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NORMA TÉCNICA NTC-ISO

COLOMBIANA 14641-1

2014-11-19

ARCHIVADO ELECTRÓNICO.
PARTE 1: ESPECIFICACIONES RELACIONADAS
CON EL DISEÑO Y EL FUNCIONAMIENTO DE UN
SISTEMA DE INFORMACIÓN PARA LA
PRESERVACIÓN DE INFORMACIÓN ELECTRÓNICA

E: ELECTRONIC ARCHIVING. PART 1: SPECIFICATIONS


CONCERNING THE DESIGN AND THE OPERATION OF AN
INFORMATION SYSTEM FOR ELECTRONIC
INFORMATION PRESERVATION

CORRESPONDENCIA: esta norma es una adopción idéntica


(IDT), respecto al documento de
referencia, la norma ISO 14641-1:2012.

DESCRIPTORES: archivado electrónico; preservación;


preservación de información electrónica.

I.C.S.: 37.080

Editada por el Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación (ICONTEC)


Apartado 14237 Bogotá, D.C. - Tel. (571) 6078888 - Fax (571) 2221435

Prohibida su reproducción Editada 2014-12-19


PRÓLOGO

El Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación, ICONTEC, es el organismo


nacional de normalización, según el Decreto 2269 de 1993.

ICONTEC es una entidad de carácter privado, sin ánimo de lucro, cuya Misión es fundamental
para brindar soporte y desarrollo al productor y protección al consumidor. Colabora con el
sector gubernamental y apoya al sector privado del país, para lograr ventajas competitivas en
los mercados interno y externo.

La representación de todos los sectores involucrados en el proceso de Normalización Técnica


está garantizada por los Comités Técnicos y el período de Consulta Pública, este último
caracterizado por la participación del público en general.

La NTC-ISO 14641-1 fue ratificada por el Consejo Directivo de 2014-11-19.

Esta norma está sujeta a ser actualizada permanentemente con el objeto de que responda en
todo momento a las necesidades y exigencias actuales.

A continuación se relacionan las empresas que colaboraron en el estudio de esta norma a


través de su participación en el Comité Técnico 190 Archivo. Reprografía y Automatización de
la STN del Archivo General de la Nación.

AMERITEC S.A. MUSEODATA


ARCHIVO DE BOGOTÁ P Y Z SERVICIO LTDA.
ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN SOCIEDAD COLOMBIANA DE ARCHIVISTAS
BANCO DE LA REPÚBLICA SOF TY Y DI LTDA.
BP DOCUMENT UNIVERSIDAD COOPERATIVA DE
INDEPENDIENTE - JHON FREDY GONZÁLEZ COLOMBIA
INDEPENDIENTE - OSCAR ALMANZA UNIVERSIDAD DE LA SALLE
INVERSIONES AJOVECO S.A. UNIVERSIDAD DE LOS ANDES
MINISTERIO DE TECNOLOGÍAS DE LA
INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES

Además de las anteriores, en Consulta Pública el Proyecto se puso a consideración de las


siguientes empresas:

