FORMULARIO DE EVALUACION - TRANSPORTISTAS

INFORMACION GENERAL

Razón social
RUC
Actividad económica
Código CIIU
Dirección oficina principal
Localidad
Teléfonos
Página web
Fecha de constitución
Grupo económico
Capital Social Inscrito S/.
Desde que fecha viene siendo
proveedor de la Empresa
Empresas vinculadas
Alianzas estratégicas
Representantes de:
Partida Electrónica / Registral
Modificación de Estatutos
Poderes Vigentes
Dirección de sucursales

Nombre Completo Participación %

Accionistas

Nombre Completo Cargo

Directorio

Nombre Completo Cargo

Gte. General
Gte. de Prod. / Serv.
Principales Ejecutivos
Gte. Administrativo
Gte. Financiero
Gte. Comercial

Responsable de Homologación
Cargo
Teléfonos Fijo Celular
Correo Electrónico

Indicar claramente que tipo de

productos que comercializan y/o
servicios que brindan al Cliente
que ha solicitado su
homologación
 1.- ASPECTOS BÁSICOS DE OPERACIÓN

Autorizaciones Entidad Emisora Vcto. Si No N/A

Licencia de Funcionamiento
Licencia Ambiental
Registro Sanitario
Certificado INDECI
Otras licencias y/o certificados
por tipo de actividad que realiza

Tipo Nro. de Periodos Si No

- Sunat
Detallar si la empresa a la fecha - ESSALUD
registra Morosidad en Pagos - AFP / SNP
- Planillas
- CTS

1.1.- Planes de Contingencia: Es importante que estos planes estén enfocados a evitar el
desabastecimiento del producto y/o servicio que brindan al Cliente,
ante cualquier posible siniestro que se pueda generar.

Nombre del Producto o Servicio Si No N/A

Indicar el servicio brindado al
Cliente, que cuente con un Plan
de Contingencia
Los planes de contingencia son - Frecuencia
revisados y actualizados - Última Actualización

Producto / Servicio Tiempo Estimado

Se han definido los tiempos de

recuperación, para seguir
operando en caso de un siniestro

Desarrollar un breve detalle de

los planes de contingencia
contemplados para los
productos que comercializan y/o
servicios que brindan al Cliente
que ha solicitado la
Homologación

Si No N/A
¿Los planes de contingencia ante las emergencias incluyen a agencias locales de
gobierno como Policía, Bomberos, Centros de Salud, etc. a lo largo de toda la ruta?
¿Los planes de contingencia ante las emergencias cubren escenarios de posibles
incidentes delictivos?
¿Los planes de contingencia ante las emergencias cubren todas las horas de la
operación de entrega?
¿Los planes de contingencia ante las emergencias incluye instrucciones específicas de
señalización en unidades con materiales peligrosos?
¿En el caso de un incidente, la empresa tiene su propio personal de respuesta a la
emergencia y equipo de remediación?
¿Hay una persona disponible las 24 horas para respuesta a emergencias?
¿Se realizan simulacros al menos una vez al año.?
¿Los conductores están entrenados para dar la primera respuesta si se ven envueltos
en un incidente?
¿Los reportes de simulacros, lecciones aprendidas y planes para mejorar son
documentados, monitoreados y compartidos apropiadamente?
¿Todos los resultados de simulacros son evaluados con un formulario estándar de
crítica de simulacros?
 2.- ASPECTOS LABORALES Y ENTRENAMIENTO

Descripción 2015 2016 2017

Cantidad de Trabajadores en Planilla
Cantidad de Trabajadores con Recibo de Honorarios
Cantidad de Trabajadores Terceros
Cantidad de Trabajadores Menores de Edad
Turnos de trabajo
Horarios de trabajo

