Derecho Procesal Penal Esquemas UDC PDF

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Apartado 1
El Proceso Penal
1 .1 . N o t a s e s e n c ia l e s
1.1.1. Concepto, objeto y principios con las debidas garantías para llegar a la determinación por
el órgano jurisdiccional correspondiente del Derecho penal
El mantenimiento de la deseada paz social impide confiar aplicable al caso concreto, permitiendo igualmente su pues
en que la sola responsabilidad de los ciudadanos garantizará ta en práctica de forma coercitiva a través de la ejecución
una tranquila convivencia entre los mismos. Es por ello que, forzosa.
además de contener una delimitación pormenorizada de las
De modo que el Derecho penal determina las acciones u
conductas reprochables e ilícitas, el ordenamiento jurídico
omisiones antijurídicas (los ilícitos penales: delitos y faltas).
debe articular los mecanismos necesarios para asegurar el
Ante la comisión culpable y punible (supuesto de hecho),
respeto coactivo de las distintas normas que contiene.
procede la imposición de una sanción (consecuencia jurídi
En consonancia con este planteamiento, resulta enton ca: pena o medida de seguridad). Surge entonces el proceso
ces que el Derecho penal tipifica los comportamientos más penal como medio o instrumento a través del cual los ór
censurables y recriminables, atribuyendo al Estado el poder ganos judiciales determinan la norma penal que entra en
para imponer la correspondiente sanción que dicha actua juego en ese supuesto, siendo la vía necesaria y exclusiva
ción lleva aparejada a través del ejercicio del llamado ius para la aplicación de las normas penales en ejercicio del ius
puniendi. Más aún, la concreción en su caso de la punición puniendi, determinando la existencia o inexistencia de res
correspondiente no puede realizarse de forma arbitraria, ponsabilidad criminal e imponiendo la sanción oportuna en
sino que se regula igualmente un mecanismo, el proceso pe su caso.
nal, que permite la intervención de los sujetos interesados
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E squ em a 1. concepto, objeto y fines
concepto
Es el medio o instrumento a través del cuál los órganos de la jurisdicción penal aplican el Derecho penal para el caso concreto. Se trata de la vía
necesaria y exclusiva para la aplicación del Derecho penal en ejercicio del ius puniendi del Estado, determinando la existencia o inexistencia
de responsabilidad criminal e imponiendo la sanción oportuna en su caso.
objeto
En nuestro Ordenamiento Jurídico el proceso penal puede tener un objeto doble y de naturaleza heterogénea:
3 O bjeto P e n a l : Correcta aplicación Derecho penal, absolviendo o condenando conforme al principio de legalidad (imposición sanción).
3 O bjeto C iv il : De haberse producido un perjuicio de naturaleza civil, resolver sobre las pretensiones de esta naturaleza (restitución,
reparación, indemnización u otras expresamente previstas en la ley).
f in e s
3 D efensa comunidad : p o lític a p ú b lic a seguridad-principio in te r v e n c ió n m ín im a.

3 R eparación v Ic tim a : restitución cosa-reparación daño-indemnización perjuicios.
3 R espeto garantías procesales del imputado : p ro c e s o público-con d e b id a s g a ra n tía s.
3 R eeducar -rehabilitar -reinsertar delincuente : finalidad sanciones.
1.1.2. Modelos de Proceso penal Nos encontramos entonces con diferentes modelos de
proceso penal que han tenido su vigencia en distintos mo
El proceso penal tal y como lo hemos descrito puede mentos históricos — si bien no se trata de modelos puros—
organizarse de diferentes maneras en la intención de conci en atención a la prevalencia en cada caso de uno u otro in
liar los distintos intereses contrapuestos: terés. El actual sistema procesal penal español responde al
- Del imputado: quien pretende que se respeten sus denominado modelo mixto o acusatorio formal, conforme al
garantías, permitiéndole defenderse e impidiendo la cual se busca el mayor equilibrio posible entre los distintos
imposición de una condena injusta. intereses involucrados.
- De la sociedad: que aspira a una represión rápida y
eficaz de las conductas delictivas que se traduzca en
una mayor seguridad.
E squ em a 2. Modelos históricos
m odelos Los modelos históricos hacen referencia a las diversas posibilidades de organización del proceso penal intentando conciliar los intereses
h is t ó r ic o s contrapuestos existentes en el conflicto:
3 Interés del imputado: Que no es otro que el respeto de las garantías que permitan su defensa y eviten una condena injusta.
3 Interés de la sociedad: Que se traduce en la represión rápida y eficaz de las conductas delictivas.
s is t e m a a c u s a t o r io
m e d id a s
fundam ento in ic io in v e s t ig a c ió n e n j u ic ia m ie n t o p r in c ip io s
cautelares
Responde a la concepción privada del Sólo a instancia parte. Será privada y desarrollada Se realizará por una 3 Igualdad El acusado perm ane
delito, en el que no se aprecia interés No cabe inicio de ofi por el actor; lo que conlleva asamblea de ciudada 3 Publicidad cerá en libertad hasta
público. cio ni se contem pla la una evidente dificultad en la nos-jurado, cuya decisión 3 Oralidad que exista condena
El ofendido cuenta con un derecho posibilidad de acusador obtención de pruebas y una será irrecurrible. firme.
subjetivo a exigir el castigo del cul público. clara desigualdad entre las
pable y en su caso el resarcimiento. partes.
s is t e m a in q u is it iv o
m e d id a s
fundam ento in ic io in v e s t ig a c ió n e n j u ic ia m ie n t o p r in c ip io s
cautelares
Se halla en el interés público en la De oficio o a instancia Se llevará a cabo de oficio, Un único juez será el 3 Desigualdad El im putado perm ane
persecución de determinados delitos: de parte. lo que propicia la libertad encargado de investigar, 3 Secreto de las cerá en prisión preven
El juez investiga; acusa y juzga. en la búsqueda de pruebas: acusar y fallar en la cau actuaciones du tiva mientras dure el
Se permiten las ordalías, sa. La valoración de la rante la investi proceso.
incluso la tortura y la con prueba es tasada y es gación.
fesión se prevé como una posible la revisión de la 3 Escritura.
prueba plena. sentencia.
1.1.3. Principios del proceso y del procedimiento

E squ em a 3. P r in c ip io s d e l p r o c e s o y d e l p r o c e d im ie n t o I
p r in c ip io s d e l p r o c e s o
a c u s a t o r io * La apertura de la fase de enjuiciamiento precisa necesariamente de la formulación de la acusación por un sujeto distinto al órgano judicial
(Ai *. 24 cE ) (v.gr. MF o particular).
Sólo puede imponerse sanción penal por el órgano jurisdiccional competente, mediante sentencia dictada de conformidad con el
procedimiento legalmente previsto. Precisiones:
• No cabe arreglo extraprocesal, pues no es posible la disposición sobre la pretensión penal, salvo en los delitos privados.
o f ic ia l id a d /
• Implica las siguientes obligaciones:
n e c e s id a d
3 Denunciar quien tenga conocimiento del hecho punible
(Art. 1 LEcrim)
3 El MF debe ejercitar las acciones pertinentes
3 JI debe abrir la investigación cuando tenga conocimiento de una notitia criminis
3 La policía debe investigar los hechos para su esclarecimiento
DUALIDAD ig u a l d a d c o n t r a d ic c ió n
Existen dos partes Las partes deben Ambas partes deben tener la oportunidad de intervenir en el proceso alegando y probando
que defienden posi intervenir en posi los hechos para poder defender sus posiciones. Especial vigencia respecto del imputado
ciones enfrentadas. ción de igualdad. Especial vigencia respecto imputado (nadie condenado sin ser oído) como manifestación
tutela judicial efectiva (complementado con derecho a ser informado acusación-defensa).
d u a l id a d M anifestaciones:
ig u a l d a d
Punto vista form al (manifestación intensa): Punto vista m aterial (menor intensi
c o n t r a d ic c ió n
• No basta dar oportunidad intervenir (civil) dad):
necesaria presencia imputado (rebeldía: • MF parte artificial-sólo se juzga a acusa
suspensión-archivo). do.
• Derecho a última palabra acusado. • No interés Estado en condena, MF
• Obligatoriedad defensa técnica (designación insta aplicación legalidad (condena-
de oficio-excepciones) absolución según proceda).
* V id . Acuerdo Tribunal suprem o (sala de lo Penal), de 20 diciembre 2006, e n el q u e se d isp o n e q u e: «E l T rib u n a l s e n te n c ia d o r n o p u e d e im p o n e r p en a s u p e rio r a la m á s g ra v e d e la s p e d id a s
e n c o n c re to p o r la s a cu sa cio n e s, c u a lq u ie ra q u e sea el tip o d e p r o ce d im ie n to p o r el q u e se su s ta n c ie la ca u sa ». T a m b ié n p u e d e co n s u lta rs e la S T S d e 21 fe b re r o 2007.
E squ em a 4. P r in c ip io s d e l p r o c e s o y d e l p r o c e d im ie n t o II
p r in c ip io s d e l p r o c e s o
• La valoración de las pruebas será realizada por el juez en conciencia, según sus propios criterios y las máximas de
l ib r e v a l o r a c ió n experiencia
prueba • No implica una valoración arbitraria: Debe dejarse constancia del valor otorgado a cada prueba y ha de existir una
(Art. 741 L E crim ) actividad de cargo mínima
• Aplicación Derecho penal (restricción derechos-libertades individuales) debe buscar equilibrio intereses en
conflicto-ser proporcionada a fines:
p r o p o r c io n a l id a d 3 Intervención mínima (tipificación conductas más graves).
3 Penas proporcionadas gravedad ilícito.
3 Limitación causas-duración prisión provisional.
• Necesidad in coar proceso cuando m era sospecha com isión ilícito penal.
l e g a l id a d -
• V igencia criterios oportu n idad en determinados casos:
o p o r t u n id a d
3 Necesidad denuncia delitos semipúblicos-querella privados.
(Arts. 100, 105 y 271
3 Posibilidad n o presentar-retirar acusación-eficacia perd ón ofendido.
L E crim )
3 Posibilidad con form id ad (acuerdo acusador-acusado vincula juez).
3 su spensión p rivación libertad-tratamiento deshabituación drogodependencias.
verd ad absolu ta o
• Buscar verdad real-no basta mera apariencia (valor confesión).
m a t e r ia l
E squ em a 5. P r in c ip io s d e l p r o c e s o y d e l p r o c e d im ie n t o III
p r in c ip io s d e l p r o c e d im ie n t o
o r a l id a d • Procedimiento penal será preferentemente oral (salvo instrucción) facilitando inmediación (no obsta documen
(120 cE ) tación-grabación actuaciones).
in m e d ia c ió n
• Realización actuaciones en presencia directa órgano sentenciador para adecuado conocimiento (corruptelas).
(741 L E crim )
c o n c e n t r a c ió n
• Agrupar actuaciones una-varias sesiones para visión conjunto.
(744 L E crim )
c e l e r id a d
• Derecho proceso sin dilaciones indebidas (duración razonable en atención a características).
(24.2 cE )
p r e c l u s ió n • Necesidad realizar actos en momento-plazo previsto (precluye derecho-acto ineficaz). Plazos propios (partes)-
(202 L E crim ) impropios (órganos: posible retraso por exceso trabajo-responsabilidad).
• Posibilidad personas interesadas presenciar práctica actos procesales (audiencia pública). Excepciones:
p u b l ic id a d
3 se cre to sum ario (temporal): instrucción secreta para terceros-incluso partes.
(120 c e - 680 L E crim )
3 Sesiones juicio oral a puerta cerrada (moral-orden público-respeto perjudicados).
• Posibilidad revisión sentencia condenatoria por órgano superior. Precisiones:

3 Sistema originario LECrim: única instancia-casación generalizada.
3 Evolución posterior:
d o b l e in s t a n c ia ■ Procedimientos ante TS-AN-TSJ-AP: única instancia-casación excepcional.
(14.5 PID c P - 24 c E ) ■ Procedimientos ante JPAZ-JI-JP-JCP-TJ: apelación generalizada.
3 Interpretación TC (pretende salvar el sistema): debe estarse a regulación interna-cuando conoce órgano
superior cubre potencial revisión*.
3 Instancia internacional: reclama cambio legislativo-previsible en futura LECrim.
* Vid. STC núm. 43/2007, de 26 de febrero, sobre la doble instancia penal.

1.1.4. Fuentes normativas

E squ em a 6. F u e n te s n o r m a tiv a s
E squ em a 7. F u e n te s n o r m a tiv a s (II)
p r in c ip io d e l e g a l id a d
(1 LECrim: imposición sanción penal sólo por sentencia órgano competente dictada según proceso legalmente previsto): ley-norma
escrita-fuente principal-casi única proceso penal
u n ió n e u r o p e a
*
m arco general d ir e c t iv a s u e r e c o n o c im ie n t o m u t u o
El Programa de Estocolmo. Directiva 2012/13/UE del Parlamento Europeo y del Decisión 2008/976/JAI del Consejo, de 16 de
Directiva 2004/80/CE del Consejo de 29 de abril de 2004 Consejo de 22 de mayo de 2012 relativa al derecho diciembre de 2008, sobre la Red Judicial Europea.
sobre indemnización a las víctimas de delitos. a la información en los procesos penales. Decisión 2008/976/JAI del Consejo, de 16 de
Decisión Marco 2008/315/JAI del Consejo, de 26 de febrero Directiva 2010/64/UE de 20 de octubre de 2010 diciembre de 2008, sobre la Red Judicial Europea.
de 2009, relativa a la organización y al contenido del relativa al derecho a interpretación y a traducción Decisión marco 2009/829/JAI del Consejo, de
intercambio de información de los registros de antecedentes en los procesos penales. 23 de octubre de 2009, relativa a la aplicación,
penales entre los Estados miembros. Directiva 2011/99/UE del Parlamento Europeo y del entre Estados miembros de la Unión Europea,
Decisión Marco 2008/977/JAI del Consejo, de 27 de Consejo de 13 de diciembre de 2011 sobre la orden del principio de reconocimiento mutuo a las
noviembre de 2008, relativa a la protección de datos europea de protección. resoluciones sobre medidas de vigilancia como
personales tratados en el marco de la cooperación policial y Directiva 2004/80/CE del Consejo de 29 de abril sustitución de la prisión provisional.
judicial en materia penal. de 2004 sobre indemnización a las víctimas de Decisión Marco 2008/978/JAI del Consejo, de 18
Acto del Consejo, del 29 de mayo del 2000, que establece, de delitos. de diciembre de 2008, relativa al exhorto europeo
conformidad con lo dispuesto en el artículo 34 del Tratado de obtención de pruebas para recabar objetos,
de la Unión Europea, el Convenio relativo a asistencia documentos y datos destinados a procedimientos
judicial en materia penal entre los Estados miembros de la eu ro ju st en materia penal.
Unión Europea. Decisión Marco 2008/909/JAI del Consejo, de 27
Acta del Consejo, de 27 de septiembre de 1996, adoptado Decisión 2002/187/JAI del Consejo, de 28 de febrero de noviembre de 2008, relativa a la aplicación del
con arreglo al artículo K.3 del Tratado de la Unión Europea, de 2002, por la que se crea Eurojust para reforzar la principio de reconocimiento mutuo de sentencias
por el que se establece el convenio relativo a la extradición lucha contra las formas graves de delincuencia en materia penal por las que se imponen penas u
entre los Estados miembro de la Unión Europea. otras medidas privativas de libertad a efectos de
Acta del Consejo, de 10 de marzo de 1995, adoptado sobre su ejecución en la Unión Europea
la base del artículo K.3 del Tratado de la Unión Europea, red eu r o pe a de pu n tos de con tacto Decisión marco 2006/783/JAI del Consejo, de 6
por el se establece el convenio relativo al procedimiento de octubre de 2006, relativa a la aplicación del
simplificado de extradición entre los Estados miembros de Decisión 2008/976/JAI del Consejo, de 16 de principio de reconocimiento mutuo de resoluciones
la Unión Europea. diciembre de 2008, sobre la Red Judicial Europea de decomiso.
E squ em a 8. F u e n te s n o r m a tiv a s (III). M o d e lo C o n s t it u c io n a l d e P r o c e s o P e n a l
M O D E L O C O N STITU C IO N A L D EL P R O C E SO PEN AL
3. El ejercicio de la potestad jurisdiccional en todo tipo de procesos, juzgando y haciendo ejecutar lo juzgado, corresponde
A rt. 117 CE exclusivamente a los Juzgados y Tribunales determinados por las Leyes, según las normas de competencia y
procedimiento que las mismas establezcan.
4. Los Juzgados y Tribunales no ejercerán más funciones que las señaladas en el apartado anterior y las que expresamente
les sean atribuidas por Ley en garantía de cualquier derecho.
Es obligado cumplir las sentencias y demás resoluciones firmes de los Jueces y Tribunales, así como prestar la colaboración
A rt. 118 CE
requerida por éstos en el curso del proceso y en la ejecución de lo resuelto.
1. El Ministerio Fiscal, sin perjuicio de las funciones encomendadas a otros órganos, tiene por misión promover la acción
de la justicia en defensa de la legalidad, de los derechos de los ciudadanos y del interés público tutelado por la Ley, de
oficio o a petición de los interesados, así como velar por la independencia de los Tribunales y procurar ante éstos la
satisfacción del interés social.
A rt. 124 CE
2. El Ministerio Fiscal ejerce sus funciones por medio de órganos propios conforme a los principios de unidad de actuación
y dependencia jerárquica y con sujeción, en todo caso, a los de legalidad e imparcialidad.
E squ em a 9. F u e n te s n o r m a tiv a s (IV ). M o d e lo L e g a l d e P r o c e s o P e n a l
Se confieren al Ministerio Fiscal facultades de investigación de los hechos delictivos, pudiendo recibir declaraciones a testigos,
practicar reconocimientos e inspecciones, ordenar la emisión de informes y dictámenes periciales, practicar careos y ordenar en
Art. 5 general, cuantas diligencias prevean las Leyes que no supongan inculpación de persona alguna o adopción de medidas cautelares
EO M F o limitativas de derechos respecto de la misma, facultades que quedan lógicamente reservadas a los jueces y tribunales. También
puede ordenar la detención preventiva y podrá recibir denuncias y atestados cursándolos a la autoridad judicial o acordando su
archivo definitivo o provisional cuando los hechos no fueran constitutivos de delito o careciesen de autor conocido.
Disposición Futuras reformas procesales

final 4a
LO 5/1995, del “Generalizando los criterios procesales instaurados en esta ley y en el que se establezca un procedimiento fundado en los principios
Tribunal del acusatorio y de contradicción entre las partes, previstos en la Constitución, simplificando asimismo el proceso de investigación
Jurado para evitar su prolongación excesiva”.
La imparcialidad del MF
“El Fiscal General del Estado podrá impartir a sus subordinados las órdenes e instrucciones convenientes al servicio y al ejercicio
de las funciones, tanto de carácter general como referidas a asuntos específicos. Cuando dichas instrucciones se refieran a
asuntos que afecten directamente a cualquier miembro del Gobierno, el Fiscal General deberá oír con carácter previo a la Junta
de Fiscales de Sala.
Los miembros del Ministerio Fiscal pondrán en conocimiento del Fiscal General del Estado los hechos relativos a su misión que
por su importancia o trascendencia deba conocer. Las órdenes, instrucciones y comunicaciones a que se refieren este párrafo y el
anterior se realizarán a través del superior jerárquico, a no ser que la urgencia del caso aconseje hacerlo directamente, en cuyo
supuesto se dará ulterior conocimiento al mismo.
Análogas facultades tendrán los Fiscales Superiores de las Comunidades Autónomas respecto a los Fiscales Jefes de su ámbito
territorial, y ambos respecto de los miembros del Ministerio que les estén subordinados.”
“El Fiscal General del Estado podrá designar a cualquiera de los miembros del Ministerio Fiscal para que actúe en un asunto
determinado, ante cualquiera de los órganos jurisdiccionales en que el Ministerio Fiscal está legitimado para intervenir, oído el
Consejo Fiscal.”
1 .2 . Es t r u c t u r a del Pr o c e s o Pe n a l
El proceso penal presenta una original estructura que Especial celo en el aseguramiento de la imparcialidad
evidencia una clara diferencia respecto de los procesos civil, del órgano, de modo que se atribuye a distinto tribunal
laboral o contencioso-administrativo. Así, si bien encontra la competencia para conocer de la instrucción y para
mos lógicamente con alegaciones, pruebas y una sentencia decidir definitivamente sobre el asunto.
como forma habitual y definitiva de terminación, resulta Necesidad de valorar el resultado de la investigación
que, con carácter previo al enjuiciamiento en sentido estric antes de acordar la apertura del juicio oral, aseguran
to, se llevan a cabo una serie de actuaciones preparatorias do que únicamente se desarrolla esta fase del proceso
que encuadramos en la llamada fase de instrucción y que cuando de la instrucción se deduce la existencia de
responden y dotan al proceso penal de sus singulares pecu indicios racionales de criminalidad frente al sujeto
liaridades: imputado y evitando tanto el derroche de tiempo y
- Vigencia del principio acusatorio, que implica la nece medios como el perjuicio derivado del sometimiento a
sidad de una acusación por sujeto distinto del órgano una causa penal.
judicial.
1.2.1. Fase preparatoria

E squ em a 10. F a se p r e p a r a t o r ia
INVESTIGACIÓN JUDICIAL
I n v e s t ig a c ió n d e c a r á c t e r e v e n t u a l e n c o m e n d a d a a l M F y / o I n v e s t ig a c ió n d ir ig id a p o r e l ó r g a n o j u d ic ia l e n c a m in a d a a d e t e r m in a r t o d a s l a s c i r c u n s t a n c i a s r e l a t i v a s a l o s h e c h o s y s u j e t o s q u e
P o l ic ía j u d ic ia l ; l u e g o , n o t ie n e c a r á c t e r j u r is d ic c io n a l . E s p r e v ia INTERVINIERON EN EL HECHO APARENTEMENTE DELICTIVO; ASÍ COMO A ASEGURAR LAS RESPONSABILIDADES PERSONALES y , EN SU CASO, PATRIMONIALES.
e in c o m p a t ib l e c o n l a in v e s t ig a c ió n j u d ic ia l .
FORMAS DE INICIACIÓN
POLICÍA JUDICIAL MINISTERIO FISCAL
D e n u n cia A te sta d o D e o fic io Q u e r e lla T r a n s f o r m a c i ó n d e l p r o c e d im ie n t o
F o r m a s d e in ic ia c ió n
i— ► D e n u n cia
\— ► C o n o c im ie n to p ro p io DILIGENCIAS DE MEDIDAS CAUTELARES
'— ► O rden del S u p e r io r INVESTIGACIÓN A c t u a c i o n e s e n c a m i n a d a s a a s e g u r a r r e s p o n s a b i l i d a d e s p e r s o n a l e s y /o p e c u n i a r i a s , q u e p r e t e n d e n
g a r a n t i z a r la p o s i b i l i d a d d e c e l e b r a r e l j u i c i o o r a l y e j e c u t a r e l f a ll o d e u n a f u t u r a s e n t e n c i a c o n d e n a t o r i a
J e rá rq u ico
NO RESTRICTIVAS DE PRESUPUESTOS
DILIGENCIAS DE DILIGENCIAS PRELIMINARES DERECHOS FUMUS BONIIURIS R e s o l u c i ó n j u d ic ia l
PREVENCIÓN FUNDAMENTALES PERICULUM IN MORA
I m p u t a c ió n v e r o s í m i l fr e n t e A u t o d e o f ic i o -a
L a c o m p e t e n c i a d e l M F p a r a lle v a r
s u je t o d e t e r m in a d o d e la in s ta n c ia p a r te (s e g ú n
E n tre esta s a cabo la in s tr u c c ió n p r e l im in a r ^ R e c o n o c im ie n to im p u ta d o R ie s g o r e a l d e o c u l t a c i ó n p e r s o n a l , p a t r im o n ia l,
c o m is ió n d e u n d e lit o . s u p u e s to s ).
d i li g e n c ia s se penal queda l im it a d a al á m b it o ^ D e c la r a c ió n del im p u t a d o ; de o b s t r u c c i ó n in v e s t i g a c i ó n .
e n c u e n tr e n : la de a p lic a c ió n del p r o c e d im ie n t o t e s t ig o s y c a r e o s
p r o t e c c i ó n de a b re v ia d o . C uando é ste te n g a no ^ I n fo r m e s p e r ic ia le s
lo s p e r j u d i c a d o s , tic ia de un h ech o a p a re n te m e n te ^ I n s p e c c i o n e s c o r p o r a le s MEDIDAS MEDIDAS MEDIDAS DE PROTECCIÓN
la p r á c t i c a d e d e lic tiv o , p r a c t ic a r á él m is m o u ^ V id e o v ig ila n c ia CAUTELARES CAuTELARES
la s d ili g e n c ia s ord en a rá a la p o lic ía ju d ic ia l que ^ R e c o n o c im ie n to ju d ic ia l PERSONALES PATRIMONIALES SOCIEDAD
n e c e s a r i a s p a r a la p r a c t iq u e la s d ili g e n c ia s q u e e s t im e ^ A g e n t e e n c u b ie r t o ( S o b r e b i e n e s , se r e s t r in g e
^ Restricción de Derechos personales
c o m p r o b a c ió n d e l p e r t in e n t e s para la c o m p r o b a c ió n ^ C ir c u la c ió n y e n t r e g a v ig ila d a de s u lib r e d is p o s i c i ó n )
■ P rivación perm iso conducir.
d e l i t o y lo s p r e s u n t o s d e l h e c h o o d e la r e s p o n s a b i l i d a d d e d roga s ^ D e t e n c ió n
■ Suspensión cargos públicos.
re s p o n s a b le s ; a sí lo s p a r t í c i p e s e n e l m is m o . E l M F n o ^ L i b e r t a d P r o v is io n a l
CONSERVACIÓN ■ Suspensión actividades-cierre em
c o m o la r e c o g id a p o d r á r e a l i z a r lo s a c t o s e x p r e s a m e n t e ^ P r is ió n p r o v i s i o n a l
presas.
y c o n s e r v a c ió n reserv a d os a la a u to r id a d ju d ic ia l, RESTRICTIVAS
■ Secuestro publicaciones-prohibi
d e l c u e r p o , los p ero e stá le g a lm e n t e a u t o r iz a d o a DE DERECHOS ^ A p r e h e n s ió n
ción de difusión.
in stru m e n to s y r e c ib ir d e n u n c ia s y p r a c t ic a r la s FuNDAMENTALES ^ D e p ó s it o
■ P rivación perm iso conducir.
e fe cto s d e l d e lit o . p rim e ra s d ilig e n c ia s , d is p o n e r la
(A rts. 2 8 2 y 2 8 4 d e te n ció n p re v e n tiv a y la c it a c ió n ^ I n t e r v e n c i o n e s c o r p o r a le s
L E C r i m ). ^ E n t r a d a y r e g i s t r o d o m ic ilia r i o ASEGURAMIENTO VÍCTIMA
de c o m p a re ce n cia e in te r r o g a r al
^ P r o h i b i c i ó n r e s i d e n c i a y /o c ir c u la c ió n
im p u t a d o . T a m b ié n pod rá orden ar ^ In te rv e n ció n de la s c o m u n ica
^ F ia n z a p o r d e t e r m in a d o s lu g a r e s
c u a lq u i e r a c to de in v e s tig a c ió n , c io n e s
^ E m ba rg o ^ P r o h ib ic ió n de co m u n ic a c ió n con
con e x c e p c ió n de a q u e llo s que en
P e n s ió n d e t e r m in a d a s p e r s o n a s
tra ñ e n li m i t a c i ó n d e a lg ú n d erech o
^ O r d e n d e p r o t e c c ió n
fu n d a m e n ta l.
1.2.2. Fase intermedia

E squ em a 11. F a se in te r m e d ia
fase INTERMEDIA
Practicados todos actos instructorios necesarios-pertinentes (diligencias-medidas para determinar hechos-sujetos-asegurar responsabilidades-adecuado desarrollo-evitar reincidencia) órgano a instancia partes acusadoras
valora resultado investigación-decide:
ÁRCHiVO CÁUSÁ ............................................................CÓÑTÍÑUÁCÍÓÑ'PROCESÓ............................................................
Resultados investigación acreditan existencia indicios racionales criminalidad frente sujeto determinado
Investigación no proporciona material suficiente que justifique continuación, luego (hecho constitutivo ilícito-sospechas fundadas sujeto imputado-identificado-localizado-a disposición órgano es
acuerda sobreseimiento (75% asuntos) amparado en: responsable), acuerda apertura juicio oral (auto irrecurrible-marca límite ampliación hechos-acusadores)
■ Hechos no ocurrieron-no ilícito penal-no suficientemente acreditados. dando lugar a siguientes actuaciones (orden según procedimiento):
■ imputado no determinado-identificado-localizado-a disposición órgano-ausencia ■ Remisión autos-emplazamiento partes órgano enjuiciamiento-fallo.
indicios racionales criminalidad. ■ Presentación calificaciones provisionales (cuestiones previas-conformidad).
P r o c e d i m i e n t o o r d in a r i o
A u d ie n c ia P r o v in c ia l
J u ez de A p e r t u r a d e l J u ic i o Calificaciones Actos preparatorios
I n s t r u c c ió n O ral Provisionales de la vista oral
U ______________ r------------------------ , \
El Magistrado conclusión del d ilig en c ia s ■ Actos previos al juicio
A u t o de ponente de | co m p lem e n ta r ia s ■ Proposición, admisión y práctica
anticipada de la prueba
CONCLUSIÓN DEL la Sección se ■ Recusación de peritos
SUMARIO instruye y pone Solicitud de ■ Señalamiento sesiones de juicio oral
Remisión de a disposición de S obreseim ien to A u t o d e l a S e c c ió n ■ Citaciones de las Partes, Testigos y
los autos y las partes los Conformidad libre o provisional de la A u d ie n c ia Peritos
emplazamiento de autos para que con la P r o v in c ia l ■ Conducción del procesado-preso a
las partes se instruyan y conclusión del celebración de juicio
! Solicitud de !
manifiesten: ¡ a p er tu ra d e l ¡
¡ ju ic io ora l ¡
Remisión al Juez de instrucción para practicar
d ilig e n c ia s co m p lem e n ta r ia s
P r o c e d im ie n t o A b r e v ia d o
Plazo común de 10 días para que las acusaciones A ctos

oponerse a la Solicitud de d il ^ e n c ia s
presenten sus E scritos de A u s a c i ó n a aquellas partes preparatorios
J u e z de
conclusión de com p lem en ta ria s acusadoras que solicitaron el sobreseimiento de la vista oral
I n s t r u c c ió n
las Diligencias Plazo de 10 días para que el acusado presente el E scrito
Previas d e D efensa
Solicitud de
JZ —► S obreseim ien to R e m is ió n de lo s a u t o s y
A u t o d e c o n c l u s ió n d e EMPLAZAMIENTO DE LAS PARTES ANTE
Conformidad l a A u d ie n c ia P r o v in c ia l o a n t e e l
LAS DILIGENCIAS PREVIAS
con la Solicitud de a p e r tu r a
Emplazamiento de las conclusión de d el ju i c i o o r a l con la
J uzgado d e lo P enal
partes las Diligencias presentación del e s cr ito
Previas d e a c u s a c ió n
1.2.3. Fase de Juicio Oral

E squ em a 12. F a se d e J u ic i o o r a l I
f a s e d e j u ic io o r a l
Acordada la continuación del proceso en la fase intermedia y una vez realizadas las actuaciones oportunas (calificación provisional-señalamiento-citaciones), tiene lugar la vista oral (menor número sesiones-días sucesivos) en la que se ofrecen
a órgano pautas para enjuiciar conducta acusado (alegaciones-pruebas-principio oralidad-publicidad-concentración) permitiéndole dictar sentencia condenatoria-absolutoria pone fin a proceso.
a pe r tu r a del ► p l a n t e a m ie n t o de l a c o n f o r m id a d ► p r a c t ic a d e p r u e b a s
j u ic io o r a l
Abierta la sesión, si la causa que haya de v erse fuese p o r delito para cuyo castigo Los actos de prueba son actos de parte para convencer al órgano decisor de la veracidad
a u d ie n c ia p u b l ic a | se pid a la im p osición de pena correccion al, preguntará el presidente a cada u no de los hechos por ellas afirmados e introducidos en el proceso por los medios obtenidos de
de los acusados si se confiesa reo del delito que se le haya im putado en el escrito forma lícita y practicados con las debidas garantías.
Los debates del juicio oral serán
de ca lificación y responsable civilm ente a la restitu ción de la cosa o al pago de la
públicos, bajo pena de nulidad Proposición:
cantidad fijada en dich o escrito p o r ra zón de daños y perjuicios.
(art. 680 LECrim). 3 Escritos calificación provisional-acusación-defensa.
3 Escrito cuestiones previas en TJ.
Se trata de un acto de disposición de la pretensión del acusado, que se allana a la petición
pu erta c e r r a d a I de pena más elevada (acepta los hechos; las calificación y la pena; sólo puede excluir la
3 Antes vista-acudir vista con ellas acusado-responsable civil no escrito defensa.
3 Inicio vista en abreviado.
responsabilidad civil).
Podrán celebrarse las sesiones a 3 Órgano en vista excepcionalmente.
Requisitos:
puerta cerrada (680-682): Prestada personalmente por acusado ante órgano (no por representante), si desacuerdo con Adm isión:
■ Se acordará de oficio o a ins abogado cambio asesor-continuación proceso. En auto que señala el día y hora de inicio de la vista oral (admisión de forma oral si la
tancia parte, antes del inicio o 3 Debe ser voluntaria (sin coacciones ni amenazas) y consciente (con conocimiento de las prueba es propuesta en la vista):
con posterioridad. consecuencias). 3 criterios:
■ Su adopción habrá de funda 3 Eficaz si la pena no es superior 6 años privación de libertad (se atenderá a la pena • Pertinencia': relación con hechos controvertidos.
mentarse en razones de solicitada para cada delito, aunque la suma de todos supere este límite) o cuando la pena • Utilidad: posibilidad acreditar hechos controvertidos.
moralidad; orden público o sea de cualquier otra naturaleza. • Licitud: respeto exigencias legales en su obtención.
para propiciar el respeto del Efectos: 3 Im pugnación:
ofendido o de sus familiares. 3 Se dictará una sentencia condenatoria en los términos conformados, si la calificación es • Admisión: irrecurrible.
■ Se impedirá la entrada o se correcta, la pena procedente y la conformidad voluntaria y consciente. • Inadmisión: protesta-casación ordinario-apelación TJ-irrecurrible abreviado.
expulsará de la sala al público; 3 Se continuará el proceso, pero vincularán los hechos como probados, si la calificación es
en la que sólo permanecerán errónea o corresponde pena más grave, otra pena o la conformidad no es voluntaria y P ráctica:
las partes, así como sus consciente. 3 R egla general: en sede órgano-durante sesiones juicio oral.
representantes_y defensores. 3 Excepciones:
• Prueba anticipada (declaración testigo enfermo): practicada antes de la vista ante
e x h ib ic ió n d e l a s c o n c r e c ió n d e l á m b it o d e l j u ic io el órgano sentenciador, con contradicción y en la sede del órgano o en otro lugar a
p ie z a s d e c o n v ic c ió n instancia de la parte, por temor a la imposibilidad de practicarla en el juicio.
• Prueba preconstituida (inspección ocular-examen cuerpo delito-registro-decla
Cuando el proceso deba continuarse, ya por falta de conformidad, o porque esta no fuera ración sumarial testigo): aseguramiento de la prueba realizado en instrucción
En el día señalado para dar posible, se procederá del modo siguiente: para superar la indisponibilidad de la fuente de prueba en el plenario. Obtención-
comienzo a las sesiones, se
conservación información fuentes prueba (dejar constancia hecho-circunstancias)
colocarán en el local del Tribunal
Se dará cuenta del hecho que haya motivado Se leerán los escritos de calificación respetando garantías para servir como prueba en plenario.
las piezas de convicción que se
hubieren recogido. A continuación la formación del sumario y del día en que y las listas de peritos y testigos que
se hubiesen presentado oportuna Valoración:
el Presidente declarará abierta la éste se comenzó a instruir, expresando
mente, haciendo relación de las demás Será libre. El órgano decisor la estimará según su propia conciencia y conforme a las reglas
sesión (art. 688 LECrim). además si el procesado está en prisión o en
pruebas propuestas y admitidas. de la sana crítica y las máximas de experiencia (no valoración irracional, sino lógica).
libertad provisional, con o sin fianza.
E squ em a 13. Fase de Juicio oral II

j u ic io o r a l
c o n c l u s io n e s d e f in it iv a s ► t e s is t r ib u n a l ► t r á m it e d e in f o r m e s ► d ú l t im a p a l a b r a * s e n t e n c ia
Una vez practicada la prueba en el acto Tras las conclusiones, y una

E n el proceso penal la vinculación del órgano sen
del juicio oral y en atención al resultado Finalizado el trámite Una vez evacuado el trám ite de
tenciador por las conclusiones definitivas es relativa vez debatida en su caso la
de la misma (hechos probados), las de informes, el órgano informes por la defensa o, en su caso,
(733-789.3): tesis del órgano, las partes
partes formularán sus conclusiones preguntará al acusado tras el im putado de haber ejercido
3 Puede determ inar condena librem ente dentro informarán oralmente, en
definitivas, las cuales determinarán la si tiene algo más éste el derecho a la últim a palabra, el
m argen delito (pena más-menos grave). el orden habitual (734-788
pretensión a efectos de la congruencia que añadir, dándole Presidente declarará concluso el juicio
3 Puede condenar por delito distinto si existe LECrim y 48.1 LOTJ).
(732-788.3 LECrim-48.1 LOTJ). la oportunidad de para sentencia (740-742 LECrim).
identidad en el bien jurídico protegido e iden
intervenir o de guardar
tidad en el relato fáctico (no alteración hechos
c o NTENID o :
silencio (739 LECrim).
forma probados).
3 Puede apreciar la concurrencia de atenuantes
Se trata de una exposición D eclarado el pleito visto para sentencia,
no invocadas, pero no en cambio de eximentes-
ÜRDINABIO A b r e v ia d o detallada de las conclusiones c ONTROL: el órgano debe dictar una resolución
agravantes (TS).
definitivas; en la que se ar definitiva sobre todas las cuestiones
Se formularán Se formularán de 3 Puede apreciar m enor grado de participación en
gum entarán las pretensiones El órgano deberá controlar planteadas, poniendo fin al juicio oral.
por escrito si forma oral y se el acusado que el efectivamente invocado (pero no
según las propias conclusiones que se guarde el debido L as notas esenciales de esta resolución
existen cambios dejará constancia mayor).
alcanzadas sobre los hechos respeto (que no se ofenda
im portantes, para de las mismas en la moral, el orden público
probados y su calificación, así
lo cual se podrá el acta. DEsViN cuLAcióN :
t e s is así como el respeto al ór
como sobre la participación y 3 carácter necesario: es la forma
suspender el 3 En causa por delito público-sem ipúblico, si el órgano gano y la consideración
grado de ejecución y circuns exclusiva para resolver las cues
proceso. aprecia un posible error en las calificaciones definitivas de las personas). Sus de
tancias modificativas de la tiones debatidas en el juicio oral (A
(delito otro bien jurídico protegido-concurre eximente- responsabilidad y de la pena; claraciones deberán ate excepción de lo dispuesto en el art.
C o n t e n id o agravante no invocada-m ayor grado participación así como la fundamentación nerse a la causa. E n caso 788.5: auto inhibición JP-abreviado
acusado-pero sin introducir hechos nuevos). en su caso de la responsa contrario puede retirársele por incompetencia en atención a la
Retirar la acusación (sentencia abso 3 El órgano plantea la cuestión para que las partes bilidad civil. la palabra e, incluso, ex pena).
lutoria si no hay otros acusadores). debatan (pueden solicitar suspensión hasta el día pulsarle de sala.
Confirmar las provisionales (elevar a siguiente), lo que perm ite evitar el rigor del principio 3 Naturaleza definitiva: es una
definitivas). acusatorio, según el cual debería absolver o condenar resolución definitiva de fondo, de
Introducir modificaciones no sustan causando indefensión. NAT u RALEz A: modo que no cabe absolución en la
ciales:
instancia.
3 No hechos nuevos (precisan sumaria Se trata de una de las ma
F ó rm u la:
instrucción-acusación-prueba). nifestaciones del derecho
Sin que sea visto prejuzgar el fallo definitivo sobre las conclusiones de 3 Resolución integral: Se pronun
3 No alterar competencia objetiva-pro de defensa, normalmente
la acusación y la defensa, el Tribunal desea que el fiscal y los defensores ciará sobre todas las cuestiones
cedimiento (en su caso, remitir autos m uy desvirtuada dado que
del procesado (o de los defensores de las partes cuando fuesen varias) planteadas (congruencia): la pre
órgano competente). suele realizarse tras recibir
le ilustren acerca de si el hecho justiciable constituye el delito de..., o si tensión penal (absolución-condena
3 Posibilidad solicitar nueva pena en orientaciones por parte del
atención hechos probados. existe la circunstancia exim ente de responsabilidad a que se refiere el pena-medida seguridad); la pre
n ú m e r o . del a r t íc u lo . del Código Penal” letrado, lo que hace que
3 Posibilidad nueva calificación si ho tensión civil (absolución-conde
pierda espontaneidad y
mogeneidad bien jurídico protegido na-contenido); así como sobre las
por consiguiente su fun
(homicidio-asesinato). costas (imposición según criterio
C o n s e c u e n c ia s : ción y eficacia.
3 Si cambio calificación-grado participa vencimiento).
ción-introducción agravantes, en abre Si la parte acoge la propuesta del órgano, la sentencia puede contener
viado defensa puede pedir hasta 10 dicha calificación o circunstancia m odificativa de la responsabilidad o del
días para preparar. grado de participación.
1.2.4. Fases de impugnación y ejecución

E squ em a 14. F a se s d e im p u g n a c ió n y e je c u c i ó n
1 .3 . L o s su je to s
El proceso penal se desarrolla con la intervención pre

ceptiva de una serie de sujetos, el órgano jurisdiccional co
rrespondiente en cada fase y las partes, activa y pasiva, que
ejercitan la acción penal y se oponen a la misma.
1.3.1. El órgano
La potestad jurisdiccional es única e indivisible, pero en función de la concreta rama del Derecho sustantivo cuya
nuestra Administración de Justicia se articula en torno a aplicación y protección tienen encomendada. Nos encon
numerosos órganos jurisdiccionales de diferente clase y ám tramos entonces con que cada órgano ejercita esa potestad
bito, que se adscriben a los distintos órdenes jurisdiccionales jurisdiccional dentro del ámbito restringido de su orden y
en los supuestos en que tiene atribuida la competencia por
aplicación de las normas correspondientes. Además, debe te
nerse en el necesario reparto de asuntos entre órganos del
mismo tipo y ámbito territorial y las posibles alteraciones de
la competencia que pueden derivarse de la acumulación de
asuntos en razón de su conexión.
1.3.1.1. Los órganos

E squ em a 15. L o s ó r g a n o s d e l O r d e n J u r is d ic c i o n a l P e n a l I
Sala Especial del Tribunal Suprem o
SA LA DE L O C IVIL Y SA L A DE L O PE N A L D EL TR IB U N A L SU PREM O
PE N A L D EL T R IB U N A L
SU PER IO R DE JU S T IC IA Sala de A pelaciones de la
A u dien cia N acional
Tribunal del Jurado en el
Tribunal Supremo
Tribunal del Jurado en SA LA DE LO PE N A L DE L A
el Tribunal Superior de AU D IEN C IA S A U D IE N C IA N A C IO N A L
Justicia* P R O VIN C IALE S
Tribunal del Jurado en las

Audiencias Provinciales
Juzgados de Vigilancia Juzgados de lo Penal Juzgados de Menores

Penitenciaria
Juzgado de Violencia Juzgados de Juzgados de Primera

sobre la Mujer Instrucción Instancia e Instrucción
Juzgados de Paz
* Vid. Acuerdo del Pleno no jurisdiccional del TS de 27 de noviembre de 1998 y el ATS de 9 de febrero de 1999.
E squ em a 16. L o s ó r g a n o s d e l O r d e n J u r is d ic c i o n a l P e n a l II: d e lit o s y fa lta s

E squ em a 17. L o s ó r g a n o s d e l o r d e n J u r is d ic c i o n a l P e n a l III: d e lit o s d e t e r r o r is m o y o t r o s d e lit o s g r a v e s
* La Sala de Apelaciones de la AN se encuentra prevista en el art. 64.1 de la LOPJ tras la reforma operada por la LO 19/2003, de 23 de diciembre, no obstante, su entrada en vigor precisa
de la reforma de la LECrim.
** El Juzgado Central de Menores sólo conocerá de los delitos de terrorismo previstos en los artículos 571 a 580 del Código Penal, de conformidad con la DA 4a de la LORPM.
E squ em a 18. L o s ó r g a n o s d e l O r d e n J u r is d ic c i o n a l P e n a l IV: á m b ito t e r r it o r ia l
ÁMBITO TERRITORIAL DE LOS ÓRGANOS JUDICIALES DEL ORDEN PENAL
AMBITO
TRIBUNAL AUDIENCIA JUZGADOS JUZGADO JUZGADOS
NACIONAL
SUPREMO NACIONAL CENTRALES DE CENTRAL DE CENTRALES DE
LO PENAL MENORES INSTRUCCION
AMBITO
► COMUNIDAD AUTÓNOMA TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA
AMBITO JUZGADOS DE
AUDIENCIAS JUZGADOS DE JUZGADOS DE
PROVINCIAL VIGILANCIA
PROVINCIALES LO PENAL MENORES
PENITENCIARIA
AMBITO
JUZGADOS DE JUZGADOS DE i | JUZGADOS DE VIOLENCIA SOBRE LA MUJER
PARTIDO INSTRUCCIÓN j i (Excepcionalmente podrán extender su jurisdicción a más de un
PRIMERA INSTANCIA E
JUDICIAL | i partido judicial dentro de la misma provincia (art. 87 bis LOPJ)
INSTRUCCIÓN
AMBITO i JUZGADOS DE PAZ i

-► MUNICIPAL (E n m u n ic ip io s d o n d e n o h a y a j u z g a d o d e in s t r u c c ió n )
1.3.1.2. La competencia
E squ em a 19. c o m p e t e n c i a s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l I
orden
c o p e t e n c ia c o m p e t e n c ia
j u r is d ic c io n a l
o b j e t iv a f u n c io n a l
penal
ju e z de paz • Juicios de Faltas • Actuaciones de prevención.

