UIF (UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA)

Funciones del Oficial de Cumplimiento

1. Verificar el cumplimiento de prevención contra el lavado de activos y del financiamiento

contra el terrorismo, mediante procedimientos de detección oportuna y reportando las
operaciones sospechosas. Identificar y evaluar los riesgos del sujeto obligado.
2. Verificar que existan procedimiento para evaluar el intercambio de información, a fin de
prevenir el lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
3. Verificar la aplicación de las políticas y procedimiento implementados por los sujetos
obligados para el conocimiento del cliente y/o mercado, así también los procedimientos
necesarios para asegurar el nivel de integridad de los directores, gerentes y trabajadores,
verificando que se recabe la información necesaria.
4. Revisar periódicamente las evaluaciones realizadas sobre los clientes excluidos del
registro de operaciones y de los procedimientos implementados para la exclusión de
clientes del mencionado registro, cuando corresponda.
5. Verificar la adecuada conservación y custodia de los documentos requeridos para la
prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
6. Promover la definición de estrategias del sujeto obligado para prevenir el lavado de
activos y el financiamiento del terrorismo
7. Tomar las acciones necesarias, a fin de que el personal del sujeto obligado, cuente con
las capacitaciones apropiadas que les permita detectar una operación inusual y
sospechosa, así como la correcta difusión del código de conducta del manual.
8. Proponer señales de alerta que ayuden a prevenir el delito de lavado de activos y
financiamiento del terrorismo, incluyéndolas en el Manual.
9. Llevar un control de las operaciones inusuales comunicadas por el personal.
10. Analizar las operaciones inusuales detectadas, a fin de determinar las operaciones que
podrían ser calificadas como operaciones sospechosas.
11. Calificar a las operaciones inusuales como sospechosas de ser el caso.
12. Revisar periódicamente la Lista de Países y Territorios no Cooperantes del GAFI, a fin
de detectar si algún cliente está haciendo operaciones desde o hacia dichas
jurisdicciones.
13. Revisar periódicamente en la página web de la Naciones Unidas, las listas de personas
involucradas en actividades terroristas, a fin de verificar si alguna de ellas está realizando
alguna operación con el sujeto obligado.
14. Revisar periódicamente la Lista OFAC de personas vinculadas con actividades de
narcotráfico o terrorismo, a fin de detectar si alguna de ellas está realizando alguna
operación con la empresa.
15. Elaborar y notificar los reportes de operaciones sospechosas a la UIF Perú, en
representación del sujeto obligado.
 16. Ser el interlocutor del sujeto obligado ante la UIF.
17. Emitir informes trimestrales sobre su gestión como Oficial de Cumplimiento al Presidente
del Directorio u órgano equivalente del sujeto obligado, cuando corresponda.
18. Presentar informes semestrales sobre el funcionamiento y nivel de cumplimiento del
sistema de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
19. Emitir informes anuales sobre la situación del sistema de prevención y su cumplimiento,
cuando corresponda.
20. Para el correcto desarrollo de sus actividades el oficial de cumplimiento debe elaborar
un programa anual de trabajo que deberá ser aprobado antes del 31 de Diciembre de
cada año, por el sujeto obligado para su oportuna aplicación.
21. En los casos que por las particulares características de la operatividad de los sujetos
obligados se requiera modificar cualquier aspecto relacionado con el contenido mínimo
de los informes semestrales del Oficial de Cumplimiento, dicha modificaciones deberá
ser aprobada por la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial, previa solicitud
debidamente sustentada, e informe favorable de la UIF- Perú.
22. Verificar, con el debido seguimiento, la ejecución de forma inmediata de las medidas de
congelamiento que dicte la SBS, conforme a las Resoluciones del Consejo de Seguridad
de las Naciones Unidas en materia de terrorismo y su financiamiento, así como el
financiamiento a la proliferación de armas de destrucción masiva.

*Regulado en el Art. 25 de la Normativa para la prevención del lavado de activos y financiamiento

del terrorismo.

*Resolución S.B.S. N° 369-2018