Dictamen

Vicerrectoría de administración y finanzas

Lic. Andoni Luna Gómez
Dirección de Ciencias Sociales y Administrativas
Lic. Eloísa Barrientos Landa
Rectoría
Ing. Carlos Luna Gómez

Objetivo: Nuestra responsabilidad de acuerdo con la información proporcionada

por la institución es verificar el buen funcionamiento del sistema informático, así
como los dispositivos empleados en el plantel, el mantenimiento de los mismos y
su funcionamiento.

La auditoría realizada tiene como finalidad dar a conocer o verificar el funcionamiento del
sistema informático empleado en la institución (Universidad IVES). Inicialmente se realizó
una junta previa con el departamento de informática el día 12 de noviembre del 2018 a las
18:30 hrs. en la sala de juntas de la institución, en este lugar se dieron a conocer los
puntos a evaluar durante la auditoria. Se comentó que el software empleado no es propio
ya que fue adquirido a una empresa externa, el alumno debe pasar dos veces la credencial
en la entrada para poder registrarse, se menciona que hubo un desfase de información
sobre el checador provocando las siguientes situaciones:

 Ausencia de fotografía del docente o administrativo al momento de checar

entrada o salida.
 Desfase de la hora de entrada y salida.
Los centros de cómputo presentan ausencia de equipos debido a una problemática en los
reguladores por la corriente eléctrica, dichos equipos también presentan ausencia de
periféricos (teclado, mouse y CPU).
Las máquinas de la institución no presentan los programas adecuados por falta de
comunicación entre el docente y el departamento de informática.
La red inalámbrica de la institución presenta debilidades técnicas, tanto en la conectividad
como en la intensidad de la señal, se cuenta con cuatro Access point para brindar internet
inalámbrico a los estudiantes, docentes y administrativos, sin embargo, debido a la
cantidad de dispositivos que se conectan a estos puntos, tanto la conectividad como la
intensidad de señal se ven comprometidas, el abastecimiento de la señal de wifi no cubre
todas las áreas de la institución. Los puntos de acceso no poseen la misma calidad entre
ellos.
La intranet institucional se maneja como publica debido a falta de responsabilidad de los
alumnos ya que olvidaban y/o prestaban su usuario y contraseña.
En la captura de calificaciones se presentan algunas de las siguientes problemáticas:
1. Queda estipulado que existe errores en el nombre del docente a cargo del grupo.
2. Se presenta un error en el nombre de algunos alumnos en el acta de calificaciones.

Hallazgos:
Ya se sustituyeron los lectores de huella de los docentes que cuenta con más puntos para
leer la huella y así tener un margen de menor riesgo de confundir un docente con otro.
Encontramos que no se les proporciona un mantenimiento en tiempo y forma a los
equipos de cómputo de la institución.
Que la institución no consiga Access Point nuevos o con un mayor rendimiento que
abarquen la comunidad IVES.
El programa solo cuenta con una sección de ayuda del cual muchos departamentos que lo
utilizan no saben manejarlo y no saben utilizar toda la capacidad máxima del sistema GES.
Al analizar el sistema nos percatamos que no le daba el mantenimiento correcto al
suministro de energía.

Recomendaciones
Para mejorar la conectividad y rendimiento se recomienda que todos los Access Point
sean adquiridos con el mismo proveedor.
Debido a las necesidades que se presentan en la universidad IVES dentro del
departamento de sistemas informáticos se podría solicitar un empleado extra para dar un
mayor rendimiento dentro de la institución.
Tener un calendario de actividades para cumplir en tiempo y forma sus deberes laborales
y también contar con una mayor organización y reforzar el trabajo en equipo como
departamentos.
Poder contar con una capacitación constante de las actualizaciones que van surgiendo día
a día en el área de sistemas.
Fecha
Xalapa Ver a 11 de diciembre de 2018

Firma del auditor

_______________________ ______________________
Alba Morales Denisse Isabel Bravo Gomez Daisy Paulina

_______________________ _______________________
Caballero García Irvin Andrés Fernández Cruz Cristina

_______________________ ________________________
González Guzmán Ce Juliett Huesca López María Rosalba

Firma de supervisor

_________________________
Martínez Uribe Edgar Hernando
 Análisis de riesgo.
De acuerdo a los datos obtenidos podemos observar los siguientes datos a
continuación:
Departamento de 30.68% Riesgo Medio
sistemas
Jefe del área 42.52% Riesgo Medio
Mantenimiento 20.37% Riesgo bajo
Redes 18% Riesgo bajo

0-30 riesgo bajo

31- 70 riesgo medio
71 -100 riesgo alto