AUDITORIA DE SISTEMAS SST

NTC-ISO 45001: 2018 Y

Especialización en Sistemas Integrados de Gestión QHSE

Berzuly Marcela Cundumi Ocoro

 http://biblioteca.sena.edu.co/paginas/entrevista.html

TALLER
IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS

1. En una empresa que presta el servicio de servicios domiciliarios en motocicleta, durante el

proceso de auditoría interna, se le pregunta al Coordinador de SST, por la implementación del
Plan Estratégico de Seguridad Vial, pero este le comenta que ellos no están obligados a
implementarlo ya que las motos no son de la empresa, son de los domiciliarios que se les da
una bonificación por el uso de la misma.

2. En recorrido por las instalaciones, se puede evidenciar que se cuenta con señalización en
caso de emergencias, pero no se encuentra publicados los planes de evacuación, el
Coordinador de SST comenta que están en proceso de actualización.

3. Una vez realizado un recorrido por las instalaciones de la empresa se logra evidenciar, que
en el archivo central, los estantes no se encuentran asegurados a las paredes o algunas
estructuras fijas, se le solicita al Coordinador de SST que muestre esa condición en la matriz
de la identificación de peligros y evaluación de riesgo, pero argumenta que él no se había
percatado de este hecho y por eso no está documentada esa condición.

4. Revisando la matriz de elementos de protección personal documentada por la organización,

se evidencia que a los operarios de la planta se le suministra protección auditiva tipo inserción,
sin embargo al preguntarle cual fue el criterio utilizado para asignar esos EPP, el Coordinador
SST argumenta que él no sabe, que cuando el llego ya les entregaban esos y que el ha
seguido haciendo lo mismo.
 5. Durante el proceso de entrevista se ha identificado el riesgo que en la zona no es fácil
encontrar personal competente para las labores de Coordinador SST, ya que debido a la falta
de opciones educativas, no hay personal con conocimiento especifico en esta área, así mismo
no se han tomado las acciones eficaces para subsanar esa debilidad.

6. Se evidencia que la organización no lleva los registros de frecuencia de accidentalidad del

ultimo semestre del año.

SOLUCIÓN

Identificación de hallazgos

Concepto del NTC ISO 45001:2019 Decreto 1072 de Resolución 0312 de

Hallazgo Hallazgo - Criterio 2015 2019 Estándares
Criterio Mínimos

1. En una empresa NC Se evidencia el Se evidencia Se evidencia

que presta el incumplimiento en el incumplimiento en incumplimiento en
servicio de servicios numeral 6.1.3. el artículo Res. 0312. 2.7.1 La
domiciliarios en Determinación de los 2.2.4.6.12. No. empresa define la
motocicleta, durante requisitos legales y 15.La matriz legal matriz legal
el proceso de otros requisitos. actualizada que actualizada que
auditoría interna, se contemple las contemple las
le pregunta al Requisito legal: Ley normas del normas del Sistema
Coordinador de 1503 de 2011: por la Sistema General General de Riesgos
SST, por la cual se promueve la de Riesgos Laborales aplicables
implementación del formación de hábitos, Laborales que le a la empresa.
Plan Estratégico de comportamientos y aplican a la
Seguridad Vial, pero conductas seguros en empresa.
este le comenta que la vía.
ellos no están
obligados a Resolución 1565 de
implementarlo ya 2014: por la cual el
que las motos no Ministerio de
son de la empresa, Transporte expide la
son de los Guía Metodológica
domiciliarios que se para la elaboración del
les da una Plan Estratégico de
bonificación por el Seguridad Vial.
uso de la misma.
2. En recorrido por las
instalaciones, se OM (Oportunidad
puede evidenciar de Mejora)
que se cuenta con
señalización en
caso de
emergencias, pero
no se encuentra
publicados los
planes de
evacuación, el
Coordinador de SST
comenta que están
en proceso de
actualización.

