TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Laura Briguitte Perea Possos

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a continuación:

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un (1) proceso
organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes
puntos:

a-Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de

la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste
mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de
los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

Cordial saludo
Señores
Por medio de la presente informo que el equipo audito de Gerencia realizará la Auditoria Interna de
seguimiento al proceso del cual se hace mención en el alcance de este documento el día 4 de Agosto
del presente año, con el objetivo de verificar y evaluar los procesos y procedimientos del área de
compras, consignadas en cada uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria.
En caso de tener alguna observación o aclaración, por favor comunicarla al líder del grupo auditor,
antes del 30 del presente del mes.
Cordialmente
Gerencia de Calidad y producción

Versión: 1
COLOMA LTDA Acta de apertura de auditoria Código: 2171070
Edición: Julio 2019
Lugar y Fecha: Instalaciones de Coloma Ltda. 24/07/2019 Hora: 2:00 pm
Auditoria:
Certificación:
Verificar mediante auditoria interna el cumplimiento del
Objetivo: programa de Sistema de Gestión de Calidad de Coloma, en
procedimientos de calidad
 Política de calidad
 Manual de procedimientos
Criterios:  Norma ISO 9001
 Manual de procedimientos de calidad
 Instructivos
Fecha de cierre: 24/07/2019
Orden del día
1. Reunión de apertura
2. Presentación del equipo
3. Ejecución de auditoria
4. Presentación de hallazgos
 Grupo auditor Nombre Cargo Firma

Asistentes Nombre Cargo Firma

Observaciones

Firma responsable del proceso:

Firma Auditor Líder:

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento revisado

Observaciones del documento.

No. Documento revisado Observaciones del documento

1 Política de Calidad Actualización Enero 2017
2 Manual de procedimientos de calidad Actualización Enero 2018
3 Listado de proveedores Actualización Marzo 2017

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará
durante la auditoría.

Las técnicas o estrategias de comunicación implementadas para la comunicación durante la

auditoria será el dialogo constante mediante entrevistas y charlas al personal involucrado.

d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y

verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).

1. ¿Se encuentran identificados los procesos?

2. ¿Se identifican y controlan los procesos?
3. ¿Existe un documento de política de calidad?
4. ¿Existe un documento de objetivos de calidad?
5. ¿Existen procedimientos documentados exigidos por la norma?
6. ¿El manual incluye el alcance del sistema?
7. ¿El manual incluye las exclusiones y su justificación?
8. ¿El manual de calidad incluye la interacción de los procesos?
9. ¿Existe un procedimiento documentado para el control de documentos?
10. ¿Existe una metodología documentad adecuada para la aprobación de documentos?
e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: 24/07/2019 Auditor (es): Auditores Internos

Proceso Auditado: Control de calidad Auditado (s): Area de Calidad
Evidencias de Criterios de
No. Hallazgos de Auditoría C NCM NCm
Auditoría Auditoría
Se evidencia que aún
Política de
1 ISO 9001 no está actualizada x
calidad
para el año presente.
No se cuenta con un
listado actual de
Listado de Manual de
2 proveedores. La fecha x
proveedores proveedores
de la última
actualización.
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe actualizar la política de calidad

 Se debe actualizar la lista de proveedores aprobados

Conclusiones de auditoria:

Se recomienda actualizar los documentos y tener la versión vigente.

Se tuvo una buena disposición por parte del área auditada.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución real
de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.

La actividad sirvió para tener una visión más amplia de los parámetros a seguir al momento de
realizar una auditoria interna.