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INVIMA MO03-IVS-G1
VERSIÓN UNO (1) VIGENTE : 9 SEPTIEMBRE DE 2004
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MINISTERIO DEDE LA PROTECCIÓN SOCIAL 1 INSTITUTO NACIONAL DE VIGILANCA DE
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GUIA PARA EL DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES DE VIGILANCIA Y CONTROL DEL
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TABLA DE CONTENIDO
LISTADO DE ANEXOS
LISTADO DE TABLAS
LISTADO DE FIGURAS
1. INTRODUCCION
2. OBJETIVOS
3. CONSIDERACIONES GENERALES
3.1. ¿ QUE ES EL INVIMA ?
3.2. ORGANIZACIÓN
3.3. FUNCIONES GENERALES
3.4. FUNCIONES DE LAS SUBDIRECCIONES ENCARGADAS DEL CONTROL Y
VIGILANCIA SANITARIA
3.5. COMPETENCIA DE LAS SUBDIRECCIONES
3.5.1. Subdirección de Medicamentos y Productos Biológicos
3.5.2. Subdirección de Alimentos y Bebidas Alcohólicas
3.5.3. Subdirección de Insumos para la Salud y Productos Varios
4. MARCO LEGAL
4.1. GENERAL
4.2. ESPECIFICO
4.2.1. Subdirección de Medicamentos y Productos Biológicos
4.2.2. Subdirección de Alimentos y Bebidas Alcohólicas
4.2.3. Subdirección de Insumos para la Salud y Productos Varios
5. GLOSARIO
6. MARCO CONCEPTUAL
6.1. AUDITORIAS
6.2. OBJETIVOS Y ALCANCES DE LAS AUDITORIAS
6.3. METODOLOGIA PARA LA EJECUCION DE UNA AUDITORIA
6.4. PERFIL DEL GRUPO AUDITOR
6.5. INSTRUMENTOS EMPLEADOS EN UNA AUDITORIA
6.6. SISTEMAS DE CALIDAD
6.6.1. Sistemas ISO (International Organization for Standarization)
6.6.2. BPM (Buenas Practicas de Manufactura
6.6.3. HACCP (Hazard)
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8. BIBLIOGRAFIA
ANEXOS
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LISTADO DE CUADROS
LISTADO DE FIGURAS
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1. INTRODUCCION
Cualquier empresa sea cual sea su objetivo de funcionamiento, debe buscar no sólo un
beneficio económico sino también la prestación de servicios y obtención de productos
eficientes, eficaces y con calidad. Esto permite establecer que su funcionamiento no solo es
al interior, sino que por el contrario involucra la interacción con diferentes factores: sociales,
económicos, ambientales, que dejan ver la importancia de generar procesos claros, con
calidad y continuo mejoramiento; por lo que es vital el compromiso tanto del establecimiento
como de los entes encargados de vigilar y controlar el cumplimiento de la legislación,
además de velar por la salud colectiva.
El presente Manual entrega las herramientas de trabajo necesarias para aquellas personas
encargadas del control y vigilancia de los diferentes establecimientos productores,
comercializadores e importadores de productos de competencia del INVIMA, considerando
para ello las posibles situaciones a las que puede enfrentarse en el ejercicio de su trabajo; el
marco legal soporte del funcionamiento técnico, administrativo, y de cumplimento de las
empresas; algunos aspectos teóricos necesarios para una mejor comprensión y
fundamentación en los temas relacionados con la entidad vigilada y con la labor del
funcionario, la explicación detallada de la metodología a seguir durante todo el proceso y
todos las herramientas necesarias para la ejecución de este (actas, guías, formatos, etc).
Cada capítulo aquí desarrollado busca de manera clara y sistemática llevar al funcionario a
la comprensión de los diferentes procedimientos, constituyéndose en el soporte teórico y
principal herramienta de trabajo para los auditores y/o funcionarios designados para la
ejecución de los programas de control y vigilancia establecidos por el INVIMA a través de las
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2. OBJETIVOS
Recopilar, revisar, unificar y ampliar los aspectos relacionados con las visitas de control y
vigilancia sanitaria a los establecimientos que realizan los procesos de
fabricación, procesamiento, preparación, envase, almacenamiento, transporte,
distribución y comercialización de los productos de competencia del INVIMA,
con el fin de velar por la calidad y la seguridad de la salud pública.
Unificar los conceptos y herramientas empleadas por parte de los funcionarios de las
Subdirecciones de Medicamentos y Productos Biológicos, Alimentos y Bebidas
Alcohólicas e Insumos para la Salud y Productos Varios, para realizar las labores de
control y vigilancia.
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3. CONSIDERACIONES GENERALES
3.2. ORGANIZACIÓN
Comisión
Revisora
Consejo
Directivo
Comité Coordinador
Del Sistema Comisión de
De Control Interno Dirección
Personal
General
Oficina Asesora
Oficina de Of.Asesora de
Control Interno Planeación, Jurídica
Informática y
Estadística
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Impulsar y dirigir en todo el país las funciones públicas de control, vigilancia sanitaria
y vigilancia epidemiológica de resultados y efectos adversos a los productos de su
competencia.
