PASO 4 - AUDITORIA (APRENDIZAJE PRACTICO)

ECOCAPITAL
358033_4

REALIZACIÓN DE AUDITORIA E INTERVENTORIAS AMBIENTALES

ESTUDIANTES:
Wilmer Augusto Díaz
Código: 11.523.702
Kelly Johanna Ferla Botero
Código: 1.110.558.500
Shenny Vanessa Londoño
Código: 1.064.714.880

PRESENTADO A:

CAROL MANRIQUE

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA UNAD

ESCUELA DE CIENCIAS BÁSICAS TECNOLOGÍA E INGENIERÍA
INGENIERIA AMBIENTAL
NOVIEMBRE 2018
 Informe de la auditoria

1. Información de la empresa auditada

En Ecocapital es una empresa dedicada a la recolección integral de residuos hospitalarios y
similares en la ciudad de Bogotá.

Ecocapital Internacional S.A. ESP

Base de Operaciones
Calle 14C N° 123 – 52
Tel +57 (1) 7462686

Punto de Atención al Usuario

Carrera 19A N° 61 - 11
Tel +57 (1) 7462686
servicio@ecocapitalinternacional-sa.com

2. Fecha de emisión del informe

28 Noviembre de 2018

3. Objetivos de la auditoría
Evaluar la gestión ambiental en el cumplimiento con la normativa ambiental, en base a lo
establecido en las diferentes normas ISO 14001:2015 y 19011:2011, establecidas para su
desempeño y la conservación del medio ambiente.

4. Alcance de la auditoría realizada

Generar un Plan de Acción que contribuya al cumplimiento de las medidas correctivas que se
evidenciaron en la Auditoría Ambiental con el fin de identificar las no conformidades y mejorar
aquellas medidas ambientales que tengan un bajo nivel de eficiencia.

5. Equipo auditor
Auditor Líder: Persona que suministra un conocimiento específico o experiencia al equipo auditor

 Consultar y consensuar con el cliente el alcance de la auditoria.

 Obtener la información detallada relevante del campo de acción de la empresa cómo; productos,
servicios, resultados anteriores en las auditorias.
 Formación del equipo auditor.
 Dirigir las actividades del equipo auditor.
 Preparar las comunicaciones.
 Coordinar la preparación de los documentos y procedimientos detallados de trabajo.
 Representar al equipo auditor.
Equipo auditor interno: una o más personas con capacidades de aplicar conocimientos y aptitudes para
llevar a cabo una auditoría ambiental, con el apoyo de expertos técnicos.
  Planear y desarrollar las tareas asignadas.
 Recopila y analiza la evidencia.
 Prepara los documentos de trabajo.
 Documenta los resultados individuales.
 Redacta el informe

6. Fechas y lugares en los que se llevó a cabo la auditoría

Base de operaciones empresa Eco capital
Almacenamiento temporal de residuos
Zona de esterilización – Auto clave

7. Criterios de la auditoría

1. Estado ambiental
2. Gestión ambiental
3. Medio ambiente
4. Recursos naturales
5. Sistema de gestión ambiental

8. Hallazgos de la auditoría, no conformidades

Se evidencia política ambiental, pero no cumple con los sistemas separados que nombran las personas
auditadas esta general no se indican los objetivos ambientales, bienestar, seguridad y salud en el trabajo y
de bienestar.
Conclusiones de la auditoría

 La auditoría ambiental como mecanismo voluntario de autorregulación fomenta el cumplimiento

de la normatividad y un monitoreo periódico de las instalaciones.
 La empresa realiza actos administrativos provechosos con la comunidad de tal modo que
conservan el medio ambiente de una forma muy notoria.
 Se evidencia compromiso y toma de conciencia en el personal auditado y sus directivas.

