Auditoria Chiquicola

INFORME DE AUDITORÍA
AUD001
EMPRESA CHIQUICOLA S.A.
Resplandor
Sociedad de Supervisión - SSR
PLAN DE AUDITORÍA DEL SGMA
Nombre de la compañía auditada: Chiquicola S.A. Versión del documento: PLAN001
Departamento/Sitio: Trujillo-La Libertad Fecha de expedición/revisión:29/11/18
Documento de auditoria de referencia:
Auditores:
AUD001
Cruz C. Yessenia, Mendoza Ch. Marisol, Julián B. Cynthia,
Meléndez B. Lesly Página 1 de 1
Alcance: Fecha de audición: 28/11/18
El presenta plan está dirigido al Manual de Gestión Medio
Ambiental de la empresa Chiquicola S.A. Ref. calendario de auditoría:
Componentes del plan de auditoría del SGMA
1. Utilizar la lista de comprobación CHK001 referida a la Revisión medioambiental inicial
2. Utilizar la lista de comprobación CHK002 referida a la Política medioambiental
3. Utilizar la lista de comprobación CHK003 referida al Registro de aspectos ambientales
4. Utilizar la lista de comprobación CHK004 referida a los Requisitos legales
5. Utilizar la lista de comprobación CHK005 referida al Registro de objetivos y metas
6. Utilizar la lista de comprobación CHK006 referida a Programas medioambientales
7. Utilizar la lista de comprobación CHK007 referida a Estructura organizacional y funciones
8. Utilizar la lista de comprobación CHK008 referida a Procedimientos medioambientales
9. Utilizar la lista de comprobación CHK009 referida a Concienciación
10. Utilizar la lista de comprobación CHK010 referida a Comunicación
11. Utilizar la lista de comprobación CHK011 referida a Control de documentos
12. Utilizar la lista de comprobación CHK012 referida a Control de operaciones
13. Utilizar la lista de comprobación CHK013 referida a Plan de auditoría
14. Utilizar la lista de comprobación CHK014 referida a la Auditoría
15. Identificar todas las conclusiones y recomendaciones para el informe final de la auditoría del
Manual de Gestión Medio Ambiental de la empresa Chiquicola S.A..
Paredes M. y Esparza M. Meléndez B. Lesly

Firmado por
Gerentes Generales Jefe Auditor
de la Empresa Chiquicola Sociedad de Supervisión Resplandor
CALENDARIO DE AUDITORÍA DEL SGMA
Nombre de la compañía: Resplandor S.A. Versión del documento: CAL001
Departamento/Sitio: Trujillo-La Libertad Fecha de expedición/revisión:29/11/2018
Actualizado por: M. Mendoza Sustituye a la versión: Ninguna
Aprobado por: L. Meléndez Página 1 de 1
Código de
Auditoría a cubrir Observaciones Fecha de auditoría
informe
El Manual no cuenta con

A01CAP001 Revisión medioambiental inicial 30/11/18
este ítem
Registrado en el manual
A01CAP002 Política medioambiental 30/11/18
en el capítulo 02
A01CAP003 Registrado en el manual

Aspectos medioambientales 30/11/18
en el capítulo 3

Requisitos legales 30/11/18
en el capítulo 4

Objetivos y metas 30/11/18
en el capítulo 5
A01CAP006 El Manual no cuenta con

Programas medioambientales 30/11/18
este ítem

Estructura organizacional y funciones 30/11/18
en el capítulo 6
A01CAP008 El Manual no cuenta con

