A B C

1 PLANTILLA DE INFORMACION FINANCIERA DE AGENTES DE INTERMEDIACIÓN

2 DATOS GENERALES DEL AGENTE DE INTERMEDIACIÓN
3
4 Denominación del Agente de Intermediación: ANDES
SG0004 SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C.de Intermediación
Elegir el Agente
5 Ejercicio: 2018
2018 Elegir el ejercicio
6 Tipo de Información: Mensual
03 Individual 01: Anual Individual; 02: Anual Consolidado; 03: Mensual Individual; 04: Trimestral Consolidada
7 Período: Enero
01 Elegir periodo. En el caso de Información Anual elegir "Anual".

8 Código del AI: 0085

9 Moneda: Nuevos
01 Soles Elegir la moneda
10 Método de Flujo de Efectivo: Método Directo
MD Elegir el método de Flujo de Efectivo
 A B C D E F G H I
1 ANDES SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C.
2 Estado de Situación Financiera
3 Al 31 de enero de 2018
4 (Cifras expresadas en Nuevos Soles)
5
6 Código Al 31/01/2018 Al 31/12/2017 Al 31/01/2018 Al 31/12/2017 Código

7 ACTIVO PASIVOS Y PATRIMONIO

8 ACTIVOS CORRIENTES PASIVOS CORRIENTES
9 1010 Efectivo y Equivalentes de Efectivo 0.00 0.00 Otros Pasivos Financieros 0.00 0.00 1431
10 1096 Otros Activos Financieros 0.00 0.00 Cuentas por pagar Comerciales 0.00 0.00 1420
11 1030 Cuentas por Cobrar Comerciales, neto 0.00 0.00 Otras Cuentas por Pagar 0.00 0.00 1430
12 1050 Cuentas por cobrar a Entidades Relacionadas 0.00 0.00 Cuentas por pagar a Entidades relacionadas 0.00 0.00 1440
13 1040 Otras Cuentas por Cobrar, neto 0.00 0.00 Ingresos Diferidos 0.00 0.00 1438
14 1070 Gastos Pagados por Anticipado 0.00 0.00 Otras Provisiones 0.00 0.00 1435
15 1133 Otros Activos no Financieros 0.00 0.00 Pasivos por Impuestos a las Ganancias 0.00 0.00 1436
16 1097 Activos por Impuestos a las Ganancias 0.00 0.00 Otros Pasivos no Financieros 0.00 0.00 1433
17 Provisión por Beneficios a los Empleados 0.00 0.00 1439
Total de Activos Corrientes Distintos de los Activos o Grupos de Activos para su
Total de Pasivos Corrientes distintos de Pasivos
incluidos en Grupos de Activos
18 Disposición Clasificados como Mantenidos para la Venta o para Distribuir a los
Propietarios para su Disposición Clasificados como Mantenidos para la Venta
0.00 0.00 0.00 0.00
Activos no corrientes o Grupos de Activos para su Disposición Clasificados como Pasivos incluidos en Grupos de Activos para su Disposición Clasificados como Mantenidos
19 1103 Mantenidos para la Venta 0.00 0.00 para la Venta 0.00 0.00 1437
Activos no Corrientes o Grupos de Activos para su Disposición Clasificados como
20 1104 Mantenidos para Distribuir a los Propietarios 0.00 0.00
TOTAL PASIVOS CORRIENTES
0.00 0.00

Activos no Corrientes o Grupos de Activos para su Disposición Clasificados como

21 Mantenidos para la Venta o como Mantenidos para Distribuir a los Propietarios
0.00 0.00 PASIVOS NO CORRIENTES
22 TOTAL ACTIVOS CORRIENTES 0.00 0.00 Otros Pasivos Financieros 0.00 0.00 1470
23 Cuentas por Pagar Comerciales 0.00 0.00 1484
24 ACTIVOS NO CORRIENTES Otras Cuentas por Pagar 0.00 0.00 1483
25 1100 Otros Activos Financieros 0.00 0.00 Cuentas por pagar a Entidades relacionadas 0.00 0.00 1480
26 1098 Inversiones en subsidiarias, negocios conjuntos y asociadas (**) 0.00 0.00 Ingresos Diferidos 0.00 0.00 1494
27 1080 Cuentas por Cobrar, Comerciales 0.00 0.00 Pasivos por impuestos diferidos 0.00 0.00 1496
28 1090 Otras Cuentas por Cobrar 0.00 0.00 Otras Provisiones 0.00 0.00 1482
29 1095 Cuentas por cobrar a entidades relacionadas 0.00 0.00 Provisión por Beneficios a los Empleados 0.00 0.00 1490
30 1106 Inversiones Contabilizadas utilizando el método de la Participación (*) 0.00 0.00 Otros Pasivos no Financieros 0.00 0.00 1481
31 1124 Activos Intangibles distintos de la Plusvalía 0.00 0.00 TOTAL PASIVOS NO CORRIENTES 0.00 0.00
32 1129 Plusvalía 0.00 0.00 TOTAL PASIVOS 0.00 0.00
33 1105 Propiedades, Planta y Equipo 0.00 0.00
34 1107 Propiedad de Inversión 0.00 0.00 PATRIMONIO
35 1126 Activos por Impuestos Diferidos 0.00 0.00 Capital Emitido 0.00 0.00 1520
36 1130 Otros Activos no Financieros 0.00 0.00 Primas de Emisión 0.00 0.00 1530
37 Acciones Propias en Cartera 0.00 0.00 1554
38 Otras reservas de Capital 0.00 0.00 1544
39 Ganancias (Perdidas) Acumuladas 0.00 0.00 1550
40 Otras Reservas en el Patrimonio 0.00 0.00 1549
41 Patrimonio Atribuible a los Propietarios de la Controladora (*) 0.00 0.00 1556
42 Participaciones No Controladoras (*) 0.00 0.00 1557
43 TOTAL ACTIVOS NO CORRIENTES 0.00 0.00 TOTAL PATRIMONIO 0.00 0.00
44 TOTAL ACTIVOS 0.00 0.00 TOTAL PASIVOS Y PATRIMONIO 0.00 0.00
45
Cuentas de Control y Responsabilidad por Intermediación de Terceros Cuentas de Control y Responsabilidad por Intermediación Terceros
46
47 Fondos Fondos
48 0100 Fondos de clientes en cuentas de intermediación 0.00 0.00 Cuentas corrientes de clientes con saldos acreedores 0.00 0.00 0121
49 0120 Cuentas corrientes de clientes con saldos deudores 0.00 0.00 Cuentas por pagar Liquidación de operaciones 0.00 0.00 0131
50 0130 Cuentas por cobrar por liquidación de operaciones 0.00 0.00 Otras cuentas por pagar clientes o terceros 0.00 0.00 0141
51 0140 Otras cuentas por cobrar de terceros 0.00 0.00 Control de Operaciones de compra con liquidación a plazo 0.00 0.00 0192
52 0190 Operaciones de compra con liquidación a plazo 0.00 0.00 Operaciones de venta con liquidación a plazo 0.00 0.00 0191

53 0193 Control de Operaciones de venta con liquidación a plazo 0.00 0.00

Control por Márgenes de Garantía de Operaciones de compra a Plazos Garantía de Efectivo
0.00 0.00 0401
0400
54 Margen de Garantía de Operaciones de compra a plazo con Garantía de Efectivo
0.00 0.00
55
56 Valores Valores
57 0300 Valores o Instrumentos Financieros de clientes 0.00 0.00 Responsabilidad por Valores o Instrumentos Financieros de clientes 0.00 0.00 0301
 A B C D E F G H I
58 Total 0.00 0.00 Total 0.00 0.00
59 Cuentas de Control y Responsabilidad Por Cuenta Propia Cuentas de Control y Responsabilidad Por Cuenta Propia
60 0504 Cuentas Corrientes con saldo deudor por operaciones de cuenta propia 0.00 0.00 Cuentas Corrientes con saldo acreedor por operaciones de cuenta propia 0.00 0.00 0503
61 0506 Control de Operaciones de venta con liquidación a plazo 0.00 0.00 Operaciones de venta con liquidación a plazo 0.00 0.00 0505
62 0600 Operaciones de compra con liquidación a plazo 0.00 0.00 Control de Operaciones de compra con liquidación a plazo 0.00 0.00 0601
63 0605 Responsabilidad por garantías y avales otorgados 0.00 0.00 Control de Responsabilidad por garantías y avales otorgados 0.00 0.00 0606
64 0500 Activos concedidos en custodia o garantía 0.00 0.00 Control por Activos concedidos en custodia o garantía 0.00 0.00 0501
65 Total 0.00 0.00 Total 0.00 0.00
66
67 (*) Solo aplicable para Información Financiera Consolidada
68 (**) Solo aplicable para Información Financiera Individual
 J
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17

18

19

20

21

22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41 SOLO APLICABLE PARA INFORMACION FINANCIERA
42 CONSOLIDADA
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53

