INFORME EJECUTIVO

Presentado por

JESSEL STEFANY VERA CARRASCAL

Presentado a

NOLFER ALBERTO RICO BAUTISTA

Curso

AUDITORIA INTERNA DE GESTIÓN DE CALIDA NTC ISO- 9001 (1903476)

Servicio Nacional de Aprendizaje

SENA

20 de mayo del 2019-05-19

San José de Cúcuta

Actividad: Principios y Tipos de auditoría, Usted hace parte del equipo auditor
elegido por la empresa donde labora, por sus conocimientos sobre el tema de
auditoría así como por su entusiasmo para colaborar con la mejora del Sistema de
gestión de Calidad y la determinación de la eficacia del mismo. Como documento
base para su preparación como auditor interno la empresa definido usar la norma
ISO 19001 en su última versión, donde están las indicaciones requeridas para
realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo encuentra en el material de
apoyo del programa.

La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta expresado en

los siguientes puntos:

1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo
evidenciaría el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa donde
labora o en otra empresa? Escriba su respuesta en la siguiente tabla:

Empresa: LABORATORIO CLINICO CEIMLAB

Principio de auditoria ¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este

principio en una auditoría liderada por usted?

1. Integridad Hace parte de las cualidades de una persona, en

su manera de ser correcta y justa considero

2. Presentación Ecuánime Que obra siguiendo la razón y la justicia y no por

impulsos afectivo u económicos.

3. Debido cuidado profesional Es tener la habilidad de hacer juicios razonables

en toda situación de auditoria

Como auditor se debe garantizar la confianza y

4. Confidencialidad
seguridad del auditado, ante los resultados de la
auditoria.

Que el auditor debe ser independiente ni tener

5. Independencia
conflicto de intereses por el resultado del informe
de auditoría.

6. Enfoque basado en la Que los hallazgos encontrados sean verídicos y

evidencia confiables, y que estos puedan verificarse.
 2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual
labora (u otra empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:

Empresa: LABORATORIO CLINICO CEIMLAB

Tipo de Aspectos
auditoría a Objetivo de Alcance de la Criterios de Equipo Cliente de
ejecutar la auditoría auditoría auditoría Auditor la auditoría
Inspeccionar Desde el Verificación de Ingeniero o Laboratorio
1- AUDITORIA la ingreso de las los manuales especialista de de control
DE trazabilidad muestras, hasta de servicio calidad
SUFICIENCIA de las la entrega del procedimientos ambiental con Cúcuta
muestras y informe final al para realizar diplomado de
análisis cliente los análisis la norma
realizados que se 17025.
por el encuentra Personal con
laboratorio certificados conocimiento
con la norma en la norma
ISO 17025 9001
Cantidad de Desde el Cumplimiento Director de Laboratorio
2- AUDITORIA liberado por ingreso de las de las metas producción. de control
DE mes muestras, hasta por mes Personal de calidad
CUNPLIMIENTO la entrega del otras sedes Cúcuta
informe final al con
cliente conocimiento
en la norma
9001
Visitar los Auditarlas Insumos Personal de Proveedor
3- AUDITORIA proveedores condiciones de requeridos por laboratorio de insumos
EXTERNA de los transporte y el laboratorio, Ingeniero
insumos de almacenamiento análisis de ambiental
laboratorio los insumos calidad. Envió
de insumos

3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Para realizar una auditoría, ser debe hacer un plan y formar un equipo con
anticipación, se debe de informar al auditado los puntos de la auditoria para así mismo
prepararse. Ser el auditor es ser alguien muy inflexible en sus decisiones, pero
correcto y justo sin tener que involucrar intereses de por medio, que se debe tener en cuenta
que al momento de realizar hallazgos se debe tomar evidencias, fotografías etc.
Para entregar la evidencia solicitada, debe seguir la siguiente ruta: