INSTITUTO PROFESIONAL SANTO TOMAS

SEDE CONCEPCIÓN

TAREA “ANÁLISIS DE CASO-DESARROLLO

EXAMINACIÓN”

ALUMNOS: CHRISTIAN MAURICIO RÍOS SALAZAR

DAMARY SÁNCHEZ HERRERA

SOLEDAD MEZA VIDAL

FRANCHESCA SILVA MEDINA

KATHERINE JARA SEPULVEDA

JEAN PIERRE MELLADO AGUILERA

NESTOR PAREDES AGUILERA

DOCENTE: JAIME ANTONIO MANRÍQUEZ RODRÍGUEZ

ASIGNATURA: AUDITORIAS INTEGRADAS

CARRERA: INGENIERÍA EN PREVENCIÓN DE RIESGOS

 1. ¿A qué tipo de auditoría corresponde la realizada a TABLEMAD S.A.? Justifique su
respuesta.

Corresponde a una auditoría de primera parte, La gerencia del área de Prevención de Riesgos y
Medio Ambiente (PRMA) de TABLEMAD S.A., le solicita al ingeniero en prevención de riesgos y
medio ambiente de la empresa, realizar una auditoría interna independiente a las del
programa de auditorías del “Sistema Integrado de Gestión” (SIG) por lo tanto se configura
como auditoria Interna.

2. Identifique cuál es el objetivo de la auditoría.

Verificar el cumplimiento del sistema integrado de gestión y de los requisitos legales del área
de manejo y almacenamiento de RIS y tratamiento de RIL.

3. Identifique los alcances de la auditoría.

Dos áreas auditar: residuos sólidos inertes, bodega de almacenamiento RESPEL , planta de
tratamiento de RIL.

4. ¿Cómo evalúa el comportamiento del auditor? Justifique su opinión.

Auditor con el perfil establecido en el punto 7.2 de la norma ISO 19.001- 2018 que establece
los ideales que persigue la norma en cuanto de auditores establece. Justificación: El auditor
agradece y destaca aspectos positivos encontrados, no emite juicios de valor en el proceso de
auditoría, además es observador y contiene otros aspectos.

5. ¿Cómo evalúa la actuación del experto técnico? Justifique su opinión.

La actuación del experto técnico durante la realización de la auditoria es errónea ya que no

cumple con el perfil esperado de un auditor, recrimina los hallazgos encontrados y emite
juicios de valor durante la realización de la auditoria, sin reservar comentarios, esto deja en
evidencia de que el fin de esta persona es solo buscar no conformidades y resaltar los errores
cometidos no así destacar lo bueno que llevan hasta el momento y establecer las
oportunidades de mejora.

6. Identifique los Hallazgos que originan No Conformidades y determine el qué tipo de

requisito o ámbito al que corresponden: de calidad, de medio ambiente o de
seguridad y salud ocupacional.

No Conformidades
Manual integrado de gestión, versión distinta
al que figura en intranet de la compañía.
Registro de programa de capacitaciones
atrasado, Capacitación DS 148 figura
pendiente aunque esta ya fue realizada, no se
ingresan adecuadamente los registros de
realización.
Extintores área RIS no peligrosos sin programa
de revisión y recargas.
Área RESPEL de libre acceso con residuos
peligrosos abiertos, sin rotulación de
peligrosidad.
Área manejo RESPEL con iluminación
deficiente
Ámbito
ISO 9001:2015 CALIDAD.
ISO 9001:2015 CALIDAD.
ISO 14001:2015 MEDIO AMBIENTE.
OHSAS 18001.2007 SALUD Y SEGURIDAD.
OHSAS 18001.2007 SALUD Y SEGURIDAD
OCUPACIONAL.
ISO 14001:2015 MEDIO AMBIENTE
OHSAS 18001.2007 SALUD Y SEGURIDAD
OCUPACIONAL.
OHSAS 18001.2007 SALUD Y SEGURIDAD
OCUPACIONAL.
Área RILES DBO5 y SST por sobre los límites
ISO 14001:2015 MEDIO AMBIENTE.
permisibles.
7. Identifique los Hallazgos que constituyen Oportunidad de Mejoramiento.
No Conformidades
Manual integrado de gestión, versión distinta
al que figura en intranet de la compañía.
Registro de programa de capacitaciones
atrasado, Capacitación DS 148 figura
pendiente aunque esta ya fue realizada, no se
ingresan adecuadamente los registros de
realización.
Extintores área RIS no peligrosos sin
programa de revisión y recargas.
Área RESPEL de libre acceso con residuos
peligrosos abiertos, sin rotulación de
peligrosidad.
Área manejo RESPEL con iluminación
deficiente
Área RILES DBO5 y SST por sobre los límites
permisibles.
Oportunidad de Mejora
Sacar de circulación la versión obsoleta, dar
revisión al procedimiento de control de
documentos y proceder con la actualización
oficial mediante las firmas que correspondan.
Verificar el control de registro de capacitaciones
y su actualización, verificar la correcta
capacitación y revisión de los contenidos
informados, establecer responsables de
actualización y alimentación del programa de
capacitaciones.
Se debe establecer periodicidad de revisión de
los equipos de extinción ,mediante registros
escritos según lo establecido en el
Nch2056.Of1999,
Se deberá establecer clasificación y segregación
de los residuos según lo establecido en el DS
148, las bodegas de residuos peligrosos deberán
ser cerradas con ingreso controlado mediante
registro escrito de ingreso y salida de
materiales, se deberá establecer periodo de
almacenamiento y gestión del retiro de los
mismos.
Se deberá implementar la mejora la iluminación
en bodegas y la revisión de las mismas
mediante mediciones con luxómetro, esta
deberá cumplir los parámetros determinados
en el DS 594 Art 103.
Se deberá implementar o mejorar los procesos
de captación de sólidos y la oxigenación de los
RILES producidos en planta mediante
tecnologías de flotación por aire disuelto y la
ampliación de las piscinas de flotación y
decantación con el fin de liberar los RILES según
los parámetros establecidos en el DS 90