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"Será castigado con una pena de prisión de uno a cuatro años y multa de ocho a veinticuatro meses
quien encontrándose en una situación de insolvencia actual o inminente realice alguna de las
siguientes conductas“
Realice operaciones
de venta o Participe en Formule las cuentas
prestaciones de negocios anuales o los libros
servicio por precio especulativos contables de un modo
inferior a su coste de contrario al deber contrario a la
adquisición o de diligencia en la normativa reguladora
producción gestión de asuntos de la contabilidad
Lleve doble económicos mercantil
contabilidad o
incumpla en Simule
deber legal de créditos
llevar la con
contabilidad terceros
Identificación de las
obligaciones de compliance y
evaluación de los riesgos de
compliance
(4.5/4.6)
Mantener Desarrollar
Compromiso de la dirección.
Planificación para
Gestión de Función de compliance
abordar los riesgos de
incumplimientos y independiente (5.1)
compliance y para
mejora continua Responsabilidades a todos los
alcanzar objetivos
(10) niveles (5.3)
(6)
Funciones de apoyo (7)
Evaluar Implementar
Evaluación del Planificación
desempeño e informes operacional y control de
de compliance los riesgos de
(9) compliance (8)
Página 11
1. Elaboración del manual de cumplimiento
normativo aplicando normas UNE-ISO 19600/2015
Detección de riesgos
1
Por ejemplo…
Políticas de Actuación
3 Justificantes de formación
MUCHAS GRACIAS
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