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ALMACEN PRODELEC CCI 6/17

CALIFICACIÓN NIVEL DE CONFIANZA Y NIVEL DE RIESGO


FASE II: PLANIFICACIÓN ESPECIFICA

TIPO DE AUDITORÍA: Auditoria de Gestión


TIPO DE AUDITORÍA:
PERIODO: Auditoria
Del 01 de enero al 31 dede Gestión del 2017.
diciembre
PERIODO: Del 01 de enero al
COMPONENTE: Ambiente de control. 31 de diciembre del 2017.
COMPONENTE: Ambiente
PRINCIPIO: Supervisión delde control. y el rendimiento
desarrollo
PRINCIPIO: Integridad y valores éticos. y aspectos que influyen el almacén, para lograr un entorno
OBJETIVO: identificar el comportamiento
OBJETIVO: conocer si las actividades que se desarrollan en el almacén PRODELEC bajo la integridad
de control apropiado.
y valores éticos por parte del personal.
DIRECTIVO ADMINISTR OPERATIVO
DIRECTIVO ADMINISTR
ATIVO OPERATIVO
N° PREGUNTA SI NO SI ATIVO
NO SI NO OBSERVACIÓN
N° PREGUNTA SI NO SI NO SI NO OBSERVACIÓN
1
1
¿Existe un supervisor en el almacén?
¿Existe un código de ética?
2 ¿Existen políticas de cómo actuar para
2 ¿Existen sanciones ante la indisciplina
un supervisor?
del personal?
3 ¿Monitorean continuamente las
3 ¿Se da incentivos ante el buen
actividades que desempeñan en cada
comportamiento del personal?
área del almacén?
4 ¿Existe una buena comunicación entre
4 ¿La supervisión en práctica enfatiza en
los directivos y el personal del almacén?
la responsabilidad de los gerentes por el
5
funcionamiento del control interno?
¿Existe un buen ambiente laboral?
5
¿Se utilizan indicadores para detectar la
TOTAL
ineficiencia?

TOTAL

ELEBORADO POR: RAE FECHA: 15/06/2018


ELEBORADO POR: RAE FECHA: 15/06/2018
REVISADO POR: MIRYAM MAYORGA FECHA: 20/05/2018
REVISADO POR: MIRYAM MAYORGA FECHA: 20/05/2018
ALMACEN PRODELEC CCI 6/17
CALIFICACIÓN NIVEL DE CONFIANZA Y NIVEL DE RIESGO
FASE II: PLANIFICACIÓN ESPECIFICA
ALMACEN PRODELEC CCI 6/17
CALIFICACIÓN NIVEL DE CONFIANZA Y NIVEL DE RIESGO
FASE II: PLANIFICACIÓN ESPECIFICA

TIPO DE AUDITORÍA: Auditoria de Gestión


PERIODO: Del 01 de enero al 31 de diciembre del 2017.
COMPONENTE: Ambiente de control.
PRINCIPIO: Estructura, autoridad y responsabilidad
OBJETIVO: Identificar el comportamiento y aspectos que influyan en el almacén PRODELEC.

DIRECTIVO ADMINISTR OPERATIVO


ATIVO
N° PREGUNTA SI NO SI NO SI NO OBSERVACIÓN
1 ¿La estructura organizacional es
adecuado para el tamaño y las
actividades del almacén?
2 ¿La entidad revisa y modifica la
estructura organizacional de acuerdo
con los cambios significativos en los
objetivos ?
3 ¿Existe un adecuada dimensión de las
áreas y unidades administrativas en
comparación con las operativas?
4 ¿El almacén ha identificado sus áreas
estratégicas y las han fortalecido para
mejorar la calidad de los productos?
5 ¿Se respeta la jerarquía que posee el
almacén?

TOTAL

ELEBORADO POR: RAE FECHA: 15/06/2018

REVISADO POR: MIRYAM MAYORGA FECHA: 20/05/2018


ALMACEN PRODELEC CCI 6/17
CALIFICACIÓN NIVEL DE CONFIANZA Y NIVEL DE RIESGO
FASE II: PLANIFICACIÓN ESPECIFICA

TIPO DE AUDITORÍA: Auditoria de Gestión


PERIODO: Del 01 de enero al 31 de diciembre del 2017.
COMPONENTE: Ambiente de control.
PRINCIPIO: Compromiso a traer, desarrollar y retener personas.
OBJETIVO: Evaluar cual son los componentes que aplica el almacén para mantener a gusto trabajando
al personal.

