Informe de Auditoria de Seguimiento del Sistema

de Gestión OHSAS 18001 de:

Las tres Sirenas del tritón

 Empresa: Las tres Sirenas del Triton
Minaya y Carhuaricra Propuesta

Información de la Empresa
Nombre de la Compañía: Las tres Sirenas del Triton
Dirección: Jr Ricardo Palma 101-Urbanización San Joaquín-Bellavista-Callao

Número de Teléfono: 958482675 Número de Fax:

Página Web:
No(s). de Contrato ZIG:
Información del Contacto
Nombre del Contacto: Prieto Alarcon Patricia Número de Teléfono:
Dirección de Correo Electrónico:
Información de la Auditoría
Norma(s) de Auditoría:
OHSAS 18001:2007

Código(s) del Sector:

Número de Empleados: 5 Número de Turnos: 1
Tipo de Auditoría: Seguimiento de la implemetación del SGSST
Fecha de Inicio de la Fecha de Terminación de la
16/11/2018 16/11/2018
Auditoría: Auditoría:
Fecha de la siguiente
Duración:
Auditoría:
Información del Equipo de Auditoría
Líder del Equipo de
Minaya Gonzales Angelo
Auditoría:
Miembros del Equipo de Auditor: Minaya Gonzales Angelo
Auditoría: Auditor: Carhuaricra Coaquira Abner
Especialista: Ing. María Castañeda Alejandro
Turnos auditado: Turno (tarde)
Si esta es una Auditoría de Multisitios, se ha establecido y adjuntado al Reporte de Auditoría un Apéndice
que enlista todos sitios relevantes y/o ubicaciones remotas
Distribución: Contacto del Cliente Oficina de BV Certification
Equipo de Auditoría Minaya Gonzales y Abner

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Minaya y Carhuaricra Propuesta

Resumen de los Hallazgos de Auditoría

Número de No Conformidades registradas: Mayor: Menor:
¿Se requiere una Visita de follow- Fecha de Inicio de la Auditoría de
Sí 28/11/2018 1 día
up? follow-up:
Terminación:
Fecha(s) real(es) del follow-up: Inicio: 28/11/2018
28/11/2018

Comentarios de la Auditoria de follow-up: En este proceso se verificará el procedimiento de levantamiento de las

no conformidades encontradas en la presente Auditoría.

Recomendación del Auditor Líder:

Norma Recomendación
ISO 9001:2008 Favorable Desfavorable Comentarios: No aplica
Favorable Desfavorable Comentarios: No aplica
ISO 14001:2004
Favorable Desfavorable Comentarios: Se presento casi en su totalidad los
requisitos mínimos conforme a la Ley 29783 y OHSAS 18001 de la implementación de
OHSAS 18001:2007 un SGSST, sin embargo, se encontrarón no conformidades que deben ser subsados en
el menor tiempo posible.

ISO 2200:2008 Favorable Desfavorable Comentarios: No aplica

Auditor Líder (1): Equipo Auditor
Auditor: Minaya Gonzales Angelo
Auditor: Carhuaricra Coaquira Abner
Minaya Gonzales Angelo Especialista: Ing. María Castañeda Alejandro

Alcance de la Certificación
No aplica

Accreditación -
No. de Certificados
-
Requeridos
Idioma -
Razón para emitir el
-
Certificado
Instrucciones Adicionales (Especificar instrucciones adicionales para el certificado o información para la
Oficina) :

No aplica

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Audit Summary

1. Objetivos de la Auditoria

Los objetivos de la auditoría son los siguientes:

a) Confirmar que el Sistema de gestión cumple con los requisitos de la norma OHSAS 18001.
b) Confirmar que la Organización ha implementado efectivamente sus actividades planeadas;
c) Confirmar que el sistema de gestión es capaz de lograr los objetivos y políticas de la Organización.

En la Auditoria, se cumplió el objetivo de evaluar la implementación del Sistema de Gestión de acuerdo con los
requisitos de la norma OHSAS 18001:2007, los requisitos legales asociados a los productos/servicios, sus aspectos
ambientales y peligros, así como los requisitos establecidos por la organización.

2. Resultados de Auditorias Previas

No aplica

3. Elementos de Entrada y Planificación Inicial

Actividades/ sitios/ procesos/ funciones de la organización basadas en el plan de auditoría que fueron presentadas
y acordadas con el Auditado previo a la auditoría y que fueron cubiertas las cuales están listadas en la Sección
“Resumen de Auditoría” de este Informe.

