Herramienta para el diagnóstico de los Requisitos de la Norma OH

NOMBRE DE LA EMPRESA: DISTRIBUIDORA PMA EIRL

USO DE
INTRODUCCIÓN SOBRE LA
HERRAMIENTA
HERRAMIENTA
4.1. Requisitos Generales
4.2. Política de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4.3. Planificación I
4.3. Planificación II
4.4. Implementación y operación I
4.4. Implementación y operación II
4.5. Verificación y acción correctiva.
4.6. Revisión por la dirección.

RESUMEN DE EXHIBICIÓN DE
EJECUCIÓN GRÁFICO

Nombre: Jorge Duberly La Rosa Lopez

Departamento Ancash

Área Seguridad y Salud en el Trabajo

País Peru
sitos de la Norma OHSAS 18001:2007
 Introducción
Herramienta para el Análisis de REQUERIMIENTOS OHSAS 18001:2007
Esta Herramienta para realizar una evaluación inicial del sistema de gestión de la SST para tener un d
preventivo:
El éxito depende de la correcta administración de los siete pilares fundamentales:
 Estructura organizacional
 Planificación de actividades
 Establecimiento de responsabilidades
 Prácticas
 Procedimientos
 Procesos
 Recursos

Cierre
 Acerca de esta herramienta

De tener alguna pregunta acerca del uso de esta herramienta, por favor, se comunique al e-
mail:
e-mail del encargado del área de SST

Cierre
 Uso de esta herramienta

Para cada elemento del sistema de manejo de SST de empresa XXX se han identificado una
serie de requerimientos. Usted debe estimar en qué medida se han logrado estos
requerimientos, su juicio debe estar basado en los requerimientos del Sistema de Gestion de
la SST de su organzación. El método de puntuación requiere usar esta en una escala del 0 al
2. Donde:

N/A = el elemento no aplica al caso que se está evaluando.

0 = no se ha implementado nada.
1 = en proceso de implementación.
2 = los requisitos se han implementado totalmente en la Organización.

Esto luego proporciona un puntaje de logro real que puede compararse con el puntaje de
logro potencial de su sistema de gestión de la SST. Esta herramienta permite identificar las
claúsuslas que pueden ser mejoradas y presentarlas de una manera visual y amigable.

Cierre
Cierre

ELEMENTO

4.1. Requisiotos Generales

REQUERIMIENTOS OHSAS 18001:2007

1.¿ La organizción ha realizado la revisión inicial para comparar la gestión

actual de la
SST de una organización con los requisitos del estándar OHSAS 18001?

2. La organización tiene definido el alcance de su sistema de gestión de SSO

3. La organización a documentado el alcance de su sistema de gestión de SSO

LOGRO REAL
LOGRO IDEAL
 OBSERVACIONES
LOGRO
Select 0-2 or N/A Se cuenta con estudio de linea
base al sistema de gestion de
2
seguridad
Si esta definido el alcance en
2
su politica
Si esta definido el alcance en
2
su politica
6
6
Cierre

ELEMENTO

4.2. POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD

 REQUERIMIENTOS OHSAS 18001:2007

D Y SALUD Select 0-2 or N/A

1. Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos para la SST de la
organización;

2. Incluye un compromiso de prevención de los daños y el deterioro de la salud,

y de mejora continua de la gestión de la SST y del desempeño de la SST

3. Incluye un compromiso de cumplir al menos con los requisitos legales

aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba relacionados con
sus peligros para la SST

4. Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de

SST;

5. Se documenta, implementa y mantiene

6. Se comunica a todas las personas que trabajan para la organización, con el
propósito de hacerles conscientes de sus obligaciones individuales en materia
de SST

7. ¿ La política de SST esta a disposición de las partes interesadas?

8. Se revisa periódicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y

apropiada para la organización
LOGRO REAL
LOGRO IDEAL
 LOGRO OBSERVACIONES

Select 0-2 or N/A

2
Si esta definido en su politica.
Si esta definido en su politica.
2

En la politica se evidencia el
compromiso con el
2 cumplimiento de los requisitos
legales que aplican a la
organización.

