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Serie: Material informativo y didáctico sobre el ciclo del proyecto
Cartilla 5 ~-....
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de 2009
El presente documento forma parte de los materiales didácticos producidos por:
Programa de Atención, Asesoramiento y Fortalecimiento a la Gestión Municipal y al Control Social
Fondo Nacional de Inversión Productiva y Social
Ministerio de Planificación del Desarrollo
Está permitida la reproduccidnparcta! o total de este material únicamente para actividades sin fines de lucro y siempre y cuando se cuente
con la autorización escrita del FP5.
CONTENIDO
1. A manera de introducción 5
1.1 Lo que necesitamos saber sobre el nuevo FPS
1. 2 Lo que necesitamos saber sobre el ciclo del proyecto 7
i. Solicitud............. 8
ii. Evaluación 10
iii. Aprobación 11
iv. Adquisiciones (Invitación, Licitación, Contratación)
v. Ejecución. ... .. 12
vi. Cierre 14
1.3 ¿Qué es la fase de ejecución del proyecto? 16
1.4 ¿Cuál es el objetivo de la fase de ejecución?
2. ¿Quienes son los principales involucrados en la ejecución de obras? 17
3. ¿Qué hacen estos actores del proyecto? ... .. 18
4. ¿Cómo es la fase de ejecución de obra? 21
5. Algunas definiciones 22
6. ¿Quiénes representan a los involucrados y cuáles son sus funciones? . 23
6.1 El Fiscal del FPS
6.2 El Inspector Técnico del Gobierno Municipal .
6.3 El Supervisor .
6.4 El Residente de Obra .
6.5 El Control Social .
7. El proceso de pago de planillas .
8. El pago de la contraparte o aporte local
9. El escenario de ejecución de los proyectos 29
PREGUNTASDE REFLEXIÓN 30
REFERENCIAS . 31
1. A manerade introducción
A partir de 2006 se habla del nuevo FPS, y es probable que quienes conozcan el Fondo Nacional de Inversión
Productiva y Social se pregunten: "¿ ... y por qué es nuevo?, c cudle s son los cambios ...?"
Las respuestas reflejan cambios profundos en el enfoque; es decir, en el modo de comprender las cosas. El FPS
va a hacer lo que siempre hacía -transferencia de recursos a municipios para la ejecución de proyectos; lo va a
hacer, sin embargo, de un modo cualitativamente distinto:
a) Situándose en la perspectiva de apoyar inversión pública que garantice que las personas, familias, comunidades,
municipios, puedan efectivamente realizar sus derechos básicos, el derecho al agua, a la educación, a I salud,
a la alimentación, etc. Se trata, por tanto, de un enfoque nuevo: enfrentar las causas de la pob eza -no
únicamente mitigarlas.
b) Recuperando la noción integral del proyecto, en la que éste se entiende de la siguiente manera:
La obra/el proyecto tiene el propósito de satisfacer una necesidad de la comunidad; por o es un espacio
especialmente rico en interacciones y, a la vez, uno en el que -por las características ano adas - se aprende
a hacer gestión pública y se aprende a incorporar en ella la participación y a realizar e control social.
El FPS posee un conocimiento acumulado acerca del ciclo del proyecto, que pondr' a disposición de la sociedad
mediante procesos formativos durante la gestión de proyectos, que favore n la ampliación de capacidades,
cada vez mayor y más duradera, por las actoras y los actores locales.
Alinear y articular la inversión pública odo que ésta, cada vez con mayor pertinencia, responda a las
políticas nacionales, sec y territoriales de desarrollo.
Incorporar plenamente, en cada proyecto, en todos sus espacios de gestión, el desafío de su sustentabilidad
ambiental-lo que demanda, a todos los agentes de la sociedad, un esfuerzo importante, que ha de reflejarse
en cambios en la forma tradicional de actuar, reduciendo lo más posible los impactos ambientales, desde
el diseño hasta la operación y el mantenimiento del proyecto.
