LISTA DE CHEQUEO CONDICIONES INICIALES PARA EL DIAGNOSTICO EMPRESARIAL

OBJETIVOS

1. Evaluar la situación de su empresa

2. Identificar necesidades de mejora.

ACLARACIONES

1. la LISTA DE CHEQUEO DEBE SER diligenciado por el GERENTE Y/O REPRESENTANTE LEGAL de la empresa O ENCARGADO DEL ÁREA A EVALUAR.
2. No hay respuestas correctas o incorrectas.
3. SE DEBE Calificar todas las afirmaciones.
4. La información suministrada por usted es de carácter confidencial.
5. La información suministrada por usted en este autodiagnóstico es requisito para evaluar su solicitud de consultoría especializada.

INSTRUCCIONES PARA DILIGENCIAR LA LISTA DE CHEQUEO

El INSTRUCTIVO está estructurado en diez (6) dimensiones de la empresa, a saber:

1. Dimensión comercial y ventas.
2. Dimensión de operaciones.
3. Dimensión administrativa.
4. Dimensión humana.
5. Dimensión financiera
6. Dimensión de tecnología.

A cada área corresponden una serie de enunciados, que usted debe calificar de 1 a 5, de acuerdo con la siguiente escala:
1. Corresponde a aquellas acciones que no realiza en su empresa.
2. Corresponde a aquellas acciones que ha planeado hacer y están pendientes de realizar.
3. Corresponde a aquellas acciones que realiza, pero no se hacen de manera estructurada (plan).
4. Corresponde a aquellas acciones que realiza de manera estructurada y planeada.
5. Corresponde a aquellas acciones que realiza de manera estructurada, planeada y cuentan con acciones de mejoramiento continuo.

Al final encontrará un resultado en forma de "telaraña" que le permitirá identificar las áreas de gestión en las que la empresa tiene un mejor desempeño, así como en las
que existen mayores oportunidades de mejora.

RECOMENDACIÓN FINAL
Debe ser entregado DILIGENCIADO EN SU TOTALIDAD con el resumen diagrama en forma de telaraña. De lo contrario no podrá ser analizada la empresa por el equipo
de trabajo de estudiantes del politécnico gran colombiano
 DIMENSIÓN COMERCIAL Y VENTAS
No.
1
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3
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19
20
 DIMENSIÓN COMERCIAL Y VENTAS
ENUNCIADOS
Los mercados estan segmentados eficazmente.
Esta bien posicionada la organización frente a sus competidores.
Se ha incrementado la participación de mercado de la empresa.
Los actuales canales de distribución son confiables y rentables.
La empresa cuenta con una organización eficaz de ventas.
La empresa realiza investigaciones de mercado.
La calidad del producto es adecuada.
Existe un factor diferenciador de servicio al cliente que genera una relación estrecha con los clientes.
Los precios de los productos y servicios de la empresa son adecuados.
La empresa cuenta con una estrategia eficaz para promoción, publicidad y divulgación de información favorable.
El marketing, la planeación y el presupuesto son eficaces.
Los gerentes de marketing de la empresa cuentan con la experiencia y la capacidad adecuada.
La fuerza de ventas es capacitada de manera oportuna y frecuente.
Se utiliza en la empresa marketing digital o 2.0
Existe CRM o algún sistema relacional con los clientes.
Se desarrollan iniciativas para mejoramiento de la marca y posicionamiento frente a los clientes.
La planeación de mercadeo involucra el desarrollo de inteligencia de mercados y análisis de necesidades de los clientes.
Se cuenta con una base de datos que facilite construir perfiles específicos y de valor de los segmentos, canales y consumidores.
El reconocimiento salarial de la fuerza de ventas está amarrado con el resultado de la evaluación de desempeño.
Mensualmente se efectúa un análisis de las ventas y se efectúa un seguimiento de las variaciones o fluctuaciones extraordinarias.
PUNTAJE TOTAL
PUNTAJE
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4
4
4
5
4
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3
4
5
5
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3
4
5
4
3
3
4.00
 DIMENSIÓN DE OPERACIONES
No.
1
2
3
4
5
6
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8
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18
19
20
 DIMENSIÓN DE OPERACIONES
ENUNCIADOS
El proceso de operaciones es suficientemente flexible para permitir cambios necesarios para satisfacer a los clientes.
La empresa tiene definidos los criterios y variables para hacer la planeación de la producción
La empresa tiene planes de contingencia para ampliar su capacidad instalada o de trabajo por encima de su potencial actual, cuando la demanda lo requiere.
La empresa cuenta con criterios formales para la planeación de compra de equipos y materiales.
La empresa tiene amparados los equipos e instalaciones contra siniestros.
El proceso de producción se basa en criterios y variables definidos en un plan de producción.
La empresa cuenta con un procedimiento formal de investigación de nuevas tecnologías o procesos.
La empresa tiene planes de contingencia para la consecución de materiales, repuestos o personas claves que garanticen el normal cumplimiento de sus compromisos.
La empresa cuenta con planes de actualización tecnológica para sus operarios y/o profesionales responsables del producto o servicio
La administración de los inventarios garantiza niveles adecuados de uso, abastecimiento y control.
La empresa cuenta con la capacidad de sus equipos y/o con la capacidad de trabajo del talento humano para responder a los niveles de operación que exige el merca
Los responsables del manejo de los equipos participan en su mantenimiento.
La administración de los inventarios garantiza niveles adecuados de uso y control.
La infraestructura, instalaciones y equipos de la empresa son adecuados para atender sus necesidades de funcionamiento y operación actual y futura.
La innovación es incorporada en los diferentes procesos de la empresa y se considera fundamental para su supervivencia y desarrollo.
La compra de materiales se basa en el concepto de mantener un nivel óptimo de inventarios según las necesidades.
La empresa cuenta con una política de calidad definida
La empresa involucra controles para identificar errores o defectos y sus causas, a la vez que toma acciones inmediatas para corregirlos.
Los productos o servicios de la empresa cumplen con las normas técnicas nacionales o internacionales establecidas para su sector o actividad económica.
La empresa cuenta con un proceso de evaluación y desarrollo de proveedores.
PUNTAJE TOTAL
PUNTAJE
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4
4
4
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5
3
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5
3
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4
3
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4.00
 DIMENSIÓN ADMINISTRATIVA

No.
1
2
3
4
5

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20
 DIMENSIÓN ADMINISTRATIVA

ENUNCIADOS
La empresa tiene definido algún diagrama donde se muestra la forma como está organizada
La información de los registros de la aplicación de los procedimientos generales de la empresa es analizada y utilizada como base para el mejoramiento.
La empresa involucra controles para identificar errores o defectos y sus causas, a la vez que toma acciones inmediatas para corregirlos.
La gerencia tiene un esquema de seguimiento y control del trabajo de la gente que le permite tomar mejores decisiones.
La empresa tiene definidas las responsabilidades, funciones y líneas de comunicación de los puestos de trabajo o cargos que desempeñan cada uno de los colaborado
La empresa cuenta con una junta directiva o junta de socios que orienta sus destinos, aprueba sus principales decisiones, conoce claramente el patrimonio y aportes d
respectivo porcentaje de participación.
La empresa tiene definidos y documentados sus procesos financieros, comerciales y de operaciones.
Las personas de la empresa entienden y pueden visualizar los diferentes procesos de trabajo en los que se encuentra inmersa su labor.
Las personas tienen pleno conocimiento de quién es su cliente interno, quién es su proveedor interno y qué reciben y entregan a estos.
La empresa tiene documentados y por escrito los diversos procedimientos para la administración de las funciones diarias.
La empresa posee un reglamento interno de trabajo presentado ante el Ministerio del Trabajo, un reglamento de higiene y una política de seguridad industrial.
La empresa cuenta con un esquema para ejecutar acciones de mejoramiento (correctivas y preventivas, pruebas metrológicas e inspecciones) necesarias para garanti
producto o servicio.
Los productos o servicios de la empresa cumplen con las normas técnicas nacionales o internacionales establecidas para su sector o actividad económica.
La empresa capacita y retroalimenta a sus colaboradores en temas de calidad, servicio al cliente y mejoramiento continuo.
Al planear se desarrolla un análisis de: Debilidades, Oportunidades, Fortalezas y Amenazas.
Analiza con frecuencia el entorno en que opera la empresa considerando factores como: nuevos proveedores, nuevos clientes, nuevos competidores, nuevos producto
y nuevas regulaciones.
La empresa se actualiza sobre las leyes o normas en materia laboral, comercial, tributaria y ambiental.
La gestión y proyección de la empresa corresponde a un plan estratégico.
El proceso de toma de decisiones en la empresa involucra a las personas responsables por su ejecución y cumplimiento.
El plan estratégico de la empresa es el resultado de un trabajo en equipo.