3. Una vez realizado NC Se evidencia Se evidencia Se evidencia

un recorrido por las incumplimiento en el incumplimiento en incumplimiento en
instalaciones de la criterio 6.1.2. el Art. 2.2.4.6.15. Art. 2.2.4.6.15.
empresa se logra Identificación de Identificación de Identificación y
evidenciar, que en peligros y peligros, valoración de
el archivo central, evaluación de los evaluación y riesgos con
los estantes no se riesgos y valoración de participación de
encuentran oportunidades riesgos. todos los niveles de
asegurados a las la empresa
paredes o algunas Art. 2.2.4.6.23. - Realizar la
estructuras fijas, se Gestión de los identificación de
le solicita al peligros y peligros y evaluación
Coordinador de SST riesgos. y valoración de los
que muestre esa riesgos con
condición en la participación de los
matriz de la trabajadores de
identificación de todos los niveles de
peligros y la empresa y
evaluación de actualizarla como
riesgo, pero mínimo una (1) vez al
argumenta que él no a
se había percatado ño y cada vez que
de este hecho y por ocurra un accidente
eso no está de trabajo mortal o un
documentada esa evento catastrófico
condición. en la empresa o
cuando se presenten
cambios en los
procesos, en las
instalaciones, o
maquinaria o
equipos.

4. Revisando la matriz Se evidencia Se evidencia Se evidencia

de elementos de NC incumplimiento en el incumplimiento en incumplimiento en
protección personal criterio 8. el Art. 2.2.4.6.24. No. 2.9.1.
documentada por la Operaciones, 8.1. Medidas de Identificación y
 organización, se OM (Oportunidad Planificación y protección y evaluación para la
evidencia que a los de Mejora) control operacional: control - No. 5. adquisición de
operarios de la 8.1.4. compras – Equipos y bienes y servicios.
planta se le 8.1.4.1. Elementos de Establecer un
suministra Generalidades. protección procedimiento para
protección auditiva personal y la identificación y
tipo inserción, sin Se identifica que la colectivo. evaluación de las
embargo al asignación de los especificaciones en
preguntarle cual fue EPP, en la matriz de SST de las compras
el criterio utilizado elementos de y adquisición de
para asignar esos protección personal productos y
EPP, el Coordinador documentada por la servicios.
SST argumenta que organización, no
él no sabe, que esta dando
cuando el llego ya cumplimiento al
les entregaban esos requisito ----------------
y que él ha seguido -- NTC ISO
haciendo lo mismo. 45001:2018.

5. Durante el proceso NC Se evidencia Se evidencia Se evidencia

de entrevista se ha incumplimiento al incumplimiento en incumplimiento en
identificado el riesgo criterio 7.2. Articulo 2.2.4.6.8. No. 1.1.1
que en la zona no es Competencia. Obligaciones de Asignación de una
fácil encontrar Numeral b. los empleadores persona que diseñe
personal No. 10. Dirección e implemente el
competente para las de la Seguridad y Sistema de Gestión
labores de Salud en el de SST.
Coordinador SST, Trabajo – SST en
ya que debido a la las empresas:
falta de opciones Debe garantizar la
educativas, no hay disponibilidad de
personal con personal
conocimiento responsable de la
especifico en esta SST, cuyo perfil
área, así mismo no deberá ser acorde
se han tomado las con lo establecido
acciones eficaces con la
para subsanar esa normatividad y los
debilidad. estándares
mínimos que para
tal efecto
determine el
Ministerio del
Trabajo.

Se evidencia
6. Se evidencia que la NC Se evidencia Se evidencia incumplimiento en
organización no incumplimiento al incumplimiento en Artículo 30.
lleva los registros de criterio 9.1. – 9.1.1. Art. 2.2.4.6.19 Frecuencia de
frecuencia de Generalidades. Indicadores del accidentalidad
accidentalidad del Seguimiento, SG-SST. (mensual) No. 6.1.1.
último semestre del medición, análisis y Definición de
año. evaluación. indicadores del
Sistema de Gestión
de Seguridad y
Salud en el Trabajo.

Definir indicadores
que permitan evaluar
el Sistema de
Gestión de SST de
acuerdo con las
condiciones de la
empresa, teniendo
en cuenta lo
indicadores mínimos
señalados en el
Capítulo IV de la
presente Resolución.