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DOCUMENTO EJECUTIVO
REVISÓ APROBÓ
Firma ORIGINAL FIRMADO ORIGINAL FIRMADO ORIGINAL FIRMADO ORIGINAL FIRMADO
Nombre Myriam Maldonado Patricia Guzmán Jose Levis Barón Rafael Hernández
Cargo Coordinadora CFA Subgerente Técnico Director (E) de Inv. Econ. Gerente General
PLAN ESTRATÉGICO Versión:4
FONDO NACIONAL DEL ARROZ 2011 – 2020 30/Abr/2018
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Este documento ejecutivo es confidencial y de uso exclusivo para el Fondo Nacional del Arroz.
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Bogotá D. C. 2018
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CONTENIDO
ANEXOS
Anexo 1: Matriz de riesgos y oportunidades Fedearroz
Anexo 2: Planes de acción para el logro de los objetivos
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Mediante el contrato No. 198 de 1996 de Administración de la Cuota de Fomento Arrocero celebrado
entre Fedearroz y el Ministerio de Agricultura y Desarrollo Rural se encomienda a la Federación
Nacional de Arroceros la labor de administrar los recursos parafiscales para el desarrollo de planes y
programas de Investigación y transferencia de tecnología en beneficio del desarrollo y sostenibilidad
del sector arrocero en Colombia. Específicamente, la cláusula segunda determina las líneas en las
cuales se deben invertir los recursos provenientes de la contribución parafiscal:
a) Apoyar los programas y proyectos de investigación sobre el desarrollo y adaptación de
tecnologías que contribuyan a mejorar la eficiencia de los cultivos de arroz y su beneficio;
b) Ejecutar o financiar la inversión sobre mejoramiento genético de los materiales de arroz;
c) Realizar o apoyar la investigación sobre los principales problemas agronómicos que afectan
el cultivo del arroz en Colombia;
d) Apoyar a los productores arroceros para que desarrollen infraestructura de secamiento y
almacenamiento en las fincas, con el propósito de contribuir a regular el mercado del arroz,
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igualmente esto mejora la capacidad de negoción del productor al pasar de tener un producto
altamente perecedero a uno no perecedero.
e) Realizar cursos, seminarios, pruebas regionales, días de campo o cualquier otra forma que
permita a los consumidores y productores del arroz conocer y utilizar nuevas técnicas de
producción, lo cual podrá efectuar en asocio con las universidades y, en general, con personas
naturales o jurídicas de derecho público o privado, del orden nacional o internacional;
f) Realizar actividades de multiplicación, clasificación y distribución de semillas de arroz y
cumplir funciones de demostración, cuando ello fuere necesario;
g) Prestar asistencia técnica a los pequeños productores de arroz y, en general, asesorar a los
cultivadores en la incorporación de nuevas técnicas para la producción del grano;
h) Promover el mejoramiento de las condiciones de comercialización del arroz y sus derivados
o subproductos;
i) Promover programas económicos, sociales y de infraestructura para beneficio del subsector
arrocero, conforme a lo establecido en el numeral 6 del artículo 31 de la Ley 101 de 1993;
j) Realizar y mantener actualizados estudios e investigaciones sobre el mercado del arroz,
estadísticas de producción, costos, beneficios y consumo;
k) Colaborar con el Gobierno Nacional en la formalización de programas de comercio exterior,
de crédito, de normas de calidad y política de precios; y,
l) Financiar, ejecutar o apoyar otras actividades y programas de interés general para los
cultivadores de arroz que contribuyan a su fortalecimiento.
Dentro de los lineamientos generales estipulados en el contrato de administración de la cuota de
fomento arrocero se pueden destacar tres grandes direccionamientos para los recursos: Investigación
técnica, Investigación Económica y, Transferencia de Tecnología.
Las actividades del Fondo Nacional del Arroz son orientadas por la Comisión de la Cuota de Fomento
Arrocero, como órgano rector, conformada por representantes de los Ministerios de Agricultura,
Comercio, Hacienda, el Departamento Nacional de Planeación y tres (3) Agricultores delegados
designados por la Junta Directiva de Fedearroz.
Los Recursos del Fondo Nacional del Arroz son objeto de monitoreo, seguimiento y control por parte
del Ministerio de Agricultura y Desarrollo Rural para verificar el desarrollo de los programas y
proyectos en concordancia con el contrato de administración firmado entre las partes, y por otro lado
la Contraloría General de la República como ente de Control Fiscal.
1.3 Misión, Visión y Valores Institucionales del Fondo Nacional del Arroz
Misión
Generar tecnología que asegure la competitividad del productor dentro de un marco de sostenibilidad
económica y ambiental, mediante el manejo eficiente de la cuota de fomento arrocero.
Visión
Ser un exitoso modelo de manejo de recursos parafiscales, reconocido como un centro de
investigación y transferencia de tecnología, orientado a satisfacer las necesidades de los arroceros y
a fortalecer el desarrollo del sector.
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Valores Institucionales
- Liderazgo: Somos líderes en el desarrollo de la investigación del arroz, contribuyendo de manera
eficaz en el desarrollo del sector agropecuario, ofreciendo servicios diferenciados y confiables,
utilizando eficientemente nuestros recursos e innovando nuestros procesos.
- Servicio: Satisfacemos y superamos las expectativas de los productores contribuyentes de la
cuota de fomento arrocero, generando credibilidad, confianza mutua y fidelidad.
- Confianza: Sentimiento de credibilidad constituido y generado por el Fondo Nacional del Arroz
frente a los productores de arroz, sus colaboradores, las entidades gubernamentales y la
comunidad en general.
- Trabajo en Equipo: Somos un grupo de personas que reconocemos que unos y otros nos
necesitamos; actuamos comprometidos con objetivos y propósitos comunes y somos
mutuamente responsables por los resultados.
- Productividad: Realizamos transferencia de tecnología e investigación técnica y económica para
asegurar una óptima utilización de los recursos parafiscales recaudados y contribuir al ingreso
rentable del productor y al desarrollo sostenible de la actividad arrocera.
- Cumplimiento: Somos responsables del cumplimiento de los objetivos de ley y por tanto de los
resultados esperados; por la satisfacción de los productores contribuyentes; por el compromiso
con las entidades gubernamentales y el desarrollo personal de los colaboradores.
Política de Calidad
Buscamos una mejora permanente en la administración de la Cuota de Fomento Arrocero, en nuestro
trabajo de investigación y en nuestra comunicación con los agricultores, para entregar tecnología más
eficiente y económica y facilitar el proceso de adopción y competitividad de los agricultores arroceros
de Colombia, contando con personal competente y comprometido, cumpliendo la normatividad legal
vigente e impulsando la mejora continua de nuestros procesos y con estos el de nuestro sistema de
gestión de calidad.
La siguiente estructura resume las áreas misionales y de apoyo del Fondo Nacional del Arroz.
Para mayor información de la estructura de la organización de Fedearroz – Fondo Nacional del Arroz,
ver anexo AX-0019-ISO-MA-0002: Organigrama Fedearroz
Los procesos de Fedearroz-Fondo Nacional del Arroz son doce (12) en total y se integran en el
Sistema de Gestión de Calidad bajo el cual opera la organización. La caracterización de cada uno de
los procesos desarrollados dentro del Macroproceso de Fedearroz-Fondo Nacional del Arroz se puede
apreciar en los anexos del Manual del Sistema de Gestión de Calidad.
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Auditoría
El ejercicio de la auditoría interna del Fondo Nacional del Arroz jurídicamente se sustenta así:
En lo establecido en el artículo Primero del Decreto 2025 del 06 de noviembre de 1996, en el cual se
establece que “La auditoría interna de los fondos constituidos con las contribuciones parafiscales del
sector agropecuario y pesquero será el mecanismo a través del cual los entes administradores de los
mismos efectuarán el seguimiento sobre el manejo de tales recursos. En desarrollo de este
seguimiento la auditoría verificará la correcta liquidación de las contribuciones parafiscales, su
debido pago, recaudo y consignación, así como su administración, inversión y contabilización”.
En lo establecido en el artículo segundo del Decreto 392 del 13 de marzo del 2001, modificatorio del
artículo segundo del Decreto 2025 de 2006; el cual establece lo siguiente: “La auditoría interna de los
fondos parafiscales agropecuarios y pesqueros será designada por el órgano máximo de dirección de
dichos fondos, con el voto favorable del ministro de agricultura y desarrollo rural o su delegado. Los
costos y gastos que demande la auditoría interna, serán sufragados con los recursos provenientes de
las contribuciones parafiscales del respectivo fondo”.