Nombre Completo Profesión Experiencia / Años

Detallar la experiencia técnica

y/o profesional del personal
involucrado en el servicio
brindado al Cliente

Propios Planilla Terceros SCTR

Indicar con cuanto personal

cuenta la empresa para atender
al Cliente que solicita la presente
homologación

Tipo de Personal Frecuencia Si No N/A

- Gerencias

- Administrativo

¿Mantienen actualizada la - Planta

información judicial del personal?
- Terceros

- Transportistas
 Si No N/A
¿Cuentan con un procedimiento sistemático para el reclutamiento del personal?
¿La empresa difunde la política y objetivos de calidad al personal?
¿El personal cuenta con manuales de funciones?
¿Tienen multas, procesos administrativos o judiciales pendientes, derivados de
incumplimientos legales?
Especificar
¿La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educación,
formación y experiencia?
¿la organización cuenta con instrumentos y acciones adecuadas para impedir el
consumo de alcohol - drogas, etc. en sus empleados ?
¿La empresa cuenta con programas y/o campañas de prevención con el propósito de
sensibilizar a los empleados sobre los daños que ocasionan el alcohol, las drogas, etc.?

Si No N/A
¿Se tiene un listado de requisitos y habilidades para la contratación de supervisores,
empleados y conductores?
¿Existe una "Descripción de Puestos" documentada para cada posición?
¿Se verifican los documentos y certificaciones de los conductores como parte del
proceso de selección para contratación?
¿Se verifica el historial de seguridad del conductor en el proceso de selección para
contratación?
¿En el proceso de selección para contratación los conductores pasan exámenes
médicos incluyendo vista y audición, Alcohol y Drogas, etc.?

¿Se verifica el historial de antecedentes penales y judiciales de los conductores en el

proceso de selección para contratación?
¿Se verifican las referencias con los empleadores previos como parte del proceso de
selección para contratación?
¿Existe un periodo de prueba mínimo antes de establecer empleo formal?
¿Existe un proceso de Inducción para todos los empleados nuevos incluyendo,
políticas, normas, estructura organizacional, manual de procedimientos, etc.?
¿Se entrena a todos los Supervisores y conductores en procedimiento de Investigación
de Accidentes, teórico y práctico?
¿Se entrena a todos los Supervisores y conductores en Primeros Auxilios, teórico y
práctico?
Especificar tipo de entrenamiento:
¿Se entrena a todos los conductores y empleados sobre Uso de Equipos de acuerdo
con sus función como conducción de vehículos, mantenimiento, etc.?
Especificar tipo de entrenamiento:
¿Se entrena y concientiza a todos los conductores y supervisores en las causas,
síntomas y consecuencias de la Fatiga?
¿Se entrena y concientiza a todos los conductores y supervisores sobre los efectos del
Alcohol y las Drogas?
¿Se entrena a todos los conductores y supervisores sobre el como evitar Lesiones a la
Espalda?
¿Existe un programa para evaluar a los conductores diariamente e identificar si están
aptos para el manejo de vehículos?
¿Se tiene un programa de salud, el cual requiera al menos revisión médica anual a
todos los conductores?
 3.- SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO - (SST)

Si No
¿La empresa cuenta con un Sistema de Salud y Seguridad en el Trabajo?

¿El Sistema de SST está
implementado de acuerdo a
Norma Internacional?
- Norma Internacional
- Entidad Certificadora
- Aspecto Certificado
- Vigencia

Si No N/A
¿La empresa cuenta con un Sistema de Salud y Seguridad Ocupacional?
1. POLITICA
1.1 ¿Cuenta con una Política en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)?
1.2 ¿De conocimiento del personal?
2. ALCANCE DEL SISTEMA
2.1 ¿Incluye los Centros de Trabajo, Tareas fuera de los Centros de Trabajo y Traslados
del personal?
3. PLANIFICACIÓN
3.1 Estudio línea base
3.1.1 ¿Se ha realizado un estudio de línea base del Sistema Gestión de la SST?
3.2 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER)
3.2.1 ¿Tiene desarrollado los IPER para todas sus áreas de su predio, toda Tarea
Rutinaria y No Rutinaria de su Personal (dentro y fuera de sus instalaciones) y todo
Proceso de su empresa?
3.2.2 ¿Se actualiza el IPER por lo menos una vez al año y cuando ocurren accidentes o
incidentes de alto potencial y cuando ocurran cambios en las condiciones de trabajo?