54
55
56
57
 A B C D E F G
1 ANDES SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C.
2 Estado de Resultados Integrales
3 Por el periodo terminado el 31 de enero de 2018
4 (Cifras expresadas en Nuevos Soles)
5
6 PERIODO ESPECÍFICO PERIODO ACUMULADO

Del 01/01/2018 al Del 01/01/2017 al Del 01/01/2018 al Del 01/01/2017 al

7 CONCEPTO
31/01/2018 31/01/2017 31/01/2018 31/01/2017
Código

8 Actual Comparado Actual Comparado

9 INGRESOS OPERACIONALES
10 2011 Ingresos Brutos por Comisiones y servicios en el Mercado de Valores 0.00 0.00 0.00 0.00
11 2020 Venta de Inversiones Financieras 0.00 0.00 0.00 0.00
12 2030 Intereses y dividendos 0.00 0.00 0.00 0.00
13 TOTAL INGRESOS OPERACIONALES 0.00 0.00 0.00 0.00
14 COSTOS OPERACIONALES
15 2041 Costo de venta y servicios en el Mercado de Valores 0.00 0.00 0.00 0.00
16 2050 Costo de enajenación de inversiones financieros 0.00 0.00 0.00 0.00
17 Total Costos Operacionales 0.00 0.00 0.00 0.00
18 Ganancia (Pérdida) Bruta 0.00 0.00 0.00 0.00
19 GASTOS OPERACIONALES
20 2070 Gastos de ventas 0.00 0.00 0.00 0.00
21 2060 Gastos de administración 0.00 0.00 0.00 0.00
22 2061 Ganancia (Pérdida) por baja de Activos Financieros medidos a Costo Amortizado 0.00 0.00 0.00 0.00
23 2100 Otros Ingresos 0.00 0.00 0.00 0.00
24 2110 Otros Gastos 0.00 0.00 0.00 0.00
25 2180 Otras ganancias (pérdidas) 0.00 0.00 0.00 0.00
26 Ganancia (Pérdida) Operativa 0.00 0.00 0.00 0.00
27 OTROS INGRESOS / EGRESOS
28 2080 Ingresos financieros 0.00 0.00 0.00 0.00
29 2090 Gastos financieros 0.00 0.00 0.00 0.00
30 2093 Diferencias de Cambio neto 0.00 0.00 0.00 0.00
31 2094 Otros Ingresos (gastos) de las subsidiarias, negocios conjuntos y asociadas (**) 0.00 0.00 0.00 0.00
2091 Participación en los Resultados Netos de Asociadas y Negocios Conjuntos Contabilizados por el Método de la
32 Participación (*) 0.00 0.00 0.00 0.00
33 2092 Ganancia (pérdida) por instrumentos financieros medidos a valor razonable 0.00 0.00 0.00 0.00
34 Resultado antes del Impuesto a las Ganancias 0.00 0.00 0.00 0.00
35 2140 Gasto por Impuesto a las Ganancias 0.00 0.00 0.00 0.00
36 Ganancia (Pérdida) Neta de Operaciones Continuadas 0.00 0.00 0.00 0.00

37 Ganancia (Pérdida) Neta del Impuesto a las Ganancias Procedente de Operaciones Discontinuadas
2170 0.00 0.00 0.00 0.00
38 Utilidad (Perdida) Neta del Ejercicio 0.00 0.00 0.00 0.00
39
40 Otro Resultado Integral:
41 2217 Activos no corrientes o grupos de activos mantenidas para la Venta 0.00 0.00 0.00 0.00

42 2218
Cambios en el valor razonable de pasivos financieros atribuibles a cambios en el riesgo de crédito del pasivo
0.00 0.00 0.00 0.00
43 2219 Coberturas de inversión neta de negocios en el extranjero 0.00 0.00 0.00 0.00
44 2201 Diferencia de Cambio por Conversión de Operaciones en el Extranjero 0.00 0.00 0.00 0.00
45 2202 Ganancias (Pérdidas) de Inversiones en Instrumentos de Patrimonio medidos a valor razonable 0.00 0.00 0.00 0.00
46 2203 Coberturas del Flujo de Efectivo 0.00 0.00 0.00 0.00
47 2204 Superavit de Revaluación 0.00 0.00 0.00 0.00
Participación de otro resultado integral de asociadas y negocios conjuntos contabilizados por el método de
48 2205 participación (*) 0.00 0.00 0.00 0.00
49 Otro Resultado Integral antes de Impuestos 0.00 0.00 0.00 0.00

50
Impuesto a las Ganancias relacionado con Componentes de Otro Resultado Integral
51 2220 Activos no corrientes o grupos de activos mantenidas para la Venta 0.00 0.00 0.00 0.00

52 2221
Cambios en el valor razonable de pasivos financieros atribuibles a cambios en el riesgo de crédito del pasivo
0.00 0.00 0.00 0.00
53 2222 Coberturas de inversión neta de negocios en el extranjero 0.00 0.00 0.00 0.00
54 2223 Diferencia de Cambio por Conversión de Operaciones en el Extranjero 0.00 0.00 0.00 0.00
55 2224 Ganancias (Pérdidas) de Inversiones en Instrumentos de Patrimonio medidos a valor razonable 0.00 0.00 0.00 0.00
56 2225 Coberturas del Flujo de Efectivo 0.00 0.00 0.00 0.00
57 2226 Superavit de Revaluación 0.00 0.00 0.00 0.00
Participación de otro resultado integral de asociadas y negocios conjuntos contabilizados por el método de
58 2227 participación (*) 0.00 0.00 0.00 0.00
0.00 0.00 0.00 0.00
59
Suma del Impuesto a las ganancias relativo a componentes de Otro Resultado Integral
60 Otros resultado Integral 0.00 0.00 0.00 0.00
61 RESULTADO INTEGRAL TOTAL DEL PERIODO, neto del Impuesto a las Ganancias 0.00 0.00 0.00 0.00
62
63 Ganancia (perdida) atribuíble a: (*)
64 2210 Propietarios de la controladora 0.00 0.00 0.00 0.00
65 2211 Participaciones no controladoras 0.00 0.00 0.00 0.00
SOLO APLICABLE
66 Ganancia (Perdida) Neta del Ejercicio 0.00 0.00 0.00 0.00 PARA
67 INFORMACION
68 Resultado Integral Total atribuible a: (*) FINANCIERA
CONSOLIDADA
69 2214 Propietarios de la controladora 0.00 0.00 0.00 0.00
70 2215 Participaciones no controladoras 0.00 0.00 0.00 0.00
71 Ganancia (Perdida) Neta del Ejercicio 0.00 0.00 0.00 0.00
72
73
74
75 Nota.-
76 En caso de información Anual Individual o Anual Consolidada, sólo se completa la información de los periodos acumulados.
77 (*) Solo aplicable para Información Financiera Consolidada
78 (**) Solo aplicable para Información Financiera Individual
 A B C E G I K M O Q
1 ANDES SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C.
2 Estado de Cambios en el Patrimonio
3 Al 31 de enero de 2018
4 (Cifras expresadas en Nuevos Soles)
5

Ganancias
Capital Emitido Prima de Emisión Acciones Propias en Otras Reservas de (pérdidas) Cambios en el valor
Cartera Capital Acumuladas Activos no corrientes razonable de pasivos Coberturas de
o grupos de Activos financieros inversión neta de
7 Código mantenidos para la atribuibles a cambios negocios en el
Venta en el riesgo de extranjero
crédito del pasivo

8 3010 Saldo inicial periodo comparado 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
9 3211 Incremento (disminución) por cambios en políticas contables 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
10 3212 Incremento (disminución) por correcciones de errores 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
11 3213 Saldo Inicial Reexpresado 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
12 Cambios en el Patrimonio
13 Resultado integral:
14 3214 Ganancia (pérdida) del ejercicio 0.00
15 3215 Otro resultado integral 0.00 0.00 0.00 0.00
16 Resultado Integral Total del Ejercicio 0.00 0.00 0.00 0.00
17 3218 Dividendos en efectivo declarados 0.00 0.00
18 3217 Emisión de Acciones 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
19 3113 Reducción de Capital 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
20 3219 Incremento (disminución) por otras aportaciones de los propietarios 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
21 3310 Disminución (incremento) por otras distribuciones a los propietarios 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
22 3311 Incremento (disminución) por transferencias y otros cambios 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

23 3312
Incremento (disminución) por transacciones con acciones propias en cartera 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Incremento (disminución) por cambios en la participación de subsidiarias que no
24 3313
impliquen perdida de control 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
25 3314 Total Cambios en el Patrimonio 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
26 Saldo final periodo comparado 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
27
28 3010 Saldo inicial periodo actual 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
29 3211 Incremento (disminución) por cambios en políticas contables 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
30 3212 Incremento (disminución) por correcciones de errores 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
31 3213 Saldo Inicial Reexpresado 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
32 Cambios en el Patrimonio
33 Resultado integral:
34 3214 Ganancia (pérdida) del ejercicio 0.00
35 3215 Otro resultado integral 0.00 0.00 0.00 0.00
36 Resultado Integral Total del Ejercicio 0.00 0.00 0.00 0.00
37 3218 Dividendos en efectivo declarados 0.00 0.00
38 3217 Emisión de Acciones 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
39 3113 Reducción de Capital 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
40 3219 Incremento (disminución) por otras aportaciones de los propietarios 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
41 3310 Disminución (incremento) por otras distribuciones a los propietarios 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
42 3311 Incremento (disminución) por transferencias y otros cambios 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