2
Si esta definido en su politica
Si se comunica y esta publicada
2
en cuadros
Si esta en la en
definido entrada de la
su politica
empresa y en todas las oficinas
2 y areas de condurrencia del
personal

2
Se comunica a terceros y visitas
En el procedimiento de revision
de documentos se establece
2 que debe ser revisada
anualmente.
16
16
Cierre

ELEMENTO

4.3. PLANIFICACIÓN
4.3.1. Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles
 REQUERIMIENTOS OHSAS 18001:2007

Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles Select 0-2 or N

1. ¿La organización tiene un procedimiento para la identificación de peligros,

evaluación de riesgos y la determinación de los controles?

2. ¿Se han identificado y evaluado los peligros y aspectos ambientales asociados a

cada una de las actividades de obra, determinando su nivel de riesgo?

3. ¿Hay evidencia que demuestra que se utilizó (implementó) un procedimiento en

el proceso de identificación de peligros, la evaluación de riesgos y los controles?

4. ¿EL IPER es revisado y actualizado periodicamente cuando existan cambios en

la organización?

5. ¿Se han propuesto medidas preventivas y de control, a fin de mitigar y/o

controlar los peligros y riesgos asociados a cada actividad crítica?

6. ¿Las medidas preventivas se encuentran documentadas y aprobadas por el

RESPONSABLE de seguridad

LOGRO REAL
LOGRO IDEAL
 LOGRO OBSERVACIONES

Select 0-2 or N/A

2 Se cuenta con e procedimiento

de IPERC
Se cuenta con matriz
1 medioambiental la cual no
Se cuenta con el
esta implementada
procedimiento de IPERC pero
los controles no han sido
1 implementados en su totalidad
no asegurando su efectividad

1 Si es revisado y actualizado
periodicamente

Si se cuenta con medidas

1 preventivas las cuales no han
sido implementadas.

2 Si estan aprobadas por el

responsable de seguridad.

8
12
Cierre

ELEMENTO

4.3. PLANIFICACIÓN
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos

4.3.3. Objetivos, metas

 REQUERIMIENTOS OHSAS 18001:2007

requisitos Select 0-2 or N/A

1. ¿La organización tiene un procedimiento para identificar los aspectos "legales "
y " otros" requisitos (L/O)?

2.¿ Se han identificado los requisitos legales y otros requisitos referidos a

seguridad y medio ambiente, relacionándolos con las actividades del proyecto

3. ¿La identificación de estos requisitos se encuentra documentada y aprobada por

el RESPONSABLE de seguridad

4. ¿La matriz de requisitos legales es revisada y actualizada periodicamente?

8. ¿La organización tiene en cuenta los requisitos legales y de otro tipo en el

establecimiento, implementación y mantenimiento su sistema de SST?

1. ¿La organización ha documentado los objetivos de la gestión de SST?

2. ¿Los objetivos son coherentes con la política de SST incluyendo el compromiso
de prevención de lesiones y deterioro de la salud?
3. ¿Los objetivos son coherentes con la política de SST incluyendo el compromiso
de cumplimiento de los requisitos legales y de otro tipo?
3. ¿Los objetivos son coherentes con la política de SST incluyendo el compromiso
de mejora continua?

5. ¿Las metas se encuentran documentadas y aprobadas por el RESPONSABLE de

seguridad?

6. ¿Los responsables de ejecución y seguimiento de las actividades específicas

comprenden el alcance de las mismas y cuentan con los recursos necesarios para
llevarlas a cabo?

7.¿Las actividades del programa se ejecutan de acuerdo a lo previsto y

cumpliendo los objetivos?
8. Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de aplicar,
que comprende:
- Eliminación y Control de los riesgos de trabajo identificados
- Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades profesionales
- Mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la preparación y
respuesta a situaciones de emergencia.

LOGRO REAL
LOGRO IDEAL
 LOGRO OBSERVACIONES

Select 0-2 or N/A

2
Se cuenta con procedimiento de requisitos legales

2
Se evidencia en la matriz de requisitos legales

2 Se evidencia en el procedimiento de requisitos

legales y matriz de requisitos legales.