ARIAS CONSULTING EMPRESA DE RECURSOS


ASCOLBI TECNOLÓGICOS S.A. E.SP. -ERT-
CANAL 13 ESCUELA SUPERIOR DE ADMINISTRACIÓN
COLARCHIVOS PÚBLICA -ESAP-
COLEGIO AMERICANO FUNDACIÓN UNIVERSITARIA INPAHU
COLVISTA GESTIÓN DE SEGURIDAD ELECTRÓNICA -
DEPARTAMENTO DE LA PROSPERIDAD GSE-
SOCIAL GRUPO ASD
DISARCHIVOS INDEPENDIENTE - ADDY ANDREA
ECOFILM RODRÍGUEZ
ECOPETROL INDEPENDIENTE - ADRIANA ORDOÑEZ
INDEPENDIENTE - ALBA CLEMENCIA INDEPENDIENTE - LUZ MIREYA GÓMEZ
HENAO INDEPENDIENTE - MARÍA DEL CARMEN
INDEPENDIENTE - ALEJANDRA OROZCO TRILLERAS
INDEPENDIENTE - ALEXANDRA CELIS INDEPENDIENTE - MARÍA DORA SUAREZ
ÁVILA INDEPENDIENTE - MARÍA EUGENIA
INDEPENDIENTE - AMANDA SANCHEZ SANDOVAL
INDEPENDIENTE - ANDRES ALEXANDER INDEPENDIENTE - MARÍA HELENA GÓMEZ
VEGA INDEPENDIENTE - MARÍA LUCILA
INDEPENDIENTE - ANGELA MARÍA RINCÓN ZAMBRANO
INDEPENDIENTE - ANGELICA ELEJAL INDEPENDIENTE - MARÍA SOLEDAD
INDEPENDIENTE - ANYELA RODRIGUEZ RIVEROS
INDEPENDIENTE - AURA RINCÓN INDEPENDIENTE - MARLY YOLIE QUINTANA
INDEPENDIENTE - AURELIANO INDEPENDIENTE - MARTHA HELENA
HERNÁNDEZ ARANGO
INDEPENDIENTE - CAMILO ROJAS INDEPENDIENTE - MARTHA PATRICIA
INDEPENDIENTE - CARLOS ANDRES VARGAS MORENO
MUÑOZ INDEPENDIENTE - MÓNICA BERNAL
INDEPENDIENTE - CARLOS ANDRES PINO INDEPENDIENTE - MYRIAM MARIN CORTES
INDEPENDIENTE - CARLOS NEIRON INDEPENDIENTE - NANCY GALLO
PUENTES INDEPENDIENTE - NAYIBE SOACHA
INDEPENDIENTE - CESAR ALBEIRO INDEPENDIENTE - NELSON SANCHEZ
MOTOYA INDEPENDIENTE - NIDIA PATRICIA
INDEPENDIENTE - CLARA INÉS ROMERO ESPINDOLA
INDEPENDIENTE - CLAUDIA CAMACHO INDEPENDIENTE - NINFA MERCEDES
INDEPENDIENTE - DAVID ANDRES NARANJO
CORRALES INDEPENDIENTE - NOHORA YEMID
INDEPENDIENTE - DIANA VIVET PRIETO QUITIAN
INDEPENDIENTE - DIEGO ANDRES INDEPENDIENTE - NOHRA PATRICIA VELA
CAMPOS INDEPENDIENTE - NUBIA ESPERANZA
INDEPENDIENTE - EDGAR MAURICIO CORTES
GONZÁLEZ INDEPENDIENTE - NURIAN OMAIRA ROJAS
INDEPENDIENTE - EDWIN ALONSO SOSSA INDEPENDIENTE - OSCAR HERNÁN
INDEPENDIENTE - ELVIA MARÍA SOLER SERRATO
INDEPENDIENTE - ENNIO PRADA INDEPENDIENTE - ROSMY YESENIA
INDEPENDIENTE - ESMERALDA QUINTERO VILLAMARIN
INDEPENDIENTE - FRANCISCO SERRATO INDEPENDIENTE - RUBEN DARÍO YAIMA
INDEPENDIENTE - FREDDY JARAMILLO INDEPENDIENTE - RUBENUID ROMERO
OROZCO INDEPENDIENTE - RUTH SANCHEZ
INDEPENDIENTE - FREDDY VELÁSQUEZ INDEPENDIENTE - SANDRA ELIANA RUÍZ
INDEPENDIENTE - JAIRO ALEXANDER INDEPENDIENTE - SANDRA LILIANA
PEÑA RONCANCIO
INDEPENDIENTE - JAVIER IBAN UMAÑA INDEPENDIENTE - SANDRA SIERRA
INDEPENDIENTE - JORGE A. MONTOYA G. INDEPENDIENTE - TRINIDAD ROJAS
INDEPENDIENTE - JOSÉ EFRAIN FORERO INDEPENDIENTE - VIANNEY LUCIA GARZÓN
INDEPENDIENTE - JOSÉ LEONARDO INDEPENDIENTE - YOLANDA RANGEL
CALDERON INSTITUTO GEOGRÁFICO AGUSTÍN
INDEPENDIENTE - JOSÉ MAURICIO CODAZZI
VARGAS MINISTERIO DE COMERCIO, INDUSTRIA
INDEPENDIENTE - JUAN OTTO MELO Y TURISMO
INDEPENDIENTE - LUZ MARINA MINISTERIO DE HACIENDA Y CRÉDITO
RODRÍGUEZ PÚBLICO
INDEPENDIENTE - LUZ MARY VARGAS MINISTERIO DE INTERIOR Y JUSTICIA
MINISTERIO DE TRANSPORTE SUPERITENDENCIA DE SERVICIOS
ORGANISMO NACIONAL DE PÚBLICOS
ACREDITACIÓN DE COLOMBIA -ONAC- THOMAS MTI -MANEJO TÉCNICO DE
PASSWORD LTDA. INFORMACIÓN-
POLICÍA NACIONAL UNIVERSIDAD DEL EXTERNADO
PONTIFICIA UNIVERSIDAD JAVERIANA UNIVERSIDAD DEL QUINDÍO
PROCURADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN UNIVERSIDAD MILITAR NUEVA GRANADA
SIDEIN UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA
SOFTWARE INTEGRADO UNIVERSIDAD NORTE