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Los artículos 7-13 del Decreto 1290 de 1994, especifican las funciones para cada una de las
subdirecciones (Medicamentos y Productos Biológicos, Alimentos y Bebidas Alcohólicas e
Insumos para la Salud y Productos Varios), se exponen a continuación las funciones básicas
desarrolladas por las tres subdirecciones.
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3.5 COMPETENCIA
Medicamentos
Medicamentos Homeopáticos
Cosméticos, hacen parte de este grupo:
Cosméticos para el bebé
Cosméticos para el área de los ojos
Cosméticos para la piel
Cosméticos para los labios
Productos para el aseo e higiene corporal
Desodorantes y antitranspirantes
Cosméticos capilares
Cosméticos para las uñas
Productos de perfumería
Productos biológicos (vacunas)
Preparaciones farmacéuticas a base de Recursos Naturales
Sangre y sus derivados
Productos obtenidos por Biotecnología
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Maní * Otros
Aditivos alimenticios de uso industrial
Vegetales preparados:
Antipasto * Alcaparras
Pepinillos * Champiñones
Aceitunas * Encurtidos
Picadillos
Bebidas Alcohólicas
Son competencia de esta Subdirección los siguientes productos 3, sobre los cuales se ejerce
el control y vigilancia con base en la legislación nacional vigente:
Dispositivos médico
Materiales de Uso Odontológico
Prótesis y Ortesis
Plaguicidas de uso Doméstico
Productos de Aseo, Higiene y Limpieza de uso doméstico, hacen parte de este grupo:
Jabones y detergentes no cosméticos
Productos lavaloza
Suavizantes y productos para pre-lavado y pre-planchado
Ambientadores
Blanqueadores y desmanchadores
Desinfectantes de uso doméstico
Limpiadores
Productos absorbentes de higiene personal (toallas higiénicas, pañales, tampones,
protectores, protectores para lactancia, pañitos húmedos)
Destapadores de cañería
Productos de salud auditiva y visual
Reactivos de Diagnóstico “In Vitro” (RxDx)
Productos oficinales, son la materia prima para preparar formulas magistrales como:
Aceite de Almendras Sulfato de Cobre
Aceite de manzanilla Blanco de Zinc
Aceite mineral Sulfato de Soda
Acido Bórico Sal Bigua
Alumbre en barra Azul de Metileno
Azufre Sal nitro
Bicarbonato de sodio Amoniaco
Bórax Acido acético
Glicerina Pura Formol
Sal de Nitro Agua de rosas
Sulfato de Magnesio Vaselina pura
Storaque
3
Las definiciones correspondientes a los productos aquí mencionados se dan a conocer en
el capítulo 5: GLOSARIO
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4. MARCO LEGAL
4.1. GENERAL
4.2. ESPECIFICO
Los diferentes productos controlados y vigilados por cada una de las subdirecciones del
INVIMA tienen un soporte legal consistente en decretos y resoluciones que regulan todos y
cada uno de los aspectos relacionados con especificaciones de manejo, características
propias de cada producto, condiciones a cumplir por parte de los productores en
cumplimiento de las BPM (Buenas Prácticas de Manufactura), obtención de registros
sanitarios, entre otras.
Con el fin que los funcionarios encargados de realizar las labores de control y vigilancia por
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parte del INVIMA tengan conocimiento y manejo de la legislación pertinente para cada
producto; se presenta a continuación la normatividad específica empleada y que da soporte
a cada una de las subdirecciones.
Como complemento a las Legislación sanitaria vigente, el Gobierno Nacional a través de sus
diferentes entidades, entre ellas el Ministerio de Salud y el INVIMA, ha desarrollado normas
de calidad reunidas en los Reglamentos Técnicos; figura desarrollada en cumplimiento de la
Ley 170 de 1994, por medio de la cual Colombia aprobó la adhesión al acuerdo de la
Organización Mundial del Comercio, el cual contiene entre otros el Acuerdo sobre
Obstáculos Técnicos al comercio y que de acuerdo con la Decisión 376 la cual crea el
Sistema Andino de normalización, ensayos, certificación, reglamentos técnico y metrología
los países miembros armonizaron en forma gradual las normas nacionales y reglamentos
técnicos vigentes en cada país miembro.
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En el momento de la elaboración del presente manual, la legislación para el control y vigilancia de los Medicamentos Homeopáticos
se encuentra en proceso de desarrollo. Por lo cual en la actualidad se emite una certificación de capacidad de acuerdo con el
cumplimiento de las condiciones higiénico sanitarias.
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Teniendo en cuenta la gran cantidad de normas relacionadas con los productos de competencia de la Subdirección de Alimentos y
Bebidas Alcohólicas, no se desarrolla los aspectos específicos contenidos en cada una de ellas.