DIRECTIVO ADMINISTR OPERATIVO


ATIVO
N° PREGUNTA SI NO SI NO SI NO OBSERVACIÓN
1 ¿Existen procedimientos para evaluar
específicamente la competencia
profesional al momento de la
incorporación del funcionamiento del
almacén?
2 ¿El almacén constituye comités de
selección para evaluar objetivamente el
nivel de competencia de los postulantes
a vacantes?
3 ¿Existen evidencias que demuestren que
los funcionarios poseen los
conocimientos y habilidades
requeridas?
4 ¿Se analizan los conocimientos y las
habilidades requeridos para realizar los
trabajos adecuadamente?
5 ¿Existe un reglamento para poder
competir en base a ciertos reglamentos?
TOTAL

ELEBORADO POR: RAE FECHA: 15/06/2018

REVISADO POR: MIRYAM MAYORGA FECHA: 20/05/2018


ALMACEN PRODELEC CCI 6/17
CALIFICACIÓN NIVEL DE CONFIANZA Y NIVEL DE RIESGO
FASE II: PLANIFICACIÓN ESPECIFICA

TIPO DE AUDITORÍA: Auditoria de Gestión


PERIODO: Del 01 de enero al 31 de diciembre del 2017.
COMPONENTE: Ambiente de control.
PRINCIPIO: Retiene
Integridad
individuos
y valorescomprometidos.
éticos.
OBJETIVO: evaluar
conocerelsi compromiso
las actividades
de que
los colaboradores
se desarrollan con
en elelalmacén
cumplimiento
PRODELEC
de los objetivos
bajo la integridad
del
y valores éticos por parte del personal.
almacén.

DIRECTIVO ADMINISTR OPERATIVO


ATIVO
N° PREGUNTA SI NO SI NO SI NO OBSERVACIÓN
1 ¿Existe asignación de responsabilidades
¿Existe
en cada un
áreacódigo
del almacén?
de ética?
2 ¿El almacén invierte en capacitaciones
2 ¿Existen
para el personal?
sanciones ante la indisciplina
3 del personal?
¿Los empleados del almacén reciben
3 ¿Se da incentivos ante el buen
bonificaciones?
4 comportamiento
¿La del personal?
dirección cumple con las promesas
4 ¿Existe una buena
relacionadas con el mejoramiento
comunicación deentre
las
los directivosdey trabajo?
condiciones el personal del almacén?
5 ¿Los reglamentos los aprueba la
¿Existe un
máxima autoridad
buen ambiente
del almacén?
laboral?
TOTAL
TOTAL

ELEBORADO POR: RAE FECHA: 15/06/2018


ELEBORADO POR: RAE FECHA: 15/06/2018
REVISADO POR: MIRYAM MAYORGA FECHA: 20/05/2018
REVISADO POR: MIRYAM MAYORGA FECHA: 20/05/2018
ALMACEN PRODELEC CCI 6/17
CALIFICACIÓN NIVEL DE CONFIANZA Y NIVEL DE RIESGO
FASE II: PLANIFICACIÓN ESPECIFICA

TIPO DE AUDITORÍA: Auditoria de Gestión


PERIODO: Del 01 de enero al 31 de diciembre del 2017.
COMPONENTE: Ambiente de control.
PRINCIPIO: Evaluación de riesgos.
OBJETIVO: Identificar y valorar los riesgos relacionados a los objetivos que tiene establecido el
almacén.

DIRECTIVO ADMINISTR OPERATIVO


ATIVO
N° PREGUNTA SI NO SI NO SI NO OBSERVACIÓN
1 ¿Los objetivos y metas de los
principales procesos a cargo de la
administración son difundidos al
personal?
2 ¿Están identificados los objetivos de la
organización?
3 ¿Se han desagregado los objetivos de
gestión institucionales en los
correspondientes a cada funcional?
4 ¿La misión de la organización es
definida y difundida a todo el personal?
5 ¿Los objetivos están alineados con la
misión del almacén?
TOTAL