2
Se revisa y actualiza de periodicamente.

2
Se evidencia en la matriz de requisitos legales

Se cuenta con el plan anual de seguridad y salud

2
en el trabajo

2 El plan anual de seguridad y salud en el trabajo se

ha desarrollado de acuerdo a la politica

2 El plan anual de seguridad y salud en el trabajo se

ha desarrollado de acuerdo a la politica

2 El plan anual de seguridad y salud en el trabajo se

ha desarrollado de acuerdo a la politica

2 Se evidencia en el plan anual de seguridad y salud

en el trabajo

1
Esta en proceso la habilitacion de los recursos.

Se ejecutan según lo planificado pero no se llega al

1 objetivo deseado como por ejemplo se realizan las
capacitaciones pero no se cuenta con la
participacion del 100% del personal.
1

Esta en proceso.

23
26
Cierre

ELEMENTO

4.4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

4.4.1. Recursos, responsabilidades y autoridad.

4.4.2. Competencia, formación

4.4.3. Comunicación, participación y consulta
 REQUERIMIENTOS OHSAS 18001:2007

des y autoridad. Select 0-2 or N/A

1. ¿La Alta Dirección ha proporcionado recursos esenciales para

implementar y mantener el SGSST?

2. ¿Ha definido la alta dirección del SGSST roles y responsabilidades?

3. ¿Estos roles y responsabilidades están claramente documentados y

comunicados?

4. ¿Son estas responsabilidades y autoridades claramente documentados y

comunicados?

5. ¿Las responsabilidades de la línea de mando están claramente definidas,

documentadas y aprobadas por el jefe de seguridad
6. ¿Cada integrante de la línea de mando comprende y acepta las
responsabilidades operativas que le han sido asignadas y las ejecuta
cabalmente, consciente de los perjuicios que ocasionarían el incumplimineto
de las mismas?

7. ¿El jefe de obra ha designado a un representante que se haga cargo de la

implementación de los planes de prevención de riesgos y gestión ambiental
desarrollados en concordancia con los lineamientos de sistema de gestión
integrada de prevención de riesgos y medio ambiente?

8. ¿Se han definido las funciones y autoridad para garantizar que los
informes sobre el desempeño de SGSST se presentan a la alta dirección?

1. ¿El personal que realiza las actividades son competentes para el

desarrollo de sus actividades?

2. ¿La organización ha identificado las necesidades de formación del

personal que están asociados con los riesgos de SST?

3. ¿Hay pruebas de que la formación se ha llevado a cabo y cumple esas

necesidades de formación (registros de capacitación)?
 4. ¿Hay pruebas de que la efectividad del entrenamiento ha sido evaluada?

5. ¿La organización ha establecido un programa de capacitación para el

personal?

6. ¿Hay evidencia que demuestra el procedimiento de entrenamiento fue

utilizado (implementado) ?

7. ¿Hay evidencia que demuestra el procedimiento de formación ha sido

revisado y actualizado, si es necesario (mantenido) especialmente a la luz
de otros cambios en el SGSST?

8. ¿Hay alguna evidencia de que los empleados han recibido formación

sobre: Las consecuencias del SGSST / comportamiento y las ventajas de
SGSST para un mejor desempeño personal ?
9. ¿Hay alguna evidencia de que los empleados han recibido formación sobre
sus funciones y responsabilidades y la importancia de la conformidad /
Política y SST?

10. ¿Hay alguna evidencia de que los empleados han recibido formación
sobre Sus funciones y responsabilidades en la preparación para
emergencias y los requisitos de respuesta?

11. ¿Hay alguna evidencia de que los empleados han recibido formación
sobre las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos del
SGSST?

12. ¿Se han identificado las necesidades de capacitación del personal de la

obra, sobre todo, aquellos cuyo trabajo contiene riesgos potenciales contra
el ambiente y la salud de los trabajadores?
ón y consulta

1. ¿Existe un procedimiento para la comunicación de la información de

alcance internamente el SGSST?

2. ¿Existe un procedimiento para la comunicación del SGSST de información

de alcance a los contratistas y visitantes?

3. ¿Existe un procedimiento para la comunicación del SGSST de información

de alcance a las otras partes interesadas?
4. ¿Hay evidencia que demuestra que el procedimiento de comunicación se
utilizó (implementó)?

