TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO ISO 9001

TALLER

DETERMINACIÓN DEL PROGRAMA - PLAN DE AUDITORÍAS Y

LISTA DE VERIFICACIÓN ISO 9001

1. OBJETIVO

Facilitar en el participante el desarrollo de destrezas en la valoración de los aspectos

relevantes a tener en cuenta en el establecimiento de un Programa, Plan de
Auditoría Interna y lista de verificación, bajo un marco de orden y secuencia lógica
según las condiciones y características de las actividades incluidas en la
organización bajo consideración en el taller.

2. CONTENIDO

Formatos adjuntos al taller.

3. METODOLOGÍA

Mediante la conformación de grupos abordan la lectura del contenido del taller y

determinan a su criterio, y orientados bajo las disposiciones incluidas en las normas
ISO 9001:2015 e ISO 19011:11.

4. RECURSOS

La interpretación de las Normas ISO 9001:2015.

5. TIEMPO

Se estima una ocupación de 60 minutos.

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DETERMINACIÓN DEL PROGRAMA, PLAN DE AUDITORÍA Y LISTA DE
VERIFICACIÓN

Vamos a leer las consideraciones a tener en cuenta en el diseño del contenido del
Programa y el Plan de Auditorías Internas respecto a la inclusión de procesos,
frecuencia de auditorías y asignación de tiempos de auditoría, para una
organización de prestación de servicios de Interventoría en Proyectos.

1. En la conclusiones de las últimas dos auditorías internas se pudo identificar que

a pesar de haberse implementando acciones correctivas en tres ocasiones,
persiste la detección de no conformidades atribuibles al uso de documentos
obsoletos y documentos no controlados entregados por el cliente, causando
pérdidas en re procesos, no obstante que el cliente notificó a tiempo los cambios
en los diseños.
2. En la empresa no se han presentado paradas en el proceso por causa del
estado de mantenimiento de sus equipos, vehículos, maquinaria y
herramientas, pues cumplen periódicamente con el Plan de Mantenimiento
Preventivo.
3. Por análisis de datos se ha podido verificar que la organización va en aumento
en cuanto al logro de la percepción de los clientes por el servicio prestado,
obteniendo actualmente un 89% de grado de satisfacción de los clientes.

El PROGRAMA DE AUDITORÍAS que se va a determinar es de carácter ANUAL y

debe incluir la programación de auditorías de primera parte, de igual forma el
principal cliente ha anunciado dos auditorías (semestrales), a los contratos en
ejecución.

Según el procedimiento de Auditorías Internas de esta organización, se realizan

Mínimo, dos auditorías internas anuales (Una en cada semestre).

Para el PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS se debe considerar la auditoria de

primera parte a desarrollar en el primer semestre donde estén claros los procesos
a auditar en ese primer ciclo de auditoría. De acuerdo a esto estructurar el plan para
dicha auditoría.

En el caso de la LISTA DE VERIFICACIÓN elegir un proceso de los del plan de

auditoría y elaborar una lista de 10 preguntas abiertas aplicables a dicho proceso y
de acuerdo a los requisitos de la ISO 9001:2015.
.

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CLIENTES Y PARTES INTERESADAS

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GESTIÓN GERENCIAL
CLIENTES Y PARTES INTERESADAS

GESTIÓ GESTI
GESTI N DE ÓN DE
ÓN DE CONSU DISEÑ
PROPU LTORÍ OS Y
ESTAS A PREST
Y ACIÓN

COMPRAS & GESTIÓN

LOGÍSTICA RECURSO
HUMANO

MTTO. Y GESTIÓN DE
TRANSPORTE CALIDAD

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PROGRAMA DE AUDITORÍAS DE GESTIÓN

OBJETIVO GENERAL: Establecer las actividades y las fechas ALCANCE: Auditorias a los procesos: Gestión dela
de auditorías a los procesos de la organización para verificación Calidad y Gestión de diseños y presentación de proyecto,
de la eficacia del sistema de gestión de la calidad en la sede principal calle 11 No. 10-35 , para verificación de
los requisitos de la norma ISO 9001:2015