Asegurar una gestión pública transparente -Io que exige conocer aspectos fundamentales del ordenamiento
jurídico; de leyes, decretos y reglamentos, y saber cómo hacer los diferentes procesos -qué procedimientos
seguir.
Se asume en el nuevo FPS el deber de rendir cuentas del uso y destino de los recursos públicos, provengan
éstos del Tesoro General de la Nación, de donación de la cooperación internacional o de créditos.
En consecuencia, y puesto que la inversión social y productiva se operativiza a través de la ejecución de proyectos,
es fundamental conocer sobre el ciclo del proyecto .
•
- ~---------------------------------------------------------------------------------------------------
El ciclo del proyecto hace referencia a los procesos que, de modo general, todos los proyectos siguen. Los pasos
más relevantes son:
1 2 3 4
No obstante ello, cada Convenioo Programa, en función a sus características, desarrolla las etapas con va icciones
específicas. Por ejemplo: en el caso de programas de emergencia, la evaluación, así como la adquisición de bienes
y contratación de servicios, siguen procedimientos abreviados, a diferencia de la evaluación y del proceso de
adquisiciones en los proyectos que no son de emergencia.
Por otro lado, el FPS,dependiendo de los términos de cada convenio o programa, tiene una participa ión diferenciada
en los proyectos, no necesariamente secuencia/. En algunos casos, por ejemplo, ingresa estricta nte como ejecutor
-y a veces, además, tiene asignado el rol de supervisor-; en otros casos, el convenio o e rograma le asigna la
responsabilidad de todo el proceso, tanto en las fases de preinversión co en las de inversión.
En lo que sigue, se describe el ciclo del proyecto como el modelo formalizado el Manual de Operaciones del
FPS que, en la realidad, es decir, en su aplicación, se adecua a particularida como las mencionadas,que muestran
las variaciones de intervención del FPS.
Cada uno de estos pasos, su vez, tiene sus propios pro s; AHORA TRATAREMOS EL PROCESO...
i. Solicitud
••.................•• El sector -o los sectores- remiten al FPS una lista preliminar de proyectos,
o o
o
o
o
o la mismaque es distribuida a las oficinas departamentales del FPSpara gestionar
:
o
SECTOR :
o con las entidades solicitantes (GMs, Prefectura, comunidad u otras) la
o o
• ••....•...........•• o
presentación oficial de las solicitudes del financiamiento.
~ ENTIDAD ¡ o
••...........................•• o
FPS
o
: REGISTRO
o
•........
~.~,.~.,~~.~? ..........•............•.••
o
PRE INVERSIÓN o
y montos). Un proyecto a diseño final se registra como inversión.
.
•
- r
I ··••...................•.......•• .. ·:·. DE IDEA DE ..:.
•
Si se inicia como una idea de proyecto, requiere de la elaboración de un
.: perfil, que permita establecer la viabilidad del mismo o, dicho de otro modo,
~ PRE INVERSIÓN
···· ·: A PERFIL :..
~ :
· PROYECTO
que reúna el conjunto de condiciones que hagan posible su realización. Po esta
•............................• . ·.•.....................•• . razón, se registra como preinversión.
1. En el Comité, se juzga que los estudios del perfil son suficientes, pe miten
ejecutar el proyecto y, por tanto, pasa a la fase de inversión, ingresando
al ciclo del proyecto en el proceso de adquisiciones. I
·•........................• .
I •
Si el proyecto se inicia como perfil, se con también con la complementación
~ UN PERFIL ~
siguiente (realizada a momento de reci rar la solicitud):
~ DE PROYECTO ~
··
•......................•.• .. •
•
•
El Manual de Operaciones del FPS prevé la validación de perfiles y de proyectos
simples y la evaluación de proyectos cuyo perfil ha sido validado por el FPS.
.