5. ¿ El procedimiento de comunicación ha sido revisado y actualizado?.

6. ¿Existe un procedimiento para la participación de los trabajadores en

materia de SST?

7. ¿Los empleados están informados en cuanto a cuáles son sus mecanismos

de participación?

8. ¿Se han implementado de manera efectiva, los mecanismos de

comunicación y consulta (externa e interna) establecidos en el sistema, para
mantenernos informados acerca de nuestro desempeño ambiental y de
seguridad?

LOGRO REAL
LOGRO IDEAL
 LOGRO OBSERVACIONES

Select 0-2 or N/A

Si se cuenta con recursos
basicos como por
ejemplo dotacion de
1
EPPS , sala para
capacitaciones con
proyector.

2 Se cuenta con manual de

operaciones y funciones

2 Se cuenta con manual de

operaciones y funciones

2 Se cuenta con manual de

operaciones y funciones

1
Esta en proceso

0 No se cuenta con
evidencias

0
No se cuenta con
evidencias

0 No se cuenta con
evidencias

2 Se evidencia en hoja de
vida del personal.

Se cuenta con programa

2 de capacitaciones por
puesto de trabajo

Se cuenta con programa

2 de capacitaciones por
puesto de trabajo
0 No se cuenta con
evidencias

2 Se cuenta con programa

anual de capacitaciones

1 Se cuenta con programa

anual de capacitaciones

0 No se cuenta con
evidencias

0 No se cuenta con
evidencias
Solo se tiene
0 capacitacion sobre
politica de seguridad

Se cuenta con
capacitacion de plan de
1
emergencia/ Asimismo se
cuenta con brigadas ante
emergencias

Se cuenta con
capacitacion de plan de
1
emergencia/ Asimismo se
cuenta con brigadas ante
emergencias

Se cuenta con programa

1 de capacitaciones por
puesto de trabajo

Si se tiene procedimiento
de comunicación con
2 matriz de
comunicaciones

Esta definido en el
2 procedimiento de
comunicación con matriz
de comunicaciones

Esta definido en el
2 procedimiento de
comunicación con matriz
de comunicaciones
 Esta definido en el
2 procedimiento de
comunicación con matriz
de comunicaciones

Este procedimiento de
2 comunicación con matriz
de comunicaciones se
revisa anualmente

Solo se cuenta con el

1 comité de seguridad y
salud en el trabajo

Solo se cuenta con el

1 comité de seguridad y
salud en el trabajo

Se menciona en el
procedimiento de
1
comunicación pero no
hay evidencia de
implementacion.

33
56
Cierre

ELEMENTO

4.4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

4.4.4. Documentación

4.4.5. Control de registros

4.4.6. Control operacional

4.4.7. Preparación y respuesta ante Emergencias
 REQUERIMIENTOS OHSAS 18001:2007 LOGRO

Select 0-2 or N/A

El sistema de documentación del SGSST incluye:

2
1. Política y objetivos de SGSST.

2. Descripción del alcance. 2

3. Una descripción de los elementos principales del SGSST, su
interacción y los documentos de referencia relacionados (por lo 2
general en el nivel 1)

4. Documentos y registros, necesarios para cumplir con la norma 2

OHSAS 18001

5. Documentos y registros, necesarios para gestionar sus riesgos de 2

SST?

6. Los planes de prevención de Riesgos y Gestión Ambiental y todos

los mecanismos administrativos y operativos que se deriven de ellos, 2
se encuentran documentados y aprobados por la jefatura

1. ¿La organización ha establecido un procedimiento de control de 2

documentos?

2. ¿Los documentos son revisados periódicamente, revisados cuando 2

sea necesario?
3. Las versiones vigentes de los Planes de Prevención de Riesgos y
Gestión Ambiental y los documentos que se derivan de ellos, han sido
distribuidos a quienes corresponde y se encuentran disponibles para 1
los interesados.

2
4. ¿Las versiones obsoletas están fuera de circulación?