Para dar cumplimiento a lo establecido en las normas anteriores, el trabajo se hace en cumplimiento
de las Nomas de Auditoría Generalmente Aceptadas en Colombia (NAGA), según lo establecido en
el artículo 7 de la Ley 43 de 1990, además de la utilización de mecanismos y estándares de auditoría,
y de evaluación del sistema de control interno existentes que puedan ser utilizados para realizar el
trabajo.
La administración del Fondo Nacional del Arroz debe ceñirse a los principios y criterios de la ética
civil en el manejo de los recursos públicos señalados en la constitución nacional en el artículo 209:
“La función administrativa está al servicio de los intereses generales y se desarrolla con fundamento
en los principios de: Igualdad, Moralidad, Eficacia, Economía, Celeridad, Imparcialidad y Publicidad.
Mediante la delegación y desconcentración de funciones. Las autoridades administrativas deben
coordinar sus actuaciones para el adecuado cumplimiento de los fines del Estado. La administración
pública en todos sus órdenes, tendrá un control interno que se ejercerá en los términos de ley”
Para realizar el análisis del entorno y de la estructura interna de FEDEARROZ, se eligió la matriz
DOFA por ser una herramienta analítica que permite identificar las fortalezas, debilidades,
oportunidades y amenazas. Con lo cual se busca establecer las estrategias para aprovechar las
oportunidades y generar acciones que permitan minimizar o anular las amenazas que se pueden
presentar.
A continuación se presenta el resultado del ejercicio realizado con los aportes de las diferentes áreas
de la Federación, el cual se dividió en: Técnica, Investigación económica y generales en este último
se incluye lo relacionado con los procesos de apoyo y los de recaudo y administración de la Cuota de
Fomento Arrocero
N° FORTALEZAS N° DEBILIDADES
La administración está a cargo de un gremio No se tienen establecidos tiempos de respuesta
F1 D1
confiable - Fedearroz para los requisitos de los clientes internos
Competencia de los funcionarios
F2 FEDEARROZ - FNA adecuada a la necesidad D2 Cultura de manejo de papel
para desarrollo de sus funciones
Insuficiencia de recursos para el manejo del
Cultura de cumplimiento de la legislación
F3 D3 archivo, desorden en el envío de la
aplicable
documentación antes de su archivo
Credibilidad ante la comunidad de arroceros, Falta de compromiso del personal en el
F4 la contraloría (entes de control), el Estado, D4 cumplimiento de la entrega de requerimientos de
entre otros las demás áreas
Contar con la certificación ISO 9001 para los
procesos del FNA y con certificación de Ausencia de un plan de reemplazo de personal en
F5 D5
calidad del proceso estadístico ante el DANE los diferentes roles que requiere Fedearroz
(ENAM)
Back ´ups dependen de la ejecución manual de
Sentido de pertenencia de los funcionarios
F6 D6 los funcionarios que hace propensa la posible
con FEDEARROZ
pérdida de información
F7 Actualización tecnológica permanente D7 Resistencia al cambio
Incremento de carga administrativa por el manejo
Regularidad y continuidad en el seguimiento
de personal temporal (trabajadores de campo)
F8 y verificación para el oportuno recaudo de la D8
con continuo ingreso y retiro, lo cual aumenta
cuota de fomento arrocero
costos
Falta de compromiso de los funcionarios en la
F9 Estabilidad laboral D9 asistencia y participación en los eventos de
capacitación interna
Riesgo de pérdida de información de hojas de
Infraestructura física adecuada y en
F10 D10 vida que únicamente se tienen en físico, no se ha
permanente mantenimiento
digitalizado
Desarrollo de plataformas tecnológicas para Falta de re-ingeniería de los procesos de acuerdo
F11 los agricultores (SACFA, SIFA, Planea tu D11 a los tiempos de las actividades a realizar y a la
cultivo, servicio climático) disponibilidad del personal
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N° FORTALEZAS N° DEBILIDADES
Falta de detección de necesidades de
Relacionamiento e interacción para contar capacitación de áreas administrativas y de apoyo,
F12 con alianzas estratégicas para la investigación D12 no se cuenta con plan de capacitación
con instituciones nacionales e internacionales. documentado para estas áreas, se centran en
necesidades del área técnica
Estructura salarial competitiva con el
mercado laboral, de acuerdo con las
competencias y calificación del talento
Humano de Fedearroz-FNA, que está
F13
altamente calificado en la parte técnica y
económica del cultivo del arroz y es
conocedor de la problemática regional y
nacional
Existencia de medios y herramientas de
comunicación adecuados, con las partes
interesadas (agricultor, recaudadores,
F14
comunidad en general) Y además divulgación
de tecnología por medios masivos como TV,
radio, prensa, aplicaciones móviles
F15 Centralización del manejo de los recursos
Sistematización del proceso de ingresos y de
F16
gastos (Programa PCT)
Sujeción a la programación de inversión
F17
presupuestada.
N° OPORTUNIDADES N° AMENAZAS
Inestabilidad y falta de seguridad jurídica en
Alianzas estratégicas con entidades
O1 A1 general y de las políticas agrícolas del Estado y
nacionales e internacionales
cambios en las políticas de gobierno
Asesorías externas que fortalezcan el
Factores naturales o no que afecten las
O2 conocimiento del personal de la Federación A2
condiciones de producción y comercio del arroz
en beneficio del Fondo
Implementar sistema de gestión integrado
O3 A3 El contrabando y las importaciones de arroz
ISO 9001; ISO 14001, ISO 45001
Investigación en cambio climático y otros
O4 A4 TLC (Inicio de la desgrabación)
temas de interés específico
El precio interno se mantiene alto frente a países
Mayor provecho a los convenios
O5 A5 de la Comunidad Andina de Naciones (CAN) y
interinstitucionales de cooperación técnica
al de los países exportadores.
Aprovechamiento de los resultados de las
O6 auditorias como herramienta para mejora A6 Situación de orden público
continua de los procesos
Falta de planeación en la producción del arroz
Amplia oferta en el mercado laboral de
secano para contrarrestar estacionalidad en la
O7 personal con formación administrativa, A7
producción de paddy verde (se concentra en
técnica y económica
épocas del año)
No se cuenta con infraestructura para recibo,
Existen empresas externas que prestan
O8 A8 almacenamiento y secado de paddy de acuerdo
servicios de resguardo de información
con la estacionalidad de la cosecha
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N° OPORTUNIDADES N° AMENAZAS
Intereses de no productores de arroz para el
Importancia del sector arrocero en la
O9 A9 manejo y destinación de los recursos de la cuota
economía y el mercado nacional
de fomento arrocero
Existencia de áreas cultivables óptimas a
Altos costos del arrendamiento de la tierra para la
O10 nivel nacional (mayor nicho para hacer A10
producción de arroz
actividades de transferencia de tecnología)
Incremento del nivel tecnológico en el sector
arrocero incorporado con programas de Competencia en la investigación para la
O11 A11
transferencia de tecnología para su adopción producción de nuevas variedades
(ejemplo AMTEC)
Aprovechamiento de los sistemas de
O12 A12 Insuficiencia de la seguridad informática
comunicación en doble vía
Aprovechamiento de la información histórica
Eventos catastróficos de la naturaleza que afecten
O13 de FEDEARROZ y de otras entidades como A13
los equipos y las copias de seguridad
CIAT, que mejoran el conocimiento
Abuso de posición dominante en el manejo de
Aprovechamiento de mejores prácticas en precios por la existencia de pocos compradores y
áreas de interés, con el propósito de transferir muchos vendedores. El precio es muy sensible a
O14 A14
conocimiento y adoptarlas según las cambios en la oferta de paddy verde y la
necesidades del Fondo comercialización del arroz paddy verde está en
manos de pocos industriales.
Restricciones presupuestales y de planta de
A15 personal impuestas por la legislación para cubrir
una creciente demanda.