ELEBORADO POR: RAE FECHA: 15/06/2018

REVISADO POR: MIRYAM MAYORGA FECHA: 20/05/2018


ALMACEN PRODELEC CCI 6/17
CALIFICACIÓN NIVEL DE CONFIANZA Y NIVEL DE RIESGO
FASE II: PLANIFICACIÓN ESPECIFICA

𝐶𝑇
𝐍𝐂 = 𝑃𝑇 ∗ 100% RI= 100 – NC

11
𝐍𝐂 = 15 ∗ 100% RI= 100 - 73.33

𝐍𝐂 = 73.33% RI = 26.67%

NIVEL DE CONFIANZA
BAJO MODERADO ALTO

15% - 50% 51% - 75% 76% - 95%

NIVEL DE RIESGO
ALTO MODERADO BAJO

85% - 50% 49% - 25% 24% - 5%

ANÁLISIS

ELEBORADO POR: RAE FECHA: 17/06/2018

REVISADO POR: MIRYAM MAYORGA FECHA: 20/05/2018


ALMACEN PRODELEC CCI 6/17
CALIFICACIÓN NIVEL DE CONFIANZA Y NIVEL DE RIESGO
FASE II: PLANIFICACIÓN ESPECIFICA

𝐶𝑇
𝐍𝐂 = 𝑃𝑇 ∗ 100% RI= 100 – NC

6
𝐍𝐂 = 15 ∗ 100% RI= 100 - 40

𝐍𝐂 = 40% RI = 60%

NIVEL DE CONFIANZA
BAJO MODERADO ALTO

15% - 50% 51% - 75% 76% - 95%

NIVEL DE RIESGO
ALTO MODERADO BAJO

85% - 50% 49% - 25% 24% - 5%

ANÁLISIS

ELEBORADO POR: RAE FECHA: 17/06/2018

REVISADO POR: MIRYAM MAYORGA FECHA: 20/05/2018


ALMACEN PRODELEC CCI 6/17
CALIFICACIÓN NIVEL DE CONFIANZA Y NIVEL DE RIESGO
FASE II: PLANIFICACIÓN ESPECIFICA

𝐶𝑇
𝐍𝐂 = 𝑃𝑇 ∗ 100% RI= 100 – NC

14
𝐍𝐂 = 15 ∗ 100% RI= 100 - 93.33

𝐍𝐂 = 93.33% RI = 6.67%

NIVEL DE CONFIANZA
BAJO MODERADO ALTO

15% - 50% 51% - 75% 76% - 95%

NIVEL DE RIESGO
ALTO MODERADO BAJO

85% - 50% 49% - 25% 24% - 5%

ANÁLISIS

ELEBORADO POR: RAE FECHA: 17/06/2018

REVISADO POR: MIRYAM MAYORGA FECHA: 20/05/2018


ALMACEN PRODELEC CCI 6/17
CALIFICACIÓN NIVEL DE CONFIANZA Y NIVEL DE RIESGO
FASE II: PLANIFICACIÓN ESPECIFICA

𝐶𝑇
𝐍𝐂 = 𝑃𝑇 ∗ 100% RI= 100 – NC

3
𝐍𝐂 = 15 ∗ 100% RI= 100 - 20

𝐍𝐂 = 20% RI = 80%

NIVEL DE CONFIANZA
BAJO MODERADO ALTO

15% - 50% 51% - 75% 76% - 95%

NIVEL DE RIESGO
ALTO MODERADO BAJO

85% - 50% 49% - 25% 24% - 5%

ANÁLISIS

ELEBORADO POR: RAE FECHA: 17/06/2018

REVISADO POR: MIRYAM MAYORGA FECHA: 20/05/2018


ALMACEN PRODELEC CCI 6/17
CALIFICACIÓN NIVEL DE CONFIANZA Y NIVEL DE RIESGO
FASE II: PLANIFICACIÓN ESPECIFICA

𝐶𝑇
𝐍𝐂 = 𝑃𝑇 ∗ 100% RI= 100 – NC

15
𝐍𝐂 = 15 ∗ 100% RI= 100 - 100

𝐍𝐂 = 100% RI = 0%

NIVEL DE CONFIANZA
BAJO MODERADO ALTO

15% - 50% 51% - 75% 76% - 95%

NIVEL DE RIESGO
ALTO MODERADO BAJO

85% - 50% 49% - 25% 24% - 5%

ANÁLISIS

ELEBORADO POR: RAE FECHA: 17/06/2018

REVISADO POR: MIRYAM MAYORGA FECHA: 20/05/2018


ALMACEN PRODELEC CCI 6/17
CALIFICACIÓN NIVEL DE CONFIANZA Y NIVEL DE RIESGO
FASE II: PLANIFICACIÓN ESPECIFICA

𝐶𝑇
𝐍𝐂 = 𝑃𝑇 ∗ 100% RI= 100 – NC

15
𝐍𝐂 = 15 ∗ 100% RI= 100 - 100

𝐍𝐂 = 100% RI = 0%

NIVEL DE CONFIANZA
BAJO MODERADO ALTO

15% - 50% 51% - 75% 76% - 95%

NIVEL DE RIESGO
ALTO MODERADO BAJO

85% - 50% 49% - 25% 24% - 5%

ANÁLISIS

ELEBORADO POR: RAE FECHA: 17/06/2018

REVISADO POR: MIRYAM MAYORGA FECHA: 20/05/2018