ICONTEC cuenta con un Centro de Información que pone a disposición de los interesados
normas internacionales, regionales y nacionales y otros documentos relacionados.

DIRECCIÓN DE NORMALIZACIÓN
NORMA TÉCNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14641-1 RESUMEN

CONTENIDO

Página

0. INTRODUCCIÓN ....................................................................................................... 1

1. ALCANCE .................................................................................................................. 2

2. REFERENCIAS NORMATIVAS ................................................................................. 3

3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES ................................................................................... 3

4. CARACTERÍSTICAS GENERALES Y NIVELES DE REQUISITOS .......................... 6

4.1 CARACTERÍSTICAS ................................................................................................. 6

4.2 NIVELES DE REQUISITOS ....................................................................................... 7

5. ESPECIFICACIONES GENERALES ......................................................................... 9

5.1 GENERALIDADES .................................................................................................... 9

5.2 MANUAL DE DESCRIPCIÓN TÉCNICA.................................................................... 9

5.3 PERFILES DEL SISTEMA ARCHIVÍSTICO ............................................................... 9

5.4 PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS ......................................................................... 10

5.5 SEGURIDAD ............................................................................................................ 11

5.6 ESTAMPADO CRONOLOGICO .............................................................................. 16

5.7 RASTRO DE AUDITORÍA........................................................................................ 17

6. CONSIDERACIONES DE LOS MEDIOS DE ALMACENAMIENTO ........................ 19

6.1 DEFINICIÓN DEL TIPO DE MEDIO ......................................................................... 19

6.2 PRESERVACIÓN DE LOS MEDIOS ARCHIVÍSTICOS ........................................... 20


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Página

7. SISTEMAS QUE USAN MEDIOS REMOVIBLES .................................................... 20

7.1 GENERALIDADES .................................................................................................. 20

7.2 INICIACIÓN DE LOS VOLÚMENES DE ALMACENAMIENTO REMOVIBLES ....... 20

7.3 FINALIZACIÓN DE LOS VOLÚMENES DE ALMACENAMIENTO REMOVIBLES.. 20

7.4 ETIQUETADO DE LOS MEDIOS WORM FÍSICOS ................................................. 21

8. SISTEMAS QUE USAN MEDIOS WORM LÓGICOS ............................................... 21

9. SISTEMAS QUE USAN MEDIOS REESCRIBIBLES ............................................... 21

9.1 GENERALIDADES .................................................................................................. 21

9.2 NIVEL DE SEGURIDAD ESTÁNDAR ...................................................................... 22

9.3 NIVEL DE SEGURIDAD ROBUSTO ........................................................................ 22

9.4 NIVEL DE SEGURIDAD AVANZADO...................................................................... 22

10. CAPTURA DE ARCHIVOS ...................................................................................... 23

10.1 DOCUMENTOS CREADOS ELECTRÓNICAMENTE .............................................. 23

10.2 DOCUMENTOS EN PAPEL O MICROFORMA ....................................................... 26

10.3 OBJETOS ANALÓGOS DE AUDIO/VÍDEO EN MEDIOS DE CINTA ...................... 30

10.4 TÉCNICAS DE COMPRESIÓN DE LA INFORMACIÓN DE IMÁGENES,


AUDIO Y VÍDEO ...................................................................................................... 32

10.5 CONVERSIÓN DE FORMATOS .............................................................................. 33

11. OPERACIONES ARCHIVÍSTICAS .......................................................................... 35

11.1 ALCANCE ................................................................................................................ 35