...... ...................•..••
: ·....•..••••..............•
· · SOLICITUD ::
·· .
. Si la solicitud presentada es a nivel de diseño final y ésta es declarada
elegible, se seguirá con el procedimiento de evaluación del proyecto y
INVERSIÓN : A NIVEL DE :
·
.···
determinación de la viabilidad técnica, social, socioeconómica, ambiental e
.••....... ...................• ·•........................•• .
DISEÑO FINAL ~
institucional del mismo.
iL Evaluación
La evaluación se realiza de manera diferenciada -según cuál sea la solicitud de financiamiento: se realiza
el trabajo de evaluación de campo -en el lugar de emplazamiento del proyecto para evaluar la información
técnica, social, socioeconómica y ambiental, según el Manual de evaluación de proyectos del FPS. Todos
los proyectos evaluados serán sometidos a discusión del Comité Técnico Departamental de Revisión de
Proyectos (CTDRP), el mismo que actuará como una instancia de control de calidad, verificando que las
bservaciones técnicas y de otra índole hayan sido subsanadas, y emitirá recomendaciones para el Comité
Dep tamental de Aprobación de Proyectos (CDAP), para su aprobación o para su rechazo .
•
-
iii. Aprobación
Una vez firmado el Convenio de Transferencia y Financiamiento, el GM procede con el ini 10 del proceso
de adquisiciones para la ejecución de los componentes del proyecto, cumpliendo co las condiciones
establecidas en los convenios de financiamiento y las políticas y procedimientos de dquisiciones de los
organismos financiadores y/o norma nacional del SABS.
El FPS acompañará los procesos de ad .. ·ones que realizan los gobiernos municipales, de acuerdo a un
plan de fortalecimiento u nda -de modo específico- a las distintas necesidades de los GM en
relación con los procesos de adquisiciones. Entre otras formas de apoyo, se optará, en función a las
l
capacidades de desempeño de cada municipio, por modalidades diferenciadas
de adjudicación y contratación.
de revisión de los procesos
l
En esta misma línea de acciones, el FPS:
Capacitará a los GM y a las organizaciones sociales que realicen el control social en los procedimientos
de contratación de acuerdo a las normas del financiador.
Proveerá los Documentos Base de Contratación (DBC) estándar considerando las normas del financiador,
a objeto de que los GM y el Control Social cuenten con estos instrumentos.
Dará su conformidad a los procesos de contratación elaborados por el GM en los casos que corresponda.
Realizará las revisiones ex-ante o ex-post, según corresponda, de los procesos de contratación
realizados por los GM.
Ejecución
El supervisor de obras, es el responsable directo de la calidad de la obra; debe velar por el cumplimiento
del contrato de obras, en lo que se refiere a plazo, calidad y costo. Y a su vez, verificará y aprobará
solicitudes de órdenes de cambio, contrato modificatorio y órdenes de trabajo.
El fiscal de obras del gobierno municipal (entidad contratante), tiene como responsabilidad fiscalizar
y hacer el control físico de las obras, así como el control de los aspectos contenidos en la oferta ganadora
del contrato: plazo, equipo y personal ofertado en obra.
El técnico fiscalizador del FPS asignado al proyecto, tiene como responsabilidad principal e control
de la calidad y eficiencia de la ejecución y administración de los contratos relacionados con el royecto,
por ejemplo, de supervisión, construcción de obras y acompañamiento (cuando corresponda). Es o implicará
las tareas de control de documentos, garantías, aplicación de multas y sanciones, control de pl zos, control
de calidad técnica, control de avance físico-financiero.
El cierre del ciclo del proyecto en el componente de infraestructura incluye: cierre del proceso de l
contratación (una vez concluida la fase o etapa de contratación), la recepción provisional de la obra, la
recepción definitiva y el cierre de los contratos.