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Las normas específicas para Bebidas alcohólicas son las que se mencionan a continuación:
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En el momento de la elaboración del presente Manual, los productos correspondientes a Prótesis y Ortesis; y Productos de Salud
Visual y Auditiva, no cuentan con una legislación clara que regule su control y vigilancia, estos están considerados dentro de los
insumos médico-quirúrgicos regulados parcialmente por el Decreto 2092/1986. De igual manera se está realizando la revisión y
desarrollo de la legislación para el control y vigilancia de los productos médico-quirúrgicos, la cual incluirá los insumos odontológicos
y el desarrollo de los respectivos Manuales de BPM.
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5. GLOSARIO
ALIMENTO: Todo producto natural o artificial, elaborado o no, que ingerido aporta al organismo
los nutrientes y la energía necesarios para el desarrollo de los procesos biológicos. Se incluyen
las bebidas no alcohólicas y las especias (sustancias para sazonar).
CONCEPTO TECNICO: Juicio tomado y emitido una vez realizado el proceso de inspección y
verificación de un producto, proceso o instalación.
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COSMÉTICO: Toda sustancia o formulación de aplicación local a ser usada en las diversas
partes superficiales del cuerpo humano o epidermis, sistema piloso y capilar, uñas, labios y
órganos genitales externos o en los dientes y las mucosas bucales, con el fin de limpiarlos,
perfumarlos, modificar su aspecto y protegerlos o mantenerlos en buen estado y prevenir o
corregir olores corporales.
DEFECTO CRITICO: Aquel que en atención a las recomendaciones de las normas sanitarias,
afecta en forma grave e inadmisible la calidad y/o seguridad de los productos, seguridad de los
trabajadores, en su interacción con los productos y procesos.
DEFECTO MAYOR: Aquel que en atención a las recomendaciones de las normas sanitarias
puede afectar en forma grave la calidad y/o seguridad de los productos y la seguridad de los
trabajadores, en su interacción con los productos y procesos. La presencia continuada de este
defecto lo puede llevar a convertirse en crítico-
DEFECTO MENOR Aquel que en atención a las recomendaciones de las normas sanitarias
puede afectar en forma leve la calidad y/o seguridad de los productos y la seguridad de los
trabajadores, en su interacción con los productos y procesos.
EVALUACIÓN DE RIESGOS: un proceso con base científica que consta de las siguientes
fases: 1) identificación del peligro, 2) caracterización del peligro, 3) evaluación de la exposición
y, 4) Caracterización del riesgo.
INSUMO PARA LA SALUD: Son todos los productos que tienen importancia sanitaria tales
como materiales de prótesis y órtesis, de aplicación intracorporal de sustancias, los que se
introducen en el organismo con fines de diagnóstico y demás, las suturas y materiales de
curación en general y aquellos otros productos que con posterioridad el Ministerio de Salud
determine que requieren de Registro Sanitario para su comercialización.
MATERIA PRIMA: Son las sustancias naturales o artificiales, elaboradas o no, empleadas por
la industria para la generación de diferentes productos, las cuales pueden ser empleadas de
manera directa, fraccionada o por conversión.
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MEDICAMENTO: toda droga o mezcla de droga con o sin adición de sustancias auxiliares,
preparada para ser presentada como forma farmacéutica que se utilice para la prevención,
alivio, diagnóstico, tratamiento, curación o rehabilitación de las enfermedades del hombre y de
los animales.
MUESTRA: Total de unidades extraídas de un lote, que se usa para obtener información sobre
la calidad de un producto
ORTESIS: Elemento externo usado en un segmento corporal para prevenir, corregir, modificar
una función fisiológica o estructura de un ser humano.
PLAGUICIDA: Todo agente de naturaleza química, física o biológica que sólo, en mezcla o en
combinación, se utilice para la prevención, represión, atracción o control de insectos, ácaros,
agentes patógenos, nemátodos, malezas, roedores u otros organismos nocivos a los animales
o las plantas, a sus productos derivados, a la salud o la fauna benéfica. Se incluyen también,
los productos utilizados como defoliantes, reguladores fisiológicos, feromonas y cualquier otro
producto que los Ministerios de Salud y Agricultura consideren como tales.
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RIESGO: Una función de la probabilidad de que se produzca un efecto adverso para la salud y
la gravedad de éste efecto consiguiente a uno o más peligros presentes en un determinado
producto.
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6. MARCO CONCEPTUAL
6.1. AUDITORIAS
De alguna manera lo que hace una auditoria es evaluar la situación actual de la empresa, las
dificultades, el funcionamiento de los sistemas de control interno de la calidad y a partir de ahí
establecer las estrategias a seguir y los planes de acción correctivos y preventivos que conlleven a
un mejoramiento continuo y cumplimiento de las normas vigentes.