3.2.3 ¿Tiene publicado los MAPAS DE RIESGO para todas las áreas?
3.2.4 ¿Se vienen tratando los riesgos con la implementación de las medidas de control
sugeridas en el IPER?
3.3 Objetivo, Metas y Programas
3.3.1 ¿Se han definido Objetivos y Metas en el Sistema Gestión de SST?
3.3.2 ¿Cuenta con un Programa Anual de la SST?
3.4 Diseño Planes de Emergencia
3.4.1 ¿Tiene definido Planes de contingencia para cada emergencia Potencial? (en su
predio y en el cliente)
4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.1 Competencia, Formación y Toma de conciencia
4.1.1 ¿Cuenta con un Programa anual de Capacitación y entrenamiento?
4.1.2 ¿Se realizan el número de capacitaciones en materia de SST de acuerdo a ley?
(4 al año)
4.1.3 ¿Se brinda inducción/entrenamiento inicial al personal nuevo?
4.1.4 ¿Se capacita al personal en relación con los Riesgos en el centro y en el puesto
específico, así como en las medidas de protección y prevención aplicables a tales
riesgos?
4.1.5 ¿Se ha capacitado al personal en que pueden interrumpir sus actividades ante
peligro inminente que constituya un riesgo importante o intolerable para la SST?

4.1.6 ¿Se ha capacitado al personal en el uso y conservación de EPP?

4.1.7 ¿Se adjunta al contrato de trabajo recomendaciones de SST?
4.2 Comunicación, Participación y Consulta Si No N/A
4.2.1 ¿El trabajador reporta todo evento o situación que ponga o pueda poner en riesgo
su seguridad y salud?
Especificar si lo reporta de manera escrita o verbal:
4.2.2 ¿Los Trabajadores han participado en la elaboración de la IPER y MAPA DE
RIESGOS?
4.2.3 ¿Utilizan los trabajadores sus EPP¨s?
4.3 Control de Documentos
4.3.1 ¿Se tiene un Reglamento Interno de SST? (para empresas de 20 o más
trabajadores)?
4.4 Control Operacional: La empresa cuenta con:
4.4.1 ¿Reglas, Normas que regulen la conducta de los trabajadores?
4.4.2 ¿Procedimientos e Instructivos de trabajo?
 4.4.3 ¿Se realizan Inspecciones de pre-uso de equipos?
4.4.4 ¿Cuentan con un procedimiento de entrega de EPP´s, adecuados a cada tipo de
trabajo y riesgo específicos?
4.4.5 ¿Su personal cuenta con SCTR con las dos coberturas? (Salud y Pensión)
4.4.6 ¿Cuenta con un proceso de Selección del personal?
4.4.7 ¿Cuentan con registro de Exámenes médicos?
4.4.8 ¿Cuentan con un registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos y
factores de riesgo ergonómicos?
4.5 Preparación y Respuesta ante Emergencias
4.5.1 ¿Cuentan con registro de Simulacros de emergencia?
5. VERIFICACIÓN
5.1 Seguimiento y Medición
5.1.1 ¿Se evalúan los resultados de la Gestión respecto a los objetivos de SST?
5.1.2 ¿Cuentan con Estadísticas de seguridad y salud?
5.2 Evaluación Cumplimiento Legal
5.2.1 ¿Personal se encuentra en Planillas?
5.3 Inspecciones
5.3.1 ¿Cuentan con registros de inspecciones y evaluaciones de salud y seguridad?

5.4 Auditorías
5.4.1 ¿Se llevan a cabo Auditorías de SST?
6. NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y PREVENTIVA
6.1 Investigación de Accidentes, la empresa cuenta con:
6.1.1 ¿Registros de accidentes y enfermedades ocupacionales?
6.1.2 ¿Registros de las investigaciones y medidas correctivas adoptadas en cada caso?

6.1.3 ¿Registros de incidentes y sucesos peligrosos?

6.2 No Conformidad, Acción Correctiva, Acción Preventiva
6.2.1 ¿Cuenta con registros de No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas?