• Recepción provisional
La recepción provisional se realiza una vez que ha concluido la totalidad de los ítems contratados y se
cuente con el informe del supervisor. Se suscribe el acta que expresa la conformidad del GM, los
beneficiarios, el contratista, el supervisor, el control social y el FPS.Se trata de una recepción que concede
al contratista un periodo de prueba y prevé correcciones menores identificadas en él.
• Recepción definitiva
Una vez concluido el periodo "de prueba", computable desde la recepción provisional a la recepción definitiva,
y resueltos favorablemente aquellos fallos u observaciones que hayan sido apuntados, se pasaa la recepción
definitiva del contrato. El acta de recepción definitiva debe ser suscrita por el GM (o la entidad solicitante),
los beneficiarios, el contratista, el supervisor, el control social y el FPS.
i. Cierre
cierre de los proyectos -tema tratado en la presente cartilla- se efectuará por etapas en sus distintos
aspec s. con el propósito de garantizar que la documentación de cada proyecto sea acopiada de manera
ordenada oportuna.
Puesto que el ciclo e oyecto puede variar en la fase de preinversión -en los casos en que ésta, en sí
misma, se convierte en un 'p cto abreviado', para perfilo, en otros casos, para diseño final, o para
-- -
ambos- es necesario tomar en cuenta que las actividades específicas generan distintos tipos de documentos.
Por ejemplo, si la entidad solicitante obtiene financiamiento para la preinversión, al contratar una consutoría
genera, además de los documentos técnicos y legales, documentos financieros. En cambio, cuando la soli itud
se realiza con un proyecto a nivel de diseño final, y éste es aprobado, los documentos con los que ingr.esa
al ciclo del proyecto, a la fase de inversión, son técnicos y legales -no así financieros.
Las tres etapas de cierre, descritas brevemente en las siguientes líneas, pueden dar algunas pautas p ra
un manejo adecuado de la documentación de los proyectos de inversión pública en gene al.
Se inicia al término del proceso de adquisiciones. Reúne todos los documentos del proces
contratación y, también, los documentos legales y técnicos de la fase de preinversión y evalua
• 2. da.
. e,apa, ue
-" cIerre ."
,ecmco
Se inicia a la conclusión de la ejecución del contrato; es decir, al término del proceso de e· ecución
del ciclo del proyecto, y los contratos cuentan con acta de recepción definitiva o acta de onclusión
de servicios o acta de entrega, según corresponda.
Esta última etapa se inicia con la recepción, en la oficina central del FPS, de I ocumentación que
corresponde a las tres primeras etapas de cierre.
En las etapas definidas se identifican aspectos comunes que clasifican I actividades de cierre y los
documentos que las respaldan: nspectos técnicos, legales y financiero
1.3 ¿Qué es la fase de ejecución del proyecto?
¿Por qué es necesario
conocer sobre la fase de
La fase de ejecución del proyecto es el periodo en el que se realiza la provisión
ejecución de los proyectos?
física de los bienes y servicios considerados en el proyecto; por ejemplo, si el
o Conociendo la fase de proyecto trata de la dotación de una infraestructura, la fase de ejecución del
ejecución de los proyec- mismo, implicará la construcción de la obra, el equipamiento necesario y, en algunos
tos, podremos ... casos, los procesos sociales relacionados, como ser capacitación o desarrollo
comunitario.
- ... comprender cómo se
realiza la ejecución de
los proyectos: quiénes 1.4 ¿Cuál es el objetivo de la fase de ejecución?
son los principales T
involucrados y qué El principal objetivo de la fase de ejecución es materializar la provisión de bienes
hace cada uno de ellos: o servicios necesarios para que el proyecto permita satisfacer las necesidades
todo, para que esta
para las que ha sido pensado. .
fase se realice logran-
do los objetivos plani-
ficados con criterios En esta fase, se debe garantizar la consecución de al menos tres aspectos:
de transparencia, eco-
nomía y en el tiempo
planificado.
•
2. ¿Quiénes son los principales involucrados en la ejecución
de obras?