43 3312
Incremento (disminución) por transacciones con acciones propias en cartera 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Incremento (disminución) por cambios en la participación de subsidiarias que no
44 3313
impliquen perdida de control 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
45 3314 Total Cambios en el Patrimonio 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
46 Saldo final periodo actual 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
47
48 (*) Solo aplicable para Información Financiera Consolidada
 S U W Y AA AC AE AG AI
CURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA 1 S.A.C.
Estado de Cambios en el Patrimonio 2
Al 31 de enero de 2018 3
(Cifras expresadas en Nuevos Soles) 4
5
SOLO APLICABLE PARA INFORMACION
6 OTRAS RESERVAS DE PATRIMONIO
FINANCIERA CONSOLIDADA

Diferencias de Participación de otro Total Patrimonio

cambio por Ganancias (perdidas) resultado integral de Patrimonio atribuible
de Inversiones en Coberturas de Flujo Superávit de Participaciones no
7 conversión de
Instrumentos de de Efectivo Revaluación
asociadas y negocios Subtotal a los propietarios de
Controladoras
operaciones en el Patrimonio medidos conjuntos contabilizados la Controladora
extranjero por el método de
a valor razonable participación (*)

8 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

9 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
10 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
11 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
12
13
14 0.00 0.00 0.00
15 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
16 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
17 0.00 0.00 0.00
18 0.00 0.00 0.00
19 0.00 0.00 0.00
20 0.00 0.00 0.00
21 0.00 0.00 0.00
22 0.00 0.00 0.00

23 0.00 0.00 0.00

24 0.00 0.00 0.00

25 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
26 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
27
28 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
29 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
30 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
31 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
32
33
34 0.00 0.00 0.00
35 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
36 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
37 0.00 0.00 0.00
38 0.00 0.00 0.00
39 0.00 0.00 0.00
40 0.00 0.00 0.00
41 0.00 0.00 0.00
42 0.00 0.00 0.00

43
0.00 0.00 0.00

44 0.00 0.00 0.00

45 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
46 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
47
48
 B C D
8 FLUJOS DE EFECTIVO DE ACTIVIDAD DE OPERACIÓN
9 Cobros por actividades de operación
10 Cobros procedentes de la prestación de servicios de intermediación en el Mercado de Valores 0.00 0.00
11 Cobros procedentes de la Venta de Valores Propios 0.00 0.00
12 Cobros procedentes de cuotas, comisiones y otros ingresos de actividades ordinarias 0.00 0.00
13 Cobros procedentes de contratos mantenidos con propósitos de intermediación o para negociar 0.00 0.00
14 Otros 0.00 0.00
15 Pagos
16 Pagos Procedentes de la compra de valores propios 0.00 0.00
17 Pagos a proveedores por el suministro de bienes y servicios 0.00 0.00
18 Pagos a y por cuenta de los empleados 0.00 0.00
19 Pagos por costos de Actividades de Operación 0.00 0.00
20 Pagos de tributos 0.00 0.00
21 Otros 0.00 0.00
22 Flujos de Efectivo y Equivalente al Efectivo Procedentes de (Utilizados en) Actividades de Operación 0.00 0.00
23
24 FLUJOS DE EFECTIVO DE ACTIVIDAD DE INVERSIÓN
25 Procedentes de la pérdida de control de subsidiarias u otros negocios 0.00 0.00
26 Utilizados para obtener el control de subsidiarias u otros negocios 0.00 0.00
27 Utilizados en la compra de participaciones no controladoras 0.00 0.00
28 Otros cobros por la venta de participaciones en negocios conjuntos 0.00 0.00
29 Otros pagos para adquirir participaciones en negocios conjuntos 0.00 0.00
30 Importes procedentes de la venta de propiedades, planta y equipo 0.00 0.00
31 Compras de propiedades, planta y equipo 0.00 0.00
32 Importes procedentes de ventas de activos intangibles 0.00 0.00
33 Compras de activos intangibles 0.00 0.00
34 Importes procedentes de otros activos a largo plazo 0.00 0.00
35 Compras de otros activos a largo plazo 0.00 0.00
36 Reembolsos recibidos de préstamos a entidades relacionadas (**) 0.00 0.00
37 Cobros procedentes del reembolso de anticipos y préstamos concedidos a terceros 0.00 0.00
38 Prestamos concedidos a entidades relacionadas (**) 0.00 0.00
39 Pagos derivados de contratos de futuro, a término, de opciones y de permuta financiera 0.00 0.00
40 Cobros procedentes de contratos de futuro, a término, de opciones y de permuta financiera 0.00 0.00
41 Dividendos recibidos 0.00 0.00
42 Intereses recibidos 0.00 0.00
43 Otras entradas (salidas) de efectivo 0.00 0.00
44 Flujos de Efectivo y Equivalente al Efectivo Procedente de (Utilizados en) Actividades de Inversión 0.00 0.00
45
46 FLUJOS DE EFECTIVO DE ACTIVIDAD DE FINANCIACIÓN
47 Procedentes de la emisión de acciones 0.00 0.00
48 Procedentes de la emisión de otros instrumentos de patrimonio 0.00 0.00
49 Pagos por adquirir o rescatar las acciones de la entidad 0.00 0.00
50 Pagos por otras participaciones en el patrimonio 0.00 0.00
51 Importes procedentes de préstamos de entidades relacionadas (**) 0.00 0.00
52 Reembolsos de préstamos de entidades relacionadas (**) 0.00 0.00
53 Pagos de pasivos por arrendamientos financieros 0.00 0.00
54 Dividendos pagados 0.00 0.00
55 Intereses pagados 0.00 0.00
56 Impuestos a las ganancias reembolsados (pagados) 0.00 0.00
57 Otras entradas (salidas) de efectivo 0.00 0.00
58 Flujos de Efectivo y Equivalente al Efectivo procedentes de (Utilizados en) Actividades de Financiación 0.00 0.00

59 Aumento (disminución) Neto de efectivo y equivalente al efectivo, antes de las Variaciones en las Tasas de Cambio 0.00 0.00
60
61 Efectos de la variación en la tasa de cambio sobre el efectivo y equivalentes al efectivo
62 Efectos de la variación en la tasa de cambio sobre el efectivo y equivalentes al efectivo 0.00 0.00
63 Aumento (disminución) neto de efectivo y equivalentes al efectivo 0.00 0.00
64 Efectivo y equivalentes al efectivo al principio del periodo 0.00 0.00
65 Efectivo y equivalentes al efectivo al final del periodo 0.00 0.00
 B C D
8 Flujos de efectivo de Actividad de Operación
9 Ganancia (pérdida) Neta del Ejercicio 0.00 0.00
10 Ajustes por conciliación de ganancias (pérdidas):
11 Ajustes por disminuciones (incrementos) en cuentas por cobrar de origen comercial 0.00 0.00
12 Ajustes por disminuciones (incrementos) en otras cuentas por cobrar derivadas de las actividades de operación 0.00 0.00
13 Ajustes por incrementos (disminuciones) en cuentas por pagar de origen comercial 0.00 0.00