Sin embargo de manera específica los procesos de auditoria buscan el cumplimiento de uno o
varios de los siguientes objetivos:
La evaluación concisa y precisa del estado de cumplimiento de la legislación vigente para cada
uno de los productos vigilados y controlados por el INVIMA.
Asegurar el cumplimiento de la Buenas Prácticas de Manufactura, o de los diferentes sistemas
de calidad.
Proporcionar al ente auditado la oportunidad de mejorar sus sistemas de producción,
comercialización y calidad de un producto.
Minimizar los riesgos tanto en los procesos de producción como en la salud humana, a través
de mejorar las prácticas de las empresas.
Determinar el comportamiento de la organización auditada.
El alcance de las auditorias está dado por las necesidades y prioridades de la entidad a evaluar, de
acuerdo con los requisitos que esta debe cumplir como garantía de la calidad de los productos y/o
servicios que está prestando y con base en los criterios establecidos por el ente controlador, el
INVIMA.
La tendencia mundial con relación a las auditorias, evaluaciones, controles, etc, es pasar del
concepto fiscalizador, prohibitivo y punitivo al concepto de auditorias de apoyo en la búsqueda de
soluciones preventivas y correctivas. Objetivo y criterio claro que el INVIMA busca desarrollar
dentro de sus funcionarios.
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En términos generales las auditorías se realizan en tres etapas básicas que encierran varias sub-
etapas:
Uno de los aspectos críticos en el éxito de una auditoria o proceso de control y vigilancia radica en
la selección del grupo auditor. Independientemente que el personal sea de dedicación completa o
parcial o de planta o por contrato, estos deben cumplir mínimo con algunos de los siguientes
aspectos:
Formación profesional
Conocimientos en auditorias
Conocimiento y manejo de las leyes y normas
Independencia y objetividad
Conocimiento, comprensión y claro manejo de todos los procedimientos e instrumentos
empleados para la ejecución de una auditoria
Experiencia en los procesos productivos
Relaciones humanas
Aunque el ideal es tener una formación integral que contemple todos los aspectos anteriormente
mencionados, esto no implica que todos los miembros del equipo auditor tengan la misma
experiencia. La creación de grupos interdisciplinarios asegura la complementariedad de
conocimientos y criterios, que permitan objetividad en los conceptos emitidos y la posibilidad de
evaluar los diferentes aspectos de una organización de acuerdo con la formación de cada
profesional.
Auditores de diferentes campos de trabajo hacen énfasis en que los auditores deben estar muy
bien capacitados para las relaciones personales. Los auditores deben enfrentarse con muchas
situaciones difíciles. Las personas técnicamente expertas deben poseer sentido común, mentalidad
abierta, flexibilidad, sentido del humor, honradez y ética, cualidades que se van a ver reflejadas en
un adecuado manejo de las situaciones tensas y en una mejor relación con el ente auditado. Es
además vital la integridad personal y profesional, teniendo en cuenta la responsabilidad que implica
ejecutar una auditoria o programa de vigilancia y control sanitario.
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En general los procesos de auditoria cuentan con un conjunto de técnicas e instrumentos para la
ejecución de la vigilancia, entre las que se cuentan:
El conjunto de normas ISO es muy amplio y abarca muchos y diversos productos y aspectos.
Dentro de la industria son importantes el compendio de normas ISO 9000, la cual hace énfasis en
la calidad del proceso que una organización emplea para crear un producto, resaltando el proceso
administrativo, el cual a su vez rinde consistencia a los productos elaborados.
En la actualidad son de importancia y en auge las normas ISO 14000 sobre administración
ambiental. Si ISO 9000 busca las mejoras en la calidad del proceso, suprimiendo las ineficiencias
del propio proceso y logrando productos excelentes; ISO 14000 además de lo anterior busca
minimizar/eliminar y tratar adecuadamente los efectos medioambientales negativos que se deriven
del proceso (emisiones a la atmósfera, vertido de aguas residuales, ruidos, etc).
ISO y en Colombia ICONTEC a través de sus normas NTC (Normas Técnicas Colombianas), ha
desarrollado innumerables guías para el desarrollo de diversos productos (alimentos,
medicamentos, elementos médico-quirúrgicos, jabones, detergentes, etc) y prestación de servicios
(bancos de sangre, laboratorios clínicos, etc), siguiendo estándares nacionales e internacionales
con un único objetivo la calidad en procura de una mejora continua y beneficio final del consumidor.
Las Buenas Prácticas de Manufactura son un sistema de calidad que compendien ordenadamente
normas, procesos y procedimientos de carácter técnico que aseguran la calidad de los productos.
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Una de las funciones que actualmente se lleva a cabo dentro del programa de control y vigilancia
del INVIMA a los productos de su competencia es verificar el cumplimiento de la Buenas Prácticas
de Manufactura (BPM) de productos farmacéuticos de acuerdo con el informe 32 de la OMS
(Organización Mundial de la Salud), el cual da las recomendaciones para examinar diversos
asuntos relativos a la garantía de la calidad, producción, control de calidad, validaciones,
documentación, entre otros; de dichos productos y las especificaciones aplicables a sustancias y
formas farmacéuticas.