4. Personal Entrevistado

Nombre Cargo Área / Proceso

Prieto Alarcon Patricia Gerente

5. Hallazgos de Auditoria

Se puede indicar en este Ítem por ejemplo:

- El Equipo de Auditoría condujo una auditoría basada en enfoque de procesos. Los métodos de auditoría
utilizados fueron entrevistas, observaciones de actividades y revisión de documentación y registros.

- La auditoría se inició con una reunión de apertura, con asistencia de la Alta Dirección de la Organización.

- Los resultados de la auditoría se comunicaron a la dirección de la Organización durante la reunión de cierre.

La conclusión final de los resultados de la auditoría y la recomendación dada por el equipo auditor también
se informó durante la reunión de cierre.

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Estos resultados son clasificados en fortalezas y áreas de mejora:

 FOR: Fortaleza, Requisito cumplido que evidencia estar contribuyendo significativamente al proceso de mejora
continua del SGC.

 ÁREAS DE MEJORA: Requisitos que, bajo una revisión detallada por parte de la organización, pueden
incorporar acciones que permitan mejorar la eficacia del SGC. Se clasifican en NC, OBS y OM.

 NC mayor: Incumplimiento de un requisito incluido en el criterio de la auditoria, pudiendo ser:

 Un incumplimiento total del sistema de gestión de la organización dirigido a un requisito especifico

de la norma.
 Un incumplimiento total, frecuente ó determinado de un requisito especifico incorporado por escrito
dentro del sistema de gestión de la organización.
 Un incumplimiento que no permita el logro de un objetivo fundamental requerido en el sistema.
 Un incumplimiento del sistema de gestión de la organización para lograr el cumplimiento de
requisitos legales o reglamentarios.
 Múltiples no conformidades menores asociado a un mismo requisito de la norma ó del sistema de
la organización.
 Un incumplimiento de la organización para solucionar no conformidades.
 NC menor:
Cualquier incumplimiento del sistema auditado que no permita dar conformidad a un requisito escrito y que no
sea considerado como una no conformidad mayor.

 OBS: Observación, potencial incumplimiento de un requisito incluido en el criterio de la auditoria, que podría
generar una no conformidad.

 OM: Son situaciones que no representan incumplimiento, pero pueden ser revisadas por la organización, cuando
lo estime conveniente para mejorar la eficacia del proceso.

En esta oportunidad la auditoría fue realizada conforme al programa, en la sede denominada como Bellavista-Callao.
La auditoría estuvo a cargo de Minaya Gonzales Angelo, como auditor líder y Carhuaricra Coaquira Abner, como
auditor (estudiantes UNMSM).

La reunión inicial se desarrolló en la instalación principal ubicada en Callao y contó con la presencia del
Representante de la Dirección. En la reunión se revisó el alcance de la auditoría, los objetivos y la metodología, con
el objetivo de evaluar el diseño e implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.

5.1 Verificación de la política, objetivos, IPER, etc

La documentación de la implementación de un SGSST a cargo de la microempresa “Las tres Sirenas de Triton” es

favorable aunque hay 6 no conformidades que debe ser subsanado lo más antes posible. La política de la empresa,
El IPER base, documentación de responsable en SST, documentación de registro de capacitaciones,
implementación de un plan de emergencias.

5.3 Nivel de Integración del Sistema de Gestión Integrado

No aplica

5.4 Cumplimiento de los Compromisos de la Política y Logro de Objetivos

Por el momento no se ha logrado cumplir el cien porciento de los compromisos tipificados en su política.

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5.5 Conformidad y Capacidad del Sistema de Gestión

Se puede afirmar que no hay persona responsable con la documentación del SGSST, que en este caso le
correspondería a un supervisor.

5.5.1 General

En esta sección describa en forma General a la Organización:

 Actividades de la Compañía: Empresa dedicada al servicio de alimentos y bebidas.

 Existe ausencias de algunos registros y documentación en la implementación del SGSST como llevar
acabo la documentación para la elección de un supervisor, el alcance de esta auditoría se base en la
OHSAS 18001.
 El lugar donde se auditó es la única sede de la empresa ubicada en Jr Ricardo Palma 101-Urbanización
San Joaquín-Bellavista-Callao

5.5.2 Planificación

 Requisitos de documentación (incluyendo el Control de Documentos y Registros).