Procedimientos medioambientales 30/11/18
este ítem

Concienciación 30/11/18
en el capítulo 7

Comunicación 30/11/18
en el capítulo 8

Control de documentos 30/11/18
en el capítulo 9

Control de operaciones 30/11/18
en el capítulo 10
AUD001 El Manual no cuenta con

Informe final de Auditoría 30/11/18
este ítem
INFORME DE AUDITORÍA DEL SGMA
Nombre de la compañía auditada: Chiquicola S.A. Código del documento: A01CAP001
Departamento/Sitio: Trujillo-La Libertad Fecha de expedición/revisión: 30/11/18
Código de auditoría: AUD001 Sustituye a la versión: Ninguna
Auditador a cargo: Mendoza Ch. Marisol Página 1 de 1
Actividad que se audita: Revisión Medioambiental Inicial
Auditores adicionales: Ref. calendario de auditoría: CAL001
Cruz C. Yessenia; Julián B. Cynthia; Meléndez B. Lesly; Jara
Ref. plan de auditoría: PLAN001
Ch. Melissa
Conclusiones de la auditoría
1. El Manual de Gestión Medioambiental de la empresa no cuenta con el programa de Revisión
Medioambiental Inicial.
2. No cuenta con ninguna de las cuatro áreas que corresponden a RVMI: Revisión de las prácticas
de gestión medioambiental de la organización; Revisión de las actividades, productos y procesos
de la organización; Revisión de los accidentes e incidentes medioambientales previos; Revisión
de la legislación relevante
Recomendaciones
1. La empresa debe presentar el informe con las conclusiones de su Revisión Medioambiental inicial,
ya que es el punto de partida para un SGMA funcional merecedor de la certificación ISO 14001.
2. La empresa debe realizar una Revisión de las prácticas de gestión medioambiental de la
organización, la cual es necesaria para determinar la estructura de gestión medioambiental.
3. Debe realizar una Revisión de las actividades, productos y procesos de la organización,
identificando los aspectos que generan un impacto ambiental significativo sobre el
medioambiente
4. Debe realizar una Revisión de los accidentes e incidentes medioambientales previos para su
identificación.
5. Debe realizar una Revisión de la legislación relevante con el fin de que la organización cumpla con
toda la legislación, regulación, autorizaciones o códigos de conducta que se encuentran asociados
a los impactos ambientales generados por las actividades de la organización.

Firmado por
Departamento/Sitio: Trujillo Fecha de expedición/revisión: 30/11/18
Aprobado por: Mendoza Ch. Marisol Página 1 de 1
Actividad que se audita: Política Medioambiental
Auditores: Ref. calendario de auditoría: CAL001
Cruz C. Yessenia; Julián B. Cynthia; Meléndez B. Lesly; Jara
Ch. Melissa
1. La Política medioambiental no cuenta con fechas de elaboración, revisión ni aprobación
2. No incluye el compromiso de cumplir con la legislación y regulaciones medioambientales
relacionadas con sus aspectos identificados.
Recomendaciones
1. Mantener actualizada la Política medioambiental de la empresa, con las fechas respectivas y la
revisión y aprobación de la misma.
2. Comprometerse a cumplir con la legislación y las regulaciones medioambientales.

Firmado por
Auditor a cargo: Meléndez Baltodano Lesly Página 1 de 1
Actividad que se audita: Aspectos Medioambientales
Meléndez B. Lesly
1. No incluye todos los usos de materia prima y recursos naturales asociados a sus actividades,
productos o procesos.
2. No identifica el registro de los aspectos e impactos significativos de su organización surgidos de
todos los accidentes y situaciones de emergencia potenciales relacionados con sus actividades,
productos o procesos.
3. No identifica el registro de los aspectos e impactos significativos de su organización surgidos del
ciclo de vida completo de los productos de su organización.
4. No identifica el registro de su organización los procedimientos o instrucciones empleados para
evaluar los aspectos e impactos medioambientales significativos.
Recomendaciones
1. La empresa Chiquicola debería identificar el registro de su organización los procedimientos o
instrucciones empleados para evaluar los aspectos e impactos medioambientales significativos.,
además debería de identificar el registro de los aspectos e impactos significativos de su
organización surgidos de todos los accidentes y situaciones de emergencia potenciales
relacionados con sus actividades, productos o procesos.