Declaración del grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría

Bueno: la implementación se está haciendo de manera moderada y de acuerdo a lo establecido en el plan

de auditoria, y en las áreas designada por la empresa.
Responsables del informe de auditoría
Kelly Johanna Ferla Botero
Wilmer Augusto Diaz
Shenny Londoño
 Matriz DOFA

DEBILIDADES
* Los elementos de seguridad de los operarios
han presentado deficiencias durante la
manipulación de elementos corto punzantes
OPORTUNIDADES
* Sector más representativo en la generación de
Respel
* Capacitación de los generadores relacionados
con los riesgos asociados al manejo de este tipo
de residuos

* Creación de una base de datos unificada

FORTALEZAS AMENAZAS
* Asistencia especializada y continua que *Al ser la única empresa prestadora de servicio
produce credibilidad y confianza ofreciendo de residuos hospitalarios y similares en la
soluciones y tiempos de respuesta oportunos ciudad de Bogotá, su capacidad técnica y de
* Planeo y aplicación móvil para la transmisión infraestructura no alcance para el aumento de
de datos del servicio en tiempo real la demanda de clientes generadores de residuos
y esto con lleve a una emergencia sanitaria.
* Aumento en la exigencia de la responsabilidad
por daños causados al medio ambiente * Modernización de los equipos de uso
producidos por un manejo inadecuado de cotidiano, debido al progreso e innovación
Respel. tecnológica.

CONCLUSIONES

 La auditoría interna compensa la necesidad de la organización hacia un control permanente y eficaz

sobre las actividades y procesos que se están desempeñando, proporcionando los requisitos
normativos y legales que se apliquen a la empresa en cuestión.
 El Planeamiento en la Auditoría engloba la relación de los objetivos, metas, políticas, programas y
procedimientos, compatibles con los recursos disponibles de modo que le permita llevarla a cabo
de manera eficiente y oportuna.
RECOMENDACIONES

Es importante para el desarrollo de la auditoría que se autorregule objetivos con un ente independiente que
nos permiten determinar oportunidades de mejóralos procesos y acceder a todas las certificaciones
ambientales en la búsqueda de la excelencia.
En cuanto a las actividades y procesos desarrollados por Ecocapital y los hallazgos y observaciones
reportadas en el informe de auditoría deben quedar debidamente documentadas en un plan de mejoramiento
que sea medible y al que se le realice un respectivo seguimiento.
 BIBLIOGRAFÍA

 Blanco, L. Y. (2012). Auditoría integral: normas y procedimientos (2a. ed.). Bogotá, CO: Ecoe
Ediciones. Recuperado
de http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/reader.action?ppg=11&docID=10592406
&tm=1479791984710
 Nueva ISO 14001: 2015 https://www.nueva-iso-14001.com/pdfs/FDIS-14001.pdf
 ANEXOS
LISTA DE CHEQUEO

ITEM PARAMETRO CUMPLE NO DESCRIPCION

CUMPLE

4.1 La organización ha determinado las cuestiones externas X

e internas que son pertinentes para su propósito y que
afectan a su capacidad para lograr los resultados
previstos de SGA.

4.2ª La organización ha determinado las partes interesadas X

que son pertinentes al SGA.

4.2b La organización ha determinado las necesidades y X

expectativas pertinentes de estas partes interesadas.

4.2c La organización ha determinado cuales de estas X

necesidades y expectativas en convierten en requisitos
legales y otros requisitos.

4.3 La organización ha determinado los límites y la X

aplicabilidad del SGA para establecer su alcance.

4.3 a La organización ha considerado las cuestiones externas

e internas a que se hace referencia el Apartado 4.1.

4.3 b La organización ha considerado los requisitos legales y X

otros requisitos a que se hace referencia en el apartado
4.2.

4.3 c La organización ha considerado las unidades, funciones X

y límites físicos de la organización.

4.3 d La organización ha considerado sus actividades, X

productos y servicios.
4.3 e La organización ha considerado su autoridad y capacidad X
para ejercer control e influencia.

4.4 La organización ha establecido, implementado, X

mantiene y mejora continuamente un SGA; y ha
considerado el conocimiento obtenido en los apartados
4.1 y 4.2.