14 Ajustes por incrementos (disminuciones) en otras cuentas por pagar derivadas de las actividades de operación 0.00 0.00
15 Ajustes por gastos de depreciación y amortización 0.00 0.00
16 Ajustes por provisiones 0.00 0.00
17 Ajustes por pérdidas (ganancias) de moneda extranjera no realizadas 0.00 0.00
18 Ajustes por ganancias (pérdidas) de valor razonable 0.00 0.00
19 Otros ajustes por partidas distintas al efectivo 0.00 0.00
20 Ajustes por pérdidas (ganancias) por la disposición de activos no corrientes 0.00 0.00
21 Otros ajustes para los que los efectos sobre el efectivo son flujos de efectivo de inversión o financiación 0.00 0.00
22 Ganancias (pérdidas) no distribuidas de asociadas(*) 0.00 0.00
23 Total de ajustes por conciliación de ganancias (pérdidas) 0.00 0.00
24 Impuestos a las ganancias reembolsados (pagados) 0.00 0.00
25 Otras entradas (salidas) de efectivo 0.00 0.00
26 Flujos de Efectivo y Equivalente al Efectivo Procedentes de (Utilizados en) Actividades de Operación 0.00 0.00
27
28 FLUJOS DE EFECTIVO DE ACTIVIDAD DE INVERSIÓN
29 Procedentes de la pérdida de control de subsidiarias u otros negocios 0.00 0.00
30 Utilizados para obtener el control de subsidiarias u otros negocios 0.00 0.00
31 Utilizados en la compra de participaciones no controladoras 0.00 0.00
32 Otros cobros por la venta de participaciones en negocios conjuntos 0.00 0.00
33 Otros pagos para adquirir participaciones en negocios conjuntos 0.00 0.00
34 Importes procedentes de la venta de propiedades, planta y equipo 0.00 0.00
35 Compras de propiedades, planta y equipo 0.00 0.00
36 Importes procedentes de ventas de activos intangibles 0.00 0.00
37 Compras de activos intangibles 0.00 0.00
38 Importes procedentes de otros activos a largo plazo 0.00 0.00
39 Compras de otros activos a largo plazo 0.00 0.00
40 Reembolsos recibidos de préstamos a entidades relacionadas (**) 0.00 0.00
41 Cobros procedentes del reembolso de anticipos y préstamos concedidos a terceros 0.00 0.00
42 Prestamos concedidos a entidades relacionadas (**) 0.00 0.00
43 Pagos derivados de contratos de futuro, a término, de opciones y de permuta financiera 0.00 0.00
44 Cobros procedentes de contratos de futuro, a término, de opciones y de permuta financiera 0.00 0.00
45 Dividendos recibidos 0.00 0.00
46 Intereses recibidos 0.00 0.00
47 Otras entradas (salidas) de efectivo 0.00 0.00
48 Flujos de Efectivo y Equivalente al Efectivo Procedente de (Utilizados en) Actividades de Inversión 0.00 0.00
49
50 FLUJOS DE EFECTIVO DE ACTIVIDAD DE FINANCIACIÓN
51 Procedentes de la emisión de acciones 0.00 0.00
52 Procedentes de la emisión de otros instrumentos de patrimonio 0.00 0.00
53 Pagos por adquirir o rescatar las acciones de la entidad 0.00 0.00
54 Pagos por otras participaciones en el patrimonio 0.00 0.00
55 Importes procedentes de préstamos de entidades relacionadas (**) 0.00 0.00
56 Reembolsos de préstamos de entidades relacionadas (**) 0.00 0.00
57 Pagos de pasivos por arrendamientos financieros 0.00 0.00
58 Dividendos pagados 0.00 0.00
59 Intereses pagados 0.00 0.00
60 Impuestos a las ganancias reembolsados (pagados) 0.00 0.00
61 Otras entradas (salidas) de efectivo 0.00 0.00
62 Flujos de Efectivo y Equivalente al Efectivo procedentes de (Utilizados en) Actividades de Financiación 0.00 0.00

63 Aumento (disminución) Neto de efectivo y Equivalente al Efectivo, antes de las Variaciones en las Tasas de Cambio 0.00 0.00
64
65 Efectos de la variación en la tasa de cambio sobre el efectivo y equivalentes al efectivo
66 Efectos de la variación en la tasa de cambio sobre el efectivo y equivalentes al efectivo 0.00 0.00
67 Aumento (disminución) neto de efectivo y equivalentes al efectivo 0.00 0.00
68 Efectivo y equivalentes al efectivo al principio del periodo 0.00 0.00
69 Efectivo y equivalentes al efectivo al final del periodo 0.00 0.00
 A B C D E F G
1
2 ANDES SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C.
3 Anexo de Control 1 : Composición del Efectivo y Equivalentes de Efectivo y Otros Pasivos Financieros Corrientes del Estado de Situación Financiera
4 (Cifras expresadas en Nuevos Soles)
5
Saldo según
Código de Saldo Libros Al
6 Cuenta
Descripción Entidad Número de Cuenta Moneda Entidad Al
31/01/2018 (2)
31/01/2018 (1)

7 Cuentas de Intermediación por operaciones propias*

8 Cuentas corrientes nacionales

9 A10100 Entidad 1 0.00 0.00
10 A10200 Entidad 2 0.00 0.00
11 A10300 Entidad 3 0.00 0.00
12 A10400 Entidad 4 0.00 0.00
13 A10500 Entidad 5 0.00 0.00
14 A10600 Entidad 6 0.00 0.00
15 A10700 Entidad 7 0.00 0.00
16 A10800 Entidad 8 0.00 0.00
17 A10900 Entidad 9 0.00 0.00
18 A11000 Entidad 10 0.00 0.00
19 Sub Total Cuentas Corrientes Nacionales 01 0.00 0.00
20
21 Cuentas en el extranjero
22 A11100 Entidad 1 0.00 0.00
23 A11200 Entidad 2 0.00 0.00
24 A11300 Entidad 3 0.00 0.00
25 A11400 Entidad 4 0.00 0.00
26 A11500 Entidad 5 0.00 0.00
27 A11600 Entidad 6 0.00 0.00
28 A11700 Entidad 7 0.00 0.00
29 A11800 Entidad 8 0.00 0.00
30 A11900 Entidad 9 0.00 0.00
31 A12000 Entidad 10 0.00 0.00
32 Sub Total Cuentas en el Extranjero 01 0.00 0.00
33 Total Cuentas de Operaciones por Cuenta Propia 01 0.00 0.00
34
35 Cuentas Administrativas
36
37 A12100 Caja Efectivo 0.00 0.00
38 Sub Total Caja Efectivo 01 0.00 0.00
39
40 Cuentas corrientes administrativas nacionales
41 A12200 Entidad 1 0.00 0.00
42 A12300 Entidad 2 0.00 0.00
43 A12400 Entidad 3 0.00 0.00
44 A12500 Entidad 4 0.00 0.00
45 A12600 Entidad 5 0.00 0.00
46 A12700 Entidad 6 0.00 0.00
47 A12800 Entidad 7 0.00 0.00
48 A12900 Entidad 8 0.00 0.00
49 A13000 Entidad 9 0.00 0.00
50 A13100 Entidad 10 0.00 0.00

51 Sub Total Cuentas corrientes administrativas nacionales 01 0.00 0.00

52
53 Cuentas de Ahorro
54 A13200 Entidad 1 0.00 0.00
55 A13300 Entidad 2 0.00 0.00
56 A13400 Entidad 3 0.00 0.00
57 A13500 Entidad 4 0.00 0.00
58 A13600 Entidad 5 0.00 0.00
59 A13700 Entidad 6 0.00 0.00
60 A13800 Entidad 7 0.00 0.00
61 A13900 Entidad 8 0.00 0.00
62 A14000 Entidad 9 0.00 0.00
63 A14100 Entidad 10 0.00 0.00
64 Sub Total Cuentas de Ahorro 01 0.00 0.00
65
66 Cuentas en el extranjero
67 A14200 Entidad 1 0.00 0.00
68 A14300 Entidad 2 0.00 0.00
69 A14400 Entidad 3 0.00 0.00
70 A14500 Entidad 4 0.00 0.00
71 A14600 Entidad 5 0.00 0.00
72 A14700 Entidad 6 0.00 0.00
73 A14800 Entidad 7 0.00 0.00
74 A14900 Entidad 8 0.00 0.00
75 A15000 Entidad 9 0.00 0.00
76 A15100 Entidad 10 0.00 0.00
77 Sub Total Cuentas en el Extranjero 01 0.00 0.00
78 Depósitos a Plazos
79 A15201 Entidad 1 0.00 0.00
80 A15202 Entidad 2 0.00 0.00
81 A15203 Entidad 3 0.00 0.00
82 Sub Total Depósitos a Plazo 01 0.00 0.00
83 Fondos Restringidos
84 A15301 Entidad 1 0.00 0.00
85 A15302 Entidad 2 0.00 0.00
86 A15303 Entidad 3 0.00 0.00
87 Sub Total Fondos Restringidos 01 0.00 0.00
88
 A B C D E F G
89 A15200 Otras 0.00 0.00
90 Sub Total Otras 01 0.00 0.00
91 Total Cuentas Administrativas 01 0.00 0.00
92 TOTAL 01 0.00 0.00
93 (*) Saldos deudores de sub cuenta de orden 01049 - Cuenta Corriente Operaciones por Cuenta Propia
 H
1
2
3
4
5