Firmado por
Auditor a cargo: Meléndez Baltodano Lesly Página 1 de 1
Actividad que se audita: Requisitos legales y otros requisitos
Meléndez B. Lesly
1. No tiene un procedimiento escrito para identificar y tener acceso a los requisitos legales y
otras regulaciones que sean aplicables a su organización.
2. No incluye en su registro todas las regulaciones relevantes relacionadas con los aspectos de
seguridad e higiene laboral que puedan tener también aplicación medioambiental.
Recomendaciones
1. La empresa Chiquicola debería identificar y tener acceso a los requisitos legales y otras
regulaciones que sean aplicables a su organización. Además, debería incluir en su registro
todas las regulaciones relevantes relacionadas con los aspectos de seguridad e higiene
laboral que puedan tener también aplicación medioambiental

Firmado por
Auditor a cargo: Jara Ch. Melissa Página 1 de 1
Actividad que se audita: Objetivos y Metas medioambientales
Meléndez B. Lesly
1. No cuentan objetivos y metas del sitio de operaciones para la mejora de la actuación
medioambiental de su organización.
2. No cuentan con objetivos con fines generales de actuación.
3. Sus objetivos no tienen fines detallados, específicos, realistas y alcanzables.
4. Los objetivos no se han establecido tanto para las actividades, productos y procesos relevantes
de su organización.
5. Las metas no están detalladas, ni desarrolladas porque no tienen ningún objetivo que cumplir.
Recomendaciones
La empresa Chiquicola debería haber redactado sus objetivos y metas, relacionado con los aspectos e
impactos significativos de sus actividades, productos y procesos, para que de esta manera mejore su
actuación medioambiental de su organización dirigidos a la mejora continua.

Firmado por
Auditor a cargo: Jara Ch. Melissa Página 1 de 1
Actividad que se audita: Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Meléndez B. Lesly
1. No especifica que los empleados están comprometidos con la implantación del SGMA, pero si
tienen nociones que se está practicando actividades medioambientales.
2. No redactan que la presidencia (alta dirección) designa representantes, y comete un error al
decir que informan a la presidencia. O sea, no tiene sentido.
3. Si hay apoyo de la presidencia proporcionando los recursos humanos, financieros y técnicos.
4. Informa que el departamento de medio ambiente realiza un seguimiento de objetivos y metas,
pero están no están señaladas.
5. Si cuentan con diagrama organizativo.
Recomendaciones
La empresa Chiquicola debería definir bien las responsabilidades y funciones de la alta dirección y ésta
designar de la misma manera a las direcciones de la empresa en relación al SGMA.

Firmado por
LISTA DE COMPROBACIÓN DE LA AUDITORIA DEL SGMA
Nombre de la compañía: Chiquicola Versión del documento: N°1
Departamento/Sitio:Trujillo Fecha de expedición/revisión: 29/11/18
Actualizado por: Melissa Jara Sustituye a la versión: Ninguna
Aprobado por: Cynthia Julián Página 1 de 1
Actividad que se va a auditar: Competencia, formación y toma de conciencia
Metodología: Hacer preguntas a 10 Ref. plan de auditoria:
empleados en el sitio para evaluar su
conocimiento de la política Auditor: Cynthia Julián
medioambiental.
Preguntas y criterios Sí En parte No Comentarios
1. ¿Se encuentra definida la competencia No se menciona
necesaria para cada puesto de trabajo en el manual de
teniendo en cuenta la educación, x gestión
formación, habilidades y experiencia medioambiental.
apropiada?
2. ¿Existe una metodología definida para x No existen
la toma de conciencia de los empleados procedimientos
en materia ambiental? para la toma de
conciencia.
3. ¿Existe evidencia documentada del No especifica la
cumplimiento de los requisitos de actualización de
competencia para cada empleado de la x dicha
organización? documentación.

Firmado por
Actividad que se va a auditar: Comunicación
medioambiental.
1. ¿Existe un procedimiento Solo existen
documentado en el que se defina la procedimientos
metodología de comunicación interna y x para la
externa de chiquicola? comunicación
externa.
2. ¿La metodología de comunicación es x No es muy clara.
adecuada a la organización y a la
información transmitida?
3. ¿Existen registros de las No se menciona
comunicaciones realizadas? en el manual de
x gestión
medioambiental.