5.1 La alta dirección ha demostrado liderazgo y compromiso X

respecto al SGA.

5.1ª La alta dirección asume responsabilidad y rendición de X

cuentas con relación a la eficiencia del SGA.

5.1b La alta dirección se asegurado de establecer la política Alta mejorar la

ambiental y los objetivos ambientales. política no se
evidencia en el
enfoque en la
gestión ambiental

X
5.1c La alta dirección se asegura de la integración de los X a través de la
requisitos del SGA en los procesos de negocio de esta. sensibilización
ambiental.
(informes
trimestrales,
capacitaciones,
concursos)

5.1d La alta dirección se asegura que los recursos para el SGA X

estén disponibles.

5.1e La alta dirección comunica la importancia de una gestión X

ambiental eficaz y conforme con los requisitos del SGA.

5.1f La alta dirección se asegura que el SGA logre los X

resultados previstos.
5.1g La alta dirección dirige y apoya a las personas para X
contribuir a la eficacia del SGA.
5.1 h La alta dirección ha promovido la mejora continua. X
5.1i La alta dirección apoya otros roles de la dirección para X Se evidencia
demostrar su liderazgo en la forma en la que aplica sus apoyo por parte de
áreas de responsabilidad. la Dirección a
través de
comunicados a
todos los jefes de
cada
departamento de
la entidad donde
se da a conocer la
importancia del
SGA y como
todos pueden
colaborar para el
cumplimiento de
las metas
5.2 La alta dirección establece, implementa y mantiene una X
política ambiental.

5.2.a La alta dirección es apropiada al propósito y contexto de X

esta incluida la naturaleza, magnitud e impacto
ambiental.

5.2. b La alta dirección proporciona un marco de referencia X

para el establecimiento de los objetivos ambientales.

5.2.c La alta dirección incluye un compromiso para la X

protección del medio ambiente incluida la prevención de
la contaminación.

5.2. d La alta dirección incluye un compromiso de cumplir con X

los requisitos legales y otros requisitos.

5.2. e La alta dirección incluye un compromiso de mejora X

continua del SGA para mejora del desempeño ambiental.
5.2 - La política ambiental se ha mantenido como información X
documentada.

5.2 - La política ambiental se ha comunicado dentro de la X X

organización.

5.2 - La política ambiental ha estado disponible para las X X

partes interesadas.

5.3 La alta dirección se asegura de que las X

responsabilidades y autoridades para los roles
pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la
organización.
X
La alta dirección ha asignado la responsabilidad y X
autoridad para:
5.3ª Hay que asegurar que el SGA sea conforme con los X
requisitos de esta norma internacional.

5.3. b Informar a la alta dirección sobre el desempeño del X X

SGA.
6.1.1 La organización ha establecido, implementado y X X
mantenido los procesos necesarios para cumplir con
los requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4.
6.1.1 a La organización ha considerado las cuestiones X X
referidas en el apartado 4.1.
6.1.1 b La organización ha considerado los requisitos referidos X X
en el apartado 4.2.
6.1.1.c La organización ha considerado el alcance de su X X
sistema de gestión ambiental.

La organización ha determinado los riesgos y X

oportunidades relacionados con:
6.1.1 - Aspectos ambientales.
Requisitos legales y otros requisitos.
X
6.1.1 - La organización ha determinado las situaciones de X se evidencia
emergencia potenciales, incluidas las que pueden tener extintores
un impacto ambiental. vencidos

La organización ha mantenido la información X Se controla esta

documentada de sus riesgos y oportunidades que son información
necesarios abordar. documentada
La organización ha mantenido la información X
documentada de sus procesos necesarios especificados
para tener confianza, que se llevan de la manera
planificada.

6.1.2 La organización ha determinado los aspectos X

ambientales de sus actividades productos y servicios
que pueden controlar y en los que pueden influir.

6.1. La organización tiene en cuenta los cambios, incluidos X X

2.a los desarrollos nuevos o planificados, y las
actividades, productos y servicios nuevos o
modificados.

