CONSEJO

 NACIONAL  CONTRA    
EL  LAVADO  DE  ACTIVOS  
´ Art.  6  de  la  Ley  de  Prevención,  Detección  y  Erradicación  del  Delito  de  Lavado  de  Ac@vos  y  del  Financiamiento  de  Delitos.:  
´ “El  Consejo  Nacional  Contra  el  Lavado  de  Ac5vos,  con  sede  en  Quito,  Distrito  Metropolitano,  con  personería  Jurídica  de  
derecho  público,  está  integrado  por  el  Directorio  y  la  Unidad  de  Análisis  Financiero  (UAF).  (…)”  
 UNIDAD  DE  ANÁLISIS  FINANCIERO  

Art.   9   de   la   Ley   de   Prevención,   Detección   y   Erradicación   del   Delito   de   Lavado   de   Ac@vos   y   del  
Financiamiento  de  Delitos:  
 
“Art.  9.-­‐  La  Unidad  de  Análisis  Financiero  (UAF)  es  el  órgano  opera8vo  del  Consejo  Nacional  Contra  
el   Lavado   de   Ac8vos.   Está   conformada   por   la   Dirección   General,   la   Subdirección   y   los  
departamentos   técnicos   especializados,   cuyas   funciones   y   atribuciones   estarán   determinadas   en   el  
Estatuto  Orgánico  por  Procesos  de  la  Unidad  de  Análisis  Financiero  (UAF).  
 
La   Unidad   de   Análisis   Financiero   (UAF)   solicitará   y   recibirá,   bajo   reserva,   información   sobre  
operaciones  o  transacciones  económicas  inusuales  e  injus8ficadas  para  procesarla,  analizarla  y  de  
ser   el   caso   remi8r   un   reporte   a   la   Fiscalía   General   del   Estado,   con   carácter   reservado   y   con   los  
debidos  soportes.  
 
De  ser  el  caso,  la  Unidad  de  Análisis  Financiero(UAF)  atenderá  requerimientos  de  información  de  la  
Secretaría  Nacional  de  Inteligencia,  conservando  la  misma  reserva  o  sigilo  que  pese  sobre  ella.”  
 
 
 MISIÓN  

Liderar   la   lucha   coordinada   contra   el   lavado   de   ac8vos   y   el  

financiamiento   del   terrorismo,   mediante   la   formulación   de  
polí8cas   y   generación   de   reportes   de   análisis   financiero  
confiables,   reservados   y   oportunos,   para   contribuir   al  
fortalecimiento   y   transparencia   del   sistema   económico   social  
sostenible  y  a  construir  un  Estado  democrá8co  para  el  Buen  Vivir.  

 VISIÓN  

Ser   una   Ins8tución   altamente   especializada   y   compe88va,  

reconocida   a   nivel   nacional   e   internacional,   en   permanente  
innovación   tecnológica,   basada   en   análisis   de   riesgos   contra   el  
lavado  de  ac8vos  y  el  financiamiento  del  terrorismo.  

Estatuto  Orgánico  de  Ges@ón  

Organizacional  por  Procesos  
 OBJETIVOS  

•  Capacitar  y  brindar  asistencia  técnica  en  materia  de  prevención  de  lavado  de  ac5vos  y  
financiamiento   del   terrorismo,   a   los   sujetos   obligados   a   reportar   sus   transacciones   y  
operaciones  económicas  que  superan  el  umbral  legal.  
•  Recibir  los  reportes  de  operaciones  inusuales  e  injus5ficadas  (ROII´s),  remi5dos  por  los  
sujetos  obligados  a  reportar.    
•  Recibir   los   reportes   de   operaciones   y   transacciones   cuya   cuanCa   sea   igual   o   superior   a  
diez  mil  dólares  o  su  equivalente  en  otras  monedas,  remi5dos  por  los  sujetos  obligados  
a  reportar.    
•  Llevar   adelante   el   proceso   de   exclusión   de   la   Declaración   Pública   de   GAFI,   en  
coordinación   con   la   Presidencia   del   CONCLA   ejercida   por   el   Procurador   General   del  
Estado,  en  la  que  el  Ecuador  se  encuentra  comprendido  actualmente.  
ORGANISMOS  DE  CONTROL  Y  SUPERVISORES  

Casas  de  valores;  las  administradoras  de  fondos  y  fideicomisos;    

comercializadoras  de  vehículos;  transferencia  nacional  o  internacional  de  dinero  o  
valores,  transporte  nacional  e  internacional  de  encomiendas  o  paquetes  postales,  correos  
y  correos  paralelos,  incluyendo  sus  operadores,  agentes  y  agencias;  las  personas  jurídicas  
que  se  dediquen  en  forma  habitual  a  la  inversión  e  intermediación  inmobiliaria  y  a  la  
construcción.  

Fundaciones  y  organismos    
Sistema  financiero   intergubernamentales  internacionales  
   

Notarías  
 
Coopera5vas  de  Ahorro  
 y  Crédito  
 
Registros  de  la  Propiedad    
y  Mercan5l