Arts. 99 y 100.2 • Conocerán de: • Funciones específicas por cooperación o
LOPJ; 14.1° LECrim; 3 Faltas por deslucimiento de bienes inmuebles de dominio público o priva auxilio judicial, cuando sean requeridas
626,630, 632 y 633 do (art. 626 CP). para ello por el órgano que esté conociendo
CP 3 Juicios de faltas por abandono de jeringuillas, en todo caso, u otros instru de un proceso penal abierto y precise de su
mentos peligrosos, cuando éstos pudieran causar daño a personas o contagiar ayuda (art. 273 y ss. LOPJ).
enfermedades, o en lugares frecuentados por menores de edad (art. 630 CP). • Ejecución de sentencias recaídas en jui
3 Enjuiciamiento de faltas sobre la flora y los animales (art. 632 CP) cios de faltas.
3 Los actos que supusieran perturbaciones leves del orden en las audiencias de
un juzgado o tribunal, o en los actos públicos o espectáculos deportivos o cultura
les, o en solemnidades o reuniones numerosas (art. 633 CP).
3 Los hechos que constituyan faltas previstas en los artículos 620.1° y 2° del Código
Penal, esto es, las amenazas leves con armas u otros instrumentos peligrosos,
siempre que dichos hechos no sean constitutivos de delito o se hayan realizado
en legítima defensa. (Salvo que de conformidad con el art. 173.2 CP se trate de
supuestos de violencia doméstica atribuidos a los JVM).
juez de • Juicios de Faltas (no atribuidas al JPaz). • Instrucción de las causas que corresponden
(p r i m e r a • Procedimiento de habeas corpus. al Juzgado de lo penal o a la Audiencia
in s t a n c ia E) • sentencia de conformidad en el servicio de guardia en procesos por delitos provincial, excepto las que sean compe
in s t r u c c ió n (juicios rápidos). tencia de los JVM.
Arts. 87 LOPJ y 303, • Recursos contra las resoluciones de los
304 y 306 LECrim juzgados de paz.
• Cuestiones de competencia entre juzga
dos de paz.
• Ejecución de sentencias recaídas en jui
cios de faltas.
E squ em a 20. c o m p e t e n c i a s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l II
orden penal c o m p e t e n c ia o b j e t iv a c o m p e t e n c ia f u n c io n a l
juzgado de c o m p e t e c ia p e n a l 3 Instrucción de los procesos para exigir responsabilidad penal

v io l e n c ia por los delitos recogidos en los títulos del CP relativos:
3 Del conocimiento y fallo de las faltas contenidas en los títulos I
sobre la m ujer O Homicidio,
y II del Libro III del CP, cuando la víctima sea quien sea o haya
Arts. 87 bis y 87 ter O Aborto,
sido su esposa, o mujer que esté o haya estado ligada al autor
LOPJ* O Lesiones,
por análoga relación de afectividad, aun sin convivencia, así como
O Lesiones al feto,
de los cometidos sobre los descendientes, propios o de la esposa o
O Delitos contra la libertad,
conviviente, o sobre los menores o incapaces que con él convivan o
O Delitos contra la integridad moral,
que se hallen sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o
O Delitos contra la libertad e indemnidad sexuales
guarda de hecho de la esposa o conviviente.
O Cualquier otro delito cometido con violencia o inti
3 Dictar sentencia de conformidad con la acusación en los casos
midación
establecidos por la Ley**.
O Cualquier delito contra los derechos y deberes familiares
c o m p e t e c ia c i v i l g e n é r ic a
3 Siempre que se hubiesen cometido contra quien sea o haya
a) Filiación, maternidad y paternidad sido su esposa, o mujer que esté o haya estado ligada al
b) Nulidad del matrimonio, separación y divorcio autor por análoga relación de afectividad, aun sin convivencia,
c) Sobre relaciones paterno filiales así como de los cometidos sobre los descendientes, propios o
d) Adopción o modificación de medidas de trascendencia familiar de la esposa o conviviente, o sobre los menores o incapaces
e) Guarda y custodia de hijos e hijas menores o alimentos reclamados que con él convivan o que se hallen sujetos a la potestad,
por un progenitor contra el otro en nombre de los hijos e hijas tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho de la esposa
menores o conviviente, cuando también se haya producido un acto de
f) Necesidad de asentimiento en la adopción violencia de género.
g) Oposición a las resoluciones administrativas en materia de
protección de menores
* Preceptos introducidos por la LO 1/2004, de 28 de diciembre, de Medidas de Protección Integral contra la Violencia de Género, en vigor a partir del 29 de junio de 2005. VID. STC
59/2008, de 14 de mayo de 2008.
** Competencia introducida por la LO 3/2005, de 8 de julio, de modificación de la LOPJ, para perseguir extraterritorialmente la práctica de la mutilación genital femenina.
C o m p e t e n c ia s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l II (c o n t.)
juzgado de COMPETENCIA CIVIL EXCLUSIVA Y EXCLUYENTE 3 Adopción de las correspondientes órdenes de protección a
v io l e n c ia las víctimas, sin perjuicio de las competencias atribuidas al
a) Que se trate de un proceso civil que tenga por objeto alguna de las
sobre la m ujer juzgado de guardia.
materias indicadas en el art. 87 ter 3 LOPJ.
Arts. 87 bis y 87 ter
b) Que alguna de las partes del proceso civil sea víctima de los actos
LOPJ*
de violencia de género, en los términos a que hace referencia el
(cont.)
art. 87 ter 3 a) LOPJ.
c) Que alguna de las partes del proceso civil sea imputado como
autor, inductor o cooperador necesario en la realización de actos
de violencia de género.
d) Que se hayan iniciado ante el JVM actuaciones penales por delito
o falta a consecuencia de un acto de violencia sobre la mujer, o se
haya adoptado una orden de protección a una víctima de violencia
de género.
E squ em a 21. c o m p e t e n c i a s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l III
• Hechos cometidos por mayores de 14 años y menores de 18 tipificados como delitos • Hacer ejecutar las sentencias,
o faltas. sin perjuicio de las facultades
J uez de M enores
• Resolver sobre las responsabilidades civiles derivadas de los hechos cometidos por las atribuidas por esta Ley a las
Arts. 96 LOPJ y 1
personas a las que resulta aplicable la presente Ley. Comunidades Autónomas respec
LORPM
• La competencia para conocer de los delitos previstos en los artículos 571 a 580 del Código to a la protección y reforma de me
Penal corresponderá al Juzgado Central de Menores de la Audiencia Nacional. nores*.
• Causas por delitos menos graves (penaprivativa de libertad no superior a 5 a ñ os ; pena • Ejecución de condenas de no
de otra naturaleza no superior 10 años; o pena de multa cualquiera que sea su cuantía) privativas de libertad.
• Faltas (incidentales o no) cuando su comisión o prueba se encuentre relacionada con el • Ejecución de determinados aspec
delito) tos de las condenas privativas de
J uez de lo P enal • Reconocimiento y ejecución de las resoluciones que impongan sanciones libertad.
Arts. 89 bis LOPJ y 14 pecuniarias transmitidas por las autoridades competentes de otros Estados miembros • Ejecución de las sentencias
LECrim de la u E , cuando las mismas deban cumplirse en territorio español** dictadas en causas por delito por
• Corresponde a los Juzgados de lo Penal el reconocimiento y ejecución de las resoluciones los Juzgados de Instrucción**.
de decomiso transmitidas por las autoridades competentes de otros Estados miembros de
la Unión Europea, cuando las mismas deban cumplirse en territorio español***.
[Si el delito fuere de los atribuidos al TJ, el conocimiento y fallo corresponderá a éste].
J uez de V igilancia • Control de la potestad disciplinaria de las autoridades penitenciarias. • Ejecución de penas privativas
P enitenciaria • Amparo de los derechos y beneficios de los internos. de libertad y medidas de segu
Arts. 94 LOPJ y 76 a ridad.
78 LGP
* Reforma introducida por la Ley Orgánica 8/2006, de 4 de diciembre, por la que se modifica la Ley Orgánica 5/2000, de 12 de enero, reguladora de la responsabilidad penal de los
menores.
** Competencia introducida por la LO 2/2008, de 4 de diciembre, de modificación de la LOPJ, complementaria de la Ley para la ejecución en la Unión Europea de resoluciones que
impongan sanciones pecuniarias.
*** Reforma introducida por la Ley Orgánica 3/2010, de 10 de marzo. de modificación de la Ley Orgánica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial, y complementaria a la Ley para la
ejecución en la Unión Europea de resoluciones judiciales de decomiso por la Comisión de infracciones penales.
E squ em a 22. c o m p e t e n c i a s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l IV
orden
j u r is d ic c io n a l c o m p e t e n c ia o b j e t iv a c o m p e t e n c ia f u n c io n a l
penal
• Conocerán de las solicitudes de información entre los servicios de seguridad • Instruyen las causas cuyo enjui
J uzgado C entral de de los Estados miembros de la UE cuando requieran autorización judicial, en los ciamiento corresponda a la Sala
Instrucción términos previstos en la Ley*. de lo Penal de la AN o, en su caso,
Arts. 14.2 LECrim, 88 • Tramitarán los expedientes de ejecución de las órdenes europeas de detención y a los Juzgados Centrales de lo Pe
LOPJ y 11 LGP entrega. nal.
• También tramitarán los expedientes de extradición pasiva.
• Enjuiciamiento y fallo de las causas por delitos menos graves del art. 65 LOPJ: • Ejecución de las sentencias dic
3 Delitos contra el titular de la corona, su consorte, su sucesor, altos organismos de tadas en causas por delito por los
la nación y forma de gobierno Juzgados Centrales de Instruc
3 Falsificación de moneda, delitos monetarios y relativos al control de cambios ción**.
juzgado C entral de lo
3 Defraudaciones y maquinaciones para alterar el precio de las cosas que produz
P enal
can o puedan producir grave repercusión en la seguridad del tráfico mercantil, en
Arts. 14.3 LECrim y 89 bis
la economía nacional o perjuicio patrimonial en una generalidad de personas en
3 LOPJ
el territorio de más de una audiencia
3 Tráfico de drogas o estupefacientes, fraudes alimentarios y de sustancias farma
céuticas o medicinales, siempre que sean cometidos por bandas o grupos organi
zados y produzcan efectos en lugares pertenecientes a distintas audiencias.
J uzgado C entral de • Delitos cometidos por mayores de 14 años y menores de 18 años tipificados como
M enores delitos en los arts. 571 a 580 del CP.
Art. 96.2 LOPJ y 2 LO
7/2000, de 22 de diciembre
* Cfr. LO 6/2010, de 27 de julio, complementaria de la Ley 31/2010, de 27 de julio, sobre simplificación del intercambio de información e inteligencia entre los servicios de seguridad de
los Estados miembros de la UE, por la que se modifica la LOPJ.
** Introducida por LO 2/2008, de 4 de diciembre, de modificación de la LOPJ, complementaria de la Ley para la ejecución en la Unión Europea de resoluciones que impongan sanciones
pecuniarias.
E squ em a 23. c o m p e t e n c i a s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l V
ju zg a d o • Dentro de los delitos previstos en el ámbito de la AN: • Ejecución de penas privativas de libertad y medidas de se
CENTRAL DE 3 Control jurisdiccional de la potestad disciplinaria de las autoridades penitenciarias. guridad.
v ig il a n c ia 3 Amparo de los derechos y beneficios de los internos en los establecimientos peniten
p e n it e n c ia r ia ciarios.
Art. 94.1 y 4 LOPJ
s e c c ió n p e n a l s e c c ió n p e n a l
• Conocimiento y fallo de las causas por delitos graves (pena p rivativa de libertad supe • Recursos contra las resoluciones de los JI, JP, JVP, JM y
rio r a 5 años, otra naturaleza superior a 10 años) y resto de delitos no atribuidos a otros JVM
órganos. • Cuestiones de competencia
• Ejecución de condenas no privativas de libertad
• Recusación de sus magistrados
a u d ie n c ia
t r ib u n a l d e l j u r a d o t r ib u n a l d e l j u r a d o
p r o v in c ia l *
Arts. 14.4° LECrim y • Delitos previstos en el art. 1.2 LOTJ:
82 LOPJ 3 Homicidio. 3 Amenazas (salvo ámbito familiar).
3 Omisión del deber de socorro. 3 Allanamiento de morada.
3 Incendios forestales. 3 Infidelidad en la custodia de documentos.
3 Cohecho. 3 Tráfico de influencias.
3 Malversación de caudales públicos. 3 Fraudes y exacciones ilegales.
3 Infidelidad en la custodia de presos.
3 Negociaciones prohibidas a los funcionarios.
Cfr. Acuerdo de 25 de mayo de 2005, del Pleno del CGPJ, para que las Secciones Penales o Mixtas de las AP asuman con carácter exclusivo el conocimiento de las materias de
violencia sobre la mujer.
El TS, por Acuerdo del Pleno no jurisdiccional (art. 264.1 LOPJ) de 5 de febrero de 1999, ha interpretado que “en los problemas de determinación de la competencia entre el
TJ y la AP, en aquellos casos en los que se imputan a una persona dos delitos contra las personas, uno consumado y otro intentado, con el riesgo de romper la continencia de
la causa, el enjuiciamiento corresponderá a la AP”. Vid. también STS 70/1999, de 18 de febrero.
Asimismo, en el Acuerdo del Pleno de la Sala Segunda, adoptado en su reunión del día 29 de enero de 2008, según el cual: “Conforme al art. 240.2 apartado 2 de la LOPJ,
en todos los recursos de casación promovidos contra sentencias dictadas por las AP o los TSJ, en el procedimiento del Jurado, la Sala sólo examinará de oficio su propia
competencia. Las alegaciones sobre la falta de competencia objetiva o la inadecuación de procedimiento, basadas en la vulneración del art. 5 de la LOTJ, habrán de hacerse
valer por los medios establecidos, con carácter general, en la LECRIM y en la LO 5/1995, reguladora del Tribunal del Jurado”.
E squ em a 24. c o m p e t e n c i a s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l V I
orden
penal
s a l a d e l o c iv il y p e n a l s a l a d e l o c iv il y p e n a l
• Causas penales previstas en los EA. • Instrucción de las causas atribuidas a su conocimiento (un
• Causas contra aforados. miembro de la Sala es el instructor de la causa y no podrá
formar parte de la misma para el enjuiciamiento).
• Apelaciones contra las resoluciones del TJ.
• Cuestiones de competencia.
t r ib u n a l d e l j u r a d o (art. 1.3 y 2.1 LoTJ)* t r ib u n a l d e l j u r a d o
• Conocimiento de los delitos previstos en el art. 1.2 L oT J

t r ib u n a l
cometidos por aforados:
s u p e r io r d e
3 Homicidio.
j u s t ic ia
3 Amenazas (salvo ámbito familiar).
Art. 73.3 LOPJ
3 Omisión del deber de socorro.
3 Allanamiento de morada.
3 Incendios forestales.
3 Infidelidad en la custodia de documentos.
3 Cohecho.
3 Tráfico de influencias.
3 Malversación de caudales públicos.
3 Fraudes y exacciones ilegales.
3 Negociaciones prohibidas a los funcionarios infidelidad
en la custodia de presos.
* El Tribunal Supremo por Acuerdo no jurisdiccional de fecha 27 de noviembre de 1998 ha interpretado que el enjuiciamiento de los diputados, senadores y miembros de la Presidencia
y demás miembros del Gobierno se tramitará ante la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo según las normas de procedimiento contenidas en la Ley de Enjuiciamiento Criminal. Cfr.
Auto del TS de 9 de febrero de 1999.
E squ em a 25. c o m p e t e n c i a s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l V II
orden
penal
sala de lo penal sala d e lo pen al
• Enjuiciamiento y fallo de las causas por delitos graves del art. 65 LOPJ no atribuidos a • Recursos contra las resoluciones de
los JCP: los JCI, JCP y JCM.
a) Delitos contra el titular de la corona, su consorte, su sucesor, altos organismos de la
nación y forma de gobierno. s a l a d e a p e l a c io n e s
b) Falsificación de moneda y fabricación de tarjetas de crédito y débito falsas y cheques de
viajero falsos, siempre que sean cometidos por organizaciones o grupos criminales. • Conocerá de los recursos de esta
c) Defraudaciones y maquinaciones para alterar el precio de las cosas que produzcan clase que establezca la ley contra
a u d ie n c ia
o puedan producir grave repercusión en la seguridad del tráfico mercantil, en la las resoluciones de la sala de lo
n a c io n a l
economía nacional o perjuicio patrimonial en una generalidad de personas en el penal*.
Arts. 14.4° LECrim y
64 bis y 65 LOPJ territorio de más de una audiencia.
d) Tráfico de drogas o estupefacientes, fraudes alimentarios y de sustancias farmacéuticas
o medicinales, siempre que sean cometidos por bandas o grupos organizados y
produzcan efectos en lugares pertenecientes a distintas audiencias.
• Procedimientos penales iniciados en el extranjero.
• Cuestiones de cesión de jurisdicción derivados de tratados internacionales.
• Decisión sobre euroorden (Ley 3/2003, de 14 de marzo, sobre la orden de detención y
entrega europea).
• Extradición pasiva.
* La puesta en práctica de esta previsión precisa de la reforma de la LECrim a dichos efectos.

E squ em a 26. c o m p e t e n c i a s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l V III
orden PENAL c o m p e t e n c ia o b j e t iv a c o m p e t e n c ia f u n c io n a l
sala de lo penal sala de lo penal
Causas contra aforados. Instrucción de las causas atribuidas a su

conocimiento (instructor es un solo miembro
t r ib u n a l d e l j u r a d o * que no formará parte de la sala).
Recurso de casación.
Conocimiento de los delitos previstos 3 Infidelidad en la custodia de docu Revisión de sentencias firmes.
en el art. 1.2 L o T J cometidos por mentos. Recurso de queja.
aforados: 3 Cohecho. Cuestiones de competencia.
t r ib u n a l
3 Tráfico de influencias.
suprem o
3 Homicidio. 3 Malversación de caudales públicos.
Arts. 859 y 873
3 Amenazas (salvo ámbito fami 3 Fraudes y exacciones ilegales.
LECrim y 57 LOPJ
liar).
3 Omisión del deber de socorro. Negociaciones prohibidas a los funcionarios
3 Allanamiento de morada. infidelidad en la custodia de presos.
3 Incendios forestales.
s a l a e s p e c ia l (art. 61 L o PJ) s a l a e s p e c ia l
Conocimiento y fallo de los delitos imputados a un Presidente de Sala del TS o a

parte de sus magistrados
El Tribunal Supremo por Acuerdo no jurisdiccional de fecha 27 de noviembre de 1998 ha interpretado que el enjuiciamiento de los diputados, senadores y miembros de la Presidencia
y demás miembros del Gobierno se tramitará ante la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo según las normas de procedimiento contenidas en la Ley de Enjuiciamiento Criminal. Cfr,
Auto del TS de 9 de febrero de 1999.
E squ em a 27. La competencia territorial I
fuero PREFERENTE (ART. 14 l e c r im )
FORUM DELICTICOMMISSI
LA LECRIM ESTABLECE CON CARÁCTER PREFERENTE Y ExCLUSIVO EL FUERO DEL LUGAR DONDE LA INFRACCIÓN
PENAL SE HUBIERA COMETIDO
I t e o r ía s p a r a su c o n c r e c ió n e n s u p u e s t o s c o m p l e j o s
t e r r it o r ia l
'2
u
u t e o r ía d e l a a c t iv id a d t e o r ía d e l r esu ltad o t e o r ía d e l a u b ic u id a d
£
£
EL LUGAR DE COMISIÓN DEL EL DELITO SE COMETE DONDE EL DELITO SE REALizA TANTO DONDE SE COMETEN LOS
H DELITO SE IDENTIFICA CON SE CONSUMA ACTOS DE EJECUCIÓN COMO EN EL LUGAR DONDE SE
o AQUÉL EN EL QUE APAREzCA (CRITERIO SEGUIDO PRODUCE EL RESULTADO, DEBIÉNDOSE APRECIAR LA
c o m p e t e n c ia
s o s e e x t e r i o r i c e LA GENERALMENTE POR LA ESTRUCTURA, NATURALEzA Y PRESUPUESTOS D i n á m i c o s

o
2 VOLUNTAD DELICTIVA JURISPRUDENCIA) y j u r í d i c o s DE LA INFRACCIÓN, Y LAS CIRCUNSTANCIAS
E QUE CONCURRAN EN CADA CASO
H
(ESTE CRITERIO TAMBIÉN HA SIDO UTILizADO POR LA
2 f u e r o s u b s id ia r io *
c JURISPRUDENCIA)
LA COMPETENCIA TERRITORIAL SUBSIDIARIA ES
MERAMENTE PROVISIONAL (Art. 15.I LECRIM)
1. EL DEL TÉRMINO MUNICIPAL PARTIDO O CIRCUNSCRIPCIÓN EN QUE SE HAYAN DESCUBIERTO PRUEBAS MATERIALES DEL
DELITO
2. EL DEL TÉRMINO MUNICIPAL, PARTIDO O CIRCUNSCRIPCIÓN EN QUE EL PRESUNTO REO HAYA SIDO APREHENDIDO
3. EL DE LA RESIDENCIA DEL REO PRESUNTO
4. CUALQUIERA QUE HUBIESE TENIDO NOTICIA DEL DELITO
* Acuerdo Tribunal Supremo (Sala de lo Penal), de 31 enero 2006, por el que se acuerda que «El domicilio a que se refiere el art. 15 bis LECrim es el que tenía la víctima al ocurrir los
hechos».
E squ em a 28. La competencia territorial II
cA R Á c T E R : LAS NORMAS SOBRE LA COMPETENCIA TERRITORIAL EN EL PROCESO PENAL (COMO LAS QUE DISCIPLINAN LA COMPETENCIA
OBJETIVA Y FUNCIONAL) NO PUEDEN SER MODIFICADAS POR LA VOLUNTAD DE LAS PARTES, ES DECIR SON DE CARÁCTER INDISPoNIBLE
ART. 8 LECRIM. “LA JURISDICCIóN Cr i m i n a l ES Si e m p r e IMPR o RR o GABLE”
t r a t a m ie n t o p r o c e s a l
DE ACUERDO CON EL ART. 25 LECRIM. “EL JUEZ O TRIBUNAL QUE SE CONSIDERE COMPETENTE DEBERÁ P R oM ovE R
exam en de LA CoMPETENCIA”, ASIMISMO, AC o RDARÁ LA INHIBICIó N A FAVOR DEL COMPETENTE “CUANDO CONSIDERE QUE
EL CONOCIMIENTO DE LA CAUSA NO LE CORRESPONDE, AUNQUE SOBRE ELLO NO HAYA PRECEDIDO RECLAMACIÓN
t e r r it o r ia l
o f ic io
DE LOS INTERESADOS NI DEL MINISTERIO FISCAL”
A u d ie n c ia N a c i o n a l
J u zg ad o s de lo P enal
(a r t . 6 5 L O P J )
J u z g a d o s de
I n s t r u c c ió n
TAMBIÉN PODRAN NO SE PLANTEAN PROBLEMAS DE
PROMOVER COMPETENCIA TERRITORIAL NI
PODRAN
PODRAN Y SOSTENER CON EL TS NI CON LA AN. QUE SON
PROMOVER Y
TAMBIÉN CUESTIONES DE ÚNICOS EN TODO EL TERRITORIO
SOSTENER LA PODRAN
PROMOVER COMPETENCIA ESPAÑOL TAMPOCO RESPECTO DE
COMPETENCIA PROMOVER
CUESTIÓN DE DURANTE LA l o s j u z g a d o s c e n t r a l e s DE
EN CUALQUIER Y SOSTENER
COMPETENCIA SUSTANCIACIÓN DEL INSTRUCCIóN (art. 89 BIS 3) PORQUE,
ESTADO DEL CUESTIONES DE
O SOSTENER JUICIO, AUNQUE NO AÚN SIENDO VARIOS, EXTIENDEN
JUICIO DE FALTAS COMPETENCIA
LA PROPIA ESTÉ PREVISTO EN SU JURISDICCIÓN A TODA ESPAÑA
(art. 19.1 LECRIM) DURANTE LA
DURANTE LA LEY Y LA DISTRIBUCIÓN DE ASUNTOS
SUSTANCIACIÓN ENTRE ELLOS SE HACE POR MEDIO
EL SUMARIO
DEL JUICIO (art. DE REPARTO
(DILIGENCIAS
19.3 LECRIM) (art. 98 LOPJ)
PREVIAS) (art.
19.2 LECRIM)
E squ em a 29. La competencia territorial III
cA R Á c T E R : LAS NORMAS SOBRE LA COMPETENCIA TERRITORIAL EN EL PROCESO PENAL (COMO LAS QUE DISCIPLINAN LA
COMPETENCIA OBJETIVA Y FUNCIONAL) NO PUEDEN SER MODIFICADAS POR LA VOLUNTAD DE LAS PARTES, ES DECIR SON DE CARÁCTER
in d is p o n ib l e *
ART. 8 LECRIM. “LA JURISDICCIó N Cr i m i n a l ES Si e m p r e IMPR o RR o GABLE”
t r a t a m ie n t o p r o c e s a l
T e r r it o r ia l
d e n u n c ia d e p a r te
T ie m p o
LA DENUNCIA DE LA COMPETENCIA POR LAS PARTES ESTÁ SUJETA A UN PLAzO PRECLUSIVO

C ompetencia
EL M IN isTERio p o d r á p r o m o v e r l a s e n c u a l q u ie r e s t a d o d e l a c a u s a
f is c a l (ART. 19.4 LECRIM)
EL a c u s a d o r PARTIc u LAR o e l p r o c e s a d o y l a p a r t e c iv il j u ic io d e f a l t a s
p r iv a d o
YA FIGURE COMO ACTORA YA COMO PUEDEN LAS PARTES PROMOVER

HA DE FORMULARLA ANTES RESPONSABLE, HA DE PRESENTARLA LA CUESTIÓN DE COMPETENCIA
DE PRESENTAR SU PRIMERA DENTRO DE LOS TRES DíAS SIGUIENTES DESDE LA CITACIÓN HASTA EL
PETICIÓN DESPUÉS DE A AQUEL EN QUE SE LE COMUNIQUE LA ACTO DE LA COMPARECENCIA
PERSONADO EN LA CAUSA CAUSA PARA CALIFICACIÓN (art. 19.1 LECRIM)
(art. 19.5 LECRIM) (art. 19.6 LECRIM)
* El Tribunal Supremo, por Acuerdo no jurisdiccional de la Sala Segunda, de 3 de febrero de 2005, decide que el «el delito se comete en todas las jurisdicciones en las que se haya realizado
algún elemento del tipo. En consecuencia, el juez de cualquiera de ellas que primero haya iniciado las actuaciones procesales, será en principio competente para la instrucción de la
causa».
E squ em a 30. La competencia territorial IV
d e n u n c ia d e p a r t e p r o c e d im ie n t o
I n h ib it o r ia qu e se p r o p o n d r á ANTE EL TRIBuNAL QuE sE REPuTA coMPETENTE
an te los ju zg ad o s de paz o a n t e e l t r ib u n a l s e n t e n c ia d o r
DE In s t r u c c i ó n (j u z g a d o s de lo penal o a u d ie n c ia s )
EN LOS JUICIOS DE FALTAS SE PROPONDRA SIN NECESI EN PROCESOS POR DELITOS SE PROPONDRA POR ESCRITO CON FIRMA DE
DAD DE INTERVENCIÓN DE ABOGADO (ART 969 LECRIM). EL ABOGADO, ExPRESANDO QUE NO SE HA EMPLEADO DECLINATORIA. EL ÓRGANO
j u e z OYENDO EL MINISTERIO FISCAL SI NO LA HUBIERE JURISDICCIONAL, DESPUÉS DE OíR AL MINISTERIO FISCAL (SI NO LA HUBIERE
PROPUESTO) Y A LAS DEMAS PARTES QUE FIGUREN EN LA CAUSA QUE SE
t e r r it o r ia l
PROMOVIDO, r e s o l v e r á POR MEDIO DE AUTO EN EL PLAzO

DE DOS DíAS s i p r o c e d e o n o e l r e q u e r i m i e n t o d e PUDIERA ESTAR TRAMITANDO ANTE ÉL, DICTARÁ AUTO MANDANDO LIBRAR
INHIBICIÓN. SI LO ESTIMA, LO MANDARA PRACTICAR POR OFICIO INHIBITORIO O DECLARARA NO HABER LUGAR A ELLO (EN ESTE CASO,
MEDIO DE OFICIO, EN EL QUE CONSIGNARA LOS FUNDA SÓLO PROCEDERÁ RECURSO DE CASACIÓN CONTRA LOS DICTADOS POR LAS
MENTOS DEL AUTO; SI LO DENIEGA PODRÁ RECURRIRSE AUDIENCIAS, O DE APELACIÓN CONTRA LOS DICTADOS POR LOS JUzGADOS DE
EN APELACIÓN. INSTRUCCIÓN). ARTS 34 A 36 LECRIM
SE PLANTEA ANTE EL TRIBUNAL CONSIDERADO INCOMPETENTE Y QUE ESTA SUSTANCIANDO EL

D e c l in a t o r ia
PROCEDIMIENTO (ART. 26 LECRIM)
ANTE L o s ju z G A D o s DE PAz o DE EN EL P R o c E s o c o MUN

EN EL PR o c EDIMIENTo ABREVIADo
in s t r u c c ió n
EN LOS JUICIOS DE FALTAS HABRA DE SE HABRA DE PROPONER LOS ESCRITOS DE SE PROPONDRAY

PROPONERSE EN LA MISMA FORMA QUE LA ACUSACIÓN Y DEFENSA (CALIFICACIONES), SUSTANCIARÁ COMO
INHIBITORIA, RESOLVIENDO EL JUEz EN EL RESOLVIÉNDOSE SOBRE ELLA EN EL ARTÍCULO DE PREVIO
p l a z o d e d o s d ía s p r e v ia a u d ie n c ia d e l c o m i e n z o DE LA SESIONES DEL JUICIO PRONUNCIAMIENTO
MINISTERIO FISCAL. EL AUTO POR EL SE ORAL, MOMENTO EN EL QUE LAS PARTES (art. 45 y 666.1 LECRIM)
DENIEGUE LA INHIBICIÓN ES APELABLE EN PODRÁN ExPONER LO QUE ESTIMEN
AMBOS EFECTOS ANTE EL JUzGADO A QUIEN OPORTUNO SOBRE EL PARTICULAR
CORRESPONDA RESOLVER LA COMPETENCIA (art. 759LECRIM)
E squ em a 31. E x t e n s ió n y lím ite s d e la ju r i s d i c c i ó n e s p a ñ o la e n m a t e r ia p e n a l I
e x t e n s ió n y l ím it e s d e l a j u r is d ic c ió n e s p a ñ o l a
c o m p e t e n c ia • D os fueros principales:
j u d ic ia l
O Comisión del delito en territorio español o a bordo de buques o aeronaves españoles.
in t e r n a c io n a l
e n m a t e r ia O Nacionalidad del acusado. Que los criminalmente responsables fueren españoles o extranjeros que hubieren adquirido la
penal nacionalidad española con posterioridad a la comisión del hecho. Requisitos:
(Art. 23 L o P J ) 3 Que el hecho sea punible en el lugar de ejecución.
3 Que el agraviado o el Ministerio Fiscal denuncien o interpongan querella ante los Tribunales españoles.
3 Que el delincuente no hay sido absuelto, indultado o penado en el extranjero, o en este último caso no haya cumplido
la condena.
• Varios fueros especiales: contemplados en los apartados 3 y 4 del art. 23 LOPJ
O Fueros esp eciales del art. 23.3 L o P J : Hechos cometidos por españoles o extranjeros fuera del territorio nacional
cuando sean susceptibles de tipificarse, según la Ley penal española, como alguno de los siguientes delitos:
3 De traición y contra la paz o la independencia del Estado.
3 Contra el titular de la Corona, su Consorte, su Sucesor o el Regente.
3 Rebelión y sedición.
3 Falsificación de la Firma o Estampilla reales, del sello del Estado, de las firmas de los Ministros y de los sellos públicos
u oficiales.
3 Falsificación de moneda española y su expedición.
3 Cualquier otra falsificación que perjudique directamente al crédito o intereses del Estado, e introducción o expedición
de lo falsificado.
3 Atentado contra autoridades o funcionarios públicos españoles.
3 Los perpetrados en el ejercicio de sus funciones por funcionarios públicos españoles residentes en el extranjero y los
delitos contra la Administración Pública española.
3 Los relativos al control de cambios.
E squ em a 32. E x t e n s ió n y lím ite s d e la ju r i s d i c c i ó n e s p a ñ o la e n m a t e r ia p e n a l II
e x t e n s ió n y l ím it e s d e l a j u r is d ic c ió n e s p a ñ o l a
C O M P E TE N C IA • Varios fueros especiales: contemplados en los apartados 3 y 4 del art. 23 LOPJ

JU D IC IA L
IN TER N AC IO N A L O Fueros especiales del art. 23.4 LOPJ (“Jurisdicción Universal”) Hechos cometidos por españoles o extranjeros fuera del
E N M A T E R IA territorio nacional susceptibles de tipificarse, según la Ley española, como alguno de los siguientes delitos:
PEN AL 3 Genocidio y lesa humanidad.
(Art. 23 LOPJ) 3 Terrorismo.
3 Piratería y apoderamiento ilícito de aeronaves.
3 Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores e incapaces.
3 Tráfico ilegal de drogas psicotrópicas, tóxicas y estupefacientes.
3 Tráfico ilegal o inmigración clandestina de personas, sean o no trabajadores.
3 Los relativos a la mutilación genital femenina, siempre que los responsables se encuentren en España.
3 Cualquier otro que, según los tratados y convenios internacionales, en particular los Convenios de derecho internacional
humanitario y de protección de los derechos humanos, deba ser perseguido en España.
En este último supuesto y, sin perjuicio de lo que pudieran disponer los tratados y convenios internacionales suscritos por
España, para que puedan conocer los Tribunales españoles deberá quedar acreditado:
a) Que sus presuntos responsables se encuentran en España o que existen víctimas de nacionalidad española, o
b) Constatarse algún vínculo de conexión relevante con España y, en todo caso,
c) Que en otro país competente o en el seno de un Tribunal internacional no se ha iniciado procedimiento que suponga una
investigación y una persecución efectiva, en su caso, de tales hechos punibles.
El proceso penal iniciado ante la jurisdicción española se sobreseerá provisionalmente cuando quede constancia del comienzo
de otro proceso sobre los hechos denunciados en el país o por el Tribunal a los que se refiere el párrafo anterior.
E squ em a 33. El reparto de asuntos
el reparto de asun tos
• La aplicación de las norm as sobre com peten cia objetiva, funcional y territorial puede determinar que la
competencia resida en una circu n scrip ción donde existan varios órganos del mism o grado (juzgados o
secciones).
p l a n t e a m ie n t o
• Es necesario entonces determ inar a qué órgano en con creto se atribuye en exclusiva dicha competencia,
tarea que se realiza aplicando las llamadas norm as de reparto.
• D istribución de los asuntos entre los órganos de id én tico tipo y circu n scrip ción territorial para
concepto
equilibrar su carga de trabajo.
n atu raleza • F unción m eram ente gubernativa (no afecta al derecho al juez ordinario predeterminado por la ley).
• Normas de reparto entre seccion es propias: sa la de G obierno de cada órgano (Ts, AN y TsJ).
a p r o b a c ió n
(arts. 152.1.1° y 2.1° de la LOPJ)
• Normas de reparto entre ju zgad os y secciones de la AP: sala de G obierno del T s J correspondiente.
• Reparto de asuntos entre secciones: presidente del propio tribunal o audiencia.

a p l ic a c ió n
(arts. 160.9 y 167.2 de la LOPJ)
• Reparto entre juzgados: ju ez decano correspondiente.
• Arts. 152.1.1°, 152.2.1°, 160.9 y 167.2 de la LOPJ.

r e g u l a c ió n
• R eglam ento 1/2000, de 26 de julio, de los órganos de gobierno de los tribunales.
E squ em a 34. La conexidad I
l a c o n e x ió n e n e l p r o c e s o p e n a l
regla general e x c e p c ió n
• Cada ilícito da lugar a proceso penal independiente, • Delitos conexos se investigarán y enjuiciarán en un
debe incoarse instrucción autónoma. No caben solo proceso (arts.17 y 300 LECrim)
inquisiciones generales dirigidas frente un sujeto
(Derecho penal del hecho, no del autor)
• Conexión o conexidad es relación existente entre hechos y/o sujetos intervinientes en distintos ilícitos que
concepto
recomienda acumulación en mismo procedimiento investigación, enjuiciamiento y fallo todos ellos.
• Principios economía procesal y evitación sentencias • Aplicación normas materiales sobre concurso delitos
fu ndam en to contradictorias. y límites penas*.
(Arts. 61-79 CP)
* Acuerdo Tribunal Supremo (Sala de lo Penal), de 29 noviembre 2005, que establece que “no es necesaria la firmeza de la sentencia para el límite de la acumulación”.
E squ em a 35. L a c o n e x id a d II
s u p u e s t o s d e c o n e x id a d *
c o n e x id a d s u b j e t iv a c o n e x id a d o b j e t iv a c o n e x id a d m ix t a
Son delitos y faltas conexos por relación Son delitos y faltas conexas los cometidos • Son conexos delitos se imputen a un sujeto
autores: por mismo sujeto: al incoarse contra él causa por cualquiera de
ellos, si tuvieran analogía o relación entre sí,
• Los cometidos simultáneamente • Como medio para perpetrar otros o a juicio órgano, y no hubieran sido penados
por dos o más personas reunidas. facilitar su ejecución (concurso ideal hasta entonces (libre valoración, atendien
• Los cometidos por dos o más perso impropio o medial, que implica pena do a proximidad en tiempo, bien jurídico,
nas en distintos lugares o tiempos inferior). homogeneidad actuación).
si hubiera precedido concierto para • Para procurar impunidad otros deli
ello. tos.
* Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de la Sala Segunda del TS, adoptado en su reunión del día 24 de abril de 2007 según el cual “La concurrencia de comportamientos tipificables como
constitutivos del delito del art.188.1 y del previsto en el art.318 bis.2 del Código Penal, debe estimarse concurso de delitos”.
Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de la Sala Segunda del Tribunal Supremo de fecha 8 de marzo de 2002, según el cual “la falsificación de un cheque y su utilización posterior por el
autor de la falsificación para cometer una estafa, debe sancionarse como concurso de delitos entre estafa agravada del artículo 250.1 3 del CP y falsedad en documento mercantil del
artículo 392 del mismo cuerpo legal”.
E squ em a 36. L a d e t e r m in a c ió n d e l ó r g a n o c o m p e t e n t e
DETERMINACIÓN DEL ÓRGANO COMPETENTE

E squ em a 37. Tratamiento normas competencia I
La jurisdicción penal es improrrogable, lo que significa que (art. 8 LECrim):

t r a t a m ie n t o d e
• Las normas sobre competencia son inderogables e indisponibles tanto por el órgano como por las partes (ius cogens).
las n o rm as de
• Si conoce un órgano incompetente se declarará la nulidad del proceso.
• Cabe tanto el control de oficio como el control previa denuncia parte.
exam en de c o m p e t e n c i a o b j e t i v a -f u n c i o n a l c o m p e t e n c ia t e r r it o r ia l
o f ic io (52 LOPJ, problemas por criterios competencia AN): • JPaz-JI-JP-AP-TSJ: pueden promover-sostener competencia durante proceso,
(Arts. 19-25 no cuestiones competencia-órganos subordinados cuestión competencia en caso desacuerdo pues órganos mismo grado.
LECrim Control entre sí (apelación-casación): • TS-AN-JCP: no plantean cuestiones competencia pues ámbito nacional.
oficio propia • Órgano superior-oídas partes-MF-fija compe • JCI: distribución asuntos según normas reparto-no competencia.
competencia tencia (reclama-se inhibe).
permite inhibirse- • Órgano inferior-oído MF-expone opinión a
reclamar) superior-remite antecedentes para que decida.
c o m p e t e n c i a o b j e t i v a -f u n c i o n a l c o m p e t e n c ia t e r r it o r ia l
En cualquier momento invocar incompetencia- En cualquier momento (pero previsiones legales para asegurar resolución antes de
inadecuación procedimiento. juicio: primera petición acusador particular-privado; artículo previo pronunciamiento
Supuestos previstos d eclinatoria (Arts. 666.1 imputado-parte civil; antes comparecencia en faltas).
788.5): Supuestos previstos (dos vías alternativas-no incompatibles-uso simultáneo-
sucesivo conlleva condena en costas aunque se estime) (art. 26):
d e n u n c ia d e Ordinario: Abreviado: In hibitoria (ante órgano se consi D eclinatoria (an te órgano incom pe
parte 3 Durante instrucción 3 Instrucción dera competente): tente en faltas igual inhibitoria):
como artículo previo 3 Cuestión previa 3 Planteamiento: por escrito sin-con 3 Planteamiento: escrito independiente-
pronunciamiento. 3 Calificación provi abogado (falta-delito). calificación provisional.
sional o definitiva. 3 Tramitación: audiencia MF (par 3 Tramitación: artículo previo pronun
tes sólo en delitos). ciamiento inicio juicio oral.
3 Resolución: auto (apelación-casa 3 Resolución : auto (casación-protesta:
ción) requiere inhibición en su reproducir en recurso sentencia)
caso.
E squ em a 38. Tratamiento normas competencia II
t r a t a m ie n t o d e l a s n o r m a s d e c o m p e t e n c ia
• Conflicto se plantea cuando dos órganos mismo tipo pretenden competencia sobre mismo
concepto asunto-rehúsan conocimiento por entender que no les corresponde (cuestión competencia
positiva-negativa).
• Órgano examina competencia territorial de oficio-a instancia parte (inhibitoria-declinatoria)-

otro órgano no accede requerimiento inhibición-rechaza asunto remitido-dicta resolución
motivada planteando cuestión.
p l a n t e a m ie n t o Efectos:
c u e s t io n e s d e
3 Durante instrucción: los órganos en conflicto seguirán practicando las diligencias
oportunas.
(Arts. 19-22 LECrim)
3 Finalizada instrucción: se suspende el procedimiento hasta resolución cuestión.
Exclusivamente respecto de
la competencia territorial
• Superior común mediato-inmediato:
3 JI: respecto JPAz su partido.

ó r g a n o d e c is o r
3 AP: respecto juzgados de su circunscripción.
3 T sJ : respecto AP-juzgados sin otro superior común.
3 T s: resto supuestos.
Auto previa audiencia MF: apelación en faltas-irrecurrible en abreviado-casación en ordinario-

r e s o l u c ió n
irrecurrible si del TS.
1.3.2. El Secretario Judicial ganizativa de la Administración de Justicia. Siguiendo el

principio de mejorar el reparto de funciones, la Ley 13/2009
La modificación de la legislación procesal efectuada por la acomete una serie de reformas en la Ley de Enjuiciamien
Ley 13/2009, de 3 de noviembre, de reforma de la legislación to Criminal para delimitar mejor el reparto de tareas entre
procesal para la implantación de la nueva oficina judicial la figura de secretario judicial y la de juez. Se avanza así
afectó también, aunque en menor medida, al proceso penal. por la senda de la especialización de tareas y de la rees
Como se explica en su Exposición de Motivos: “la obsolescen tructuración más eficiente del trabajo. Por tanto, también
cia de las normas contenidas en la Ley de Enjuiciamiento en el ámbito penal se potencia la figura de los secretarios
Criminal ha obligado a realizar una reforma solamente par judiciales, quienes como auténticos directores de la oficina
cial en materia de Oficina judicial a la espera de que se pro judicial, cobran un papel más activo en el impulso de los
duzca la revisión completa de esta Ley para dar luz a una de procedimientos.
nuevo cuño”. En efecto, los cambios en la norma que regula
En este punto cabe destacar que se ha introducido una
el proceso penal han sido comparativamente menos y con un
reforma para reforzar el impulso de oficio en la tramitación
efecto más limitado en materia de organización interna de
de las ejecutorias penales, con la finalidad de agilizar el trá
los órganos judiciales penales.
mite para obtener una respuesta satisfactoria a las legíti
No obstante, sí se han introducido modificaciones para mas expectativas sociales de hacer cumplir las penas y la
ajustar en lo posible la regulación a la nueva filosofía or satisfacción de los perjudicados u ofendidos por el delito.
E squ em a 39. F u n c io n e s d e l s e c r e t a r i o J u d ic ia l e n e l p r o c e s o p e n a l (I)
N u EVA s co MPETEN c IA s DEL s e c RETARI o J u DI c IAL EN MATERIA PENAL (Ley 13/2009)
Actos de com unicación:

c o m u n ic a c ió n Y
Bajo la dirección del Secretario Judicial
g e s t ió n p r o c e s a l
Tareas de información al Ministerio Fiscal
g e s t ió n y Atribución secretarios judiciales funciones propias de impulso procesal (remisión de la causa al Ministerio Fiscal y partes,
t r a m it a c ió n recabar información en otras Administraciones...)
pro cesal Límites: decisiones que puedan afectar a la función jurisdiccional
mcomparecencia Declaración DESIERTO
RECURSO
recursos
SECRETARIO traslado a las partes y

órgano ad quem COMPARECENCIA
JUDICIAL
d il ig e n c ia s Recabar información: certificaciones, documentos.