La organización ha tenido en cuenta las condiciones X

anormales y las situaciones de emergencia
6.1.2 b
razonablemente previsibles.

La organización ha determinado aquellos aspectos que X X Se mantiene en la

tengan o puedan tener un impacto ambiental matriz de
significativo. aspectos e
impactos
ambientales
La organización ha comunicado sus aspectos X X
ambientales significativos entre los diferentes niveles
y funcionarios, según corresponda.
 La organización mantiene información documentada X X
de sus aspectos ambientales, e impactos ambientales
asociados.

La organización mantiene información documentada X X

de sus aspectos ambientales significativos.

6.1.3 La organización mantiene información documentada X X

de sus requisitos legales y otros requisitos.

6.1.3 a La organización determina y tiene acceso a los X X

requisitos legales y otros requisitos relacionados con
sus aspectos ambientales.

6.1.3 b La organización determina como estos requisitos X

legales y otros requisitos se aplican a la organización.

6.1.3 c La organización tiene en cuenta estos requisitos X

legales y otros requisitos cuando se establece, se
implemente, mantenga y mejore continuamente su
SGA.

6.1.4 a La organización ha planificado la toma de acciones X se evidencia los

para abordar sus aspectos ambientales significativos, siguientes
requisitos legales, riesgos y oportunidades. programas:
programa de
racionalización en
el uso de energía
eléctrica,
racionalización en
el uso de agua,
racionalización del
uso del papel,
manejo de residuos
sólidos, programa
de preparación y
respuesta ante
emergencias,
programa de
sensibilización y
comunicación
6.1.4. La organización ha planificado la manera de X
b Integrar e implementar las acciones en los procesos de
sus SGA Y evalúa la eficacia de esas acciones.

La organización ha considerado sus opciones X

tecnológicas y sus requisitos financieros,
operacionales y de negocio para cuando se
planifiquen estas acciones.

6.2.1 La organización establece objetivos ambientales para X

las funciones y niveles pertinentes, teniendo en
cuenta los aspectos ambientales significativos,
requisitos legales, riesgos y oportunidades.

Los objetivos ambientales son coherentes con la X

política ambiental, son medibles, objeto de
seguimiento, se comunican y se actualizan según
corresponda.

La organización conserva la información X

documentada sobre los objetivos ambientales.

6.2.2 a La organización ha determinado que se va a hacer al X

planificar como lograr sus objetivos ambientales.

6.2.2 b La organización ha determinado que recursos se X

requieren al planificar como lograr sus objetivos
ambientales.

6.2.2 c La organización ha determinado quien es el X Se cuentan con

responsable al planificar como lograr sus objetivos programas
ambientales. ambientales para
el logro de los
objetivos
6.2.2 d La organización ha determinado la finalización al X
planificar como lograr sus objetivos ambientales.
 La organización ha determinado cómo se evalúan los X
6.2.2 e resultados, incluidos los indicadores de seguimiento
para el logro de sus objetivos ambientales.

La organización ha considerado como se pueden X

integrar las acciones para el logro de sus objetivos
ambientales a los procesos de negocio.

7.1 La organización determina y proporciona los X

recursos necesarios del establecimiento,
implementación mantenimiento y mejora continua
del SGA.

7.2 a La organización determina la competencia necesaria X

de las personas que realizan trabajos bajo su control,
que afecten a su desempeño ambiental y su capacidad
para cumplir requisitos legales.

7.2 b La organización se asegura de que estas personas X con

sean competentes, con base a su educación, capacitaciones e
formación o experiencia apropiadas. inducción de
cargo en temas de
gestión ambiental
7.2 c La organización determina las necesidades de X
formación asociadas con sus aspectos ambientales y
su SGA.

7.2 d La organización ha tomado acciones para adquirir la X

competencia necesaria y evaluar la eficacia de las
acciones necesarias cuando sea aplicable.

La organización conserva información documentada, X

como evidencia de la competencia.

7.3 a La organización se asegura de que las personas que X

realicen el trabajo tomen conciencia de la política
ambiental.

7.3 b La organización se asegura de que las personas que X

realicen el trabajo tomen conciencia de los aspectos e
impactos ambientales significativos relacionados con
su trabajo.
7.3 c La organización se asegura de que las personas que X
realizan el trabajo toman conciencia de su
contribución a la eficacia del SGA.

7.3 d La organización se asegura de que las personas que X a través de

realizan el trabajo toman conciencia de las programas
implicaciones de no satisfacer los requisitos del SGA. ambientales

7.4.1 La organización establece, implementa y mantiene X

los procesos necesarios para las comunicaciones
internas y externas pertinentes al SGA que incluyan
el qué, cuándo, a quién y cómo comunicar.

La organización tiene en cuenta los requisitos legales X

y se asegura de que la información ambiental
comunicada sea coherente con la información
generada dentro del SGA.

La organización responde a las comunicaciones X

pertinentes sobre su SGA.

La organización conserva información documentada X

como evidencia de sus comunicaciones según
corresponda.

7.4.2 a La organización comunica internamente la X

información pertinente del SGA entre los diversos
niveles y funciones de esta, incluidos los cambios del
SGA.

7.4.2 La organización se asegura de que sus procesos de X

b Comunicación permitan que las personas realicen

trabajos y contribuyan a la mejora continua.

7.4.3 La organización comunica externamente información X

pertinente al SGA según se establezca en los procesos
de comunicación de esta y según lo requieran los
requisitos legales.

7.5.1 a El SGA de la organización incluye información X se evidencia,

documentada requerida por la norma internacional. manual, política,
programas,
objetivos,
indicadores,
 aspectos e
impactos
ambientales…
7.5.1 b El SGA de la organización incluye la información X
documentada, que la organización determina como
necesaria para la eficacia del SGA.

7.5.2 a La organización se asegura de que sea apropiada la X

identificación y la descripción, al crear y actualizar la
información documentada.

7.5.2 La organización se asegura de que sea apropiado el X

b formato y los medios de soporte, al crear y actualizar
la información documentada.

7.5.2 c La organización se asegura de que sea apropiada la X

revisión y aprobación con respecto a la conveniencia
y adecuación.

7.5.3 a La organización controla para asegurarse de que la X

información documentada esté disponible y sea
idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite.

La organización controla para asegurarse de que la X La informacion

información documentada esté protegida documentada es
adecuadamente. manejada solo
7.5.3 por acceso al
b personal de la
empresa
La organización para el control de la información X
documentada aborda la distribución, acceso,
recuperación y uso.

La organización para el control de la información X

documentada aborda el almacenamiento y
preservación, incluida la preservación de la
legibilidad.

La organización para el control de la información X

documentada aborda el control de cambios.

La organización para el control de la información X

documentada aborda la conservación y disposición.
 La organización determina la información X
documentada de origen externo, como necesaria para
la planificación y operación del SGA.

8.1 La organización establece, implementa, controla y X

mantiene los procesos necesarios para satisfacer los
requisitos del SGA

La organización controla los cambios planificados y X

examina las consecuencias de los cambios no
previstos, tomando acciones para mitigar los efectos
adversos.

X
La organización se asegura de que los procesos
contratados externamente estén controlados,
definiendo dentro del SGA el tipo y grado del control
que se van a aplicar.

8.1 a La organización establece controles, según X

corresponda para asegurarse de que sus requisitos
ambientales se Aborden en el proceso de diseño y
desarrollo del producto o servicio.
8.1 b La organización determina sus requisitos X
ambientales Para la compra de productos y
servicios.

8.1 c La organización comunica sus requisitos ambientales X

pertinentes a los proveedores externos, incluidos los
Contratistas
8.1 d La organización considera la necesidad de X
suministrar informacion acerca de los impactos
ambientales potenciales significativos asociados con
el transporte, uso, tratamiento al fin de la vida útil y
disposición final.
La organización mantiene información documentada
en la medida necesaria para tener confianza en los
procesos según lo planificado.