PUNTAJE TOTAL
PUNTAJE
4
4
4
4
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4
4
5
4
4
4
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5
5
5
5
5
5
4
5
4.47
 DIMENSIÓN HUMANA

No.
1
2
3
4
5
6

8
9

10

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12

13
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20
 DIMENSIÓN HUMANA

ENUNCIADOS
La empresa cuenta con un sistema de información de recursos humanos que le permita tomar decisiones apoyada en lo que tiene y en lo que requiere
El área de Recursos Humanos utiliza una o varias herramientas que le permitan hacer planeación de recursos humanos, se hace análisis de la demanda y la oferta de
decisiones,
La empresa ha establecido y sigue unas políticas claras para hacer reclutamiento y selección del personal.
El área de Recursos Humanos se apoya en documentos como el manual de descripción de cargos para hacer selección de personal
Se cuenta con un manual de descripción y análisis de cargos para apoyar las decisiones en asuntos relacionados con la selección, la capacitación y los salarios,
La empresa efectúa periódicamente análisis de los puestos de trabajo mediante formatos, entrevistas y otros instrumentos para actualizar operaciones, tareas, funcion

La empresa cuenta con canales formales para su comunicación interna que le permita a los trabajadores conocer sobre: vacantes, cargos nuevos, promociones, evalu
otros,

La empresa ha instaurado y tiene en funcionamiento un sistema de gestión por competencias que se aplica a procesos de selección, evaluación del desempeño y desa
La empresa ha puesto en funcionamiento un método reconocido de evaluación y valoración de cargos con el fin de asignar salarios equitativamente internos a sus trab
La empresa utiliza algún método objetivo y públicamente aceptado para evaluar el clima organizacional o la calidad de vida en el trabajo, la empresa toma acciones co
los resultados obtenidos,
El área de Recursos Humanos cuenta con organismos que le den representación a los trabajadores para solucionar conflictos entre ellos, tales como el Comité de Con
similares,
El área de Recursos Humanos evalúa mediante un método y un instrumento aceptado, el desempeño de los trabajadores periódicamente, toma decisiones con base e
obtenidos,
Los trabajadores conocen los resultados de la evaluación de su desempeño y se encuentran actualmente dentro de un plan de desarrollo como consecuencia de los re
La empresa cuenta con un Programa de Salud Ocupacional, Comité Paritario de Salud Ocupacional, Brigadas de Evacuación, rescate, primeros auxilios.
La empresa o el área de Recursos Humanos posee información proveniente de sus acciones de salud ocupacional y la utiliza para mejorar las condiciones de trabajo.
Se efectúan reuniones periódicas entre la dirección de la empresa y la dirección de Recursos Humanos con el fin de alinear los esfuerzos de RRHH frente a la estrateg
El área de Recursos Humanos cuenta con un presupuesto anual que es asignado por la dirección de la empresa considerando los planes a desarrollar,
El área de Recursos Humanos emprende acciones tendientes a desarrollar a los trabajadores que ocupan cargos críticos en las diferentes áreas de la organización,
La empresa ha apropiado presupuesto para desarrollar acciones de bienestar de personal tales como: cumpleaños de los trabajadores, fiestas de fin de año, obsequis
trabajadores o similares.
La empresa aplica el Cuadro de Mando Integral considerando que una de sus perspectivas es la del empleado (aprendizaje e innovación), el área de Recursos Human
que permiten alimentar el CMI,
PUNTAJE TOTAL
PUNTAJE
5
4
5
4
4
4