Firmado por
Actualizado por: Jara Chaffo Melissa Sustituye a la versión: Ninguna
Aprobado por: Meléndez Baltodano Lesly Página 1 de 2
Actividad que se va a auditar: La política medioambiental y los enlaces correspondientes para la
actuación medioambiental mejorada
Metodología: Hacer preguntas para evaluar el Ref. plan de auditoria:
cumplimiento de los compromisos adoptados en
la política medioambiental Auditor: Meléndez Baltodano Lesly
Preguntas y criterios Sí En No Comentarios
parte
1. ¿Ha demostrado Chiquicola su compromiso de
protección y mejora del medio ambiente No tiene establecido un
mediante el cumplimiento e implantación de la x procedimiento de revisión
política medioambiental? de la Política
Medioambiental.
2. ¿Ha demostrado Chiquicola su compromiso de No tiene establecido un
protección y mejora del medio ambiente procedimiento de
mediante el cumplimiento de los requisitos x identificación, recopilación
legales? y actualización de los
requisitos legales y otros
requisitos.
3. ¿Ha demostrado Chiquicola su compromiso de No establece proceso
protección y mejora del medio ambiente productivo, ni aspectos e
considerando los asuntos medioambientales x impactos.
en todas las operaciones del sitio?
4. ¿Tienen el director general y el gerente de

medio ambiente las responsabilidades
medioambientales? x
5. ¿Se han tenido en cuenta asuntos

medioambientales y puntos de vista de las
partes interesadas, los empleados y la x Falta especificaciones
comunidad local en las decisiones estratégicas
que afectan el entorno?
6. ¿Tiene Chiquicola como meta minimizar los

impactos medioambientales mediante el uso
de la mejor tecnología y prácticas disponibles x
(en particular, el efluente del agua, emisiones
al aire y la generación de residuos?
7. ¿Está Chiquicola monitorizando y reduciendo el x No establece ningún

uso del agua y de energía? procedimiento respecto a
esto
Actualizado por: Jara Chaffo Melissa Sustituye a la versión: Ninguna
Aprobado por: Meléndez Baltodano Lesly Página 2 de 2
Actividad que se va a auditar: La política medioambiental y los enlaces correspondientes para la
actuación medioambiental mejorada
Metodología: Hacer preguntas para evaluar el Ref. plan de auditoria:
cumplimiento de los compromisos adoptados en
la política medioambiental Auditor:
Preguntas y criterios Sí En No Comentarios
parte
8. ¿Se ha asegurado Chiquicola que se han
determinado los objetivos, las metas y los
planes de acción para reducir y controlar todos x No establece los
los impactos medioambientales significativos procedimientos
causados por las operaciones? correspondientes.
9. ¿Se revisan regularmente los objetivos y las No se establece ningún

metas con el objeto de mejorar continuamente procedimiento.
la actuación medioambiental del sitio? x
10. ¿Se evalúan todos los nuevos proyectos en No se menciona esto en el

cuanto a su impacto medioambiental antes de manual.
concluir? x
11. ¿Se mantiene el diálogo para asegurar que No hay procedimientos de

todos los empleados son conscientes y concienciación
participan en la labor medioambiental en el x medioambiental.
sitio?
12. ¿Se revisa a intervalos regulares el sistema de

gestión medioambiental?
x
13. ¿Gestiona Chiquicola sus asuntos
medioambientales de acuerdo con la norma de
SGMA ISO 14001? x
14. ¿Se esfuerza Chiquicola en mejorar x

continuamente y prevenir la contaminación
implicándose activamente en proyectos
medioambientales para controlar y reducir los
impactos medioambientales?
15. ¿Se mantiene una actitud proactiva y abierta a x No se especifica.

