Tema: ejercicios prácticos de casos de estudios presentes en procesos de

auditoria material de trabajo y de referencia; ISO 9001:2015.

A continuación, encontrará casos de estudios. En cada uno usted jugara el
papel de auditor del sistema de gestión de calidad e identifica cualquier no
conformidad que exista contra ISO 9001:2015, cite el apartado, epigrafede la
norma que no se cumple.
1. Mientras revisaba los documentos de adiestramiento en el departamento
de recursos humanos, el auditor noto que algunos antecedentes apenas
estaban siendo actualizados, 9 meses después del adiestramiento.
Cuando se le pregunto al gerente de la oficina por qué había tomado
tanto tiempo el actualizar, el contesto “nosotros simplemente estamos
demasiado ocupados debido ala falla de personal”
¿Es esto una no conformidad?
Sí __X_ No ______ ¿Qué Apartado? __7.5.2___

2. En el departamento de compras, el auditor líder encontró que ordenes

estaban siendo pedidas a nuevos proveedores. Cuando se pregunto al
comprador, dijo que eso estaba bien ya que ellos le suministraban a otra
instalación y no se habían reportado problemas allí, también la
instalación habia efectuando una auditoria del proveedor. Sin embargo,
la copia del informe de auditoria o documento de desempeño no estaban
disponibles.
¿Es eso una no conformidad?
Sí __X___ No ______ ¿Qué Apartado? _8.4.1__

3. El departamento de mercadeo únicamente documenta sus propuestas

cuando ellos sienten que tendrán una buena oportunidad de conseguir la
orden, ya que documentar todo tomaría mucho tiempo y no todo los
involucrados en la propuesta podrían encontrarse debido a sus
reuniones en otras partes de la organización.
¿Es eso una no conformidad?
Sí __X___ No ______ ¿Qué Apartado? _8.2.3.1_____

4. Durante la auditoria del almacén, el auditor noto unas partes de metal

brillantes sin ninguna protección contra la corrosión o daño. La persona
del almacén le dijo que estas partes no permanecían en el deposito por
un periodo de tiempo largo y por lo tanto no necesitaban tal protección.
Tampoco habían documentos sobre inspecciones de los materiales
disponibles en el almacén.
¿Es eso una no conformidad?
Sí __X___No ______ ¿Qué Apartado? ___8.4.1____
5. En el área de ensamble, el operador estaba usando una maquina
controlada por una computadora, los discos para ésta estaban
guardados en una caja al lado de la maquina. Todos los discos
revisados por el auditor tenían numerosos cambios escritos a mano en
la tarjeta de indentificaccion, los cuales habían sido registrado por el
operador en un libro de registró. No habían procedimientos disponibles
para describir el método de control o el proceso para hacer una copia de
apoyo de los discos.
¿Es eso una no conformidad?
Sí __X___No ______ ¿Qué Apartado? __8.5.1___

6. En el taller de maquinas, el inspector efectuaba una inspección de

concentricidad de un componente. El auditor noto que el dibujo no
estipulaba ni la concentricidad ni tampoco describía las tolerancias.
Cuando se le pregunto al inspector por que el estaba revisando este
aspecto, este dijo que un ingeniero le habia dicho que lo debería hacer
ya que era importante, y que también tenia que registrar los resultados,
lo cual hacia sobre una fotocopia de una hoja de registro proporcionada
por el departamento de C.C
¿Es eso una no conformidad?
Sí ___X__No ______ ¿Qué Apartado? _8.5.1__

7. Los pintores tenían que registrar la temperatura y humedad de las casilla

de pintura cada 4 horas. Al revisar los documentos, el auditor noto que
ninguna de las tolerancias habia sido anotada, aunque las lecturas se
habían tomado en los intervalos prescritos se noto también que se
desconocía el estado de calibración de la maquina que controla el
registro d temperaturas.
¿es eso una no conformidad?
Sí ___X__No ______ ¿Qué Apartado? __8.5.1____