N° FORTALEZAS N° DEBILIDADES
Información permanente de los cambios
Dispersión de las fincas seleccionadas para la
F1 tecnológicos del cultivo del arroz en las D1
encuesta nacional arrocera
diferentes zonas
Capacitación permanente de talento humano Resultados de la encuesta nacional arrocera
F2 (encuestadores y supervisores), para D2 únicamente con representatividad nacional y
mantener la calidad de la información zonas
Se mantienen actualizados los aplicativos de Poco Talento humano para la recolección,
F3 trabajo diario de la división para el desarrollo D3 ingreso, procesamiento y análisis de la
de las labores información
Programa de captura de precios del arroz de Baja cobertura de internet en zonas alejadas, para
F4 D4
fácil manejo, práctico y eficiente realizar encuesta nacional arrocera
Actualización permanente de los indicadores No tomar e ingresar a tiempo la información de
F5 D5
del sector arrocero. campo al aplicativo correspondiente
Ejecución de estudios coyunturales que Solamente existe un medio de almacenamiento de
D6
responden a necesidades específicas, la copia de seguridad
F6
información permanente del mercado en La actualización y mantenimiento de Software de
D7
términos políticos, sociales. la división depende de un solo funcionario
Información actualizada que muestra Retraso el trabajo de campo por difíciles
D8
tendencias de corto y largo plazo por zona, condiciones climáticas
F7
para los precios del arroz y los costos de Información disponible solamente para 4
D9
producción departamentos y resto y para las zonas
Protección de la información interna
F8 evitando pérdidas, mediante copias de
seguridad, con copias en diferentes fechas
Los resultados obtenidos sirven para la toma
F9 de decisiones de política pública para el
sector
Información histórica de las variables
F10
socioeconómicas del cultivo del arroz
N° OPORTUNIDADES N° AMENAZAS
Convertir los aplicativos disponible para
el Fondo Nacional del Arroz en
Poca capacidad económica para adquirir
O1 herramientas de uso permanente por A1
tecnología
parte de los agrónomos de Fedearroz-
FNA
Ser una herramienta de administración Desactualización del marco censal a través
O2 A2
para los productores (SACFA) del tiempo
Aplicar nuevas metodologías basadas en
Cambio de actividad de las fincas arroceras
O3 avances tecnológicos (medición de áreas A3
seleccionadas
con imágenes de satelites)
Se pueden realizar análisis de corto y
Cansancio por parte del productor para
O4 largo plazo, sobre cambios tecnológicos A4
entregar información
del cultivo del arroz
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N° OPORTUNIDADES N° AMENAZAS
PARTES
NECESIDADES EXPECTATIVA
INTERESADAS
Agentes Entrega de paz y salvo,
Oportunidad y veracidad
recaudadores información
Nuevas variedades de arroz, Respondan a condiciones climáticas
Agricultores
producción de semilla genética cambiantes y mejoren productividad
Información socioeconómica del Información veraz, confiable y
Agricultores
cultivo del arroz oportuna
Capacitación y acompañamiento Transferencia de tecnología en temas
Agricultores
técnico prácticos e innovadores
Optimización del cultivo del arroz en
Agricultores Programa AMTEC términos de rendimiento, costos y
competitividad
Sistema de Administración Herramienta que permita administrar de
Agricultores Computarizado de Fincas manera óptima el cultivo, con visión
Arroceras empresarial
Predicción climática y pronóstico de
Agricultores Servicio climático
rendimiento
información precisa clara y
Comisión cuota
oportuna sobre los asuntos de Confiabilidad
de fomento
competencia
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PARTES
NECESIDADES EXPECTATIVA
INTERESADAS
información precisa clara y
Contraloría oportuna sobre los asuntos de Confiabilidad
competencia
Realizar investigaciones conjuntas
DANE Convenio de cooperación técnica
sobre indicadores del sector arrocero
información precisa clara y
DIAN oportuna sobre los asuntos de Oportunidad y veracidad
competencia
Asesoría en sistemas de
Tener información oportuna del cultivo
Distritos de Riego información geográfica, e
del arroz en los distritos
intercambio de información
Información sobre investigación
Distritos de Riego sobre manejo eficiente del recurso Confiabilidad
agua
Centros de
Ejecución conjunta de Resultados que generen beneficio
investigación,
investigación en temas de interés mutuo
universidades
Perfeccionamiento de la Desarrollo de habilidades y
Funcionarios
capacitación especializada competencia laboral
Oportunidad y competitividad con el
Funcionarios Estabilidad laboral
mercado laboral en tema salarial
Cumplimiento de normatividad
ICA Oportunidad y veracidad
aplicable
Desarrollo del sector arrocero en Estrategias para ayudar a impulsar el
MADR
Colombia agro en el país
Intercambio de información del Mantener las partes informadas sobre
MADR
sector arrocero indicadores del sector arrocero
Ministerio de
Información precisa clara y
medio ambiente,
oportuna sobre los asuntos de Oportunidad y veracidad
entidades
competencia de cada entidad
autónomas
Órdenes de compra/servicio o Información clara y con anticipación.
Proveedores
contratos Pagos oportunos
Después de analizar el contexto interno y externo y de definir las partes interesadas de Fedearroz, se
establecieron los criterios para la evaluación de los riesgos por cada proceso que integra el Sistema
de Gestión de Calidad.
Para cada proceso se identificaron las actividades que pueden presentar el riesgo, determinando las
causas, posibles consecuencias, a partir de estos criterios se estimó la probabilidad y las consecuencias
para determinar el nivel de riesgo.
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CASI
Es prácticamente seguro que se produzca la amenaza entre 81% y 100%
CERTEZA
Para determinar el impacto de la materialización de los riesgos se establecieron cinco preguntas con
respecto a las consecuencias:
1. ¿La materialización del riesgo genera pérdida de recursos (físicos, financieros, tecnológicos,
tiempo entre otros)?
2. ¿La materialización del riesgo afecta la generación de los productos o prestación de servicios?
3. ¿La materialización del riesgo podría dar lugar a un incumplimiento legal o de algún requisito
de parte interesada?
4. ¿La materialización del riesgo podría generar pérdidas de credibilidad de Fedearroz-FNA, o
del proceso al interior de la Federación?
5. ¿La materialización del riesgo podría generar lesiones físicas a las personas o daño al medio
ambiente?
INSIGNIFICANTE Respuesta positiva a una (1) de las preguntas
MENOR Respuesta positiva a dos (2) de las preguntas
MODERADO Respuesta positiva a tres (3) de las preguntas
MAYOR Respuesta positiva a cuatro (4) de las preguntas
CATASTRÓFICO Respuesta positiva a cinco (5) de las preguntas
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Alto Extremo Extremo EXTREMO: Zona de riesgo extrema, evitar el riesgo, reducir el
riesgo, compartir o transferir
3. SITUACIÓN ACTUAL
3.1 Investigación Técnica
Características del sector
El arroz en Colombia es una actividad económica de más de un siglo, organizada alrededor de dos
grandes agremiaciones: la de los agricultores y la de los industriales: Fedearroz-FNA, se encarga de
la generación de tecnología, producción de insumos y capacitación, e Induarroz moderniza el proceso
de transformación, comercialización del arroz blanco y presta de servicios de apoyo.
El sector de la producción está conformado por 21.800 agricultores: El 59% son arrendatarios que
cambian cada temporada de lote y están limitados para hacer mejoras en infraestructura. El 92% de
los productores siembran menos de 50 has y producen el 50% del arroz mientras en el otro extremo,
el 8% de los productores responden por la otra mitad. El nivel de productividad es el más alto de la
zona tropical del mundo y las diferencias entre agricultores no están relacionadas con el tamaño pues
la tecnología básica está al alcance de cualquier productor. Sin embargo, ciertas técnicas para mejorar
requieren de escalas mayores.
Productividad
En los últimos 40 años se marcan 4 ciclos definidos por circunstancias políticas o técnicas. Antes de
1990 la investigación la hacían ICA y CIAT y a partir de esa época la hace Fedearroz-Fondo Nacional
del Arroz:
Durante estos años todas las regiones han aumentado su productividad debido a las variedades
genéticas y tecnología generada por Fedearroz-FNA.
En términos generales el país desde el año de 1961 ha aumentado su productividad en casi 4 toneladas
por hectárea, convirtiéndolo en uno de los más eficientes en el mundo (FAO, 2008).
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3500000
PRODUCTIVIDAD DEL ARROZ 7,000
3000000 6,000
2500000 5,000
2000000 4,000
1500000 3,000
1000000 2,000
500000 1,000
0 0,000
1961
1963
1965
1967
1969
1971
1973
1975
1977
1979
1981
1983
1985
1987
1989
1991
1993
1995
1997
1999
2001
2003
2005
2007
AÑOS
AREA COSECHADA PROD (Tn) PROD (Tn/ha)
Costos
Todas las zonas han reducido costos, siendo el cambio más notorio en la segunda mitad de la década
pasada. En este siglo la reducción de costos continúa pero a un ritmo menor.