ANTE o TRA s
a d m in is t r a c io n e s Remisión de oficios.
c o m u n ic a c io n e s solicitando designación de profesionales de oficio.

c o n l o s c o l e g io s
de abo g ad o s y Dando cuenta de la inasistencia injustificada de los defensores.
procuradores
E squ em a 40. F u n c io n e s d e l s e c r e t a r i o J u d ic ia l e n e l p r o c e s o p e n a l (II)
N u E V A s c o M P E T E N c i A s D EL s E c R E T A R io J u D i c i A L E N M A T E R iA PEN AL (Ley 13/2009)
Deber de información a la víctima u ofendido de sus derechos

nuevas Efectos del delito y otros objetos incorporados a la causa
facultades Señalamiento de vistas
Designación de ponente que por turno corresponda
a t r ib u c io n e s Consignación de declaración
v in c u l a d a s a l a Fe pública de las sentencias y autos y sus testimonios
FE P ú b l i c a Grabación de las vistas y presencia en sala
Impulso del proceso de ejecución

e j e c u c io n e s y
Información a ofendidos, perjudicados y testigos de riesgo
em bargos
Remisiones a LECiv
DILIGENCIAS DE
ORDENACIÓN
r e s o l u c io n e s
s e c r e t a r io s
if
j u d ic ia l e s y
recursos r e c u r o s de
r e p o s ic ió n
Ante Ante
secretario Judicial secretario Judicial
E squ em a 41. Recurso de reposición

E squ em a 42. Recurso de revisión

1.3.2.1. Activas
- El acusador, que puede ser público, popular, particular
o privado según los casos, es parte activa necesaria en
el proceso penal, pues se trata del sujeto que sostiene
la pretensión penal (y la civil en su caso).
- El actor civil, parte activa contingente que sostiene
exclusivamente la pretensión civil.
E squ em a 44. E l d e r e c h o d e a c c ió n (I)
der ech o de
n o t a s e s e n c ia l e s
a c c ió n p e n a l
3 Derecho fundamental de todo sujeto de Derecho a acceder a los órganos de la jurisdicción penal interponiendo querella (puesta en
conocimiento de la notitia criminis ante el JI y manifestación de voluntad de ser parte en el procedimiento), obligando al órgano a
natu r aleza
dictar resolución motivada de inadmisión o a incoar el procedimiento hasta la resolución motivada poniendo término al mismo.
3 Manifestación de la tutela judicial efectiva.
3 De conformidad con la doctrina del TC no da derecho a una sentencia condenatoria (teoría concreta acción); ni tampoco a juicio oral
(que sólo se abrirá cuando existan indicios racionales de comisión de un hecho tipificado y sea conocido el supuesto responsable, que
habrá de encontrarse presente y no exento de responsabilidad), ni siquiera da derecho a la apertura de la instrucción; sino que da
derecho al libre acceso a los órganos de la jurisdicción penal para obtener una resolución motivada, congruente y, sólo si es posible,
sobre el fondo, que ponga fin al procedimiento, con siguiente el siguiente contenido:
c o n t e n id o
O Acordar el archivo de las actuaciones por ausencia de presupuestos necesarios para la apertura del juicio oral (auto inadmisión
querella, auto sobreseimiento)
O Determinar la sanción correspondiente por haberse probado la existencia de la infracción y la responsabilidad del acusado
(sentencia condenatoria).
O Confirmar la inocencia del acusado, restableciendo en su caso la libertad (sentencia absolutoria).
E squ em a 45. El derecho de acción (II)
Todo sujeto de Derecho (restricciones relativas 101-102 LECrim: incapacitados, dos veces condenados por denuncia o querella falsa, jueces
y magistrados). Supuestos:
MF p a r t ic u l a r e s
(104-105 LECrim) No monopoliza acción penal, a di Amplia legitimación, personas físicas o jurídicas:
ferencia Europa (salvo RU):
t it u l a r id a d
- Derecho-deber ejercitar acción penal ante ilícitos A cciones p rivad as , como ofendido por ilícito A cción p op u la r , no ofen
públicos (defensa sociedad y víctima, principio le (también incapaces): dido por ilícito público
galidad). - Acción inicial o adhesiva en caso ilícito públi (TC, personas jurídicas).
- Deber ejercitar acción previa incoación ofendido co o semipúblico (acusador particular).
ante ilícitos semipúblicos. - Acción inicial y exclusiva en caso ilícito priva
- Prohibición intervenir ante ilícitos privados. do (acusador privado).
Acción penal se ejercita a través querella, poner en conocimiento J i notitia crim inis y manifestar voluntar constituirse en
parte procedimiento. Puntualizaciones:
- Exclusión otro tipo ilícitos no penales: administrativos, laborales o civiles.
- Exclusión otras formas inicio:
form a 3 Denuncia:
O Pone en conocimiento JI notitia criminis, pero no manifiesta voluntad constituirse en parte;
O No conlleva obligación inadmisión a través resolución motivada, ni se notifica resolución, ni permite recurrir en amparo.
3 Iniciación de oficio: no supone ejercicio acción, debe notificar a juzgado guardia para reparto, o a MF para ejercicio acción si sólo un
JI.
Pú blica u oficial Popular: Particular: Privada:
m o d a l id a d e s Ejercitada por MF ante ilícitos penales públi Ejercitada por parti Ejercitada por particular Ejercitada por particular
cos o semipúblicos (no exclusividad, comparte cular no ofendido por ofendido por ilícito público o ofendido por ilícito privado
con particulares). ilícito público. semipúblico. (exclusividad).
E squ em a 46. E l a c u s a d o r p ú b lic o
3 ORGANO ESTADO, COLABORADOR JURISDICCION PERO NO PARTE PODER JUDICIAL;

MINISTERIO
3 QUE ACTÚA COMO PROMOTOR ADMINISTRACION JUSTICIA EJERCITANDO ACUSACION PÚBLICA ANTE
FISCAL
ILÍCITOS PÚBLICOS Y SEMIPÚBLICOS PREVIA DENUNCIA OFENDIDO;
3 SATISFACIENDO INTERÉS PÚBLICO PERSECUCION DETERMINADOS ILÍCITOS.
DE ORGANIZACION
3 UNIDAD: MF úNICO TODO ESTADO, DEBIENDO PROMOVER MISMA INTERPRETACIÓN Y APLICACIÓN NORMAS (INSTRUC
CIONES EMANADAS úLTIMA INSTANCIA FGE, JEFE Y REPRESENTANTE).
cc 3 DEPENDENCIA JERÁRQUICA: ESTRUCTURA JERARQUIzADA PARA GARANTIzAR UNIDAD ACTUACIÓN; SON INDEPEN
O DIENTES FRENTE RESTO ÓRGANOS, PERO DEPENDIENTES RESPECTO SUPERIOR JERÁRQUICO (IMPOSICIÓN CRITERIOS).
§
O
g DE FUNCIONAMIENTO
S
3 LEGALIDAD: ACTUACIÓN SUJETA CE Y Dem ás NORMAS, PERSIGUIENDO ADECUADA INTERPRETACIÓN Y APLICACIÓN
(ACUSANDO U OPONIÉNDOSE A ACUSACIÓN SEGúN ENTIENDA).
3 IMPARCIALIDAD: ACTUAR CON OBJETIVIDAD E INDEPENDENCIA EN DEFENSA INTERESES TIENE ENCOMENDADOS, NO
POR RAzONES OPORTUNIDAD (SE ABSTIENE, NO PUEDE SER RECUSADO).
SUBJETIVOS
3 NO PROBLEMAS DE CAPACIDAD O POSTULACION (NO PRECISA PROCURADOR).
3 LEGITIMACION EXTRAORDINARIA RECONOCIDA POR LEY (INTERÉS GENERAL).
cc
O
H OBJETIVOS
3 EJERCITA ACCIONES PENAL Y CIVIL (SALVO RESERVA O RENUNCIA EXPRESA Y AUNQUE SEA EJERCITADA POR ACUSA
<y DOR PARTICULAR O ACTOR CIVIL) EN ILÍCITOS PÚBLICOS Y SEMIPÚBLICOS (PREVIA DENUNCIA; ExCEPCIÓN).
H
tí
d e a c t iv id a d
3 q u e r e l l a o p e r s o n a c ió n p o s t e r io r a d e n u n c ia .
E squ em a 47. E l a c u s a d o r p o p u la r
a c c ió n p a r t ic u l a r n o o f e n d id o p o r e l d e l it o p u b l ic o q u e e j e r c i t a l a a c c ió n p e n a l e n d e f e n s a ín t e r e s c o m ú n ,
popular* ACTUANDO COMO PARTE A c u s A D o R A coN TIN G E N T E (AL L A D o MF Y/O A c u s A D o R P A R T icuL A R ).
s u b j e t iv o s : l e g it im a c ió n (ART. 101 LEcRIM)

3 p e r s o n a s f ís ic a s
La acción penal es pública. Todos los ciudadanos españoles podrán ejercitarla con arreglo a las prescripciones de la ley (art. 101 LECrim).
E xcepcion es:
A) SIN EMBARGO, NO PODRÁN EJERCITAR LA ACCIÓN PENAL (ART. 102):
1. El que no goce de la plenitud de los derechos civiles.
2. El que hubiere sido condenado dos veces por sentencia firme como reo del delito de denuncia o querella calumniosas.
3. El Juez o Magistrado:
Los comprendidos en los números anteriores podrán, sin embargo, ejercitar la acción penal por delito o falta cometidos contra sus personas o bienes o contra las personas o
bienes de sus cónyuges, ascendientes, descendientes, hermanos consanguíneos o uterinos y afines.
Los comprendidos en los números 2 y 3, podrán ejercitar también la acción penal por el delito o falta cometidos contra las personas o bienes de los que estuviesen bajo su
guarda legal.
B) TAMPOCO PODRÁN EJERCITAR ACCIONES PENALES ENTRE Sí (ART. 103):
1. Los cónyuges, a no ser por delito o falta cometidos por el uno contra la persona del otro o la de sus hijos, y por el delito bigamia (art. 217 y 218 CP).
2. Los ascendientes, descendientes y hermanos por naturaleza, adopción, o por afinidad, a no ser por delito o falta cometidos por los unos contra las personas de los otros.
3 p e r s o n a s j u r íd ic a s .
3 ADMINisTRAciONEs AuTONOMicAs, los legisladores autonómicos de la posibilidad de personación de la Administración autonómica como acusación popular en los procedimientos
que se sigan en el territorio de la comunidad por delitos comprendidos en el ámbito de la violencia sobre la mujer (Cfr. Sentencias núm. 311/2006, 8/2008, 18/2008 y 67/2011)
Vid. art. 82 Ley 8/2011, de Igualdad entre Mujeres y Hombres y contra la Violencia de Género en Extremadura.; art. 16 Ley de Castilla-La Mancha 5/2001, de Prevención de malos tratos y de
protección a las maltratadas; art. 16 ter de la Ley Foral del Parlamento de Navarra 22/2002, para la Adopción de Medidas Integrales contra la Violencia Sexista; art. 10.5 de la Ley del Parlamento de
Castilla y León 1/2003, de Igualdad de Oportunidades entre Mujeres y Hombres; art. 36 de la Ley del Parlamento de la Comunidad Valenciana 9/2003, para la Igualdad entre Mujeres y Hombres; art.
42 de la Ley del Parlamento de Canarias 16/2003, de Prevención y Protección Integral de las Mujeres contra la Violencia de Género; art. 31 de la Ley de las Cortes de Aragón 4/2007, de Prevención y
Protección Integral a las Mujeres Víctimas de Violencia en Aragón; art. 31 de la Ley del Parlamento de Galicia 11/2007, para la Prevención y Tratamiento Integral de la Violencia de Género; art. 38
de la Ley del Parlamento de Andalucía 13/2007, de Medidas de Prevención y Protección Integral contra la Violencia de Género; art. 45 de la Ley 5/2008 del Parlamento de Cataluña, del Derecho de
las Mujeres a erradicar la Violencia Machista.
OBJETIVOs: DE AcTIVIDAD:
3 Ejercita únicamente la 3 Requiere necesariamente del ejercicio de la acción penal mediante querella: cuya admisión se encuentra condicionada a la prestación de fianza.
acción penal en delitos 3 Excepcionalmente se ha admitido su personación mediante personación posterior (STS 3/07/1995).
públicos 3 pluralidad, órgano puede exigir única representación y dirección letrada.
u
Cfr. en sentido contrapuesto la STS (Sala de lo Penal), núm. 54/2008, de 8 abril y la STS (Sala de lo Penal, Sección 1a), núm. 1045/2007, de 17 diciembre.
Sobre la posibilidad de ejercicio de la acción popular en m ateria de violencia de género cfr. la Sala Segunda. Sentencia 67/2011, de 16 de m ayo de 2011 y las leyes autonóm icas sobre igualdad entre h om bres y m ujeres
y de violencia de género. Por ejem plo, art. 45 L 5/2008, del Parlam ento de Cataluña, del derecho de las m ujeres a erradicar la violencia m achista, y el art. 48 de la L 13/2007, del Parlam ento de A ndalucía, de medidas
de prevención y protección integral contra la violencia de género.
E squ em a 48. El acusador particular
p a r t ic u l a r o f e n d id o p o r il íc it o p u b l ic o o s e m ip u b l ic o q u e e j e r c it a a c c ió n p e n a l y c iv il e n su c a so ,
o f e n d id o
ACTUANDO COMO P A R T E A C U S A D O R A C O N T IN G E N T E (AL LADO M F Y/O A C U S A D O R P O P U L A R Y/O A C T O R C IV IL).
S U B JE T IV O S : L E G IT IM A C IO N
3 O F E N D ID O POR D E L IT O P U B L IC O O S E M IP U B L IC O :
• PERSONA FÍSICA O JURÍDICA (ENTES SIN PERSONALIDAD), ESPAÑOL O EXTRANJERO.
• EXCLUSIÓN CÓNYUGES Y PARIENTES PRÓXIM OS SALVO ILÍCITOS CONTRA PERSONAS O CONTRA PATRIMONIO CON V IOLEN
A
CIA.
c
3 LOS REQUISITOS DE CAPACIDAD PARA SER PARTE Y CAPACIDAD PROCESAL SON LOS M ISMOS QUE EN EL PROCESO CIVIL.
u
LAS E xC LU SIO N E S DE LEGITIM ACIÓN PARA EL EJERCICIO DE LA ACUSACIÓN POPULAR NO OPERAN TRATÁNDOSE DE LA A CU
s
SACIÓN PARTICULAR. DE M ODO QUE P o d r á n EJERCITAR LA ACCIÓN PENAL:
a
• EL QUE NO GOCE DE LA PLENITUD DE LOS DERECHOS CIVILES CUANDO SEA OFENDIDO A TRAVÉS DE SU REPRESENTANTE
D
LEGAL.
0
• EL QUE HUBIERE SIDO CONDENADO DOS VECES POR SENTENCIA FIRME COMO REO DEL DELITO DE DENUNCIA O QUERELLA
R m CALUM NIOSA Y EL JU E z O M AGISTRADO, POR DELITOS O FALTAS COM ETIDOS CONTRA SU PERSONA O BIENES.
O
T • LOS C ÓNYUGES PODRÁN E JERCITAR LA ACUSACIÓN PARTICULAR POR DELITO O FALTA COM ETIDOS POR EL UNO CONTRA LA
P i
co
HH
PERSON A DEL OTRO O LA DE SUS HIJOS, Y POR EL DELITO DE BIGAMIA.
A
E3 • LOS ASCENDIENTES, D ESCENDIENTES Y H ERM ANOS CONSANGUÍNEOS O UTERINOS Y AFINES P ODRÁN SER ACUSACIÓN PAR
R &
H TICULAR POR DELITO O FALTA COM ETIDOS POR LOS UNOS CONTRA LAS PERSONAS O BIENES DE LOS OTROS.
T R
1
c
u O B JE T IV O S :
L 3 E JE R C IT A L A A C C IO N P E N A L Y EN SU CASO LA C IV IL EN D E L IT O S P U B L IC O S Y SE M IP U B L IC O S .
A
R
D E A C T IV ID A D :
3 Q U E R E L L A O P E R S O N A C IO N P O S T E R IO R (OFRECIMIENTO ACCIONES).
3 CON A B O G A D O Y P R O C U R A D O R .
3 SIEMPRE SIN F IA N zA .
3 P O S IB L E E F IC A C IA P E R D O N O F E N D ID O EN DETERM INADOS SUPUESTOS.
E squ em a 49. E l a c u s a d o r p r iv a d o
o f e n d id o p a r t ic u l a r o f e n d id o por d e l it o p r iv a d o que e j e r c it a a c c ió n p e n a l y c iv il en su c a so ,
p o r d e l it o ACTUANDO COMO PARTE A cu sA D O R A N E cE sA R IA Y E x c L u s iV A (NO PUEDE INTERVENIR NADIE MÁS Y SI
p r iv a d o SON v a r i o s DEBEN HACERLO EN EL m i s m o p r o c e s o : L IT is cO N s O R ciO cu A siN E cE sA R IO ).
s u b j e t iv o s : LE G IT IM A cióN
3 OFENDIDO POR DELITO PRIVADO: PERSONA FíSICA O JURíDICA, ESPAÑOL O ExTRANJERO

O D > < Í ^ ^ ^ O Ü > » c l O >
3 DELITOS PRIVADOS: LOS úNICOS SON LOS DE CALUMNIAS E INJURIAS CONTRA PARTICULARES (ART. 215 CP), PARA
CUYA PERSECUCIÓN ExIGE QUERELLA DEL OFENDIDO Y EN EL PROCESO EL MF NO Se r á PARTE (DEBE ENTENDERSE
MODIFICADO ART. 104 LECRIM).
s
O o b j e t iv o s
H
HH
ce
HH 3 e j e r c it a l a a c c ió n p e n a l y en su caso la c iv il e n d e l it o s o f a l t a s p r iv a d a s .
£3
<y
H
tí
DE a c t i v i d a d
3 SIEMPRE A TRAVÉS Q uERELLA Y s iN FIANzA.

3 CON ABOGADO Y PR O cuR A D O R .
3 PREVIA c O N c iL I A c ió N Y/O L ic E N c iA DEL J u e z SI EL DELITO FUE COMETIDO EN JUICIO.
3 E F ic A c iA P E R D óN OFENDIDO Y R E N u N ciA A c c i ó N (IMPOSIBILIDAD PERSECUCIÓN).
3 e j e r c i c i o a u t ó n o m o a c c i ó n c i v i l IMPLICA e x t i n c i ó n a c c i ó n PENAL (112.II).
3 PÉRDIDA c o n d i c i ó n ACUSADOR POR ABANDONO QuERELLA.
E squ em a 50. E l a c t o r c iv il
3 PERJUDICADO POR EL ILíCITO PENAL, QUE EJERCITA ExCLUSIVAMENTE LA ACCIÓN CIVIL EN EL PROCESO
actor PENAL.
c iv il 3 PARTE ACUSADORA CONTINGENTE AL LADO DEL MF Y/O DEL ACUSADOR, CUYA ACTIVIDAD EN EL PROCESO
QUEDA LIMITADA AL OBJETO CIVIL.
s u B J E T IV o s: L E G IT IM A cióN
• VíCTIMA-FAMILIAR-HEREDERO (PERSONARSE 30 DíAS)-SUBROGADO-TERCERO.

• CAPACIDAD LEC (SER PARTE-JURÍDICA, PROCESAL-DE OBRAR): PERSONA FíSICA-JURíDICA-ENTES SIN PERSONALIDAD-
a e s p a ñ o l -e x t r a n j e r o .
c • POSTULACIÓN LECRIM (CON ABOGADO-PROCURADOR SALVO FALTAS).
t
0
r o B J E T IV o s
ce
c o EJERCITA ACCIÓN CIVIL-ILíCITO CUALQUIER NATURALEzA-INTERVENCIÓN LIMITADA:
H
HH
1 ce
V HH
£ ■ INSTRUCCIÓN: INTERVIENE EN PIEzA SEPARADA RESPONSABILIDAD CIVIL.
i <y ■ FASE INTERMEDIA: CALIFICACIÓN PROVISIONAL SOBRE FUNDAMENTO RESPONSABILIDAD (HECHOS-SUJETOS
H
l tí RESPONSABLES)-CONTENIDO-CUANTIFICACIÓN PRESTACIÓN PRETENDE.
■ JUICIO ORAL: PROPONE-PRACTICA PRUEBAS SOBRE RESPONSABILIDAD-CUANTíA-INFORMA úLTIMO ACUSADORES-
SÓLO SOBRE RESPONSABILIDAD CIVIL.
■ RECURSOS: IMPUGNACIÓN LIMITADA A RESPONSABILIDAD CIVIL.
DE A c TIVIDAD
■ n o q u e r e l l a -p e r s o n a c i ó n e s p o n t á n e a -p r e v i o o f r e c i m i e n t o a c c i o n e s -s i n f i a n z a .
■ p u e d e r e n u n c i a r -r e s e r v a r a c c i ó n e x p r e s a m e n t e .
1.3.3. Las partes la civil (partes activas) u oponiéndose a las mismas (partes
pasivas). Estas partes pueden ser individuales o colectivas
Sujetos distintos del órgano que, necesariamente, deben y atendiendo a su posición en el proceso y a la preceptividad
intervenir en el proceso penal ejercitando la acción penal y/o de su intervención podemos distinguir entre las siguientes.
I.3.2.2. Pasivas - El responsable civil, parte pasiva contingente, sujeto

distinto del imputado que se opone exclusivamente a
- El imputado, parte pasiva necesaria en el proceso penal, la pretensión civil.
pues se trata del sujeto que se opone a la pretensión
penal (y a la civil en su caso).
E squ em a 51. El derecho de defensa
derech o de defensa
Se trata de un derecho fundamental del imputado para intervenir como parte en el proceso incoado en su contra, oponiéndose a su acusación
concepto
y promoviendo todas aquellas actuaciones de defensa para sus intereses; y que ejercita por sí o a través de abogado.
n atu raleza t e m p o r a l iz a c ió n
notas esen
• Derecho fundamental (24.1 y 2 CE). N acim iento Extinción
c ia l e s
• Con la imputación • Con la resolución firme
autodefensa d e f e n s a t é c n ic a
• Intervención directa del imputado • A través abogado.

e je r c ic io • Supuestos: 3 D esignación: libre por imputado, si no, de oficio. Detenido o preso incomunicado.
3 Declaración del imputado. 3 Contenido: asistencia y dirección técnica, y representación hasta juicio oral.
3 Conformidad. 3 Obligatoriedad: causas por delito. Excepciones: faltas y seguridad en tráfico.
3 Derecho a la última palabra*. 3 Tem poralización: desde detención o imputación a persona determinada.
in f o r m a c ió n im p u t a c ió n y d e r e
in t e r v e n c ió n e n p r o c e s o
chos Y g a r a n t ía
• Comparecido el imputado, habrá de infor • Como sujeto del proceso deberá ser oído en todas las instancias.
c o n t e n id o mársele sobre:
3 Calidad en que es llamado: imputado.
3 H echos que se le imputan, derechos y
garan tías que le asisten en el ejercicio
de su derecho de defensa.
* Según la STS de 26 de diciembre de 1996: “el derecho a la última palabra no está expresamente reconocido como garantía del proceso justo o legalmente debido que de modo general
reconoce el artículo 24 de la C.E., pese a ser una manifestación del derecho a la autodefensa que establecen el Convenio Europeo de Derechos Humanos y el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Políticos”, declara que “pese a ello no cabe duda en orden a que su vulneración por supresión en un proceso daría lugar a amparo jurisdiccional o, subsidiariamente,
constitucional, y así se pronuncia la más autorizada doctrina procesal española”.
E squ em a 52. El imputado I. Persona física
Particular frente a quien se dirige pretensión penal, sujeto pasivo proceso, parte acusada cuya intervención resulta preceptiva al perseguirse
concepto
enjuiciamiento conducta al efecto determinar si resulta constitutiva ilícito mereciendo por ello imposición sanción.
s u b j e t iv o s
□ Capacidad p a ra ser p a rte: p e r s o n a físic a , v iv a, d e te r m in a d a y p resen te:

• Personas ju ríd ica s: incapaces, las fís ic a s a c u y o tra v é s a ctú an .
• M uerte: e x tin g u e r e s p o n s a b ilid a d p en a l, impide nacimiento proceso o pone fin al mismo (continúa a efectos determinar responsabilidad
civil).
• A c u s a c ió n fr e n te person a determ inada (id e n tific a d a en instrucción).
• Im posibilidad ju ic io s en rebeldía (lo c a liz a c ió n y p res en cia ).
□ C apacidad p ro cesa l : a p titu d fís ic a para intervenir en proceso (comprender a c u s a c ió n y ejercer derecho d efen sa).
P u ntualizaciones (381-382-383):
3 M enores 14 años: adopción correspondientes m e d id a s p r o t e c c ió n .
3 14-18 años: pueden intervenir para pedir i n h ib ic ió n a fa v o r JM .
EL IM P u TA D o
3 E xen ción responsabilidad (inimputables por enajenación, enfermedad mental): adopción m e d id a s a lte r n a tiv a s en s e n te n cia a b s o
G0 lu toria .
O
H 3 In capa cid a d sobreven id a : a r c h iv o actuaciones tras instrucción o suspensión juicio oral (en espera recobre capacidad; medidas
cautelares).
P 3 Dudas sobre ca p a cid a d : s o lv e n ta r con informes.
&
H □ Legitim ación: p a s iv a se adquiere con im putación (desde información judicial) y se mantiene h a sta fin p r o c e s o (sobreseimiento, sentencia
os firme o ejecución).
□ Postulación (a b o g a d o actúa como r e p r e s e n ta n te h a sta j u ic io oral):
• Intervención precep tiv a abogado : ca u s a s p o r d e lito desde im p u ta c ió n .
• Posibilidad ren u n cia : ca u s a s derivadas a c c id e n te s circulación.
• Intervención potesta tiva abogado: ca u s a s p o r fa lta s (justicia gratuita).
o b j e t iv o s
• I n t e r v e n c ió n p recep tiv a en t o d o p r o c e s o , todo tipo a c t u a c io n e s como p a r te p r in c ip a l fr e n te a quien se d ir ig e p r e t e n s ió n p e n a l (y c iv il

en su caso).
d e a c t iv id a d
• Q u e re lla o p e r s o n a c ió n p o s te r io r a denuncia.
E squ em a 53. El imputado II. Persona Jurídica I
e l im p u t a d o p e r s o n a j u r íd ic a
En los supuestos previstos en el CP, las Pers. Jdcas. serán penalmente responsables de los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las
mismas, y en su provecho, por sus representantes legales y administradores de hecho o de derecho.
concepto
En los mismos supuestos, las Pers. Jdcas. serán también penalmente responsables de los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales
(art. 31 b is c P )
y por cuenta y en provecho de las mismas, por quienes, estando sometidos a la autoridad de las Pers. Fisc. mencionadas en el párrafo anterior,
han podido realizar los hechos por no haberse ejercido sobre ellos el debido control atendidas las concretas circunstancias del caso
□ La responsabilidad penal de las Per. Jdcas. será exigible siempre que se constate la comisión de un delito que haya tenido que cometerse por
e x ig ib il id a d
quien ostente los cargos o funciones de representante legal o administrador (de hecho o de derecho), aun cuando la concreta persona física
DE L A
responsable no haya sido individualizada o no haya sido posible dirigir el procedimiento contra ella.
r e s p o n s a b il id a d
□ Cuando como consecuencia de los mismos hechos se impusiere a ambas la pena de multa, los jueces o tribunales modularán las respectivas
penal
cuantías, de modo que la suma resultante no sea desproporcionada en relación con la gravedad de aquéllos.
La concurrencia, en las personas que Sólo podrán considerarse circunstancias atenuantes de la responsabilidad penal de las personas
materialmente hayan realizado los he jurídicas haber realizado, con posterioridad a la comisión del delito y a través de sus representantes
chos o en las que los hubiesen hecho legales, las siguientes actividades:
posibles por no haber ejercido el debido 3 Haber procedido, antes de conocer que el procedimiento judicial se dirige contra ella, a confesar
c o n c u r r e n c ia
control, de circunstancias que afecten a la infracción a las autoridades.
con perso n as
la culpabilidad del acusado o agraven su 3 Haber colaborado en la investigación del hecho aportando pruebas, en cualquier momento del
f ís ic a s a u t o r a s
responsabilidad, o el hecho de que dichas proceso, que fueran nuevas y decisivas para esclarecer las responsabilidades penales dimanan
m a t e r ia l e s y
personas hayan fallecido o se hubieren tes de los hechos.
c ir c u n s n t a n c ia s
sustraído a la acción de la justicia, no ex 3 Haber procedido en cualquier momento del procedimiento y con anterioridad al juicio oral a
atenuantes
cluirá ni modificará la responsabilidad reparar o disminuir el daño causado por el delito.
penal de las personas jurídicas, salva 3 Haber establecido, antes del comienzo del juicio oral, medidas eficaces para prevenir y descubrir
circunstancias atenuantes. los delitos que en el futuro pudieran cometerse con los medios o bajo la cobertura de la persona
jurídica.
Las disposiciones relativas a la responsabilidad penal de las Pers. Jdcas. no serán aplicables al Estado, a las Administraciones Públicas terri
e x c e p c io n e s a l
toriales e institucionales, a los Organismos Reguladores, las Agencias y Entidades Públicas Empresariales, a los partidos políticos y sindicatos,
r é g im e n d e
a las organizaciones internacionales de derecho público, ni a aquellas otras que ejerzan potestades públicas de soberanía, administrativas o
r e s p o n s a b il id a d
cuando se trate de Sociedades mercantiles Estatales que ejecuten políticas públicas o presten servicios de interés económico general.
pen al de las
En estos supuestos, los órganos jurisdiccionales podrán efectuar declaración de responsabilidad penal en el caso de que aprecien que se trata
perso n as
de una form a jurídica creada por sus promotores, fundadores, administradores o representantes con el propósito de eludir una eventual res
j u r íd ic a s
ponsabilidad penal.
E squ em a 54. E l im p u t a d o II. P e r s o n a J u r íd ic a II
ESTATUTO JURÍDICO DE LA PERSONA JURÍDICA EN EL PROCESO PENAL*
La citación se hará en el domicilio social de la persona jurídica, requiriendo a la entidad que proceda a la designación
CITACIÓN
de abogado y procurador para ese procedimiento, con la advertencia de que, en caso de no hacerlo, se procederá a su
(art. 119 LECRIM)
designación de oficio.
ASISTENCIA INASISTENCIA
COMPARECENCIA La comparecencia se practicará exclusivamente con el La inasistencia del representante especialmente designa
abogado de la entidad. No obstante, la persona jurídica do para acudir al acto de primera comparecencia no impe
imputada podrá designar expresamente a un represen dirá la práctica del mismo con el abogado de la entidad.
tante para que asista a dicho acto junto al letrado.
El Juez, sin tomar declaración alguna a quienes comparezcan en nombre de la entidad, informará al abogado de la
persona jurídica imputada y, en su caso, a la persona especialmente designada para acudir al acto en su representación,
IMPUTACIÓN
de los hechos que se imputan al ente. Esta información se facilitará por escrito o mediante la entrega de una copia de
la denuncia o querella presentada.
DESIGNACIÓN La designación del procurador sustituirá a la indicación del domicilio a efectos de notificaciones, practicándose con el
PROCU RADO R/ procurador designado todos los actos de comunicación posteriores, incluidos aquellos a los que esta ley asigna carácter
NOTIFICACIONES personal. Si el procura dor ha sido nombrado de oficio se comunicará su iden tidad a la persona jurídica imputada.
* Ley 37/2011, de 10 de octubre, de medidas de agilización procesal.

E squ em a 55. El imputado II. Persona Jurídica III
e s t a t u t o j u r íd ic o d e l a p e r s o n a j u r íd ic a e n e l p r o c e s o p e n a l *
Las disposiciones de la LECrim que requieren o autorizan No obstante lo anterior, la entidad imputada podrá desig
la presencia del imputado en la práctica de diligencias de nar expresamente a una persona determinada para que
investigación o de prueba anticipada se entenderán siem asista al acto en su representación junto al letrado encar
p a r t ic ip a c ió n
pre referidas al abogado defensor de la persona jurídica. gado de la defensa.
d il ig e n c ia s
La incomparecencia de la persona especialmente designa
(Art. 120 LE c RIM)
da no impedirá la celebración del acto de investigación o
de prueba anticipada, que se sustanciará con el abogado
defensor.
No serán aplicables a las personas jurídicas imputadas las disposiciones que sean incompatibles con su especial natura
leza. En particular, no les serán aplicables las siguientes disposiciones:
• Las relativas a la D eclaración de • Las relativas a la d ecla ra ción • Las relativas a las m edidas
reglas
Im putado, que no procederá en nin del A cusado y al E jercicio del cautelares de carácter perso
e s p e c ia l e s
gún caso sin perjuicio de las alega d e re ch o a la ú ltim a Palabra nal.
ciones por escrito que se puedan pre en el acto del juicio oral, sin per • El art. 544 quárter de la LECrim,
sentar por el abogado defensor o de juicio de cuanto pueda manifes relativo a la adopción de las me
cuantas declaraciones de testigos o tar el letrado de la entidad en de didas cautelares, se remite a las
de personas físicas imputadas sean fensa de la misma en su informe medidas contempladas en el art.
propuestas por el mismo. final. 33.7 del CP.

E squ em a 56. E l im p u t a d o II. P e r s o n a J u r íd ic a IV
e s t a t u t o ju r íd ic o d e l a p e r s o n a j u r íd ic a e n e l p r o c e s o p e n a l *
En el acto del juicio oral sólo será necesaria la pre • No obstante, la persona jurídica acusada podrá designar
sencia del procurador y del abogado de la persona ju expresamente a una persona determinada para que acu
r e p r e s e n t a c ió n rídica acusada, sin que ésta deba estar representada da a la vista en representación de la entidad, ocupando
(Arts. 746 y 786 B is por otra persona distinta de aquél. en la sala el lugar reservado al acusado.
l e c r im ) • No podrá designarse a estos efectos a quien haya de de
clarar como testigo o a quien deba tener cualquier otra
intervención en la práctica de la prueba.
La incomparecencia de la persona especialmente designada no impedirá en ningún caso la celebración de la vista con
in c o m p a r e c e n c ia
el abogado y el procurador del ente acusado.
• La conformidad de la persona jurídica acusada podrá prestarse por el procurador que tenga otorgado poder espe
c o n f o r m id a d cial al efecto.
(Art. 787 LE c RIM) • Comprobada por el tribunal esta circunstancia, la conformidad se entenderá prestada sin que sea preciso ningún
acto de ratificación.

E squ em a 57. El imputado II. Persona Jurídica V
e s t a t u t o j u r íd ic o d e l a p e r s o n a j u r íd ic a e n e l p r o c e s o p e n a l
r e b e l d ía *
l l a m a m ie n t o p o r La persona jurídica imputada será únicamente será llamada mediante requisitoria cuando no haya sido posible su
r e q u is it o r ia citación para el acto de primera comparecencia por la falta de un domicilio social conocido.
(Art. 787.8 L EcR IM )
En la requisitoria de la persona jurídica se harán constar:

3 los datos identificativos de la entidad,
c o n t e n id o
3 el delito que se le imputa y
r e q u is it o r ia
3 su obligación de comparecer en el plazo que se haya fijado con abogado y procurador ante el Juez que conoce de
la causa.
La requisitoria de la persona jurídica se publicará en el «Boletín Oficial del Estado» y, en su caso, en el «Boletín
p u b l ic id a d Oficial del Registro Mercantil» o en cualquier otro periódico o diario oficial relacionado con la naturaleza, el objeto
social o las actividades del ente imputado.
Transcurrido el plazo fijado sin haber comparecido la persona jurídica, se la declarará rebelde, continuando los
d e c l a r a c ió n
trámites de la causa con el abogado y el pro curador designados de oficio y entendiéndose con estos todos los
r e b e l d ía
trámites procesales hasta su conclusión.

E squ em a 58. El imputado III
form ales
g a r a n t ía s
Y
id e n t if ic a d o presentado in f o r m a d o
Se le localiza y llama o trae a Se le informa imputación y derechos Se insta nombramiento abogado o se
proceso. asisten al respecto. promueve nombramiento de oficio para se
incorpore como parte en proceso
EL IMP u TAD o
ce
O
H s it u a c io n e s
£3
<y
H im p u t a d o -+■ p r o c e s a d o -+■ a c u s a d o
tí Denominación inicial, sujeto a quien se Sujeto frente a quien se ha dictado auto Sujeto frente a quien se dirige
atribuye (denuncia-querella-atestado) procesamiento por apreciarse indicios acusación (escrito acusación o
participación hechos ilícitos (notificar racionales criminalidad (inculpación calificaciones provisionales formulados
imputación para adquisición condición formal en proceso común; en abreviado al comienzo juicio oral)
sujeto pasivo y ejercicio defensa) imputación judicial)
c o n d e n a d o - a b s u e l t o ■< ------------ r e c u r r e n t e o < ---------- reo

Según signo sentencia r e c u r r id o Sujeto condenado que está cumpliendo
Según posición adopte en fase recursos pena o medida seguridad
E squ em a 59. El imputado: la rebeldía I
LA REBELDÍA
concepto • situ a ción procesal declarada formalmente cuando el im putado n o com parece a la llam ada del órgano a través de
(art. 834 de la requ isitoria o no es localizado y puesto a su d isposición en el plazo determinado en la misma.
LECRIM)
• Situación de fuga o paradero d escon ocid o del imputado:

3 No se encuentra en su d om icilio al ir a notificarle una resolución, ignorándose su paradero.
presupuestos 3 sin dom icilio con ocid o.
(arts. 784.4 y 835 de 3 N o presente al ir a iniciarse la vista oral, en paradero d escon ocid o y sin haber designado dom icilio o, en todo
la LECRIM) caso, si no p roced e juzgarle en ausencia.
3 Detenido o preso fugado del establecimiento donde se encontraba.
3 Q uebranto de libertad condicional.
• Ante situación de fuga o paradero d escon ocido, órgano emite requ isitoria para su llam am iento y búsqueda.
• c o n te n id o requ isitoria :
3 Datos personales del imputado y hechos por los que se ha incoado el proceso penal.
desarrollo 3 Territorio en el que se presume se encuentra.
(arts. 512, 513, 836, 3 Circunstancia que dio lugar a la expedición de la requisitoria.
837 y 839 de la 3 Centro al que debe ser conducido si se decretó su detención o prisión.
LECRIM) 3 Plazo para que se presente ante el órgano con el apercibimiento de ser declarado en rebeldía en otro caso.
3 Orden de averiguación de su domicilio, paradero, búsqueda y captura.
3 Orden de detención y prisión si fuga o quebranto de libertad condicional.
• Transcurrido el plazo, si el imputado n o se persona o es presentado ante el órgano, se le declara en rebeldía.
El imputado: la rebeldía I (cont.)
• En instrucción: continúa hasta su finalización, acordándose entonces la suspensión del proceso.

efectos • Pendiente el ju icio oral: se suspende el p roceso y se archivan los autos en espera de que aparezca el acusado.
(arts. 840, 841, 842, • En caso de pluralidad de acusados y n o todos en rebeldía: se suspende el proceso respecto de los rebeldes y
843, 845 y 846 de la continúa para el resto.
LECRIM) • Pendiente el recurso de casación: se tram ita con abogado y procu ra d or de oficio.
• Respecto de la acción civil: se reserva, permitiendo su e je rcicio en un proceso civil.
r e g u l a c ió n • Arts. 512 a 515, 784.4 y 834 a 846 de la LE c RIM.

E squ em a 60. El imputado: la rebeldía II
LA REBELDIA
p r o c e d im ie n t o
PARA s u
d e c l a r a c ió n
(arts. 512, 513 y 834 a
846 de la LECRIM)
E squ em a 61. E l r e s p o n s a b le c iv i l I
Particular distinto del imputado frente al que se dirige la acción civil derivada de un hecho perjudicial y delictivo.
Parte pasiva contingente.
Sujeto distinto imputado (determinación conforme a los arts. 116 a 122 y 212 CP):
3 ca p a cid a d L E c: persona física o jurídica; español o extranjero.
3 Postulación lE c r im : con abogado y procurador, salvo en el juicio de faltas.
c iv il
respon sable
o b j e t iv o s
s
o • Se enfrenta acción civil-intervención limitada a responsabilidad civil:
H
3 Intervención en pieza responsabilidad civil (proponer-asistir diligencias).
& 3 Oposición embargo-consideración responsable (incidente previo legitimación).
& 3 Califica provisional-intervención debates-impugnación respecto le afecta.
H
tó
el
DE AcTIVIDAD
• Se requiere (instancia parte-de oficio abreviado) fianza (embargo en otro caso).

• Adquiere condición con adopción de medidas de aseguramiento (fianza-embargo).
• Ausencia injustificada no suspende juicio (demandado civil).
• Responsable según CP aunque extinción-exención responsabilidad penal.
• Responsable según CC si no delito.
E squ em a 62. El responsable civil II
SUPUESTOS DE RESPONSABILIDAD CIVIL EN EL PROCESO PENAL
o
T DIRECTO-HECHOS PROPIOS (REGLA GENERAL):
O
E
IR ■ Sujeto penalmente responsable (autor-cómplice).
I
D ■ E brio-intoxicado-sufrió error insuperable sobre hecho (exentos penalmente).
L
V
IL
5
H
J DIRECTO-HECHOS AJENOS:
3S
■ A seguradora* hasta límite seguro (sin perjuicio derecho a repetir).
N
O ■ R eceptador (tercero participó a título lucrativo) hasta cuantía participación.
P ■ P adre-tutor-guardador respecto ilícito cometido por menor a su cargo.
S
E ■ Si exención responsabilidad penal (inimputables 20 CP):
R
L
E 3 E najenado-grave alteración percepción: padre-tutor-guardador si hay culpa.
3 E stado necesidad: beneficiado (en proporción al perjuicio evitado)
3 M iedo insuperable: quien causó dicho miedo.
3 C ausas justificación: legítima defensa-cumplimiento deber-ejercicio derecho oficio-cargo, hecho lícito-responsabilidad civil vía CC.
Cfr. A cu erdo de la Sala Segunda del TS de 30 d e en ero d e 2007, en que se dispone que: «Cuando la entidad aseguradora tenga concertado un contrato de seguro con el perjudicado
por el delito y satisfaga cantidades en virtud de tal contrato, sí puede reclamar frente al responsable penal en el seno del proceso penal que se siga contra el mismo, como actor civil,
subrogándose en la posición del perjudicado».
Vid. también A cu erdo no ju risd iccio n a l del T ribunal Suprem o núm. 1/2007 (Sala de lo Penal), de 24 abril.
El responsable civil II (cont.)
s u p u e s t o s d e r e s p o n s a b il id a d c iv il e n e l p r o c e s o p e n a l
s u b s id ia r io
(Ante insolvencia responsable directo-culpa in eligendo-in vigilando-in educando-relación dependencia-acto normal-anormal tarea infractor).
supuestos:
■ P adre-tutor si culpa-mayor edad sometidos patria potestad-tutela-conviven.
c ■ T itular medio comunicación-ilícito cometido a través mismo (responsable solidario si injuria-calumnia con publicidad).
E ■ T itular establecimiento-ilícito cometido en mismo-infracción normativa sobre hecho punible cuyo respeto habría evitado daño.
J
B ■ E mpresario- comerciante-ilícito dependiente-empleado-representante-gestor.
< ■ T itular vehículo-ilícito cometido por persona autorizada.
co
£ ■ Q uien realizó acto por miedo insuperable.
o
p ■ A utor- cómplice- encubridor responde solidariamente dentro su categoría-subsidiariamente respecto resto (primero autor-luego
s cómplice).
E
ti ■ C onsorcio C ompensación SEGUROS-daño delito contra seguridad tráfico no cubierto por seguro obligatorio (responsable no asegurado-no
I -] conocido).
E
■ A dministración P ública* (sistemas alternativos-no doble indemnización):
- Vía administrativa: daños por funcionamiento normal-anormal servicios públicos (responsabilidad directa-objetiva).
- Vía penal: daños derivados ilícito trabajador público: autoridad-agente-contratado-funcionario (responsabilidad subsidiaria-derecho
a repetir). Requisitos:
3 Hecho cometido en ejercicio cargo-función pública.
3 Lesión consecuencia directa funcionamiento servicio público.
A cu erd o d el P leno n o ju risd iccio n a l de la s a la s eg u n d a del T s, d e 12 de ju lio d e 2002, según el cual: “la responsabilidad civil subsidiaria del estado por los daños causados por
Los agentes de las fuerzas y cuerpos de seguridad, por el uso del arma reglamentaria, se deriva de que, aun cuando el arma no se haya utilizado en acto de servicio, el riesgo Generado
con el hecho de portarla si es consecuencia directa del modo de Organización del servicio de seguridad, por lo general beneficioso para la sociedad, Pero que entraña este tipo de riesgos.
Pero el mero hecho de la utilización del arma reglamentaria no genera de manera Necesaria la responsabilidad civil del estado, quedando ésta excluida en aquellos Supuestos en los
que el daño no sea una concreción del riesgo generado por el sistema De organización del servicio de seguridad. Entre tales supuestos deben incluirse las agresiones efectuadas con el
arma Reglamentaria, en el propio domicilio del agente, contra sus familiares o personas que Convivan con él. Si bien, incluso en los casos mencionados en el apartado anterior, habrá
Responsabilidad civil subsidiaria del estado, si existen datos debidamente acreditados, De que el arma debió habérsela retirado al funcionario por carencia de las condiciones Adecuadas
para su posesión.
E squ em a 43. Las partes en el Proceso Penal
o b j e t o c iv il o b j e t o c o n t in g e n t e y s e c u n d a r io
P A R T E A c t o RA : P A R T E D E M A N D A D A : SE ENFRENTAN A LA PRETENSIÓN CIVIL

SOSTIENE LA
PRETENSIÓN CIVIL
r e s p o n s a b l e c iv il p r in c ip a l
r e s p o n s a b l e c iv il s u b s id ia r io
P O R H E C H O P R O P IO Padres-tutores, titulares medios comunicación,

a c t o r c iv il
Autor, cómplice, ebrio, intoxicado, sufrió error insuperable titulares establecimientos, em presarios-com er
P e r j u d ic a d o p o r e l il íc it o
APARENTEM EN TE D ELICTIVO QUE P O R H E C H O A JE N O ciantes, titulares vehículos, autores-cómplices-

EJERCITA LA ACCIÓN CIVIL DE Aseguradoras, receptador, padres-tutores-guardadores, benefi encubridores, Consorcio Compensación Seguros
R E SARCIM IENTO EN EL PROCESO PENAL ciado estado necesidad, causante miedo insuperable y Administración Pública
1 .4 . El o b je to
La comisión de un ilícito penal genera sendas acciones U n objeto penal (el principal y puede que el único),
penal y civil que permiten sostener las pretensiones oportunas que consiste en resolver sobre la pretensión punitiva
para deducir las responsabilidades derivadas tanto del ilícito enjuiciando la conducta que se atribuye al imputado:
en sí como del daño causado: determinar si corresponde una sanción, imponerla en
- Responsabilidad penal, derivada del ilícito en sí, se su caso y llevarla a la práctica.
traduce en la imposición en su caso de una sanción Un objeto civil (eventual, que se acumula al penal por
(pena o medida de seguridad). economía procesal), que consiste en resolver sobre la
- Responsabilidad civil, derivada del daño causado, da pretensión resarcitoria: comprobar la existencia de
lugar a una obligación resarcitoria (restituir, reparar, daños y perjuicios derivados del ilícito, determinar su
indemnizar). cuantía y el sujeto responsable, imponer la correspon
diente condena y ejecutarla.
Esta dualidad de acciones y de responsabilidades exigi
bles se traduce igualmente en un objeto del proceso penal
potencialmente doble:
1.4.1. Objeto penal

E squ em a 63. E l o b je t o p e n a l
EL o B J E T o PENAL
s u b j e t iv o o b j e t iv o
Imputado-sujeto se imputa comi Hecho punible-hecho tipificado cuya comisión se atribuye a imputado (combinar teoría na
sión hecho punible-determinado en turalista-normativa: hecho histórico-subsumible en tipo penal determinado).
instrucción para dirigir acusación
frente persona concreta. P r e c is io n e s :
3 Hecho anterior-externo a proceso.
P r e c is io n e s : 3 Indivisible-no aportación fragmentada (verdad material-causas exención-extinción
elem entos 3 No acusación sin imputación responsabilidad-atenuantes-agravantes).
e s e n c ia l e s judicial-condena sin acusa 3 Determinación preclusiva en escrito acusación:
ción. ■ Hecho nuevo en prueba-suspender-instrucción complementaria.
3 Testigo no enjuiciado en causa ■ Posibilidad reducción en calificación definitiva.
en que declara como tal. 3 Indiferencia calificación (iura novit curia: órgano puede alterar calificación considera
3 Absuelto-condenado no nueva errónea respetando bien jurídico protegido-STS).
mente enjuiciado por mismos 3 Alteración mínima acaecer histórico no implica pérdida identidad hecho (hurtar bille
hechos-independientemente te quinientos-cinco de cien).
quién haya sido-sea acusador. 3 Resultado puede justificar considerar hecho distinto a efectos procesales (incendio:
daños-lesiones-muerte).
l it is p e n d e n c ia S ig n if ic a d o : E x t e n s ió n : E fectos:
(Doctrina del TS, Imposibilidad procesos si Exige identidad he 3 P rocesales: desde admisión querella-incoación instrucción:
no existe regulación multáneos por mismo he chos (no calificación)- • Positivo: perpetuatio iurisdictionis hasta archivo-remisión a
expresa) cho-frente mismo sujeto. sujeto pasivo. órgano para enjuiciamiento-fallo.
Consecuencias del • Negativo: prohibición inicio segundo proceso frente mismo
principio de ne bis in sujeto-por mismos hechos (inhibición-cuestión competencia).
ídem y de la cosa juzgada 3 M ateriales: interrupción prescripción ilícito desde:
así como de la economía • Información imputación.
procesal • Fecha requisitoria si ausente.
1.4.2. Objetivo civil

E squ em a 64. E l o b je t o c iv i l I
r e g u l a c ió n
derecho procesal d e r e c h o m a t e r ia l
Ley de Enjuiciam iento Ley o r g á n ic a del l e y de R esponsabilidad

c ó d ig o Penal c ó d ig o c iv il
crim in a l Tribunal del Jurado Penal del M enor
Arts. 100 a 117, 383, 541, 635, 637, Arts. 4, 33, 40, 41, 44 Arts. 61, 62, 63, 64 y 65 Arts. 21, 81, 88, 109 a 126, 130, Arts. 1.089, 1.092, 1.093,
649, 655, 675, 786, 843, 846 bis y 68 260, 340, 359, 433, 563 y 637 1.902 y ss.
P r in c ip io G e n e ra l
►( Delito
i D erecho i a c c ió n Es preciso que exista condena penal

i P enal i -► P enal para que pueda apreciarse la acción civil
acumulada.
f' Falta De otro modo, habría que acudir al
proceso civil ordinario, salvo que en la
c o m p e te n c ia
A c u m u la c ió n Sentencia penal se haya declarado la
E je r c ic io Secundum inexistencia del hecho
c o n ju n t o d e H e te r o g é n e a Eventum Litis
Acontecim iento d e a c c io n e s
Histórico a c c io n e s
E x c e p c io n e s
A
Existen supuestos en los que pese a no existir
condena penal cabe que se conozca y condene
A c c ió n
>• ( Ilícito Civil c iv il
por la correspondiente responsabilidad civil.
Este es el caso de las eximentes de respon
sabilidad criminal de los arts. 118 y 119 CP
y de la excusa absolutoria de parentesco (art.
268 CP)
E squ em a 65. El objeto civil II
ELEMENTOS OBJETIVOS ELEMENTOS SUBJETIVOS
RESPONSABILIDAD CIVIL EXTRACONTRACTUaL El perju d icad o directamente por los hechos
Sujetos legitim ados

para el ejercicio de
la acción civil
(Arts. 101 LECrim y 110 a 115 CP)
El Ministerio fiscal por disposición legal
REPARACION E (art. 108 LECrim)
INDEMNIZACION RESTITUCION
Subrogación en el ejercicio de la acción civil.

OTRO TIPO DE PRETENSIONES DE El A bogado del Estado
NATURALEZA CIVIL
PETITLFM
R e s p o n s a b l e s c iv il e s d ir e c t o s
Filiación, pago de alimentos y privación de la patria potestad,
guarda o acogimiento familiar (art. 193 CP)
Declaración de ineficacia de actos y negocios jurídicos: • Responsable Criminal y el cómplice (art. 116.1 CP).
Nulidad (v.gr. delitos de alzamiento de bienes, art. 257 CP) • “Terceros” responsables civiles directos:
Publicación o divulgación de la sentencia condenatoria (Deli 3 Compañía Aseguradora (art. 117 CP).
tos de injurias art. 216 CP) 3 El partícipe a título lucrativo (art. 122 CP).
Demolición, reconstrucción o restauración de la obra (delitos 3 Supuestos de exención de responsabilidad criminal (art.
de ordenación del territorio, art. 319.3 CP) 118 CP).
Nulidad de actos administrativos y judiciales (delitos de
alteración de precios públicos, art. 262 CP)
-------
Nulidad de Acuerdos Societarios R e s p o n s a b l e s c iv il e s s u b s id ia r io s (art. 120 y 121 CP)
• Padres o tutores.
• Titulares de medios de comunicación.
PETENDI
El fundamento de la pretensión civil lo encontramos en el • Por infracción de reglamentos.

causa
hecho dañoso calificado como ilícito civil, que a su vez puede • Personas jurídicas por delitos cometidos por sus empleados.
ser constitutivo de un delito o falta. • Titulares de vehículos.
• Administración pública.
1.4.3. Las cuestiones prejudiciales

E squ em a 66. L a s c u e s t io n e s p r e ju d ic ia le s
l a s c u e s t io n e s p r e j u d ic ia l e s
• c u e s t i ó n de naturaleza n o p e n a l que se plantea sin embargo en un proceso de esta naturaleza y que d e b e r ser r e s u e lta necesariamente
CONCEPTO
con a n te r io r id a d a la se n te n cia , pues c o n d ic io n a el r e s u lta d o d e fin itiv o del p r o c e s o .
• R e le v a n c ia o entidad suficiente como para ser el objeto de un proceso independiente de otra naturaleza.
r e q u is it o s • A c c e s o r ie d a d o subordinación respecto de la cuestión penal.
• N e c e s id a d de r e s o lu c ió n p r e v ia a la sentencia penal.
• E sp o n tá n e o : surgen en cualquier momento del proceso al examinar los elementos del tipo penal.
• P r o v o c a d o : de oficio o a instancia de parte.
• Por ó r g a n o p e n a l aplicando n o r m a s su sta n tiv a s correspondientes a la n a tu ra le z a de la c u e stió n .
• s u p u e s to s Cuestiones c iv ile s , a d m in istra tiv a s o la b o r a le s íntimamente ligadas al hecho punible pero n o

C uestiones no
d e te r m in a n te s de la e x is t e n c ia o in e x is t e n c ia del ilíc ito .
DEVOLUTIVAS
Cuestiones sobre d e r e c h o s r e a le s sobre b ie n e s in m u e b le s cuando aparezcan fundamentados en títu lo s
a u té n tic o s o a c to s in d u b ita d o s de p o se sió n .
• Por ó r g a n o del o r d e n c o r r e s p o n d ie n t e por ser d e te r m in a n te s de la e x is t e n c ia o in e x is t e n c ia del ilíc it o , siendo la

r e s o l u c ió n r e s o lu c ió n e fic a z en el p r o c e s o p e n a l (en suspenso hasta su firmeza).
• s u p u e s to s C uestiones devolutivas absolutas : resuelve n e c e s a ria m e n te el ó r g a n o del o r d e n c o r r e s p o n d ie n

te: cuestiones c iv ile s sobre m a tr im o n io , cuestiones de in c o n s tit u c io n a lid a d , cuestiones de D e r e c h o
C uestiones
c o m u n ita r io .
DEVOLUTIVAS
C uestiones devolutivas relativas : se prevé remisión a orden jurisdiccional, correspondiente, pero si en

2 m eses la p a r te n o p r o m o v ió esa r e m is ió n (presentando demanda o reclamación administrativa),
el ó r g a n o p e n a l a su m e la c o m p e t e n c ia para resolver la cuestión con e fic a c ia sólo para el c a so
c o n c r e to .
• Art. 10 de la L o PJ.
r e g u l a c ió n • Arts. 3 a 7 y 114 de la L E c RIM .
• a r t s . 40 L E c í v , 4 L P L y 4 L J c A.
1 .5 . La s c o s t a s y el d e p ó s it o p a r a r e c u r r ir
1.5.1. Las costas

E squ em a 67. L a s c o s ta s
LAS COSTAS EN EL PROCESO PENAL
• Parte de los gastos derivados del p roceso cuyo importe puede repercu tirse al sujeto que sea expresamente condenado
CONCEPTO
a su abono.
• Papel sellado empleado en la causa.

CONTENIDO • D erechos de arancel.
(art. 241 de la • H onorarios devengados por los abogados y peritos.
LECrim) • Indem nizaciones a testigos.
• d em ás gastos ocasion ados en la in stru cción (intérprete, etc.).
• P receptiva resolu ción sobre las costas tanto en las sentencias como en los autos que pongan fin a la causa o a
cualquiera de los incidentes.
REPERCUSION
• Vigencia del criterio del vencim iento como regla general (recusación, inhibitoria, recursos).
(arts. 33, 44, 70, 89,
239, 240, 870, 878 y
• P osibilidades 3 Declarar las costas de oficio.
901 de la LECrim)
3 Imponer las costas al condenado.
3 Imponer las costas al acusador p articular o p rivado o al actor civil si actuó con tem eridad o
mala fe.
• Arts. 33. 44, 70, 89, 121, 122, 142.4°, 239 a 246, 870, 878 y 901 de la LECrim.
REGULACION
• Arts. 123 y 124 del CP.
Las costas (cont.)
in c id e n t e d e
t a s a c ió n
(arts. 242 a 244 de la
LECrim)
1.5.2. Depósito para recurrir • Disuadir de la interposición de recursos sin fundamento

La consignación pretenden disuadir de la interposición de
La Disposición adicional decimoquinta de la LOPJ intro
recursos meramente dilatorios, se trata de evitar un uso
ducida por la Ley Orgánica 1/2009, de 23 de noviembre, am
abusivo o de mala fe de los recursos por parte de quien
plia en nuestro ordenamiento procesal la figura del depósito
pretende única y exclusivamente perjudicar a la parte
recurrir, hasta el momento existente en el procedimiento la
procesal contraria, dilatando en la medida de lo posible
boral, para el procedimiento civil, contencioso-administrati-
la firmeza de la sentencia aún a sabiendas de la poca via
vo y, en su caso, penal, como presupuesto para tener acceso a
bilidad de su pretensión.
los recursos de apelación y casación. La obligación de consig
nar y de prestar depósitos es objeto de una amplia tradición • Promover la seriedad de los recursos tanto ordinarios
en nuestro ordenamiento procesal y comienza, en concreto como extraordinarios
en el orden social, con la Ley de Tribunales Industriales Se trata por medio del depósito de asegurar la seriedad
de 1912. Si bien es cierto que desde un primer momento se de los recursos tanto de corte extraordinario (casación)
plantearon dudas sobre la posible constitucionalidad de la como los ordinarios (apelación), en un sistema en el que
obligatoriedad de la constitución del depósito y de la consig no olvidemos el acceso a la justicia es el derecho consti
nación, el Tribunal Constitucional en numerosos pronuncia tucional mientras que el derecho a los recursos (salvo en
mientos ha mantenido la constitucionalidad de los mismos penal) es un derecho de configuración legal. El estableci
manifestando que no puede sostenerse que la ordenación de miento de una moderada carga, que no afecta al conteni
los recursos de casación y suplicación sujetándolos a una do esencial del derecho, permite reprimir la contumacia
carga moderada y completada con un sistema de exencio del litigante vencido.
nes, afecte a la esencia de ese derecho, pues no impide esos • Refuerza la presunción de legitimidad, acierto y verdad
recursos, ni los condiciona a exigencias desproporcionadas de la resolución judicial dictada en primera instancia
(STC 59/89).
No hay que olvidar que el recurso impugna una sentencia
Se tratara de una carga procesal, que no precisa de nin que ha sido declarada en un proceso con todas las garan
gún tipo de cognición o decisión judicial concreta y cuya fina tías constitucionales. No gravamos el acceso a la justicia
lidad esencial sería la de evitar el abuso del proceso. Entre sino la eventualidad de revisar una resolución judicial
sus finalidades se encontraría: con las connotaciones que ello conlleva.
• Constituye una garantía para el recurrido en apelación o aconseja la adopción de medidas legales que tiendan a
casación garantizar el cumplimiento de la sentencia desde el mo
El depósito podría ser considerado una garantía de la mento en que se dicta. Debe tenerse presente que quien
promoción de una igualdad real, que en el ámbito de la obtiene un sentencia en primera instancia que es recurri
relación jurídico-procesal podría justificar un mínimo de da ya se ha visto obligado a acudir a la jurisdicción para
desigualdad formal en beneficio del que obtuvo una sen el reconocimiento de su derecho.
tencia favorable en primera instancia. El tiempo de dura No obstante las particularidades del proceso penal ha
ción de los recursos puede ser utilizado por la parte más hecho que la incorporación de este depósito tenga mucha
fuerte para obligar a la contraria a la realización en oca menor relevancia en esta jurisdicción que en otras como
siones de transacciones, desistimientos o allanamientos. la civil o la laboral.
Es la distinta posición de las partes en el proceso la que
E squ em a 68. Depósito para recurrir I
DEPÓSITO PARA RECURRIR
• Los ingresos procedentes de los depósitos perdidos y los rendimientos de la cuenta generarán crédito en los estados de
gastos de la Sección 13a «Ministerio de Justicia»
CONCEPTO
• Estos ingresos se distribuyen entre el Estado y las Comunidades Autónomas
• Se destinarán a la modernización de la Administración de Justicia y a la financiación de la asistencia jurídica gratuita
• NO es una tasa
n atu raleza Y • Carga procesal: evitar el abuso del proceso
o bje to • Solo para recursos que deban tramitarse por escrito
• NO para recursos de reposición exigidos por la ley con carácter previo a la interposición de un recurso de queja
3 Disuadir de la interposición de recursos sin fundam ento: mala fe, dilatorios, abusivos.
3 Promover la seriedad de los recursos tanto ordinarios como extraordinarios: el acceso a la justicia es un derecho
f in a l id a d constitucional mientras que el derecho a los recursos (salvo en penal) es un derecho de configuración legal.
3 Refuerza la presu nción de legitimidad, acierto y verdad de la resolución judicial dictada en primera instancia
3 Constituye una gara n tía p a ra el recurrido en apelación o casación
f o r m a y t ie m p o • En la notificación de la resolución a las partes, habrá de indicarse la necesidad de constitución de depósito para recurrir,
d e c o n s t it u c ió n así como la forma en que debe ser efectuado
• El error en la consignación son defectos subsanables en el plazo de dos días concedido al efecto. En caso de no procederse
s u b s a n a c ió n
a la subsanación, se dictará auto que ponga fin al trámite del recurso
E squ em a 69. Depósito para recurrir II
á m b it o d e a p l ic a c ió n d e l d e p ó s it o p a r a r e c u r r ir e n e l o r d e n j u r is d ic c io n a l p e n a l
P ersonas obligadas al pago: T ipo de recu rso cu a n tía con sig n a ción
□ Acusación popular Reforma/Súplica 25 € Interposición
P ersonas exentas:
Revisión de resoluciones del Secretario 25 € Interposición
□ Acusación particular-Actor civil judicial
□ Responsables civiles
□ Imputado Apelación 50 € Interposición
□ Personas jurídicas de naturaleza pública se encuen
tran exentas en virtud de la Ley 52/1997, de 27 de Queja 30 € Presentación
Noviembre y aptdo. 5 de la DA 15a LOPJ
Casación 50 € Preparación
Revisión de sentencia firme 50 € Demanda

Apartado 2
La estructura del Proceso Penal
2 .1 . I n ic io
La vigencia del principio acusatorio, combinado con la Inicio de oficio: por conocimiento directo del órgano (no
necesidad de un previa investigación antes de dar paso al toriedad o delitos contra la Administración de Justicia)
verdadero juicio, determina la existencia de distintos modos o previa recepción de una denuncia (o atestado).
de inicio del proceso penal: Inicio a instancia de parte: mediante la presentación de
una querella (verdadero ejercicio de la acción penal).
2.1.1. De oficio. La denuncia

E squ em a 70. L a d e n u n c ia I
DENUNCIA
CONCEPTO
Declaración de conocimiento que se transmite al órgano judicial, al Ministerio Fiscal o a los miembros de los Cuerpos y Fuerzas
de Seguridad, acerca de la sospecha de la comisión de un ilícito penal (notitia criminis), para que procedan conforme estimen
pertinente.
L a d e n u n c ia I (c o n t.)
NATURALEZA
• D eclaración de con ocim ien to y transm isión de sospecha (no pide que se investigue ni tampoco se ejercita con ella la acción).
• Se trata de una obligación que recae en cualquiera que conozca la comisión de un ilícito de naturaleza pública.
• En ocasiones se configura como un derecho, esto es lo que sucede con el ofendido por un delito semipúblico.
DENUNCIANTE:
Sujetos obligados: E xenciones (260-261-263): Sanción (259-262): por incum plir

ob ligación denunciar:
(259-262-264): ante conocimiento ilícito 3 Im púberes: menores edad por ca
ce
público: recer capacidad discernimiento.
3 Multa: 25-250 pesetas.
3 T estigo: directo-de referencia (co 3 Incapaces: no gozan pleno uso ra
3 R esponsabilidad adm inistrati
H nocimiento por otros medios). zón (incapacitados-no).
va disciplinaria: em pleado pú
'■B 3 CCFFSS: obligación cualificada 3 Parientes: segundo grado consan
m blico.
& por estar especialmente vincula guinidad-afinidad-cónyuge-pareja.
ce 3 R esponsabilidad p en a l (408,
dos a persecución ilícitos: formu
ce Profesionales: hechos conozcan ejercicio 451 a 454 CP):
O lar denuncia pública (atestado).
H profesión-derecho-deber secreto profesio ■ Encubrimiento.
nal (abogado-procurador-eclesiástico-mi ■ Autoridad-agente (inhabilita
& nistro culto). ción).
&
H
tí
DENUNCIADO: ÓRGANO RECEPTOR:
• No se exige identificación. • Órgano competente para recibir denuncia: jurisdiccional-

• Autodenuncia (arrepentimiento espontáneo). MF-CCFFSS.
E squ em a 71. La denuncia II
d e n u n c ia
r e q u is it o s d e c o n t e n id o
■ Denunciante identificado.
■ Transmisión de la notitia criminis.
r e q u is it o s d e f o r m a
■ Antiform alism o (normalmente: presentarse ante autoridad-identificarse-relatar h echos-tran scripción escrita-firma)

■ R equisitos m ínim os:
3 Forma: verbal (levantar acta)-escrita (firmada)-a través internet (ratificada).
3 Idioma: castellano (intérprete-traducción)-lenguas c c A A (en su territorio).
3 Denunciante: identificado (anónima-dar lugar investigación de oficio)-personal-por m edio m andatario con p od er especial (escrita,
por procurador).
■ A creditación: rú b rica autoridad-agente-expedición re cib o si se solicita.
ANTE EL ORGANO COMPETENTE
ADM isiON :
Procede adopción medidas oportunas:
■ ó r g a n o : informa MF-órgano competente-incoa proceso-practica diligencias.
■ MF: practica diligencias-archivo-denuncia-querella.
■ CCFFSS: practica diligencias en prevención-elabora atestado-remite órgano (copia MF):
denuncia pública-dossier con todas actuaciones-sello-firma intervinientes-posible prueba
preconstituida (test alcoholemia-fotografías).
2.1.2. A instancia de parte: la querella

E squ em a 72. L a q u e r e lla I
querella
Acto iniciación proceso penal por se transmite a órgano competente sospecha comisión ilícito penal-se manifiesta voluntad constituirse
concepto
parte acusadora ejercitando acción penal (-civil)-instando incoación proceso para investigar hecho-enjuiciar conducta-determinar
responsabilidad-imponer sanción (obligación resarcimiento).
n atu raleza
■ Declaración conocimiento-manifestación voluntad.

■ Ejercicio acción penal-derecho no obligación (deber MF).
r e q u is it o s querellan te querellado organo receptor

s u b j e t iv o s ■ Interpuesta ante órgano con compe
■ MF-particulares (según tipo ilícito) ■ Sujetoconcreto-determinado-iden-
restricciones relativas-postulación. tificado con todos datos posibles. tencia objetiva-funcional-territorial.
r e q u is it o s s u b j e t iv o s
■ Identificar sujetos: órgano-querellante-querellado (posible indeterminación inicial).

■ Relato circunstanciado hecho: lugar-año-mes-día-hora-calificación (hechos típicos).
■ Diligencias: investigación estiman precisas comprobar hecho (no vincula órgano).
■ Petición: 3 Admisión querella.
3 Práctica diligencias señaladas.
3 Detención-prisión-exigencia fianza para libertad provisional querellado.
3 Exigencia fianza-embargo bienes para hacer frente responsabilidad civil.
3 Petición condena (habitual-no previsto expresamente).
■ Firmas: abogado-procurador-querellante (ratifica si procurador no poder especial).
E squ em a 73. La querella II
querella
r e q u is it o s d e f o r m a
■ Escrito acompañado en su caso siguiente documentación:
3 Q u erella privada (278-279):

• Certificado haber intentado conciliación.
• Autorización órgano si presunto ilícito (calumnia o injurias) cometido en juicio.
3 Q u erella popular-particular-privada (280-281): acreditación haber prestado fianza:

• Objeto: asegurar responsabilidad querella calumniosa-condena en costas.
• C u a n t í a : proporcional capacidad económica-no impedir ejercicio acción (TC).
• F o r m a (591-764.2): personal-hipotecaria-pignoraticia (regulación LEC).
• E x e n c i o n e s : ofendido-heredero-representante-pariente asesinato-homicidio-extranjero si tratado-reciprocidad.
ANTE EL ORGANo coM PETENTE
a d m is ió n in a d m is ió n
£
'O
■ Motivos: considera reúne requisitos fondo- ■ Motivos: considera no reúne requisitos fondo-forma:
forma. 3 Hecho no constitutivo ilícito-manifiestamente falso.
■ Efectos: incoa proceso-acuerda práctica dili 3 Incompetente-no legitimado-no poder especial-ratificación.
gencias oportunas-litispendencia-interrupción ■ Efectos:
R prescripción si querellado determinado. 3 No incoa proceso-condena en costas-continúa plazo prescripción.
T
3 Querella irregular (no requisitos forma) se transforma en denuncia.
2 .2 . In v e s t ig a c ió n
Incoado el proceso penal, las primeras actuaciones se dos y los sujetos involucrados y sus circunstancias, así como
encuadran en lo que podemos llamar fase de investigación o al aseguramiento de las potenciales responsabilidades tanto
instrucción, dirigida a la determinación de los hechos acaeci- personales como patrimoniales.
2.2.1. Aspectos generales: denominación, naturaleza, sujetos, piezas y contenido

E squ em a 74. A s p e c t o s g e n e r a le s . L a in s t r u c c ió n I
f a s e d e in s t r u c c ió n
COMPROBAR VERACIDAD IMPUTACIÓN INICIAL Y DETERMINAR POTENCIAL RESPONSABLE, AUTORIzANDO APERTURA

concepto PLENARIO úNICAMENTE CUANDO ExISTAN INDICIOS RACIONALES CRIMINALIDAD (SOSPECHA FUNDADA SUJETO
IMPUTADO ES RESPONSABLE HECHOS)
■ Incoación instrucción por delito salvo conexos (impedir inquisiciones generales).

■ Competencia órgano distinto enjuiciamiento-fallo (imparcial-competencia funcional).
■ No duración determinada-prohibición dilaciones indebidas-todos días-horas hábiles.
■ Contenido-diligencias investigación (no prueba-salvo anticipada-preconstituida) para justificar apertura plenario (-no culpabilidad).
■ Vigencia principios específicos:
3 Investigación de oficio (incoación-determinación diligencias a practicar).
3 Escritura-documentación.
3 Dispersión actuaciones (no concentración).
■ Posibilidad secreto actuaciones (evitar entorpecimiento-perjuicio implicados).
f u n c io n e s
p r e p a r a r j u ic io o r a l im p e d ir l l e g u e a a b r ir s e ju ic io o r a l
Permitiendo fundamentar acusación-defensa: Cuando no se acrediten indicios racionales criminalidad (petición

a) Averiguar-hacer constar perpetración delitos con todas circunstancias deter apertura juicio oral por acusadores no vincula JI).
minen calificación-grado responsabilidad imputado (actos investigación). Derecho penal-última ratio
b) Asegurar responsabilidades personales-pecuniarias (medidas cautelares). Evitación pena de banquillo
E squ em a 75. A s p e c t o s g e n e r a le s . L a in s t r u c c ió n II
s u m a r io d il ig e n c ia s p r e v ia s d il ig e n c ia s u r g e n t e s in s t r u c c ió n
Procedimiento común i Procedimiento abreviado i Enjuiciamiento rápido delitos i Procedimiento TJ

u ordinario | (Arts. 744 y ss LECrim) | (Arts. 797-799 LECrim) i (Arts. 24 y ss LOTJ)
(Arts. 299-648 LECrim)
n aturaleza
I______ _______ i _____ ___________ i

a d m in is t r a t iv a j u r is d ic c io n a l i m ix t a
j Actuaciones no jurisdiccionales- Necesidad resolución judicial Actuaciones distinta naturaleza-preponderancia carácter judicial:
j realizada por MF (Europa) i para restringir derecho 1 3 No se atribuya a MF salvo en menores (aunque investigación preliminar).
fundamental i 3 Resolución fin puede absolución (sobreseimiento)-condena (conformidad).
su je to s
i ______________
ó r g a n o j u d ic ia l m in is t e r io f is c a l p o l ic ía j u d ic ia l partes
3 Juez de Paz (por delegación) 3 Dirige en el proceso de menores la 3 Practica las diligencias de in Proponen diligencias-asistir
3 Juez de Instrucción instrucción. vestigación a instancia del ór práctica-salvo secreto
3 Juez Central de Instrucción 3 Inspecciona, fiscaliza, impulsa y gano instructor y, en su caso, actuaciones.
3 Magistrado de Sala del TSJ-TS participa activamente en la ins del MF.
3 Magistrado Sala Especial TS trucción.
E squ em a 76. A s p e c t o s g e n e r a le s . L a in s t r u c c ió n III
■
d il ig e n c ia s d e in v e s t ig a c ió n m e d id a s c a u t e l a r e s m e d id a s d e p r o t e c c ió n
1. R e c o n o c i m i e n t o i m p u t a d o 1. Personales 1. p r o h ib ic ió n d e r e s id e n c ia
2. D e c l a r a c i ó n d e l i m p u t a d o 1.1. D e t e n c ió n 2. p r o h ib ic ió n d e c ir c u l a c ió n p o r d e t e r
1.2.
oa 3. D e c l a r a c i ó n d e l o s t e s t i g o s
4. c a r e o s 1.3.
L ib e r t a d p r o v is io n a l
p r is ió n p r o v is io n a l 3.
m in a d o s LUGARES
p r o h ib ic ió n de c o m u n ic a c ió n con de
h-i 1.4.
£ 5. I n f o r m e s p e r i c i a l e s R e s t r ic c ió n d e D erechos t e r m in a d a s PERSONAS
H 6. I n s p e c c i o n e s c o r p o r a l e s 4. o r d e n d e p r o t e c c ió n
ooz
H
7. I n t e r v e n c i o n e s c o r p o r a l e s 2. Reales
8. v IDEOVIGILANCIA 2.1. c o n s e r v a c ió n
9. R e c o n o c i m i e n t o j u d i c i a l 2.2. A p r e h e n s ió n - d e p ó s it o
10. I n t e r v e n c i ó n d e l a s c o m u n i c a c i o n e s 2.3. A s e g u r a m ie n t o : F ia n za - e m b a r g o -
11. E n t r a d a y r e g i s t r o PENSIÓN
12. A g e n t e e n c u b i e r t o
13. c i r c u l a c i ó n y e n t r e g a d a v i g i l a d a d e drogas
2.2.2. Diligencias de investigación

E squ em a 77. D ilig e n c ia s d e in v e s t ig a c ió n
d e t e r m in a c ió n d e l im p u t a d o
r e c o n o c im ie n t o e n r u e d a r e c o n o c im ie n t o p o r f o t o g r a f ía s o
g r a b a c io n e s
Reconocimiento realizado por la víctima o un testigo.
Posibilidad de constituir prueba anticipada: 369-370-TC-TS). Autorización judicial en su caso.
Reconocimiento claro-exacto-sin dudas-presencia órgano (-policía-ratificar ante JI)- Grabación espacios-locales públicos-oficiales (no
abogado defensa-ratificado en plenario. domicilios-lugares privados).
De entre grupo con circunstancias exteriores semejantes.Realizado desde punto no Controlar no alteración-manipulación.
sea visto (posible directamente).
Si varios sujetos a reconocer-posible todos en mismo grupo. Si varios testigos, por
r e c o n o c im ie n t o f o t o g r á f ic o
separado-sin comunicación.
Secretario levanta acta dejando constancia todos sujetos intervienen.
Por víctima-testigo sobre fotos individuos fichados.
Ante policía (orienta investigación).
id e n t if ic a c ió n d a c t il o s c ó p ic a id e n t if ic a c ió n p o r v o z Ratificado ante Jl-preciso confirmar con reconoci
miento en rueda.
Informe pericial coteje huellas dacti- Grabaciones que permitan cotejar-ga-
lares-muestras (conservar). rantizar fiabilidad identificación.
id e n t if ic a c ió n p o r a d n *
Elevada fiabilidad: huella irrepetible-in- Realizada por personas especialmente
variable durante toda la vida. sensibles (invidentes).
Margen error simbólico.
Dificultad obtener muestras (voluntario someti
a u t o in c u l p a c ió n id e n t if ic a c ió n p o r e s c r it u r a m iento-au torización ju d icia l).
* Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de la Sala Segunda, adoptado en su reunión del día 13 de julio de 2005, puede leerse que: «El art. 778.3 LECrim constituye habilitación legal suficiente
para la práctica de esta diligencia».
** Acuerdo del Pleno de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, sesión celebrada el 31 de enero de 2006, según el cual: «La Policía Judicial puede recoger restos genéticos o muestras
biológicas abandonadas por el sospechoso sin necesidad de autorización judicial».
D ilig e n c ia s d e in v e s t ig a c ió n (co n t.)
d e c l a r a c ió n d e l im p u t a d o *
n a t u r a l e z a j u r íd ic a g a r a n t ía s p r á c t ic a
Acto investigación: juez in Llamar a declarar en calidad imputado (si En presencia órgano-partes (salvo secreto).
terroga para averiguar he testigo: suspender-designar abogado-ini Declaración oral-excepcionalmente redactar respuesta es-
chos-sujetos. ciar nueva diligencia). crita-consultar notas.
Acto defensa: imputado de Asistencia abogado (de confianza-de oficio- No juramento-coacción-amenaza (exhortar decir verdad-
clara libremente-da versión sujeto incomunicado). respuestas claras-precisas).
propia de hechos. Informar de manera comprensible: Preguntas directas-claras-precisas (no capciosas-suges-
Acto prueba: excepcional 3 Hechos se imputan-calificación. tivas) para averiguar hecho-todas circunstancias (inculpa-
mente aunque en plenario se 3 Derecho no declarar-contra sí-confesar torias-exculpatorias).
retracte. se culpable. Juez dirige-realiza primeras preguntas-generales de la
3 Posibilidad todo lo que diga sea usado en ley en su caso (indagatoria: primera declaración imputa
su contra. do-procesado):
3 Datos personales-familiares.
c o n f e s ió n 3 Si procesado anteriormente (hechos-órgano-resulta
do).
Principio verdad material-confesión no prueba tasada impiden se tengan por acredi 3 Si sabe leer-escribir.
tados hechos (precisas más diligencias). 3 Si sabe por qué llamado a declarar.
Posibilidad sentencia conformidad (juicio rápido-pena inferior tres años): Luego interrogan partes acusadoras-defensa.
3 Inmediata convocatoria para formulación acusación. Por último dar oportunidad a imputado para ampliar de
3 Defensa se conforma con acusación más grave. claración-alegar cuestiones estime oportunas.
3 JI dicta sentencia condenatoria (ejecuta JP). Si contradicción con declaraciones anteriores-pedir acla
Posibilidad admitir como prueba pese retractación en plenario (jurisprudencia). raciones al respecto.
Requisitos: Suspensión de oficio-instancia parte para descansar-recu-
3 Indagatoria realizada en calidad imputado-con todas garantías. perar ánimo.
3 Preguntado por contradicción en juicio oral no da respuesta satisfactoria. Dejar constancia duración total.
3 Deseable pruebas complementarias. Secretario levanta acta literal-lectura-firma.
* Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, adoptado en su reunión del día 28 de noviembre de 2006, según el cual: «las declaraciones válidamente
prestadas ante la policía pueden ser objeto de valoración por el Tribunal, previa su incorporación al juicio oral en alguna de las formas admitidas por la jurisprudencia».
d e c l a r a c ió n t e s t i f i c a l *
n a t u r a l e z a j u r íd ic a
Diligencia investigación (ratificación plenario para valor probatorio).

Posible prueba anticipada (peligro muerte-marcha extranjero).
c it a c ió n c o m p a r e c e n c ia
citación personal donde habidos. En sede órgano.

citación verbal si urgente.
A través medios comunicación-Bo si domicilio-paradero Posibilidad órgano se constituya en domicilio-lugar se encuentre si:
desconocido. 3 cerca de sede.
3 urgencia acreditada (grave enfermedad-peligro muerte).
f o r m a d e p r a c t ic a r s e 3 Informado juez del lugar.
• Declaración separada ante juez.

• Comprobar identidad-juramento-promesa-generales de la ley.
• Relato hechos sin interrupciones-luego órgano preguntas considere.
• Respuesta oral-excepcional lectura papeles para consultar datos.
• Acta secretario (literal-sin tachaduras-enmiendas).
• Informar necesaria ratificación en plenario (informar cambio domicilio)-práctica como prueba anticipada (contradicción) si imposible acudir
(extranjero-enfermedad).
* Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de la Sala Segunda del Tribunal Supremo de fecha 6 de octubre de 2000, según el cual: “Se acuerda: a) Para adoptar la medida de impedir la vi-
sualización del testimonio de un testigo en el acto del juicio oral por parte del acusado, a que hace referencia el apartado b) del art. 2° de la Ley Orgánica 19/1994 (RCL 1994\3495) de
Protección de Testigos y Peritos en Causas Criminales, es necesario que el Tribunal motive razonablemente su decisión. Y ello tanto vengan dispuestas medidas protectoras adoptadas
ya en la instrucción (art. 4°), como si tal medida se acuerda en el momento de la celebración del juicio oral. b) En este segundo caso, tal motivación es bastante con que se refleje en el
propio acta del juicio oral, con la amplitud que requiera la situación de peligro, dejando expuesto también lo que las partes consideren en relación con tal restricción a la publicidad del
debate, así como el acatamiento o respetuosa protesta a la decisión adoptada por el Tribunal. c) La consecuencia de la inexistencia o insuficiencia de tal motivación puede ser controlada
casacionalmente, originando la nulidad del juicio oral con retroacción de actuaciones, para la celebración del mismo de nuevo con Tribunal formado por diferentes Magistrados”.
c o n f id e n t e p o l ic ia l
Puede servir para orientar investigación policial pese a ilicitud pago delatores:
• Contrario orden público.
sujeto ambiente < • Evidencia fracaso medios policiales.
delictivo que informa m dificultad para llevar a proceso:
concepto
c c F F s s sobre > Necesidad adoptar medidas protección testigos:

actuaciones ilícitas ^ 3 ocu ltar identidad.
desinteresadamente j 3 Evitar represalias.
a cambio trato q 3 Asegurar servicios futuros.
favor-entrega Ph • Rechazo declaración testigo referencia (policía reproduce inform ación confidente) salvo (Ts -
drogas. P T c -TEDH):
3 Imposibilidad practicar prueba directa (citar testigo directo).
3 Expresión fuente inform ación (nombre-apellidos).
careo*
Diligencia consistente en enfrentar cara • No más de dos cada vez-no menores (salvo excepcionalmente).
concepto
reglas
cara en presencia órgano a imputados- • Utilización subsidiaria (no otra forma acreditar hechos-sujetos).
testigos entre sí-unos con otros cuando • Lectura declaraciones anteriores-ratificación-constancia contradicciones-
mantienen distinta versión hechos para órgano insta aclaración (sin permitirse insultos-amenazas).
intentar aclarar contradicciones. • Acta secretario-firma intervenientes.
* Cfr. STS (Sala Segunda) núm. 1989/2000 de 3 de mayo, según la cual: “Debe recordarse, para desestimar la alegación, que el careo no es propiamente un medio de prueba autónomo e
independiente sino una diligencia complementaria o medio extraordinario de comprobación de la fuerza probatoria y credibilidad de las declaraciones de los imputados y los testigos, cuya
finalidad es determinar su valor mediante la aclaración de las discordancias existentes entre ellas, a fin de poder el juzgador mejor formar su convicción a la vista de las explicaciones
y actitudes que los careados faciliten o adopten. De ahí su carácter normativamente subsidiario y la reiterada doctrina de esta sala que excluye la revisión casacional de la decisión del
juzgador de instancia sobre la celebración o no del careo, perteneciente a su soberano y libre criterio (sentencias de 4 de diciembre de 1992; 19 de enero y de 26 de noviembre de 1993;
y de 9 de febrero de 1996, entre otras muchas)."
r e c o n o c im ie n t o j u d ic ia l e in s p e c c ió n o c u l a r
Examen lugar físico-espacios colindantes-vestigios-restos materiales. Por Jl-asistido secretario-posible pre

Inspección por medio todos sentidos-dejar constancia impresiones-posibilidad sencia-intervención partes.
planos-fotografías-asegurar conservación vestigios materiales.
o 3 Acta con impresiones-firma todos
a Actuaciones complementarias (igual LEC):
HH asistentes.
£
H 3 Intervención peritos-testigos-declaración personas lugar-proximidades.
H
£ 3 Reconstrucción hechos (supuesto especial no previsto expresamente): intento
o Posible consideración prueba anticipada
o reproducir desarrollo actuaciones criminales en mismo escenario (reservar (imposible reproducir pasado tiempo).
para casos excepcionales por complejidad-molestias).
id e n t if ic a c ió n y c o n s e r v a c ió n d e l c u e r p o d e l d e l it o
EN r e l a c i ó n c o n PER s o NAs e n r e l a c ió n c o n o b j e t o s
En relación con cuerpo delito se prevé realización todo tipo Descripción víctimas-estado-proporcionar asistencia médica-psicológica.
actos permitan acreditar circunstancias modo-lugar- Levantamiento cadáver en caso muerte violenta-sospecha no natural:
tiempo: 3 Por órgano-forense (delegación)-ccFFss (si en vía pública-lugar inadecuado-
• Descripción tiempos-espacios-sujetos-objetos lugar dejando constancia lugar-circunstancias).
crimen (fotos-grabaciones). 3 Constancia posición-estado-demás circunstancias (descripción detallada-
• Recogida-conservación instrumentos-vestigios: fotografías.
unir a actuaciones-depósito a disposición órgano Identificación cadáver: fotos-testigos-familiares-ropa (recoger para posterior).
hasta fin proceso-exhibición en plenario-no recla Realización autopsia: siempre que muerte violenta-sospecha no natural.
mación (posible destrucción dejando constancia
características del total: naturaleza-calidad-peso).
in f o r m e s p e r ic ia l e s *
p r o c e d im ie n t o o bje to
• Designación: (abreviado: 778.1): • Balística-huellas dactilares-determinación ADN: informes requeridos a instituciones

3 Peritos (uno-abreviado)-listas organismo correspon oficiales especialmente cualificadas-requieren conocimientos muy especializados:
diente-orden sorteo. 3 Perito:
3 Uno más cada parte (acusación-defensa) si prueba pre- □ Escuela Medicina Legal.
constituida. □ Instituto Nacional Toxicología.
• Intervención: □ Gabinete Central Identificación Policía científica.
3 Nombramiento-llamada-presentación-juramento-pro 3 Valor: normalmente prueba preconstituida (pueden ser llamados ratificar).
mesa.
3 Explicación objeto-realización reconocimiento ante ór • Autopsia (335-ss): examen pericial médico de anatomía interior-exterior cadáver para
gano (delegación JPaz-policía si autopsia)-secretario- determinar causas-circunstancias muerte-calificación delito (lesión-homicidio):
partes (hacer constar observaciones consideren). 3 supuestos:
• Redacción conclusiones: □ Regla general: realización preceptiva en todos casos muerte violenta-sospecha no
3 Realizado reconocimiento-deliberan-redactan conclu natural antes enterrar-incinerar.
siones. □ Excepción: en abreviado basta informe médico presume causa (778.4).
3 Si discordia-número par, nombrar otro-repetir recono 3 Perito: médico forense (funcionario auxiliar órgano-MF)-otro facultativo.
cimiento si posible. 3 Lugar:
• con ten ido informe (posibilidad preguntas-aclara □ Instituto Provincial-Regional Medicina Legal.
ciones de oficio-instancia parte): □ Instituto Anatómico Forense.
3 Descripción persona-cosa-estado. □ Otro señale órgano (incluso domicilio fallecido a petición familia).
3 Relación detallada operaciones realizadas-resultado. 3 Valor:
3 Conclusiones que formulan en atención a máximas □ Prueba preconstituida, resulta irrepetible.
experiencia que poseen. □ Introducir plenario: lectura informes-presencia-ratificación forenses.
* A cu erd o no ju risd iccio n a l d e la sa la seg u n d a del T ribunal su prem o, de 25 de m ayo de 2005, según el cual: “La manifestación de la defensa consistente en la mera impug
nación de los análisis sobre drogas elaborados por centros oficiales, no impide la valoración del resultado de aquellos como prueba de cargo, cuando haya sido introducido en el juicio
oral como prueba documental, siempre que se cumplan las condiciones previstas en el art. 788.2 LECrim, la proposición de pruebas periciales se sujetará a las reglas generales sobre
pertinencia y necesidad. Las previsiones del art. 788.2 de la LECrim son aplicables exclusivamente a los casos expresamente contemplados en el mismo. La aplicación de este artículo
no es extensible a otros procesos o pruebas, por lo que sus previsiones son aplicables exclusivamente a los casos expresamente contemplados en el mismo”.
v id e o v ig il a n c ia
supu estos valor
Grabación preventiva: para garantizar seguridad pública-con autorización ad Prueba preconstituida (respeto derechos funda
ministrativa previa (posterior en caso urgencia): rem itir atestado-grabación ori mentales honor-intimidad-propia imagen si principio
ginal en 72 horas-transmisión órgano notitia crim inis-incoación proceso. proporcionalidad: idoneidad-intervención mínima).
Grabación com o diligencia investigación: ordenada por JI.
p r u e b a a l c o h o l im é t r ic a
p l a n t e a m ie n t o c o n t r o l p o l ic ia l
• con d u cción bajo influencia bebidas alcohólicas constitu • De forma preventiva-caso accidente-infracción (investigación prelim i
ye delito contra seguridad tráfico. nar).
• Agravado si tasa elevada-velocidad desproporcionada. • insta conductor someterse test alcoholemia para com probar cantidad al
• No basta haber consumido-se exige influencia en conduc cohol ingerido (a partir muestra de aire-espirómetro).
ción. • Informar consecuencias sometimiento (prueba preconstituida) negati
• Inexistencia aparatos para medir ingesta otro tipo dro va:
gas pueden afectar conducción. 3 Falta administrativa grave: justifica retención vehículo.
• Efectividad norma exige poder com probar si conductor 3 Delito desobediencia:
circula en esas condiciones (0’25 miligramos en aire-0’5 □ Incoación diligencias penales.
gramos en sangre): □ Pena más grave que delito contra seguridad tráfico.
3 Análisis sangre ordenado por órgano si accidente-heri • Primera prueba positiva-síntomas ingesta alcohol, repetir.
dos trasladados a centro sanitario. • Ambas positivas-informar sujeto posibilidad acudir centro sanitario para
3 Sometiendo test alcoholem ia por c c F F s s en contro análisis sangre-orina de contraste.
les rutinarios-aleatorios-por accidente-previa infrac • Policía levanta atestado (valor denuncia: ratificar en instrucción-plenario)
ción. dejando constancia pruebas-resultados-aparato utilizado (homologado).
in s p e c c ió n c o r p o r a l *
Puede incidir en la intim idad personal (Art. 18.1 CE): exam en partes íntimas cuerpo humano para constatar si transporta objetos-sustancias
p roh ibidas (correo drogas):
• c c F F s s -s in autorización ju d icia l (no afecta intim idad personal): ante sospecha com isión ilícito:
3 c a c h e o perímetro corporal-incluso en vía pública.
3 Examen radiológico-salvo enferm edad-situación personal (embarazo).
• Personal sanitario-con autorización ju d icia l (afecta intim idad personal):
3 Tacto rectal-vaginal.
3 No L o habilitante-previstos supuestos-requisitos-procedim iento.
in t e r v e n c ió n c o r p o r a l
Comporta una intromisión en la integridad física (art. 15 CE): extracción elem entos corporales para som eterlos análisis pericial-determ inar
h ech o punible-participación sujeto. su puestos previstos:
3 Análisis muestras se encuentren (sangre-saliva-pelo-en víctim a en caso agresión)-se obtengan co n consentim iento.
3 E xtracción con autorización ju d icia l (obtener muestra b iológ ica para determ inar perfil ADN).
3 Previsto efecto negativa som etim iento pruebas en investigación civil paternidad (determinar filiación si otras pruebas).
3 Permitida alim entación asistida presos en huelga hambre (peligra vida).
* Cfr. STS (Sala de lo Penal) núm. 179/2006, de 14 de febrero, sobre obtención de muestras indubitadas. Vid. también en este sentido el Acuerdo del Pleno no jurisdiccional, Sala Segunda
del TS de 31 de enero de 2006 y la STS núm. 501/2005, de 19 de abril.
En relación con la diferencia entre las diligencias que afectan al derecho a la integridad física y aquellas otras que repercuten únicamente sobre el derecho a la intimidad, cfr. STS núm.
803/2003, de 4 de junio.
AGENTE ENcuBIERT()*
supuestos j u s t if ic a c ió n
Delincuencia organizada: asociación tres más para delinquir de forma reitera • Auge delincuencia organizada (organización con mate
da. rial sofisticado-personal especializado-comisión ilícitos
Determinados ilícitos (enumeración taxativa preceptos cP): especialmente grandes-con gran impacto social).
• Secuestro personas-prostitución-terrorismo-falsificación moneda. • Importancia clandestinidad: desconocer miembros-méto
• Contra patrimonio-orden socioeconómico-derechos trabajadores. dos-estrategias-actividades.
• Contra salud pública-tráfico material nuclear radioactivo. • Necesidad medios investigación más eficaces que respe
• Tráfico especies flora-fauna amenazadas-contra patrimonio histórico. ten derechos fundamentales.
• Tráfico-depósito armas-municiones-explosivos.
p r o c e d im ie n t o resultado
• Autorización judicial (auto)-MF (proceso penal-investigación preliminar) • obten ción inform ación para incorporar a proceso-
con duración limitada (seis meses prorrogables-choca secreto sumario). declaración como testigo (protegido en su caso: identidad
• asignación identidad falsa agente voluntario (ministro interior-solicitud jefe falsa).
policía). • Exención responsabilidad salvo agente provocador (in-
• Infiltración sujeto en banda: duce-instiga-propicia la comisión del ilícito de carac
3 Puede realizar incluso actos constitutivos delito (adquirir-transportar efectos). terísticas actividad supuestamente habitual sospechosos):
3 Permite diferir incautación-persecución para facilitar in flagranti. no admisión pruebas (vulnera derechos fundamentales:
3 Precisa autorización judicial para restricción derechos fundamentales. 11.1 LOPJ-TS-TEDH).
* Cfr. la Sentencia TS (Sala Segunda) núm. 178/2006 de 16 febrero, en la que puede leerse que: “El derecho a guardar silencio y a no declararse culpable, como ha puesto de relieve el Ministerio
Fiscal, en el trámite de instrucción, constituye un derecho predicable de las declaraciones prestadas ante la Policía y en el proceso penal, pero no de las que el culpable pueda hacer fuera
de ese marco de la investigación y de la instrucción propiamente dichas. No hay que olvidar, a este respeto, que la investigación por medio de los agentes encubiertos constituye un medio
de investigación legalmente permitido en relación con las actividades de la delincuencia organizada, siempre que se respete el correspondiente marco legal (v. art. 282 bis LECrim).
Con independencia de lo dicho, que justifica sobradamente la desestimación del motivo, por evidente falta de fundamento, es patente que existe una esencial diferencia entre las declaraciones
que, formalmente, puedan hacerse ante la Policía, debidamente documentadas y suscritas por el declarante, y el testimonio —como testigos de referencia— de los r agentes encubiertos,
al dar cuenta a la autoridad judicial de lo que hayan podido oír a las personas investigadas."
c ir c u l a c ió n Y ENTREGA v i g i l a d a d e s u s t a n c i a s p r o h i b i d a s (art. 263 bis)*
supu estos
• D elincuencia organizada.
• Determ inados ilícitos (enumeración taxativa preceptos CP):
3 R eceptación-falsificación moneda.
3 Tráfico especies flora-fauna amenazadas.
3 Tráfico drogas tóxicas-estupefacientes-sustancias psicotrópicas.
3 T ráfico-depósito arm as-m uniciones-explosivos.
• A utorización ju d icia l (auto-contenido)-M F-policía (urgencia-requerimiento internacional notifican do inmediatamente a MF-

órgano).
• Permite circu la ción vigilada:
3 D rogas-otras sustancias proh ibidas (arm as-explosivos-especies flora-fauna amenazadas-moneda falsificada).
3 E quipos-m ateriales-bienes-ganancias procedentes actividades delictivas.
• Policía debe confirm ar que paquetes contienen sustancias previstas:
3 Autorizada revisión por escáner-rayos x-cata (introducir aguja en paquete).
3 Requerir autorización ju d icia l previa para proceder a apertura.
* Cfr. Sentencia TS (Sala de lo Penal) núm. 178/2006 de 16 febrero.

INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES*
CONTENIDO PRESUPUESTOS
• Postal (a través serv icio p ú blico-p riva do): A u toriza ción ju d icia l. Basta a u toriza ción adm in istrativa si:
3 D etención: in terru m p ir comunicación-aprehender sobre-paquete 3 E stado sitio-ex cep ción (derecho suspendido: 55 CE).
(etiqueta). 3 U rgen cia (autoriza ministro interior-secretario justicia-ratifica JI).
3 O bservación : co n tro l envíos-recepciones sin in terru m p ir comuni 3 C árcel (autoriza director informando órgano-motivos seguridad-orden centro).
cación. P ro ce so p en al en cu rso (no investigación preliminar) por d elito grave (indeterminado-
• Telegráfica: atender p en a-relev an cia social: admitido en casos cohecho-tráfico drogas-prostitución).
3 D etención: in terru m p ir comunicación-aprehender mensajes. R esolu ción m otivad a (auto) con c o n ten id o m ínim o:
3 O bservación : co n tro l envíos-recepciones sin in terru m p ir comu 3 Ju stifica r p ertin en cia (carácter ex cep cion a l): grav eda d h ech os-au sen cia altern a
nicación. tivas menos g ravosas-proporcionalidad injerencia-potencial resultado.
3 In terven ción : co n tro l envíos-recepciones fo to c o p ia n d o mensa 3 C on creta r o b je to (investigación un único ilícito): su jetos-m edio comunicación-ex
jes. tensión (d eten ción -ob serv a ción -in terven ción -u n o-a m b os sentidos).
• T elefónica: 3 D eterm inar tiem po: d u ra ción lim itada-tres m eses p rorrog a b les por p e rio d o s igual
3 O bservación : co n tro l llamadas sin in terru m p ir comunicación. d u ra ción (un mes secreto sumario-luego p u b licid a d impediría eficacia).
3 In terven ción : co n tro l llamadas g raban d o las mismas. C on trol ju d icia l: sobre ord en a ción -d esa rrollo-resu lta d os-cese actividad.
PROCEDIM IENTO
A u t o r iz a c ió n E j e c u c ió n T r a t a m ie n t o d e l a I n f o r m a c ió n
Órgano con competencia territorial Objetos aprehendidos-datos obtenidos-grabaciones originales son remitidas
(auxilio judicial en su caso) inmediatamente a órgano para:
3 Postal-telegráfica: p olicía -jefe-a d
m in istra dor oficin a correos.
3 P ostal-telegráfica: lugar e x p e d i 3 T elefónica: p olicía -com p a ñ ía tele • D etención: Apertura correspondencia en p resen cia secretario-in teresa dos
ción -trá n sito -re ce p ció n (según fónica. (rem itente-receptor)-representante-lectura-selección im portante-devolución
auto). resto-con servación (rúbricas asistentes-sello órgano-sobre cerrado).
3 T elefónica: lugar te lé fo n o a inter • O bservación : selección datos relevantes para causa-destrucción resto-in for
venir. m ar in teresad os de realizado-resultados.
• In terven ción : lectu ra m ensajes-audición grabaciones-selección relevante-
in c o r p o r a c ió n au tos documentos-grabaciones-transcripción secretario-infor
m ar in teresad os de realizado-resultados.
* Cfr. STS (Sala de lo Penal) núm. 588/2002, de 4 de abril.
ENTRADA Y R E G is T R o D o M ic iL I A R io
presu pu esto s p r o c e d im ie n t o
• A u to riza ció n ju d ic ia l salvo: A u t o r iz a c ió n N o t if ic a c i ó n

3 Consentimiento titular (tácito si no se
opone).
E d ificio p ú b lico oficial (edificio administración-buque estatal): Momento entrada-24 horas si policía): sujeto
3 Delito flagrante-terrorismo-persecu
3 Oficio a autoridad-notificación al encargado, si no respuesta en pasivo (familiar-vecino: titular lugar (domicilio-
ción policial-estado sitio-excepción-pri
plazo. no-permanente-temporal-propietario-poseedor):
sión provisional: puede acordar policía
3 Autorización presidente Congreso-Senado en su caso.
dando cuenta inmediata a órgano.
3 Licencia real si palacio-sitios reales. 3 Persona física-mayor edad-capaz-
E stablecim ien to p ú b lico no oficial: representante-español-extranjero.
• P ro c e s o p en al en curso(n o investigación
3 Entrada libre si abierto público en ese horario. 3 Persona jurídica (afecta secreto profe
preliminar) por d elito grave.
3 Informar a persona al frente si fuera horario-no abierto público. sional-libertad expresión).
d e p e n d e n cia s extranjeras:
• R e so lu ció n m otivad a (auto) con co n te
3 Venia representante extranjero si residencia-oficina.
n id o m ínim o:
3 Autorización capitán-cónsul-embajador si buque extranjero.
3 Ju stifica r p e rtin e n cia (carácter ex
cepcional): gravedad hechos-ausencia
alternativas menos gravosas-propor- D o c u m e n t a c ió n E je c u c ió n
cionalidad injerencia-potencial resul
tado.
3 d e te rm in a r con ten id o: cosa-perso A cta secreta rio con siguiente J I-M F -p olicía (delegación) en p resen cia secretario-su jeto p asivo (represen tante-
na busca-lugar-tiempo-autoridad eje con ten id o: fa m iliar más 18 años-dos testigos). r e g la s generales:
cutar. 3 Autoridad practicó-perso- • Entrada: según lugar-peligro-dificultad; posibilidad fuerza (no destrozar).
3 c o n t r o l ju d icia l: sobre ordenación- nas presentes-horas inicio- • Hora:
desarrollo-resultados. fin. 3 d o m ic ilio : de día-de noche (urgencia-consentimiento sujeto pasivo).
3 Orden realización registro- 3 N o d om icilio: de día-de noche (cuando órgano ordene).
incidencias-resultados ob- • r e g is tr o :
tenidos. 3 Recoger instrumentos-efectos delito-interesen, obligación exhibir.
3 Firma concurrentes-certi- 3 Libros-papeles foliados-rubricados.
ficado a interesado si no en- • A ctu a cion es com p lem en ta ria s (evitar fu g a -ocu lta ción pruebas):
contró nada sospechoso. 3 Vigilancia previa.
3 Cierre-sellado dependencias-muebles si preciso interrumpir registro.
2.2.3. Medidas cautelares y de protección

E squ em a 78. c a r a c t e r í s t ic a s , p r e s u p u e s t o s y m o d a lid a d e s
m e d id a s c a u t e l a r e s y d e p r o t e c c ió n
Actuaciones encaminadas a asegurar responsabilidades personales y/o pecuniarias, que pretenden garantizar la posibilidad de celebrar el juicio oral
y ejecutar el fallo de una futura sentencia condenatoria. En la actualidad también se habla de medidas de protección para hacer referencia a aquellas
medidas que adoptadas también con carácter cautelar tiene como finalidad la protección de la víctima o de la sociedad en general.
presupuestos
F umus boni IURIS P ericuluu in mora R esolución judicial
Imputación verosímil frente sujeto determinado Riesgo real ocultación personal-patrimonial-obs- Auto de oficio-a instancia parte (según supues
de la comisión de un delito. trucción investigación-reincidencia. tos).
m e d id a s c a u t e l a r e s m e d id a s d e p r o t e c c ió n
m e d id a s c a u t e l a r e s p a t r im o n ia l e s
personales (Sobre bienes, se restringe su libre s o c ie d a d
disposición) ^ P r iv a c ió n d e l p e r m is o d e c o n d u c ir .
^ S u s p e n s ió n d e c a r g o s p ú b l ic o s .
^ D e t e n c ió n c o n s e r v a c ió n ^ C ie r r e d e e m p r e s a s .
^ L ib e r t a d P r o v is io n a l ^ A p r e h e n s ió n ^ S u s p e n s ió n d e a c t iv id a d e s o c ie r r e t e m p o r a l d e e m p r e s a s .
^ P r is ió n p r o v is io n a l ^ D e p ó s it o ^ S ecu estro d e p u b l ic a c io n e s o p r o h ib ic ió n d e d if u s ió n .
a s e g u r a m ie n to v íc t im a
^ F ia n za ^ P r o h ib ic ió n r e s id e n c ia y /o c ir c u l a c ió n p o r d e t e r m in a d o s l u g a r e s .
^ E m bargo ^ P r o h ib ic ió n d e c o m u n ic a c ió n c o n d e t e r m in a d a s p e r s o n a s .
^ P e n s ió n ^ O r d e n de p r o t e c c ió n .
E squ em a 79. La detención
Medida cautelar personal carácter provisionalísimo adoptada por particular-CCFFSS-órgano consistente privación libertad
l a d e t e n c ió n ambulatoria imputado para practicar primeras diligencias-poner a disposición órgano decida sobre situación personal (libertad
sin cargos-libertad provisional-prisión provisional) (arts. 489 a 501 LECrim).
F u m u s b o n is iu r is P e r ic u l u m in m o r a R e s o l u c ió n j u d ic ia l
P resupu estos
Imputación delito (no falta- Riesgo fuga-no comparencia ante órgano. Salvo particular-policía (responsabilidad civil-penal si irre
responsabilidad civil) gular).
P a r t ic u l a r P o l ic ia l J u d i c ia l
Facultad cualquier ciudada Obligación miembros CCFFSS-funciona- Acordada por órgano (JI competente-no-practica policía)
no detener otro en caso de rios prisiones (no guarda seguridad) prac mientras decide situación personal detenido puesto a su dis
lito flagrante-rebeldía-fuga ticar detención preventiva en caso delito posición-de oficio cuando no comparece a citación.
detenido-preso-condenado po flagrante-rebeldía-fuga detenido-preso- • Plazo: 72 horas.
niendo detenido a disposición condenado o exista imputación-se presuma • o b je to : dejar en libertad-adoptar otra medida menos in
autoridad en 24 horas. incomparecencia (delito grave-leve valo terina. Posibilidades:
rando antecedentes-excepcional en faltas: - A cord ar de oficio:
no domicilio-fianza). 3 Remisión sujeto a centro penitenciario en caso
C lases • Plazo: indispensable para diligencias- fuga.
límite máximo 72 horas-excepciones: 3 Remisión sujeto a órgano competente (para decida-
3 Estado alarma-sitio-excepción: has confirme medida pueda haberse adoptado si no
ta 10 días. tiempo para remitir en plazo 72 horas).
3 Delitos terrorismo: hasta 5 días (so 3 Libertad con-sin cargos (hecho no ilícito-sujeto no
licitar ampliación 48-respuesta en responsable).
24). 3 Libertad provisional sin fianza (señalando conteni
do).
3 Prisión provisional en caso urgencia-imposible ce
lebrar audiencia (celebrar en 72 horas para confir
mar medida a solicitud acusador).
L a d e t e n c ió n (c o n t.)
P articular P olicial J udicial
• O bjeto: • C on vocar au dien cia (vistilla):

3 Poner disposición órgano si fuga- ■ Imputado-partes personadas en plazo máximo 72
C lases rebeldía-imputación judicial. horas.
(cont.) 3 Practicar diligencias en prevención ■ Para soliciten adopción libertad provisional con
(interrogatorio-identificación) si de fianza-prisión provisional (alegaciones-pruebas-
lito flagrante-imputación policial auto decidiendo).
decidiendo libertad-puesta a dispo - Posibilidad convocar sin detención previa
sición JI. (oficio-a instancia acusador).
(Art. 520) para evitar restrinja más derechos que los necesarios:
• Detención de forma menos perjudique persona-reputación (no fuerza innecesaria).
• Ser informado inmediatamente-forma comprensible (intérprete) hechos se imputan-razones detención-derechos le asisten:
3 No declarar-contra sí-confesarse culpable-sólo ante órgano-parcialmente.
D erechos y 3 Informar familiar hecho-lugar detención (extranjero: consulado-embajada).
G ARAN TÍAS DEL 3 Asistencia letrada (obligatoriedad-entrevista reservada tras declaración).
IMPUTADO 3 Asistencia gratuita intérprete-reconocimiento médico.
• Promover habeas corpus si considera detención irregular.
• Procurarse a sus expensas comodidades no incompatibles con lugar custodia.
• Recibir visitas-comunicarse. Posibilidad incomunicación en delitos terrorismo: detención más amplia-no comodidades-no comunicación-
no información a familiar-abogado de oficio-no entrevista reservada.
E squ em a 80. L a lib e r t a d p r o v is io n a l
c o n t e n id o
com parecer • A n t e ó r g a n o -o t r a a u to r id a d s ie m p r e q u e lla m a d o -c o n fr e c u e n c ia s e ñ a le (d ia r ia -s e m a n a l-q u in c e n a l-m e n s u a l-tr im e s tr a l).

• s u in c u m p lim ie n to p u e d e c o n lle v a r la a d o p c i ó n d e la p r is ió n p r o v is io n a l
prestar f i a n z a p e r s o n a l -r e a l
c a n c e l a c ió n d is t in g u ir
g a r a n t ía (hipoteca-prenda)
• Bienes propios-tercero cuantía deter • Prisión-sobreseim iento-absolución firme- • Libertad con fianza (libre, prisión provisional si
m inada libremente por órgano según fallecim iento-presentación im putado para no garantía en plazo)-prisión eludible con fian
circunstancias hecho-sujeto. cum plir condena-solicitud fiador-dueño za (en prisión, libre si presta fianza).
bienes.
p r o h ib ic ió n • Retirada del Pasaporte.

s a l ir p a ís • V igilancia m ovimientos
E squ em a 81. L a p r is ió n p r o v is io n a l I
* En relación con la responsabilidad patrimonial de la Administración de Justicia por prisión provisional, cfr. STS (Sala de lo Contencioso-Administrativo) de 25 de enero de 2008.
E squ em a 82. La prisión provisional II
m o d a l id a d e s
C omunicada Incomunicada A tenuada

Internamiento en centro pe Medida excepcion al específicamente justificada: En d om icilio:
nitenciario, procurando sepa • D uración lim itada (mínimo necesario): • Por razones de salud.
ración presos condenados-pre 3 Plazo máximo 5 días. • Vigilancia-salida sólo para tratamiento (tra
ventivos. 3 Terrorismo-bandas organizadas: bajar: Ley 1931).
□ Posible prórroga otros 5. En cen tro d esin toxicación oficial-recon oci
□ Nueva incomunicación posterior 3 días. do:
• Impide comunicación-restringe derecho defensa (abogado • Para evitar frustración tratamiento iniciado
de oficio-no entrevista reservada)-no información familia después delinquir.
hecho-lugar prisión. • Salida sólo con autorización órgano.
p r is ió n
• siem pre que se acredite p erju icio evaluable económ icam ente (no cabe duda del perju icio, pero dificultad
concepto
para cuantificar: d u ración prisión-situación personal-fam iliar) (121 cE-292-297 L oP J ).
• Responsabilidad objetiva: sobreseimiento libre-sentencia absolutoria por inexistencia hecho.

fu ndam en to • Error judicial-funcionamiento anormal Administración Justicia: todo caso sobreseimiento-absolución-condena no a
pena privativa libertad.
• Reclamación dirigida a Ministerio Justicia (en caso error judicial, necesaria previa declaración del mismo por TS
tramitada como revisión civil).
E squ em a 83. Medidas restrictivas de derechos I
p r iv a c ió n d e l p e r m is o d e c o n d u c ir s u s p e n s ió n d e c a r g o s p ú b l ic o s
(Art. 529 bis LECrim) (Arts. 384 bis-383-384 LECrim-48 LFP)
• con ce p to : medida protección sociedad adoptada discrecionalmente por órgano • P rocesados delitos terrorismo*
consiste en retirada permiso conducir vehículos motor-ciclomotores a imputado • J u eces-m a gistra d os-fisca les: imputación delito cometido ejer
delito contra seguridad tráfico en libertad provisional. cicio cargo-procesamiento-prisión-libertad provisional por cual
• A dopción: de oficio-a instancia parte, discrecional-duración considere. quier delito doloso.
• Práctica: incorporación a autos-notificación a autoridad expendedora. • F u n c io n a rio s civiles: imputación delitos cometidos ejercicio
• M edidas complem entarias: apercibir no conduzca (delito desobediencia grave). cargo.
m e d id a s c a u t e l a r e s e n r e l a c ió n c o n l a s p e r s o n a s j u r íd ic a s im p u t a d a s e n e l p r o c e s o p e n a l
(Art. 129 en relación con el art. 37, ambos del CP)
• En caso de delitos o faltas cometidos en el seno, con la colaboración, a través o por medio de empresas, organizaciones, grupos o cualquier otra clase de en
tidades o agrupaciones de personas que, por carecer de personalidad jurídica, no estén comprendidas en el art. 31 bis CP el Juez o Tribunal podrá imponer
motivadamente a las una o varias consecuencias accesorias a la pena que corresponda al autor del delito, con el siguiente contenido [art. 33.7, letras c) a g)]:
3 Suspensión de sus actividades por un plazo que no podrá exceder de cinco años.
3 Clausura de sus locales y establecimientos por un plazo que no podrá exceder de cinco años.
3 Prohibición de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito. Esta prohibición podrá ser temporal
o definitiva. Si fuere temporal, el plazo no podrá exceder de quince años.
3 Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas, para contratar con el sector público y para gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la
Seguridad Social, por un plazo que no podrá exceder de quince años.
3 Intervención judicial para salvaguardar los derechos de los trabajadores o de los acreedores por el tiempo que se estime necesario, que no podrá exceder de
cinco años.
• También podrá acordar la prohibición definitiva de llevar a cabo cualquier actividad, aunque sea lícita.
• Las consecuencias accesorias sólo podrán aplicarse a las empresas, organizaciones, grupos o entidades o agrupaciones cuando el CP lo prevea expresamente, o
cuando se trate de alguno de los delitos o faltas por los que el mismo permite exigir responsabilidad penal a las personas jurídicas.
* Cfr. STC núm. 71/1994, de 3 de marzo.

E squ em a 84. Medidas restrictivas de derechos II
s e c u e s t r o d e p u b l ic a c io n e s o p r o h ib ic ió n d e d if u s ió n
• con cepto: medida protección acordada órgano de oficio-a instancia parte consistente en secuestro ejemplares-moldes-prohibición difusión para evitar
extensión efectos delitos cometidos a través medios mecánicos difusión (gráficos-sonoros-televisión-radio-internet).
• con ten ido (Arts. 816-823 bis):
3 secuestro publicaciones: localización-aprehensión-retirada circulación-puesta a disposición órgano todos ejemplares-molde-original.
3 Prohibición difusión (medida complementaria):
□ Por cualquier medio sonoro-audiovisual-informático.
□ Obligación colaborar servidores.
□ Posibilidad suspender actividad.
p r o h i b i c i ó n r e s i d i r -a c u d i r d e t e r m i n a d o s l u g a r e s
(544 bis-544 ter LECrim-48 CP)
p r o h i b i c i ó n a c e r c a r s e -c o m u n i c a r s e c o n d e t e r m i n a d a s p e r s o n a s
Medidas protección ofendido-familiares-asimilados adoptadas discrecionalmente por órgano (de oficio-a instancia parte) consisten en impedir aproximación-
comunicación imputado-víctimas para evitar nueva agresión.
S upuestos : C ontenido : D uración:

(Especialmente previsto para violencia ámbito fa Atender a la situación económica; la salud, la vida familiar y laboral del Indispensable; nunca mayor
miliar-asimilado: 57 CP): imputado. Ante su incumplimiento se convocará audiencia para adoptar a la de la pena:
• Delitos contra: una medida más gravosa:
3 Delito grave: 10 años.
3 Personas-libertad-integridad moral. 3 Prohibición residir-acudir determinados lugares: barrio-municipio-
3 Delito menos grave: 5
3 Libertad sexual-intimidad-propia imagen. provincia-CA (comisión ilícito-residencia víctima-familia).
años.
3 Inviolabilidad domicilio-honor. 3 Prohibición aproximarse determinadas personas (lugares frecuenten:
3 Falta: 6 meses.
3 Patrimonio-orden socioeconómico. domicilio-trabajo-otros)-suspendiendo régimen visitas-estancias-
• Faltas contra personas: comunicación con hijos fijado en sentencia civil.
3 Lesiones leves-por imprudencia. 3 Prohibición comunicarse con determinadas personas por cualquier
3 Maltrato obra sin lesión. medio (escrito-verbal-visual-informático-telemático).
E squ em a 86. La orden de protección I
l a o r d e n d e p r o t e c c ió n
• M edida de p rotección que pretende ofrecer una cobertu ra integral a la víctim a de violencia dom éstica, pudiendo
CONCEPTO in cluir tanto la lim itación de m ovim ientos del presunto agresor como el aseguram iento de la estabilidad y
p rotección de la fam ilia a través de m edidas civiles sin esperar a la incoación del correspondiente proceso matrimonial.
• Medida expresamente prevista para los supuestos de violencia dom éstica: faltas o delitos con tra el cón yuge o pareja
ÁMBITO
y los fam iliares próximos o personas con quien se conviva.
c o m p e t e n c ia • J i de guardia o JVM.
• Puede adoptarse por el órgano de oficio o a propuesta del MF, la víctim a, fam iliares próxim os, personas con quien
l e g it im a c ió n
con viva o su representante legal.
• Existencia de in d icios fundados de la com isión de un delito o falta contra la vida, integridad física o m oral, libertad
MOTIVOS
sexual, libertad o seguridad y situación objetiva de riesgo para la víctima.
• m edidas penales: cualquier medida cautelar o de p rotección de las víctimas.
• m edidas civiles (carácter de medidas provisionalísim as: 30 días para presentar demanda y 30 más para su ratificación)
solicitadas por la víctim a, su representante o el MF. Posibilidades:
3 Atribución del uso y disfrute de la vivienda familiar.
CONTENIDO 3 Determinación del régim en de custodia, visitas, com u n icación y estancia de los hijos.
3 Fijación del régimen de prestación de alimentos.
• m edidas de asistencia y p rotección social: com u n icación a las A dm inistraciones pú blicas competentes para que
ofrezcan los servicios de asistencia m édica, psicológica, ju ríd ica y social
• m edidas de p rotección : inform ar a la víctim a de la situación personal y procesal del agresor.
r e g u l a c ió n • Art. 544 ter de la LE c RIM

E squ em a 87. L a o r d e n d e p r o t e c c i ó n II
L A O R D E N D E P R O T E C C IO N
P R O C E D IM IE N T O
P A R A SU
A D O P C IO N
* Vid. el RD 355/2004, de 5 de marzo, por el que se regula el Registro central para la protección de las víctimas de la violencia doméstica, modificado por Real Decreto 660/2007, de 25
mayo.
E squ em a 85. Medidas cautelares
m e d id a s c a u t e l a r e s
Actuaciones encaminadas a asegurar responsabilidades pecuniarias, que pretenden garantizar la posibilidad de ejecutar el fallo de una futura
sentencia condenatoria. Se adoptan sobre bienes y se restringe su libre disposición.
presupuestos
F umus B oni I uris P ericulum in M ora R esolución J udicial
Imputación verosímil frente sujeto determi Riesgo real ocultación personal-patrimonial- Auto de oficio-a instancia parte (según supues
nado de la comisión de un delito. obstrucción investigación-reincidencia. tos).
clases
d e a s e g u r a m ie n t o
A prehensión F ianza O cupación
C o n c e p to : m edida conservatoria realizada C o n c e p to : m edida aseguramiento subsidiaria que se traba en caso no C o n c e p to : cualquier m edida cau
por las CCFFSS en prevención (vehículo-per fianza en plazo sobre bienes designados por responsable-familiar directo- telar sobre bienes tercero debe
miso); ordenada por el órgano en registro o órgano en su defecto (regulación insuficiente-LEC subsidiaria). restituir a perjudicado para ase
reconocim iento para evitar la desaparición o M e d id a s c o m p le m e n ta r ia s (para adecuada conservación bienes embar gurar restitución.
alteración del cuerpo del delito (objetos-instru gados): C o n t e n id o : embargo-depósito-
mentos-efectos). • Dinero-valores-joyas-efectos públicos: depósito (entidad financiera). administración para asegurar
C o n t e n id o (334-ss-concordantes): • Semovientes: depósito-administración-subasta (si gastos superan frutos). restitución m isma cosa (salvo
• Ocupación física cosas y adopción medidas • Sementeras-pueblas-plantíos-frutos: administración (em bargado-terce adquisición irreivindicable: venta
conservación. ro). pública-casa empeño)-abono dete
• Descripción detallada del lugar de aprehen • Otros: depósito «vecino con casa abierta» (puede dejar en casa de embar rioros-menoscabos.
sión, el tiempo y el estado. gado). (Art. 619 LECrim)
(Arts. 334 y ss LECrim). (Art. 589-597 LECrim)
M e d id a s c a u t e la r e s (c o n t.)
DE coN s E R V A ciO N DE A s EG u RAMIENT o
D e p ó s it o E m bargo * P e n s ió n p r o v is io n a l
co n c e p to : medida conservatoria acordada co n c e p to : medida aseguramiento subsidiaria que se traba en ca c o n c e p to : medida cautelar consistente
por órgano respecto cosas con trascendencia so no fianza en plazo sobre bienes designados por responsable-fa- en pago pensión provisional a víctima para
probatoria para asegurar adecuada conser miliar directo-órgano en su defecto (regulación insuficiente-LEC atender sus necesidades-dependientes
vación (resto se devuelve a legítimo pro subsidiaria). evitando perjuicios duración proceso.
pietario).
m edidas com plem entarias (para adecuada conservación bienes supuestos: cuando hay seguro respon
con ten id o: embargados): sabilidad civil obligatorio cubre daños
• Conservación en propio órgano-derivado • Dinero-valores-joyas-efectos públicos: depósito (entidad finan causados (no sólo vehículos motor
a organismo adecuado. ciera). extender otros supuestos).
• Posible destrucción material peligroso-no • Semovientes: depósito-administración-subasta (si gastos su
recomendable almacenar (droga-piratas) peran frutos). ob lig a d o: asegurador si existe (hasta
conservando muestra para análisis-de • Sementeras-pueblas-plantíos-frutos: administración (embarga límite seguro obligatorio)-con cargo a
jando constancia cantidad total. do-tercero). fianza-Consorcio Compensación Seguros
(Arts. 334 y ss LECrim) • Otros: depósito «vecino con casa abierta» (puede dejar en casa en su caso (posibilidad adoptar medidas
de embargado). aseguren pago).
(Art. 597-614 LECrim) (Art. 765.1 LECrim)
* Cfr. Auto de la AN (Sala de lo Penal, Sección 2a), de 7 de abril de 2000.

2 .3 . Fa s e In t e r m e d ia
Una vez practicados todos los actos instructorios que se ha material suficiente que justifique la continuación del
yan estimado necesarios y pertinentes, el órgano, a instancia proceso.
de la acusación, debe valorar el resultado de la investigación Acordar la continuación del proceso y la apertura del
y decidir entre las siguientes alternativas: juicio oral cuando haya resultado acreditada la exis
- Archivar la causa, acordando el sobreseimiento de la tencia de indicios racionales de criminalidad frente a
misma, cuando de la instrucción no se haya obtenido un sujeto determinado, siendo entonces oportuno abrir
la fase de enjuiciamiento.
2.3.1. El sobreseimiento
E squ em a 88. E l s o b r e s e im ie n t o I
s o b r e s e im ie n t o
Es la resolución ju risdiccion al firme, emanada del órgano com petente en la fase interm edia, m ediante la cual
concepto
se pon e fin al procedim iento, bien de form a provisional o definitiva, sin actuar el iu sp u niend i del Estado.
• Es emitido en la fase de instrucción • Sea provisional o • Aunque el sobresei • No son la única forma
por el órgano jurisdiccional compe definitivo, una vez miento reviste la forma de finalización anormal
tente: que se han articulado de auto, requiere de del procedimiento v.gr.
contra el mismo los una minuciosa funda- auto de inadmisión de
Juez de Audiencia
recursos pertinentes mentación, dado que querella (arts. 312-313)
c a r a c t e r ís t ic a s Instrucción P rovincial
es una resolución pone fin al procedimie o el archivo de las actua
3 Procedimiento 3 Procedimiento firme que pone fin al nto. ciones de las diligencias
abreviado ordinario procedimiento. previas (789.5°)
3 Procedimiento
ante el TJ
c l a s e s d e s o b r e s e im ie n t o
Y >r
A tendiendo al contenido A tendiendo al sujeto
LIBRE p r o v is io n a l total p a r c ia l
El que se pronuncia ante la falta absoluta Cuando se carece de la base Cuando existiendo una Si el sobreseimiento sólo
de tipicidad del hecho o responsabilidad fáctica suficiente para acreditar la pluralidad de imputados afecta a parte de ello y
penal de su presunto autor (art., 637), siendo perpetración del delito o afecta a todos ellos para el resto el juicio oral
equiparable a la sentencia absolutoria la participación en él de su (art. 634.3 LECrim) deberá abrirse.
anticipada, pues goza de los efectos presunto autor
materiales de la cosa juzgada. (art. 641)
E squ em a 89. El sobreseimiento II. Provisional
s o b r e s e im ie n t o p r o v is io n a l *
La finalidad de la fase interm edia es determ inar si concurren o no los presupuestos, materiales o formales, que condicionan
la apertura del ju icio oral. l a ausencia de alguno de ellos ha de ocasionar el oportuno sobreseim iento ( lib r e 637 y Provisional
641).
p re su p u e sto s p r o c e s a le s s t r ic t o
in s u f ic ie n c ia d e p r u e b a
SENSU
presupuestos
Aquellos que se refieren a la válida iniciación del Procederá el sobreseimiento provisional cuando de la instrucción practicada, los actos
procedimiento (v. gr. la denuncia o la querella en de investigación hubieran puesto de relieve la falta del material de hecho suficiente
los delitos semipúblicos y privados o la licencia del para fundamentar la pretensión punitiva habrá de sobreseerse provisionalmente.
juez en el caso del art. 215 del CP).
3 Inexistencia objetiva del hecho 3 Inexistencia subjetiva del hecho o falta de
(641.1). determinación del presunto autor (641.2).
com unes p r o c e d im ie n t o o r d in a r io
sob reseim ien to Total sobreseim iento

parcial No se prevé recurso alguno al considerarse que no
Archivo de la causa es una resolución definitiva
ce
o Devolución de las piezas de convicción a su Para el resto se abrirá
H dueño si fuera conocido el procedimiento
o
H Cancelación de fianzas y embargos
&
H p r o c e d im ie n t o a b r e v ia d o y t r ib u n a l
d el ju r a d o
e s p e c ia l e s
Suspensión del procedimiento (podrá ser reabierto el procedimiento en Paradójicamente se prevé la posibilidad de recurso de
tanto en cuanto no haya prescrito el delito) apelación (789.5.IV, 790.7.II LECrim y 32.2 LOTJ)
* Cfr. STS (Sala de lo Penal, Sección 1a), núm. 1045/2007, de 17 diciembre.

E squ em a 90. El sobreseimiento III. Libre
s o b r e s e im ie n t o l ib r e
El auto de sobreseimiento libre exige la concurrencia de unos presupuestos muy concretos, sobre los cuales el órgano ju risdiccio
nal ha de tener el mismo grado de convicción que si de una sentencia se tratase, en la medida en que conlleva la terminación del
procesamiento sin llegar al ju icio oral.
presupuestos Inexistencia del hecho Inexistencia del hecho punible Falta de indicios de responsabilidad criminal
Cuando se tiene la convicción de que el hecho A diferencia del anterior en este caso el Cuando faltan indicios racionales de responsabilidad
material que dio lugar a la causa nunca ha hecho existe pero no es punible, es decir, criminal en la persona imputada (art. 637.3 LECrim)
existido en realidad (art. 637.1 LECrim) es atípico (art. 637.2 LECrim)
su pu estos especiales de p r o c e d im ie n t o o r d in a r io E 3 Se trata de una resolución que ha de

sobreseim iento libre tí tomarse siempre a instancia de parte,
HH
B
Se plantean como artículos de previo pronunciamiento en de modo que el órgano juzgador no
un acto posterior a la apertura del juicio oral, pero previo a puede sobreseer si no lo es pedido por
hJ
o
Se trata de supuestos la calificación provisional (666 y 675) H alguna de las partes personadas.
especiales de sobreseimiento à £
E E 3 Solicitado por el MF el órgano judi
libre acordados por razones y o p r o c e d im ie n t o a b r e v ia d o cial puede oponerse al mismo:
circunstancias distintas a las o
previstas en el art. 637 y una
tí E
s
• Poniendo lo en conocimiento de
Ph Se plantean en la audiencia previa, a celebrar al inicio del H los interesados en el ejercicio de
vez abierto el juicio oral acto de la vista, una vez que el secretario ha dado lectura a tí la acción penal para que se perso
los escritos de acusación y de defensa (793.2) B nen en la causa y deduzcan la
E o
s pretensión punitiva (642)
E • Ponerlo en conocimiento del jefe
COSA JUZGADA p r o c e d im ie n t o a n t e e l t r ib u n a l a
s
o d e l ju r a d o z del fiscal del órgano correspon
PRESCRIPCIÓN* 'O
HH diente para que decida si mantiene
H Se plantea ante el Magistrado-Presidente, antes de la HHc la petición de sobreseimiento libre
o H
INDULTO CONSTITUCIÓN del jurado y formalmente antes de la E o si la cambia por la apertura del
apertura del juicio oral (36 LOTJ) P juicio oral.
* Acuerdo del Pleno no Jurisdiccional de 16 de diciembre de 2008.

2.3.2. La apertura del juicio oral

E squ em a 91. L a c a lific a c ió n p r o v is io n a l
C A L IF IC A C IÓ N P R O V IS IO N A L (D e lim itación o b je tiv a y su b je tiv a d e lo s h ech os)
PROCEDIMIENTO ORDINARIO PROCEDIMIENTO ABREVIADO

Denominación ------------------------- -► Escrito Calificación Provisional Denominación ------------------------- -► Escrito Acusación
Acordada El órgano pone Plazo común de ' ' ' ' v

Acordada la El órgano pone plazo común
A s ig n a n d o u n
conclusión los autos a •' 10 días p a ra s o lic ita r el \
los autos a ( y sucesivo de 5 días p ara
diligencias d isposición de so b re s e im ie n to a p r e s e n ta r el
ju ic io oral por disposición de p r e s e n ta r su s esc rito s
previas por JI. los acusadores 1 e sc rito de a cu sa ció n so licita n d o
la AP los acusadores
la a p e rtu r a d e l ju ic i
X \ o ra l-p r e s e n ta r /
¡ O rden ¡ E scrito de A cusación solicitando su s e s c rito s
la apertura del juicio oral
C alificación Plazo de E scritos de

provisional V 5 días / C alificaciones A uto d el JI Solicitud de
acusado P rovisionales 5 sobreseimiento
j
■''' E n lo s 3 ' ' x
primeros días ) c Acusador Privado R atificación de
la con clu sión del
^ d e l p la z o d e 5 y ' '
5 sum ario P la z o d e 3 d ía s p a ra
la p r e se n ta ció n d el Escrito de
Planteam iento
de los artículos
C Acusador
Particular
A pertura del
J u icio Oral
Acusación a a q u e lla s p a rte s
a cu sa d o r a s q u e s o lic ita ro n el
so b re s e im ie n to
y
]
de p revio 5
pronunciam iento
10 días
^ A cu sa d o r P o p u la r ^
Remisión de los autos
A ctos preparatorios y emplazamiento
ve
del ju ic io oral 5 E scrito de de las partes ante
Defensa la A udiencia
P rovin cia l o ante el
Arts. 622 a 633-649-651 LECrim Actor civil
Ju zgado d e lo Penal
E squ em a 92. La conformidad
clases
Total: Parcial:
su je to s
3 Prestada por todos acusados. 3 Prestada sólo por parte, debe abrirse igualmente plenario.
Absoluta: Limitada:
p r e t e n s io n e s
3 Allanamiento a pretensión penal-civil. 3 Sólo a pretensión penal, debe abrirse plenario para debatir pretensión civil.
En escrito califica ción provisional: Al in icio ju ic io oral: En escrito conclu sion es definitivas
m om ento 3 En juicios rápidos también ante JI. 3 El declarar acusado.
3 Sólo TJ.
Plena: Limitada:
3 Confiesa hechos-asume pena. Si pena no más 3 años, inmediata sen 3 s ó lo asume pena.
e x t e n s ió n
tencia conformidad que premia con reducción un tercio, permitiendo
suspensión-sustitución.
r e q u is it o s
o b j e t iv o s o b j e t iv o s form ales
defensa órgano
3 Conformidad prestada Debe obviar conformidad-continuar proceso si considera:

tanto por abogado como
por imputado personal 3 Calificación errónea-corresponde pena más grave (traslada
mente. competencia a AP).
3 Si no están de acuerdo, 3 Imputado obstruyó investigación pues no consta cuerpo de
apertura juicio (sustitu lito.
yendo abogado si era el 3 Calificación errónea-corresponde pena más grave y acusa
conforme). ción no corrigió pese a su requerimiento al respecto.
E squ em a 93. Las cuestiones previas

l a s c u e s t io n e s p r e v ia s *
Excepciones planteadas por el acusado en el escrito de defensa o al inicio del ju icio oral en el procedim iento abreviado y que de
concepto
ben ser resueltas antes del desarrollo de las sesiones del plenario porque su concurrencia im pediría la continuación del proceso
Declinatoria de • Falta de ju risdicción
jurisdicción
• Falta de com petencia territorial
• Falta de com petencia objetiva por razón de la persona
P rocesales
• Falta de com petencia objetiva por razón de la materia o inadecuación del p ro
cedim iento
supu estos
Falta de autorización administrativa para procesar (suplicatorio)
c o s a juzgada
Prescripción del delito
M ateriales
Amnistía o indulto
Nulidad de actuaciones
r e g u l a c ió n Arts. 666 y 786.2 de la LEcRIM
• En el escrito de defensa
P lanteamiento
• Oralmente al inicio de las sesiones del juicio oral
T ramitación • Oralmente en el mismo acto
R esolución • Por auto irrecurrible dictado en el mismo acto (formular protesta para invocar en el recurso frente a la sentencia)
• Estimación • Declinatoria de jurisdicción: remite autos a órgano competente
• Suplicatorio: suspensión y solicitud, si se deniega, sobreseimiento libre
E fectos
• Cosa juzgada, prescripción, amnistía: sobreseimiento libre
• Desestimación • Continúa desarrollándose el juicio oral
* Vid. TS (Sala de lo Penal), sentencia núm. 1490/2001, de 24 de julio.

E squ em a 94. L o s a r t íc u lo s d e p r e v io p r o n u n c ia m ie n t o
l o s a r t íc u l o s d e p r e v io p r o n u n c ia m ie n t o
Excepciones planteadas por el acusado en la fase intermedia del procedim iento ordinario y que deben ser resueltas antes del inicio
concepto
de las sesiones del plenario porque su concurrencia impediría la continuación del proceso.
• Declinatoria de - Falta de jurisdicción
jurisdicción
- Falta de com petencia territorial
- Falta de com petencia objetiva por razón de la persona
P rocesales
- Falta de com petencia objetiva por razón de la materia o inadecuación del
procedim iento
su pu esto s
• Falta de autorización administrativa para procesar (suplicatorio)
• Cosa juzgada
• Prescripción del delito
• Amnistía o indulto
• Nulidad de actuaciones
r e g u l a c ió n Arts. 666 a 679 de la LEcRIM
• Por escrito acompañado de los docum entos oportunos y presentado en los tres primeros días del plazo de
P lanteamiento
cinco que tiene para calificar provisionalmente
• incidente suspensivo - Tres días para alegaciones escritas y aportar prueba documental
T ramitación
- Vista para conclusiones orales
R esolución • Por auto dictado al día siguiente de la vista (recurrible en casación si estima, salvo suplicatorio)
• Estimación - Declinatoria de jurisdicción: remite autos a órgano competente
- suplicatorio: suspensión y solicitud, si se deniega, sobreseimiento libre
E fectos - Cosa juzgada, prescripción, amnistía: sobreseimiento libre
• Desestimación - Continúa proceso, dando 3 días para presentar calificación provisional
- Posibilidad replantear cuestión en el plenario (salvo declinatoria)
2 .4 . V is t a Or a l
Acordada la continuación del proceso en la fase interme cientes para enjuiciar la conducta del acusado, permitiéndole
dia y realizadas las actuaciones oportunas (calificaciones dictar la correspondiente sentencia absolutoria o condenatoria
provisionales, señalamiento, citaciones) tiene lugar la vista que ponga fin al proceso.
oral, en la que las partes han de ofrecer al órgano pautas sufi
2.4.1. La prueba
E squ em a 95. L a p r u e b a . N o ta s e s e n c ia le s
Los actos de prueba son actos de parte para convencer al órgano decisor sobre la veracidad de los hechos por ellas
concepto
afirmados-introducidos en el proceso por medios obtenidos de forma lícita y practicados con las debidas garantías.
O bjeto Carga
(thema probandi): hechos controver Cada parte está obligada a probar los hechos introducidos por ella y negados por la contraparte, soportará
tidos (vinculación relativa confesión- la sentencia desfavorable si no prueba lo que le corresponde:
admisión hechos)-afirmaciones intro • A cusación (prueba cargo):
ducidas por partes en escritos califica 3 Probar hechos constitutivos pretensión penal (concurrencia elementos tipo penal-participación
ciones provisionales cuya veracidad acusado).
debe ser acreditada (constitutivos- 3 Inexistencia-insuficiencia (más allá toda duda razonable) prueba cargo implica sentencia absolutoria
impeditivos-extintivos-excluyentes (presunción inocencia-vigencia principio in dubio por reo).
pretensión penal). • Defensa (prueba descargo):
3 Probar hechos impeditivos-extintivos-excluyentes pretensión penal.
3 Prueba hechos constitutivos-inexistencia-insuficiencia prueba descargo implica sentencia condena
toria.
L a p r u e b a . N o ta s e s e n c ia le s (c o n t.)
fuentes prueba M E D io s PRuEB A
Cosas-personas ajenas proceso que pueden proporcionar datos-conocimientos rele Instrumentos procesales para incorporar fuentes prueba a proceso
vantes para acreditar hechos introducidos en proceso penal (localizar en instrucción- (documento-declaración testigo-dictamen pericial).
obtenida información-se introduce a través medio prueba en plenario).
la prueba*
• La parte introduce los hechos, propone y practica la prueba (el órgano interroga y pide aclaraciones; excepcionalmente puede
a cto s parte
proponer prueba de oficio).
• Para convencer al órgano sentenciador de la veracidad de las afirmaciones sobre los hechos y la participación introducidas en la
f in a l id a d
calificación provisional (hechos posteriores: suspender-sumaria instrucción-calificación-pruebas).
o b t e n id o s d e
• En instrucción, respetando los requisitos legales así como los derechos fundamentales.
f o r m a l íc it a
c o n t r a d ic c ió n in m e d ia c ió n p u b l i c i d a d -c o n c e n t r a c i ó n -o r a l i d a d
• En la obtención y práctica • Práctica inexcusable ante el órgano • Práctica en vista pública.

p r a c t ic a d a s
de la prueba (presencia de sentenciador, para posibilitar la • Concentración actuaciones para visión conjunto (re
en J u ic io con
las partes y posibilidad de percepción directa (excepto prueba petición si suspensión tiempo excesivo 30 días en
g a r a n t ía s
interrogar y rebatir). anticipada-preconstituida). abreviado).
• Declaración-exposicióndictamen-lecturadocumentos-
debate orales.
* En relación con el derecho a utilizar los medios de prueba pertinentes por parte de la defensa, cfr. STS (Sala de lo Penal), núm. 600/2007, de 11 septiembre.
E squ em a 96. Procedimiento probatorio
La valoración será ibre por el órgano decisor según su propia conciencia, reglas de la Regla general: en sede del órgano y durante las sesiones del juicio oral.
sana crítica y máximas de experiencia (no valoración irracional, sino lógica). Preci Excepciones:
siones: 3 Prueba anticipada (declaración testigo enfermo): practicada antes vista ante
• Motivación: necesidad dejar constancia valoración realizada al determinar órgano sentenciador-con contradicción-en sede órgano-otro lugar a instancia
hechos probados (señalar pruebas tenidas en cuenta-resultado mismas). parte-por temor imposibilidad en juicio.
• Control: posibilidad controlar en casación valoración prueba. Motivos: 3 Prueba preconstituida (inspección ocular-examen cuerpo delito-registro-
3 Error en valoración prueba. declaración sumarial testigo): aseguramiento prueba realizado en instrucción
3 No justificación hechos probados. para superar indisponibilidad fuente prueba en plenario. Obtención-conservación
3 Infracción reglas tema-carga prueba. información fuentes prueba (dejar constancia hecho-circunstancias) respetando
• Exclusión: necesidad no tener en cuenta pruebas obtenidas con infracción garantías para servir como prueba en plenario. Requisitos:
normas (no obtener verdad a cualquier precio). Categorías (según rango norma □ Intervención judicial en obtención información (control si en instrucción
vulnerada): preliminar)-respeto formalidades legales exigidas para cada supuesto.
3 Pruebavaloraciónprohibida:obtenidavulneran doderechosfundam entales □ Conservación información-objetos (órgano-otro organismo-posible destruc-
(tortura-escucha sin autorización judicial)-prohibición extendida a prueba ción)-control cadena custodia (dejar constancia estado-operaciones-manipu
indirecta (frutos árbol envenenado). TC-TS exigen nexo antijuridicidad (no ladores intervienen para evitar alteración).
extiende a declaraciones detenido gracias a escucha ilegal). □ Incorporación a juicio oral mediante examen directo órgano sentenciador-
3 Prueba ilícita: obtenida vulnerando normas procesales determinen nulidad lectura acta-visionado vídeo-audición grabación.
(registro sin secretario)-ilicitud extendida a prueba indirecta sólo cuando □ Intervención partes en obtención información (contradicción)-debate contra
afecte nulidad (mantener si no hubiera variado resultado de respetarse dictorio en vista (rebatir-ofrecer contraprueba).
normas procesales).
E squ em a 97. Medios de prueba I
d e c l a r a c ió n d e l a c u s a d o
• No prevista expresamente, pero su práctica es habitual.
• Medio de defensa que permite al acusado declarar libremente-fijar posición en inicio vista oral: de
pie-sin esposas-generales de la ley-interrogatorio cruzado (reglas declaración sumarial 385-ss).
d e c l a r a c ió n d e c o im p u t a d o s
Relevante en caso de conexidad subjetiva y de delincuencia organizada. Naturaleza imprecisa (declaración acusado-prueba
testigo) mayor peso condición acusado determina no juramento-promesa decir verdad-no persecución por falsedad.
Valoración:
• Libre-posibilidad operar como prueba cargo-insuficiente para destruir presunción inocencia (precisa corroboración por
otros medios: TC-TS).
• Prudencia en su valoración-pautas a tener en cuenta (TS)*:
3 Relación con delatado-posible móvil espurio (venganza-exculpación-coartada).
3 Personalidad sujeto (edad-formación-antecedentes).
3 Precisión-seguridad-reiteración-espontaneidad-coherencia declaración.
* Cfr. Sobre la valoración de las declaraciones de los coimputados las SSTS (Sala de lo Penal, Sección 1a), núm. 783/2007, de 1 de octubre y (Sala de lo Penal, Sección 1a), núm. 1021/2006
de 16 octubre.
M e d io s d e p r u e b a I ( c o n t .)
p r u e b a d e t e s t ig o s
Declaración persona física ajena proceso (excepción: víctima-perjudicado aunque acusador; valorar credibilidad-verosimilitud-persistencia-corroboración por
otros medios) llamada para aporte conocimiento directo-indirecto (excepcional-subsidiario) sobre hechos controvertidos-circunstancias comisión ilícito-califi-
cación-participación.
deberes p r o t e c c ió n
• Comparecer-declarar-decir verdad (multa 200-5000 €, delito desobediencia grave • Medidas a instancia de parte para asegurar la veracidad de la decla
falso testimonio) todo español-extranjero reside en país-no impedido siempre que ración cuando existe peligro grave por amenaza sobre la persona, su
llamado con formalidades precisas. Exenciones: familia o sus bienes:
3 No com parecer-n i declarar: rey-reina-consorte-heredero-regente-diplomá 3 o c u lta r identidad: no datos personales en autos; impedir iden
ticos. tificación visual en plenario (cortina-cristales-casco); notificar en
3 No com parecer-declaración escrita: resto familia real-gobierno-presidente órgano-transmisión reservada; impedir imágenes; traslado en
congreso-senado-TC-CGPJ-CCAA-FGE (conoce cargo-oral domicilio-despa vehículo oficial-permanencia en local reservado.
cho). 3 P rotección p olicia l (durante-después proceso): incluso nueva
3 No com parecer-declaración oral (despacho oficial órgano miembros): dipu- identidad-medios económicos para cambiar residencia-lugar tra
tados-senadores-TC-CGPJ-defensor pueblo-autoridades judiciales-MF-CCAA- bajo.
otros.
3 No declarar: incapaces física-psíquica-parientes hasta segundo grado-secreto • Regulación: LO 19/1994, 23 diciembre.
profesional (abogados-funcionarios-eclesiásticos)-evitar propia inculpación.
• Regulación: arts. 410-411-412-416-417-702-703.
• C itación por cédula-verbal-periódicos oficiales-otros medios comunicación.
• C om parecen cia ante órgano. Excepciones:

3 Exentos-imposibilidad (traslado órgano-auxilio judicial).
M e d io s d e p r u e b a i (c o n t .)
p r o c e d im ie n t o (cont.)
3 V id eocon feren cia (cualquier medio comunicación bidireccional-simultánea de imagen-sonido):

□ Excepcionalmente (razones utilidad-seguridad-orden público).
□ Afecta contradicción-dificulta inmediación (seguridad-vacilación).
3 Exam en orden propuesto partes-sin comunicación entre sí.
3 Juram ento-prom esa (salvo menores 14 años).
3 D eclaración oral (excepción: escrito)-presencia órgano-partes-respondiendo viva voz (castellano-lengua CA se hallen-intérprete en su caso)-forma direc
ta:
3 G enerales ley (datos personales-parentesco-amistad-enemistad-antecedente).
3 Preguntas partes-órgano. Excluir:
□ Capciosas (inducir error-engaño).
□ Sugestivas (conllevan respuesta en sí mismas).
□ Impertinentes (no conducen a esclarecimiento hechos).
3 A nticipada-preconstituida: lectura acta declaración-contradicción.
• Regulación: arts. 701, 722 a 731 LECrim).