Aspectos Complementarios a la Ley de Seguridad Salud y Trabajo

Si No N/A
¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de SST?
a) Manipuleo / almacenaje de productos químicos / inflamables
b) Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados, trabajos
eléctricos, etc.)
c) Seguridad en operación de vehículos / grúas / montacargas, etc.
e) Planes de emergencia (fuga, derrame, incendios, sismos)
f) Dictado de charlas de seguridad.
¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?
a) Mantenimiento e inspección de extintores
b) Uso, mantenimiento e inspección de equipos de protección personal
c) Señalización, restricción de acceso a áreas de riesgo
d) Equipos de primeros auxilios
e) Simulacros de siniestros
¿Cuentan con controles para asegurar la confidencialidad de la información de sus
clientes?
Especifique qué tipo de control emplean:
¿Por el tipo de actividad que realiza la empresa, han evaluado y documentado los
riesgos en operación?
Especifique qué tipo de documento emplean:
¿Han identificado los riesgos críticos con interrupción de la continuidad de sus
operaciones?
Especifique los riesgos más relevantes:

¿Han establecido las acciones claves de control para estos riesgos críticos?
 Si No N/A
- Cascos de seguridad
- Anteojos protectores
- Calzados de seguridad
Indicar con que equipos cuenta la Empresa
- Respiradores
para la protección del personal y trabajadores
- Ropa de trabajo adecuada al riesgo

- Arnés de seguridad

Si No N/A
¿Se ha producido algún siniestro en los últimos 3 años?
- Numero de casos con atención
De ser afirmativa la respuesta anterior,
especificar lo siguiente: médica
- Numero de fatalidades
¿Los accidentes mortales han sido reportados al Ministerio de Trabajo?

Si No N/A
¿Cuenta con protocolos de pruebas de operatividad de máquinas, equipos y/o unidades
de transporte ?
¿Las unidades de transporte, cuentan con el Certificados de Habilitación para
transporte de mercadería en general y/o peligrosa?
¿Sus instalaciones cuentan con pozo a tierra?

4. SITUACION FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

Si No N/A
¿Cuentan con un Programa Integrado de Contabilidad?
Indicar los Datos del Contador
de la Empresa

4.1.- Estados Financieros (Expresado en Miles de Nuevos Soles)

Balance General 2015 2016 2017

Total Activo Corriente
Inventarios
Total Activo No Corriente
Total Activo
Total Pasivo Corriente
Total Pasivo No Corriente
Deuda Bancaria
Total Pasivo
Capital Suscrito y Pagado
Resultados Acumulados
Resultados del Ejercicio
Total Patrimonio
Total Pasivo y Patrimonio

Estado de GG y PP (en Miles de S/.) 2015 2016 2017

Ventas
Costo de Ventas
Margen Bruto
Gasto Financiero
Resultados de Operación
Resultado del Ejercicio antes de Impuestos
Resultado del Ejercicio después de Impuestos

Principales Indicadores 2015 2016 2017

Solvencia
- Posición Deuda / Patrimonio #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
- Grado de Propiedad #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Liquidez
- Capital de Trabajo - - -
- Índice Corriente #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
- Prueba Ácida #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Operación
- Utilidad de Operación / Ventas #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
- ROE #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
- ROA #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
 Institución / Acreedor Monto Aprobado
Líneas de crédito que mantiene
con las instituciones financieras
y/u otros acreedores

Inst. Financiera Nro. de Cuenta Teléfono

Indicar las institución financieras
con las que trabaja la empresa

Tipo de Garantía Gravámen en M.N.

Garantías constituidas en
instituciones financieras o con
terceros por contraídas por la
empresa

4.2.- Lavado de Dinero Es el conjunto de operaciones realizadas por una o más personas naturales o
jurídicas, tendientes a ocultar o disfrazar el origen ilícito de bienes o recursos que
provienen de actividades delictivas.
Nombre Completo Tipo de proceso Si No
¿Alguien de la organización, se
ha visto involucrado en procesos
judiciales por tráfico ilícito de
estupefacientes, armas o lavado
de dinero?

Si No
Policía Antecedentes de personas involucradas
¿la empresa en la Municipalidades Licencias, autoevalúo, etc.
evaluación en la SUNARP Bienes, poderes, mandatos, etc.
relación comercial SUNAT Declaraciones juradas, pago de impuestos
con otra
Min. de Economía Movimientos financieros
sociedad, acude a
alguna de las RENIEC Generales de ley
entidades que se Min. de Transportes Registro de vehículos
detallan a DIROVE Registro de vehículos
continuación? Otra: Indicar
Otra: Indicar
 5.- ASPECTOS COMERCIALES

Razón Social % Ventas Contacto Teléfono

Completar la siguiente
información de sus 05 (cinco)
principales clientes

Se deberá adjuntar facturas, guías, etc. que evidencien la relación comercial con los clientes indicados.

