CASO N° 1

CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS”

ELIZABETH QUROGA PRADA

DOCENTE: DIANA M. ROA

CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL
AUDITORIA Y CONTROL INTERNO
MANIZALES
2019
 FORMATO PROGRAMA DE AUDITORÍA

Objetivo del programa: IMPLEMENTAR un buen Sistema General de Calidad en las tiendas José Valdez, para que sea eficaz a la hora de entregar resultados, y cada año gozar de un buen Plan anua de auditoria

Alcance del programa: Lograr que las tiendas Josë Valdez gocen de organización y cumpliento interno.
Periodo: 8 día habiles
Recursos: Talento humano, contar con todos los jefes de dependencia
T
Aspectos de seguridad e infraestructura a tener en cuenta: Aplicación a procesos en enfoque en un sistema de gestión de la Calidad

PROCESOS AUDITADO ELABORAR Y ENTREGAR EJECUTAR AUDITORÍA ELABORAR INFORME DE REVISAR INFORME DE AJUSTAR Y APROBAR INFORME DE
AUDITORÍA ENTRE AUDITOR INTERNO Y
PLAN DE AUDITORÍA AL AUDITORÍA POR PARTE DEL LIDER DE PROCESO (Gestión de firmas de
lider de proceso y auditor lider en
EQUIPO AUDITADO AUDITORÍA RESPONSABLE DEL PROCESO informe)
AUDITOR Responsable: Auditor Responsable: Auditor Responsable: Auditor Interno Responsable: Líder de Responsable: Líder de proceso y auditor
Interno Interno proceso y auditados interno
DIAS (3 hábiles) DIA (1 hábil) DIAS (8 hábiles) DIAS (2 hábiles) DIAS (2 hábiles)
INICIO FIN INICIO FIN INICIO FIN INICIO FIN

Un proceso vital Preparar y Lo investigado 22 de marzo 30-Mar-19 Responsable de coordinar Definir el Plan El programa de Revisar Planear Realizar reunión con Metodologia a aplicar
realizar auditoria
interna anual de la Auditoria documentación desempeño en el lider de proceso y
todas las auditorias,
para la empresa, cumpliendo el es guardado y establece, el propia del
Código de Etica, auditoria los indicadores equipo de trabajo
procediminetos preparar y liderar reuniones objetivo, proceso, y demás temas que se
Interna de gestión y para confirmar,
que elabore plan de y lineamientos. revisado por alcance, documentación
de planificacion y entrega conforme a la mapa de objetivos, alcance y
criterios y de toda la
gestion de Calidad. el auditor. 2019 de resultados generales Norma. riesgos. Empresa. riesgos. criterio. consideren necesarios.

Representante de la Dirección Gerente General Coordinador SIG

1. EL gerente debe comunicar al auditor todo lo que
está pasando
2. Con qué tipo de ejecutivos cuentan las tiendas?
3. El Plan de Gestion de Calidad implantado se acoje
a la Norma
4. Estan las tiendas con buen sistema de riesgos?
5. Todo lo que dice la Norma Iso 9001 del 2015, está
vigente en la empresa.
6.Será que todo marcha también en una empresa
donde hay muchos operarios.
7. Será que un auditor interno sobra enuna empresa
donde parece que todo marcha a la perfección
8. Será que hay que medir los niveles de desempeño
de la gerencia hacia abajo?
9. Instalaciones y toda la planta responde a la
normatividad?
1. El auditor aduce que las tiendas José Valdes no cuentan con un
Sistema Integrado de Gestión acorde a la normatividad

2. El auditor reunió el personal debido para solicitar información y a

la vez su respectiva evidencia a través de documentos y descubrió
que existen incoherencias, por lo cual sugirió realizar los ajustes
pertinentes y completar todo lo necesario para contar con una
memoria que certifique su eficacia.

3. El auditor al reunirse con el lider de operaciones logistica, este no

le sabe dar respuesta a la implementación del SG-SST, también
habla con un profesional contratado para que de razón del tema y
este es inexperto y no sabe definir lo cuestionado.

4. La matriz de peligros e identificación de riesgos está

desactualizada y por tanto no corresponde a la normatividad
vigente.

5. Se presenta en la planta operativa inconvenientes con un operador

de trnsporte, que no lleva los documentos que dicen sus jefes que
porta para cargar y descargar.

Muchos informes se encuentran con dos fechas, Procedimiento de

Control y Registro. Al igual que el COPASO, no hay evidencia de
nada.
1. Se debe implantar el SG-SST, en las tiendas de José Valdez,
acorde a las Iso 9001 del 2015, actualizado.

2. SE sugiere darle un verdadero sentido a la información y a la

responsabilidad con respecto a documentación interna y externa.

3.Se debe capacitar al lider de operaciones logistica, así mismo a

la mayoria del personal de la empresa.

4. Se debe actualizar la Matriz de riesgos, estudiando y

contratando al personal adecuado para dicho proceso.

5. Se debe revisar que todo el personal administrativo como

operativo porte documentación verídica.

6. En una empresa de más de 10 empleados debe estar presente y

vigente el Comité Paritario Ocupacional. Porque es el organismo
que vigila , promociona las normas, reglamentos y demas
disposiciones.

7. Se requiere que la gerencia innove y cree estrategias que esten

estipuladas para un mejor cumplimiento de la norma.