GERENCIAL

AUDITORIA INTERNA

ACTA DE APERTURA Y CIERRE DE AUDITORIA INTERNA

ACTA DE APERTURA
FECHA DE INICIO: 21 de mayo de 2019 HORA DE INICIO: 8:00 am

ASISTENCIA
NOMBRES Y APELLIDOS CARGO FIRMA
Yuderlys Quero Representante Legal
– CDAG LA
MERCED S.A.S
Yary García Jefe del SGC
Clara Paola Barreto Auditor Experto
Daniel Morales Silva Observador
María del Pilar Angarita Auditor

Objetivo:
Evaluar el cumplimiento con el sistema de gestión de calidad con el servicio que
presenta la organización.
Alcance:
Aplica a todos los procesos del Sistema de gestión de calidad
Tipo de Auditoría:
Interna
Recursos del programa:
Humanos, tecnológicos, físicos
Métodos y procedimientos:
Revisión documental, verificación de criterios In Situ

CRITERIOS

- Sistema de Gestión de Calidad del CDAG LA MERCED S.A.S.

- Politica de la RTMyEC
- Política de Calidad
- Manual de procedimientos

HALLAZGOS Y EVIDENCIAS

CODIGO FECHA VERSION

G.7.7.F 04/03/2016 1
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AUDITORIA INTERNA

HALLAZGOS
- La implementación del SGC es verídica
- Falta de documentos que afectan al SGC
- Falta de capacitación al personal en el desarrollo de sus actividades
- Falta de socialización al personal respecto a las políticas de la organización.

EVIDENCIAS
- Documentación de cada proceso que desarrolla la organización
- El SGC funciona en su totalidad

ACTA DE CIERRE
FECHA FINAL: 21 de mayo de 2019 HORA FINAL: 5:00 pm

ASISTENCIA
NOMBRES Y APELLIDOS CARGO FIRMA
Yuderlys Quero Representante Legal
– CDAG LA
MERCED S.A.S
Yary García Jefe del SGC
Clara Paola Barreto Auditor Experto
Daniel Morales Silva Observador
María del Pilar Angarita Auditor

CONCLUSIONES
- Los involucrados a este ejercicio muestran gran participación en la auditoria, fue
de fácil acceso a los documentos para ver su correcto diligenciamiento.
- Las políticas está bien estructuradas y son acordes al manejo de la organización
pero hace falta mayor participación del personal debido al que se evidenció
capacitación al personal en el ejercicio de la verificación In Situ no se demostró el
conocimiento como tal.
- La organización se comprometió a evaluar el conocimiento respecto a la
participación del personal con las políticas.

DECLARACIONES
- La implementación ha sido completa en los 3 procesos que manejan, misional,
gerencial, apoyo, en las áreas designadas por la empresa por eso su grado es
BUENO.

CODIGO FECHA VERSION

G.7.7.F 04/03/2016 1
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AUDITORIA INTERNA

Aprobó: Yuderlys Quero Elaboro: María del Pilar Angarita

PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA

Procesos Alcances Criterios Frecuencia Metodologías Auditores

Misional Implementación Políticas de la Cada 6 Evidencias y 1 Auditor

del SGC RTMyEC Meses Auditoria Externo
documental

CODIGO FECHA VERSION

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AUDITORIA INTERNA

Gerencial Implementación Políticas de Cada 1 Auditoria 1 Auditor

del SGC Calidad Año documental Externo
Apoyo Implementación Políticas Cada 1 Evidencias de 1 Auditor
del SGC Organizacionales Año evaluaciones Interno
y control de
seguimiento

CONCLUSIONES DE LA ACTIVIDAD
- Capacidad de observación e interacción con el personal, analizar los mas mínimo
detalles de cada suceso.
- Se reconoce la importancia de establecer mecanismos de comunicación, teniendo
claro las necesidades del auditado mediante un buen plan de auditoría y proceder
a los resultados esperados.
- Se debe garantizar que la auditoria debe ser confidencial, y mantener un proceso
evaluado en las diferentes etapas pertinentes en la auditoria.

CODIGO FECHA VERSION

G.7.7.F 04/03/2016 1