7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
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24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
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36
37
38
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41
42
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52
53
54
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56
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58
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80
81
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83
84
85
86
87
88
 A B C D E F
1
2 ANDES SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C.
3 Anexo de Control 2 : Composición del Efectivo de clientes en cuentas operativas de intermediación
4 (Cifras expresadas en Nuevos Soles)
5
Saldo según
Código de
6 Cuenta
Descripción Entidad Número de Cuenta Moneda Entidad Al
31/01/2018 (1)
7 Efectivo de clientes
8 Cuentas corrientes nacionales operaciones y dividendos
9
10 Cuentas corrientes operativas (Clientes)
11 A20100 Entidad 1 0.00
12 A20200 Entidad 2 0.00
13 A20300 Entidad 3 0.00
14 A20400 Entidad 4 0.00
15 A20500 Entidad 5 0.00
16 A20600 Entidad 6 0.00
17 A20700 Entidad 7 0.00
18 A20800 Entidad 8 0.00
19 A20900 Entidad 9 0.00
20 A21000 Entidad 10 0.00
21 A21100 Entidad 11 0.00
22 A21200 Entidad 12 0.00
23 A21300 Entidad 13 0.00
24 A21400 Entidad 14 0.00
25 A21500 Entidad 15 0.00
26 A21600 Entidad 16 0.00
27 A21700 Entidad 17 0.00
28 A21800 Entidad 18 0.00
29 A21900 Entidad 19 0.00
30 A22000 Entidad 20 0.00
31 Sub Total Cuentas Corrientes Operativas 01 0.00
32
33 Cuentas corrientes de dividendos
34 A23100 Entidad 1 0.00
35 A23200 Entidad 2 0.00
36 A23300 Entidad 3 0.00
37 A23400 Entidad 4 0.00
38 A23500 Entidad 5 0.00
39 A23600 Entidad 6 0.00
40 A23700 Entidad 7 0.00
41 A23800 Entidad 8 0.00
42 A23900 Entidad 9 0.00
43 A24000 Entidad 10 0.00
44 Sub Total Cuentas Corrientes Dividendos 01 0.00
45
46 Cuentas de efectivo en el extranjero
47 A24100 Entidad 1 0.00
48 A24200 Entidad 2 0.00
49 A24300 Entidad 3 0.00
50 A24400 Entidad 4 0.00
51 A24500 Entidad 5 0.00
52 A24600 Entidad 6 0.00
53 A24700 Entidad 7 0.00
54 A24800 Entidad 8 0.00
55 A24900 Entidad 9 0.00
56 A25000 Entidad 10 0.00
57 Sub Total Cuentas en el Extranjero 01 0.00
58 TOTAL 01 0.00
 G
1
ECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. 2
ción del Efectivo de clientes en cuentas operativas de intermediación 3
(Cifras expresadas en Nuevos Soles) 4
5
Saldo Libros Al
6 31/01/2018 (2)

7
8
9
10
11 0.00
12 0.00
13 0.00
14 0.00
15 0.00
16 0.00
17 0.00
18 0.00
19 0.00
20 0.00
21 0.00
22 0.00
23 0.00
24 0.00
25 0.00
26 0.00
27 0.00
28 0.00
29 0.00
30 0.00
31 0.00
32
33
34 0.00
35 0.00
36 0.00
37 0.00
38 0.00
39 0.00
40 0.00
41 0.00
42 0.00
43 0.00
44 0.00
45
46
47 0.00
48 0.00
49 0.00
50 0.00
51 0.00
52 0.00
53 0.00
54 0.00
55 0.00
56 0.00
57 0.00
58 0.00
 A B C
1
2 ANDES SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C.
3 Anexo de Control 3 : Cuentas de Orden por Cuenta de Clientes
4 (Cifras expresadas en Nuevos Soles)
5
Código de
6 Cuenta
CONCEPTO Al 31/01/2018

7 A. Valores e instrumentos financieros de clientes o terceros en custodia o bajo control (1 + 2 + 3) 0.00

8 1. Registro de anotaciones en cuenta matriz 0.00
9 A30100 Valorizados a precio de mercado o valor razonable (Suma Saldo Disponible + Total Bloqueos) 0.00
10 A30110 - Saldo Disponible 0.00
11 A30120 - Saldo Bloqueado por Reporte (Principal y Márgenes) 0.00
12 A30130 - Otros Bloqueos 0.00
13 A30200 Valorizados a valor nominal (Suma Saldo Disponible + Total Bloqueos) 0.00
14 A30210 - Saldo Disponible 0.00
15 A30220 - Saldo Bloqueado por Reporte (Principal y Márgenes) 0.00
16 A30230 - Otros Bloqueos 0.00
17 A30300 Valorizados por otro criterio (Suma Saldo Disponible + Total Bloqueos) 0.00
18 A30310 - Saldo Disponible 0.00
19 A30320 - Saldo Bloqueado por Reporte (Principal y Márgenes) 0.00
20 A30330 - Otros Bloqueos 0.00
21
22 2. Recibidos en custodia física 0.00
23 A30400 Valorizados a precio de mercado o valor razonable 0.00
24 A30500 Valorizados a valor nominal 0.00
25 A30600 Valorizados por otro criterio 0.00
26
27 3. En cuentas globales a nombre del intermediario 0.00
28 A30700 Valorizados a precio de mercado o valor razonable 0.00
29 A30800 Valorizados a valor nominal 0.00
30 A30900 Valorizados por otro criterio 0.00
31
32 B. Valores e instrumentos financieros de clientes en custodia de terceros (4 + 5) 0.00
33 4. Registro de anotaciones en cuenta matriz de terceros 0.00
34 A31000 Valorizados a precio de mercado o valor razonable 0.00
35 A31100 Valorizados a valor nominal 0.00
36 A31200 Valorizados por otro criterio 0.00
37
38 5. En custodia física de terceros 0.00
39 A31300 Valorizados a precio de mercado o valor razonable 0.00
40 A31400 Valorizados a valor nominal 0.00
41 A31500 Valorizados por otro criterio 0.00
42
43 A+B Total Valores o Instrumentos Financieros de clientes o Terceros 0.00
44
45 C. Activos de clientes en garantía por Operaciones de Intermediación bajo administración de terceros (6 + 7) 0.00
46 6. Efectivo de clientes en garantía 0.00
47 A31600 En el país 0.00
48 A31700 En entidades del extranjero 0.00
49
50 A31800 7. Otros activos 0.00
51
52 D. Administración de carteras de clientes 0.00
53 A31900 Efectivo de carteras administradas 0.00
54 A32000 Valores e instrumentos financieros 0.00
55
56 A32100 E. Dividendos recibidos en efectivo pendientes de pago, liquidación o aplicación 0.00
57 A33012 F. Operaciones de compra de futuros o forwards 0.00
58 A33013 G. Operaciones de venta de futuros o forwards 0.00
59 A33014 H. Operaciones de compra de opciones 0.00
60 A33015 I. Operaciones de venta de opciones 0.00
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2 ANDES SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C.
3 Anexo de Control 4 : Cuentas de Orden por Cuenta Propia
4 (Cifras expresadas en Nuevos Soles)
5
Código de
6 Cuenta
CONCEPTO Al 31/01/2018