Variación de los Costos de Producción por Ha a Precios Reales
1990-1995 1996-2001 2002-2006
Centro 100 87 81
Llanos Riego 100 85 84
Costa Norte 100 76 72
Santander 100 79 77
Bajo Cauca 100 79 72
Llanos Secano 100 85 83
Promedio ponderado País 100 84 80
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Eficiencia Productiva
El indicador costo por tonelada refleja la eficiencia productiva al combinar el rendimiento y el costo
por hectárea. Todas las zonas han mejorado su eficiencia productiva aunque algunas lo han hecho en
mejor proporción que otras.
Región $ Constantes de 2007 x Ton Variación Relativa 1990-95 = 100
1990-1995 1996-2001 2002-2007 1990-1995 1996-2001 2002-2007
Centro 875.237 720.562 629.827 100 82 72
Costa Nte 933.248 666.682 591.430 100 71 63
Santander 845.547 616.655 552.881 100 73 65
Bajo
682.411 615.817 529.528 100 90 78
Cauca
Llanos 738.314 643.983 615,215 100 87 83
Programa de Fitomejoramiento
Este es el principal eje de investigación con el fin de ampliar la base genética del arroz proporcionando
así recursos técnicos a futuro para el desarrollo de nuevos materiales productivos que garanticen al
agricultor la productividad y eficiencia del cultivo bajo condiciones adecuadas de manejo, y ofrezcan
al sector industrial la calidad requerida en las condiciones del mercado y ajustados a las condiciones
ambientales cambiantes.
Programas independientes en Zona Centro y en Zona Llanos. Dentro de este se ejecutan los programas
de:
Mejoramiento convencional
Mutaciones
Híbridos
a) Mejoramiento convencional.
Los parámetros que delinean los objetivos de cruzamientos en cada uno de los centros se definen así:
C.I. Las Lagunas: Se busca Rendimiento, Calidad, Sanidad, Tipo de planta, Retraso cosecha y
adaptación en las líneas evaluadas.
C.I. La Victoria: Se busca comportamiento adecuado a Temperatura, Helminthosporium,
Vaneamiento, Tallos Bacteria, Vuelco, Calidad (Centro blanco), HB, Senescencia.
C.I. Piedra Pintada: Se evalúa para los parámetros de Rendimiento, Calidad, Macollamiento,
Vaneamiento, Panícula larga, Vigor y Tolerancia a Hoja Blanca.
C.I. Santa Rosa: Se evalúa y se buscan líneas con tolerancia a Piricularia, Buen llenado de grano,
Calidad, Adaptación a suelos ácidos
Ibagué: se evalúa el Rendimiento y la Calidad
rendimiento que nos darán las pautas para dejar el manejo tradicional por promedio, para enfocarnos
en el manejo agronómico por ambientes.
El manejo agronómico por ambiente permite caracterizar mediante el uso de herramientas de
agricultura de precisión la variabilidad espacial en los lotes de arroz, en busca de prácticas de
optimización de insumos, y cuantificando el impacto que han tenido estas en la rentabilidad de la
producción.
e) Desarrollo de prácticas amigables con el ambiente
Para lograr la competitividad, la sostenibilidad ambiental de la agricultura, y aprovechar las
potencialidades del campo colombiano, se trabajan estrategias para fomentar el cumplimiento de
medidas ambientales, sociales, y el uso racional de los recursos naturales, menor uso de plaguicidas.
f) Variabilidad climática y cambio climático.
En los últimos años son cada vez más frecuentes la aparición de distintos fenómenos atmosféricos,
tales como el Fenómeno del Niño y la Niña, los cuales reducen o aumentan la oferta hídrica de las
distintas zonas, afectando directamente el sector agrícola del país. En el caso del cultivo del arroz en
Colombia, el fenómeno del niño ha venido afectando, pues estos alteran las temporadas invernales
debido a que la cantidad total de lluvia se hace menor, por lo tanto, aumentan las posibles que el
cultivo pueda sufrir estrés por déficit hídrico ocasionando reducción del rendimiento del grano.
enfermedades, costos de producción, entre otros. De esta forma hacer agricultores más empresariales
que manejen la tecnología.
e) Cursos sobre manejo de cultivo.
Son cursos dirigidos a ingenieros agrónomos, regadores, operadores de maquinaria y equipo,
trabajadores de las fincas, entre otros, buscando un conocimiento en cada una de las tareas que cada
uno de estos actores tiene bajo su responsabilidad, siempre alineados con las prácticas y
recomendaciones del programa AMTEC.
f) Revistas, correo, cartillas.
Se escriben frecuentemente artículos que son publicados en estos medios para masificar el
conocimiento técnico-administrativo, además sirven como medio de difusión de los avances de todas
las actividades realizadas en transferencia en las diferentes zonas, y como herramientas didácticas
utilizadas en la capacitación.
a) Objetivo General:
Buscar la competitividad del sector productivo arrocero mediante la adopción masiva de la tecnología
desarrollada a través del tiempo mediante la implementación del programa AMTEC. Implementando
la tecnología de manera sostenible para aumentar los rendimientos y reducir los costos de producción,
logrando la rentabilidad del productor.
b) Objetivos Específicos:
4. RETOS A FUTURO.
Con el apoyo del Centros Internacionales de Investigación, se buscará germoplasma con las siguientes
características:
Germoplasma interespecificos (otras especies, buena habilidad combinatoria)
Germoplasma de baja altura
Líneas con tolerancia a bacterias
Líneas con tolerancia a otras enfermedades
Líneas con tolerancia a calor, sequia, salinidad, piricularia, calidad de grano.
El comportamiento de las líneas en estudio es diferente en cada zona. Cada zona cuenta con
microclimas diferentes, lo que hace necesario realizar mayores estudios en relación a ambientes
homogéneos. Una vez se tengan analizados los resultados de dichos estudios, se podrán definir nuevas
locaciones para realizar la evaluación de los materiales en estudio.
c) Implementar herramientas biotecnológicas:
Estas estrategias estarán apoyadas por las acciones que se desarrollan de manera constante como:
Organización banco de germoplasma y base de datos: Es obligatorio tener al día los bancos
de germoplasma con la base de datos actualizada con la caracterización de los materiales con
el fin de que los investigadores efectúen revisión de los posibles progenitores y programen
cruces con materiales procedentes de diferentes C.I. Adicionalmente esta base de datos debe
tener diferenciados bajo dos enfoques, de manejo nacional y de información zonal (materiales
de buen comportamiento zonal). La actualización de los bancos de germoplasma y las bases
debe ser de manejo semestral.
Caracterización progenitores: Cada C.I. completa y actualiza la caracterización de
progenitores, debidamente llevada con los parámetros específicos suministrados por el
Coordinador del Grupo de Fitomejoramiento. Esta caracterización de progenitores hace parte
de la base de datos de todo los germoplasmas nacionales y zonales.
Plan de cruzamiento: Este se da por objetivo específico. Los cruzamientos se supervisan por
parte de los Fitomejoradores y hacen ser parte de las bases de datos. Es necesario que en los
C.I. tengan un numero de cruces que en total se pueda contar con 600 cruces anuales. Cada
año y dependiendo de las necesidades del cultivo se establece un plan nacional de
cruzamientos.
Programa de Agronomía
El propósito del programa es desarrollar las mejores técnicas de manejo de cada variedad en las
condiciones particulares de cada zona arrocera.
Estrategias
Se continuará con el desarrollo de investigaciones orientadas a mejoras en el sistema de producción,
malezas y fisiología, suelo y agua y aguas y enfermedades.
Se continuará trabajando en convenios interinstitucionales y buscando nuevos para la mejora en la
investigación.
Enfoque
Permiten el desarrollo, protección y fortalecimiento del sector y que enfoquen los esfuerzos y los
recursos al mejoramiento de las condiciones del mercado del arroz, del cultivo y del bienestar de la
población asociada al sector. Esta línea investigativa se basa en dos pilares:
Permanente asesoramiento de la Dirección de Investigaciones Económicas a los entes
gubernamentales para la comprensión del mercado nacional e internacional del arroz, y sus
necesidades, de modo que se puede construir la política estratégica de corto, mediano y largo
plazo para el sector.