E squ em a 98. Medios de prueba II
CAREO PRUEBA DOCUMENTAL
• Enfrentar en presencia órgano imputados- • Aportación información en soporte escrito-sonoro-visual-informático.

testigos entre sí-unos con otros cuando
mantienen distinta versión hechos para • Supuestos (567-726-784.2-785.1.II-806):
intentar aclarar contradicciones. 3 Aportados por parte junto denuncia-querella-calificaciones provisionales-inicio plenario (solicita re
Reglas: querir si no dispone-indica localización) en relación determinados delitos:
3 2 cada vez y no menores (salvo excep □ Injurias-calumnias por escrito.
cionalmente). □ Delitos contra hacienda pública (acta inspección).
3 Utilización subsidiaria (sólo cuando □ Falsificación documentos.
no otra forma acreditar hechos-suje 3 Aprehendidos en reconocimiento judicial-entrada-registro.
tos). 3 Resultado diligencias investigación-prueba anticipada-preconstituida (solicitar lectura-examen en
3 Ante órgano-leer declaraciones ante plenario):
riores, pedir ratificación-dejar cons □ Grabaciones vídeo vigilancia.
tancia contradicciones-instar aclara □ Grabaciones intervención comunicaciones-transcripción.
ción (sin permitirse insultos-amena □ Actas reconocimiento judicial-otras diligencias en relación cuerpo delito.
zas). □ Actas declaración testigo-imputado.
□ Informes periciales solicitados en relación cuerpo delito.
• Regulación: Arts. 451-455-713 LECrim.
• V aloración: libre previo examen directo órgano (también respecto piezas convicción)
P R U E B A DE T ESTIG O S
• Aportación máximas experiencia necesarias para valorar hechos-circunstancias relevantes proceso por medio informe-comparencia sujeto con especiales
conocimientos científicos-técnicos-artísticos-prácticos, titulado (oficial)-no titulado (pero conocimientos especiales acreditados) llamado normalmente en ins
trucción-debiendo disponer de informes en vista para contradicción.
3 D eberes: comparecer-reconocimiento-emitir informe (sanción testigo incumplimiento).
3 P rotección (mismas medidas que respecto testigos).
M e d io s d e p r u e b a II (c o n t.)
prueba DE t e s t ig o s (cont.)
3 P rocedim ien to (normalmente reconocimiento-presentación informe en instrucción-ratificación en plenario con contradicción):

□ Propuesta-designación (de listas organismo: 2 ordinario-1 abreviado-1 más cada parte si prueba preconstituida)-llamada-comparecencia-juramento-
promesa-reconocimiento (ante órgano-secretario-partes, normalmente en instrucción, aunque excepcionalmente puede en plenario-suspender vista).
□ Deliberación (discordia-número par, nombrar otro-repetir reconocimiento)-redacción informe:
- Descripción persona-cosa-estado.
- Relación detallada operaciones realizadas-resultado.
- Conclusiones que formulan en atención a máximas experiencia poseen.
□ Ratificación en plenario (conjunta en su caso)-posible contradicción (preguntas-aclaraciones). Informes naturaleza-cantidad-pureza sustancias estupe
facientes realizados según protocolos consideración prueba documental-no ratificar.
3 A bstención-recusación:
□ cau sas: parentesco cuarto grado con partes; interés directo-indirecto en causa semejante; amistad íntima-enemistad manifiesta.
□ P rocedim ien to (en instrucción sólo si no puede repetirse reconocimiento):
- Planteamiento por escrito (3 días desde traslado lista)-acompañar prueba documental-proponer testifical.
- Práctica prueba-resolución antes plenario-sustituir-continuar proceso.
• Regulación: Arts. 456-485 LECrim.

2.4.2. Calificaciones definitivas, tesis del tribunal e informes

E squ em a 99. c a l i f i c a c i o n e s d e fin itiv a s , te s is d e l t r ib u n a l, in fo r m e s I
c o n c l u s io n e s d e f in it iv a s
3 Practicada la prueba y en atención a su resultado (hechos probados), las partes formulan sus conclusiones definitivas y
p l a n t e a m ie n t o determinan la pretensión a efectos de congruencia.
3 R egulación: Arts. 732 y 788.3 LECrim y 48.1 LOTJ.
o r d in a r io a b r e v ia d o y t r ib u n a l d e l ju r a d o
form a 3 Escritas, si hay cambios importantes puede suspenderse para su elabo 3 Orales dejando constancia en el acta.
ración.
• r e tir a r acu sación (sentencia absolutoria si no otros acusadores).
• Confirm ar p rovision ales (elevar a definitivas).
• In trodu cir m odificaciones n o sustanciales:
3 No hechos nuevos (precisan sumaria instrucción-acusación-prueba).
c o n t e n id o 3 No alterar competencia objetiva-procedimiento (en su caso, remitir autos órgano competente).
3 Posibilidad solicitar nueva pena en atención hechos probados.
3 Posibilidad nueva calificación si homogeneidad bien jurídico protegido (homicidio-asesinato).
3 Si cambio calificación-grado participación-introducción agravantes, en abreviado defensa puede pedir hasta 10 días para
preparar.
t e s is d e l t r ib u n a l *
• Parte de la vinculación relativa del órgano sentenciador por las conclusiones definitivas:
3 Puede determinar la condena libremente dentro del margen del delito (pena más o menos grave).
3 Puede condenar por delito distinto si existe identidad del bien jurídico protegido o identidad del relato fáctico (no alteración
hechos probados).
* Cfr. STS (Sala de lo Penal, Sección 1a), núm. 1117/2007 de 28 noviembre.

c a li f ic a c i o n e s d e fin itiv a s , te s is d e l t r ib u n a l, in fo r m e s I (co n t.)
t e s is d e l t r ib u n a l (cont.)
p l a n t e a m ie n t o 3 Puede apreciar la concurrencia de atenuante no invocada, pero no de eximente o agravante (TS).
(cont.) 3 Puede apreciar menor grado de participación del acusado que el invocado (pero no mayor).
• En causa por delito público o semipúblico el órgano puede apreciar un posible error en las calificaciones definitivas (delito con otro
bien jurídico protegido; concurrencia de eximente o agravante no invocada o mayor grado de participación del acusado, pero sin
t e s is DE
introducir hechos nuevos).
d e s v in c u l a c ió n
• El órgano puede plantear la cuestión para que las partes debatan (pueden solicitar la suspensión hasta el día siguiente); se trata
de evitar el rigor del principio acusatorio (debería absolver-condenar causando indefensión).
• Si parte acoge propuesta órgano, sentencia puede contener dicha calificación-circunstancia modificativa responsabilidad-grado
c o n s e c u e n c ia s
participación.
E squ em a 100. c a l i f ic a c i o n e s d e fin itiv a s , te s is d e l t r ib u n a l, in fo r m e s II
in f o r m e s
• El trámite de informes se produce tras las conclusiones definitivas y una vez debatida en su caso la tesis del tribunal.
• En este momento las partes debe informar oralmente y en el orden habitual.
• Exposición detallada de las conclusiones definitivas, argumentando la pretensión según sus propias conclusiones en
c o n t e n id o relación con los hechos probados y la calificación, participación, grado de ejecución y circunstancias modificativas de la
responsabilidad, así como respecto de la pena y la responsabilidad civil.
r e g u l a c ió n • Arts. 734 y 788 LECrim y 48.1 LOTJ.
d e r e c h o a l a ú l t im a p a l a b r a *
• Finalizado el trámite de informes el órgano pregunta al acusado si tiene algo más que añadir y le concede la posibilidad de
intervenir o guardar silencio.
• El órgano debe procurar que guarde el debido respeto (no ofenda la moral, el orden público, el respeto al propio órgano y la
consideración a la persona de la víctima y sus familiares).
control
• Tendrá también que tratar de que en el uso de la última palabra se atenga a la causa.
• Puede retirarle la palabra o expulsarle de la sala.
• Se trata de una manifestación del derecho de defensa; normalmente muy desvirtuado porque su uso responde a las
n atu raleza
orientaciones del letrado, perdiendo espontaneidad, su función y en última instancia su eficacia.
r e g u l a c ió n • Art. 739 LECrim.
* Cfr. STS (Sala de lo Penal), núm. 669/2006 de 14 junio.

2.4.3. Terminación anormal, sentencia y cosa juzgada

E squ em a 101. T e r m in a c ió n a n o r m a l, s e n t e n c ia y c o s a ju z g a d a I
t e r m in a c ió n a n o r m a l d e l p r o c e s o
m u e r t e d e l im p u t a d o r e n u n c ia d e l a v íc t im a
• La muerte del imputado extingue la acción y la responsabilidad pe • Se produce por la retirada de la denuncia o el abandono de la
nal, dando lugar a la inmediata terminación del proceso: mediante querella.
sobreseimiento en la instrucción y con el archivo de las actuaciones • Terminación anticipada del proceso por ilícito privado o semipúblico
en el plenario, dejando expedita la vía civil para el ejercicio de la cuando no existen otros acusadores dispuestos a mantener la
acción resarcitoria en su caso (arts. 115-130 CP). acusación.
• La denominada renuncia implícita, es decir el ejercicio de la acción
civil ante esa jurisdicción, impide la incoación del proceso penal.
p e r d ó n d e l o f e n d id o c o n f o r m id a d d e l a c u s a d o
• Terminación anticipada del proceso por ilícito privado o semipúblico • Terminación anticipada del proceso a través de sentencia condenatoria
(art. 130 CP). en los términos admitidos y coincidentes con la acusación más grave
• Requiere que el perdón sea expreso (oral o escrito, pero ante el de las solicitadas (no más de 6 años de privación de libertad); siempre
órgano) y prestado por el ofendido; pues el perdón del representante que la calificación sea correcta, la pena pertinente y la conformidad
del menor o del incapaz no vincula al órgano, que decide libremente voluntaria y consciente Misma estructura que la sentencia salvo en
previa audiencia del MF. el procedimiento ante el TJ, en el que se produce la disolución del
3 Sobreseimiento libre si es prestado antes de apertura del juicio jurado y la sentencia es dictada por el órgano sin veredicto.
oral.
3 Sentencia absolutoria si es prestado una vez abierto el juicio
oral.
3 No procede después de dictada la sentencia condenatoria.
E squ em a 102. T e r m in a c ió n a n o r m a l, s e n t e n c ia y c o s a ju z g a d a II
s e n t e n c ia
• Declarado el pleito visto para sentencia, el órgano debe dictar una resolución definitiva sobre todas las cuestiones planteadas po
niendo fin al juicio oral. Notas esenciales:
c a r á c te r necesario: Naturaleza definitiva: R esolu ción integral:
p l a n t e a m ie n t o • Forma exclusiva resolver cuestiones de • Resolución definitiva • Pronunciarse sobre todas cuestiones planteadas
batidas en juicio oral (excepción 788.5: fondo (no cabe absolu (congruencia): pretensión penal (absolución-condena
auto inhibición JP-abreviado por incom ción en instancia). pena-medida seguridad)-pretensión civil (absolución-
petencia en atención pena). condena-contenido)-costas (imposición según criterio
vencimiento).
• Decisión signo sentencia exige a juzgador realización dos juicios sucesivos:
H istórico L ógico-Jurídico
• Determinar veracidad hechos acusados (si existieron en virtud prueba): 3 Determinar si los hechos probados son sub-
3 Conclusión negativa (hechos no existieron) o duda razonable (falta o insu sumibles en algún concreto tipo penal (si cons
g é n e s is
ficiencia de prueba) sentencia absolutoria (presunción de inocencia y princi tituyen ilícito y por consiguiente conllevan
pio in dubio pro reo). sanción), señalando la calificación, el grado de
3 Conclusión positiva (convencimiento más allá toda duda razonable de la ejecución, la participación y la posible concu
existencia de todos o parte de los hechos) se pasa al segundo juicio, el lógico- rrencia de circunstancias modificativas de la
jurídico. responsabilidad
reg las de los

• Ponente propone sentencia-todos magistrados asistieron plenario discuten-votan puerta cerrada todas cuestiones hecho-Derecho.
órganos cole
• Decisión por mayoría absoluta-redacción por ponente-firma todos aunque disidentes (posibilidad voto reservado, no público).
g ia d o s
• Por escrito en plazo desde fin vista oral (3 días en el ordinario; 5 en el abreviado y 3 en los rápidos; y en las faltas, como regla ge
neral).
• E xcepción: Oral en mismo acto juicio con referencia somera a los antecedentes fácticos, jurídicos y al fallo (juicio rápido-abreviado
form a
ante JP-TJ si la sentencia es absolutoria o es un juicio de faltas). La documentación de la sentencia oral será incorporada al acta a
través de un resumen del secretario que se adjuntará en un posible anexo; su redacción posterior corresponderá al órgano, debiendo
coincidir íntegramente con la oral.
E squ em a 103. T e r m in a c ió n a n o r m a l, s e n t e n c ia y c o s a ju z g a d a III
e s t r u c t u r a e x t e r n a d e l a s e n t e n c ia
(Art. 142 L E crim )
encabezado antecedentes hecho fundam entos d erech o fallo
Lugar, fecha y hechos que • Párrafos separados-numerados: • Párrafos separados-numerados: • Condena o absolución de
dieron lugar a la formación 3 Declaración expresa-terminante 3 Calificación penal de los hechos proba- la pena y en su caso de
de la causa e identificación hechos probados (evitar contra- dos (tipo, participación, ejecución y la responsabilidad civil,
de las partes acusadoras, dicción-ambigüedad-expresio- circunstancias modificativas) justifica- así como de las costas.
las acusadas y del nes-conceptos jurídicos). ción doctrinal y jurisprudencial. • Posible declaración de la
juez-ponente. 3 Expresa referencia a prueba 3 Calificación de los hechos probados y de denuncia o querella ca-
en que se fundamenta dicha la responsabilidad civil: fundamento y lumniosa.
determinación. responsable.
3 Conclusiones partes-tesis órgano 3 Fundamento de la condena en costas
en su caso. y calificación de querella o denuncia
calumniosa.
3 Expresa referencia a los preceptos lega-
les que se estimen aplicables.
e s p e c ia l id a d e s d e l a s e n t e n c ia e n e l t j
• Jurados deliberan-emiten veredicto absolviendo-condenando.

• Magistrado-presidente redacta sentencia (adjuntando acta jurado). Contenido:
3 Relato de los hechos probados y del delito objeto de condena según el veredicto.
3 Concreta existencia de prueba de cargo suficiente que justifique la condena.
3 Fundamentos jurídicos de la sentencia (motivación suficiente) (art. 30 LOTJ).
E squ em a 104. T e r m in a c ió n a n o r m a l, s e n t e n c ia y c o s a ju z g a d a IV
COSA JUZGADA
• La cosa juzgada tiene un doble efecto: la irrevocabilidad e imposibilidad de un nuevo proceso sobre el mismo asunto que generó la resolución
CONCEPTO
definitiva y el que las mismas devienen firmes (apreciable de oficio-a instancia parte).
• Autos.
SUPUESTOS • Sobreseimiento libre.
• Sentencias absolutorias o condenatorias.
Formal Material
• Irrevocabilidad e impo Positivo Negativo
CONTENIDO sibilidad de modificar
• Prejudicialidad y vinculación de proceso • Imposibilidad de un nuevo enjuiciamiento sobre el mismo
una resolución firme.
futuro: no en el orden penal aunque sobre los asunto cuando la resolución definitiva deviene firme
mismos hechos. (independiente contenido).
• La cosa juzgada material en sentido negativo se extiende a supuestos con identidad subjetiva y objetiva (mismo acusado y mismos hechos im
putados). Puntualizaciones:
L ímites objetivos
L ímites subjetivos • Identidad de hechos objeto de acusación y debatidos en el plenario: no procede un nuevo proceso en el que se
imputen los mismos hechos aunque varíe su calificación. Supuestos:
• Exige identidad del acu Delito continuado Delito habitual Delito com plejo Concurso ideal
sado, siendo indiferente el
• Varios hechos del mismo tipo y un • Se pena más • El hecho podría ser delito • Una acción natural
acusador: no procede un
delito a efectos penales: habitualidad autónomo si se considera y varios hechos pe
EXTENSIÓN nuevo proceso penal en
3 Sentencia absolutoria, hechos que hecho elemento constitutivo o nalmente relevantes
que se imputen los mis
no enjuiciados como delito conti en sí): cosa agravante si se considera por lesionar distintos
mos hechos a un mismo
nuado: la cosa juzgada afecta juzgada se otro delito: (v.gr. robo con bienes jurídicos:
sujeto (sí cuando el sujeto
sólo a los hechos efectivamente extiende a homicidio): enjuiciamiento (v.gr. incendio causa
es distinto sin que el
enjuiciados. todos hechos conjunto-separado excluye muerte-lesiones-
resultado del pleito ante
3 Sentencia condenatoria: la cosa anteriores a cualquier otra vía poste daños): cosa juzgada
rior prejuzgue)
juzgada afecta a todos los hechos proceso, inclui rior. se extiende sólo a los
• Sólo se extiende a sujetos
anteriores al proceso, incluidos o dos o no en hechos efectivamente
cuya conducta ya fue en
no en la acusación. acusación. enjuiciados.
juiciada.
2 .5 . Im p u g n a c ió n
Las partes intervinientes en el proceso penal gozan de - Los recursos, que son medios de impugnación frente
distintas vías para controlar la actuación de los órganos a resoluciones judiciales que aún no han adquirido
jurisdiccionales, pudiendo en su caso oponerse o atacar las firmeza: reforma, súplica, queja, apelación y casación.
diferentes resoluciones judiciales a través de los distintos - Otros medios de impugnación extraordinarios o excep
medios de impugnación que el ordenamiento jurídico pone a cionales que permiten atacar resoluciones firmes
su disposición y que vamos a agrupar en dos categorías: rompiendo el efecto de cosa juzgada formal: revisión y
anulación.
2.5.1. Los recursos en el proceso penal

E squ em a 105. A s p e c t o s g e n e r a le s
L o s r e c u r s o s e n e l p r o c e s o PENAL: AsPECTOs GENERALEs
CONCEPTO • Recursos son medios de impugnación frente a resoluciones judiciales no firmes.
• Según órgano com pe • No devolutivos (conoce mismo órgano que dictó la resolución recurrida).
tente • Devolutivos (conoce órgano superior jerárquico).
• Según resolución • Frente resoluciones interlocutorias.

clases atacada • Frente resoluciones definitivas.
• Según ámbito impug • Ordinarios (no limitación de motivos ni del ámbito de conocimiento).
nación • Extraordinarios (limitación motivos y ámbito conocimiento órgano).
• Instrumentales (en relación con un recurso principal no admitido a trámite).
• Devolutivo • Corresponde el conocimiento al órgano superior jerárquico.

efectos
• suspensivo • Imposibilidad ejecutar resolución impugnada mientras pendiente el recurso.
• Extensivo • Extensión resultado favorable a sujetos no recurrentes en misma situación.
• subjetivos • com peten cia (preparación e interposición ante el órgano competente).

• Legitimación (promovido por sujeto legitimado).
presupuestos • Objetivos • resolu ción recurrible (regla general).

DE • re cu rso adecuado (según tipo de resolución y órgano del que emane).
a d m is ib il id a d • Interpuesto en plazo (preclusión).
• Formales • Por escrito con determinado contenido.

• Constitución de depósito en su caso (para recurrir en casación).
m o d a l id a d e s Reforma súplica Queja Apelación ca s a c ió n

E squ em a 106. Reforma y súplica
recu rso de reform a
C oncepto Recurso no devolutivo ni suspensivo frente a autos del JI salvo que se excluya recurso o se prevea otro.
R egulación Arts. 211, 216, 217, 219, 220, 221 y 222 de la LECRIM.
in t e r p o s ic ió n s u s t a n c ia c ió n r e s o l u c ió n
Notificación Presentación escrito ante JI Traslado copias a resto partes

auto JI dictó resolución
P rocedimiento
k C 2 días a u t o estimatorio -
_________ ........ ~ T ........
desestimatorio
' 3 días ' Y
Posibles alegaciones escritas
r e c u r s o d e s u p l ic a
C oncepto Recurso no devolutivo ni suspensivo frente a autos de los órganos calegiados salvo que se excluya recurso o se prevea otro.
R egulación Arts. 211, 236, 237 y 238 de la LECRIM.
in t e r p o s ic ió n s u s t a n c ia c ió n r e s o l u c ió n
notificación Presentación escrito ante >• tra sla d o copias a resto partes
P rocedimiento auto órgano colegiado órgano dictó resolución
2 días Auto estimatorio -
desestimatorio
3 días Y
Posibles alegaciones escritas
E squ em a 107. Recurso de queja
r e c u r s o d e q u e j a in s t r u m e n t a l
C oncepto Recurso devolutivo no suspensivo frente a los autos que inadmiten la apelación o no tienen por preparada la casación.
R egulación Arts. 218 y 862 a 871 de la LECRIM.
P rocedimiento
p r e p a r a c ió n in t e r p o s ic ió n s u s t a n c ia c io n r e s o l u c ió n
Rem isión copia y

em plazam iento partes Inform e ponente
N otificación auto
inadmisión
apelación o no Auto
preparación Presentación escrito E scrito consignando Inform es partes irrecurrible
casación ante órgano dictó motivos y MF
resolución
Confirma
inadmisión o no
preparación
2 días 3 días
Revoca resolu
ción impugnada
y ordena dar
trámite al
recurso
E squ em a 108. Recurso de apelación I
r e c u r s o d e a p e l a c ió n f r e n t e a r e s o l u c io n e s in t e r l o c u t o r ia s
Recurso devolutivo y suspensivo cuando así se determine, subsidiario al de reforma en el procedimiento ordinario, que procede
C oncepto
frente a autos no definitivos dictados en la fase de instrucción cuando esté expresamente previsto.
R egulación Arts. 212, 216, 217, 219, 220 y 221 a 232 de la LECRIM.
in t e r p o s ic ió n s u s t a n c ia c io n r e s o l u c ió n
Recurso en queja
Decisión Inadmite
sobre Informar y remitir
Notificación auto Presentación escrito ante recurso
admisión autos a JI para
no definitivo órgano dictó resolución
(auto órgano ejecución
Admite
A a quo)
recurso
P rocedimiento 5 días
Remisión actuaciones y
3 días
emplazamiento partes
ante órgano ad quem
Instrucción y
3 días
alegaciones
cada Auto irrecurrible
partes
una
Convocatoria y celebración de
vista (aportar prueba documental)
E squ em a 109. Recurso de apelación II
r e c u r s o d e a p e l a c ió n f r e n t e a r e s o l u c io n e s in t e r l o c u t o r ia s d e l p r o c e d im ie n t o
a b r e v ia d o
Recurso devolutivo y no suspensivo salvo que se determine otra cosa, no subsidiario al de reforma, que procede frente a autos no
C oncepto
definitivos dictados en la fase de instrucción cuando esté expresamente previsto.
R egulación Art. 766 de la LECrim.
in t e r p o s ic ió n s u s t a n c ia c io n r e s o l u c ió n
Presentación escrito ante órga

no dictó resolución:
• Señalar particulares testi
m oniar
• A djuntar prueba docum en
Notificación auto tal
no definitivo • Solicitar vista en su caso
P rocedimiento
A
¡ 5 días '» Alegaciones
5 días 'i \ com unes / escritas demás
partes Auto irrecurribe
Rem isión actuaciones y

emplazamiento partes 2 días
ante órgano ad quem
5 días
C onvocatoria y celebración
de vista en su caso
E squ em a 110. R e c u r s o d e a p e la c ió n I
r e c u r s o d e a p e l a c ió n f r e n t e a r e s o l u c io n e s d e f in it iv a s
concepto • Recurso devolutivo y suspensivo que procede frente a determinadas sentencias y autos definitivos.
• Autos definitivos del JI en un procedimiento abreviado, en los juicios rápidos o en el procedimiento ante el TJ (sigue trámites del
recurso frente a resoluciones interlocutorias).
r e c u r r ib l e s • Sentencias dictadas en el juicio de faltas o por el JP en el procedimiento abreviado o en los juicios rápidos.
• Sentencias y autos definitivos del magistrado-presidente del TJ.
r e g u l a c ió n • Arts. 790, 791, 792, 803 y 976 de la LECRIM.
p r o c e d im ie n t o • Apelación frente a sentencias del juicio de faltas o del JP en el procedimiento abreviado o en los juicios rápidos.
in t e r p o s ic ió n
Presentación escrito ante órgano dictó re

solución:
• Señalar motivo (infracción norma sus
tantiva, infracción norma o garantía
procesal causante de indefensión, error
Notificación en apreciación prueba).
sentencia
• Proponer prueba en su caso (no posible
en instancia, inadm itida indebidamente,
no practicada por causa ajena a parte).
10-5 días
E squ em a 111. Recurso de apelación II
r e c u r s o d e a p e l a c ió n f r e n t e a r e s o l u c io n e s d e f in it iv a s
concepto • Recurso devolutivo y suspensivo que procede frente a determinadas sentencias y autos definitivos.
• Autos definitivos del JI en un procedimiento abreviado, en los juicios rápidos o en el procedimiento ante el tribunal del jurado (sigue
trámites del recurso frente a resoluciones interlocutorias).
r e c u r r ib l e s • Sentencias dictadas por el JP en el procedimiento abreviado, en los juicios rápidos o en el juicio de faltas.
• Sentencias y autos definitivos del magistrado-presidente del tribunal del jurado.
r e g u l a c ió n • Arts.846 bis a) a 846 bis f) de la LECRIM.
p r o c e d im ie n t o • Especialidades apelación frente a sentencias y autos definitivos del magistrado-presidente del TJ.
in t e r p o s ic ió n s u s t a n c ia c io n sen ten cia recu rrib le en casación
Lim itación de m otivos: Posibilidad d e recu rso supeditado La sentencia que estime el recurso apreciando
(adhesión sin autonomía por escrito
• Infracción de norma penal sustantiva. presentado en 5 días desde traslado recurso
• Infracción de norma o garantía procesal cau admitido) concurrencia de causa de disolución del jurado o
sante de indefensión. Remisión a causas re Vista preceptiva vulneración de la presunción de inocencia, pese
curso casación y, además, causas específicas: a resultar infracción de forma, n o retrotrae
3 No disolución jurado concurriendo causa. actuaciones, sino que la Sala de lo Civil y Penal
3 Disolución improcedente jurado. del TSJ dictará un nuevo fallo con sentido y
3 No devolución veredicto a jurado concu contenido que considere
rriendo causa.
3 Veredicto defectuoso. r e s o l u c io n
3 Vulneración presunción inocencia.
E squ em a 112. Recurso de casación I
r e c u r s o d e c a s a c ió n
• Recurso extraordinario, devolutivo y suspensivo, competencia exclusiva de la Sala de lo Penal del TS, que procede frente a deter
concepto
minadas sentencias y autos definitivos.
• Sentencias de las AAPP, la Sala de lo Penal de la AN o la Sala de lo Civil y Penal de los TSJ en única instancia.
• Sentencias de la Sala de lo Civil y Penal de los TSJ en apelación frente resoluciones del TJ.
r e c u r r ib l e s
• Autos definitivos de las AAPP, de la Sala de lo Penal de la AN o de la Sala de lo Civil y penal de los TSJ en apelación (sólo por
(arts. 847 y 848)
infracción de fondo y cuando la posibilidad de recurso venga expresamente prevista).
• Protección del ius litigatoris (interés del recurrente).

f in e s • Protección del ius constitutionis (interés público). Doble función:
3 Nomofiláctica (control de la correcta aplicación de las normas jurídicas).
3 Uniformadora (unificación de los criterios jurisprudenciales de interpretación y aplicación de las normas).
• Infracción de fondo 3 Error en la apreciación de la prueba.

3 Infracción de norma sustantiva, legal o constitucional.
• Infracción de forma 3 No citación de las partes a la vista o no suspensión de la vista concurriendo causa.
m o t iv o s
3 Inadmisión indebida de pruebas o rechazo injustificado de preguntas.
(arts. 849 a 852) 3 Falta o inadecuada determinación de los hechos probados en la sentencia.
3 Incongruencia omisiva o falta de correlación entre la acusación y la sentencia.
3 Irregular formación de la voluntad en el órgano colegiado sentenciador.
3 Irregular constitución del órgano colegiado sentenciador.
• Resolución no recurrible en casación o invocación de un motivo extravagante.

• Indebida preparación o interposición del recurso.
cau sas de • Cuestionar hechos probados sin invocar error en la valoración de la prueba.
in a d m is ió n • Invocar quebrantamiento de forma sin acreditar previa petición de subsanación cuando fue posible.
(arts. 884 y 885) • No constar en autos en documento que evidencia el error en la valoración de la prueba o no haberse determinados el apartado del
mismo que pone de manifiesto dicho error.
• Carencia manifiesta de fundamento o previa desestimación de recursos sustancialmente iguales.
r e g u l a c ió n • Arts. 847 a 906 de la LECrim.

E squ em a 113. Recurso de casación II
RECURSO DE CASACIÓN
PROCEDIMIENTO • Arts. 855 a 906 de la LECRIM.
2.5.2. Otros medios de impugnación

E squ em a 114. R e c u r s o d e r e v is ió n
REVISIÓN DE SENTENCIAS FIRMES

• Medio extraordinario de impugnación que permite atacar sentencias condenatorias firmes alegando la concurrencia de
CONCEPTO
determinadas circunstancias ajenas al proceso que revelan la injusticia del fallo.
• FGE o MF de oficio o por requerimiento del Ministerio de Justicia (de oficio o a instancia perjudicado).
l e g it im a c ió n
• Reo o herederos previa autorización de la Sala de lo Penal del TS.
• Sentencias contradictorias.
• Delito inexistente.
MOTIVOS
• Condena fundamentada en prueba declarada fraudulenta por sentencia firme.
• Hechos nuevos o nuevos elementos de prueba que evidencien la inocencia del condenado.
r e g u l a c ió n • Arts. 954 a 961 de la LECRIM.
• Dos fases diferenciadas: juicio rescindente ante la Sala de lo Penal del TS y posterior juicio rescisorio ante el órgano competente
para el caso concreto.
j u ic io r e s c in d e n t e j u ic io r e s c is o r io
in ic io Escrito de sujeto legitim ado (MF sin plazo, in ic io Acordado por órgano competente una vez recibida
particular 15 días desde autorización) rescisión sentencia condenatoria
desarrollo Citación a sujetos condenados Realización de los trámites ordinarios según el

desarrollo
procedimiento correspondiente
Alegaciones escritas partes y MF
d e c is io n Sentencia
Celebración vista si procede según las reglas del
recurso de casación A bsolutoria (posibilidad reclamar indemnización
al Estado)
d e c is io n Sentencia irrecurrible
Condenatoria (frente a uno solo de los sujetos, otro
Confirma firmeza Rescinde sentencia distinto, menos grave)
E squ em a 115. Recurso de anulación
a n u l a c ió n d e s e n t e n c ia s f ir m e s
• Medio extraordinario de impugnación que permite atacar sentencias condenatorias firmes (o absolutorias por falta de
C oncepto responsabilidad) dictadas por un JP en un procedimiento abreviado, alegando la indebida celebración del juicio oral en ausencia
del acusado.
L egitimación • Sujeto condenado ausente del plenario.
• Indebida celebración del juicio oral en ausencia del acusado por no concurrir alguno de los requisitos exigidos en el art. 786.1 de
la LECRIM:
3 Imputado requerido en su primera comparecencia para designar domicilio en España o persona para recibir notificaciones,
con apercibimiento de la posibilidad de celebrar el plenario en su ausencia en caso contrario.
M otivos
3 Pena solicitada no superior a 2 años de privación de libertad o 6 de otra naturaleza.
3 Ausencia injustificada del acusado pero presencia de su abogado.
3 Solicitada celebración del juicio en ausencia por la acusación y oída la defensa.
3 Consideración por el órgano de la existencia de elementos suficientes para juzgar en ausencia.
R egulación • Art. 793 de la LECRIM.
P rocedimiento • Dos fases diferenciadas: juicio rescindente ante la AP y posterior juicio rescisorio ante el JP competente para el caso concreto.
J U IC IO R E S C IN D E N T E J U IC IO R E S C IS O R IO
IN IC IO Escrito de sujeto legitim ado en 10 días desde la IN IC IO Acordado por el JP competente una vez recibida
notificación de la resolución rescisión sentencia condenatoria
DESARROLLO Según los trámites de la apelación DESARROLLO Desarrollo nuevamente de la vista oral según los
trámites del procedimiento abreviado
D E C IS IO N Sentencia irrecurrible
D E C IS IO N Sentencia
Confirma firmeza Rescinde sentencia

2 .6 . Eje c u c ió n
La actividad jurisdiccional no se agota con la determina En el proceso penal el título ejecutivo será la sentencia
ción del Derecho para el caso concreto, sino que exige también condenatoria, tanto en sus pronunciamientos penales como
su puesta en práctica, de forma coactiva en su caso. Es por civiles, distinguiéndose entre la ejecución de una u otra res
ello que, una vez declarado el Derecho aplicable, corresponde ponsabilidad.
igualmente a los órganos judiciales proceder a su ejecución.
2.6.1. Aspectos generales

E squ em a 116. A sp e cto s gen erales
LA EJECUCIÓN en EL PROCESO PENAL

t ít u l o • sentencia condenatoria firme*.
e j e c u t iv o • Sólo procede la ejecución provisional respecto de los pronunciamientos sobre responsabilidad civil.
• cau sas por delitos: órgano que haya dictado la sentencia que sea firme.
• Ju icios de faltas: órgano que haya con ocido del asunto en prim era instancia.
• sentencia dictada por TS en casación: órgano que dictó la sentencia recurrida y casada.
COMPETENCIA
• JI correspondiente en virtud de auxilio ju dicial cuando sea preciso.
• sa la de lo Penal de la AN cuando se trate de sentencias dictadas por órganos extranjeros.
• JVP, J c V P y adm inistración penitenciaria en general respecto de la ejecución de penas privativas de libertad.
• Vigencia del prin cipio de legalidad y finalidad de reeducación y reinserción social.
• in icio y desarrollo de oficio, con intervención preceptiva del MF.
• cum plim iento simultáneo si es posible o sucesivo en otro caso, comenzando por la pena más grave.
• suspensión: 3 Demencia sobrevenida, quebrantamiento de condena o indisponibilidad del sujeto.
reglas 3 delincuen te primario, pena n o superior a 3 años y responsabilidad civil satisfecha.
b á s ic a s • sustitución: 3 Por penas de trabajo en beneficio de la com unidad o multa.
3 Por la expulsión del territorio nacional con prohibición de retorno.
• conclu sión : 3 Por cum plim iento íntegro de la condena o prescripción de la pena.
3 Por muerte del condenado (pero la responsabilidad civil se transmite a los herederos).
3 En caso de indulto, perdón del ofendido o rescisión de la sentencia condenatoria firme.
• Ejecución de condena penal: 3 Penas privativas de libertad.
3 Penas privativas o restrictivas de derechos.
m o d a l id a d e s 3 Penas de contenido patrimonial.
3 medidas de seguridad.
• Ejecución de condena civil.
• Arts. 25.2 y 117.3 de la c E , 65.2 de la L o P J y 983 a 998 de la LE c RIM, la LGP y el RP.
r e g u l a c ió n • Capítulos II y III del Título III y los Títulos IV y V del Libro I del cP .
• Arts. 712 a 720 y, en general, los Títulos Primero a Quinto del Libro III de la LE c
* Dictada por un órgano español o extranjero cuando proceda la ejecución en España conforme los requisitos y supuestos establecidos en los correspondientes tratados internacionales.
2.6.2. De responsabilidad penal

E squ em a 117. E je c u c ió n d e p en a s p riva tiva s d e lib e rta d I
LA EJECUCIÓN DE PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD
• Puesta en práctica de condena penal consistente en privación de libertad ambulatoria, internando a condenado en un centro peniten
concepto
ciario durante el tiempo correspondiente, aplicando en su caso las reducciones y beneficios oportunos.
• órgano competente para la 3 Realiza liquidación de condena y acuerda ingreso en centro correspondiente.
c o m p e t e n c ia ejecución: 3 Aprueba libertad definitiva.
(arts. 24 y 25 del
• Administración penitenciaria: 3 Gestión centros penitenciarios con aplicación reglamento régimen interno.
RP, 17 y 76 de la
3 Formula propuesta de licenciamiento definitivo.
LGP, 65, 82 y 94 de
la LOPJ) • JVP o JCVP: 3 controla potestad disciplinaria de la Administración penitenciaria.
3 Ampara los beneficios de los internos.
• Pena grave: prisión superior a 5 años.
m o d a l id a d e s • Pena menos grave: prisión de 3 meses a 5 años.
(arts. 33, 35, 37 y • Pena menos grave o leve (según la pena que sustituya): responsabilidad personal subsidiaria por impago de multa (ingreso en prisión,
53.1 del cP ) localización permanente o trabajos en beneficio de la comunidad).
• Pena leve: localización permanente (hasta 12 días, continuados o en régimen de fin de semana).
• Primero: régimen cerrado.

grados
• segundo: régimen ordinario.
(art. 72 de la LGP)
• Tercero: régimen abierto, con posibilidad de libertad condicional.
• concepto: cumplimiento de última parte de pena de prisión fuera de establecimiento penitenciario con la condición de no delinquir
en ese plazo y respetar las medidas de seguridad no privativas de libertad que en su caso se impongan.
• Requisitos: 3 condenado en el tercer grado de tratamiento penitenciario.
3 Haber extinguido las tres cuartas partes de la condena o sólo las dos terceras si concurre alguna de las siguientes
l ib e r t a d
alternativas (nunca si se cumple condena por delitos de terrorismo):
c o n d ic io n a l
□ Haber desarrollado continuadamente actividades laborales, culturales u ocupacionales.
(arts. 90.1, 91 y
□ Haber cumplido 70 años.
92 del cP )
□ sufrir enfermedad muy grave con padecimientos incurables.
3 Buena conducta e informes favorables respecto su potencial reinserción social.
• Tramitación: la Junta de Tratamiento del centro penitenciario inicia expediente y resuelve el JVP correspondiente (auto apelable) remi
tiendo en su caso mandamiento al respecto al director del establecimiento penitenciario.
E squ em a 118. E je c u c ió n d e p en a s p riva tiva s d e lib e rta d II
ACTIVIDAD DE EJECUCIÓN
□ c E Art. 117.3 “El ejercicio de la potestad jurisdiccional en todo tipo de procesos, juzgando y haciendo ejecutar (uso de la
fuerza) lo juzgado, corresponde exclusivamente a los Juzgados y Tribunales determinados por las Leyes, según las normas
de competencia y procedimiento que las mismas establezcan”.
r e g u l a c ió n □ c P : Capítulos II y III del Título III y el Título IV del Libro I.
□ L E crim : Libro VII (arts. 983 a 998).
□ Ley o rg á n ica General Penitenciaria y Reglam ento Penitenciario.
□ L E c: Contenido civil de la sentencia penal.
concepto Actividad ordenada y fiscalizada por los órganos jurisdiccionales para lograr el cumplimiento de los títulos de ejecución.
t ít u l o Sentencia condenatoria-declaración firmeza.
□ El Juzgado que dicte la sentencia en primera instancia.

3 En los casos en que la sentencia provenga de un tribunal extranjero será la AN la encargada de la ejecución.
□ Los Juzgados de ejecutorias penales
órganos
□ Los Juzgados de Vigilancia Penitenciaria (JVP y JCVP): en los casos de privación de libertad
com petentes
□ Centros de Internamiento de Menores
□ Funcionarios/autoridades cooperadores: Cuerpos de Instituciones Penitenciarias, Policía, Jefatura Central Tráfico, organismos
públicos correspondientes
□ El Ministerio Fiscal (interés público y social).

□ El condenado (carácter personal de la pena).
partes
□ En caso de responsabilidad patrimonial: el condenado, el responsable civil directo/subsidiario. También el tercero en caso de
restitución y las costas al condenado.
E squ em a 119. E je c u c ió n d e p en a s p riva tiva s d e lib e rta d III
d e r e c h o d e d e f e n s a e n l a a c t iv id a d d e e j e c u c ió n
Intervenir en ejecución: principio de Vista de la liquidación Instar modificación cómputo de la pena hecha en Demencia sobrevenida:
legalidad e incidentes previstos por de condena sentencia (concurso real delitos) suspensión pena privativa
ordenamiento jurídico de libertad y medida de
No exceder triplo de la pena más grave impuesta
seguridad
Abogado y Procurador en
20 años (excepcionalmente: 25, 30 o 40)
determinados supuestos
l ím it e d e c u m p l im ie n t o d e l a s p e n a s
p r iv a t iv a s d e l ib e r t a d
E squ em a 120. E je c u c ió n d e p en a s p riva tiva s d e lib e rta d IV
c o n c l u s ió n d e l a e j e c u c ió n q u e b r a n t a m ie n t o y p r e s c r ip c ió n
□ cumplimiento de la condena: □ Desde momento en que no se esté cumpliendo: fecha sen

tencia firme o quebrantamiento de condena
3 Con licénciamiento definitivo
3 Antes puede estar en libertad condicional 3 30 años: penas prisión de más de 20 años
3 Cancelación antecedentes penales: efectos no reincidencia 3 25 años: prisión de 15 o más
3 20 años: inhabilitación más 10 años-prisión más de 10 y
□ Muerte del condenado: menos de 15
3 15 años: inhabilitación más 6 y menos de 10-prisión más de 5
3 Responsabilidad civil en sentencia se trasmite a herederos y menos de 10
3 10 años: restantes penas graves
□ Indulto(derecho de Gracia) 3 5 años: penas menos graves
3 1 año: penas leves
□ Perdón del ofendido:
□ Imprescriptibles:
En delitos privados (calumnia e injuria) y semipúblicos con
interés privado (desubrimiento/revelación secretos, daños por 3 Delitos de genocidio
imprudencia grave, faltas amenaza, lesiones imprudentes, muerte 3 Delito de lesa humanidad
por imprudencia leve)
□ Rescisión de la sentencia (revisión por Sala 2a TS)

Esquemas de Derecho Procesal Penal 173
E squ em a 121. Ejecución de penas privativas o restrictivas de derechos
Arts. 39 a 49 y 53 a 57 del CP LA EJECUCIÓN DE PENAS PRIVATIVAS O RESTRICTIVAS DE DERECHOS
• Duración: de 6 a 20 años.
INHABILITACIÓN ABSOLUTA • Contenido: privación definitiva de honores, em pleos y cargos públicos e im posibilidad de obtener
otros.
• Duración: de 3 meses a 20 años.

• Contenido:
3 Privación de determinado empleo o cargo público e imposibilidad obtener el mismo u otros análogos.
INHABILITACIÓN ESPECIAL
3 Privación derecho a ejercer determinada profesión, oficio, industria o com ercio.
3 Privación del derecho de sufragio pasivo.
3 Privación del derecho a ejercer u obtener patria potestad, tutela, curatela, guarda o acogimiento.
SUSPENSIÓN EMPLEO O CARGO • Duración: de 3 meses a 6 años.