8.2 La organización establece implementa y mantiene X

los procesos necesarios acerca de cómo prepararse y
responde a situaciones potenciales de emergencia.

8.2 a La organización se prepara para responder mediante X

la planificación de acciones para prevenir o mitigar
los impactos
 8.2 b La organización responde a situaciones de X
emergencia reales
8.2 c La organización toma acciones para prevenir o X
mitigar las consecuencias de las situaciones de
emergencia, apropiadas a la magnitud de la
emergencia y ala impacto ambiental
8.2 d La organización pone a prueba periódicamente las X
acciones de respuesta planificada, cuando sea
factible
8.2 e La organización evalúa y revisa periódicamente los X
procesos y las acciones de respuesta planificadas

9.1.1 La organización hace seguimiento, medición, análisis X

y evaluación de su desempeño ambiental.
9.1. 1.a La organización determina que necesita seguimiento X
y medición.
9.1.1 b La organización determina los métodos de X
seguimiento, medición análisis y evaluación para
asegurar resultados válidos.
9.1.1 c La organización determina los criterios para evaluar X
su desempeño ambiental y los indicadores
apropiados.
9.1.1 d La organización determina cuando se lleva a cabo el X
seguimiento y la medición.
9.1.1 e La organización determina cuando se analizan y se X En el plan anual
evalúan los resultados del seguimiento y medición. del SGA, se
planea la
revisión por la
dirección y la
auditoría externa
y la auditoría
interna
La organización se asegura de que se usan y X
mantienen equipos de seguimiento y medición
calibrados o verificados.
La organización evalúa su desempeño ambiental y la X
eficacia del sistema de gestión ambiental.
La organización comunica externa e internamente la X
información pertinente a su desempeño ambiental,
según sus procesos de comunicación y requisitos
legales y otros requisitos.
La organización conserva información documentada X
apropiada con evidencia de los resultados
9.1.2 La organización establece, implementa y mantiene X
los procesos necesarios para evaluar los
cumplimientos de los requisitos legales y otros
requisitos.
9.1.2 a La organización determina la frecuencia con la que se X
evalúa el cumplimiento.
9.1.2 b La organización evalúa el cumplimiento y emprende X
las acciones que son necesarias.
9.1.2 c La organización mantiene el conocimiento y la X
comprensión de su estado de cumplimiento.

La organización conserva información documentada X

como evidencia de los resultados de la evaluación del
cumplimiento.
9.2.1 La organización lleva a cabo auditorías internas a X
intervalos planificados para proporcionar
información acerca de si el SGA es conforme, se
implementa y mantiene eficazmente.
9.2.1 a La organización proporciona información acerca de X
si el SGA es conforme con los requisitos propios de
la organización.