3
4
3

4
4
5
4
5
4
4
5

4
4.10
 DIMENSIÓN FINANCIERA

No. ENUNCIADOS
1 La empresa realiza presupuestos anuales de ingresos, egresos y flujo de caja.
2 La información financiera de la empresa es confiable, oportuna, útil y se usa para la toma de decisiones.
3 La empresa compara mensualmente los resultados financieros con los presupuestos, analiza las variaciones y toma las acciones correctivas.
4 El Empresario recibe los informes de resultados contables y financieros en los diez (10) primeros días del mes siguiente a la operación.
5 El Empresario controla los márgenes de operación, la rentabilidad y la ejecución presupuestal de la empresa mensualmente.
6 La empresa tiene un sistema establecido para contabilizar, controlar y rotar eficientemente sus inventarios.
7 La empresa cuenta con un sistema claro para establecer sus costos, dependiendo de los productos, servicios y procesos.
8 La empresa evalúa el crecimiento del negocio frente a las inversiones realizadas y conoce el retorno sobre su inversión.
9 La empresa tiene una política definida para el manejo de su cartera, conoce y controla sus niveles de rotación de cartera y califica periódicamente a sus clientes
10 La empresa tiene una política definida para el pago a sus proveedores.
11 La empresa maneja con regularidad el flujo de caja para tomar decisiones sobre el uso de los excedentes o faltantes de liquidez.
12 La empresa posee un nivel de endeudamiento controlado y ha estudiado sus razones y las posibles fuentes de financiación.
13 La empresa cumple con los compromisos adquiridos con sus acreedores de manera oportuna.
14 Cuando la empresa tiene excedentes de liquidez conoce como manejarlos para mejorar su rendimiento financiero.
15 La empresa tiene una política establecida para realizar reservas de patrimonio y reinversiones.
16
17
18
19
20
PUNTAJE TOTAL

INDICADORES FINANCIEROS

Por favor calcule los siguientes indicadores financieros, a partir del último balance general y estado de resultados de la empresa
 INDICADOR
Endeudamiento (%)
Rentabilidad Operacional (%)
Rentabilidad Activos fijos (%)
Tiempo Promedio recuperación de cartera (días)
Rotación inventarios (días)
Rotación cuentas por pagar (días)
 DIMENSIÓN FINANCIERA

ENUNCIADOS
ales de ingresos, egresos y flujo de caja.
sa es confiable, oportuna, útil y se usa para la toma de decisiones.
os resultados financieros con los presupuestos, analiza las variaciones y toma las acciones correctivas.
esultados contables y financieros en los diez (10) primeros días del mes siguiente a la operación.
de operación, la rentabilidad y la ejecución presupuestal de la empresa mensualmente.
do para contabilizar, controlar y rotar eficientemente sus inventarios.
ro para establecer sus costos, dependiendo de los productos, servicios y procesos.
negocio frente a las inversiones realizadas y conoce el retorno sobre su inversión.
para el manejo de su cartera, conoce y controla sus niveles de rotación de cartera y califica periódicamente a sus clientes.
para el pago a sus proveedores.
flujo de caja para tomar decisiones sobre el uso de los excedentes o faltantes de liquidez.
amiento controlado y ha estudiado sus razones y las posibles fuentes de financiación.
sos adquiridos con sus acreedores de manera oportuna.
de liquidez conoce como manejarlos para mejorar su rendimiento financiero.
ida para realizar reservas de patrimonio y reinversiones.

PUNTAJE TOTAL

INDICADORES FINANCIEROS

dores financieros, a partir del último balance general y estado de resultados de la empresa
 FORMULA PARA CALCULARLO
Pasivo Total / Activo Total x 100
Utilidad operacional / Ventas netas x 100
Utilidad neta / Total activos fijos x 100
(Total Cuentas x Cobrar / ventas) x 360
(Inventario producto terminado /Costo de ventas) x 360
(Total cuentas por pagar proveedores / total compras netas) x 360
PUNTAJE
5
4
4
3
5
5
4
5
5
3
4
5
4
3
5

4.27
RESULTADO
 DIMENSIÓN TECNOLOGÍA

No.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
 DIMENSIÓN TECNOLOGÍA

ENUNCIADOS
La empresa dispone de un Sistema de Información que sirva de apoyo para la toma de decisiones
La información contable está soportado en un software confiable
La información de los proveedores y clientes está sistematizada
La empresa tiene su portal en Internet
El portal empresarial es amigable para el acceso del cliente
La empresa utiliza adecuadamente Internet, Intranet y extranet
El sistema de Información de la empresa está protegido contra virus y violaciones externas (firewalls)
La información del Sistema de Información es actualizada frecuentemente
La empresa conserva copias de seguridad de la información básica del negocio
La empresa utiliza TI para reducir costos
La empresa utiliza TI para diferenciar productos y servicios
El personal comercial dispone de acceso via dispositivos móviles
La empresa utiliza medios tecnologicos para recopilar,organizar y compartir el conocimiento de negocios dentro de la organización
La empresa utiliza algún formato de Comercio electrónico
la empresa tiene Servicio postventa al cliente a atraves de internet
la empresa tiene Empleados capacitados en el uso de internet

PUNTAJE TOTAL
PUNTAJE
4
4
4
5
5
4
5
5
4
4
4
1
4
3
5
3

4.00
 A
TABLA DE RESULTADOS
% ÁREAS PUNTAJE maximo real
40% DIMENSIÓN COMERCIAL Y VENTAS 4.00 SATISFACTORIO 200% 160% 80%
10% DIMENSIÓN DE OPERACIONES 4.00 SATISFACTORIO 50% 40% 80%
10% DIMENSIÓN ADMINISTRATIVA 4.47 SATISFACTORIO 50% 45% 89%
10% DIMENSIÓN HUMANA 4.10 SATISFACTORIO 50% 41% 82%
10% DIMENSIÓN FINANCIERA 4.27 SATISFACTORIO 50% 43% 85%
20% DIMENSIÓN TECNOLOGÍA 4.00 SATISFACTORIO 100% 80% 80%
100% 100% PUNTAJE TOTAL 4.14 SATISFACTORIO 500% 414% 83%

A partir de los resultados, a continuación encuentra una gráfica o mapa que ilustra el nivel de desempeño de la empresa. En dicho mapa se
observan las dimensiones más consolidadas (la más cercana al extremo o parte externa de la gráfica) y las que requieren un mayor esfuerzo de
mejoramiento (la más cercana al centro o eje de la gráfica).

MAPA DE AUTODIAGNÓSTICO
EMPRESARIAL
DIMENSIÓN COMERCIAL Y VENTAS

6.00

DIMENSIÓN TECNOLOGÍA DIMENSIÓN DE OPERACIONES

1.00

-4.00

DIMENSIÓN FINANCIERA DIMENSIÓN ADMINISTRATIVA

DIMENSIÓN FINANCIERA DIMENSIÓN ADMINISTRATIVA

DIMENSIÓN HUMANA