5. ¿Hay evidencia que demuestra el procedimiento de control de 2

documentos se utilizó (implementó)?
6. ¿Hay evidencia que demuestra el procedimiento de control de 2
documentos se ha revisado y actualizado, si es necesario (mantenido)?

1. ¿La organización ha identificado todas aquellas operaciones y

actividades que están asociadas con los peligros identificados donde 2
son necesarios los controles para manejar los riesgos de SGSST?
 2. Cada actividad crítica considerada en el programa de ejecución de
obra vigente, cuenta con su matriz de control operacional y un 2
procedimiento de trabajo (documentado y aprobado por la jefatura ).

3. ¿En las actividades se han incorporado las medidas preventivas y de

control necesarias para minimizar los riesgos ocupacionales e 1
impactos ambientales, derivados de su ejecución?

4. ¿Las actividades en ejecución, cumplen cabalmente, las medidas

preventivas y de control incorporadas en los procedimientos de trabajo 1
correspondientes (documentados y no documentados)?

5. Para el SGSST los riesgos asociados con contratistas y visitantes en 0

sitio - ¿hay evidencia, controles han sido implementados?

nte Emergencias
1. ¿La organización tiene un procedimiento para: a) identificar el
potencial de accidentes y situaciones de emergencia, b) responder a 2
accidentes y situaciones de emergencia?

2. ¿Se cuenta con planes de respuesta, documentados y aprobados 2

por la jefatura de obra?

3. Los planes de respuesta definen claramente las emergencias

ocupacionales y ambientales que podrían presentarse durante el
2
desarrollo de las actividades de obra y establecen de manera objetiva
las acciones para mitigar y remediar las lesiones e impactos
potenciales que puedan generarse al personal y al ambiente.

4. Los planes de respuesta ante emergencias ocupacionales y

ambientales se han difundido a todo el personal de obra, incluido 1
subcontratistas y personal del cliente.

5. En la planificación de la respuesta de emergencia, ¿tomó en cuenta

los servicios de emergencia locales, vecinos y otras partes interesadas 2
pertinentes?

6. ¿Están los procedimientos revisados y actualizados (si es necesario)

- sobre todo después de la ocurrencia de accidentes o situaciones de 2
emergencia?

7. ¿Se cuenta con un programa de simulacros, documentado y

aprobado por el jefe de obra, que ponga a prueba los planes de 2
respuesta a fin de realizar ajustes necesarios?

LOGRO REAL 42
LOGRO IDEAL 48
 OBSERVACIOENES

0-2 or N/A

Se evidencia en el programa anual

de seguridad desarrollada en base a
la politica

Esta mencionado en la politica

Se cuenta con politica

Se cuenta con registros y

procedimientos

Se cuenta con registros y

procedimientos

Se cuenta con registros y

procedimientos firmados por la
jefatura

Si se tiene procedimiento de control

de documentos

Se evidencia en el procedimiento de
control de documentos

Esta en proceso

Se evidencia en el procedimiento de
control de documentos

Se evidencia en los procedimientos

y registros actualizados y vigentes
Se evidencia en el procedimiento de
control de documentos

Se cuenta con procedimiento de

IPERC por actividad de trabajo
 Se cuenta con procedimiento de
IPERC por actividad de trabajo

Se cuenta con procedimiento de

IPERC por actividad de trabajo

Se cuenta con procedimiento de

IPERC por actividad de trabajo

Se cuenta con procedimiento de

IPERC por actividad de trabajo

Se evidencia en el procedimiento de
accidentes e incidentes y plan de
emergencias

Se evidencia en el plan de
emergencias

Se evidencia en el plan de
emergencias

Se cuenta con capacitacion al

personal mas no asi a terceros

Se evidencia en el plan de
emergencias

Se cuenta con procedimientos

revisados y actualizados

Se tiene programa de simulacros

Cierre

ELEMENTO

4.5. VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA

4.5.1. Medición y seguimiento del desempeño

4.5.2. Evaluación del cumplimineto legal

4.5.3. Investigación de incidentes, No conformidades, acción correctiva y acción

5.5.3.1 Investigación de incidentes
4.5.3.1 No conformidades, acción
correctiva

4.5.4. Control de Registros

4.5.5 Auditorías Internas

 REQUERIMIENTOS OHSAS 18001:2007

CORRECTIVA Select 0-2 o

el desempeño

1. ¿Existe un procedimiento para monitorear y medir el rendimiento del SGSST?