PÚBLICO • Contenido: priva del ejercicio de determ inado em pleo o cargo público.
PRIVACIÓN DERECHO A CONDUCIR • Duración: de 3 meses a 10 años.

O TENENCIA ARMAS • Contenido: im pide ejercicio del derecho con retirada del correspondiente permiso.
PRIVACIÓN DEL DERECHO • Duración: hasta 10 años.

A RESIDIR O ACUDIR A • Contenido: im pide al condenado residir o acudir a los lugares donde haya com etido el delito o en que resida
DETERMINADOS LUGARES la víctim a o su familia.
• Duración: de 1 mes a 10 años.

PROHIBICIÓN APROXIMARSE A • Contenido: im pide acercarse al lugar donde se encuentren, residan, trabajen o frecuenten, con suspensión
DETERMINADOS SUJETOS del régim en de visitas, estancias y com unicaciones que respecto de los hijos pueda haber fijado una sentencia
civil.
• Duración: de 1 mes a 10 años.

PROHIBICIÓN DE COMUNICARSE
• Contenido: im pide establecer com unicación por cualquier medio (visual, escrito, verbal, telemático o
CON DETERMINADOS SUJETOS
informático) con la víctim a o su familia.
• Duración: de 1 día a 1 año, con un máximo de 8 horas diarias.

TRABAJOS EN BENEFICIO DE LA
• Contenido: el condenado asume voluntariamente la obligación de colaborar de form a gratuita en la
COMUNIDAD
prestación de determ inados servicios públicos.
E squ em a 122. E je c u c ió n d e p en a s d e co n te n id o p a trim on ia l
LA EJECUCIÓN DE PENAS DE CONTENIDO PATRIMONIAL

• Contenido:
3 O bligación de abonar al Estado la cantidad fijada en la sentencia.
3 Posibilidad excepcion al de variar la cuantía o los plazos con posterioridad si se acredita una alteración de la situación
económica del penado.
• Cuantía:
MULTA 3 Sistema de días multa, entre 10 días y 2 años.
(arts. 50 a 53 del CP) 3 Cuota diaria entre 2 y 400 € (adecuar a circunstancias del ilícito y del responsable).
• E jecu ción v olun taria o por vía de aprem io.
• R esponsabilidad personal subsidiaria en caso de impago (acreditada la insolvencia):
3 1 día de p rivación de libertad por cada dos cuotas diarias no satisfechas (posible cumplimiento mediante localización
permanente si se trata de faltas).
3 1 jornada de trabajo en ben eficio de la com u nidad por cada cuota diaria no satisfecha (en caso de acuerdo del penado).
• Contenido: pérd id a de los efectos de delitos o faltas dolosos y de los bienes, m edios o instrum entos con que se haya
preparado o ejecutado, así como las ganancias (posible parcial).
• E xcepción: bienes que perten ezcan a un tercero de bu en a fe no responsable del delito que los haya adquirido
COMISO
legalm ente.
(arts. 127 y 128 del
CP) • D estino de los bienes decomisados:
3 Bienes de lícito com ercio: venta en subasta pública, aplicándose su p rod u cto a cu b rir las responsabilidades civiles e
ingresándose el resto en el Tesoro Público.
3 D estru cción o inutilización en otro caso, salvo que se prevea destino distinto.
• Clausura de em presas, locales o establecim ientos, tem poral (hasta 5 años) o definitiva.
OTRAS • D isolución de la sociedad, a sociación o fundación.
CONSECUENCIAS • Suspensión de las actividades de la sociedad, em presa, asociación o fu ndación hasta 5 años.
ACCESORIAS
(art. 129 del CP) • P roh ib ición de realizar actividades u operacion es m ercantiles determinadas, tem poral (hasta 5 años) o definitiva.
• Intervención de la empresa por un máximo de 5 años para salvaguardar los derech os de los trabajadores o acreedores.
2.6.3. De responsabilidad civil

E squ em a 123. E je c u c ió n p atrim on ial. D e la re sp o n sa b ilid a d civ il
EJECUCIÓN PATRIMONIAL
• La sentencia penal puede conllevar la ejecución de responsabilidad patrimonial, la cual puede comprender conceptos diferentes:
OBJETO
3 La responsabilidad civil derivada de los hechos delictivos (arts. 110 CP y 536 y 589 a 614 LECrim).
3 Las costas procesales (art. 123 CP) y
3 La multa (art. 33.3 CP).
• Pese a la diversa naturaleza de las diferentes responsabilidades patrimoniales, su diversidad carece de trascendencia en cuanto a su ejecución. No
obstante, entre las mismas se establece legalmente un riguroso orden de prelación (arts. 125 y 126 CP):
3 Cuando los bienes del responsable civil no sean bastantes para satisfacer de una vez todas las responsabilidades pecuniarias los pagos se imputarán
rvi Z por el orden siguiente:
q '2 1° A la reparación del daño causado e indemnización de los perjuicios.
2° A la indemnización al Estado por el importe de los gastos que se hubieran hecho por su cuenta en la causa.
3° A las costas del acusador particular o privado cuando se impusiere en la sentencia su pago.
4° A las demás costas procesales, incluso las de la defensa del procesado, sin preferencia entre los interesados.
5° A la multa.
3 Si el delito hubiese sido de los que sólo pueden perseguirse a instancia de parte, habrán de satisfacerse las costas del acusador privado con
preferencia a la indemnización del Estado.
E je c u c ió n p atrim on ial. D e la resp on sa b ilid a d c iv il (cont.)
RE s TIT u c I ó N: p e c u l ia r id a d e s
e je c u c ió n
e j e c u c ió n d e e n t r e g a e j e c u c ió n d in e r a r ia en el t e r c e r ía s
p r o v is io n a l
de una cosa a b r e v ia d o
• La actividad de ejecución con 3 La actividad de ejecución se desarro 3 En el proce 3 Los pronuncia 3 En relación con
siste en la devolución de la cosa llará de conformidad con las normas dimiento abre mientos obre la ejecución ci
objeto de la infracción penal, del proceso civil para la ejecución viado cabe la responsabilidad vil en el proce
siempre y cuando ello sea po dineraria (arts. 571 a 579 y 712 y ss posibilidad de que civil contenidos en so penal tam
sible física y jurídicamente (art. LEC y 984. III LECrim). la cuantía de la la sentencia penal bién cabe el
111.1 CP): 3 Durante la fase de instrucción ha indemnización se son ejecutables planteamiento
3 Si la restitución no fuera po brán de haberse prestado fianza o se determine en la provisionalmente de tercerías
sible la obligación se trans habrá efectuado la traba de bienes fase de ejecución según lo dispuesto de dominio y
forma en una indemnización suficientes para hacer frente a la po de conformidad en los arts. 989 mejor derecho,
por daños y perjuicios. sible responsabilidad civil (arts. 589 con lo dispuesto LECrim y 525 y ss las cuales se
3 Si la cosa hubiere sufrido y 615 LECrim), procediéndose en la en los arts. 781.1, LEC). sustanciarán
menoscabos, éstos habrán fase de ejecución a la realización 788.1.II y 794.1 según las nor
de ser resarcidos (art. 742.II de los bienes embargados o a hacer LECrim). mas contenidas
LECrim). efectiva la fianza, procediéndose a la en la Ley de
3 Los frutos gastos y accesorios devolución del sobrante si lo hubiere. Enjuiciamiento
de la cosa objeto de restitu 3 Si fuese insuficiente se procederá al civil (arts. 996
ción han de regularse según embargo y realización de otros bie LECrim y 593
lo previsto en el CC (arts. nes. a 604 LEC).
353 y ss y 451 1 458).
Apartado 3
Los Procedimientos Penales
3 .1 . Or d in a r io s
E squ em a 124. P r o ce d im ie n to co m ú n u o rd in a rio p o r d e lito s graves I
Delitos graves (más 9 años). Inicialmente para todos delitos-no resultaba operante para criminalidad menor entidad por
complejidad-reducción progresiva ámbito:
Ám b i t o • Exclusión asuntos por gravedad: creación procedimiento abreviado delitos menos graves.
• Exclusión asuntos por materia: derivación a procedimiento ante TJ.
• Exclusión asuntos por edad del imputado: creación proceso penal menores.
Enjuiciamiento TS Sala de lo Penal AN TSJ TS

Instrucción Un magistrado JCI Un magistrado Un magistrado
• Una mayor regulación de las garantías procesales y fases procedimentales.

c a r a c t e r ís t ic a s
• Plazos superiores.
P r o ce d im ie n to com ú n u o rd in a rio p o r d e lito s g ra v es I (cont.)
FASES Investigación Iniciación Sumario Fase Intermedia Juicio Oral Recursos

(Libros preliminar (El Secretario Judicial designa al Mg. Ponente (El SJ señala día y hora
II-III que por turno corresponda) para juicio y cita a los
supletorio procesados, testigos, etc.)
respecto Posibilidad (Originaria- (Especificidad: auto (Sobreseimiento-apertura juicio oral-actos • Apertura: audiencia • Frente
resto) diligencias conversión): procesamiento): actos complementarios): pública-posibilidad resoluciones
prevención- • auto determinación hechos- • JI (de oficio-a instancia MF) auto acuerda puerta cerrada. interlo-
primeras incoación sujetos-aseguramiento conclusión sumario-remisión autos órgano • Exhibición piezas cutorias :
diligencias previa responsabilidades competente (AP-AN-JM-militar-JPaz)- convicción en estrados. reforma-
policía-MF (de • denuncia personales-pecuniarias emplaza partes ante órgano. • Planteamiento posible súplica-
oficio-previa • querella (preparar-evitar juicio • Magistrado ponente (si continúa ordinario) se conformidad acusado. queja-
denuncia) • de oficio oral). Piezas (ordenación instruye-pone autos a disposición acusadores • Declaración acusado- apelación.
evitando actuaciones): para se instruyan-manifiesten: interrogatorio • Frente
dilatada • Principal: actos para • Oposición conclusión sumario-soliciten cruzado (no previsto resoluciones
instrucción determinar hechos- diligencias complementarias. expresamente). definitivas:
judicial. sujetos. • Conformidad conclusión-soliciten • Concreción ámbito casación.
• De situación personal : sobreseimiento-apertura juicio oral. secretario: expone
cuestiones relativas a • Sección decide (de oficio-a instancia parte): hecho-situación
aseguramiento sujeto. • Revocación conclusión-remitir asunto JI- personal acusado-lee
• De responsabilidad civil: diligencias complementarias. escritos calificación-
medidas cautelares • Ratificación conclusión-en 3 días listas peritos-
reales. sobreseimiento-apertura juicio oral: testigos-resto pruebas
• De responsabilidad • 5 días sucesivos a cada acusador (MF- admitidas.
civil subsidiaria (o de particular-popular-actor civil) para presentar • Práctica prueba
terceros). escrito calificación provisional. admitida.
• 5 días a acusado para escrito calificación • Conclusiones-
provisional (artículos previo pronunciamiento planteamiento tesis
en 3 primeros). órgano-informes orales.
• Actos preparatorios vista: admisión- • Derecho a última
inadmisión prueba-práctica prueba palabra.
anticipada-señalamiento día inicio sesio • Pleito visto para
nes-citaciones realizados por el SJ (arts. 182 sentencia-sentencia
LECiv y 659, 600 y 664 LECrim.) por escrito en 3 días.
E squ em a 125. P r o ce d im ie n to co m ú n u o rd in a rio p o r d e lito s graves II
f o r m a c io n d e l s u m a r io
i DENUNCIA i \
(259-269) i ; ó r g a n o in s t r u c t o r
ATESTADO Ante el conocimiento de la perpetración de unos hechos aparentemente delictivos habrá de (art. 313 LECrim):
(296-297) „ y
Ponerlo en conocimiento Inmediato del Dar parte al Presidente de la AP de la Incoación del procedimiento de la LJ si
DE OFICIO MF de la correspondiente AP formación del sumario es el procedente
(308)
Práctica de las actuaciones encaminadas al esclarecim iento de los hechos y preparar y asegurar el juicio oral
QUERELLA
(270-271) d il ig e n c ia s d e in v e s t ig a c ió n m e d id a s c a u t e l a r e s
ir
ir f
Inadmisión D e o fic io A in s ta n c ia d e p a r te
P e r s o n a le s P a trim o n ia le s D e p r o te c c ió n
(Art. 313 (Art. 315 LECrim) (arts. 311-312 LECrim)
LECRim)
p r o l o n g a o io n d e l s u m a r io p o r t ie m p o s u p e
C ^^^Denegación'^)
^ Y _ r io r A un m es:
’ Apelación en ' • Con vista de cada uno de estos partes, los Presidentes a
ambos efectos P od rá n p ro p o n e rse de R ecu rso de A p ela ció n en
quienes se hubiesen remitido y el Tribunal competente
n u evo en e l ju ic io ora l un so lo efecto
acordarán, según sus respectivas atribuciones, lo que
(art. 314 LECrim) (art. 311 LECrim)
AUTO DE consideren oportuno para la más pronta terminación del
sumario.
TRANSFORM ACIÓN auto D E p r o c e s a m i e n t o (a r t . 384 L E c R IM ) • Sin perjuicio de lo dispuesto en este artículo, los Jueces
DE LAS
DILIGENCIAS
rx: de instrucción están obligados a dar a los Fiscales de las
3 Audiencias cuantas noticias les pidieren, fuera de estos
PREVIAS EN términos, sobre el estado y adelantos de los sumarios.
R ecu rso d e r e fo r m a
SUMARIO T
R e c u r s o d e R e fo r m a 5 Subsidiariamente (Art. 324 LECrim)
E squ em a 126. P r o ce d im ie n to com ú n u o rd in a rio p o r d e lito s gra v es III
P R O C E O IM IE N T O
A U D IE N C IA P R O V IN C IA L
¡ R e v o c a c ió n ¡ ^ R e m is ió n al J u e z
¡ c o n c lu s ió n ! d e I n s tr u c c ió n
su m a r io para practicar
................. ¡ s.................. d ilig e n c ia s
c o m p le m e n ta r ia s
j El M agistrado p on en te j
H œ A F
|de la Sección se instruye j

R e m is ió n d e lo s a u to s A U T O O E L A S E C C IÓ N O E L A A U O IE N C IA
y pone a disposición
y p ie z a s d e c o n v i c c i ó n P R O V IN C IA L
de las partes los autos
y e m p la z a m ie n to d e las
para que se instruyan y
p a r te s ante el órgano manifiesten:
competente para el Solicitud de R a t ific a c ió n de la c o n c lu s ió n del su m a rio
enjuicimiento S o b r e s e im ie n t o
g R E T N i
libre o provisional
A U T O DE S O B R E S E IM IE N T O A P E R T U R A DEL
S O B R E S E IM IE N T O Solicitud de J U IC IO O R A L
a p e r tu r a d e l i
ju i c i o o r a l L ib r e Artículos
f de previo 3 5
P R O V IS IO N A L
OE
P r o v is io n a l pronunciamiento
(Arts. 634 y 641)
suspensión por
A c t o s p r e p a r a t o r io s d e la C a lific a c io n e s
tiempo ilimitado,
N o indicios Exentos de H echo no v is t a o r a l P r o v is io n a le s
hasta que proceda su
racionales responsabilidad constitutivo
reapertura
(637.1) crim inal (637.3) de delito (637.2) Actos previos al juicio
Proposición, admisión y práctica anticipada de la prueba
Recusación de peritos S e n t e n c ia d e
N o cabe r e c u r s o d e
N o ca b e recu rso C a s a c ió n p o r in fr a c c ió n Señalamiento sesiones de juicio oral C o n fo r m id a d
c a s a c ió n Citaciones de las Partes, Testigos y Peritos
(636 y 848) d e le y (636 y 848.II)
(arts. 636 y 848) Conducción del procesado-preso a celebración de juicio
E squ em a 127. P r o ce d im ie n to co m ú n u o rd in a rio p o r d e lito s graves IV

f a se de j u ic io o r a l
Acordada la continuación del proceso en la fase intermedia y una vez realizadas las actuaciones oportunas (calificación provisional-señalamiento-citaciones), tiene lugar la vista
oral (menor número sesiones-días sucesivos) en la que se ofrecen a órgano pautas para enjuiciar conducta acusado (alegaciones-pruebas-principio oralidad-publicidad-concentración)
permitiéndole dictar sentencia condenatoria-absolutoria pone fin a proceso.
a p e r t u r a d e l j u ic io p l a n t e a m ie n t o d e l a c o n f o r m id a d p r á c t ic a d e p r u e b a s
oral
Abierta la sesión, si la causa que haya de verse fuese por delito para cuyo castigo Los actos de prueba son actos de parte para convencer al órgano decisor de la
a u d ie n c ia p u b l ic a se pida la imposición de pena correccional, preguntará el Presidente a cada uno veracidad de los hechos por ellas afirmados e introducidos en el proceso por los
de los acusados si se confiesa reo del delito que se le haya imputado en el escrito medios obtenidos de forma lícita y practicados con las debidas garantías.
Los debates del juicio oral serán de calificación y responsable civilmente a la restitución de la cosa o al pago de la
públicos, bajo pena de nulidad (art. cantidad fijada en dicho escrito por razón de daños y perjuicios.
P roposición:
680 LECrim).
3 Escritos calificación provisional-acusación-defensa.
Se trata de un acto de disposición de la pretensión del acusado, que se allana a 3 Escrito cuestiones previas en TJ.
puerta cerrada la petición de pena más elevada (acepta los hechos; las calificación y la pena; sólo 3 Antes vista-acudir vista con ellas acusado-responsable civil no escrito defensa.
puede excluir la responsabilidad civil). 3 Inicio vista en abreviado.
Podrán celebrarse las sesiones a Requisitos: 3 Órgano en vista excepcionalmente.
puerta cerrada (680-682): Prestada personalmente por acusado ante órgano (no por representante), si Admisión: En auto que señala el día y hora de inicio de la vista oral (admisión de
• Se acordará de oficio o a ins desacuerdo con abogado cambio asesor-continuación proceso. forma oral si la prueba es propuesta en la vista):
tancia parte, antes del inicio o 3 Debe ser voluntaria (sin coacciones ni amenazas) y consciente (con conocimiento 3 crite rio s:
con posterioridad. de las consecuencias). • Pertinencia: relación con hechos controvertidos.
• Su adopción habrá de funda 3 Eficaz si la pena no es superior 6 años privación de libertad (se atenderá a la • Utilidad: posibilidad acreditar hechos controvertidos.
mentarse en razones de mo pena solicitada para cada delito, aunque la suma de todos supere este límite) o • Licitud: respeto exigencias legales en su obtención.
ralidad; orden público o para cuando la pena sea de cualquier otra naturaleza. 3 Im pugnación:
propiciar el respeto del ofendido • Admisión: irrecurrible.
o de sus familiares. 3 Se dictará una sentencia condenatoria en los términos conformados, si la • Inadmisión: protesta-casación ordinario-apelación TJ-irrecurrible abreviado.
• Se impedirá la entrada o se ex calificación es correcta, la pena procedente y la conformidad voluntaria y P ráctica:
pulsará de la sala al público; consciente. 3 Regla general: en sede órgano-durante sesiones juicio oral.
en la que sólo permanecerán 3 Se continuará el proceso, pero vincularán los hechos como probados, si la 3 Excepciones:
las partes, así como sus repre calificación es errónea o corresponde pena más grave, otra pena o la conformidad • Prueba anticipada (declaración testigo enfermo): practicada antes de la vista
sentantes y defensores. no es voluntaria y consciente. ante el órgano sentenciador, con contradicción y en la sede del órgano o en
otro lugar a instancia de la parte, por temor a la imposibilidad de practicarla
e x h ib ic ió n d e l a s
en el juicio.
c o n c r e c ió n d e l á m b it o d e l j u ic io • Prueba preconstituida (inspección ocular-examen cuerpo delito-registro-
p ie z a s d e c o n v ic c ió n
declaración sumarial testigo): aseguramiento de la prueba realizado en
Cuando el proceso deba continuarse, ya por falta de conformidad, o porque esta no instrucción para superar la indisponibilidad de la fuente de prueba en
En el día señalado para dar co
fuera posible, se procederá del modo siguiente: el plenario. Obtención-conservación información fuentes prueba (dejar
mienzo a las sesiones, se colo
El Secretario dará cuenta del hecho que haya motivado la formación del sumario constancia hecho-circunstancias) respetando garantías para servir como
carán en el local del Tribunal
y del día en que éste se comenzó a instruir, expresando además si el procesado prueba en plenario.
las piezas de convicción que se
está en prisión o en libertad provisional, con o sin fianza. Leerá los escritos Valoración: Será libre. El órgano decisor la estimará según su propia conciencia y
hubieren recogido. A continuación
de calificación y las listas de Peritos y testigos que se hubiesen presentado conforme a las reglas de la sana crítica y las máximas de experiencia (no valoración
el Presidente declarará abierta la
oportunamente, haciendo relación de las demás pruebas propuestas y admitidas. irracional, sino lógica).
sesión (art. 688 LECrim).
E squ em a 128. P r o ce d im ie n to com ú n u o rd in a rio p o r d e lito s gra v es V
c o n c l u s io n e s t e s is t r ib u n a l
d e f in it iv a s
form a t e s is D E s V I N c u L A c iO N : Fó r m u l a :
~ ¡r En el proceso penal la vinculación del órgano sentenciador por las conclusiones Sin que sea visto prejuzgar el fallo de
ESCRITAS ORAL definitivas es relativa (733-789.3): finitivo sobre las conclusiones de la acu
Si existen Se sación y la defensa, el Tribunal desea que
3 Puede determ inar condena libremente dentro margen delito (pena más-m e
cambios formularán el fiscal y los defensores del procesado (o
nos grave).
importantes, de form a oral de los defensores de las partes cuando
3 Puede condenar por delito distinto si existe identidad en el bien jurídico
para lo cual y se dejará fuesen varias) le ilustren acerca de si el
protegido e identidad en el relato fáctico (no alteración hechos probados).
se podrá constancia de hecho justiciable constituye el delito de...,
3 Puede apreciar la concurrencia de atenuantes no invocadas, pero no en
suspender el las mismas o si existe la circunstancia eximente de
cambio de eximentes-agravantes (TS).
proceso en el acta responsabilidad a que se refiere el nú
3 Puede apreciar menor grado de participación en el acusado que el efectiva
m ero ... del artículo... del Código P enal ”
(Arts. 732-788.3 LECrim) mente invocado (pero no mayor).
s e n t e n c ia ' 3 días " derech o a l a u l t im a

(Art. 203 LECrim) t r á m it e d e in f o r m e s
palabra
U na vez evacuado el trámite

de informes por la defensa o, Tras las conclusiones, y una vez debatida en su
Finalizado el trámite de
en su caso, tras el imputado caso la tesis del órgano, las partes informarán
informes, el órgano preguntará
de haber ejercido éste el oralmente, en el o r d e n h a b itu a l
Extensión del acta al acusado si tiene algo más que
derecho a la últim a palabra, el y lectura añadir, dándole la oportunidad (A rts. 734-788 L E c r im )
Presidente declarará concluso (Art. 743 LECrim) de intervenir o de guardar
el juicio para sentencia silencio o r d e n p a r a in fo rm a r :
1. M inisterio Fiscal
(Arts. 740-742 LECrim) (Art. 739 LECrim) 2. Acusación particular/popular
3. Actor civil.
4. Defensas de los procesados
c a s a c ió n 5. Personas civilmente responsables
E squ em a 129. P r o ce d im ie n to a b rev ia d o p o r d e lito s m en os grav es I
Ám b it o Delitos menos graves (no más 9 años prisión-otras penas).
E n juiciam iento JP JCP AP Sala Penal AN Sala Penal TSJ Sala Penal del TS
penas no más 5 años penas no más 5 años penas más 5-no más penas más 5-no más 9 prisión- cuando sujetos aforados cuando sujetos
prisión-no más 10 prisión-no más 10 años 9 prisión-más 10 otra más 10 otra naturaleza aforados
c o m p e t e n c ia años otra naturaleza otra naturaleza naturaleza.
Instru cción JI JCI JI Magistrado de lSala de lo Penal Magistrado Sala de lo Magistrado Sala de
de la AN Penal y Civil TSJ lo Penal del TS
• Creado por LO 7/1988 en sustitución procedimientos por delitos flagrantes-dolosos-menos graves, deviene procedimiento ordinario para generalidad asuntos, caracterizado por:
3 Agilizar trámites: juicio en ausencia-sentencia oral.
3 Reforzar garantías víctima: informar fecha juicio-notificar sentencia.
P
cAAR
f lA
APTE1
d ERr fl SITI
s l i cr A
1As
3 reforzar garantías imputado: información imputación-asistencia letrada inicial.
3 Potenciar labor policía: indagación-aseguramiento prueba.
3 Potenciar labor MF: impulsar instrucción-instar conclusión.
fases Investiga M edio

dilige n cia s
(757-794) ción In icia ción Fase interm edia J u ic io oral Recursos extraordin ario
previas
prelim inar im p ugnación
• Potenciada Originaria- • Práctica Sobreseimiento-apertura juicio oral-actos complementarios: Especialidades: • Frente • Anulación
para conversión: diligencias • JI (de oficio-a instancia MF) auto acuerda conclusión diligencias • Posibilidad celebrar resoluciones sentencia JP
acelerar • Auto incoación imprescindibles, previas y: en ausencia acusado interlocutorias: en ausencia
proceso- previa al menos: • Remisión autos a órgano competente (falta-JM-militar). (2 años prisión-6 otra reforma- acusado
evitar denuncia- • Comparece • Continuación abreviado-emplazando a acusadores para que en naturaleza). queja-súplica-
dilaciones querella-de imputado 10 días (posible ampliación-no precluye para MF por se obli- • Posibilidad audiencia apelación.
instrucción oficio.ión (informar gación) soliciten: preliminar para • Frente
judicial. imputación- 3 Práctica diligencias complementarias. planteamiento resoluciones
derechos- 3 Sobreseimiento-apertura juicio-presentando escrito acusa- cuestiones previas definitivas:
designación ción. (resolución irrecurrible 3 De juzgado:
domicilio). • JI decide (de oficio-a instancia parte): en el acto)-proposición apelación.
• Informar 3 Práctica diligencias complementarias. prueba. 3 De AP-
derechos víctima. 3 Sobreseimiento-apertura juicio oral, en cuyo caso concede: • Resolución: Sala Penal
3 10 días a acusado para escrito defensa (cuestiones previas). 3 Auto: inhibiéndose AN-TSJ:
3 3 días a acusador pidió sobreseimiento para escrito acusa- a favor audiencia casación.
ción. cuando calificación
• Transcurrido plazo (no escrito defensa-puede acudir con prueba definitiva implique
a plenario) JI: pena excede su
3 Remite actuaciones órgano competente enjuiciamiento-fallo competencia.
(JP-AP). 3 Sentencia: 5 días-
3 Emplaza partes ante dicho órgano. posible oral en acto
• Actos preparatorios vista: admisión-inadmisión prueba-práctica si JP
prueba anticipada-señalamiento día inicio sesiones-citaciones.
E squ em a 130. P r o ce d im ie n to a b rev ia d o p o r d e lito s m en os grav es II
in v e s t ig a c ió n p r e l im in a r f o r m a c ió n d e l a s d il ig e n c ia s p r e v ia s
(Arts. 769-773 LECrim) (arts. 774-779 LECrim)
Investigación de carácter eventual encomendada al MFy/o

in c o a c ió n DENUNCIA ATESTADO i DE QUERELLA Auto de transformación
Policía judicial; luego, no tiene carácter jurisdiccional. Es
(259-269) (296-297) i OFICIO (270-271) ! de las diligencias
previa e incompatible con la investigación judicial.
(308) previas en sumario
ORGANQ In s t r u c t o r
EN LA PRIMERA COMPARECENCIA:
F o r m a s d e in ic ia c ió n
F o r m a s de
NICIACIÓN
3 Denuncia
3 Denuncia 3 Conocimiento propio El secretario judicial instruirá al imputado acerca de la El Secretario judicial practicará el
3 Atestado 3 Orden del Superior Jerárquico imputación así como de los derechos que le asisten y le ofrecimiento de acciones al ofendido y a
3 Conocimiento requerirá para designar domicilio para notificar los perjudicados
i: (Art. 775 LECrim) (art. 776 LECrim)
propio D il ig e n c ia s P r e l im i n a r e s
La competencia del MF para llevar a cabo la

instrucción preliminar penal queda limitada Práctica de las actuaciones encam inadas al esclarecim iento de los hechos y preparar y asegurar el ju icio oral
D i l i g e n c i a s de
al ámbito de aplicación del procedimiento
p r e v e n c ió n
abreviado. Cuando éste tenga noticia de un
Entre estas diligencias hecho aparentemente delictivo, practicará d il ig e n c ia s d e in v e s t ig a c ió n m e d id a s c a u t e l a r e s
se encuentren: él mismo u ordenará a la policía judicial
la protección de que practique las diligencias que estime
los perjudicados, pertinentes para la comprobación del hecho
la práctica de las De oficio A instancia de parte
o de la responsabilidad de los partícipes en
diligencias necesarias el mismo. El MF no podrá realizar los actos (Art. 777 LECrim) (arts. 311-312 LECrim) Personales Patrimoniales De protección
para la comprobación expresamente reservados a la autoridad
del delito y el judicial, pero está legalmente autorizado
los presuntos a recibir denuncias y practicar las Denegación
responsables; así primeras diligencias, disponer la detención
como la recogida
Podrán
preventiva y la citación de comparecencia
proponerse de Adopción de oficio a instancia de
y conservación e interrogar al imputado. También podrá
nuevo en el juicio Recurso de (arts. 763 y 764 LECrim) parte
del cuerpo, los ordenar cualquier acto de investigación,
instrumentos y efectos con excepción de aquellos que entrañen oral Apelación en un
del delito (arts. 770 y limitación de algún derecho fundamental (art. 314 LECrim) solo efecto
772 LECrim) (art. 773 LECrim) (art. 311 LECrim)
E squ em a 131. P r o ce d im ie n to a b rev ia d o p o r d e lito s m en os grav es III

ju e z de a u d ie n c ia p r o v in c ia l
in s t r u c c ió n
Revocación conclusión
diligencias previas Remisión al Juez
de Instrucción
a u t o d e c o n c l u s io n para practicar
DE l a s d il ig e n c ia s diligencias
p r e v ia s Plazo común de 10 días complementarias
(art. 779)
El JI se instruye y
e s a f
a u t o d e l j u e z d e in s t r u c c ió n
pone a disposición de
Remisión de los autos las partes los autos
y piezas de convicción para que se instruyan y
Ratificación de la conclusión de las diligencias
y emplazamiento de las manifiesten (art. 779.2)
previas
partes Solicitud de
ante el órgano instructor
O E gr Etn «
sobreseimiento
conformidad libre o provisional
con la
a u t o de conclusión del s o l ic it u d
s o b r e s e im ie n t o sumario Solicitud de s o b r e s e im ie n t o
apertura del juicio
oral
Libre
p r o v is io n a l LIBRE f Escrito de acusación
(Arts. 634 y 641)
Provisional
suspensión por tiempo
ilimitado, hasta que Auto del JI
No indicios Exentos de Hecho no A instancia del MF o del acusador acordando
proceda su reapertura
racionales responsabilidad constitutivo de particular se dará nuevo traslado la apertura sentencia de
(637.1) criminal (637.3) delito (637.2) para que quien solicitó el del juicio conformidad
sobreseimiento formule escrito de (art. 779.1.5a)
i
oral
_ l acusación
icion ----- 1
i i y
No cabe recurso casación por infracción de ley Plazo 3* rlÍQ
días C * -\ N o cabe recurso
(636 y 848) (636 y 848.II) (art. 783.3)
E squ em a 132. P r o ce d im ie n to a b rev ia d o p o r d e lito s m en os grav es IV

ó r g a n o e n j u ic ia d o r
p r á c t ic a d e p r u e b a s
Proposición:
3 Escritos de acusación y defensa.
3 Inicio vista en el abreviado: En la audiencia prelim inar
3 Ó rgano en vista excepcionalm ente.
Admisión: En auto que señala el día y hora de inicio de la vista oral (adm i
sión de form a oral si la prueba es propuesta en la vista):
3 criterios:
• P ertinencia: relación con hechos controvertidos.
• U tilidad: posibilidad acreditar hechos controvertidos.
• L icitu d : respeto exigencias legales en su obtención.
3 impugnación:
• A d m isión: irrecurrible.
• In adm isión: protesta-casación ordinario-apelación TJ-irrecurrible
abreviado.
Práctica:
3 R e g la g e n e r a l: en sede órgano-durante sesiones ju icio oral.
3 Excepciones:
• P rueba anticipada (declaración testigo enferm o): practicada antes
de la vista ante el órgano sentenciador, con contradicción y en la
sede del órgano o en otro lugar a instancia de la parte, por tem or a la
im posibilidad de practicarla en el juicio.
• P rueba preconstituida (inspección ocular-exam en cuerpo delito-
Precluido el trámite para registro-declaración sum arial testigo): aseguram iento de la prueba
presentar el escrito de realizado en instrucción para superar la indisponibilidad de la fuente
defensa, el Secretario de prueba en el plenario. O btención-conservación inform ación fuentes
prueba (dejar constancia hecho-circunstancias) respetando garantías
judicial acordará rem itir
para servir com o prueba en plenario.
lo actu ad o al órgan o
com p eten te para Valoración: S erá libre. El órgano decisor la estim ará según su propia con
el en ju icim ien to, ciencia y conform e a las reglas de la sana crítica y las m áxim as de experiencia
notificándoselo a las partes (no valoración irracional, sino lógica).
(art. 784.5 LECrim) (Art. 788)

E squ em a 133. P r o ce d im ie n to a b rev ia d o p o r d e lito s m en os grav es V

c o n c l u s io n e s t e s is t r ib u n a l
d e f i n i t iv a s
t e s is D EsVINcuLAciO N: F órm ula:

form a
En el proceso penal la vinculación del órgano sentenciador por las conclusiones Sin que sea visto prejuzgar el fallo
definitivas es relativa (733-789.3): definitivo sobre las conclusiones de
ESCRITAS ORAL la acusación y la defensa, el Tribunal
Si existen Se formularán 3 Puede determinar condena libremente dentro margen delito (pena más-me desea que el fiscal y los defensores
cambios de forma oral nos grave) del procesado (o de los defensores
importantes, y se dejará 3 Puede condenar por delito distinto si existe identidad en el bien jurídico de las partes cuando fuesen varias)
para lo cual constancia de protegido e identidad en el relato fáctico (no alteración hechos probados) le ilustren acerca de si el hecho
se podrá las mismas en 3 Puede apreciar la concurrencia de atenuantes no invocadas, pero no en cam justiciable constituye el delito de...,
suspender el el acta bio de eximentes-agravantes (TS) o si existe la circunstancia eximente
proceso (Arts. 788.3 y 3 Puede apreciar menor grado de participación en el acusado que el efecti de responsabilidad a que se refiere el
4 LECrim) vamente invocado (pero no mayor) núm ero... del artículo...
del Código Penal ”
d e r e c h o a l a u l t im a t r á m it e d e in f o r m e s
palabra
Tras las conclusiones, y una vez debatida en su

Finalizado el trámite de caso la tesis del órgano, las partes informarán
informes, el órgano preguntará oralmente, en el o r d e n h a b itu a l
al acusado si tiene algo (A rts. 734-788 l E c r i m )
más que añadir, dándole la
oportunidad de intervenir o de o r d e n p a r a in fo rm a r :
guardar silencio 1. Ministerio Fiscal
(Art. 739 LECrim) 2. Acusación particular/popular
a p e l a c ió n Y 3. Actor civil
c a s a c ió n 4. Defensas de los procesados
5. Personas civilmente responsables
E squ em a 134. Juicio ordinario por faltas I
j u ic io o r d in a r io p o r f a l t a s
á m b it o Faltas no incidentales-no posible enjuiciamiento inmediato.
in s t r u c c ió n e n j u ic ia m ie n t o
J uez de instrucción JpAZ J uez de instrucción
Todas las faltas cometidas en el muni (FALTAS 626-630-632-633 CP): Demás supuestos-en todo
c o m p e t e n c ia cipio de su sede. Actos incívicos contra bienes públicos (deslucimiento caso si imputado miembro
Faltas en partido, excepto las propias fachadas). ccffss.
del juez de paz. Abandono objetos peligrosos (jeringuillas).
Leve perturbación orden actos públicos.
Amenazas (salvo en ámbito familiar).
3 Procedimiento breve-sencillo adecuado a carácter leve infracción.

c a r a c t e r ís t ic a s 3 No instrucción (sí diligencias preparatorias) acercando comisión-enjuiciamiento.
3 No preceptiva intervención abogado-procurador (posibilidad-justicia gratuita).
fases In iciación Fase p reparatoria Ju icio oral R ecursos

(965-977)
(originaría- • (No instrucción-fase intermedia): (Concentración todas actuaciones): • Frente reso
conversión): actuaciones previas-preparatorias • Lectura denuncia-querella por secretario. luciones in-
• auto juicio (constatar existencia-tipicidad • Intervención partes acusadoras: terlocutorias:
• incoación hecho) mismo órgano enjuiciamiento 3 M f expone oralmente hecho-calificación-presunto reforma-queja-
previa (tc: no afecta imparcialidad): averiguar autor. apelación.
• denuncia identidad imputado-citar para tomar 3 Particular ratifica denuncia-querella-constituirse
• querella declaración-informar acusación- acusación aunque no califique hechos-solicite pena.
• de oficio derechos (posibilidad remitir con 3 Proposición-admisión-práctica prueba.
citación copia denuncia-querella-
derechos: posibilidad abogado-acudir
con pruebas-efectos no comparecencia).
J u ic io o rd in a rio p o r faltas I (con t.)
fases in icia ción Fase p reparatoria Ju icio oral R ecursos

(965-977)
(cont.) • Reclamar informes periciales sobre • Intervención acusado: • Frente resolu
lesiones-valor bienes. 3 Declara (si reside fuera circunscripción-alegaciones ciones definiti
• Interrogar testigos-examinar dictáme escritas-prueba a través apoderado-posible celebra vas: apelación
nes periciales. ción en ausencia si no comparece sin causa, salvo en 5 días ante
• Instruir derechos ofendido-perjudicado. órgano estime preceptiva su presencia, suspendien JI-AP.
• Señalar día-hora juicio (lo antes posible: do-ordenando le traigan a su presencia).
primer día hábil-máximo 7 días). 3 Proposición-admisión-práctica prueba.
• Citar acusación (mf sólo faltas • Conclusiones e informes orales.
públicas)-defensa-testigos-peritos. • Posibilidad suspensión (causas):
3 Imposibilidad justificada asistencia órgano-partes.
3 Ausencia testigo-perito cuya declaración se estime
imprescindible.
3 Imposibilidad practicar prueba determinante.
3 Planteamiento cuestión previa no pueda ser resuel
ta en acto.
3 Desconocimiento acusación por acusado (para pre
parar defensa).
• Resolución: en 3 días:
3 Auto: inhibiéndose si considera es delito.
3 Sentencia: posible oral (adelanta fallo).
E squ em a 135. Juicio ordinario por faltas II
in c q a c io n p r e p a r a c ió n d e l j u ic io o r a l
a u t o d e l j u z g a d o d e g u a r d ia
d il ig e n c ia s d e in s t r u c c ió n d il ig e n c ia s p r e p a r a t o r ia s
ante notitia criminis (denuncia, querella...) siendo im posible juicio
Diligencias de Instrucción
inmediato 3 Citaciones para procurar presencia
3 Regla general: no hay instrucción.
en vista de: im putado y denunciante
3 Se admiten si son necesarias (ej: obte
(informarles derecho a abogado),
ner fuente de prueba)
N o c o m p e t e n t e e l ju z g a d o co m p e te n te el Ju zgado de testigos y peritos
Identidad del im putado (si se desco
d e in s t r u c c ió n I n s tr u c c ió n 3 Comparecencia judicial de imputado
noce)
previa a juicio para garantizar su
Acreditar hechos y calificación penal
derecho de defensa
^ pericial
r e m is ió n s e ñ a l a m ie n t o 3 Si presuponen que juez se form a
De a c t u a c io n e s al juez que Para la c e le b r a c ió n de ju i c io y opinión sobre culpabilidad del im pu
considerado competente para citaciones el día m ás próximo tado ^ enjuicia otro juez “no conta
que éste dicte señalamiento (M áximo 7 días) minado"
c o m p a r e c e n c ia s e n e l j u ic io o r a l
im p u t a d o D E N u N c iA N T E : t e s t ig o s Y p e r it o s :
Su comparecencia no es preceptiva; puede realizarse Su comparecencia es preceptiva. Su ausencia 3 Si no com parecen podrá suspenderse
el juicio en ausencia por: conllevará: el juicio
3 Si es por residir fuera de la demarcación judicial: 3 En las faltas privadas la terminación por renuncia
Podrá apoderar a abogado o procurador tácita
3 En los demás casos el juez puede suspender el juicio 3 En las faltas sem ipúblicas tam bién conllevará ña
si lo considera oportuno term inación del proceso si el MF no asiste
E squ em a 136. Juicio ordinario por faltas III
v is t a o r a l
c o n c r e c c io n d e l á m b it o d e l
p r á c t ic a d e p r u e b a s
j u ic i o
Audiencia Pública Una vez declarada pública las sesiones Pruebas de cargo
Los debates del juicio oral del juicio oral se procederá a la lectura En primer lugar se procederá a la práctica de las pruebas propuestas
habrán de ser públicos, bajo de la querella o de la denuncia, si las por las partes acusadoras; se procederá al examen de los testigos
pena de nulidad hubiere convocados y se practicándose las demás pruebas que propongan el
querellante, el denunciante y el Fiscal, si asiste, siempre que el Juez
las considere admisibles
r e c u r s o d e a p e l a c ió n
JI cuando la sentencia fue Un magistrado AP cuando la

dictada por el JP sentencia fue dictada por el JI Declaración del acusado y pruebas de descargo
5 Seguidamente, se oirá al acusado y se examinarán los testigos que el
En los cinco días siguientes a la notificación podrá interponer recurso acusado presente en su descargo y se practicarán las demás pruebas
de apelación (art. 976 LECrim); que se formalizará y tramitará de que ofrezca el acusado y que sean declaradas pertinentes por el Juez
conformidad con los arts. 790-792 LECrim
Contra la sentencia dictada en apelación no cabe recurso alguno
s e n t e n c ia
e j e c u c ió n n o t if ic a c ió n
(art. 973 LECrim)
Declarada la firmeza de la sentencia: porque las partes expresen en el propia La sentencia se notificará a los
acto del juicio oral su voluntad de no recurrir o porque haya precluido el plazo ofendidos y perjudicados por la Propio acto del 3 días
falta, aunque no se hayan mos ... juicio oral ^ siguientes
para interponer los recursos legalmente previstos, se procederá inmediatamente
trado parte en el procedimiento.
a su ejecución Se precisarán los siguientes ex
Lo mismo sucederá cuando sean devueltos al Juez los autos originales con tremos:
certificación de la sentencia dictada en apelación 3 Recursos procedente
Si la sentencia contuviese condena al pago de una indemnización en concepto de 3 Plazo para su presentación.
3 Órgano judicial competente s e n t e n c i a in s e n t e n c ia
responsabilidad civil sin fijar su importe en cantidad líquida, ésta se liquidará
ante quien deba interponerse voce e s c r it a
según lo previsto en los arts. 712 y ss LEC
3 .2 . Es p e c ia l e s o c o n e s p e c ia l id a d e s
E squ em a 137. P r o ce d im ie n to ante el T rib u n al d e l J u ra d o I
EL PROCEDIMIENTO ANTE EL TRIBUNAL DEL JURADO
• Corresponde al TJ el enjuiciamiento de las causas que se incoen por los siguientes delitos:
3 H om icidio (arts. 138 a 140 del CP).
3 Am enazas (art. 169.1 del CP).
3 Om isiones del deber de socorro (arts. 195 y 106 del CP).
3 Allanam iento de m orada (arts. 202 y 204 del CP).
3 In cen dios forestales (arts. 352 a 354 del CP).
3 Infidelidad en la custodia de docum entos (arts. 413 a 415 del CP).
ÁMBITO
3 C oh echo (art. 419 a 426 del CP).
(arts. 1 y 5 de la
3 Tráfico de influencias (arts. 428 a 430 del CP).
LOTJ)
3 M alversación de caudales p ú blicos (arts. 432 a 434 del CP).
3 Fraudes y exaccion es ilegales (arts. 436 a 438 del CP).
3 N egociaciones p rohibidas a fu n cion arios (arts. 439 y 440 del CP).
3 Infidelidad en la custodia de presos (art. 471 del CP).
• Exclusiones: 3 Delitos competencia de la AN.
3 Supuestos de con exidad mixta.
3 Delito de preva rica ción aunque conexo.
• Regla general: el TJ se constituye en la AP.