7 A40100 A. Saldo deudor en cuenta corriente de operaciones de cuenta propia 0.00

8 A40200 B. Saldo acreedor en cuenta corriente de operaciones de cuenta propia 0.00
9 C. Operaciones al contado propias pendientes de liquidación (1 + 2) 0.00
10 A40300 1. Operaciones de compra 0.00
11 A40400 2. Operaciones de venta 0.00
12 D. Operaciones de compra con liquidación a plazo (3 + 4 + 5 + 6) 0.00
13 A40500 3. Reporte 0.00
14 A40600 4. Operaciones a plazo 0.00
15 A40700 5. Operaciones de préstamo de valores 0.00
16 A40800 6. Otras operaciones 0.00
17 E. Operaciones de venta con liquidación a plazo (7 + 8 + 9 + 10) 0.00
18 A40900 7. Reporte 0.00
19 A41000 8. Operaciones a plazo 0.00
20 A41100 9. Operaciones de préstamo de valores 0.00
21 A41200 10. Otras operaciones 0.00
22 F. Responsabilidad por garantías y avales otorgados por obligaciones o compromisos propios (11 + 12 + 13 + 14+15) 0.00
23 A41300 11. Cartas fianza 0.00
24 A41400 12. Pólizas de caución 0.00
25 13. Prendas
26 A41500 Acciones BVL 0.00
27 A41600 Otros Valores 0.00
28 A41700 14. Depósitos a Plazo o Cheques 0.00
29 A41750 15. Otros 0.00
G. Responsabilidad por garantías y avales otorgados por obligaciones o compromisos de terceros (16 + 17 + 18 + 19) 0.00
30
31 A41800 16. Cartas fianza 0.00
32 A41900 17. Pólizas de caución 0.00
33 A42000 18. Avales 0.00
34 A42100 19. Otros 0.00
35 A42200 H. Venta de valores e instrumentos financieros propios 0.00
36 A42300 I. Costo de enajenación de valores e instrumentos financieros propios 0.00
37 J. Activos propios otorgados en garantía de obligaciones o compromisos propios (20 + 21) 0.00
38 A42400 20. Contabilizados a valor de mercado o razonable 0.00
39 A42500 21. Contabilizados a otro valor 0.00
40 K. Activos propios otorgados en garantía de obligaciones o compromisos de terceros (22 + 23) 0.00
41 A42600 22. Contabilizados a valor de mercado o razonable 0.00
42 A42700 23. Contabilizados a otro valor 0.00
43 A42800 L. Acciones propias o derechos sobre acciones en garantía o sujetas a alguna restricción o gravámen 0.00
44 A42900 M. Registro de reclamos de clientes o terceros 0.00
45 N Líneas de crédito a favor (24 + 25) 0.00
46 A43000 24. Líneas de crédito utilizadas 0.00
47 A43100 25. Líneas de crédito no utilizadas 0.00
48 A43200 O. Operaciones de compra de futuros o forwards 0.00
49 A43300 P. Operaciones de venta de futuros o forwards 0.00
50 A43400 Q. Operaciones de compra de opciones 0.00
51 A43500 R. Operaciones de venta de opciones 0.00
52 A43600 S. Otras cuentas contingentes o de riesgo y compromiso 0.00
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2 ANDES SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C.
3 Anexo de Control 5: Indicadores de las cuentas de custodia de fondos de clientes
4 (Cifras expresadas en Nuevos Soles)
5
Código de CONCEPTOS Al 31/01/2018
6 Cuenta
7 A. Saldos acreedores de clientes (vencidos)
8 A50100 1. Sumatoria de saldos acreedores de clientes según sus estados de cuenta corriente 0.00
9 A50200 2. Sumatoria de saldos acreedores de clientes por Dividendos por Pagar según sus estados de cuenta corriente 0.00
10 A50300 3. Sumatoria de saldos acreedores de clientes no identificados 0.00
11 A50400 4. Mas ajustes contables a saldos acreedores de clientes 0.00
12 A50500 5. Menos ajustes contables a saldos acreedores de clientes con plazo de liquidación no vencido 0.00
13 6. Total saldos acreedores de clientes (1 + 2 + 3 + 4 - 5) 0.00
14
15 B. Fondos de clientes en cuentas de intermediación según estados bancarios (Saldos en Bancos)
16 A50600 7. Sumatoria de saldos de fondos en cuentas de intermediación 0.00
17
18 Conciliación Fondos entre saldos en bancos y saldos en libros
19
20 C. Ajustes a saldos de bancos para conciliar con saldo contable
21 A50700 8. (+) Salidas en bancos no reducidas en libros 0.00
22 A50800 9. (-) Ingresos en bancos no aumentados en libros 0.00
23 A50900 10. (+) Ingresos en libros no aumentados en bancos 0.00
24 A51000 11. (-) Salidas en libros no reducidas en bancos 0.00
25 D. Otros Ajustes
26 A51100 12. (+/-) Ajuste por diferencia en tipo de cambio 0.00
27
28 13. Saldo Contable de fondos de clientes en cuentas de intermediación (Libros bancos) ( 7 + 8 - 9 + 10 - 11 ± 12) 0.00
29
30 14. Comparativo (13 - 6)* 0.00
31
32 * En caso el importe resulte con saldo negativo la SAB deberá sustentar la diferencia presentada
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2 ANDES SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C.
3 Anexo de Control 6 : Indicadores de cuentas de operaciones y fondos propios del Agente de Intermediación
4 (Cifras expresadas en Nuevos Soles)
5
Código de CONCEPTOS Al 31/01/2018
6 Cuenta
7 A. Saldo acreedor por operaciones por cuenta propia (Contable)
8 A60100 1. Saldo acreedor por operaciones propias 0.00
9 A60200 2. Mas ajustes contables a saldo acreedor por operaciones propias 0.00
10 A60300 3. Menos ajustes contables a saldo acreedor por operaciones propias 0.00
11 4. Total saldo acreedor por operaciones propias (1 + 2 - 3) 0.00
12
13 B. Fondos propios en cuentas de intermediación y administrativas según estados bancarios (Saldo en Bancos)
14 A60500 5. Sumatoria de saldos de fondos propios en cuentas de intermediación y administrativas 0.00
15
16 Conciliación Fondos entre saldos en bancos y saldos en libros
17
18 C. Ajustes a saldos de bancos para conciliar con saldo contable (Solo cuenta propia)
19 A60600 6. (+) Salidas en bancos no reducidas en libros 0.00
20 A60700 7. (-) Ingresos en bancos no aumentados en libros 0.00
21 A60800 8. (+) Ingresos en libros no aumentados en bancos 0.00
22 A60900 9. (-) Salidas en libros no reducidas en bancos 0.00
23 D. Otros Ajustes
24 A61000 10. (+/-) Otros 0.00
25
26 11. Saldo contable de fondos propios en cuentas de intermediación y administrativas (Libros bancos) (5 + 6 - 7 + 8 - 9 ± 10) 0.00
27
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2 ANDES SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C.
3 Anexo de Control 7 : Composición de Saldos de Clientes
4 (Cifras expresadas en Nuevos Soles)
5
(*) Anexo generado por la SAB. Anexo aplicable sólo para los Intermedios
Individuales mensuales de: marzo, junio, setiembre y diciembre de cada año. Así
6 como, en la información Trimestral Consolidada y en la información Anual
Individual y Consolidada.
7
Tipo de Código Saldo en Estado de
Saldo en Cuentas por
8 del Cliente (RUT Código del Cliente Cuenta Cliente
cobrar Comerciales
o INTERNO) (vencido acreedor)

9
10
11
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13
14
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37
38
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40
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1910
1911
1912
1913
1914
1915
1916
1917
1918
1919
1920
1921
1922
1923
1924
1925
1926
1927
1928
1929
1930
1931
1932
1933
1934
1935
1936
1937
1938
1939
1940
1941
1942
1943
1944
1945
1946
1947
1948
 A B C D E
1949
1950
1951
1952
1953
1954
1955
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1957
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1959
1960
1961
1962
1963
1964
1965
1966
1967
1968
1969
1970
1971
1972
1973
1974
1975
1976
1977
1978
1979
1980
1981
1982
1983
1984
1985
1986
1987
1988
1989
1990
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009 TOTAL 0.00 0.00
 A B C D E

(*) Anexo generado por la SAB. Anexo aplicable sólo para los Intermedios Individuales mensuales
2010 de: marzo, junio, setiembre y diciembre de cada año. Así como, en la información trimestral
consolidada y en la información anual individual y consolidada.

Nota: Tipo de Cambio utilizado: promedio ponderado al cierre del día anterior, publicado por la
2011 Superintendencia de Banca y Seguros
 A B C D E
1 ANDES SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C.
2 Datos Adicionales de Información Auditada
3 Al 31 de enero de 2018
4
5
6 Código Descripción Completar los datos de la Descripción en esta columna: Observaciones

101 Razón Social de la Sociedad de Auditoría que dictaminó la información

7 financiera del ejercicio (en adelante SOA1). En mayúsculas, no puede quedar vacío.
102 Nombre del Colegio de Contadores donde se encuentra inscrita la Modificar si es diferente Colegio. En
8 SOA1. COLEGIO DE CONTADORES PÚBLICOS DE LIMA mayúsculas no puede quedar vacío.
103 Número de Registro o Matrícula de la SOA1 en el Colegio de
9 Contadores respectivo. En mayúsculas, no puede quedar vacío.
104 Dirección de la SOA1.
10 En mayúsculas, no puede quedar vacío.
105 Teléfono de la SOA1.
11 No puede quedar vacío.
106 Nombre del Auditor que suscribe el dictamen de la SOA1.
12 En mayúsculas, no puede quedar vacío.
107 Fecha del Dictamen.
13 No puede quedar vacío.
108 Nombre del Gerente de la SOA1 a cargo del trabajo de auditoría
14 financiera. En mayúsculas, no puede quedar vacío.
109 Nombre del Auditor Encargado de la SOA1 que dirigió el trabajo de
15 auditoría financiera. En mayúsculas, no puede quedar vacío.
110 Fecha de Inicio del Trabajo de Auditoría Financiera Externa. Se debe
16 utilizar el formato de dd/mm/aaaa No puede quedar vacío.
111 Fecha de Término del Trabajo de Auditoría Financiera. Se debe utilizar
17 el formato de dd/mm/aaaa. No puede quedar vacío.
112 Calificación del Dictamen.
18 #N/A Elegir calificación.
116 Nombre del Auditor 1 miembro de equipo de SOA1
19
117 Nombre del Auditor 2 miembro de equipo de SOA1
20
118 Nombre del Auditor 3 miembro de equipo de SOA1
21
201 Razón Social de la Sociedad de Auditoría Externa que emitió el
22 informe de Cumplimiento (en adelante SOA2). En mayúsculas, no puede quedar vacío.
202 Nombre del Colegio del Colegio de Contadores dónde se encuentra
23 inscrita la SOA2. En mayúsculas, no puede quedar vacío.
203 Número de Registro o Matrícula de la SOA2 en el Colegio de
24 Contadores respectivo. En mayúsculas, no puede quedar vacío.
204 Dirección de la SOA2.
25 En mayúsculas, no puede quedar vacío.
205 Teléfono de la SOA2.
26 No puede quedar vacío.
206 Nombre del Auditor de la SOA2 que suscribe el informe de
27 Cumplimiento. En mayúsculas, no puede quedar vacío.
207 Fecha del Informe de Cumplimiento.
28 No puede quedar vacío.
208 Nombre del Gerente de la SOA2 a cargo del trabajo de auditoría que SOLO
29 generó el informe de Cumplimiento. En mayúsculas, no puede quedar vacío. APLICABLE
PARA
209 Nombre del Auditor Encargado de la SOA2 que dirigió el trabajo de
30 auditoría que generó el informe de Cumplimiento. En mayúsculas, no puede quedar vacío.
INFORMACION
FINANCIERA
210 Fecha de Inicio del Trabajo de Auditoría que generó el informe de ANUAL
31 Cumplimiento. Se debe utilizar el formato de dd/mm/aaaa. No puede quedar vacío. INDIVIDUAL
211 Fecha de Término del Trabajo de Auditoría que generó el informe de
32 Cumplimiento.Se debe utilizar el formato de dd/mm/aaaa. No puede quedar vacío.
212 Conlusión sobre Sistema de Control Interno de Control Interno.
33 #N/A
Elegir calificación.
215 Conlusión sobre Cumplimiento de Autorización de Funcionamiento.
34 #N/A Elegir calificación.
216 Nombre del Auditor 1 miembro de equipo de SOA2
35
217 Nombre del Auditor 2 miembro de equipo de SOA2
36
218 Nombre del Auditor 3 miembro de equipo de SOA2
37
999 Indicador de Sociedad Auditora Externa
38 #N/A Elegir calificación.
 Notas importantes:
Verificar en su disco duro que exista la carpeta:
C:\EEFF-SAB
Luego de terminar de ingresar y validar los datos, generar los
archivos TXT presionando el siguiente Botón:

