Cumplimiento

Ítem Descripción Comentarios

Si No Parcial
4 Contexto de la organización
comprensión de la organización y su
contexto
¿La organización determina cuestiones
4.1
externas e internas pertinentes al
proceso y que permitan conseguir
resultados previstos?
Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas
4.2 ¿La organización identifica y realiza el
seguimiento de las necesidades y
expectativas de sus partes interesadas?
Determinación del alcance del SGC
¿La organización determina el alcance
4.3 acorde a todos los requisitos, las
necesidades, funciones y no aplicables
de la misma?
SGC y sus procesos
¿Se determinan los procesos necesarios
para el establecimiento y
4.4
mantenimiento del SGC , así como las
medidas de mantenimiento de
información documentada?
5 Liderazgo
Liderazgo y compromiso
¿Se demuestra liderazgo por parte de la
alta dirección, gestionando el enfoque
de los procesos, integración de
5.1 requisitos, y verificando la eficacia y
conformidad de los requisitos del SGC?
¿Se determinan, se comprenden y se
cumplen los requisitos de los clientes, y
se verifica la satisfacción de estos?
Política
¿Se gestiona el establecimiento de la
política su propósito y contexto así
5.2
como el proceso de comunicación y
verificación de entendimiento de la
misma?
5.3 Roles, Responsabilidades y autoridades
de la organización
¿Se establecen los respectivos roles y
responsabilidades dentro de la
 organización, así como sus funciones y
enfoque necesario?
6 Planificación
Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
6.1 ¿Se planifican y gestionan acciones para
abordar riesgos y oportunidades y se
verifica la eficacia de estas?
Objetivos de calidad y planificación
para lograrlos
¿Se establecen objetivos coherentes,
medibles referentes a los procesos de la
6.2
organización y pertinentes con la
conformidad de productos/servicios, así
como la planificación para lograrlos y la
eficacia de las acciones tomadas?
Planificación de los cambios
¿la organización mantiene un control
6.3
sobre los cambios necesario y realizados
dentro del SGC?
7 Apoyo
Recursos
¿La organización gestiona y destina los
recursos necesarios para el
mantenimiento y actualización del SGC,
así como para el mantenimiento de la
buena infraestructura empresarial?
7.1
¿La empresa cuenta con la información
necesaria para la trazabilidad de sus
mediciones? (en caso de que aplique)
¿Se determinan los conocimientos
necesarios para el control y operación
de los procesos de la organización?
Competencia
¿La organización mantiene un control
7.2 sobre las competencias necesarias del
personal para el cumplimiento de las
actividades encomendadas?
Toma de conciencia
La organización mantiene el control
7.3 sobre el conocimiento tanto de
objetivos, política y su contribución con
el SGC
7.4 Comunicación
¿La organización mantiene una
 comunicación idónea con todos los
colaboradores para un cumplimiento
idóneo de sus procesos?
Información Documentada
¿La organización mantiene un control
7.5
sobre su información documentada, así
como de su creación y actualización?
8 Operación
Planificación y control operacional
¿Se gestiona la planificación y control de
8.1 procesos necesarios para el
cumplimiento de requisitos de
conformidad con productos y servicios?
Requisitos para los productos y
servicios
8.2 ¿Se mantiene una comunicación con el
cliente para conocer sus requisitos y
necesidades, así como del control de los
cambios en caso de ser necesarios?
Diseño y desarrollo de los productos y
servicios
¿La organización mantiene un control
8.3 sobre su proceso de diseño, así como la
recopilación de información de entrada
y de salida del mismo y el control de su
desarrollo?
Control de los procesos, productos y
servicios suministrados externamente
¿Se mantiene un control sobre los
8.4
productos y servicios suministrados
externamente, así como de los
proveedores y verificación de calidad?
Producción y provisión del servicio
¿Se mantiene un control de los procesos
productivos y de la prestación del
servicio, así como su desarrollo?
¿Se mantiene un control sobre la
8.5
preservación del producto, así como de
la propiedad del cliente en general?
¿Se gestiona un proceso de control
posterior a la entrega del producto, así
como del control de los cambios?
8.6 Liberación de los productos y servicios
¿Se gestiona el proceso de liberación de
productos y servicios verificando el
cumplimiento de las necesidades de los
 clientes y su satisfacción?
Control de salidas no conformes
¿Se mantiene un control sobre las
salidas no conformes dentro de los
8.7
productos y servicios tomando en
cuenta las acciones para corrección de
no conformidades?
9 Evaluación de desempeño
Seguimiento, medición, análisis y
evaluación
¿Se realiza la medición y evaluación que
permitan verificar el cumplimiento de
requisitos, así como de la satisfacción
9.1
del cliente)
¿Se realiza un análisis sobre los datos
obtenidos de la medición así como la
verificación de conformidad con
productos y servicios?
Auditoria Interna
¿Se gestiona el proceso de Auditorias
internas intercaladas para verificar el
9.2 cumplimiento de las actividades y
procesos del SGC?
¿Se mantiene un proceso basado en
programas de auditorías?
Revisión por la dirección
¿Se revisa constantemente una revisión
9.3 por la dirección identificando tanto la
información de entrada como la
información de salida para la revisión ¿
10 Mejora
Generalidades
¿Se determinas las oportunidades de
10.1 mejora y acciones necesarias para el
cumplimiento de requisitos con el fin de
incrementar la satisfacción del cliente?
No conformidad y acción correctiva
¿Se gestionan acciones correctivas en
10.2 caso de existir no conformidad dentro
del procesos del SGC así como evidencia
de la eficacia de estas?
10.3 Mejora Continua
¿Se mantiene un control sobre los
resultados del análisis de la revisión por
la dirección con el fin de gestionar las
oportunidades encontradas para la
mejora del SGC?