Cobertura nacional de la dirección, pues de este modo ha sido posible identificar las
necesidades locales del mercado y las posibles soluciones que tanto el sector público como
privado pueden implementar en pro de su desarrollo.
c) Herramientas informáticas
Igualmente, en los países donde el agricultor oferta en los mercados arroz paddy seco, se desarrollan
importantes instrumentos financieros que le brindan al agricultor la posibilidad de obtener liquidez y
financiamiento con el certificado de garantía de existencia del producto. Este tipo de mecanismo
incluye la negociación de productos derivados financieros (Opciones y futuros), que minimizan el
riesgo de grandes movimientos en los precios y aseguran al productor la venta de su producto en
condiciones previamente establecidas por los contratos. Este tipo de mercados se ha convertido en
formador de precios del arroz paddy seco. Por ejemplo, los instrumentos financieros desarrollados en
mercado de valores de Chicago (Chicago Mercantil Exchange Group) son la base de negociación del
arroz paddy seco a nivel internacional. Por ello, en la Dirección de Investigaciones Económicas debe
haber por lo menos una persona capacitada para comprender el mecanismo financiero y de este modo
poder adaptar su funcionamiento al mercado colombiano.
A la par, la creciente internacionalización del mercado colombiano, por medio de Tratados de Libre
Comercio (TLC ó FTA por sus siglas en inglés) con países como Estados Unidos, Canadá, Panamá y
Corea y, futuros acuerdos que se negocien, demandarán cada vez más talento humano capacitado que
sea capaz analizar los mercados arroceros y agrícolas y de dichos países, la infraestructura, las
subastas del mercado y los mecanismos de administración de comercio internacional por medio de
figuras como el Export Trading Company (ETC por sus siglas en inglés). Igualmente, los funcionarios
de la Dirección de Investigaciones Económicas deben tener la capacidad de participar de mesas de
trabajo en donde se representen los intereses de los Agricultores ante organismos públicos y privados
tanto a nivel nacional como a nivel internacional. Por ello, la importancia del dominio de una segunda
es fundamental, acompañado de un plan sólido de formación académico en temas de comercio
internacional y política agrícola en el mundo.
Igualmente, como consecuencia de los efectos de la variabilidad climática ocasionada por el cambio
climático, el riego se vuelve una variable fundamental, motivo por el cual se requiere tener
conocimientos profundos en temas como infraestructura para almacenamiento de agua o reservorios,
pozos profundos, y sistemas de riego.
Ante el anterior panorama, el agricultor de los próximos años necesitará nueva información que hasta
ahora no tiene la Dirección de Investigaciones Económicas, entre la que se destaca:
Estructura de Costos de Secamiento y Almacenamiento de arroz paddy seco.
Mecanismos Financieros para el mercado del arroz paddy seco
Cursos Cortos de Herramientas Gerenciales del Cultivo del Arroz (Visión de Cadena y
Relaciones de Mercado).
Información permanente de Inventarios físicos de arroz.
Avances y/o Resultados Negociaciones Internacionales de Tratados y/o acuerdo comerciales
con terceros países
Resultados de formulación, implementación y seguimiento a políticas públicas direccionadas
al sector arrocero o que lo afecten positiva o negativamente en algún sentido.
Resultados de investigaciones donde se evidencie el aporte del sector a la economía
municipal, impacto social del cultivo y desarrollo sostenible de las regiones, como Censos
Nacionales Arroceros, avances en agricultura de precisión.
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Igualmente, como ocurre en otros países, el agricultor en la medida que obtiene un gran volumen de
información, también estará más dispuesto a ser una fuente de información por medios electrónicos,
reduciendo de alguna manera la recolección de información de manera personal o en finca. Este
cambio si bien implica una transición temporal importante, se va a dar paulatinamente, y la dirección
deberá estar preparada para ello, desarrollando plataformas de captura de información en línea con
aplicativos amigables al usuario.
Finalmente, los agricultores arroceros demandarán cada vez más información en línea acerca de
avances en investigación a nivel internacional y es este escenario donde la Dirección de
Investigaciones Económicas tendrá que enfocar sus esfuerzos como multiplicador de experiencias de
los mercados internacionales que den al agricultor, a los entes gubernamentales, empresas privadas y
la académica la visión empresarial del mercado del arroz en Colombia. Este es uno de los objetivos
por los cuales se creó la Cuota de Fomento Arrocero: “Capacitar agricultores con visión empresarial”.
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El análisis de la realidad tanto del Fondo como de las dinámicas propias de la economía del arroz
permitió identificar ejes estratégicos para el direccionamiento del plan de inversiones:
Eje estratégico 1: Perspectiva Agricultores (clientes) – Partes interesadas.
Eje estratégico 2: Perspectiva Procesos.
Eje estratégico 3: Perspectiva Financiera.
Eje estratégico 4: Perspectiva de aprendizaje y crecimiento.
Con estos antecedentes y sumado a ello el análisis estratégico y contextualización del fondo, se puede
establecer un plan de mediano plazo que tenga como objeto orientar las inversiones del FONDO
NACIONAL DEL ARROZ teniendo en cuenta las disposiciones legales y las necesidades e intereses
de las familias arroceras.
Para cada objetivo y tomando como punto de partida el análisis del contexto de la matriz DOFA, los
requisitos de las partes interesadas, los riesgos y las oportunidades, se realizó el plan de acción
definiendo las estrategias, acciones, recursos, responsables y el plazo. Los planes de acción se
presentan en el anexo 2 de este documento,
El siguiente cuadro muestra las participaciones del gasto para cada vigencia fiscal de los últimos cinco
años (2005-2009) discriminada por rubros, para el Fondo Nacional del Arroz.
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NOMBRE DE LA CUENTA 2005 2006 2007 2008 2009 PROM MÁX MÍN
SERVICIOS PERSONALES 45.34% 36.79% 36.95% 38.28% 31.26% 37.72% 45.34% 31.26%
CAPACITACIÓN 0.46% 0.64% 0.82% 0.83% 0.75% 0.70% 0.83% 0.46%
GASTOS GENERALES 23.56% 22.05% 22.57% 23.86% 37.03% 25.81% 37.03% 22.05%
ADMINISTRACIÓN CUOTA DE FOMENTO 9.86% 8.98% 10.20% 13.59% 10.52% 10.63% 13.59% 8.98%
INVESTIGACIÓN TÉCNICA 10.78% 11.71% 13.23% 13.81% 9.82% 11.87% 13.81% 9.82%
TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA 6.12% 4.56% 7.51% 5.57% 6.25% 6.00% 7.51% 4.56%
INVESTIGACIONES ECONOMICAS 2.96% 3.77% 8.23% 4.06% 3.19% 4.44% 8.23% 2.96%
COMERCIALIZACIÓN 0.92% 11.51% 0.48% 0.00% 1.19% 2.82% 11.51% 0.00%
TOTAL 100% 100% 100% 100% 100% 100.00%
Fuente: Fondo Nacional del Arroz.
Para direccionar el presupuesto, se espera que en promedio para los años 2017 a 2020 las
participaciones oscilen alrededor de los valores descritos en la siguiente tabla.
otros ingresos como rendimientos financieros, recaudo por ensayos, superávit de la vigencia anterior
y otros ingresos.
Ejecución
En la evaluación del año 2015 se realizó un análisis de estas participaciones de acuerdo con los
objetivos del Fondo Nacional del Arroz y a la luz del cumplimiento del presente plan estratégico,
obteniendo:
NOMBRE DE LA CUENTA 2010 2011 2012 2013 2014 2015 PROM MÁX MÍN
SERVICIOS PERSONALES 25,57% 40,30% 38,06% 37,02% 46% 44,93% 38,65% 46% 25,57%
CAPACITACIÓN 0,61% 0,96% 0,49% 0,38% 0,26% 0,17% 0,48% 0,96% 0,17%
GASTOS GENERALES 16,95% 29,07% 33,27% 31,92% 26,41% 24,90% 27,09% 33,27% 16,95%
ADMINISTRACIÓN CUOTA
6,33% 10,80% 10,25% 7,91% 8,10% 10,67% 10,80% 6,33%
DE FOMENTO 9,01%
INVESTIGACIÓN TÉCNICA 8,16% 9,13% 8,51% 8,45% 7,41% 6,91% 8,10% 9,13% 6,91%
TRANSFERENCIA DE
4,58% 6,59% 6,98% 7,89% 4,85% 5,82% 7,89% 4,58%
TECNOLOGÍA 6,12%
INVESTIGACIONES
1,63% 3,15% 2,39% 2,69% 2,15% 2,34% 3,15% 1,63%
ECONOMICAS 2,39%
COMERCIALIZACIÓN 36,17% 0% 0,05% 3,74% 4,82% 4,26% 8,17% 36,17% 0,05%
TOTAL 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
Las fuentes estratégicas de los recursos para la inversión y sostenimiento del Fondo Nacional del
Arroz es el recaudo de la Cuota de Fomento Arrocero. Sin embargo, existen otras fuentes como
aportes de otros actores de la cadena interesados en los resultados de investigación o aportes
provenientes de centros internacionales de investigación. Para el caso de los convenios se determina
qué aportará el Fondo Nacional del Arroz tanto en recursos financieros como no financieros y se
presupuestan en un proyecto llamado “Cofinanciación de proyectos”, los dineros o recursos que
aportan las diferentes entidades son recibidos por Fedearroz, quien es quien tiene la personería
jurídica y quien actúa en representación del Fondo Nacional del Arroz. Estos recursos asignados están
incluidos dentro del programa macro “Investigación y Transferencia de tecnología”.