En el caso de los cosméticos se siguen las recomendaciones específicas para éstos de acuerdo
con los criterios de BPM contenidas en la resolución 3112 de 1998. Paralelo al desarrollo de
reglamentación específica para los productos de competencias del INVIMA (Homeopáticos,
Preparaciones Farmacéuticas con base en Recursos Naturales, Dispositivos Médicos, Insumos
Odontológicos, etc) se están definiendo las BPM a seguir para cada uno de estos productos, en
algunos casos teniendo como base el Informe 032 de la OMS u otros documentos que contemplen
los criterios de calidad a seguir dentro de un proceso productivo.
Con relación a las prácticas adecuadas de fabricación de productos farmacéuticos estas están
dirigidas a tres aspectos principales: Administración de la calidad en la industria farmacéutica;
Prácticas adecuadas de producción y control de calidad y Pautas complementarias. En el cuadro
No. 5. se presentan los temas específicos para cada uno de los tres aspectos y que son
considerados por el INVIMA en sus visitas de BPM.
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Respecto a las BPM para Cosméticos el correspondiente Manual contempla todos los aspectos
relacionados con:
Debido a los cambios tecnológicos y la reglamentación a nivel internacional de las BPM y las ISO
9000 y 9004, sobre administración de la calidad, la OMS realizo una revisión del texto de las BPM
para preparaciones farmacéuticas, y adoptó en el año de 1992 en la serie de Informes Técnicos
823, el Informe 032 sobre Buenas Prácticas de Manufactura para Preparaciones Farmacéuticas.
La importancia que las BPM han tenido a nivel nacional e internacional, como parte del proceso
que asegura la calidad de un producto en su fase productiva, ha llevado a que se estén
desarrollando los lineamientos a seguir en este sentido para los diferentes productos de
competencia del INVIMA como el caso de los Dispositivos Médicos, las Preparaciones
Farmacéuticas a base de Recursos Naturales, Alimentos, entre otros.
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El Sistema de Control de Calidad HACCP, busca identificar los aspectos críticos de los procesos de
alimentos, permitiendo establecer las necesidades reales a nivel de garantizar la inocuidad de
alimentos, al tiempo que pone al descubierto esfuerzos preventivos innecesarios o ineficientes (De
Castelles, 1997).
HACCP es un sistema de manejo enfocado hacia la prevención de problemas para así asegurar la
producción de alimentos que sean seguros para el consumo. Este sistema se basa en la aplicación
con sentido común de principios técnicos y científicos al proceso de producción de alimentos desde
el campo a la mesa. Los principios de HACCP se pueden aplicar a todas las fases de producción
de alimentos, incluyendo la agricultura básica, la preparación de alimentos y su manipulación,
procesamiento de alimentos, servicios de comida, sistemas de distribución y manipulación y uso
por el consumidor (Stevenson, 1999).
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El protocolo general a seguir para la ejecución de las visitas de control y vigilancia se presenta en
forma de diagrama de flujo, mostrando cada una de las etapas a seguir las cuales se explican
detalladamente. Existen procedimientos específicos de los cuales se hace mención más adelante,
como aquellos relacionados con toma y evaluación de muestras; trámites de quejas y reclamos;
entre otros.
Este protocolo guía metódicamente al grupo de trabajo hacia la comprensión del proceso, del
sistema que audita o vigila y, finalmente mediante la aplicación de criterios establecidos, concluir el
grado de cumplimiento del sistema auditado, con el fin de establecer que un producto cumple con
las condiciones que aseguran su calidad y por ende la seguridad a la salud en el momento en que
es consumido.
Por otra parte es importante resaltar que la auditoría constituye un instrumento de acercamiento,
apoyo y soporte entre el ente controlador, INVIMA y/o autoridad designada y la entidad controlada,
es finalmente un trabajo en equipo entre las partes. Debe cambiarse la mentalidad de auditoria
como una búsqueda de errores para sancionar, es necesario encontrar los errores para proponer
soluciones y alcanzar un mejoramiento continuo.
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Figura No 2. FLUJO GENERAL DEL PROCESO DE
CONTROL Y VIGILANCIA Desfavorable o
Favorable
INICIO Condicionado Favorable
(en alimentos)
REUNION FINAL
FASE I: PREPARACION
Emisión Concepto
Técnico
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Las visitas de vigilancia y control que el INVIMA realiza tienen su origen en las siguientes
situaciones:
Una vez seleccionado el establecimiento a visitar y definido el motivo de esta, ocho (8) días antes,
aproximadamente, se debe reunir el grupo de trabajo conformado por los profesionales que
realizan las actividades de control y vigilancia, bajo la coordinación del Subdirector(a), con el fin de
realizar la planeación en la que se establecerá alcance, manejo de metodología, modo de
presentación, documentos a utilizar y autorización de la visita a realizar (Auto Comisorio).