 Política del Sistema de Gestión: Es concisa acorde a la empresa, se encuentra fechada y firmada por el
gerente, sin embargo, no se encuentra divulgada en la empresa en un lugar apropiado.
 Objetivos y Programas de Gestión: Los objetivos van acorde con la política implementada por la empresa,
pero se sugiere darle una revisión para mejorar.
 Identificación, si aplican requisitos legales u otros: Se cuenta con una matriz actualizada de la normativa
general y específica del sector correspondiente.
 Estructura organizacional, roles, responsabilidades y autoridades: Se encuentra definida un
organigrama y también los roles del personal, pero existe la ausencia de un supervisor en SST que se haga
responsable de la descripción y documentación de la implementación del SGSST.

5.5.3 Implementación y Operación

 Preparación y respuesta a emergencias: No se encuentra la documentación para llevar acabo.

 Provisión de recursos: Está presente una lista de Provisión de recursos en materia de Seguridad
 Comunicación, participación y consulta.
 Entrenamiento, sensibilización y competencia.

5.5.4 Medición y Seguimiento

 Medición y Seguimiento: Existe la documentación para hacer seguimiento y medir de forma regular el
desempeño en la implementación del SGSST.
 Auditoria Interna: No se ha elaborado un modelo de informes de auditoría
 Manejo de No conformidades: Se ha establecido un debido procedimiento para la investigación de incidentes,
accidentes de trabajo. La empresa ha establecido e implementado un procedimiento para tratar las no
conformidades reales o potenciales y para tomar acciones correctivas o preventivas

5.5.5 Mejora

 General: Se ha establecido de forma genérica un procedimiento para hacer un seguimiento y mejora al

SGSST.
 Acción correctiva, preventiva y de mejora: Se ha determinado de forma genérica una estrategia de llegar a los
objetivos de la empresa en materia de Seguridad y Salud y en el Trabajo.
 Revisión por la dirección: Se ha establecido de forma genérica un procedimiento a la revisión del SGSST, en
periodos de tiempo. Que ayuden a la alta dirección la evaluación y revisión de su SGSST.

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5.7 No Conformidades

Tipo Incumplimiento Detalle

No conformidad 1
No conformidad 2
No conformidad 3
No conformidad 4
No conformidad 5
No conformidad 6
Capítulo II, Artículo 30, Ley 29783
Capítulo II, Artículo 30, Ley 29783
Capítulo III, Artículo32, DS-005-
2012TR
Capítulo III, Artículo 33, DS-005-
2012TR
Capítulo V, Artículo 43, Ley 29783
Capítulo VII, ARTÍCULO 83, DS-
005-2012TR
-La política de la empresa no se
encuentra en un lugar visible en la
empresa.
-No presenta documentación de
elección de un Supervisor de
Seguridad y Salud en el trabajo.
-El IPER no se encuentra en un
lugar visible en la empresa.
-No se encuentra un registro de
capacitaciones.
-No presenta documentación de
procedimientos para realizar
auditoría internas en la empresa.
-No se presenta un Plan de
emergencias en su SGSST.

Nota:
El Manejo de las no conformidades debe ser direccionado a través del proceso de acción correctiva establecido por
la Organización, de acuerdo a los requisitos de acción correctiva de la norma auditada en relación a prevención de
ocurrencias y mantener los registros correspondientes.

Como resultado de la auditoría se pueden identificar fortalezas y áreas de mejora que son calificadas como:
 No Conformidades Mayores: las acciones correctivas llevadas a cabo para el levantamiento de las no
conformidades clasificadas como mayor, deben hacerse en forma inmediata y notificar máximo dentro de
los siguientes 30 días a BV Certification. El auditor podrá una visita de seguimiento como máximo dentro
de 90 días para confirmar las acciones tomadas, evaluar su eficacia y determinar si la recomendación de
Certificación puede darse o puede continuar.

 No Conformidad Menor: se tomarán medidas para el manejo de las no conformidades menores identificadas
y notificar máximo dentro de los siguientes 90 días a BV Certification y deben mantenerse los registros
asociados.

 Observaciones y Oportunidades de Mejora que deben ser revisadas por la Organización de manera interna.

Las respuestas a las no conformidades deben ser remitido a la Oficina de Certificación de BV, en forma impresa o
electrónica mediante el documento SF02 (de preferencia).

En la siguiente visita de auditoria programada, el equipo de auditores de BV Certification dará seguimiento de todas
las no conformidades identificadas para verificar la eficacia de las acciones correctivas tomadas y su cierre.

5.8 Observaciones

Detalle Observación
En la documentación no se encuentra con el verdadero
Nombre de la empresa
nombre de la empresa
En la documentación se encuentra diferente logo a lo
Logo de la empresa
real
En la documentación no se encuentra con el verdadero
RUC de la empresa
RUC de la empresa

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5.9 Oportunidades de Mejora

Explicar cualquier oportunidad de mejora detectada en la Organización durante la realización de la Auditoria.