Generar Archivos
 ANDES SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C.
Por el periodo terminado el 31 de enero de 2018
Consistencia de los Estados Financieros

ESTADO DE SITUACIÓN FINANCIERA Al 31/01/2018 Al 31/12/2017

Total Activo IGUAL a: 0.00 0.00
Total Pasivo MAS 0.00 0.00
Total Patrimonio 0.00 0.00
Consistencia: ==>

Del 01/01/2018 al
ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES Consistencia
31/01/2018
Rubros que deben ser POSITIVOS
+ Ingresos Brutos por Comisiones y servicios en el mercado de valores 0.00
+ Venta de Inversiones Financieras 0.00
+ Intereses y dividendos 0.00
+ Otros Ingresos 0.00
+ Ingresos financieros 0.00
Rubros que deben ser NEGATIVOS
- Costo de venta y servicios en el Mercado de Valores 0.00
- Costo de enajenación de inversiones financieros 0.00
- Gastos de ventas 0.00
- Gastos de administración 0.00
- Otros Gastos 0.00
- Gastos financieros 0.00

Prima de
ESTADO DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO Capital Emitido
Emisión

Saldos iniciales de Estado de Cambios del período actual

IGUALES a: 0.00 0.00
Saldos del Estado de Situación Financiera del período anterior 0.00 0.00
Consistencia :==>

Saldos finales del Estado de Cambios del periodo actual

IGUALES a: 0.00 0.00
Saldos del Estado de Situación Financiera del período actual 0.00 0.00
Consistencia :==>

Cambios en el
valor razonable
Activos no de pasivos
corrientes o grupos financieros
de Activos atribuibles a
mantenidos para la cambios en el
Venta riesgo de
crédito del
pasivo

Componentes de Otro Resultado Integral (neto) del período actual del Estado
de Resultado Integral IGUAL a: 0.00 0.00
Otro Resultado Integral del período actual del Estado de Cambios en el
Patrimonio 0.00 0.00
Consistencia :==>

Componentes de Otro Resultado Integral (neto) del período anterior del

Estado de Resultado Integral IGUAL a: 0.00 0.00
Otro Resultado Integral del período anterior del Estado de Cambios en el
Patrimonio 0.00 0.00
Consistencia :==>

ESTADO DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO Y ESTADO DE RESULTADOS Del 01/01/2018 al Del 01/01/2017 al

INTEGRAL 31/01/2018 31/01/2017

Ganancia (Pérdida) Neta del Ejercicio del Estado de Cambios IGUAL a: 0.00 0.00

Ganancia (Pérdida) Neta del Ejercicio del Estado de Resultados Integral 0.00 0.00
Consistencia :==>

Del 01/01/2018 al Del 01/01/2017 al

31/01/2018 31/01/2017

Resultado Integral Total del Ejercicio del Estado de Cambios IGUAL a: 0.00 0.00

Resultado Integral Total del Ejercicio del Estado de Resultados Integrales 0.00 0.00
Consistencia :==>

ESTADO DE FLUJOS DE EFECTIVO

Método Directo
Del 01/01/2018 al
31/01/2018
El saldo de efectivo y equivalentes al efectivo al Inicio del Ejercicio del periodo
actual IGUAL a: 0.00
El saldo de efectivo y equivalentes al efectivo del Estado de Situación
Financiera comparativo 0.00
Consistencia: ==>

El saldo Efectivo y Equivalentes al Efectivo al finalizar el Ejercicio del periodo

actual IGUAL a: 0.00

El saldo de efectivo y equivalentes al efectivo del Estado de Situación

Financiera actual 0.00
Consistencia :==>

El saldo Efectivo y Equivalentes al Efectivo al finalizar el Ejercicio del periodo

anterior IGUAL a: 0.00
El saldo de efectivo y equivalentes al efectivo al Inicio del Ejercicio del periodo
actual 0.00
Consistencia :==>
 Del 01/01/2018 al
ANEXOS DE CONTROL 1
31/01/2018
Total Saldo Bancos según Libros 0.00
IGUAL A:
Equivalente de Efectivo del Estado de Situación Financiera 0.00
Consistencia :==>
Del 01/01/2018 al
ANEXOS DE CONTROL 2
31/01/2018
Total Saldo Bancos según Libros 0.00
IGUAL A:
Fondos de clientes en cuentas de intermediación en
Cuentas de Control y Responsabilidad por Intermediación de Terceros 0.00
Consistencia :==>
Del 01/01/2018 al
ANEXOS DE CONTROL 3
31/01/2018
Total Valores o Instrumentos Financieros de clientes o Terceros (A+B) 0.00
IGUAL A:
Valores o Instrumentos Financieros de clientes en
Cuentas de Control y Responsabilidad por Intermediación de Terceros
0.00
Consistencia :==>
Del 01/01/2018 al
ANEXOS DE CONTROL 5
31/01/2018
A. Saldos acreedores de clientes
(1+2+3+4) 0.00
IGUAL A:

Cuentas corrientes de clientes con saldos acreedores

Cuentas de Control y Responsabilidad por Intermediación de Terceros 0.00
Consistencia :==>
Saldo Contable de fondos de clientes en cuentas de intermediación (Libros
bancos) 0.00
IGUAL A:
Total Saldo Bancos según Libros (Anexo de Control 2) 0.00
Consistencia :==>
 S.A.C.
8

Del 01/01/2017 al Del 01/01/2018 al Del 01/01/2017 al

Consistencia Consistencia
31/01/2017 31/01/2018 31/01/2017

0.00 0.00 0.00

0.00 0.00 0.00
0.00 0.00 0.00
0.00 0.00 0.00
0.00 0.00 0.00

0.00 0.00 0.00

0.00 0.00 0.00
0.00 0.00 0.00
0.00 0.00 0.00
0.00 0.00 0.00
0.00 0.00 0.00

Patrimonio
Acciones OTRAS
Otras Reservas de Ganancias (pérdidas) atribuible a los
Propias en RESERVAS DE
Capital Acumuladas propietarios de la
Cartera PATRIMONIO
Controladora

0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

Coberturas de Diferencias de cambio Ganancias (perdidas)

Coberturas de
inversión neta de por conversión de de Inversiones en Superávit de
Flujo de
negocios en el operaciones en el Instrumentos de Revaluación
Efectivo
extranjero extranjero Patrimonio medidos a
valor razonable

0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

Del 01/01/2018 Del 01/01/2017 al

al 31/01/2018 31/01/2017
Otro Resultado Integral del Estado de Cambios
IGUAL a: 0.00 0.00
Otro Resultado Integral del Estado de Resultados
Integrales 0.00 0.00
Consistencia :==>

ESTADO DE FLUJOS DE EFECTIVO

Método Indirecto
Del 01/01/2018 Del 01/01/2017 al
al 31/01/2018 31/01/2017
Ganancia (Pérdida) Neta del Ejercicio del Estado
de Flujo de Efectivo IGUAL a: 0.00 0.00
Ganancia (Pérdida) Neta del Ejercicio del Estado
de Resultados 0.00 0.00
Consistencia: ==>

El saldo de efectivo y equivalentes al efectivo al

Inicio del Ejercicio del periodo actual IGUAL a:
0.00
El saldo de efectivo y equivalentes al efectivo del
Estado de Situación Financiera comparativo
0.00
Consistencia: ==>

El saldo Efectivo y Equivalentes al Efectivo al

finalizar el Ejercicio del periodo actual IGUAL a: 0.00
El saldo de efectivo y equivalentes al efectivo del
Estado de Situación Financiera actual 0.00
Consistencia :==>

El saldo Efectivo y Equivalentes al Efectivo al

finalizar el Ejercicio del periodo anterior IGUAL a: 0.00
El saldo de efectivo y equivalentes al efectivo al
Inicio del Ejercicio del periodo actual 0.00
Consistencia :==>
 Consistencia

Participaciones no
Total Patrimonio
Controladoras

0.00 0.00
0.00 0.00

0.00 0.00
0.00 0.00

Participación de
otro resultado
integral de
asociadas y
negocios
conjuntos
contabilizados por
el método de
participación (*)

0.00
0.00

0.00

0.00
 PROCEDIMIENTO PARA GENERAR ARCHIVOS (TXT) DE INFORMACIÓN FINANCIERA
Paso 1: CREACIÓN DE CARPETA:

Paso 2: INGRESO DE DATOS:

Paso 3: VALIDAR LA
INFORMACIÓN:

Paso 4: GRABAR ARCHIVO

EXCEL:
Paso 5: GENERAR ARCHIVOS
TEXTOS:

Paso 6: VERIFICAR ARCHIVOS

GENERADOS:

Tipo de Cambio Utilizado:

Anexo de control 1
Anexo de control 2

Anexo de control 3

Anexo de control 4

Anexo de control 5

Anexo de control 6

Anexo de control 7
OCEDIMIENTO PARA GENERAR ARCHIVOS (TXT) DE INFORMACIÓN FINANCIERA
Crear la carpeta EEFF-SAB en la unidad C:\ En este directorio se crearán los archivos
generados producto de esta plantilla.

Llenar los datos en las columnas correspondientes al Estado Financiero y Anexo de Control,
teniendo cuidado de no eliminar, ni insertar filas o columnas, así como de no modificar
los códigos de las cuentas ni fórmulas existentes. De ocurrir cualquiera de los puntos
indicados será necesario utilizar una plantilla nueva.
Observando en la hoja "Valida" las celdas de Consistencia de cada Estado Financiero. Si
existiera inconsistencias en algún Estado Financiero aparecerá un mensaje de error, de lo
contrario no se tendrá ningún mensaje.
Siempre grabe su archivo con los datos ingresados (con cualquier nombre).

Para iniciar la generación de archivos, ir a la hoja Genera. Hacer clic en el botón Generar
Archivos. Este botón iniciará el proceso de creación de los archivos de texto, esperar hasta
que el archivo se cierre automáticamente, en ese momento habrá concluido el proceso.
Revisar en la carpeta C:\EEFF-SAB\ que los siguientes archivos hayan sido creados:
Efppaaaa.cod --> Archivo de Estado Financiero
A1ppaaaa.cod--> Archivo de Anexo de Control del Balance General
Donde:
pp :corresponde al periodo, 00 para anual 03,06,09 y 12 para trimestral
aaaa :corresponde al ejercicio que se informa
cod :es el código de 3 dígitos correspondiente al Agente de Intermediación

En caso la moneda funcional del AI sea nuevos soles deberá utilizar, en lo que sea aplicable,
para la presentación de importes en dólares americanos:
Promedio de compra del día anterior, publicado por la Superintendencia de Banca y Seguros

Promedio ponderado al cierre del día anterior, publicado por la Superintendencia de Banca y Seguros

Promedio ponderado al cierre del día anterior, publicado por la Superintendencia de Banca y Seguros

Promedio ponderado al cierre del día anterior, publicado por la Superintendencia de Banca y Seguros

Promedio ponderado al cierre del día anterior, publicado por la Superintendencia de Banca y Seguros

Promedio ponderado al cierre del día anterior, publicado por la Superintendencia de Banca y Seguros

Promedio ponderado al cierre del día anterior, publicado por la Superintendencia de Banca y Seguros
Estructura de Ctas de Control y Responsabilidad por Intermediación de Terceros y Propias.-

Ctas. Por Intermediación Terceros - Deudores

0100 Fondos de clientes en cuentas de intermediación
01041 Cuentas corrientes de operaciones - En el Sistema Financiero Nacional
01042 Cuentas de dividendos o beneficios - Ctas. Ctes de Dividendos y Beneficios
0109 Saldos de efectivo en entidades del extranjero

0120 Cuentas corrientes de clientes con saldos deudores

012 Saldo Acumulado de Clientes con saldo deudor en sus Ctas. Ctes. (Ctas. Ctes de Clientes)

0130 Cuentas por cobrar por liquidación de operaciones

0131 Liquidación de fondos a través de ICLV (contado, reporte, Mcdo. Dinero, MIEM, Otros)
0132 Liquidación de fondos entre agentes de intermediación
0133 Operaciones que tienen al mismo agente de intermediación como contraparte
014 Operaciones por liquidar en el extranjero
021 Aranceles por Operaciones a Plazo

0140 Otras cuentas por cobrar de terceros

020 Otras cuentas por cobrar por cuenta de clientes y terceros

0190 Operaciones de compra con liquidación a plazo

026 Operaciones de compra con liquidación a plazo (Reporte, Op. Plz., Ptmo. Valores, Otras Op.)

0193 Control de Operaciones de venta con liquidación a plazo

029 Control de Operaciones de venta con liquidación a plazo (Reporte, Op. Plz., Ptmo. Val, Otras Op.)

0400 Margen de Garantía de Operaciones de compra a plazo con Garantía de Efectivo

040 Margen de Garantía de Operaciones de compra a plazo con Garantía de Efectivo

Cuentas de Control y Responsabilidad

Por Intermediación Terceros

0300 Valores o Instrumentos Financieros de clientes

031 Valores o Instrumentos Financieros de clientes

Cuentas de Control y Responsabilidad

Por Cuenta Propia

0504 Cuentas Corrientes con saldo deudor por operaciones de cuenta propia
060 Cuentas corrientes de operaciones por Cuenta Propia
0506 Control de Operaciones de venta con liquidación a plazo (*)
065 Control de Op. de venta con liquidación a plazo

0600 Operaciones de compra con liquidación a plazo

062 Operaciones de compra con liquidación a plazo
0605 Responsabilidad por garantías y avales otorgados
066 Responsabilidad por garantías y avales otorgados por obligaciones o compromisos propios
068 Responsabilidad por garantías y avales otorgados por obligaciones o compromisos de Terceros

0500 Activos concedidos en custodia o garantía

076 Activos propios en garantía de obligaciones o compromisos propios
078 Activos propios en garantía de obligaciones o compromisos de terceros
0121 Cuentas corrientes de clientes con saldos acreedores
012

0131 Cuentas por pagar Liquidación de operaciones

0131
0132
0133
014
015

0141 Otras cuentas por pagar de Terceros

030

0192 Control de Operaciones de compra con liquidación a plazo

027

0191 Operaciones de venta con liquidación a plazo

028

0401 Control por Márgenes de Garantía de Operaciones de compra a Plazos Gta. Efectivo
041

0301 Responsabilidad por Valores o Instrumentos Financieros de clientes o terceros

032

0503 Cuentas Corrientes con saldo acreedor por operaciones de cuenta propia
060
0505 Operaciones de venta con liquidación a plazo
064

0601 Control de Operaciones de compra con liquidación a plazo (*)

063
0606 Control de Responsabilidad por garantías y avales otorgados
067
069

0501 Control por Activos concedidos en custodia o garantía

077
079
 Ctas. Por Intermediación Terceros - Acreedores

Cuentas corrientes de clientes con saldos acreedores

Saldo Acumulado de Clientes con saldo acreedor en sus Ctas. Ctes. (Ctas. Ctes de Clientes)

Cuentas por pagar Liquidación de operaciones

Liquidación de fondos a través de ICLV (contado, reporte, Mcdo. Dinero, MIEM, Otros)
Liquidación de fondos entre agentes de intermediación
Operaciones que tienen al mismo agente de intermediación como contraparte
Operaciones por liquidar en el extranjero
Servicios de Intermediación de Terceros

Otras cuentas por pagar de Terceros

Otras cuentas por pagar por cuenta de clientes y terceros

Control de Operaciones de compra con liquidación a plazo

Control de Operaciones de compra con liquidación a plazo (Ctra. Cta.)

Operaciones de venta con liquidación a plazo

Operaciones de venta con liquidación a plazo (Reporte, Op. Plz., Ptmo. Valores, Otras Op.)(Ctra. Cta.)

Control por Márgenes de Garantía de Operaciones de compra a Plazos Gta. Efectivo

Control por Márgenes de Garantía de Operaciones de compra a Plazos Gta. Efectivo

Cuentas de Control y Responsabilidad

Por Intermediación Terceros

Responsabilidad por Valores o Instrumentos Financieros de clientes o terceros

Responsabilidad por Valores o Instrumentos Financieros de clientes

Cuentas de Control y Responsabilidad

Por Cuenta Propia

Cuentas Corrientes con saldo acreedor por operaciones de cuenta propia

Cuentas corrientes de operaciones por Cuenta Propia
Operaciones de venta con liquidación a plazo
Operaciones de venta con liquidación a plazo

Control de Operaciones de compra con liquidación a plazo (*)

Control de Ope. de compra con liquidación a plazo
Control de Responsabilidad por garantías y avales otorgados
Control de resp. por gtas. y avales otorgados por obligaciones o compromisos propios
Control de resp. por garantías y avales otorgados por obligaciones o compromisos de Terceros

Control por Activos concedidos en custodia o garantía

Control de Activos propios en garantía de obligaciones o compromisos propios
Control de Activos propios en garantía de obligaciones o compromisos con terceros