Durante esta fase se debe hacer una recopilación y revisión de los expedientes específicos del
lugar a visitar, documentos pertinentes, legislación aplicable e instrumentos propios de la auditoria.
Es en esta fase es donde el equipo de auditoría debe aclarar los conceptos técnicos a que haya
lugar y esclarecer todo lo concerniente con las Guías específicas para cada producto (si las hay) y
legislación aplicable para cada caso, principal herramienta de trabajo.
Expedientes
Auto Comisorio firmado por el respectivo Subdirector
Rótulos Autoadhesivos de “SELLADO” oficiales del INVIMA
Formatos de actas
Decretos y Resoluciones pertinentes y acordes con el producto específico del establecimiento
a visitar
Formatos en copia de “Acta de Toma de Muestras”
Formatos en copia de “Acta de Aplicación de Medida Sanitaria”
“Guía para visitas de capacidad” o “Guías para Vigilancia y Control Sanitario” y/o “Formatos
descriptivos” (cuando aplique), correspondientes de acuerdo con el lugar en el que se realice la
visita y/o los productos que fabrique, importe y/o distribuya el establecimiento.
Sellos
A la visita deben asistir por lo menos dos (2) profesionales. En el caso que sean contratistas
deberán ir acompañados de un profesional de planta de la Institución.
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Esta fase se lleva a cabo directamente en las instalaciones del establecimiento a auditar una vez el
equipo de trabajo se ha desplazado al lugar. La auditoria o visita comienza con una reunión de
presentación y acercamiento entre el grupo de auditoría, los funcionarios de otras entidades (si
participan), el Director Técnico y quienes atienden la visita por parte del establecimiento.
Durante la reunión de presentación hay que ser explícito, se hace entrega del Auto Comisorio, se
explica el motivo de la visita y se aclararan todas las dudas que puedan existir y que
posteriormente generen confusiones y/o discusiones; es importante resaltar que con la inspección
que va a adelantar el INVIMA se busca que el establecimiento logre criterios de calidad y gestión
altos y competitivos acorde con la tendencia mundial. De la relación del auditor con los funcionarios
y personal del establecimiento a vigilar depende la aceptación y acogimiento de las normas
sanitarias y de los requerimientos que puedan generase durante la visita.
En esta reunión el equipo de trabajo presenta los objetivos, alcances y protocolos a utilizar durante
la inspección; a su vez quien atiende la visita realiza una presentación breve de las labores
desarrolladas, las instalaciones y los aspectos que el grupo y él consideren relevantes.
El siguiente paso hace referencia a la comprobación del cumplimiento de las normas establecidas,
empleando para ello “Guías para Visitas de Capacidad” y “Formatos de Verificación” (cuando
existan), como la presentadas en los anexos Nos. 1-2. Algunas de estas guías ya han sido
desarrolladas para el programa de control y vigilancia de Reactivos de Diagnostico “In vitro” usados
en Laboratorios Clínicos y Bancos de Sangre; así como para los Productos de Aseo, Higiene y
Limpieza, sin embargo esta ultima aunque está siendo utilizada algunos aspectos están siendo
ajustados. Para las visitas de BPM se cuenta con una guía utilizada por la Subdirección de
Medicamentos y Productos Biológicos (Anexo No 3), a través de la cual se verifica el cumplimiento
de los aspectos a cumplir para poder certificar a los establecimientos en el cumplimiento de las
BPM. En el caso de visitas a empresas de alimentos, el Decreto 3075 establece el formato único
de evaluación (Anexo No. 5).
El desarrollo de la guía se lleva a cabo mediante la revisión directa de los aspectos a evaluar,
sumado a entrevistas formales con los empleados, coordinadores y directivas, para obtener toda la
información y aclaraciones necesarias. Del ágil y adecuado manejo que se haga de la guía
dependerá en gran medida el éxito de la auditoría. Las guías deben ser llenadas por los
profesionales designados para realizar la visita
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Los requerimientos se refieren a las solicitudes hechas por el grupo auditor con relación a los
aspectos que infringen la norma y los cuales son de obligatorio cumplimiento por parte del
establecimiento en el tiempo acordado entre las partes (INVIMA-Establecimiento) o de acuerdo con
la norma establezca. Sin embargo en el caso del Concepto Desfavorable se debe suspender las
actividades de producción puesto que los motivos que llevaron a emitir tal concepto pueden indicar
y representar un riesgo en la calidad del producto.
Los diferentes aspectos evaluados en las guías, se encuentran clasificados de acuerdo con la
importancia (Crítico, mayor, menor; ver definiciones), teniendo en cuenta estos criterios se
establecerán los tiempos en que deben cumplirse los requerimientos. En el caso de las visitas a los
Bancos de Sangre se considera que:
En caso que para el cumplimiento de los requerimientos sea necesario realizar inversiones
entonces se puede autorizar y concertar plazos mayores.