Entidades
públicas
, r
La prefecturas
o Contribuye al fortaleci-
miento de las capacidades
de la comunidad en aplicar Es responsable del desarrollo departamental y de la generación de oportunidades para el
sistemas de gestión pú- ejercicio de derechos humanosfundamenta-les de la población en este ámbito; aporta con
blica relacionados con la recursos financieros en varios tipos de proyectos y debe velar porque éstos se traduzcan
administración de pro- en servicios tangibles a los que la población pueda acceder.
yectos.
Los ministerios
.
•
La empresa constructora
O Evaluación de la calidad,
costo y tiempo de ejecu-
ción de la obra.
•
Ministerios y FPS en la ejecución de proyectos
En relación con los proyectos de inversión, el ministerio de cada sector prioriza la cartera
El término sector' de proyectos que se halle en coherencia con las políticas definidas por el nivel central para
el sector respectivo.
o Suele ser utilizado en
diferentes contextos y
alude a distintos signifi- Ministerio de Planificación del Desarrollo, cuya competencia es planificar y coordinar
cados. el desarrollo integral del país y en consecuencia garantizar el derecho humano al
desarrollo.
o En el campo de la inver-
sión pública, se denomina Ministerio de Obras Públicas, Servicios y Vivienda, que define los planes viales, la
'sector' a un área diferen- construcción, mantenimiento y rehabilitación de la infraestructura caminera.
ciada de desarrollo eco-
Ministerio de Salud y Deportes: regular, planificar, controlar y conducir el Sistema
nómico y productivo; por
Nacional de Salud, el mismo que contempla la prestación de servicios en los temas de
ejemplo, cuencas, riego,
vivienda, salud, etcétera. infraestructura, equipamiento, suministros. Es responsable de garantizar el derecho a
Siguiendo esta compren- la salud.
sión, los ministerios, entre
Ministerio de Medio Ambiente y Agua: formular y ejecutar una política de preservación
sus atribuciones y compe-
del medio ambiente; agua para el consumo humano; la producción alimentaria y la
tencias, deben proponer,
preservación de los recursos hídricos. Es la instancia responsable de garantizar el
dirigir y ejecutar las polí-
ejercicio del derecho al agua y al medio ambiente sano.
ticas sectoriales de desa-
rrollo económico y social Ministerio de Educación: gestionar y garantizar el funcionamiento del sistema educativo
en el marco definido por plurinacional, siendo importante el desarrollo de infraestructura y equipamiento que
el Plan Nacional de Desa-
permita ejercer el derecho a la educación.
rrollo.
4. ¿Cómo es la fase de ejecución de obra?
o Para la ejecución de cada La fase de ejecución de obra es el proceso clave del ciclo de proyectos; ésta se inicia
etapa, se requiere contar cuando ya se han contratado los servicios de una empresa constructora y/o proveedora
con la aprobación formal de bienes y, además, se ha contratado la supervisión de la obra. En algunos programas
del supervisor, del inspec- existen otras contrataciones necesarias, como ser Desarrollo Comunitario y/o
tor técnico y del fiscal Capacitación.
del FPS.
O En el caso de que este La fase de ejecución designa al tiempo en el que la empresa constructora construye la
proceso, por diversas obra, desde el inicio de ella hasta la recepción definitiva. En este tiempo se pueden presentar
causa~ fuerainterrum- ampliaciones de plazo, órdenes de cambio y contratos modificatorios, este periodo también
pido, se realizará una se conoce como de ejecución física de la obra.
reevaluación del proyecto
para su conclusión.
Por otro lado, a lo largo de la construcción de la obra se presentan varios pagos de p. anillos,
los mismos que deben ser proporcionales con el avance de la construcción.