11.2 ACCESO .................................................................................................................. 35


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Página

11.3 RESTITUCIÓN DEL ARCHIVO ................................................................................ 36

11.4 DISPOSICIÓN FINAL DE LOS ARCHIVOS ............................................................. 36

12. EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN ................................................. 37

12.1 GENERALIDADES .................................................................................................. 37

12.2 EVALUACIÓN INTERNA ......................................................................................... 38

12.3 EVALUACIÓN EXTERNA ........................................................................................ 38

13. ARCHIVADO POR TERCEROS .............................................................................. 39

13.1 ACTIVIDADES DE UN TERCERO PRESTADOR DE SERVICIOS


DE ARCHIVO .......................................................................................................... 39

13.2 MODELO DEL CONTRATO DE SERVICIO ............................................................. 40

14. PROVEEDORES DEL SERVICIO ............................................................................ 43

14.1 GENERALIDADES .................................................................................................. 43

14.2 ACUERDO CON EL SUBCONTRATISTA ............................................................... 44

14.3 CONTRATO CON EL SUBCONTRATISTA ............................................................. 44

14.4 TRANSFERENCIA DE DATOS EN LAS REDES DE TELECOMUNICACIONES .... 44

BIBLIOGRAFÍA ................................................................................................................... 49

DOCUMENTO DE REFERENCIA ....................................................................................... 50

ANEXOS

ANEXO A (Informativo)
POLÍTICA ARCHIVÍSTICA .................................................................................................. 45

ANEXO B (Informativo)
DECLARACIÓN DE LAS PRÁCTICAS ARCHIVÍSTICAS .................................................. 47
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Página

ANEXO C (Informativo)
CONDICIONES GENERALES DEL SERVICIO................................................................... 48

TABLAS

Tabla 1. Requisitos de los sistemas de información ......................................................... 8

Tabla 2. Definiciones de los tipos de medios .................................................................. 19

Tabla 3. Usos de loa diferentes tipos de medios ............................................................. 19


NORMA TÉCNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14641-1 RESUMEN

ARCHIVADO ELECTRÓNICO.
PARTE 1: ESPECIFICACIONES RELACIONADAS CON EL DISEÑO
Y EL FUNCIONAMIENTO DE UN SISTEMA DE INFORMACIÓN
PARA LA PRESERVACIÓN DE INFORMACIÓN ELECTRÓNICA

0. INTRODUCCIÓN

Los documentos electrónicos son una parte esencial en el día a día de los negocios, tanto si las
fuentes son las comunicaciones que llegan o salen de la organización. Es importante que los
documentos electrónicos se almacenen correctamente, en su totalidad o en parte, en sistemas
de información seguros diseñados para operaciones y archivado, con el fin de satisfacer los
requisitos legales, reglamentarios y del negocio.

Los objetivos de los sistemas de información seguros existen para resolver problemas
organizacionales tales como:

a) optimización de la preservación, el archivo y la integridad a largo plazo de los


documentos electrónicos;

b) suministro de medios de búsqueda de información;

c) garantía del acceso y facilidad de uso de los documentos electrónicos.

Esta parte de la norma está destinada a brindar un marco de referencia para las
organizaciones. Describe los métodos y las técnicas para implementar un sistema de
información electrónica para el manejo de los documentos dentro de un archivo. Junto con las
políticas de las organizaciones relacionadas con el archivo, ésta describe criterios para el
diseño y las especificaciones del sistema para los procesos operativos.