Fabricante / Servicios /
Producto Actividad
Representante / Distribuidor

Indicar los principales productos

o servicios que comercializa

Si No N/A
¿Posee un sistema de gestión de clientes?
¿La empresa antes de aceptar el pedido de sus clientes, evalúa si se encuentra en
capacidad de atenderlo de manera satisfactoria?
¿Genera reuniones de coordinación con sus clientes para desarrollar mejoras en los
procesos?
¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes?
¿Toma acciones basadas en el resultado de la evaluación realizada?
¿Los productos y/o suministros que brindan a sus Clientes, cuentan con un certificado
de garantía de fábrica o de su empresa?
¿Los servicios que brindan a sus Clientes, incluyen un contrato de garantía de
cumplimiento del servicio brindado?
¿La empresa dispone de medios adecuados de distribución para la entrega del
producto al cliente?

6.- ASPECTOS OPERATIVOS Y MANTENIMIENTO

Razón Social Producto % Compras

Completar la información
solicitada de sus 5 (cinco)
principales proveedores

Servicio / Producto Capacidad % Utilizada

Indicar la capacidad de producción de los
bienes y/o servicios con la que cuenta para
atender al Cliente, así como utilizado de la
misma a la fecha
 Si No N/A
¿Subcontratan servicios y/o procesos productivos de terceros?
¿Realizan evaluaciones periódicas a sus proveedores?
¿Sus principales proveedores le otorgan crédito ?
¿De brindar servicios de mantenimiento, aseguran stock de repuestos y suministros?
¿Cuentan con un Sistema de Planeamiento y Control de sus productos / servicios?

¿Por los servicios de mantenimiento realizados al Cliente, se entregan certificados,

constancias de garantía o de operatividad ?
Especifique documento que lo avalan:

Criterio Si No N/A
- Preventivo
¿Indicar el tipo de mantenimiento empleado
- Correctivo
de las maquinarias y/o equipos relacionados
al producto y/o servicio brindado al Cliente? - Predictivo
- Sistemático

6.1.- Aspectos Operativos

Si No N/A
¿La empresa revisa con el Cliente el Plan de Ejecución de Maniobras, para realizar
cualquier observación en salvaguarda del personal?
¿Se desarrollan, mantienen y documentan en un Manual de Operaciones los
procedimientos de operación
¿Se cuenta con procedimientos operativos para tareas rutinarias?
¿Operaciones con Altos Riesgos potenciales son manejadas con procedimientos
especiales y documentados?
¿Cada conductor tiene una copia del Manual de Operaciones o de los procedimientos
aplicables a su rutina de trabajo?
¿Existe un sistema para reportar riesgos o desviaciones a los procedimientos antes de
la descarga y son documentadas?
¿Están disponibles procedimientos escritos de carga de para cada cliente?
¿Están disponibles procedimientos escritos de compatibilidad del producto, después de
una carga diferente?
¿El procedimiento de carga y descarga de cisterna incluye el uso de formatos de
entrega satisfactoria como el ADS (Acta de Descarga Satisfactoria)?
¿Esta disponible un procedimiento para documentar la entrega del producto en custodia
durante el transporte (guías de remisión, facturas, etc.)?
¿Se dispone de procedimientos para asegurar la integridad del producto durante el
transporte?
¿El procedimiento de manejo seguro exige el uso de cinturón de 3 puntos siempre que
el vehículo se encuentre en movimiento?
¿El procedimiento de manejo seguro prohíben pasajeros no autorizados?
¿El procedimiento de manejo seguro prohíbe el uso de teléfonos celulares o radios
durante la conducción?
¿El procedimiento de manejo seguro incluye practicas para mantener una distancia
segura entre vehículos?

¿Los procedimientos de retroceso con vehículos incluyen la asistencia de una persona

competente si esta disponible o la colocación de conos por el conductor?
 Si No N/A
¿Los conductores realizan las inspecciones pre-viaje diariamente?
¿Los procedimientos se revisan al menos una ves al año y son aprobados por la
gerencia?
¿Se tiene un registro actualizado de los subcontratistas de transporte?
Se tiene un registro actualizado de los subcontratistas del mantenimiento de unidades?