2. Se cuenta con indicadores de desempeño operacional para el monitoreo de cada

peligro y aspecto ambiental significativo asociado a las actividades .
3. Para cada indicador se han definido criterios de desempeño y frecuencia de
medición.

4. ¿Hay pruebas de que están siendo monitoreados las "medidas preventivas " del
desempeño del SGSST (objetivos, controles, etc)?

5. ¿Hay pruebas de que las "medidas reactivas " del SGSST (deterioro de la salud,
incidentes, accidentes, cuasi accidentes, etc) están siendo monitoreados?
6. ¿Los procedimientos establecen el registro de información sobre las calibraciones o
verificaciones, si es necesario, para los equipos de monitoreo?

7. Los valores obtenidos de los monitoreos están dentro de los límites establecidos.

8. Se mantiene al día los indicadores básicos de desempeño, se encuentran dentro

de los límites establecidos.

1. ¿Se cuenta con un procedimiento para evaluar periódicamente el cumplimiento de

los requisitos legales aplicables?

2. ¿Se cuenta con un procedimiento para evaluar periódicamente el cumplimiento de

los otros requisitos?

3. ¿Se cuenta con registros de las evaluaciones periódicas del cumplimineto de los
requisitos legales?

4. ¿Se cuenta con registros de las evaluaciones periódicas del cumplimineto de los "otr
5. ¿Se revisa el procedimiento de evaluación de la conformidad y se mantienen actuali

entes, No conformidades, acción correctiva y acción preventiva.

1 determinar las deficiencias de SST subyacentes y otros factores que podrían cau-
sar o contribuir a la aparición de incidentes;
2    identificar la necesidad de una acción correctiva;

3    identificar oportunidades para una acción preventiva;

4    identificar oportunidades para la mejora continua;

5    comunicar los resultados de tales investigaciones.

1   la identificación y corrección de las no conformidades y la toma de acciones para

mitigar sus consecuencias para la SST;

2    la investigación de las no conformidades, determinando sus causas y tomando las

acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;

3    la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la

implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia;
4   el registro y la comunicación de los resultados de las acciones preventivas y
acciones correctivas tomadas; y
5    la revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas.

1. La organización debe establecer y mantener los registros que sean necesarios para
demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión de la SST y de
este estándar OHSAS, y para demostrar los resultados logrados.

2. La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección, la
recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros.

3. Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.

1. ¿La organización tiene un procedimiento para auditorías internas SGSST ?

2. ¿Se cuenta con un programa de auditorías internas aprobado por la jefatura de

obra en el cual se define la oportunidad en la que se auditará cada elemento del
sistema de gestión de prevención de riesgos y medio ambiente?

3. ¿Los elementos del sistema de gestión están siendo auditados de acuerdo a lo

previsto en el programa?
4. ¿ Si tiene el programa se llevan a cabo según el horario o frecuencia estipuladas ?
5. ¿Si tiene el programa y la auditoría determina si el SGSST se aplica
correctamente?
6. ¿Si tiene el programa y determina si el SGSST cumple las políticas y objetivos "?

7. ¿Se comunican los resultados de auditoría a la gestión según procedimiento?

8. ¿Las auditorías son llevadas a cabo sobre la base de los resultados de las
evaluaciones de riesgos anteriores ?
9. ¿ Las auditorías son llevadas a cabo sobre la base de los resultados de las
auditorías previas?

10. ¿La organización tiene un procedimiento y existen registros para mostrar cómo
asignan las responsabilidades de auditoría?

11. ¿La organización tiene un procedimiento y existen registros para mostrar los
criterios de auditoría, el alcance, la frecuencia y la metodología?

12. ¿Hay pruebas de que se seleccionan los auditores, para garantizar la objetividad
y la imparcialidad?

13. ¿Se revisa el procedimiento de auditoría y actualizados (mantiene)?

