Plan de Gestion de Riesgos

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número R01-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
“CREACIÓN DEL MINICOMPLEJO DEPORTIVO EN EL

H.U.P. VILLA SANTA ROSA DEL SUR Mz. S Lt. 1 DEL
Nombre del Proyecto DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE – PROVINCIA DE
DATOS GENERALES SANTA – DEPARTAMENTO DE ANCASH”. I ETAPA -
2 DEL PROYECTO CÓDIGO ÚNICO N° 2396731
Ubicación Geográfica DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO El proyecto no se termine en la fecha inicialmente programada

el cual puede reclamos en la población y penalizaciones al
contratista
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Mala estimación de la duración de las
Causa N° 1
actividades del proyecto
Control inadecuada de las actividades del
Causa N° 2
cronograma del proyecto
Falta de experiencia y conocimiento del
Causa N° 3
encargado de controlar el cronograma
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Retrazo en 02 semanas consecutivas en porcentajes mayores al
10%
5.3 ACCIONES PARA DAR - Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos
RESPUESTA AL RIESGO - Estar atento al disparador del riesgo
- Responsable declarará que el disparador se materializó
- Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado
- Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Número R02-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/30/1899
“CREACIÓN DEL MINICOMPLEJO DEPORTIVO EN EL H.U.P. VILLA

SANTA ROSA DEL SUR Mz. S Lt. 1 DEL DISTRITO DE NUEVO
Nombre del Proyecto CHIMBOTE – PROVINCIA DE SANTA – DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO ANCASH”. I ETAPA - CÓDIGO ÚNICO N° 2396731
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO El proyecto termine costando mas de lo presupuestado o no se pueda
terminar o sin utilidades o menor que las planificadas por el contratista
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Mala estimación de los costos de las actividades del
Causa N° 1
proyecto
Control inadecuada de los costos de las actividades del
Causa N° 2
proyecto
Reprocesos durante la ejecución de las actividades del
Causa N° 3
proyecto

Baja 0.300 Alto 0.400


Prioridad
=Probabilidad x 0.120 del Riesgo
Prioridad Moderada
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Sobrecosto mayor al 15% de lo planificado en el primer mes de ejecución de la
obra
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Número R03-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/30/1899

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Mala calidad respecto al acabado final en la instalación del
campo deportivo y veredas el cual puede generar reprocesos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Personal técnico con escasa experiencia en

Causa N° 1
veredas
Control inadecuado de la calidad durante las
Causa N° 2
actividades del proyecto
No se establecieron las métricas para el
Causa N° 3
control adecuado de la calidad del proyecto
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Moderada 0.500 Muy alto 0.800

Prioridad
=Probabilidad x 0.400 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Reportes de Calidad que indican mala construccion de veredas en
los primeros 20 metros

DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Número R04-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/30/1899

3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R04
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Reclamos de los vecinos de la obra para la contratación de la
mano de obra, el cual puede generar paralizaciones
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Contratista no consideró contratar a los

Causa N° 1
vecinos de la zona del proyecto
Vecinos exigen sean contratados en la obra en
Causa N° 2
número mayor a lo planificado
Comunicación deficiente de parte del
Causa N° 3
contratista con las autoridades vecinales
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40


Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Discuciones airadas de los vecinos con el residente de la obra
sobre el tema de riesgo en mas de 02 oportunidades en una
semana.

DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Número R05-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/30/1899

3.1
CÓDIGO DE RIESGO R05
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Accidentes fatales o incapacitantes del personal durante la
operación con maquinaria pesada
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Operadores de maquinaria pesada sin el
Causa N° 1
expertis adecuado
Maquinaria obsoleta o sin el mantenimiento
Causa N° 2
adecuado
Falta de supervisión de las actividades
Causa N° 3
riesgosas
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Baja 0.300 Muy alto 0.800


Prioridad
=Probabilidad x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Accidentes leves en más de dos oportunidades en una semana

DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Número R06-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/30/1899
“CREACIÓN DEL MINICOMPLEJO DEPORTIVO EN EL H.U.P.