CRITERIO CRONOGRAMA ANUAL

CLASE DE
PRINCIPAL
AUDITORÍ OBJETIVO AUDITORÍA EQUIPO AUDITOR RECURSOS
DE LA
A
AUDITORÍA* E F M A M J J A S O N D
Interna Norma Verificar el Líder: Ing Manuel Humano
de ISO cumplimiento de la Mojica Financiero
primera 9001:2015 norma ISO 9001:2015 a Auditores:
parte Tecnológico
Procedimi los procesos, Capitulo 7, x x
subnumeral 7.4 y 7.5 Claudia Pardo
entos
internos Andrés García
establecid
os
Auditoria Contrato Verificar el Determinado por el Determinado
de vigente y cumplimiento de los cliente por el cliente
segunda especifica términos contractuales y
parte. ciones del las especificaciones de
servicio los productos o servicios x x
Cliente -
establecidos y ofrecidos
organiza
por la organización en el
ción
mismo. Para valorar el
desempeño y asegurar
*Norma aplicable, contratos suscritos.

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PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS

OBJETIVO: Verificar la conformidad del proceso con ALCANCE: Verificar el cumplimiento de los requisitos de
respecto a la norma ISO9001:2015 Y19011 y a la norma ISO 9001:2015 en los numerales 7.4 y 7.5 a los
procedimientos establecidos por la organizacion procesos de Gestión dela Calidad y Gestión de diseños y
presentación de proyecto.

RECURSOS: Humano, financiero y tecnológico EQUIPO AUDITOR: Claudia Pardo y Andrés García

LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR: Manuel Mojica

HORA DE INICIO Y CRITERIOS A AUDITAR/ LUGAR DE LA

PROCESO FECHA AUDITADO AUDITOR
FINAL DOCUMENTOS DE REFERENCIA AUDITORÍA

Reunión apertura: Auditores y

auditados
8 am a 8:30 am
Auditoria:
Diseñador: arq
Gestión de 8:30 am -12:00 m
Carlos Pérez
diseños y 01/05/2017 Norma ISO 9001:2015 Claudia pardo Oficina Principal
proyectos (única) dpto.
2:00 pm 4:00 pm Numeral 7.4 y 7.5
Calculista: Ing Administrativo
Fabián Ceballos
Reunión Cierre: Auditores,
4:00pm 4:30 pm gerencia del
proceso y
Lista de asistentes auditados

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Reunión apertura: Auditores y

auditados
8 am a 8:30 am

Administrador:
Auditoria:
Yolima Murillo
Gestión de la 15/05/2017 8:30 am -12:00 m Norma ISO 9001:2015 Andrés García Oficina Principal
calidad (única) dpto.
Numeral 7.4 y 7.5
Abogada: Gestión de la
2:00 pm 4:00 pm Gimena Heredia calidad

Reunión Cierre: Auditores ,

4:00pm 4:30 pm gerencia del
proceso y
Lista asistentes auditados

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DESARROLLO LISTA DE VERIFICACIÓN

Organización: INTERVENTORIA 2017

Auditores: MANUEL MOJICA-CLAUDIA PARDO-ANDRES GARCIA
Proceso: GESTION DE DISEÑOS Y PRESTACION PROYECTOS
No. CLAUSULA PREGUNTA Observaciones Cumple(s/n

1 7.4 Quien y como le comunican sus labores?

2 7.4 Por cual medio transfiere sus comunicaciones con las otras dependencias?

3 7.4 Tiene comunicación con los clientes y que medio utiliza?

4 7.5 Existe un procedimiento documentado para el control de documentos?

5 7.5 Existe una metodología adecuada para evitar el uso de documentos obsoletos?

6 7.5 Los documentos obsoletos han sido tratados según la metodología?

7 7.5 Los listados de documentos existentes se encuentran correctamente

actualizados?

8 7.5 Se han identificado documentos de origen externo y se controlan y distribuyen

adecuadamente?

9 7.5 Existe una metodología documentada adecuada para la distribución de los

documentos que los haga disponibles en los puestos de trabajo?

10 7.5 Cuando existe un cabio en la información documentada como se entera?

Comentarios:

Nombre y Firma Auditor: Nombre y Firma Auditado:

Claudia pardo Carlos Pérez

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