CONSTITUCIÓN
• Im putado aforado: el TJ se constituye en la Sala de lo Civil y Penal del TSJ o en la Sala de lo Penal del TS, según el órgano ante
(art. 2 de la LOTJ)
el que el sujeto esté aforado*.
• LOTJ.
REGULACIÓN
• LECRIM subsidiaria.
* No obstante esta previsión legal, el TS viene afirmando (según se recoge en su Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de 27 de noviembre de 1998) que «el enjuiciamiento de los Diputados,
Senadores (art. 71.3 CE) y miembros de la Presidencia y demás miembros del Gobierno (art. 102.1 CE) se tramitará ante la Sala 2a del TS según las normas de procedimiento contenidas
en la LECRIM».
E squ em a 138. P r o ce d im ie n to ante el T rib u n al d e l J u ra d o II
EL PRocEDIM IEN To ANTE EL TRIBuNAL DEL JuR A D o
INSTRUCCION
(arts. 24 a 27 de la i n i c io D enuncia Q uerella De oficio
LOTJ) 1 1
A uto JI incoando procedimiento ante TJ
>1
desarrollo N otificación - cita ción partes, perjudicados y ofendidos
c a m b io procedimiento c o n tin u a c ió n procedimiento sob reseim ien to
P rá ctica d iligen cias oportunas (de oficio o a instancia de parte)
c o n c l u s ió n
Auto JI de conclusión de la instrucción
E squ em a 139. P r o ce d im ie n to ante el T rib u n a l d el J u ra d o III
EL P R o c EDIMIENT o ANTE EL T RIB uN AL DEL J u R A D o
FASE
INTERMEDIA Traslado acusación auto conclusión sumario 5 días Sobreseimiento
LOTJ) Transformación procedimiento - nuevas diligencias Apertura ju icio oral - conclusiones provisionales
Defensa 5 días
Transformación procedimiento - nuevas diligencias conclusiones provisionales -<
Audiencia preliminar (salvo renuncia defensa) Día más próximo posible
Nuevas diligencias Apelación

Mismo acto o hasta 3 días
Transformación procedimiento apertura ju icio oral sobreseimiento
Fijación hechos justiciables, Expedición y remisión Emplazamiento partes

acusado, responsable civil y testimonios
órgano competente
15 días
Designación magistrado-presidente i
Resolución cuestiones previas Planteamiento cuestiones previas
Auto hechos justiciables - admisión prueba - señalamiento vista (artículos previo pronunciamiento)
E squ em a 140. P r o ce d im ie n to ante el T rib u n al d e l J u ra d o IV
EL PR o c EDIMIENTo ANTE EL TRIB u NAL DEL JuR A D o
JUICIO ORAL
constitución órgano Magistrado-presidente y 9 jurados más 2 suplentes,
LOTJ) seleccionados mismo día de entre los previamente citados (por
insaculación, posible recusación con y sin causa)
Juramento o promesa jurados seleccionados
Desarrollo vista oral Según reglas procedimiento ordinario (arts. 680 y ss LECRIM)
Con las siguientes especialidades:
Alegaciones orales tras la lectura de los escritos de calificación.
Prueba:
• Necesaria presencia de todos los jurados en reconocimiento judicial.
• Los miembros del jurado no preguntan directamente, pasan las preguntas por escrito al magistrado-
presidente quien, si lo considera, las formula al acusado, testigo o perito.
• No se dará lectura de las actas de la instrucción salvo que constituyan prueba anticipada.
conclusiones definitivas:
• Posibilidad desistimiento por parte de la acusación.
• Posibilidad de conformidad por parte de la defensa.
Disolución del jurado si concurre causa (dictándose sentencia absolutoria o condenatoria según los casos):
• Falta de prueba de cargo.
• Conformidad o desistimiento.
• Falta de mayorías necesarias para adoptar una decisión.
E squ em a 141. P r o ce d im ie n to ante el T rib u n a l d el J u ra d o V
EL PRocEDIM IEN To ANTE EL TRIBuNAL DEL JuR A D o
o bje to d el
VEREDi c o Determinación del objeto del veredicto Momento:
(arts. 52 a 54 de • Una vez ejercitado en su caso el derecho a la última
la LOTJ) palabra.
Forma:
• Por escrito del magistrado-presidente.
Audiencia a las partes al respecto con ten ido (cuestiones a decidir por los jurados):
• Enumeración de los hechos alegados por las partes
(constitutivos, impeditivos, extintivos, excluyentes,
relativos al grado de ejecución y de participación)
para que determinen si los tienen por probados o
Inclusiones Exclusiones no.
• Determinación del delito objeto de acusación, res
pecto del cual deberán declarar al acusado culpable
o no culpable.
Redacción definitiva
contenido:
• Función del jurado.
• Reglas para la deliberación y la votación.
• Forma en que deben reflejar el veredicto.
Entrega a cada uno de los jurados • Naturaleza de los hechos justiciables, de los elemen
tos constitutivos del delito y de las circunstancias
modificativas de responsabilidad
• Medios de prueba que no deben tener en cuenta (ilí
citos o nulos).
• Vigencia del principio in dubio pro reo.
Instrucciones orales
E squ em a 142. P r o ce d im ie n to ante el T rib u n al d e l J u ra d o VI
E L P R o c E D I M I E N T o A N T E E L T R IB u N A L D E L J u R A D o
d e l ib e r a c ió n ,
r e d a c c ió n d e l D elib era ción y v ota ción - Recibidas las instrucciones, de forma secreta y a puerta cerrada.
acta y lectura
Votación nominal, en voz alta y por orden alfabético.
d e l v e r e d ic t o
Imposibilidad de abstención (multa y responsabilidad penal).
(arts. 55 a 66 de if Mayorías exigidas:
la LOTJ) 3 7 votos a favor para estimar probado un hecho perjudicial para el
R ed a cción del acta acusado o considerarlo culpable.
3 5 votos si hecho favorable o declaración de no culpable.
if
Concluida la votación se levanta acta con los siguientes apartados:
E ntrega al • Determinación hechos considerados probados y no probados.
m agistrado-presidente • Declaración culpabilidad o no culpabilidad del acusado.
• Justificación declaración de hechos probados y no probados.
• Incidentes acaecidos en deliberación y firma de todos los jurados.
if
c ita c ió n a las partes
Posibilidad devolución del acta al jurado y disolución si no subsanan los
defectos tras la tercera devolución. Causas:
• No pronunciamiento sobre todos los hechos o sobre la culpabilidad o
f no culpabilidad.
• No obtención de las mayorías exigidas.
L ectu ra del v ered icto - • Existencia pronunciamientos contradictorios.
• Defectos relevantes en la deliberación o votación.
if
c e s e del ju ra d o Por el portavoz del jurado y en audiencia pública.
E squ em a 143. P r o ce d im ie n to ante el T rib u n al d e l J u ra d o VII
EL PRocEDIM IENTo ANTE EL TRIBuNAL DEL JÜRADo
SENTENCIA
Veredicto
(art. 67 a 70 de
la LOTJ)
£ abilidad Culpabilidad
lp
lu
o
c >r
Magistrado-presidente Informes partes sobre penas, medidas seguridad y
responsabilidad civil
{' En el acto
Magistrado-presidente
10 días
V
Apelación ante la Sala de lo Civil y Penal del TSJ
E squ em a 144. Juicios rápidos I
á m b it o d e a p l ic a c ió n
l ím it e p e n o l ó g ic o p r e s u p u e s t o s n e c e s a r io s
d e l it o s Deben concurrir ambos para que se pueda acordar la apertura

Pena privativa de libertad inferior a 5 Exclusiones: del juicio rápido
años 3 Cuando hay conexidad
Penas de otra naturaleza inferiores a 3 Secreto de las actuaciones Atestado policial im putado
10 años 3 Delitos atribuidos al TJ • Incoación mediante atesta • El presunto responsable
do policial, cuyo objetivo es deberá haber sido:
asegurar la investigación 3 Detenido
f altas
previa completa 3 Identificado y citado pa
De hurto flagrante (art. 623.1 CP) Exclusiones: Exclusión: no cabe el enjuicia ra comparecer en cali
Contra las personas: lesiones, amenazas, coaccio 3 Cuando conozca el miento rápido cuando el pro dad de imputado ante el
nes injurias y vejaciones (arts. 617 y 620 si le per Juez de paz (art. ceso se inicia por querella o por juzgado de guardia
sona es de las comprendidas en el art. 173.2 CP) 14.1 LECrim) investigación previa del MF
p r e s u p u e s t o s a l t e r n a t iv o s
Debe concurrir al menos unos de ellos para que pueda seguirse el enjuiciamiento rápido
Delitos flagrantes de con Como regla general la ins Delitos contra la propiedad:
formidad con lo dispues trucción deberá preveerse 3 Robos y hurtos
£ 3 Robo de uso y hurto vehículos
3 to en el art. 795.1.1° LE- sencilla, pues es preciso ce
c 3 Daños (art. 263 CP)
£ Crim. '§3 que las diligencias practi
O NN 3 Delitos flagrantes contra la propiedad industrial e intelectual
K Fundamento: la fla Ls 1-1 cadas sean sufientes para H fa
S 'HH (arts. 270 y 273-275 CP)
G grancia falicita la inves os ü poder abrir el juicio oral. J O
Delitos contra la seguridad del tráfico
tigación e identificación EE
3 K * o fa Delitos contra la salud pública (art. 368 CP)
del presunto responsable £ CG
E Delitos de violencia familiar:
criminalmente. 3 Lesiones 3 Coacciones 3 Amenazas 3 Violencia habitual
E squ em a 145. Juicios rápidos II
a c t u a c io n e s d e in v e s t ig a c ió n d e l a p o l ic ía j u d ic ia l
c o m p e t e n c ia s g e n e r ic a s e n t o d o t ip o d e p r o c e s o s
id e n t if ic a c ió n d e in f o r m a c ió n d e a s e g u r a m ie n t o de in f o r m a c i ó n d e
person as derechos fu en tes d e pr u e b a derechos
Regulación: Arts. 13 y 770.5a Regulación: Arts. 109, 111, Regulación: Arts. 13 y 770.2a y Regulación: Arts. 13 y 544 bis
' LECRIM. 771.1a LECRIM. 3a LECRIM LECRIM.
• Información de derechos a víc • Inspección ocular y acta en
• Identificación imputados, testi tima. atestado. • Medidas cautelares.
gos, víctima. • Información de derechos al • Fuentes prueba materiales y • Orden de protección.
imputado. personales.
c o m p e t e n c ia s e s p e c íf ic a s d e l a p o l ic ía j u d ic ia l e n l o s j u ic io s r á p id o s
c ia t a c io n e s d il ig e n c ia s p e r ic ia l e s
Cabe cualquier medio de comunicación, incluso pueden realizarse oralmente Informes Médicos
• Recabar el informe de atención primaria
c o o r d in a c ió n • Solicitar la comparecencia del Médico forense
p r o t o c o l o y r e g l a s de
• Remisión al laboratorio de las sustancias aprehendidas
c i t a c ió n La práctica de citaciones requiere de advirtiendo del momento de remisión de sus resulta
Del imputado, si no se encuentra o ya una gran coordinación entre la Policía dos
detenido o ésta no es procedente Judicial, el Juzgado de Guardia y el
De los testigos: excepto de los miembros MF Encargo de Dictámenes
de los CFSE si sus declaraciones constan • Citación informática • Engcargo de análisis al Instituto de Toxicología
en los atestados, quedando exentos de la • A través de las APC • Tasación de objetos por parte del perito tasador
obligación de comparecer Regulación: Reglamento 5/1995, de As Dictámenes periciales-policiales
De los responsables civiles pectos Accesorios de las Actuaciones • Práctica por la polcía cuando no sea previsible su ob
De la víctima Judiciales tención en plazo
E squ em a 146. Juicios rápidos III
in c o a c ió n d e «d i l i g e n c i a s u r g e n t e s »
p r e s u p u e s t o s p a r a l a in c o a c ió n d il ig e n c ia s u r g e n t e s d e in s t r u c c ió n e n e l j u z g a d o d e g u a r d ia
Presencia preceptiva del MF y posibilidad de contradicción del imputado.

Verosimilitud y calificación jurídica de los hechos denunciados.
El órgano judicial (Juzgado de Guardia) deberá ser competente objetiva, funcional y territorialmente.
Habrán de cumplirse los presupuestos de aplicación del Juicio Rápido.
Examen del atestado e información policial completa:
3 Citaciones (Testigos y víctima).
3 Recabar los informes médicos.
3 Encargar el análisis de las sustancias.
3 Periciales.
3 Información de derechos.
Identificación y disposición del imputado.
p r á c t ic a d e l a s d il ig e n d ia s u r g e n t e s
a c t o s d e in v e s t ig a c ió n p r u e b a a n t ic ip a d a in f o r m a c ió n d e d e r e c h o s
j u d ic ia l
• Práctica de prueba anticipada si fuere • Personación de la víctima:
• Declaración del imputado. posible. 3 Antes del trámite de calificación.
• Declaración de testigos/careos. • Videograbación de la declaración tes 3 Acción penal y civil sin querella.
• Reconocimiento en rueda. tifical cuando fuera de temer la incom- 3 Nombramiento de Abogado o designación de ofi
• Recabar y examinar informes pericia parecencia del testigo en el juicio oral. cio.
les. (Art. 797.2 LECrim) • Conocimiento de lo actuado y comunicación específica
• Recabar antecedentes penales. de determinados actos procesales.
• Exención de declaración CFS. • Ejercicio subsidiario de la acción civil por el MF.
(Art. 797.1 LECrim) • Orden de protección y medidas Ley 1995.
E squ em a 147. Juicios rápidos IV
CONCLUSIÓN DE LAS «DILIGENCIAS URGENTES»
AUDIENCIA A LAS PARTES

Finalizas las diligencias, el juez oirá a las partes sobre la suficiencia de las mismas, sobre la apertura del
juicio oral y sobre la adopción de posibles medidas cautelares
AUTO DEL JUZGADO DE GUARDIA
REMISION JURISDICCION MILITAR O TRANSFORMACION O AUTO DE SOBRESEIMIENTO APERTURA DEL JUICIO ORAL
AL JUZGADO DE MENORES PRÁCTICA DE NUEVAS Los hechos no son constitutivos Las diligencias son suficientes y
Si los hechos son constitutivos de falta o corres DILIGENCIAS de delito, no aparece justificada no concurre ninguna de las cir
ponden a la Jurisdicción Militar o al Juzgado Las diligencias practicadas no su perpetración o falta de indicios cunstancias que impiden la aper
de Menores: remisión de las actuaciones o son suficientes. Señalamiento racionales de criminalidad res tura del juicio. No es susceptible de
juicio de faltas si el es competente. de las diligencias que faltan. pecto del imputado. recurso.
PREPARACION DEL JUICIO ORAL
PRESENTACION DE POSIBILIDADES DEL IMPUTADO ULTIMAS ACTUACIONES ANTE EL JUEZ DE LO PENAL

LOS ESCRITOS DE (EN SU CASO RESPONSABLE CIVIL) JUZGADO DE INSTRUCCION
ACUSACION Recibidos los autos
3 Señalamiento de fecha de celebración de juicio en
• Conformarse. y escrito de defensa
los 15 días siguientes.
Acusador particular + MF • Defensa Oral. (o precluido el plazo
3 Citación de las partes.
^ 2 días (improrrogable) • Defensa escrita. El escrito de defensa se para presentarlo), se
3 Emplazamiento al imputado y al responsable
Sólo MF inmediatamente puede presentar: civil para que presenten el escrito de defensa en admiten las pruebas
(Muy riguroso, sino lo pre 3 En el acto. el momento solicitado. pertinentes y se libran
senta en tiempo se entiende 3 Petición de un plazo. Como máximo 3 Remisión al Juez de lo Penal de todo lo actuado las comunicaciones
que pide sobreseimiento, el Juez le concederá 5 días, se pre por el Secretario Judicial. no realizadas por el
posibilidad de llamar a las sentará ante el JP que vaya a dictar 3 Citaciones de peritos o testigos propuestos por instructor.
demás partes acusadoras). sentencia. las partes. (JP decide sobre admisión).
E squ em a 148. Juicios rápidos V

l a c o n f o r m id a d e n l o s J u ic io s r á p id o s
• Forma de terminación del proceso por disposición de la pretensión.

• Especial atractivo en el enjuiciamiento rápido:
3 Por la presencia del imputado ante el órgano judicial.
3 Por ser delitos flagrantes o de investigación sencilla.
3 Reducción automática de la pena conformada.
• Aplicación, en general de las disposiciones del procedimiento abreviado.
• Realización ante el Juzgado de Guardia tras la finalización de las “Diligencias Urgentes” y calificados los hechos por las acusaciones.
e n r e l a c ió n c o n l a g r a v e d a d d e l d e l ito
Hechos calificados como delito castigado con:
• Pena de prisión inferior a 3 años.
• Pena de multa.
• Pena de otra naturaleza inferior 10 años.
m en r e la c ió n c o n l a pen a s o lic it a d a
o Si fuera de prisión, no supere, reducida en 1/3 los 2 años
H
hH
æ
¡3 e n r e l a c ió n c o n l a g r a v e d a d d e l d e l ito
<y
g ú n ic o a c u s a d o r m f, h a b ie n d o p r e s e n t a d o e s c r it o d e a c u s a c ió n s i h ay a c u s a d o r p a r t ic u l a r
Ph
Sentencia de Conformidad por el Juzgado de Guardia, si la calificación y la pena es procedente • Posibilidad del imputado de conformarse
oyendo al imputado para comprobar que la conformidad se ha prestado libremente en el escrito de defensa.
Imposición de la pena reducida en 1/3. • Apertura del juicio oral.
Posibilidad de suspensión de la pena: • JP examina los requisitos de conformi
3 Art. 81.3 Basta con el compromiso de satisfacer la Responsabilidad Civil dad.
3 Art. 87.1.1a Basta con el compromiso de obtener la certificación requerida.
E squ em a 149. P ara e l e n ju icia m ien to d e d ete rm in a d o s d e lito s

E squ em a 150. P ara el e n ju icia m ien to rá p id o d e d eterm in a d a s faltas I
J U IC IO S R Á P ID O S
E S P E C IA L ID A D E S D E L P R O C E D IM IE N T O P A R A E L E N JU IC IM IE N T O R Á P ID O D E D E T E R M IN A D A S FALTAS
A C T U A C IO N E S D E L A P O L IC ÍA J U D IC IA L
SI SE T R A T A C IT A C IO N E S IN F O R M A C IO N EN TREGA DEL
DE UNA D E LAS A todos cuantos deban ser convocados para celebración Por escrito ATESTADO A L
F A LTA S D E L ante Juzgado de guardia JU Z G A D O DE
A R T . 617, 623.1 SI G U A R D IA
F L A G R A N T E , 620 A L IM P U T A D O A L O F E N D ID O - Contenido atestado:
E L E M E N T O S U B JE T IV O A P E R C IB IM IE N T O
SI P E R S O N A D E L Sucintamente P E R J U D IC A D O diligencias y citaciones
Al M F salvo falta perseguible a De las consecuencias si
173.2 C P hechos contenidos Derecho a practicadas-denuncia
instancia de parte (amenazas- falta a la comparecencia
en denuncia o mostrarse parte- del ofendido
coacciones-injurias-vejaciones) (multa) y celebración
atestado-derecho de nom brar abogado
Al querellante o denunciante inm ediata con imputado
acudir asistido de
(si notitia crim inis) y el ofendido con los
abogado
Al imputado medios de prueba
SI SE T R A T A Testigos-peritos
D E L R E S T O DE
F A LTA S D E L O F R E C IM IE N T O D E A C C IO N E S R E M IS IO N A L J I D E G U A R D IA O
N O C IT A C IO N E S
T íT U L O III C P A L O F E N D ID O J P D E A T E S T A D O -D E N U N C IA
E squ em a 151. P ara el e n ju icia m ien to rá p id o d e d eterm in a d a s faltas II
ju ic io s r á p id o s
e s p e c ia l id a d e s d e l p r o c e d im ie n t o p a r a e l e n j u ic im ie n t o r á p id o d e d e t e r m in a d a s f a lt a s
a c t u a c io n e s a n t e e l j u z g a d o d e g u a r d ia
si se trata
d e u n a d e las —►
s i n o e s p o s ib l e l a ju ic io
faltas d el
c e l e b r a c ió n d e l
a r t . 617, 623.1
ju ic io c e le b r a c ió n
si f l a g r a n te ,
con form e a lo
620 SI p e r s o n a
c ita c ió n en pla zo n o dispuesto en el
d e l 173.2 c p c o m p a re c e n Si n ecesario R espeto de su perior a 2 días art. 969 L E crim
todos p racticar norm as de
citados-falta pruebas, com p eten cia y
alguno pero pu ed a hacerse reparto
p resen cia inm ediatam ente
in necesaria
SI SE t r a t a
d el re sto de r e a l iz a l a s c it a c io n e s acuerda o n o l a c e l e b r a c i ó n i n m e d ia t a
faltas d el
t í t u l o III c p (Igual que en supuesto anterior)
E squem a 15 2. P r o c e d i m i e n t o p o r d e l i t o s p r i v a d o s
el PROCEDIMIENTO POR DELITOS PRIVADOS
ÁMBITO • Procedimiento a seguir en causas penales por d elitos de in ju ria y calum nia contra particu lares (arts. 205 a 216 CP).
• Corresponde únicamente al ofen dido o a su representante legal y debe, necesariamente, formular querella.
LEGITIMACIÓN
• Poder de d isposición del ofendido sobre la preten sión (posibilidad de renuncia, desistimiento y perdón).
• Para la in strucción: JI del lugar de comisión del supuesto ilícito.

• E njuiciam iento y fallo: JP correspondiente*.
REGULACIÓN • Arts. 804 a 815 de la LECRIM.
• In stru cción según las reglas del procedim ien to ordinario.
p r o c e d im ie n t o • Fase interm edia y ju ic io oral conforme la regulación del p rocedim ien to abreviado**.
• En todo caso con las especialidades siguientes:
p r e p a r a c ió n Preceptiva autorización del órgano que conoció de la causa si las injurias o calumnias han sido vertidas en juicio.
Necesidad de intentar la conciliación con carácter previo a la presentación de la querella.
in ic io Querella acompañada de autorización judicial, justificante de haber intentando sin éxito la conciliación y, en su caso,
documento que acredite las injurias o calumnias vertidas por escrito.
in s t r u c c ió n Basta reconocimiento de la autoría si injurias o calumnias vertidas por escrito.

celebración comparecencia para acreditar injurias o calumnias vertidas oralmente (según reglas juicio de faltas).
Necesaria concreción de la imputación si el querellado pretende oponerse por medio de exceptio veritatis.
j u ic io o r a l Posibilidad de celebrar el plenario en ausencia del acusado siempre que haya sido citado en forma.
No se admitirán testigos de referencia si las injurias o calumnias han sido vertidas de palabra.
Imposibilidad de plantear por parte del órgano la llamada «tesis de desvinculación».
conform idad premiada (imposición pena inferior en grado y posibilidad exclusión pena de inhabilitación especial).
Publicidad de la sentencia condenatoria.
* Así lo ha interpretado el TS. Vid. al respecto el Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de 10 de mayo de 1994.
** Ya que las penas previstas no exceden de los límites fijados para este procedimiento. Vid. en este sentido la STS de 24 de enero de 1994 y la Consulta núm. 2/1994, de 28 de noviembre,
de la Fiscalía General del Estado.
E squ em a 153. P r o ce d im ie n to p o r d elitos co m e tid o s p o r m e d io d e la im pren ta, e l g ra b a d o u o tro m e d io m e cá n ico d e c o m u

n ic a c ió n
e l p r o c e d im ie n t o p o r d e l it o s c o m e t id o s p o r m e d io d e l a im p r e n t a , e l g r a b a d o u o t r o m e d io
m e c á n ic o d e c o m u n ic a c ió n
• Procedimiento a seguir en caso de delitos cometidos por m edios o soportes de com u n icación o difusión de cualqu ier tipo:
imprenta, grabado, medios sonoros o fotográficos, difundidos por escrito, radio, televisión, cinematógrafo u otros similares.
Á m b it o
• No sólo en el caso de delitos contra el honor, sino ante ilícitos de cualquier naturaleza: contra la propiedad intelectual o industrial,
maquinaciones para alterar el precio de las cosas, revelación de secretos, amenazas, estafas, apología del terrorismo, etc.
r e g u l a c ió n • Arts. 816 a 823 bis de la LECRIM y 30 del CP.
p r o c e d im ie n t o • Sigue los trám ites del ordin ario correspon dien te con las especialidades siguientes:
m e d id a s • Existencia m edidas específicas:

cautelares 3 secu estro de p u b lica cion es (molde y ejemplares) para evitar la extensión de los efectos del delito.
3 P roh ib ición de difu sión como medida complementaria o alternativa a la anterior más acorde con las posibilidades que
ofrecen las nuevas tecnologías.
su jeto • E xclusión de respon sabilidad del cóm p lice y establecimiento de respon sa bilidad exclu siva de los autores, de forma
responsable escalonada, exclu yente y su bsidiaria según el siguiente orden:
3 1.° Los que hayan redacta do el texto o p ro d u cid o el signo de que se trate y los inductores.
3 2.° Los directores de la p u b lica ción o p rogram a en que se difunda.
3 3.° Los directores de la em presa editora, em isora o difusora.
3 4.° Los directores de la em presa grabadora, rep rod u ctora o im presora.
• La im posib ilidad de p ersegu ir al sujeto del escalón su perior por causa distinta a la extinción de responsabilidad penal
permite dirigirse frente al del in ferior (sobreseyéndose la causa en el momento en que aparezca un sujeto de un escalón
superior). Pero dictada sen ten cia con d en a toria firm e en contra de los responsables subsidiarios, n o p o d rá reabrirse el
proceso aunque aparezca el autor principal.
E squ em a 154. Procedimiento penal de menores I
el proceso penal de m enores
ÁMBITO • Cauce a seguir para ventilar las causas en que se im puta un ilícito penal a sujetos m ayores de 14 años pero m enores de
(art. 1 de la LRRPM) 18 en el momento de la comisión*.
• Instrucción: corresponde al MF en todo caso.

COMPETENCIA
• E njuiciam iento y fallo:
(arts. 2, 6 y 16 de la
3 JM como regla general.
LRRPM)
3 JCM si se trata de hechos tipificados en los arts. 571 a 580 del CP (delitos de terrorism o).
• P repon d eran cia del interés del m enor, orientando el proceso hacia su efectiva rehabilitación.
• Doble función del MF:
3 Dirige y desarrolla la in stru cción con la debida imparcialidad.
3 Formula y sostiene la acusación.
CARACTERÍSTICAS • Intervención de un equ ipo técn ico específico:
3 Com posición: formado por un p sicólogo, un asistente social y un educador.
3 Funciones: actúa como p erito asesorando al órgano sobre las medidas a adoptar más adecuadas atendiendo a la situación
personal, familiar, educativa y psicosocial del menor.
• La acción civil se ventila en un p roceso sum ario separado pero conexo.
REGULACIÓN • LO 5/2000, de 12 de enero, por la que se regula la responsabilidad penal de los menores.
• LECRIM subsidiaria, especialmente la regulación del procedimiento abreviado.
• Ú nico y esp ecífico para estos supuestos.

• Fases:
p r o c e d im ie n t o 3 Investigación prelim inar.
3 Expediente de reform a (instrucción).
3 Fase de alegaciones (fase intermedia).
3 A u dien cia (juicio oral).
* Excepcionalmente podrá enjuiciarse por esta vía a los sujetos mayores de 18 años y menores de 21 que reúnan determinadas condiciones de madurez, atendiendo a sus circunstancias
personales y a las del ilícito que se les impute (art. 4 de la LORRPM). Sin embargo, la aplicación de esta norma se encuentra de momento en suspenso hasta el 1 de enero de 2007 (según
dispone la Disposición Transitoria Única de la LO 9/2002, de 10 de diciembre).
E squ em a 155. Procedimiento penal de menores II
el pro ceso penal de m enores
INVESTIGACIÓ N
PRE LIM IN A R
(arts. 16 a 18 d e
la L o R R PM )
Actuaciones mínimas para determinar hecho y sujeto
arch iv o < --------- ----------► Incoación expediente de reforma
Incoa diligencias y pieza separada responsabilidad civil j m -j c m mf

e x p e d ie n t e
(arts. 16 a 30 d e traslada actuaciones a imputado
la L o R R PM ) Practica diligencias investigación
(de oficio o a instancia de parte)
Traslada actuaciones a víctima y ofendido (posibilidad
intervenir como acusación particular)*
con clu sión expediente
Autoriza adopción medidas cautelares o práctica (decreto MF)
diligencias restrictivas derechos
* El art. 25 de la LORRPM (modificado por la LO 15/2003), permite la personación como acusación particular a todos los efectos tanto de las personas directamente ofendidas como de
sus padres o representantes legales si fueran menores de edad o incapaces.
E squ em a 156. P r o ce d im ie n to d e e x tr a d ició n p a siv a I
EL PRocEDIM IENTo DE Ex TRADIc Ió N PAsiVA
á m b it o • Procedimiento previsto para tramitar todas las solicitudes de extradición pasiva que reciba España, incluida la
(art. 1 de la Ley extradición en tránsito, salvo los supuestos en que sea de aplicación la orden de detención y entrega europea*.
4/1985)
• Extradición solicitada en relación con un ilícito que lleve aparejada, tanto en España como en el país requirente,
una sanción cuya duración máxima no sea inferior a un año de privación de libertad.
r e q u is it o s
• Extradición solicitada para cumplir una condena no inferior a cuatro meses de privación de libertad, estando
(arts. 2 y 21 de la en todo caso el hecho igualmente tipificado en España.
Ley 4/1985)
• Necesidad de realizar una nueva solicitud tanto para proceder a extraditar a un tercer Estado como para enjuiciar
por hechos anteriores distintos de aquellos por los que se conceda la extradición.
• condena impuesta en rebeldía que supera los límites establecidos en nuestra legislación para la condena en ausencia,
salvo que se garantice la celebración de un nuevo juicio en presencia del acusado y con la debida representación.
• Supuesto competencia de los órganos españoles.
• delito cometido fuera del territorio del país requirente, salvo que la legislación española autorice la persecución de
e x c l u s io n e s ese tipo de delitos cuando se comentan fuera de España.
(arts. 3 y 4 de la • delitos de carácter político, militares, privados o cometidos a través de medios de com unicación social en el
Ley 4/1985) ejercicio de la libertad de expresión.
• Persona reclamada que debe ser juzgada por un tribunal de excepción o sujeto con condición de asilado.
• Responsabilidad criminal extinguida conforme a la legislación española o a la del país requirente.
• Hechos siendo perseguidos en España, salvo que ya se haya archivado la causa sin efecto de cosa juzgada.
• Falta de garantías respecto del trato o las penas que puede sufrir el sujeto.
* Vid. al respecto los cuadros correspondientes a la orden de detención y entrega europea.

P r o ce d im ie n to d e e x tr a d ició n p asiv a I (cont.)
e x c l u s io n e s • sospecha fundada de que la solicitud esconde la intención de perseguir al sujeto en atención a su raza, religión,
(arts. 3 y 4 de la nacionalidad u opiniones políticas, o que, por esas razones, su situación empeorará.
Ley 4/1985) • sujeto menor de 18 años y con residencia habitual en España al solicitarse la extradición, cuando se considere que
(cont) la extradición puede impedir su reinserción social.
• Instrucción del expediente: J c i.

c o m p e t e n c ia • Resolución: sala de lo Penal de la AN.
• Decisión definitiva afirmativa: Gobierno.
r e g u l a c ió n • Ley 4/1985, de 21 de marzo, de extradición pasiva y tratados internacionales sobre la materia.

E squ em a 157. P r o ce d im ie n to d e e x tr a d ició n p a siv a II. C o n ce p to y cla ses
EXTRADICIÓN
CLASES
CONCEPTO
P r o c e d im ie n t o s e g ú n
SEGÚN EL PROCEDIMIENTO SEGÚN LA
EL CUAL SE PROCEDE A LA
AUTORIDAD
EN TR EG A DE U N A P ERSO N A
por el E stado , en cuyo

EXTRADICIÓN ACTIVA
TERRITORIO SE EN CUENTRA
EXTRADICIÓN
r e f u g ia d a , al E stado que U n E s t a d o s o l ic it a a o t e o l a e n t r e g a d e u n a p e r s o n a
JUDICIAL
LA REC LA M A PARA JUZG ARLA
O H ACERLA CU M PLIR LA E l proceso correspon d e a

EXTRADICIÓN PASIVA LOS TRIBUNALES
C O N D EN A PREVIAM ENTE
IMPUESTA U n E s t a d o e s s o l ic it a d o p a r a q u e e n t r e g u e a l a p e r s o n a r e c l a m a d a
a un E s t a d o s o l ic it a n t e
EXTRADICIÓN
ADMINISTRATIVA
REEXTRADICIÓN
E l proceso correspon d e a la
U n E s t a d o q u e h a o b t e n id o d e o t r o l a e n t r e g a d e u n a p e r s o n a , lo AU TORIDAD JUD ICIAL
PONE A D ISPO SICIÓN DE U N TERCER E S T A D O CO N M E JO R DERECHO
EXTRADICIÓN MIXTA
EXTRADICIÓN EN TRÁNSITO
E n e l p r o c e s o in t e r v ie n e n
U n E s t a d o p e r m it e e l p a s o p o r s u t e r r it o r io d e u n a p e r s o n a TANTO LOS TRIBUN ALES COM O A
EX TRAD ITAD A POR U N SEGUN DO ESTADO A U N TERCERO LA AU TORIDAD JUD ICIAL

E squ em a 158. P r o ce d im ie n to d e e x tr a d ició n p a siv a III
e l p r o c e d im ie n t o d e e x t r a d ic ió n p a s iv a
PRO CE D IM IEN TO
Solicitud m edidas cau tela res en caso de urgencia
(arts. 7 a 11 d e la País requ iren te
L ey 4/1985)
>- s o licitu d ex trad ición 40 días
Vía d ip lom á tica ad ju ntar:

Sentencia condenatoria o auto de procesamiento con
expresión de hechos y fecha
Ministerio A sun tos E xteriores Ministerio Ju sticia Datos conocidos del sujeto: identidad, nacionalidad,
residencia, fotografía y huellas
Copia de textos legales con pena aplicable
8 días
Seguridad de la no aplicación de penas inhumanas o
Instar d eten ción en su caso degradantes, incluida la ejecución
V
T P ropu esta al G obiern o sobre conveniencia seguir vía judicial
Remisión información a J c i de
guardia para que decida sobre
15 días
p risión p rovision al
V
D ecisión G obiern o
(subsidiariamente
Ministerio Justicia)
c o n c lu s ió n procedimiento — c o n tin u a c ió n procedimiento
In form ar Estado requirente Remitir ex p edien te a J c i si sujeto en prisión
N otificar a ó rga n o para acuerde libertad Promover d eten ción y puesta a d isp osición de J c i
para que decida prisión o libertad en 24 horas
E squ em a 159. L a o rd e n e u ro p e a d e d e te n ció n y en tre g a I
LA ORDEN EUROPEA DE DETENCIÓN Y ENTREGA
• La orden europea de detención y entrega nace como instrum ento para reforza r la coop era ción ju d icia l penal entre los países
ÁMBITO DE de la UE, viniendo a sustituir al tradicional procedim ien to de extradición pasiva en este ámbito territorial.
APLICACIÓN • Unicamente se excluye su aplicación respecto de Italia, por no haber procedido este Estado a la transposición a su ordenamiento
de la Decisión Marco que regula esta institución.
CONCEPTO • La orden de detención europea es una resolu ción ju d icia l dictada en un Estado miembro de la UE para prom over la detención
(art. 1.1 de la Ley y entrega de un sujeto que se encuentra en el territorio de otro de los Estados y respecto del cual se pretenden ejercitar
3/2003) a ccion es penales o ejecu tar una pen a o m edida de seguridad privativa de libertad.
COMPETENCIA • A u toridad de emisión: órgano ju d icia l que esté con ocien d o de la causa en proceda.
(art. 2 de la Ley • A u toridad de ejecu ción : los JC I y la Sala de lo Penal de la AN.
3/2003) • A u toridad Central: M inisterio de Justicia.
• Identidad y n acionalidad del sujeto reclamado.

CONTENIDO • A u toridad ju d icia l de em isión y vías para contactar con la misma.
(art. 3 de la Ley • Existencia de sentencia firme, orden de deten ción o equivalente.
3/2003) • Naturaleza, tipificación del d elito y circu nstan cias de su comisión.
• Pena impuesta o potencial y otras posibles consecuencias del delito.
• E jercicio de accion es penales por ilícitos que lleven aparejada en nuestro ordenamiento pen a o m edida de seguridad
SUPUESTOS
privativa de libertad cuya du ración m áxim a sea m ayor o igual a d oce meses.
(art. 5 de la Ley
• Existencia de una sentencia con den atoria que impone pena o medida de seguridad n o in ferior a cuatro m eses de privación
3/2003)
de libertad.
• D ecisión M arco 2002/584/JAI del Consejo, de 13 de junio de 2002, relativa a la orden de detención europea y a los procedimientos
de entrega entre Estados miembros.
REGULACIÓN
• Ley 3/2003, de 14 de marzo, sobre la orden europea de detención y entrega.
• LO 2/2003, de 14 de marzo, complementaria de la Ley sobre la orden europea de detención y entrega.
• Para la em isión de una orden europea de detención y entrega.

PROCEDIMIENTO
• Para la ejecu ción de una orden europea de detención y entrega.
E squ em a 160. L a o rd e n e u ro p e a d e d e te n ció n y en tre g a II
EMISION DE LA ORDEN EUROPEA DE DETENCION Y ENTREGA
PROCEDIMIENTO
Ó rgano ju d icia l español
(Arts. 6 a 8 de la
Ley 3/2003) I
C on oce el p a ra d ero del sujeto No c o n o c e el pa ra dero del sujeto
C om u n ica la o rden de detención

directamente a la a u torida d de
ejecu ción Introduce d escrip ción en el Transmite orden de
Sistem a de Información de detención a través de la
Schengen In terpol
Por cualquier medio que deje con stan cia

escrita C opia al M inisterio de J u sticia
En alguna de las len gu as adm itidas a estos
efectos por el país receptor
R em itir información complementaria de que disponga
P en dien te la resolu ción Solicitar en trega tem poral del sujeto para la práctica de
diligen cias o la celebración de la vista
Solicitar autorización para d esplazarse al Estado de

ejecución para tom ar d ecla ra ción al sujeto
E squ em a 161. E l p ro ce d im ie n to fren te a S en a d ores o D ip u ta d os
e l p r o c e d im ie n t o f r e n t e a s e n a d o r e s o d ip u t a d o s
• La inmunidad de que gozan los miembros de las Cortes Generales determina la necesidad de que se solicite autorización a la cámara
a la que pertenecen (a través de suplicatorio) para poder dirigir o continuar un proceso penal contra un diputado o senador.
• Dicha autorización se concede o deniega de manera discrecional por el pleno de cada cámara y opera como garantía del necesario respeto
a las prerrogativas parlamentarias.
• Estas especialidades se aplican exclusivamente en los siguientes supuestos:

ÁMBITO 3 Incoación de un proceso penal frente a un diputado o senador.
3 Existencia de un proceso penal pendiente frente a un sujeto que es elegido diputado o senador*.
• Instrucción: un magistrado de la Sala Segunda del TS, que no formará parte del órgano sentenciador.
• Enjuiciamiento y fallo: Sala Segunda del TS.
• Arts. 71.2 de la CE y 750 a 756 de la LECRIM.

• Ley de 9 de febrero de 1912, declarando los tribunales que han de entender en el conocimiento de las causas contra senadores y diputados
r e g u l a c ió n (norma de discutida vigencia).
• Arts. 21 y 22 del Reglamento del Senado, de 3 de mayo de 1994.
• Arts. 10 a 14 del Reglamento del Congreso de los Diputados, de 10 de febrero de 1982.
• Necesidad de solicitar autorización a la cámara respectiva —a través del Ministerio de Justicia— para dirigir un proceso penal frente
a alguno de sus miembros.
• No obstante, podrá iniciarse el proceso con anterioridad, pero habrá de quedar en suspenso en cuanto se informe a la cámara de su
pendencia y se solicite el suplicatorio, en los siguientes supuestos:
3 Sujeto detenido in flagranti (debiendo informar a la cámara en 24 horas).
p r o c e d im ie n t o 3 Sujeto elegido senador o diputado con posterioridad a la incoación de la causa.
3 Procesado un senador o diputado ya electo pero antes de la constitución de la cámara.
• Efectos de la denegación del suplicatorio:
3 Impide la incoación del proceso frente al miembro de la cámara.
3 Obliga a acordar el sobreseimiento libre de la causa ya iniciada respecto del senador o diputado.
• Obtenida la autorización, el proceso se desarrollará según los trámites ordinarios o especiales que correspondan.
* El Acuerdo del Pleno del TS de 15 de diciembre de 2000 interpreta esta previsión de manera restrictiva, afirmando la innecesariedad de solicitar el suplicatorio cuando en el momento
de la elección del sujeto ya se ha dictado la resolución definitiva en primera instancia y únicamente está pendiente el recurso de casación.
E squ em a 162. E l p ro ce d im ie n to d e l H a b e a s C o r p u s I
EL PROCEDIMIENTO DE HABEAS CORPUS
• P rocedim ien to previsto pa ra forzar la inm ediata puesta a d isposición ju d icia l de un sujeto que se considera
CONCEPTO ilegalm ente detenido, para que dicha autoridad confirme la regularidad de dicha medida o adopte la decisión oportuna
en otro caso.
• A estos efectos, se consideran personas ilegalm ente detenidas las siguientes:

3 Sujeto detenido por person a legitim ada para ello pero sin con cu rren cia de las form alidades y requisitos
legalmente previstos.
ÁMBITO
3 Sujeto ilícitam ente in ternado en cualquier establecimiento o lugar.
(art. 1 de la LO 6/1984)
3 Sujeto detenido que no ha sido puesto en libertad o a d isposición del órgano competente una vez expirado el
plazo legalmente previsto.
3 Sujeto d etenido y privado de los derech os que las leyes y la CE reconocen a los detenidos.
COMPETENCIA • JI como regla general.

OBJETIVA • JCI si se trata de supuestos en que se encuentra suspendido el derecho a la libertad.
(art. 2 de la LO 6/1984) • JTM de in stru cción en el ámbito de la jurisdicción militar.
COMPETENCIA • Órgano del lugar donde se encuentre detenido el sujeto.

TERRITORIAL • Si no consta, el del lugar de la detención.
(art. 2 de la LO 6/1984) • En defecto de los anteriores, el del últim o lugar donde se tuvo noticias del detenido.
• Sujeto privado de libertad.

• Su cónyuge o p erson a u nida por análoga relación de afectividad.
LEGITIMACIÓN ACTIVA
• Sus ascendientes, descendientes y herm anos.
(art. 3 de la LO 6/1984)
• Los representantes legales si se trata de m enores e incapacitados.
• El MF, el defen sor del P u eblo o el órgano competente de oficio.
• Art. 17.4 de la CE.

REGULACIÓN
• LO 6/1984, de 24 de mayo, reguladora del procedimiento de habeas corpus.
E squ em a 163. E l p ro ce d im ie n to d e l H a b e a s C o r p u s II
EL P R ocE D IM IE N T o DE HABEAS CORPUS

Escrito-comparecencia sujeto
(Arts. 4 a 9 de la Identificación solicitante y detenido
legitimado (sin abogado ni
L o 6/1984) Lugar detención y persona bajo cuya custodia
procurador)
se encuentra el detenido
Autoridad-agente bajo cuya Motivo para promover procedimiento
custodia está el detenido
órgano competente De oficio
Traslada a MF Examina concurrencia requisitos au to irrecurrible
Audiencia detenido, MF y persona bajo cuya

custodia se encuentra el detenido incoa procedimiento y Deniega solicitud
ordena inmediata puesta a su
disposición del detenido
Práctica pruebas propuestas y admitidas
confirm a regularidad de la detención

24 horas desde auto
Auto
incoación
Estima irregularidad de la detención
Dejar en libertad Pasar inmediatamente a disposición continuación privación libertad pero en otro lugar
judicial por transcurso plazo o bajo custodia otras personas

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E squ em a 1. concepto, objeto y fines

3 D efensa comunidad : p o lític a p ú b lic a seguridad-principio in te r v e n c ió n m ín im a.

E squ em a 2. Modelos históricos

1.1.3. Principios del proceso y del procedimiento

• Posibilidad revisión sentencia condenatoria por órgano superior. Precisiones:

* Vid. STC núm. 43/2007, de 26 de febrero, sobre la doble instancia penal.

1.1.4. Fuentes normativas

E squ em a 7. F u e n te s n o r m a tiv a s (II)

E squ em a 8. F u e n te s n o r m a tiv a s (III). M o d e lo C o n s t it u c io n a l d e P r o c e s o P e n a l

E squ em a 9. F u e n te s n o r m a tiv a s (IV ). M o d e lo L e g a l d e P r o c e s o P e n a l

Disposición Futuras reformas procesales

1.2.1. Fase preparatoria

1.2.2. Fase intermedia

Plazo común de 10 días para que las acusaciones A ctos

1.2.3. Fase de Juicio Oral

E squ em a 13. Fase de Juicio oral II

Una vez practicada la prueba en el acto Tras las conclusiones, y una

1.2.4. Fases de impugnación y ejecución

El proceso penal se desarrolla con la intervención pre­

1.3.1.1. Los órganos

Sala Especial del Tribunal Suprem o

Tribunal del Jurado en las

Juzgados de Vigilancia Juzgados de lo Penal Juzgados de Menores

Juzgado de Violencia Juzgados de Juzgados de Primera

E squ em a 16. L o s ó r g a n o s d e l O r d e n J u r is d ic c i o n a l P e n a l II: d e lit o s y fa lta s

E squ em a 17. L o s ó r g a n o s d e l o r d e n J u r is d ic c i o n a l P e n a l III: d e lit o s d e t e r r o r is m o y o t r o s d e lit o s g r a v e s

E squ em a 18. L o s ó r g a n o s d e l O r d e n J u r is d ic c i o n a l P e n a l IV: á m b ito t e r r it o r ia l

ÁMBITO TERRITORIAL DE LOS ÓRGANOS JUDICIALES DEL ORDEN PENAL

AMBITO i JUZGADOS DE PAZ i

ju e z de paz • Juicios de Faltas • Actuaciones de prevención.

juzgado de c o m p e t e c ia p e n a l 3 Instrucción de los procesos para exigir responsabilidad penal

E squ em a 21. c o m p e t e n c i a s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l III

t r ib u n a l d e l j u r a d o (art. 1.3 y 2.1 LoTJ)* t r ib u n a l d e l j u r a d o

• Conocimiento de los delitos previstos en el art. 1.2 L oT J

sala de lo penal sala d e lo pen al

* La puesta en práctica de esta previsión precisa de la reforma de la LECrim a dichos efectos.

E squ em a 26. c o m p e t e n c i a s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l V III

sala de lo penal sala de lo penal

Causas contra aforados. Instrucción de las causas atribuidas a su

Conocimiento y fallo de los delitos imputados a un Presidente de Sala del TS o a

E squ em a 27. La competencia territorial I

fuero PREFERENTE (ART. 14 l e c r im )

s o s e e x t e r i o r i c e LA GENERALMENTE POR LA ESTRUCTURA, NATURALEzA Y PRESUPUESTOS D i n á m i c o s

E squ em a 28. La competencia territorial II

ART. 8 LECRIM. “LA JURISDICCIóN Cr i m i n a l ES Si e m p r e IMPR o RR o GABLE”

E squ em a 29. La competencia territorial III

ART. 8 LECRIM. “LA JURISDICCIó N Cr i m i n a l ES Si e m p r e IMPR o RR o GABLE”

LA DENUNCIA DE LA COMPETENCIA POR LAS PARTES ESTÁ SUJETA A UN PLAzO PRECLUSIVO

YA FIGURE COMO ACTORA YA COMO PUEDEN LAS PARTES PROMOVER

E squ em a 30. La competencia territorial IV

I n h ib it o r ia qu e se p r o p o n d r á ANTE EL TRIBuNAL QuE sE REPuTA coMPETENTE

PROMOVIDO, r e s o l v e r á POR MEDIO DE AUTO EN EL PLAzO

SE PLANTEA ANTE EL TRIBUNAL CONSIDERADO INCOMPETENTE Y QUE ESTA SUSTANCIANDO EL

ANTE L o s ju z G A D o s DE PAz o DE EN EL P R o c E s o c o MUN

EN LOS JUICIOS DE FALTAS HABRA DE SE HABRA DE PROPONER LOS ESCRITOS DE SE PROPONDRAY

E squ em a 31. E x t e n s ió n y lím ite s d e la ju r i s d i c c i ó n e s p a ñ o la e n m a t e r ia p e n a l I

• Varios fueros especiales: contemplados en los apartados 3 y 4 del art. 23 LOPJ

E squ em a 32. E x t e n s ió n y lím ite s d e la ju r i s d i c c i ó n e s p a ñ o la e n m a t e r ia p e n a l II

C O M P E TE N C IA • Varios fueros especiales: contemplados en los apartados 3 y 4 del art. 23 LOPJ

E squ em a 33. El reparto de asuntos

el reparto de asun tos

• Reparto de asuntos entre secciones: presidente del propio tribunal o audiencia.

El proceso penal se desarrolla con la intervención pre

c o n d e n a d o - a b s u e l t o ■< ------------ r e c u r r e n t e o < ---------- reo