Detalle Oportunidad de mejora

Política de la empresa El equipo de auditoría sugiere que la política no debe
estar archivado ,sino publicado en lugar visible de
acceso a todos los trabajadores.
Objetivos de la empresa Se sugiere a la revisión y mejora de tal manera que
este acorde con la política.
IPER El equipo de Auditoría da la sugerencia de realizar un
nuevo IPER base con participación de los trabajdores y
que este debe estar publicado en lugar visible en la
empresa donde los trabajadores logren informarse.
Plan de emergecia Los instrumentos de emergencia como el botiquín y el
extintor deben estar en un lugar de acceso a todo
personal y público en general y no en lugares
inapropiados dónde esten restringidos a la mayoría de
personas.

6. Incertidumbre / Obstáculos que podrían afectar la fiabilidad de las conclusiones de la

Auditoria

No se presentaron inconvenientes en la presente auditoria, todo el proceso fue realizado, de acuerdo a lo planificado.

7. Opiniones no resueltas entre el Equipo Auditor y Auditado.

No se presentaron opiniones divergentes

9. Conclusiones:

Como resultado de la auditoría, el equipo concluye que la empresa “Las tres Sirenas de Tritón” implementó su
Sistema Gestión de Seguridad y Salud y Trabajo cumpliendo casi en su totalidad los requisitos mínimos tipificados
en la Ley 29783, pero habiéndose encontrado 6 No conformidades que pueden ser subsanadas, que dependerá de
la actitud del gerente y sus trabajadores para generar responsabilidades en materia de Seguridad y Salud en el
Trabajo. También se encontraron fortalezas en el SGSST que promueven a tener una cultura de prevención en
Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa, como un ambiente limpio para la preparación de comida.

10. Recomendación

El Equipo de Auditoría condujo una auditoría basada en procesos enfocándose en los planes y objetivos. Los
métodos de auditoría utilizados fueron entrevistas, observaciones de actividades y revisión de documentación y
registros.

La estructura de la auditoría estuvo de acuerdo con el plan de auditoría y la matriz de planeación de auditoría,
incluidos en los Apéndices de este reporte.

El Equipo de Auditoría concluye que organización no ha establecido y mantenido su sistema de gestión en línea con
los requisitos de la norma y demostrado la capacidad del sistema para lograr los requisitos de los productos/ servicios
dentro del alcance y los objetivos y políticas de la organización.

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REPORTE/RESUMEN DE AUDITORÍA PARA OHSAS 18001: 2015

Sitio/ Sitio Temporal: Proceso/ Actividad/ Área
Rev Doc
Líder del Equipo de Auditoría:
Minaya Gonzales Angelo T

Ver comentarios abajo

O

Cumplimiento (S/N)
Exclusiones/ Justificaciones:
T

Proceso 10
Proceso 1

Proceso 2

Proceso 3

Proceso 4

Proceso 5

Proceso 6

Proceso 7

Proceso 8

Proceso 9
A
L
E
S
Turnos auditados: Marque los que apliquen NC
Primero Segundo Tercero

Fecha:
Periodo (AM/PM)
Descripción
4.1 Requisitos Generales
4.2 Política de SST 1
Identificación de peligros, evaluación de
4.3.1 1
riesgos y determinación de controles
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos y Programas
Recursos, Funciones, Responsabilidad,
4.4.1 1
Responsable y Autoridad
Formación, toma de conciencia y
4.4.2
competencia
4.4.3 Comunicación, participación y consulta
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacion y respuesta a emergencias 1
4.5.1 Medición y Seguimiento del Desempeño
Evaluación de cumplimiento de requisitos
4.5.2
legales y otros aplicables
Investigación de Incidente, Accidente, No
4.5.3 Conformidad, Acción Correctiva y
Preventiva
4.5.4 Control de Registros 1
4.5.5 Auditoría Interna 1
4.6 Revisión por la Dirección
Uso de la Marca de Certificación y el
Símbolo de Acreditación
6

Observaciones de la Revisión Documental:

Mapeo para la Solicitud de Certificación – Revisión Documental:

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NOTAS DE AUDITORIA

Líder del Equipo de Auditoría: Minaya Gonzales, Angelo

Auditor: Carhuaricra Coaquira, Abner
Auditado: Las tres Sirenas del Triton
Fecha:
Proceso/ Actividad: Operación
Notas:

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