6.2.- Aspectos de Mantenimiento

Si No N/A
¿Existe un sistema formal para que el conductor reporte equipo defectuoso usando
algún tipo de reporte?
Está establecido un programa de mantenimiento preventivo e inspecciones ¿periódicas
son conducidas por mecánicos calificados?
¿Se mantiene un listado actualizado de todo equipo crítico?
¿La profundidad mínima de la banda de rodamiento de los neumáticos es de 3 mm o
más?
¿Se han implementado procedimientos para el manejo y monitoreo de la generación de
desperdicios en el taller?
¿Se tienen procedimientos para limpieza de las unidades de transporte?
¿Se tiene un procedimiento para ingreso a espacios confinados?
¿Se tiene registro de mantenimiento preventivo e inspección de aros y neumáticos
(alineación, banda de rodamiento, cortes, # de rencauches)?
¿Se tiene registro de los mantenimientos preventivos e inspección de sistema de
frenos, eléctrico, dirección, suspensión, etc.?
¿Están disponibles registros de mantenimiento que incluyen detalles de reparaciones?

¿Se tiene un procedimiento escrito para bloqueo y etiquetado para prevenir que un
equipo con defectos entre en servicio?
¿Se utiliza equipos de medición con certificados e identificación de calibración vigente?

¿Existe una lista de verificación pre-uso del área de mantenimiento antes de entregar el
vehículo a operaciones?

7.- ASPECTOS ADMINISTRATIVOS

7.1.-Gestión Logística
Si No N/A
¿Tiene la empresa un software que soporte la logística de abastecimiento?
¿Cuál?
¿Tiene un sistema de reposición automática?
¿Cuál?
¿Tiene la empresa un sistema de planeamiento y control de inventarios?
¿Cuál?
¿ La Empresa cuenta con sistemas de comunicación y transmisión de datos ?
a) Teléfono
b) Celular
c) Radio teléfono
d) Correo electrónico
e) Internet - línea dedicada
f) GPS

Producto % del Stock

¿Cual es su nivel de obsolescencia? (% del
total del stock)
 Producto Si No N/A

¿Toma acciones respecto a la obsolescencia?

Indicar que tipo de acciones que toma la

empresa

Críticos / Frecuentes / PYMES Si No

- Críticos
¿Cuenta con proveedores certificados,
cuales? - Frecuentes
- PYMES

7.2.- Infraestructura
Oficinas
Dirección
Área
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado
Vigencia de Alquiler
Estado de las oficinas Bueno Regular Malo

Almacén
Dirección
Área
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado
Vigencia de Alquiler
Estado de los almacenes Bueno Regular Malo

Talleres
Dirección
Área
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado
Vigencia de Alquiler
Estado de los talleres Bueno Regular Malo

Laboratorios
Dirección
Área
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado
Vigencia de Alquiler
Estado Bueno Regular Malo

Otros
Dirección
Área
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado
Vigencia de Alquiler
Estado Bueno Regular Malo

Tipo Marca Tonelaje Por/Alq Año Fab.

Detalle las principales

maquinarias y equipos que
emplean para atender
requerimientos del Cliente

Activo empleado en la operación con el Cliente, superior a un valor de US $ 5,000.00

Tipo Marca Capacidad Año fab Placa Propio

Detalle las principales unidades

de transporte con las que cuenta
la empresa para atender
requerimientos del Cliente
 Activo Si No N/A
- Maquinaria
¿ Indicar si los activos que se detallan a
continuación se encuentran en buen estado? - Equipos
- Vehículos

Si No N/A
¿ Cuenta con equipos de cómputo especializados para atender al Cliente ?
¿ Los programas utilizados para sus actividades cuenta con licencias ?
¿ Cuentan con back up de la información propia y de sus clientes ?
¿En los últimos 12 meses se han realizado inversiones, para elevar la productividad?

¿ Cuentan con un programa de renovación tecnológica y/o de flota?

