos de
10.2.1 Cuando se protección personal adecuados al uso del
presenta una no hipoclorito de sodio, y por desconocer
conformidad, este personal los riesgos ocupacionales
incluso si es de la exposición continua al mismo, así
originada por como las medidas de prevención en su
quejas utilización, y dos no conformidades
10.2.2 La fueron asociadas a la incorrecta
organización debe disposición de residuos ordinarios y de la
falta de separación en la fuente de los
conservar
diversos residuos generados en los
información procesos de prestación del servicio de
En un Hotel en la realización de auditorías documentada alojamiento y alimentación
internas combinadas, se identificaron como evidencia
cinco (5) no conformidades, dos de 9.3.2 La revisión
ellas atribuibles a incumplimiento en por la dirección
procedimientos internos de atención debe planificarse y
realizarse
de quejas de clientes, una no
incluyendo evaluar
conformidad fue derivada por no 9.3.3 Las salidas
suministrar a las camareras de la revisión por la
elementos de protección personal dirección deben
adecuados al uso del hipoclorito de establecer las
sodio, y por desconocer este decisiones y
personal los riesgos ocupacionales acciones
relacionadas
de la exposición continua al mismo,
EVIDENCIA:
así como las medidas de prevención
se identificaron cinco (5) no
en su utilización, y dos no ISO 14001:15 conformidades, dos de ellas atribuibles a
conformidades fueron asociadas a la incumplimiento en procedimientos
incorrecta disposición de residuos 10.2 No internos de atención de quejas de
conformidades y
ordinarios y de la falta de separación acciones correctivas clientes, una no conformidad fue
en la fuente de los diversos residuos 9.3 La alta derivada por no suministrar a las
generados en los procesos de dirección debe camareras elementos de protección
personal adecuados al uso del hipoclorito
prestación del servicio de alojamiento revisar el sistema
de sodio, y por desconocer este personal
y alimentación. A todas las no de gestión los riesgos ocupacionales de la
conformidades se les iniciaron ambiental de la exposición continua al mismo, así como
solicitud de acciones correctivas, organización a las medidas de prevención en su
intervalos
siendo investigadas y establecidas planificados, para utilización, y dos no conformidades
las causas reales de su ocurrencia, asegurarse de su fueron asociadas a la incorrecta
se les registró y estimó correcciones conveniencia, disposición de residuos ordinarios y de la
falta de separación en la fuente de los
en las que aplicaron y las acciones adecuación y
diversos residuos generados en los
correctivas acordes a la importancia eficacia continuas procesos de prestación del servicio de
de sus efectos en los procesos de alojamiento y alimentación
gestión integrada, se asignaron EVIDENCIA:
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V2 – Abril 2018responsables
10 de llevar a cabo las A todas las no conformidades se les
actividades propuestas para evitar su iniciaron solicitud de
recurrencia, se les hizo seguimiento acciones correctivas, siendo
ISO 45001:18
al cumplimiento, se verificó eficacia investigadas y establecidas
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