Tanto los requerimientos como el concepto son consignados en el Acta de Visita, documento oficial
que se lee en la Reunión final. El acta de visita es el documento a través del cual se consignan
todo lo encontrado, la descripción detallada del establecimiento, de las áreas, los flujos de proceso,
la documentación, los requerimientos a que hubiese lugar y todas las observaciones. Esta es
elaborada por los funcionarios del INVIMA, y se expide en tres (3) copias: una para el expediente,
otra para el interesado y la tercera para el consecutivo interno de cada Subdirección. Estará
firmada y aprobada por todas las personas que participaron en la diligencia y paginada. Cada hoja
que constituye el acta debe llevar un visto bueno por parte de un representante de la empresa y
por parte de un funcionario del instituto.
Fecha
Nombre, dirección, teléfono, fax y NIT y/o Matricula Mercantil del establecimiento
Objetivo
No. del Auto Comisorio
Personas que atendieron la visita (nombre completo, cargo y # de C.C.)
Descripción del establecimiento
Descripción de los hallazgos para cada aspecto evaluado
Requerimiento en el caso de que hubiese
Concepto Técnico
Observaciones
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Anexos
Firmas
En el caso en que el acta no alcance a ser oficializada el mismo día en que finaliza la visita, no
deben pasar más de 24 horas hábiles para dar conocimiento de esta a todas las partes interesadas
ò cinco (5) días hábiles en el caso de la Subdirección de Alimentos y Bebidas Alcohólicas.
Para todas y cada una de las diligencias que se lleven a cabo se debe realizar un acta en
constancia de lo actuado y de los aspectos planteados. Se realiza acta en las siguientes
situaciones:
El acta debe contener además el concepto técnico emitido por los funcionarios previo acuerdo
entre ellos. Cuando el Concepto Técnico es Favorable, indica con este que el establecimiento está
cumpliendo con todas las normas y estándares de calidad.
En los Anexos 4-5 se presenta los modelos de actas empleados por las diferentes Subdirecciones
(Medicamentos y Productos Biológicos, Insumos para la Salud y Productos Varios, Alimentos y
Bebidas Alcohólicas), durante las visitas de control y vigilancia; de capacidad de producción o de
emisión de concepto sanitario.
Durante una visita pueden encontrarse situaciones sanitarias que infringen lo establecido en las
normas, afectan la calidad de los productos y por ende del consumidor final, que den origen a la
aplicación de Medidas Sanitarias.
Las medidas sanitarias de seguridad tienen por objeto prevenir o impedir que la ocurrencia de un
hecho o la existencia de una situación atenten o puedan significar peligro contra la salud individual
o colectiva de la comunidad (Art. 576, Ley 9 de 1979). Por su naturaleza son de inmediata
ejecución, tienen carácter preventivo y transitorio y se aplicarán sin perjuicio de las sanciones a
que haya lugar, se levantarán cuando se compruebe que han desaparecido las causas que la
originaron.
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1. CONGELAMIENTO:
Productos con rotulación no autorizada por el INVIMA, por exageración de las bondades del
producto, generando confusión en el consumidor final.
Productos fraudulentos que no cumplen las especificaciones de calidad establecidas por el
mismo.
2. DECOMISO:
Productos que se encuentran sin número de Registro Sanitario en la etiqueta o con uno que no
le corresponda
Productos cuyos componentes presentan resoluciones emitidas por el Ministerio de Salud con
categoría toxicológica de alto riesgo para la salud, los cuales prohíben su uso en el mercado
Productos fraudulentos que incumplan las normas de rotulado estipuladas en la legislación
específica para el producto a evaluar
Los productos que posean fecha de expiración vencida
Los productos provenientes que no tienen Registro Sanitario
Todos los casos que generen riesgo a la salud humana
Cuando se haga necesario realizar Decomisos y/o Congelamientos que lleven a la aplicación de
medida sanitaria el procedimiento específico a seguir corresponde al presentado en la Figura No 3
INICIO
CONTEO Y
RETIRO DE LOS
PRODUCTOS
ALMACENAR BAJO
TENENCIA DEL INVIMA
O DEL INTERESADO
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De las actividades de decomiso y/o congelamiento se debe generar una acta de acuerdo con los
modelos presentados en los Anexos Nos. 6, 7 y 8 . El acta debe ir acompañada del Reporte (Acta)
de Aplicación de Medida Sanitaria (Anexos Nos. 9 y 10), en el cual se especificarán las
características allí solicitadas de los productos relacionados con la medida aplicada. Así mismo en
el acta debe quedar claramente descrito el motivo que genero la aplicación de la Medida Sanitaria.
