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abr-19
EXP. N° 01668-2011-
PA/TC
abr-19
Ius Puniendi Administrativo
2. Aplicación de sanciones
3. Ejecución de sanciones
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EL DERECHO PENAL Y DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
DERECHO ADMINISTRATIVO
DIFERENCIAS DERECHO PENAL
SANCIONADOR
¿ Hay alguna
excepción?
Principios de la potestad
sancionadora administrativa
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El principio de legalidad
impone tres exigencias:
la existencia de una ley
(lex scripta),
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STC 00010-2002- el principio de legalidad exige no
AI/TC el Tribunal solo que por ley se establezcan los
delitos, sino también que las
Constitucional conductas prohibidas estén
estableció que: claramente delimitadas por la
ley, prohibiéndose tanto la
aplicación por analogía, como
también el uso de cláusulas
generales e indeterminadas en la
tipificación de las prohibiciones.
abr-19
Decreto Legislativo Nº 1272, el cual modifica la
Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General Administrativo General y deroga la Ley Nº 29060,
Ley del Silencio Administrativo
La Corte Interamericana destacó que todos los órganos que ejerzan funciones de
naturaleza materialmente jurisdiccional, sean penales o no, tienen el deber de
adoptar decisiones justas basadas en el respeto pleno a las garantías del debido
proceso establecidas en el artículo 8º de la Convención Americana; ello debido a
que las sanciones administrativas, disciplinarias o de naturaleza análoga son,
como las penales, una expresión del poder punitivo del Estado abr-19
y que tienen, en
ocasiones, naturaleza similar a la de éstas (Cfr. Corte IDH. Caso López Mendoza vs.
Venezuela, sentencia del 1 de septiembre de 2011).
El derecho constitucional al debido proceso tipificado en la
Constitución Política de 1993 establece, en el inciso 3) del artículo
139, que: “Son principios y derechos de la función jurisdiccional:
(…) 3) La observancia del debido proceso y la tutela
jurisdiccional”. Dicha disposición constitucional es aplicable a
todo proceso en general, por lo que constituye también un
principio y un derecho del procedimiento administrativo.
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Derecho penal
Derecho
administrativo
sancionador
De modo que cualquiera que
sea la actuación u omisión de
los órganos estatales o
particulares dentro de un
proceso o procedimiento,
sea jurisdiccional,
administrativo
sancionatorio, corporativo o
parlamentario, se debe
respetar el derecho al
debido proceso
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EXP. N.° 00156-2012-PHC/TC
3. Razonabilidad.- Las autoridades deben prever que la 3. Razonabilidad.- Las autoridades deben prever que la
comisión de la conducta sancionable no resulte más ventajosa comisión de la conducta sancionable no resulte más ventajosa
para el infractor que cumplir las normas infringidas o asumir la para el infractor que cumplir las normas infringidas o asumir
sanción. Sin embargo, las sanciones a ser aplicadas deberán ser la sanción. Sin embargo, las sanciones a ser aplicadas deben
proporcionales al incumplimiento calificado como infracción, ser proporcionales al incumplimiento calificado como
debiendo observar los siguientes criterios que en orden de infracción, observando los siguientes criterios que se señalan a
prelación se señalan a efectos de su graduación: efectos de su graduación:
a) La gravedad del daño al interés público y/o bien jurídico a) El beneficio ilícito resultante por la comisión de la
protegido; infracción;
b) EI perjuicio económico causado; b) La probabilidad de detección de la infracción;
c) La repetición y/o continuidad en la comisión de la c) La gravedad del daño al interés público y/o bien jurídico
infracción; protegido;
d) Las circunstancias de la comisión de la infracción; d) EI perjuicio económico causado;
e) EI beneficio ilegalmente obtenido; y e) La reincidencia, por la comisión de la misma infracción
f) La existencia o no de intencionalidad en la conducta del dentro del plazo de un (1) año desde que quedó firme la
infractor resolución que sancionó la primera infracción.
f) Las circunstancias de la comisión de la infracción; y
g) La existencia o no de intencionalidad en la conducta del
infractor.
Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Decreto Legislativo Nº 1272, el cual modifica la
Administrativo General Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General y deroga la Ley Nº 29060,
Ley del Silencio Administrativo
4. Tipicidad.- Solo constituyen conductas sancionables
administrativamente las infracciones previstas expresamente
en normas con rango de ley mediante su tipificación como
tales, sin admitir interpretación extensiva o analogía. Las
disposiciones reglamentarias de desarrollo pueden especificar o
graduar aquellas dirigidas a identificar las conductas o
determinar sanciones, sin constituir nuevas conductas
4. Tipicidad.- Sólo constituyen conductas sancionables sancionables a las previstas legalmente, salvo los casos en
administrativamente las infracciones previstas expresamente en que la ley o Decreto Legislativo permita tipificar infracciones
normas con rango de ley mediante su tipificación como tales, por norma reglamentaria.
sin admitir interpretación extensiva o analogía. Las
disposiciones reglamentarias de desarrollo pueden especificar o A través de la tipificación de infracciones no se puede
graduar aquellas dirigidas a identificar las conductas o imponer a los administrados el cumplimiento de obligaciones
determinar sanciones, sin constituir nuevas conductas que no estén previstas previamente en una norma legal o
sancionables a las previstas legalmente, salvo los casos en que reglamentaria, según corresponda.
la ley permita tipificar por vía reglamentaria.
En la configuración de los regímenes sancionadores se evita
la tipificación de infracciones con idéntico supuesto de hecho
e idéntico fundamento respecto de aquellos delitos o faltas
ya establecidos en las leyes penales o respecto de aquellas
infracciones ya tipificadas en otras normas administrativas
sancionadoras.
Resolución Nº 01351-2013-SERVIR/TSC-Segunda Sala
La ley, desde su
entrada en vigencia, se
aplica a las
consecuencias de las
relaciones y
situaciones jurídicas
existentes y no tiene
fuerza ni efectos
retroactivos
CODIGO PENAL
DECRETO LEGISLATIVO Nº 635
Principio de Combinación
NORMA X
(derogada)
Normas sancionatorias
intermedias
(Leyes intermedias)
LEY Nº 30225
Los procedimientos de selección
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
TRANSITORIAS iniciados antes de la entrada en
vigencia de la presente Ley se
rigen por las normas vigentes al
momento de su convocatoria
OPINIÓN Nº 020-2017/DTN
Leyes intermedias
9. Presunción de licitud.- Las entidades deben presumir 9. Presunción de licitud.- Las entidades deben
que los administrados han actuado apegados a sus presumir que los administrados han actuado apegados a
deberes mientras no cuenten con evidencia en contrario. sus deberes mientras no cuenten con evidencia en
contrario.
Decreto Legislativo Nº 1272, el cual modifica la Ley Nº
Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General
General y deroga la Ley Nº 29060, Ley del Silencio
Administrativo
Presencia de la Se encontraba ya
Graduación de la
Principio de razonabilidad responsabilidad reconocido antes del
sanción
subjetiva Decreto Legislativo N° 1272
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Excepción: Responsabilidad objetiva
Artículo 189.- Determinación de la infracción
Decreto Legislativo que (…)
aprueba la Ley General La infracción será determinada en forma objetiva y podrá
de Aduanas ser sancionada administrativamente con multas, comiso de
Decreto Legislativo mercancías, suspensión, cancelación o inhabilitación para
Nº 1053 ejercer actividades.
(…)
Artículo 50
Ley Nº 30225, Ley de “(…) La responsabilidad derivada de las infracciones previstas en este
Contrataciones del Estado, artículo es objetiva, salvo en aquellos tipos infractores que admitan la
modificada por el Decreto posibilidad de justificar la conducta (…)”.
Legislativo N° 1341 abr-19
Resolución N° 0320-2018-TCE-S2
Convención
Interamericana de “el inculpado absuelto por una sentencia firme no podrá ser sometido nuevamente
Derechos Humanos a juicio por los mismos hechos”.