LOGRO REAL
LOGRO IDEAL
 LOGRO OBSERVACIÓN

Select 0-2 or N/A

2
Se cuenta con el plan anual de seguridad

1
Se evidencia en IPERC

1 Se estan implementando

1 Se evidencia en inspecciones y auditorias

internas

2 Se cuenta con procedimiento de investigacion

de accidentes e incidentes de los cuales se
ejecutan planes de accion

2 Se evidencia en informe de mediciones de

ruido y luminosidad

2 Se evidencia en informe de mediciones de

ruido y luminosidad

1
Se estan implementando

2 Se cuenta con procedimiento de requisitos

legales

2 Se cuenta con procedimiento de requisitos

legales

2 Se cuenta con matriz legal , la cual es

actualizada periodicamente

2 Se cuenta con matriz legal , la cual es

actualizada periodicamente
0 No hay evidencias

Se cuenta con procedimiento de investigacion

2 de accidentes e incidentes de los cuales se
ejecutan planes de accion
 Se cuenta con procedimiento de investigacion
2 de accidentes e incidentes de los cuales se
ejecutan planes de accion

Se cuenta con procedimiento de investigacion

2 de accidentes e incidentes de los cuales se
ejecutan planes de accion
Se cuenta con procedimiento de investigacion
2 de accidentes e incidentes de los cuales se
ejecutan planes de accion
Los resulatados se comunican como lo
establece la matriz de comunicaciones
2 haciendo uso de correo electronicos y
periodicos murales

Se ejecutan planes acciones ante no

2 conformidades detectadas asi lo evidencia en
el procedimiento de auditorias

Se ejecutan planes acciones ante no

2 conformidades detectadas asi lo evidencia en
el procedimiento de auditorias

Se ejecutan planes acciones ante no

2 conformidades detectadas asi lo evidencia en
los informes de auditorias

2
Se evidencia en los informes de auditorias

2 Se evidencia en la ejecucion de planes de

accion para corregir desvios de auditorias

Se cuentan con registros y procedimientos los

1 cuales no se han implementado en su
totalidad

2 Se cuenta con procedimiento de control de

documentos

2 Se cuenta con procedimiento de control de

documentos

2 Si cuenta con procedimiento de auditoria interna

2
Se cuenta con programa de auditoria

2
Se cumple con programa de auditoria
2 Se ejecuta el itinerario de audoria
2 Se ejecuta el itinerario de audoria
2 Se cumple con programa de auditoria

2 Se elabora informe de auditoria según

procedimiento de auditoria

2 Se revisa la ejecucion de los planes accion

formulados a raiza de auditorias anteriores

2 Se revisa la ejecucion de los planes accion

formulados a raiza de auditorias anteriores

2 Si evidencia con el procedimiento de auditoria

interna

2 Si evidencia con el procedimiento de auditoria

interna

0
No se tiene pruebas al respecto
El procedimiento de auditoria interna se
2 mantiene actualizado y revisado
periodicamente

69
86
Cierre

ELEMENTO

4.6. REVISIÓN POR LA GERENCIA

Los resultados de las revisiones por la dirección deben ser coherentes con el c
la organización y deben incluir cualquier decisión y acción relacionada con pos
 REQUERIMIENTOS OHSAS 18001:2007

Select 0-2 or

a)    los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba;

1. los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los

requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba

2. los resultados de la participación y consulta (véase el apartado 4.4.3);

3. las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las que

4.el desempeño de la SST de la organización;

5. el grado de cumplimiento de los objetivos;

6. el estado de las investigaciones de incidentes, las acciones correctivas y las

acciones preventivas;

7. el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por la dirección

previas;
8. los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales
y otros requisitos relacionados con la SST; y

8.las recomendaciones para la mejora.

nes por la dirección deben ser coherentes con el compromiso de mejora continua de
uir cualquier decisión y acción relacionada con posibles cambios en:

1. el desempeño de la SST

2. la política y los objetivos de SST

3.Los recursos para la SST

4. otros elementos del sistema de gestión de la SST.