A los productos con Medida Sanitaria o las áreas que se clausuren, se les colocará un letrero de
“SELLADO”, formado por los funcionarios que realizan la diligencia y con la fecha. Los productos
con Medida Sanitaria de Congelamiento se dejarán bajo la custodia del Gerente o Representante
Legal del Establecimiento o la persona encargada hasta que se levante la medida impuesta. Los
productos con Medida Sanitaria de Decomiso son almacenados en las instalaciones que el INVIMA
o al lugar que éste disponga, siempre manteniendo el rótulo de “SELLADO”.
Copia del acta y de todos los documentos relacionados con la aplicación de la Medida Sanitaria,
debe ser remitida a la Oficina Jurídica del INVIMA quienes evaluaran y analizaran el caso
específico, para proceder a aplicar las sanciones legales correspondientes. En caso de
desaparecer las causas que originaron la aplicación de la Medida Sanitaria, se procede a
levantarla, para lo cual los funcionarios asignados por el respectivo Subdirector(a) mediante Auto
Comisorio, deberán desplazarse al lugar para comunicar la decisión, levantar los rótulos de
SELLAMIENTO y dejar constancia de las actuaciones en la respectiva acta (Ver Anexo Nos. 12 y
13), de la cual se remitirá copia a la Oficina Jurídica.
La decisión de levantar una Medida Sanitaria NO implica que el proceso sancionatorio por parte de
la Oficina Jurídica desista.
El trabajo del equipo de auditoria termina con la reunión final de oficialización del acta. Sin
embargo, el proceso de auditoría continua hasta que los responsables corrijan las deficiencias y
den cumplimiento a los requerimientos dejados.
Una vez finalizado el término para dar cumplimiento de los requerimientos, se planifica una nueva
visita en la que se verificará únicamente el cumplimiento de las medidas exigidas. Si se ha dado
cumplimiento entonces se otorga Capacidad de Producción o Concepto Sanitario. Dicho concepto
podrá certificarse a través del Certificado de Capacidad (Ver Anexo No. 14) expedido por el
INVIMA, siempre y cuando este sea solicitado por el interesado. El Certificado de Capacidad es
elaborado por el profesional designado por el respectivo Subdirector o Coordinador y firmado por el
Subdirector (Medicamentos y productos Biológicos o de Insumos para la Salud y Productos Varios,
según sea el caso) es enviado a la Dirección General para su revisión y firma.
Las empresas basan su capacidad en el concepto emitido como resultado de la visita de vigilancia
sanitaria y control.
Una vez finalizada la visita por requerimientos ésta se oficiará a las directivas o personas
encargadas del establecimiento mediante la elaboración de un acta siguiendo el modelo
presentado a continuación en los Anexos 15 y 16.
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Se hace necesario realizar muestreos cuando se ha impuesto una queja por sospecha de producto
fraudulento o que no cumple con los criterios de calidad; como parte del programa de vigilancia y
control de los productos de competencia de las diferentes subdirecciones; cuando se encuentran
productos con características que puedan afectar la salud humana y por lo tanto requieran ser
descontinuados y/o revisados; o cuando se quiera conocer la calidad fisicoquímica y microbiológica
de un producto.
INCIO
ASIGNACION
ESTABLECIMIENTOS A
MUESTREAR
DESPLAZAMIENTO
UBICACIÓN
PRODUCTOS EN EL
ESTABLECIMIENTO
TOMA DE LA MUESTRA
Evaluación del
ENVIO DE MUESTRAS rotulado
ELABORACION ACTA PARA ANALISIS EN LOS
DE TOMA DE MUESTRA LABORATORIOS DEL
FIN Análisis fisico-
INVIMA químico y
microbiológico
APLICACIÓN MEDIDA NO
SANITARIA SATISFACTORIO
ACCIONES
CORRECTIVAS
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Continuación... CUADRO No 6
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Una copia de todas las actas que se realicen se debe entregar al interesado y otra debe quedar
archivada en el expediente correspondiente.
Realizado el análisis de las etiquetas y tomadas las muestras, el profesional que está efectuando la
diligencia, remite un oficio firmado por el respectivo Subdirector, solicitando la realización de los
análisis físico-químico y/o microbiológico, según sea el caso.
Si los resultados son Satisfactorios, se informa al titular del establecimiento y en caso que se
haya aplicado Medida Sanitaria se procede a hacer el acta de levantamiento de la misma. Si por el
contrario el resultado es No Satisfactorio, se aplicará la Medida Sanitaria correspondiente y se
envía un oficio al Jefe de la Oficina Jurídica quienes serán los responsables de analizar el caso y
tomar las medidas pertinentes desde el punto de vista legal, basados en la reglamentación
sanitaria vigente.
Una vez aplicada la medida sanitaria, será responsabilidad del establecimiento cumplir las medidas
correctivas necesarias para que posteriormente, previa verificación por parte del INVIMA, el
Subdirector de Medicamentos y Productos Biológicos, Alimentos y Bebidas Alcohólicas o Insumos
para la Salud y Productos Varios de acuerdo con el producto, tome la decisión final y resuelva el
caso.
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Edición. México.
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