(artículo 8 inciso 4)
Pacto Internacional “nadie podrá ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual haya sido ya
sobre Derechos Civiles condenado o absuelto en virtud de una sentencia firme y respetuosa de la ley de
y Políticos procedimiento penal de cada país”.
(artículo 14 inciso 7)
NE BIS IN IDEM
“No dos veces por lo mismo”
Código Penal
(artículo 90) “Nadie puede ser perseguido por segunda vez en razón de un hecho punible
sobre el cual se falló definitivamente”
“Nadie podrá ser procesado, ni sancionado más de una vez por un mismo hecho,
Código Procesal Penal siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento. Este principio rige para
(artículo III del Título las sanciones penales y administrativas. El derecho penal tiene preeminencia
Preliminar) sobre el derecho administrativo…”.
Ley de Procedimiento “No se podrá imponer sucesivamente o simultáneamente una pena y una sanción
Administrativo General administrativa por el mismo hecho en los casos que se aprecie identidad de
(artículo 230, numeral 10) sujeto, hecho y fundamento”.
NE BIS IN IDEM
“No dos veces por lo mismo”
Doble
configuración
El TC En reiterada
jurisprudencia..
Su aplicación, pues, impide que una persona sea sancionada o castigada dos
(o más veces) por una misma infracción cuando exista identidad de sujeto,
hecho y fundamento”
conexión
Seguridad
jurídica
Se proscribe ulterior
juzgamiento Sobreseimientos
Constitución Prescripción
Articulo 139, Amnistía
inciso 3 Indulto Auto de No
ENA Ha Lugar
Abrir
Instrucción
Resolución de
Cosa juzgada es una institución propia de la
Archivo
función jurisdiccional dentro de un proceso
Ministerio Publico
regular.
Derecho
Bien Jurídico
Penal
Connotación procesal
Para activar el nebis in ídem no basta invocar la existencia de dos procesos o condenas
impuestas, es necesario la existencia de una resolución con calidad de cosa juzgada.
Una persona que causó la muerte de una paciente y que fue sometido a un disciplinario
por negligencia médica y procesado penalmente por el delito de homicidio culposo.
Mientras el disciplinario fue sancionado por “presunta conducta funcional indebida” por
conducta negligente; el proceso penal “se orientó a determinar su responsabilidad penal
en la muerte de la agraviada por haber vulnerado el bien jurídico protegido vida,
encontrándosele responsable del delito de homicidio culposo”. El TC determinó que no
se había vulnerado el non bis in ídem.
Veamos algunos casos:
¿ Qué hemos aprendido?
CASO 1
Ley N° 29622, Ley que modificó la Ley Nº 30742, Ley de
referida Ley N° 27785, y a su vez, Fortalecimiento de la Contraloría
amplió las facultades en el proceso General y modificó la Ley N° 27785
Ley Nº 27785, Ley Orgánica del para sancionar en materia de
Sistema Nacional de Control y de la responsabilidad administrativa (vigente desde el 29 de marzo de
Contraloría General de la República funcional 2018)
(vigente desde el 6 de abril de
2011)
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Resolución de Contraloría Nº 100-2018-
CG, “Reglamento de infracciones y
Decreto Supremo N° 023-2011-PCM, sanciones para la responsabilidad
“Reglamento de infracciones y sanciones administrativa funcional derivada de los
para la responsabilidad administrativa informes emitidos por los órganos del
¿ Qué sucedió? funcional derivada de los informes Sistema Nacional de Control”
emitidos por los órganos del Sistema
Nacional de Control” (vigente desde el 6 de abril de 2018)
(vigente desde el 6 de abril de 2011)
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Autoridades por voto popular
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CASO 2
En un procedimiento sancionador pasó lo
siguiente: Se interpuso el recurso
administrativo el 18 de diciembre de
2016
Y le solicito el 24 de diciembre de 2016
a la autoridad administrativa que se
sujete a los cambios del DL 1272
¿ Ese recurso administrativo se sujetará
a los cambios del DL 1272 o continuará
con las reglas antes de su modificación?