los temas medioambientales?
Actualizado por: Marisol Mendoza Sustituye a la versión: Ninguna
Aprobado por: Yessenia Cruz Página 1 de 2
Actividad que se va a auditar: La política medioambiental y cumplimiento de los requisitos del SGMA
Metodología: Hacer preguntas para Ref. plan de auditoria:
evaluar el cumplimiento de la política
medioambiental con los requisitos de la Auditor: Yessenia Cruz
ISO 14001
1. ¿Declara la política medioambiental los
principios e intenciones de su
organización en relación a su actuación x
medioambiental general?
2. ¿Es adecuada la política
medioambiental para la naturaleza,
magnitud e impactos medioambientales x
de las actividades, funciones, productos y
procesos de su organización?
3. ¿Incluye la política medioambiental el
compromiso de mejora continua y de
prevención de la contaminación basado x
en una metodología aceptable?
compromiso de cumplir la legislación y
regulaciones medioambientales x No se menciona.
relevantes, y otros requisitos a los que
esté suscrita su organización?
5. ¿Está la política medioambiental
documentada, implantada, se mantiene,
se revisa y se da a conocer a todos los x No se mantiene
empleados? ni revisa.
6. ¿Suscribe la alta dirección la política x
medioambiental?
7. ¿Está disponible al público la política x No se
medioambiental? menciona.
Actualizado por: Marisol Mendoza Sustituye a la versión: Ninguna
Aprobado por: Yessenia Cruz Página 2 de 2
Actividad que se va a auditar: La política medioambiental y cumplimiento de los requisitos del
SGMA
Metodología: Hacer preguntas para Ref. plan de auditoria:
evaluar el cumplimiento de la política
medioambiental con los requisitos de la Auditor: Yessenia Cruz
ISO 14001
8. ¿Ofrece la política un marco de trabajo
para establecer y revisar los objetivos y
las metas medioambientales? x
9. ¿Es la política medioambiental clara,
concisa y está escrita en lenguaje no
técnico interpretable por terceros tanto x
internos como externos?
10. ¿Incluye la política medioambiental el x No lo
compromiso de desarrollo e implantar un especifica.
sistema de gestión medioambiental?
compromiso de desarrollar y ajustarse a
las normas corporativas en caso de falta x
legislación?
12. ¿Adopta la política medioambiental
un enfoque de los impactos
medioambientales de las actividades, x
funciones, productos y procesos de su
organización basado en el ciclo de vida?

Actividad que se va a auditar: Conocimiento del personal de la política medioambiental.
medioambiental.
1. ¿Es consciente de la política x No hay
medioambiental de la compañía? procedimientos
de
concienciación
medioambiental.
2. ¿Cuál es el propósito de la política x No es muy clara.
medioambiental de Chiquicola?
3. ¿Cómo afecta la política x No lo especifica.
medioambiental al trabajo que usted
realiza?
4. ¿Cree que se sigue la política en el x
sitio?
5. ¿Piensa que la política actual es lo x
bastante buena para el sitio?
LISTA DE COMPROBACIÓN SÍ EN PARTE NO
La auditoría del SGMA
¿Tiene claramente definidos programas de auditoria para llevar a cabo
x
auditorias del SGMA?
¿Tiene claramente procedimientos para realizar las auditorias del

SGMA?
¿Determinan sus programas y procedimientos de auditorías si su SGMA

cumple con los requisitos de la norma del SGMA o las regulaciones
relevantes a la que suscribe?
¿Determina sus programas y procedimientos de auditorías si su SGMA

cumple con la política medioambiental declarada, con los objetivos y
metas, con los programas de gestión y con los requisitos reguladores?
¿Determina sus programas y procedimientos de auditoría el informe de

los resultados de la auditoria a los representantes de la dirección?
¿Están basados sus programas de auditoria y el calendario resultante

en la significación medioambiental de sus actividades y en los
resultados de auditorías y revisiones previas?
¿Incluyen sus procedimientos de auditorías el ámbito claramente

definido de la auditoria, especificando el intervalo cubierto por la
auditoria y las actividades, las áreas y las normas del SGMA que deben
tener en cuenta?
¿Hacen referencia sus procedimientos de auditoria a la frecuencia con

que deben realizarse auditorias de su SGMA?
¿Incluyen sus procedimientos de auditoria las responsabilidades y

condiciones relacionadas con la gestión, ejecución e informe de los
resultados de sus auditorías?
¿Incluyen sus auditorías del SGMA una evaluación de los datos

relevantes que pueden usarse para evaluar la actuación
objetivamente?
¿Aseguran su programas y procedimientos de auditoria la competencia

del auditor?
¿Se realizan sus auditorías del SGMA por personas con la formación y
experiencia adecuadas en:
 Las áreas que se están auditando?
 Las prácticas de gestión medioambiental?
 Los requisitos técnicos y legislativos?