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6.1 Avances
A partir de la entrada en vigencia de la tercera versión del presente plan estratégico, la revisión del
mismo se hará con base en los indicadores asociados al plan de acción del plan estratégico y a los
indicadores definidos en el Sistema de Gestión de Calidad del Fondo Nacional del Arroz allí
establecidos. Tras la revisión del año 2020, se debe realizar el informe correspondiente de avance y
reformular un nuevo plan para los siguientes cinco años.
ANEXO 1: Matriz de riesgos y oportunidades
Fedearroz
ESCALA VALORACIÓN
PROCESOS
RECAUDO CUOTA DE FOMENTO ARROCERO
INVESTIGACIÓN TÉCNICA
INVESTIGACIÓN ECONÓMICA
TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA
SISTEMAS DE INFORMACIÓN
MEJORA CONTINUA
GESTIÓN DE DOCUMENTOS
PLANIFICACIÓN
PROCESO: INVESTIGACIÓN ECONÓMICA VOLVER AL MENÚ ESCALA VALORACIÓN
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DE CONTROLES Y RIESGO RESIDUAL PLAN DE MEJORAMIENTO
Riesgo ¿Está ¿Se aplica el ¿Es efectivo el Riesgo Fecha
Actividad o Procedimiento Riesgo Asociado Causas del Riesgo Consecuencia Asociada al Riesgo Probabilidad Consecuencias Controles Existentes Probabilidad Consecuencias Plan de Mejoramiento Responsable
Inherente documentado el control? control? Residual (DD/MM/AA)
- Utilizar preferiblemente personal de la zona donde
se realiza el trabajo
- Incremento del margen de error - Tener permanente presencia en las zonas arroceras
- Daño en el DMC
estadístico de personal de Fedearroz
No poderse realizar el trabajo de - Problemas de orden público
- Retraso de entrega de la información Posible Moderado Alto - Realizar campañas , de divulgación del trabajo a NO SI SI Improbable Menor Bajo No requiere
campo parcialmente - Inundaciones, desastres naturales
de resultados realizar
Estimación de área, producción y Información no oportuna - Envíos periódicos de la información en forma
rendimiento de arroz mecanizado electrónica
en Colombia - Mantenimiento periodico a las tabletas
Ejecución, digitación y
procesamiento de la encuesta - Seleccionar un mayor número de suplente
nacional arrocera de arroz - No explicar con claridad el propósito de la - Tener siempre los reemplazos de las fincas
Negativa por parte de los
mecanizado en Colombia encuesta No conocer la tecnología aplicada y principales
agricultores a colaborar con la Probable Moderado Alto SI SI SI Improbable Menor Bajo No requiere
- Falta de confianza a causa de problemas los problemas actuales del cultivo - Concientizar al productor de la gran importancia de
entrega de información
de orden publico la Encuesta para tomar decisiones de investigación.
- Mantener una relacion cordial a través del tiempo
No suministro de la información - Entrar como competencia en el negocio - Toma de información de fuentes secundarias
Mayor riesgo de error Probable Mayor Extremo NO NO SI Improbable Menor Bajo No requiere
por la fuente directa de la industria arrocera - Precios de plantas de Fedearroz
- Errores de digitación
- no tomar la información de la fuente
adecuada - Tener acceso a otras fuentes confiables de
- La cobertura de toma de información es información
Cálculo de costos de producción muy pequeña - Revisión y validación de la consistencia histórica de
Producir una información con
de arroz por sistema y zona - No contar con controles eficientes tanto Mala toma de decisiones Posible Mayor Extremo la información PARCIAL SI SI Raro Menor Bajo No requiere
inconsistencias
arrocera en Colombia de recurso humano como de software - Socialización con personal del área técnica y
- No cumplir estrictamente con el comercial de la seccional correspondiente y con
procedimiento actores del gremio arrocero
- No llegar a conceso con otros actores del
entorno
PROCESO: INVESTIGACIÓN ECONÓMICA VOLVER AL MENÚ ESCALA VALORACIÓN
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DE CONTROLES Y RIESGO RESIDUAL PLAN DE MEJORAMIENTO
Riesgo ¿Está ¿Se aplica el ¿Es efectivo el Riesgo Fecha
Actividad o Procedimiento Riesgo Asociado Causas del Riesgo Consecuencia Asociada al Riesgo Probabilidad Consecuencias Controles Existentes Probabilidad Consecuencias Plan de Mejoramiento Responsable
Inherente documentado el control? control? Residual (DD/MM/AA)
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DE CONTROLES Y RIESGO RESIDUAL PLAN DE MEJORAMIENTO
Riesgo ¿Está ¿Se aplica el ¿Es efectivo el Riesgo Fecha
Actividad o Procedimiento Riesgo Asociado Causas del Riesgo Consecuencia Asociada al Riesgo Probabilidad Consecuencias Controles Existentes Probabilidad Consecuencias Plan de Mejoramiento Responsable
Inherente documentado el control? control? Residual (DD/MM/AA)
No contar con una variedad que - Llevar registros de las metodologías utilizadas
Líneas potencialmente buenas - Rechazo del ICA al trámite de registro de
que no sea aceptada para registro obtentor
pueda aportar al incremento de la Improbable Moderado Medio - Llevar registro del desarrollo de las líneas durante SI SI SI Raro Menor Bajo
productividad del agricultor todo el proceso
Laboratorios
- Falta de reactivos, insumos e implementos para - Afectación de la imagen institucional
la realización de las pruebas por retrasos en la prestación del - Programación de actividades de mantenimiento,
Entrega de resultados con - Recepción de muestras para análisis en servicio a usuarios externos verificación y calibración de equipos
retrasos cantidades superiores a las capacidades del - Incumplimiento de cronogramas de
Probable Mayor Extremo - Planificación de presupuesto trimestral SI SI SI Posible Menor Medio
laboratorio protocolos de investigación - Evaluación de tiempos de respuesta
- Equipos fuera de servicio - Insatisfacción del cliente
AMTEC
FALSO FALSO
PROCESO: TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA VOLVER AL MENÚ ESCALA VALORACIÓN
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DE CONTROLES Y RIESGO RESIDUAL PLAN DE MEJORAMIENTO
Riesgo ¿Está ¿Se aplica el ¿Es efectivo el Riesgo Fecha
Actividad o Procedimiento Riesgo Asociado Causas del Riesgo Consecuencia Asociada al Riesgo Probabilidad Consecuencias Controles Existentes Probabilidad Consecuencias Plan de Mejoramiento Responsable
Inherente documentado el control? control? Residual (DD/MM/AA)
FALSO FALSO
FALSO FALSO
PROCESO: RECAUDO CUOTA DE FOMENTO ARROCERO VOLVER AL MENÚ ESCALA VALORACIÓN
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DE CONTROLES Y RIESGO RESIDUAL PLAN DE MEJORAMIENTO
Riesgo ¿Está ¿Se aplica el ¿Es efectivo el Riesgo Fecha
Actividad o Procedimiento Riesgo Asociado Causas del Riesgo Consecuencia Asociada al Riesgo Probabilidad Consecuencias Controles Existentes Probabilidad Consecuencias Plan de Mejoramiento Responsable
Inherente documentado el control? control? Residual (DD/MM/AA)
Existencia de agentes - Personas que hacen compra de paddy de - Comparación entre área sembrada y recaudo
recaudadores que no reportan la manera esporádica, que no son dueños del - Menor valor de recaudo por cuota Posible Menor Medio - Seguimiento al reporte de los agentes SI SI SI Improbable Menor Bajo
CFA molino y lo toman en arriado recaudadores
Vencimientos de términos dentro - Omisión, falta de seguimiento y cuidado - No recaudación de los dineros de la - Hacer seguimiento al apoderado exigiéndole
Probable Mayor Extremo SI SI SI Improbable Menor Bajo
del proceso ejecutivo por parte del apoderado de la Federación cuota informes periódicos sobre el desarrollo del proceso.