7.3.- Investigación y Análisis de Accidentes

Si No N/A
¿ Existen procedimientos escritos para reportar, todos los accidentes, relacionados con
todos los vehículos de la flota?
¿ El Transportista emite en el adecuado periodo de tiempo un reporte preliminar y otro
definitivo para los accidentes ocurridos?
¿La gerencia, supervisores, empleados y conductores están entrenados en los
procedimientos de reporte de incidentes?
¿Todos los Accidentes e Incidentes reportados son investigados y se elabora un reporte
de la investigación?
¿El equipo de investigación siempre incluye un miembro entrenado en las técnicas de
investigación de incidentes?
¿Los Conductores son incluidos y participan en los equipos de investigación?
¿la Gerencia participa en las investigaciones de accidentes, revisión de las
recomendaciones y seguimiento a la implantación de las mismas?
¿Formularios estandarizados de Investigación son utilizados para reportar accidentes e
incidentes?
¿El proceso de investigación incluye determinación de los hechos, incluyendo la
secuencia de los eventos?
¿El proceso de investigación incluye identificación de la causa inmediata?
¿El proceso de investigación incluye identificación de la causa básica?
¿El proceso de investigación incluye recomendación de la acciones correctivas para
cada causa básica, y se asignan responsables y fecha límite de cumplimiento?
¿Los puntos encontrados en los reportes de Accidentes son retenidos y periódicamente
revisados para determinar donde se necesitan mejoras a los procedimientos y
prácticas?

7.4.- Diseño de Flota

Si No N/A
¿Todos los ejes de las unidades tienen un sistema de freno a aire balanceado?
¿Los parabrisas de los tractos son laminados de una sola pieza?
¿Espejos exteriores largos - Visión de 360 grados?
¿Los tractos tienen un interruptor maestro de la batería fuera de La cabina para
desconectar en caso de emergencia?
¿Asiento del conductor completamente ajustable y volante absorbente de energía?

¿Sistema Antibloqueo de Frenos (ABS) con control de tracción automático?

¿Cinturón de seguridad de 3 puntos en asientos de piloto y copiloto?
¿Asientos y apoya cabezas ergonómicamente diseñados?
¿Material del asiento es retardante de fuego?
¿Extintor contra incendio en la cabina de polvo químico seco?
¿Sistema GPS?
¿Equipo de comunicación en cabina, teléfonos celulares y radios son manos libres?

¿Las unidades de transporte tienen protección posterior y lateral de peatones,

bicicletas, etc.?
¿las unidades cuentan con cinta reflectiva lateral y trasera?
¿A las unidades se les incorpora equipos de última generación, tales como?
- Cámaras
- Radares para ampliar la visión del operador
- Sistema de frenado
- Control a tracción que faciliten manejo en condiciones extremas
- Sistema antisomnolencia
7.5.- Seguros En la visita de inspección, deberá mostrarse al inspector de Mega, el original de la póliza
de los seguros que se indiquen, así como el acuerdo de pagos y la última factura / letra
cancelada
Cía. de Fechas Monto de
Tipo de Riesgo Nro. de Póliza
Seguros Inicio Vcto. Cobertura S/,
Activos (edificio, planta)
Daños a Terceros ( Resp. Civil)
Transporte
SCTR
Accidentes Personales

7.6.- Protección al Comercio Internacional

Si No N/A
¿La empresa cuenta con Certificación BASC?

¿El Sistema de Gestión - Norma Internacional

Ambiental está implementado e - Aspecto Certificado
acuerdo a Norma Internacional? - Entidad Certificadora
- Vigencia

Si No N/A
¿ Cuentan con una evaluación de riesgos y procesos para identificar los puntos críticos
y vulnerables respecto al servicio que brindan en las operaciones e instalaciones de sus
clientes ?
¿Se realizan exámenes toxicológicos periódicamente para detectar consumo de drogas
en el personal considerado crítico para la seguridad de la empresa?
¿El personal recibe algún tipo de capacitación en temas de seguridad orientado a la
concientización sobre las amenazas que suponen las actividades ilícitas?
¿La empresa cuenta con seguridad permanente en sus instalaciones, acorde a los
servicios y operaciones que desarrolla ?
¿Toman acciones para la prevención de delitos relacionados con robos, contrabando y
narcotráfico?
¿La empresa utiliza registros de monitoreo y seguimiento o medios tecnológicos
equivalentes, para asegurar la trazabilidad de las operaciones que se le asignen?
¿La información o materiales que se utilizan o se generan para el desarrollo de las
operaciones con el cliente se encuentran debidamente custodiadas y se garantiza la
confidencialidad?