Aplicación de la ley
en el tiempo
Reglas de excepción
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¿ El artículo 103 de la Constitución se aplica solo a normas de naturaleza sustantiva ?
SEGUNDA.- Las normas procesales son de aplicación inmediata, incluso al proceso en trámite. Sin embargo,
continuarán rigiéndose por la norma anterior: las reglas de competencia, los medios impugnatorios
interpuestos, los actos procesales con principio de ejecución y los plazos que hubieran empezado
abr-19
CASO 7
Una empresa privada que financia y/o ejecuta
el proyecto de infraestructura, bajo el régimen
de la Ley Nº 29230, Ley que impulsa la
Inversión Pública Regional y Local con
Participación del Sector Privado (régimen de
Obras por Impuestos), ha sido sometida a un a
un PAS conforme a la facultad sancionadora del
Tribunal de Contrataciones del Estado
¿ Es posible ello?
OPINIÓN Nº 069-2013/DTN
OPINIÓN Nº 069-2013/DTN
OPINIÓN Nº 069-2013/DTN
OPINIÓN Nº 069-2013/DTN
• Retroactividad benigna.
Resolución N° 0174-2017-TCE-S3
• Sanciones administrativas
debido proceso.”.
CASO 11
Se inicia el PAS a un administrado por haber
“impedido” u “obstaculizado” las labores de
inspección el día lunes 23 de julio de 2018 a las
11: 00 am?
Con ambas
condiciones: la
¿ Aplica para qué
entidad no podrá
tipo de infracciones?
sancionar en el plazo
de 30 días
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2) Pluralidad de acciones
Infracciones continuadas 1) Un plan preconcebido como unidad psicológica
y material
¿ cuál de estos no
se cumplen en el Fundamento
presente caso?
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CASO 12
Casación Nº 16570-2013 - Lima
• Retroactividad benigna.
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Casación Nº 3988-2011 - Lima
• Retroactividad benigna.
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CASO 13
Respecto a la aplicación de la norma en el
tiempo, ¿ podemos afirmar lo siguiente?
¿Las normas vigentes con anterioridad a la
comisión del hecho no entran en el conflicto
de normas, puesto que ello importaría la
aplicación de normas inexistentes al momento
de la comisión de la infracción, violándose el
principio de legalidad?
¿Sí o NO?
Instrumento
ROF
de gestión
¿Qué podemos
MAPRO
entender por?
Directivas,
Otro
circulares,
documento abr-19
memos
CASO 15
abr-19
La Autoridad Decisora aplicó la Resolución de
Consejo Directivo N° 185-2008-OS-CD, norma
que al momento de haber sido emitida la
Resolución Directoral N° 191-2014-OEFA/DFSAI,
había sido derogada por la Resolución de
Consejo Directivo N° 035-2014-OS-CD
¿Será esta sanción nula?
CASO 16
NORMA A NORMA B
Aplico
¿ norma A o B?
Comisión del
hecho
14/06/2017 Inicia el PAS
15/11/2017
Vigencia de la Vigencia de la
norma A norma B abr-19
14/09/2017 15/09/2017
NORMA A NORMA B
Aplico
¿ norma A o B?
Comisión del
hecho
14/06/2017
Vigencia de la
Vigencia de la
Inicia el PAS norma B
norma A Pendiente de
14/08/2017 15/09/2017 abr-19
14/09/2017 emitir sanción
NORMA A NORMA B NORMA C
Aplico
¿ Norma A ,B o C?
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Inicia el PAS Derogación Derogación
14/08/2017
NORMA A NORMA B NORMA C
Aplico
¿ Norma A ,B o C?
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Pendiente de ¿Retroactividad?
Inicia el PAS Derogación Derogación
emitir sanción
14/08/2017
NORMA A NORMA B NORMA C
Aplico
¿ Norma A ,B o C?
Vigencia de la norma Vigencia de la
Comisión del Vigencia de la B norma C
hecho norma A 15/09/2017 16/11/2017
14/06/2017 14/09/2017
¿ Retroactividad o
ultractividad?
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GRACIAS
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