LOGRO REAL
LOGRO IDEAL

Total logro real

Total logro potencial
Porcentaje Logro Global
 LOGRO OBSERVACIONES

Select 0-2 or N/A

Se evidencia en los informes

0 de auditoria y el plan anual de
seguridad
Se comunican de acuerdo al
procedimiento de
2 comunicación y la matriz de
comunicaciones

Se comunican de acuerdo al
2 procedimiento de
comunicación y la matriz de
comunicaciones
Se evidencia en las
2 inspecciones y el plan anual de
seguridad

2 Se evidencia en el plan anual

de seguridad

2 Se realizan investigaciones de
los accidentes e incidentes

Se evidencian en ia ejecucion
1 de planes de accion de
auditorias las cuales no se han
ejecutado en su totalidad

1
Se actualizan periodicamente

1 Se dan de acuerdo a los

desvios detectados

Se revisan los indicadores de

1 seguiridad
Se revisan los indicadores de
1 seguiridad

2 Se cuenta con presupuesto

anual para seguridad
 NA

17
24

214
268
79.9%
Cierre

Herramienta para el Análisis de REQUERIMIENTOS OSAS 18001:2007

Obras en servicio
Nombre: Jorge Duberly La Rosa Lopez
Instalación: Ancash
Código Instalación: Seguridad y Salud en el Trabajo
País: Peru

4.1 Requisitos Generales

4.2 Política de Salud y Seguridad
4.3 Planificación I
4.3 Planificación II
4.4 Implementación y Operación I
4.4 Implementación y Operación II
4.5 Verificación y acción correctiva
4.6 Revisión por la dirección
Total Implementacion OHSAS
Porcentaje del Logro Global
 5/31/2019
18001:2007

Logro real Logro potencial Logro real Logro potencial

equisitos Generales 6 6 100% 100%

olítica de Salud y Seguridad 16 16 100% 100%
anificación I 8 12 67% 100%
anificación II 23 26 88% 100%
mplementación y Operación I 33 56 59% 100%
mplementación y Operación II 42 48 88% 100%
erificación y acción correctiva 69 86 80% 100%
visión por la dirección 17 24 48% 100%
mplementacion OHSAS 214 274 78% 100%
ntaje del Logro Global 78%
Cierre

% De Análisis de Requerimientos
100.00%

90.00%

80.00%

70.00%

60.00%

50.00%

40.00%

30.00%
4 .2 Po lític a d e S a lu d y S e g u rid a d
20.00%
4 .1 R e q u is ito s G e n e r a le s

4 .3 P la n ifi c a c ió n II
4 .3 P la n ifi c a c ió n I
10.00%

0.00%

Requerimientos de la No
86
76
66
56
46
36 26
26
23
16 16 12
16 6 6 8
6
-4
4.1 Requisitos
4.2Generales
Política de Salud y Seguridad
4.3 Planificación4.3
I Planificación
4.4 ImpleI
 46
36 26
26
23
16 16 12
16 6 6 8
6
-4
4.1 Requisitos
4.2Generales
Política de Salud y Seguridad
4.3 Planificación4.3
I Planificación
4.4 ImpleI

Logro real Lo
erimientos de la Norma OHSAS 18001:2007

4 .4 Im p le m e n ta c ió n y O p e r a c ió n II

4 .5 Ve rifi c a c ió n y a c c ió n c o rre c tiva

4 .4 Im p le m e n ta c ió n y O p e ra c ió n I

4 .6 R e vis ió n p o r la d ire c c ió n
4 .3 P la n ifi c a c ió n II

os de la Norma OHSAS 18001:2007

86
69
56
48
42
33
23 26 24
17

.3 Planificación
4.4 Implementación
II 4.4 Implementación
y Operación4.5
I Verificación
y OperaciónyIIacción
4.6 Revisión
correctiva
por la
 33
23 26 24
17

.3 Planificación
4.4 Implementación
II 4.4 Implementación
y Operación4.5
I Verificación
y OperaciónyIIacción
4.6 Revisión
correctiva
por la

Logro real Logro potencial

.6
4 .6 R e vis ió n p o r la d ire c c ió n

iónRevisión
17
1:2007

correctiva
24
To ta l Im p le m e n ta c io n O H S A S

por la dirección
 24
17

.6
iónRevisión
correctiva
por la dirección