9.2.1 b La organización proporciona información acerca de X

si el SGA es conforme con los requisitos de esta
norma internacional.
9.2.2 La organización establece, implementa y mantiene X
uno o varios programas de auditoría interna que
incluye la frecuencia, métodos, requisitos de
planificación y elaboración de informes de sus
auditorías internas.
La organización tiene en cuenta la importancia X
ambiental de los procesos involucrados, los cambios
que afectan a la organización y los resultados de las
auditorías previas.
9.2.2 a La organización define los criterios de auditoría y el X
alcance para cada auditoría.
9.2.2 b La organización selecciona los auditores y lleva a X
cabo auditorías para asegurarse de la objetividad y la
imparcialidad del proceso de auditoría.
9.2.2 c La organización se asegura de que los resultados de X
las auditorías se informen a la dirección pertinente.
La organización conserva información documentada X
como evidencia de la implementación del programa
de auditoría y los resultados de esta.
9.3 La alta dirección revisa el SGA de la organización a X
intervalos planificados, para asegurarse de
conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
9.3 a La alta dirección incluye consideraciones sobre el X
estado de las acciones de las revisiones por la
dirección previas.
9.3 b.1 La alta dirección incluye consideraciones sobre los X
cambios en las cuestiones externas e internas que
sean pertinentes al SGA.
9.3 b.2 La alta dirección incluye consideraciones sobre los X
cambios en las necesidades y expectativas de las
partes interesadas, incluidos los requisitos legales y
otros requisitos.
9.3 b.3 La alta dirección incluye consideraciones sobre los X
cambios en sus aspectos ambientales significativos.
9.3 b.4 La alta dirección incluye consideraciones sobre los X
cambios en los riesgos y oportunidades.
9.3 c La alta dirección incluye consideraciones sobre el X
grado en que se han logrado los objetivos
ambientales.
9.3 d.1 La alta dirección incluye consideraciones sobre la X
información del desempeño ambiental de
organización, incluidas las tendencias relativas a no
conformidades y acciones correctivas.
9.3 d.2 La alta dirección incluye consideraciones sobre la X
información de desempeño ambiental de
organización, incluidas las tendencias relativas a los
resultados de seguimiento y medición.

9.3 d.3 La alta dirección incluye consideraciones sobre la X

información de desempeño ambiental organización,
incluidas las tendencias relativas al cumplimiento de
los requisitos legales y otros requisitos.

9.3 d.4 La alta dirección incluye consideraciones sobre la X

información de desempeño ambiental
organización, incluidas las tendencias relativas a los
resultados de las auditorias.
9.3 e La alta dirección incluye consideraciones sobre la X
adecuación de los recursos.
9.3 f La alta dirección incluye consideraciones sobre las X
comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas, incluidas las quejas.
9.3 g La alta dirección incluye consideraciones sobre las X
oportunidades de mejora continua.
9.3 - La alta dirección incluye las conclusiones sobre la X
conveniencia, adecuación y eficacia continuas del
SGA.
9.3 - La alta dirección incluye las decisiones relacionadas X
con las oportunidades de mejora continua.
9.3 - La alta dirección incluye las decisiones relacionadas X
con cualquier necesidad de cambio en el SGA,
incluidos los recursos.
9.3 - La alta dirección incluye las acciones necesarias X
cuando no se haya logrado los objetivos ambientales.
9.3 - La alta dirección incluye las oportunidades de X
mejorar la integración del SGA a otros procesos de
negocio si fuera necesario.
9.3 - La alta dirección incluye cualquier implicación para X
la dirección estratégica de la organización.
La organización conserva información documentada X
como evidencia de los resultados de las revisiones
por la dirección.
10.1 La organización ha determinado las oportunidades X
de mejora, e implementa las acciones necesarias para
lograr los resultados previstos en su SGA.
10.2 a.1 La organización reacciona cuando ocurre X
una no conformidad y toma acciones corregirla.

10.2 a.2 La organización reacciona cuando ocurre X

una conformidad y hace frente a las consecuencias,
incluida la mitigación de los impactos ambientales
adversos.
10.2 b La organización evalúa acciones para eliminar las X
causas cuando ocurre una no conformidad, con el fin
de que no vuelva a ocurrir, mediante la revisión y
determinaciones de la no conformidad.
10.2 c La organización implementa cualquier acción X
necesaria cuando ocurre una conformidad.
10.2 d La organización revisa la eficacia de cualquier acción X
correctiva ante una no conformidad.
10.2 e La organización realiza cambios al SGA si es X
necesario cuando ocurre una no conformidad.
La organización toma acciones correctivas X
apropiadas a la importancia, de los efectos de las no
conformidades encontradas, incluidos los impactos
ambientales.
La organización conserva información documentada X
como evidencia de la naturaleza de las no
conformidades, cualquier acción tomada
 posteriormente y los resultados de acciones
correctivas.

10.3 La organización mejora continuamente la X

conveniencia, adecuación y eficacia del SGA para
mejor el desempeño ambiental.