Estas especificaciones tienen como fin garantizar que todos los documentos que van a ser
gestionados por el sistema de información se capturen, almacenen, recuperen y tengan acceso
de manera que se asegure que el documento archivado es una versión auténtica del
documento original durante la duración de la preservación. Una versión auténtica significa que
el documento proporcionado corresponde al documento fuente, tal como estaba en el momento
de su ingreso en el sistema de información con respecto a los criterios de fidelidad e integridad,
y que este estado se mantiene durante la preservación.

Esta parte de la norma toma en consideración el uso de tres medios posibles de archivo:
WORM físico (medio no reescribible), WORM lógico y medios reescribibles. La integridad del
archivo se garantiza en los medios WORM físicos y lógicos mediante propiedades inherentes
de las soluciones WORM. En los medios reescribibles, la integridad se garantiza usando
técnicas similares a la encriptación, en particular con el cálculo de suma de verificación o la
función hash, estampado cronológico o firma digital. En todo caso, es necesario cumplir los
procedimientos relacionados.
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NORMA TÉCNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14641-1 RESUMEN

Dependiendo de los tipos de documentos que se van a archivar, otras normas especializadas
pueden ser relevantes y se pueden usar para complementar las recomendaciones de esta
parte de la norma.

Esta parte de la norma proporciona una definición específica y complementaria de aspectos


tratados en otras normas o especificaciones con respecto al manejo de información electrónica.
Su contenido tiene como fin abordar los problemas de ejecución que se originan en otros varios
documentos, estos incluyen:

- GTC-ISO/TR 15801, Document Management. Information Stored Electronically.


Recommendations for Trustworthiness and Reliability,

- ISO 15489 (All Parts), Information and Documentation. Records Management,

- MoReq2, Model Requirements for the Management of Electronic Records,

Los cuales detallan especificaciones para organizar y controlar el ciclo de vida de la


información archivada con propósitos de evidencia e historia operativa, e

- ISO 14721, Space Data and Information Transfer Systems. Open Archival Information
System. Reference Model.

El cual describe las características de un sistema abierto para la preservación de datos


digitales.

Los Anexos A, B y C son informativos y complementarios.

1. ALCANCE

Esta parte de la norma provee un conjunto de especificaciones técnicas y políticas


organizacionales que se ha de implementar para la captura, el almacenamiento y el acceso a
documentos electrónicos. Esto garantiza legibilidad, integridad y trazabilidad de los documentos
durante el tiempo de su preservación.

Esta parte de la norma se aplica a los documentos electrónicos que resultan de:

- el escaneado de documentos originales en papel o microformas;

- la conversión de contenido de audio o video análogo;

- la creación “nativa” por parte de una aplicación de sistemas de información; u

- otras fuentes que crean contenido digital, tales como mapas bidimensionales y
tridimensionales, dibujos o diseños, audio/video digital e imágenes médicas digitales.

Esta parte de la norma no se aplica a sistemas de información en los que los usuarios tienen la
capacidad de substituir o alterar documentos después de la captura.

Esta parte de la norma está destinada a los siguientes usuarios:

a) Organizaciones que implementan sistemas de información en los cuales:

2
NORMA TÉCNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14641-1 RESUMEN

1) los documentos electrónicos creados a partir de las capturas del escáner que se
mantienen en un ambiente que garantiza la fidelidad con respecto al original y la
preservación a largo plazo;

2) los documentos creados digitalmente que se conservan en un ambiente que


garantiza la integridad del contenido de la información y la legibilidad del
documento;

3) la trazabilidad está asegurada para todas las operaciones relacionadas con los
documentos electrónicos.

b) Organizaciones que prestan servicios de tecnología de la información y los productores


de software que buscan desarrollar sistemas de información que aseguren la fidelidad y
la integridad de los documentos electrónicos.

c) Organizaciones que prestan servicios de archivo de documentos por terceros.

2. REFERENCIAS NORMATIVAS

Los siguientes documentos normativos referenciados son indispensables para la aplicación de


este documento normativo. Para referencias fechadas, se aplica únicamente la edición citada.
Para referencias no fechadas, se aplica la última edición del documento normativo referenciado
(incluida cualquier corrección).

NTC 1034, Documentación. Elementos de datos y formatos de intercambio de información.


Representación de fechas y tiempos (ISO 8601).