 Las técnicas particulares necesarias para alcanzar los objetivos
de auditoria del SGMA?
¿Son los recursos y el tiempo asignado a la auditoria del SGMA

proporcionales al ámbito y a los objetivos establecidos?
¿Apoya la alta dirección su auditoria del SGMA?
¿Son sus auditores suficientemente independientes de las actividades

que auditan para garantizar una evaluación imparcial?
¿Se planifican y preparan sus auditorías del SGMA para garantizar que
se entiendan claramente las funciones y responsabilidades de los
auditores, la dirección y el personal y para que se proporciones los
recursos suficientes para realizar la auditoria?
¿Incluye la preparación de las auditorias de su SGMA:
 Comprensión de las actividades, los productos y los procesos

de su organización?
 Familiarización con el SGMA establecido en su organización?
 Un análisis de los resultados de auditorías o revisiones previas?
¿Incluyen sus actividades de auditoría del SGMA in situ:
 Discusiones o entrevistas con el personal in situ?
 Investigación de las operaciones del sitio y del equipamiento

relacionado?
 Una revisión de la documentación relevante del SGMA, tales

como procedimientos o registros?
¿Incluye el proceso de auditoría de su SGMA:
 Conseguir entender el SGMA?
 Una revisión de los puntos fuertes y débiles?
 Recopilación de pruebas para la auditoría?
 Formación de los resultados de la auditoría?
 Formación de las conclusiones de la auditoría?
 Informe de los resultados de la auditoría y recomendaciones?

¿Se han realizado sus auditorías de acuerdo con los principios de
auditoría aceptados, tales como los recogidos en la ISO 14010, la ISO
14011 o el Anexo II del EMAS?
¿Incluyen sus auditorías del SGMA la preparación de un informe

escrito por los auditores para garantizar que se proporcionan los
resultados y recomendaciones al final de cada auditoría?
¿Se dan a conocer a la Alta Dirección los resultados y las

recomendaciones de sus auditorías del SGMA?
¿Están diseñados los objetivos fundamentales del informe escrito de

auditoría del SGMA:
 Para documentar el alcance de la auditoría?
 Para proporcionar una gestión con un “análisis diferencial” de

la conformidad de la organización con los requisitos relevantes
del SGMA?
 Para proporcionar una gestión con una revisión de la

conformidad de la política medioambiental y un informe sobre
la actuación medioambiental a la luz de los acuerdos
planificados?
 Para ofrecer gestión con un informe sobre la eficacia de los

procedimientos para monitorizar y controlar los aspectos e
impactos medioambientales en el sitio?
 Demostrar la necesidad de mejoras y de acción correctiva?
¿Dispone de un procedimiento adecuado para garantizar que se siguen

las recomendaciones y las áreas de acción correctiva identificadas?
LISTA DE COMPROBACIÓN SÍ EN PARTE NO
No conformidad, corrección y prevención
¿Se ajustan su SGMA y todos sus componentes, documentos y
procedimientos a su política medioambiental, a los objetivos y metas y
a los requisitos de la noma de gestión a partir de la cual usted ha
diseñado su sistema de gestión?
En caso de haber una no conformidad. ¿ha investigado tal

incumpliendo para:
 Determinar qué provocó la no conformidad?
 Determinación que corrección se requiere para la

conformidad?
 ¿Determinar qué medidas preventivas deberían adoptarse?
 Asegurar que las medidas preventivas adoptadas son

efectivas?
 Asegurar que se revisa debidamente cualquier procedimiento

afectado por la acción correctiva adoptada?
¿Ha establecido y mantiene procedimientos que definan a la(s)

persona(s) responsable(s), y sus competencias, para investigar,
corregir, mitigar y prevenir la no conformidad?
¿Asegura que cualquier acción correctiva, mitigadora o preventiva

adoptada se ajusta a la naturaleza y magnitud del impacto
medioambiental asociado o al riesgo potencial de un impacto
medioambiental de tal no conformidad?
¿Documenta y mantiene un registro de las no conformidades?