7.7.- Gestión Ambiental

Si No N/A
¿La empresa tiene un Sistema de Gestión Ambiental?
- Norma Internacional
¿El Sistema de Gestión
- Entidad Certificadora
Ambiental está implementado de
acuerdo a Norma Internacional? - Aspecto Certificado
- Vigencia

Si No N/A
¿Cuentan con un Plan y/o Reglamento Interno de Gestión y Protección Ambiental?
¿La Gerencia revisa el Sistema de Gestión Ambiental a intervalos definidos, que sean
suficientes para asegurar su adecuación y eficacia?
¿Han identificado los aspectos ambientales significativos?
¿Evalúan el Impacto Ambiental de sus actividades, (gases, ruido, reciclaje, uso de
aguas, etc.)?
¿Realizan investigación para mejoras de impacto ambiental de sus productos y/o
servicios?
¿Cuentan con indicadores de Gestión Ambiental?
La empresa ha elaborado e implementado un programa de entrenamiento para la
¿Gestión Ambiental?

Si No N/A
¿La empresa genera residuos peligrosos?
- Reciclados
De ser afirmativa la pregunta
anterior, indicar, Cuál es el tipo - Dispuestos al basurero municipal
de disposición de estos residuos
 De ser afirmativa la pregunta
anterior, indicar, Cuál es el tipo
de disposición de estos residuos
- Otros

- Tipo de desecho
En caso de trasladar residuos
peligrosos, indicar: - Responsable del
traslado

7.8.- Responsabilidad Social

Si No
¿Antes de definir acciones de RSE, la empresa cuenta con una Gestión Estratégica
para definir diagnósticos situacionales de empresa - entorno?
¿La empresa cuenta con un programa integral de RSE ligada al plan de negocio?
Ámbito de la RSE Si No
- Educación
- Salud
De ser afirmativa la pregunta - Medio Ambiente
anterior, indicar lo siguiente - Otros - Indicar:
Cobertura Si No
- Nacional
- Regional - Indicar:

8.- ASPECTOS DE CALIDAD

8.1.- Gestión de Calidad

Si No N/A
La empresa cuenta con un Manual de Gestión de Calidad
- Norma Internacional
¿El Sistema de Gestión de
- Aspecto Certificado
Calidad, está implementado de
acuerdo a Norma Internacional? - Entidad Certificadora
- Vigencia

Si No N/A
¿Cuentan con un responsable del Sistema de Gestión de Calidad?
¿Evalúan periódicamente el desempeño de sus proveedores?
¿Han implantado un procedimiento de inspección de los productos comprados?
¿Solicitan certificados de calidad de los productos comprados?
¿Realizan control de calidad a sus productos y/o servicios?

8.2.- Inocuidad

Si No N/A
¿Tienen implantado un programa de limpieza del área de producción, almacén de
productos y material de empaque, etc.?
¿Tienen instrucciones para que el personal use la vestimenta necesaria y apropiada
para las operaciones?
¿Tienen un programa para evaluar las operaciones de higiene y sanitización?
¿El abastecimiento de agua es el adecuado para la operación?
¿El personal cuenta con la vestimenta necesaria y apropiada para sus operaciones?

¿Las instalaciones sanitarias para el personal, son suficientes?

8.3.- Buenas Prácticas de Almacenamiento - BPA

Si No N/A
¿La empresa cuenta con Plan de Gestión de BPA?
- Norma Internacional
¿El Plan de Gestión de BPA,
- Entidad Certificadora
está implementado de acuerdo a
Norma Internacional? - Aspecto Certificado
- Vigencia

Especificar Si No N/A
¿Sus servicios requieren de
almacenaje en condiciones
especiales?

¿Cuentan con unidades para el Especificar Si No N/A

servicio de almacenaje en
¿Cuentan con unidades para el
servicio de almacenaje en
condiciones especiales?
8.4.- Otros
Indicar las fortalezas y/u
oportunidades de la Empresa en
su relación con el cliente, que ha
solicitado su homologación