Comunitario
5. Algunas Definiciones
Son útiles las siguientes definiciones en relación con la fase de ejecución de obra:
E
o
<J
.D
~¿
.i ,
~
::J
INICIO DE OBRA AMPLIACION DE PLAZO
u,
o Es posible encontrar
explicaciones más amplias RECEPCIÓN PROVISIONAL RECEPCIÓN DEFINITIVA
en el Manual de Opera-
Momento en el cual se ha concluido Momento en el que ha concluido el
ciones del FPS.
con la entrega de la totalidad de los plazo de prueba fijado en la recep-
ítems contratados, y ha fenecido el ción provisional y se han resuelto
plazocontractual. Se establecen plazos favorablemente todas las observa-
para la corrección de observaciones y ciones que hubiesen sido presenta-
periodo de prueba. das.
6. ¿Quiénes representan a los involucrados y cuáles son sus
funciones?
o Es una/un profesional
designado por el FPS cuya
especialidad y experiencia
es acorde con la natura-
leza de la obra.
O Su responsabilidad
6.1 El Fiscal del FPS
principal es el control de
la calidad, en términos de El Fiscal del FPS llevará un control preciso y exhaustivo del av. nce de obras
oportunidad, eficacia y y de los servicios relacionados (capacitación, desarrollo co unitario, etc.),
eficiencia, de los servicios
prestados por el Supervi- Realizará inspecciones in situ a los proyectos en los mo
sor y la Empresa Cons- durante el plazo de ejecución de las obras.
tructora.
Al momento de aprobar los pagos,emitirá informes. re el estado de situación
O Dinamiza relaciones con
los distintos actores a
de proyectos y contratos, explicitando las recmendaciones para corregir las
través de reuniones e posibles desviaciones.
instrumentos de comu-
Podrá asumir decisiones inherente a ejecución de las obras y contratos, en
nicación establecidos,
fundamentalmente entre caso de abandono de la obr parte del Supervisor, en coordinación con el
el supervisor/a), el Inspector Técnico.
Gobierno Municipal y el
Control Social Evaluar esempefio de los supervisores y tomar las decisiones respectivas,
e iendo coordinar estas tareas con el Inspector Técnico del Gobierno Municipal.
6.2 El Inspector Técnicodel GobiernoMunicipal
l
I
f
o Debe permanecer en el
sitio de la obra, prueba
de la cual serán los regis-
tros en el libro de órdenes
y libro comunal del control
social de la obra. El Supervisor es el responsable directo de la calidad de la obra, debi.éndo velar
o Prestará asistencia téc- por el cumplimiento del contrato de obras, en lo que se refiere a pJ'zo, calidad
nica al contratante de las y cantidad.
obras en el ámbito del
proyecto. Sus principales funciones son:
\) Prestará apoyo a las labo- \) Aprobar las solicitudes de pago del contratista.
res de inspector técnico
del GM y al residente de \) Verificar y aprobar solicitudes de órdenes de caJll6io, con-tratos
obras de la empresa modificatorios, órdenes de trabajo y ampli~.,(es de plazo.
constructora, para hacer
cumplir los criterios y o Comunicar en forma directa al contrat1}tt($obre todos los aspectos
concepción original de la relacionados con el buen desem~4é la obra, seFlalando todo aquello que
obra, canalizando hacia el s plazos, en los costos y en la calidad.
GM y el FPS las necesi- ~ 11
•
6.5 El Control Social
- -
FPS J
------
.
•
9. El escenario de ejecución de los .proyectos
Libro de
ordenes
Sup rvisa
El Supervisor
(Contratado por J--
, l.
Su....:.p
.••.•visa
Libro
Comunal
el GM)
Empresa Gobierno
Contratista Municipal
:~:
,'o
t ~C~o~nt~r~at~o~-------------------------t
Civil
•
,
PREGUNTAS DE REFLEXION
J
¿Quiénes son los principales involucrados en la ejecución de obras?
\ ¿Cuáles son los aspectos y procesos principales de la fase de ejecución del proyecto?
1I
•
REFERENCIAS