Pérdida de información histórica - Daño de los discos duros de los - Dificultad para reconstruir la - Tener siempre varias copias de seguridad de la
Probable Mayor Extremo SI SI SI Improbable Menor Bajo
de área, precios y producción computadores información información
Solicitud de conformidad de
- La DIAN se excede en el tiempo que tiene
cuotas adeudadas
por obligación en responder la solicitud - Comparación de información en los soportes
- Se pasa el tiempo de cobro y
- Si el agente recaudador hace algún abono - Seguimiento a la cartera
mientras tanto el agente recaudador
se debe volver a realizar la solicitud porque - Revisión por parte de los auditores a la información
se puede insolventar
Demora en otorgar la solamente la misma debe tener solo el presentada al Fondo
- Los recaudadores que son Probable Mayor Extremo SI SI SI Improbable Menor Bajo
conformidad valor por lo que se solicita de conformidad - Pasar el informe de cartera por parte de cartera a
temporales se desaparecen. La deuda
- Los empleados de la DIAN tienen Auditoria y allí se determina si ya cumple con que
puede aumentarse y así es mas difícil
dificultad en entender que ellos deben haya acta de visita se procede a proyectar la
el pago
expedir la conformidad y además en la conformidad
interpretación sobre el valor de compra
FALSO FALSO
PROCESO: ADMINISTRACIÓN CUOTA DE FOMENTO ARROCERO VOLVER AL MENÚ ESCALA VALORACIÓN
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DE CONTROLES Y RIESGO RESIDUAL PLAN DE MEJORAMIENTO
Riesgo ¿Está ¿Se aplica el ¿Es efectivo el Riesgo Fecha
Actividad o Procedimiento Riesgo Asociado Causas del Riesgo Consecuencia Asociada al Riesgo Probabilidad Consecuencias Controles Existentes Probabilidad Consecuencias Plan de Mejoramiento Responsable
Inherente documentado el control? control? Residual (DD/MM/AA)
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DE CONTROLES Y RIESGO RESIDUAL PLAN DE MEJORAMIENTO
Riesgo ¿Está ¿Se aplica el ¿Es efectivo el Riesgo Fecha
Actividad o Procedimiento Riesgo Asociado Causas del Riesgo Consecuencia Asociada al Riesgo Probabilidad Consecuencias Controles Existentes Probabilidad Consecuencias Plan de Mejoramiento Responsable
Inherente documentado el control? control? Residual (DD/MM/AA)
- Generación de comprobantes sin los - Consignación directa por parte del agente
debidos soportes que puedan incrementar - Saldos erróneos en las cuentas recaudador
las consignaciones no abonadas y las contables - Conciliación bancaria mensual
Partidas conciliatorias sin
Tesorería
identificar que sean significativas
consignaciones no contabilizadas. - Subestimación en las cuentas como Casi Certeza Catastrófico Extremo - Giros con cheque cruzado o abono en cuanta SI SI SI Improbable Menor Bajo
- No realizar las conciliaciones bancarias bancos e ingresos. - Comunicación con los bancos sobre las
mensualmente. consignaciones pendientes
- Realizar los ingresos en forma equivocada - Implementación del aplicativo Sis recaudos
- Cuantía pequeña
- Plazo de ejecución sea muy corto o de - Aprobación de las garantías constituidas
No exigir pólizas que amparen los ejecución instantánea - Cualquier desembolso de pago sujeto a la vigencia
- Pérdida de la inversión
contratos y que se de el - El pago sea contra cumplimiento
- Costo de oportunidad
Raro Menor Bajo de las pólizas SI SI SI Raro Insignificante Bajo
incumplimiento del contrato - Por error - Verificación de la constitución y aprobación de
- Por omisión intencional injustificada pólizas
- Por el tipo de prestación
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DE CONTROLES Y RIESGO RESIDUAL PLAN DE MEJORAMIENTO
Riesgo ¿Está ¿Se aplica el ¿Es efectivo el Riesgo Fecha
Actividad o Procedimiento Riesgo Asociado Causas del Riesgo Consecuencia Asociada al Riesgo Probabilidad Consecuencias Controles Existentes Probabilidad Consecuencias Plan de Mejoramiento Responsable
Inherente documentado el control? control? Residual (DD/MM/AA)
- No detección de falta de competencia del - Baja productividad del trabajador - Análisis de hojas de vida, entrevista de selección de
Ingreso de personas que no
personal en la selección del mismo - Sobrecostos por entrenamiento, personal, entrevista jefe inmediato, referencias
reúnan los requisitos
- No solicitar soportes de conocimientos, capacitación, retiro y nuevo proceso
Posible Mayor Extremo laborales, descripción de funciones y
SI SI SI Raro Insignificante Bajo
establecidos en el perfil del cargo
habilidades y experiencia laboral de selección responsabilidades, perfil del cargo.
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DE CONTROLES Y RIESGO RESIDUAL PLAN DE MEJORAMIENTO
Riesgo ¿Está ¿Se aplica el ¿Es efectivo el Riesgo Fecha
Actividad o Procedimiento Riesgo Asociado Causas del Riesgo Consecuencia Asociada al Riesgo Probabilidad Consecuencias Controles Existentes Probabilidad Consecuencias Plan de Mejoramiento Responsable
Inherente documentado el control? control? Residual (DD/MM/AA)
- Revisión de la documentación recibida del
- No realizar la actualización del sistema en
proveedor previa a la actualización
forma oportuna y adecuada conforme a los Pérdida de información por cambios
- Verificación de las versiones de los paquetes a
Daños y Suspensión del Servicio procedimientos del proveedor o en estructuras de datos necesarios
actualizar.
ocasonado por las desarrollador interno. para las actualizaciones. Posible Moderado Alto - Set de pruebas antes de la puesta a producción.
SI SI SI Raro Menor Bajo
actualizaciones. - Errores en las actualizaciones enviadas Sistema fuera de servicio por algún
Actualizacion Versiones sistemas - Procedimiento interno (Desarrollador interno) de
por el proveedor tiempo
de información del F.N.A. pruebas de escritorio.