Auditoria Chiquicola

Caricato da

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INFORME DE AUDITORÍA

Paredes M. y Esparza M. Meléndez B. Lesly

El Manual no cuenta con

A01CAP003 Registrado en el manual

A01CAP004 Registrado en el manual

A01CAP005 Registrado en el manual

A01CAP006 El Manual no cuenta con

A01CAP007 Registrado en el manual

A01CAP008 El Manual no cuenta con

A01CAP009 Registrado en el manual

A01CAP010 Registrado en el manual

A01CAP011 Registrado en el manual

A01CAP012 Registrado en el manual

AUD001 El Manual no cuenta con

Paredes M. y Esparza M. Meléndez B. Lesly

Paredes M. y Esparza M. Meléndez B. Lesly

Paredes M. y Esparza M. Meléndez B. Lesly

Paredes M. y Esparza M. Meléndez B. Lesly

Paredes M. y Esparza M. Meléndez B. Lesly

Paredes M. y Esparza M. Meléndez B. Lesly

Paredes M. y Esparza M. Meléndez B. Lesly

Paredes M. y Esparza M. Meléndez B. Lesly

4. ¿Tienen el director general y el gerente de

5. ¿Se han tenido en cuenta asuntos

6. ¿Tiene Chiquicola como meta minimizar los

7. ¿Está Chiquicola monitorizando y reduciendo el x No establece ningún

9. ¿Se revisan regularmente los objetivos y las No se establece ningún

10. ¿Se evalúan todos los nuevos proyectos en No se menciona esto en el

11. ¿Se mantiene el diálogo para asegurar que No hay procedimientos de

12. ¿Se revisa a intervalos regulares el sistema de

14. ¿Se esfuerza Chiquicola en mejorar x

15. ¿Se mantiene una actitud proactiva y abierta a x No se especifica.

LISTA DE COMPROBACIÓN DE LA AUDITORIA DEL SGMA

¿Tiene claramente procedimientos para realizar las auditorias del

¿Determinan sus programas y procedimientos de auditorías si su SGMA

¿Determina sus programas y procedimientos de auditorías si su SGMA

¿Determina sus programas y procedimientos de auditoría el informe de

¿Están basados sus programas de auditoria y el calendario resultante

¿Incluyen sus procedimientos de auditorías el ámbito claramente

¿Hacen referencia sus procedimientos de auditoria a la frecuencia con

¿Incluyen sus procedimientos de auditoria las responsabilidades y

¿Incluyen sus auditorías del SGMA una evaluación de los datos

¿Aseguran su programas y procedimientos de auditoria la competencia

 Las áreas que se están auditando?

 Las prácticas de gestión medioambiental?

 Los requisitos técnicos y legislativos?

¿Son los recursos y el tiempo asignado a la auditoria del SGMA

¿Apoya la alta dirección su auditoria del SGMA?

¿Son sus auditores suficientemente independientes de las actividades

¿Incluye la preparación de las auditorias de su SGMA:

 Comprensión de las actividades, los productos y los procesos

 Familiarización con el SGMA establecido en su organización?

 Un análisis de los resultados de auditorías o revisiones previas?

¿Incluyen sus actividades de auditoría del SGMA in situ:

 Discusiones o entrevistas con el personal in situ?

 Investigación de las operaciones del sitio y del equipamiento

 Una revisión de la documentación relevante del SGMA, tales

¿Incluye el proceso de auditoría de su SGMA:

 Conseguir entender el SGMA?

 Una revisión de los puntos fuertes y débiles?

 Recopilación de pruebas para la auditoría?

 Formación de los resultados de la auditoría?

 Formación de las conclusiones de la auditoría?