NTC-ISO 2859 (Todas sus partes), Procedimientos de muestreo para inspección por atributos.

ISO 12653-1, Electronic Imaging. Test Target for the Black-and-White Scanning of Office
Documents. Part 1: Characteristics.

ISO 12653-2, Electronic Imaging. Test Target for the Black-and-White Scanning of Office
Documents. Part 2: Method of Use.

ISO/TR 12033, Document Management. Electronic Imaging. Guidance for the Selection of
Document Image Compression Methods.

3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES

Para los propósitos de este documento, se aplican las definiciones de las normas ISO 12653-1
e ISO 12653-2 y las siguientes:

3.1 Acceso (Access). Proceso de recuperación y visualización (presentación) de documentos


electrónicos con fines operativos, históricos o como evidencia.

3.2 Archivo(s) (Archive(s)). Conjunto de documentos producidos o recibidos,


independientemente de su fecha, formato o medio de almacenamiento, por un individuo, una
organización, un servicio público o privado, en el transcurso de sus actividades.

3.3 Política archivística (Archival Policy). Requisitos legales, funcionales, operativos,


técnicos y de seguridad de un sistema de información interno o externo.

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NORMA TÉCNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14641-1 RESUMEN

NOTA Los Anexos A y B proporcionan los principios de una política archivística y de una declaración de
prácticas archivísticas.

3.4 Bitácora del ciclo de vida del archivo (Archive Lifecycle Log). Bitácora que registra los
datos de rastro de auditoría relacionados con el proceso de archivo del ciclo de vida del
documento.

BIBLIOGRAFÍA

[1] ISO 6196-8, Micrographics. Vocabulary. Part 8: Use.

[2] ISO 10196, Document Imaging Applications. Recommendations for the Creation of
Original Documents.

[3] ISO 12029, Document Management. Machine-Readable Paper Forms. Optimal Design
for User Friendliness and Electronic Document Management Systems (EDMS).

[4] ISO 14721, Space Data and Information Transfer Systems. Open Archival Information
System. Reference Model.

[5] ISO 15489-1, Information and Documentation. Records Management. Parts 1: General.

[6] NTC-ISO/TR 15489-2, Información y documentación. Gestión de documentos. Parte 2.


Guía.

[7] GTC-ISO/TR 15801, Gestión de documentos. Información almacenada


electrónicamente. Recomendaciones para la integridad y la fiabilidad.

[8] ISO 19005 (All Parts), Document Management. Electronic Document file Format for
Long-Term Preservation.

[9] ISO/TR 22957, Document Management. Analysis, Selection and Implementation of


Electronic Document Management Systems (EDMS).

[10] ISO/IEC 13346 (All Parts), Information Technology. Volume and File Structure of Write-
Once and Rewritable Media Using Non-Sequential Recording for Information
Interchange.

[11] ISO/IEC 13490 (All Parts), Information Technology. Volume and file Structure of Read-
Only and Write-Once Compact Disk Media for Information Interchange.

[12] NTC-ISO/IEC 27001, Tecnología de la información. Técnicas de seguridad. Sistemas de


gestión de la seguridad de la información. Requisitos.

[13] IEC 61000-4 (All Parts), Electromagnetic Compatibility (EMC). Part 4: Testing and
Measurement Techniques.

[14] ETSI TS 101 733, Electronic Signatures and Infrastructures (ESI); Electronic Signature
Formats, European Telecommunications Standardization Institute

[15) ETSI TS 101 903, Electronic Signatures and Infrastructures (ESI); XML Advanced
Electronic Signatures (XAdES), European Telecommunications Standardization Institute.

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[16] MoReq2, Model Requirements for the Management of Electronic Records, Available at
www.moreq2.eu.

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IMPORTANTE

Este resumen no contiene toda la información necesaria para la aplicación del documento normativo original al que se
refiere la portada. ICONTEC lo creo para orientar a su cliente sobre el alcance de cada uno de sus documentos y facilitar
su consulta. Este resumen es de libre distribución y su uso es de total responsabilidad del usuario final.

El documento completo al que se refiere este resumen puede consultarse en los centros de información de ICONTEC en
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