- Registro de cambios y de actualización
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DE CONTROLES Y RIESGO RESIDUAL PLAN DE MEJORAMIENTO
Riesgo ¿Está ¿Se aplica el ¿Es efectivo el Riesgo Fecha
Actividad o Procedimiento Riesgo Asociado Causas del Riesgo Consecuencia Asociada al Riesgo Probabilidad Consecuencias Controles Existentes Probabilidad Consecuencias Plan de Mejoramiento Responsable
Inherente documentado el control? control? Residual (DD/MM/AA)
FALSO FALSO
FALSO FALSO
FALSO FALSO
FALSO FALSO
FALSO FALSO
FALSO FALSO
PROCESO: MEJORA CONTINUA VOLVER AL MENÚ ESCALA VALORACIÓN
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DE CONTROLES Y RIESGO RESIDUAL PLAN DE MEJORAMIENTO
Riesgo ¿Está ¿Se aplica el ¿Es efectivo el Riesgo Fecha
Actividad o Procedimiento Riesgo Asociado Causas del Riesgo Consecuencia Asociada al Riesgo Probabilidad Consecuencias Controles Existentes Probabilidad Consecuencias Plan de Mejoramiento Responsable
Inherente documentado el control? control? Residual (DD/MM/AA)
- No mejorar continuamente los
- Falta de competencia de los auditores - Capacitacion de los auditores
No identificar acciones de mejora
- Falta de planificación de la auditoría
procesos Probable Menor Alto - Hacer equipo auditor con dos auditores
NO SI SI Improbable Menor Bajo
- Pérdida de la certificación de calidad
Que las pruebas realizadas no sean - Verificar documentos soporte de las compras y del
Visita de auditoría a los agentes No identificar los
suficientes. Que no se permita el acceso a Incumplimineto de la norma. recaudo de la cuota de fomento arrocero en cada
recaudadores de la cuota de incumplimientos significativos de
la infromación por parte del agente Inexactitud en el recaudo
Probable Moderado Alto agente recaudador y levantar acta de visita
SI SI SI Raro Menor Bajo
fomento arrocero la norma parafiscal
recaudador especialmente de los incumplimientos
Que las pruebas realizadas no sean Inexactitud en la entrag de - Realizar auditoria integral: control interno,
Auditoría integral No detectar errores significativos suficientes para identificar los información, Opinion con errores Probable Moderado Alto financiera, de cumplimiento de leyes y regulaciones, SI SI SI Raro Menor Bajo
incumplimientos. sobre los procesos. de gestión, operativa y de proceso
- No asignar adecuadamente el
responsable para dar respuesta
No dar respuesta satisfactoria a - Insatisfacción del cliente
los clientes
- Dar respuestas que no solucionen la
- Mala imagen
Posible Mayor Extremo - Hacer seguimiento y validar la respuesta dada SI SI SI Improbable Moderado Medio
insatisfacción del cliente
- Demora injustificada en emitir respuesta
Respuesta a quejas y sugerencias
FALSO FALSO
FALSO FALSO
PROCESO: GESTIÓN DE DOCUMENTOS VOLVER AL MENÚ ESCALA VALORACIÓN
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DE CONTROLES Y RIESGO RESIDUAL PLAN DE MEJORAMIENTO
Riesgo ¿Está ¿Se aplica el ¿Es efectivo el Riesgo Fecha
Actividad o Procedimiento Riesgo Asociado Causas del Riesgo Consecuencia Asociada al Riesgo Probabilidad Consecuencias Controles Existentes Probabilidad Consecuencias Plan de Mejoramiento Responsable
Inherente documentado el control? control? Residual (DD/MM/AA)
- No divulgación de la actualización de los
documentos
- Falta de actualización de la plataforma de
calidad - Divulgar cambios de los documentos a los
Uso de documentos en versiones - Uso de versiones de documentos - Seguimiento de procedimientos funcionarios
no vigentes
Probable Moderado Alto SI SI SI Posible Insignificante Bajo
impresas o guardadas en equipos de obsletos o erróneos - Revisar y actualizar permanentemente la
computo y no consultar la plataforma de plataforma de calidad
calidad
Control de los documentos y - Deficiencias en el control de los
registros documentos
- Mala clasificación de los documentos
- Deterioro físico por humedad, incendio, - Implementación de tablas de retención en los
plagas procesos
No recuperación de registros - Disposición de registros en tiempos no - Pérdida de información Posible Mayor Extremo - Transferencia documental periódica para archivo SI SI SI Posible Menor Medio
acorde con las tablas de retención inactivo y/o muerto
documental - Revisión en auditorias al control de registros
- No ejecución de back up
- Falta de actualización, mantenimiento y
mejora del SGC
Sistema de gestión de calidad y Deterioro del Sistema de Gestión - Pérdida de credibilidad en el SGC - Revisión periódica de indicadores, planes de
sus procesos de Calidad
- Falta de seguimiento y control
- Mala imagen
Posible Moderado Alto mejora, DOFA, riesgos
NO SI SI Improbable Menor Bajo
- Falta de compromiso de los responsables
de los procesos
FALSO FALSO
FALSO FALSO
FALSO FALSO
FALSO FALSO
FALSO FALSO
FALSO FALSO
FALSO FALSO
FALSO FALSO
PROCESO: PLANIFICACIÓN VOLVER AL MENÚ ESCALA VALORACIÓN
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DE CONTROLES Y RIESGO RESIDUAL PLAN DE MEJORAMIENTO
Riesgo ¿Está ¿Se aplica el ¿Es efectivo el Riesgo Fecha
Actividad o Procedimiento Riesgo Asociado Causas del Riesgo Consecuencia Asociada al Riesgo Probabilidad Consecuencias Controles Existentes Probabilidad Consecuencias Plan de Mejoramiento Responsable
Inherente documentado el control? control? Residual (DD/MM/AA)
Incumplimiento de las estrategias - Falta de apropiación de los planes de las - No cumplimiento de objetivos y Seguimiento a la implementación de los planes
Plan estrategico
planteadas estrategias metas
Posible Moderado Alto mediante reunión de revisión por la dirección
SI SI SI Improbable Moderado Medio
FALSO FALSO
FALSO FALSO
FALSO FALSO
FALSO FALSO
FALSO FALSO
PROCESO: INFORMACIÓN, ARCHIVO Y CORRESPONDENCIA VOLVER AL MENÚ ESCALA VALORACIÓN
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DE CONTROLES Y RIESGO RESIDUAL PLAN DE MEJORAMIENTO
Riesgo ¿Está ¿Se aplica el ¿Es efectivo el Riesgo Fecha
Actividad o Procedimiento Riesgo Asociado Causas del Riesgo Consecuencia Asociada al Riesgo Probabilidad Consecuencias Controles Existentes Probabilidad Consecuencias Plan de Mejoramiento Responsable
Inherente documentado el control? control? Residual (DD/MM/AA)
FALSO FALSO
FALSO FALSO
FALSO FALSO
FALSO FALSO
FALSO FALSO
DETERMINACIÓN DE LA PROBABILIDAD Y LAS CONSECUENCIAS DE MATERIALIZACIÓN DE LOS RIESGOS
a. Probabilidad de materialización de los escenarios de riesgo b. Consecuencias de materialización de los escenario de riesgo
Con probabilidades casi nulas de materializarse la 1. ¿La materialización del riesgo genera pérdida de recursos (físicos,
RARO INSIGNIFICANTE Respuesta positiva a una (1) de la preguntas
amenaza; entre 0% y 20% de probabilidad financieros, tecnológicos, tiempo entre otros)?
Con pocas probabilidades de materializarse la amenaza; 2. ¿La materialización del riesgo afecta la generación de los
IMPROBABLE MENOR Respuesta positiva a dos (2) de la preguntas
entre 21% y 40% de probabilidad productos o prestación de servicios?
Tanto puede materializarse la amenaza como no 3. ¿La materialización del riesgo podría dar lugar a un
POSIBLE MODERADO Respuesta positiva a tres (3) de la preguntas
materializarse; entre 41% y 60% incumplimiento legal o de algún requisito de parte interesada?
4. ¿La materialización del riesgo podría generar pérdidas de
Con elevadas posibilidades de materializarse la amenaza
PROBABLE MAYOR Respuesta positiva a cuatro (4) de la preguntas credibilidad de Fedearroz-FNA, o del proceso al interior de la
entre 61% y 80%
Federación?
Es prácticamente seguro que se produzca la amenaza 5. ¿La materialización del riesgo podría generar lesiones físicas a las
CASI CERTEZA CATASTRÓFICO Respuesta positiva a cinco (5) de la preguntas
entre 81% y 100% personas o daño al medio ambiente?
Posible Bajo Moderado Alto Extremo Extremo EXTREMO: Zona de riesgo extrema, evitar el riesgo, reducir el riesgo,
compartir o transferir
Software SISRECAUDOS
Actualización y soporte al aplicativo SISRECAUDOS Profesional de Cartera Personal técnico en sistemas y Permanente
Facilitar proceso de declaración a
cartera
los agentes recaudadores Efectividad del recaudo
Coordinación FNA
Personal técnico en sistemas y
Implementar pago por PSE Tesorería dic-18
cartera
Gestionar el adecuado y Profesional de Cartera
Ejecución presupuestal de
oportuno recaudo de la Divulgación del procedimiento para hacer el recaudo y la Coordinación FNA Página web
Permanente funcionamiento
Cuota de Fomento Arrocero declaración Profesional de Cartera Cartilla instructiva
y garantizar una óptima Realización de acuerdos trimestrales de gastos en coodinación Historicos de gastos
Coordinación FNA Trimestral
administración e inversión con áreas misionales y de apoyo Sofware PCT
Ejecución presupuestal de inversión
de los recursos. Proyeccion de los gastos
Continuar con la centralización de la ejecución de los gastos Coordinación FNA Permanente
trimestrales
Implementar plataforma para enlazar las investigaciones con Plataforma de presupuesto de
Subgerencia Técnica Diciembre de 2019 Gestión de planificación de ingresos
Manejo trimestral de los gastos los gastos financieros protocolos
Disponibilidad del personal del
Reforzar conocimientos del procedimiento de ejecución del
Coordinación FNA área técnica para recibir diciembre de 2018
gasto con el personal de áreas misionales
capacitación
Continuar utilizando la base de datos de control del MADT,
Coordinación FNA Excel y base de datos Trimestral
para el cruce de ingresos y gastos
Ampliación de la base genética mediante la busqueda de
alianzas con centros de investigación para introducción
Subgerencia Técnica Personal técnico en agronomía Permanente
de nuevos materiales al banco de germoplasma.
Continuar la captura de la
información de los precios y Hacer seguimiento a la captura y reporte oportuno de la Asistente División Investigación
Personal técnico Permanente
costos conforme con los información Económica
procedimientos establecidos.