VILLA SANTA ROSA DEL SUR Mz. S Lt. 1 DEL DISTRITO DE
Nombre del Proyecto NUEVO CHIMBOTE – PROVINCIA DE SANTA –
DATOS GENERALES DEPARTAMENTO DE ANCASH”. I ETAPA - CÓDIGO ÚNICO N°
2 DEL PROYECTO 2396731
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Errores en el diseño del campo deportivo los cuales pueden
generar retrazos en la ejecución de las obras.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Personal que elaboró el expediente técnico con
Causa N° 1
escasa experiencia y conocimiento
Deficiente desarrollo del estudio de Mecánica de
Causa N° 2
Suelos
Deficiente revisión del expediente técnico por parte
Causa N° 3
del responsable.
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Desviación significativa del diseño del proyecto durante el replanteo al
inicio de la obra

DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Número R07-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/30/1899

Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES CHIMBOTE – PROVINCIA DE SANTA – DEPARTAMENTO DE
2 DEL PROYECTO ANCASH”. I ETAPA - CÓDIGO ÚNICO N° 2396731
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Derrames de material de concreto en zonas fuera de la construcción, el
cual genere contaminación del suelo y reclamos de los vecinos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Disposición inadecuada de residuos de concreto por parte

Causa N° 1
del contratista
Causa N° 2 Mala aplicación del concreto
Descuido de los operadores para la aplicación del

Causa N° 3
concreto

Baja 0.300 Alto 0.400


Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Hallazgos de residuos de concreto en al menos una vez en zonas aledañas al
proyecto en la primera semana de iniciada esta actividad
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

Número Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES CHIMBOTE – PROVINCIA DE SANTA – DEPARTAMENTO DE ANCASH”. I
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO ETAPA - CÓDIGO ÚNICO N° 2396731
DEL PROYECTO
Fecha 12/30/1899 Ubicación Geográfica DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
El proyecto no se termine en la fecha inicialmente

Revisión exhaustiva de la duración de las actividades del
R01 programada el cual puede reclamos en la población y MODERADA X X
cronograma con personal experto en obras de concreto
penalizaciones al contratista
Nombrar una persona responsable con experiencia y/o

X X
capacitada para el control y seguimiento del cronograma
El proyecto termine costando mas de lo presupuestado o Asignar especialistas en la estimación y revisión de los
R02 no se pueda terminar o sin utilidades o menor que las MODERADA X costos de las actividades durante la elaboración del X
planificadas por el contratista expediente técnico y del presupueto.
Elaborar presupuesto detallado y nombrar responsable

X
capacitado en el seguimiento y control del presupuesto
Mala calidad respecto al acabado final en la instalación de

Contratar personal técnico con experiencia demostrable
RO3 las pistas y veredas el cual puede generar reclamos de la ALTA X X
ejecutando obras de pistas y veredas
población y reprocesos
Elaborar Plan de Calidad de las actividades del proyecto y

X
asignar personal capacitado en el control del Plan
Reclamos de los vecinos de la obra para la contratación de Identificar líderes vecinales y personal influyente en los
R04 MODERADA X X
la mano de obra, el cual puede generar paralizaciones vecinos y mantener una relación cordial
Considerar contratar mano de obra no calificada provenientes

de los vecinos sin afectar los costos proyectados para este X
rubro del proyecto
Accidentes fatales o incapacitantes del personal durante la Contratar operadores de maquinaria pesada con experiencia
R05 ALTA X X
operación con maquinaria pesada demostrable.
Elaborar Plan de Seguridad, realizar charlas a operadores y

X
asignar responsable en seguridad
Errores en el diseño de las pistas los cuales pueden Asignar especialista con capacidad demostrable en
R06 MODERADA X X
generar retrazos en la ejecución de las obra. elaboración de expedientes técnicos
Contratar laboratorio para estudio de Mecánics de Suelos de

X
prestigio y con experiencia
Derrames de material asfáltico en zonas fuera de la

Verificar expertir y/o capacitar al personarl técnico en la
R07 construcción de las pistas el cual genere contaminación del MODERADA X X
aplicación del concreto
suelo y reclamos de los vecinos
Disponer de receptáculos para una adecuada segregación y

X
almacenamiento de residuos de acuerdo a normativa
Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

Plan de Gestion de Riesgos

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Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

“CREACIÓN DEL MINICOMPLEJO DEPORTIVO EN EL

Ubicación Geográfica DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO El proyecto no se termine en la fecha inicialmente programada

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“CREACIÓN DEL MINICOMPLEJO DEPORTIVO EN EL H.U.P. VILLA

Ubicación Geográfica DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Baja 0.300 Alto 0.400

Puntuación del Riesgo

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

“CREACIÓN DEL MINICOMPLEJO DEPORTIVO EN EL

Ubicación Geográfica DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Personal técnico con escasa experiencia en

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Moderada 0.500 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“CREACIÓN DEL MINICOMPLEJO DEPORTIVO EN EL

Ubicación Geográfica DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Contratista no consideró contratar a los

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

Puntuación del Riesgo

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“CREACIÓN DEL MINICOMPLEJO DEPORTIVO EN EL

Ubicación Geográfica DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

Puntuación del Riesgo

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“CREACIÓN DEL MINICOMPLEJO DEPORTIVO EN EL H.U.P.

Ubicación Geográfica DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80