AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO-

CASOS APLICATIVOS

ING. JUAN ADEMIR VILLANTOY

PERALTA / CIP:154189
AUDITORIA DE SEGURIDAD
Definición.-
 Es un examen periódico, metódico y profundo de un PROYECTO,
el cual es empleado para verificar o asegurar la suficiencia de su
programa de seguridad y salud.
 Enfoque principal – evaluación del programa de seguridad

 Es el proceso sistemático, independiente y documentado para

obtener declaraciones de hechos, registros o información
relevante y evaluarlas objetivamente a fin de determinar hasta
que punto los requisitos utilizados como referencia se cumplen

 Es una revisión independiente y sistemática que tiene la

finalidad de verificar el cumplimiento de unas determinadas
directrices o de unos determinados estándares que han sido
establecidos .
AUDITORIA DE SEGURIDAD
Definiciones.-
 AUDITOR
 Persona con la competencia para realizar una
auditoria

 CLIENTE DE AUDITORIA
 Organización o persona que solicita la auditoria.

 AUDITADO
 Organización objeto de una auditoria.

 CRITERIOS DE AUDITORIA
 Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos
utilizados como una referencia.
AUDITORIA DE SEGURIDAD
Definiciones.-

 EVIDENCIA DE LA AUDITORIA
 Registro, declaraciones de hecho u otra
información relevantes para los criterios de
auditoria y que son verificables

 HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
 Resultado de la evaluación de las evidencias
de la auditoria, frente a los criterios de
auditoria.
AUDITORIA DE SEGURIDAD
Definiciones.-
 CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
 Consecuencia de una auditoria, proporcionada
por el equipo auditor después de la consideración
de los objetivos y de los hallazgos de la auditoria.
 EQUIPO AUDITOR
 Uno o más auditores que realizan una auditoria,
ayudado por expertos técnicos, si es necesario.
 EXPERTO TECNICO
 Persona que aporta conocimientos específicos o
experiencia al equipo auditor.
AUDITORIA DE SEGURIDAD
Definiciones.-
 PROGRAMA DE AUDITORIA
 Conjunto de una o más auditorias
planificadas para periodo de tiempo y
dirigidas hacia un propósito específico.
 PLAN DE AUDITORIA
 Descripción de las actividades “in situ” y los
preparativos de la auditoria.
 ALCANCE DE AUDITORIA
 Extensión y límites de una auditoria
 NO CONFORMIDAD
 Incumplimiento a un requisito especificado
 TIPOS DE AUDITORIAS
SEGURIDAD
Auditorias Internas De primera parte
Las realizadas por miembros de
la propias empresa
Auditorias Externas de clientes De Segunda parte
Las realizadas por de sucursales
o clientes de la empresa

Auditorias de certificación De Tercera parte

Las realizadas organizaciones
independientes

7
 AUDITORIAS

Clasificación:
-Auditorias de primera parte (auditorias
internas).
AUDITORIAS
Clasificación:
-Auditorias de
segunda parte, de un
cliente a un
proveedor (auditorias
externas).
-Auditorias de tercera
parte, la realizan
organismos
independientes
(auditorias
externas).
 AUDITORIAS

Planificación Realiza Resultados

-------------------------------------------------------------------
Interna Laboratorio Personal propio Mejora
o externo Continua
-------------------------------------------------------------------
Externa Entidad Auditores Certificación
externa externos Acreditación

Reconocimiento externo
 PARAMETROS PARA REALIZAR
LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

OBJETIVO
PRINCIPIOS
ALCANCE
FRECUENCIA
CRITERIOS DE
AUDITORIA
CONTENIDO
PLAN
MEJORA CONTINUA
11
 PARAMETROS PARA REALIZAR
AUDITORIAS DE SEGURIDAD
OBJETIVO GENERAL
Verificar que la organización cuenta
con un sistema o programa de
Prevención de Riesgos capaz de
evitar las perdidas a la organización
debido a los accidentes (personales,
daños a la propiedad, al proceso al
ambiente) y que permita a a la vez
garantizar la salud de sus
trabajadores.

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 PARAMETROS PARA REALIZAR
LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

OBJETIVOS ESPECIFICOS
 Ayudar en la mejora de la seguridad e higiene
ocupacionales
 Determinar el cumplimiento de normas, reglamentos y
procedimientos
 Mejorar el sistema de gestión de riesgos de la seguridad
en todos sus procesos.
 Mejorar el nivel de concientización sobre la seguridad e
higiene ocupacional.
 Conseguir el cumplimiento de las exigencias de
auditorias externas.

13
 PARAMETROS PARA REALIZAR
LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

PRINCIPIOS.
 Una auditoria de seguridad no busca criticar o
menoscabar el trabajo realizado. Mas bien desea
mejorar lo que se ha hecho hasta el presente.
 Objetividad
 Confidencialidad
 Confianza
 Profesionalismo
 Imparcialidad
 Evidencia

14
 PARAMETROS PARA REALIZAR
LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

CRITERIOS DE AUDITORIA
Los criterios para la auditoria dependerán:

 De la entidad que va auditar

 De los objetivos que tiene la organización
para realización de la auditoria.
Sin embargo los criterios más utilizados son:
 Los de los organismos estatales.
 Los de organismos internacionales. La
más conocida la OSHA ( de Estados
Unidos)
 La de Control de Perdidas ( Es la más
utilizada)
15
 PARAMETROS PARA REALIZAR
LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS

Gestión de la Prevención de Riesgos ( Seguridad Industrial)

El programa de Control de Pérdidas es uno de mas completos en

lo que se refiere al Sistema de Gestión de riesgos laborales.
El programa contiene 20 elementos:

1. Liderazgo y Administración
2. Entrenamiento de la Administración
3. Inspecciones informales y planeadas
4. Análisis de riesgos de las tareas y procedimientos
5. Observaciones de Seguridad

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CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS
…(Continuación)
6. Investigación de accidentes
7. Investigación Preparación para las emergencias
8. Normas, reglas e instructivos de la organización
9. Capacitación en Seguridad a los trabajadores
10. Entrenamiento y mantenimiento preventivo
11. Equipos de protección personal
12. Control y servicios de salud (Salud ocupacional)
13. Controles de ingeniería
14. Comunicaciones personales
15. Comunicaciones con grupos
16. Promoción de la seguridad, premiación Contratación y
colocación
17. Control de compras y adquisiciones.
18. Contratación y colocación
19. Seguridad fuera del trabajo
20. Sistema de evaluación del programa: Auditorias.17
 PARAMETROS PARA REALIZAR
LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

PLAN DE LA AUDITORIA
El plan de auditoria debe dejar bien claro
El por qué?
Se va a realizar la auditoria
Que
Se se va a tocar en la auditoria
Cuando
( de que fecha a que fecha)
Como
(Cuales van a ser los criterios, formatos y la forma en que se va a
realizar la auditoria. La metodología)
Donde.
( Que lugares se pretende visitar)
Quienes
( Van realizar la auditoria)
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 PARAMETROS PARA REALIZAR
LAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD

PLAN DE LA AUDITORIA
Un plan de auditoria debe contener los siguientes pasos:

Objetivo de la auditoria
El alcance de la auditoria
Criterios de la auditoria
El campo de aplicación incluyendo la identificación de la organización y
la unidades funcionales de los procesos que van a ser auditados
La fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de auditoria
La duración de las actividades
Las funciones y responsabilidades de los auditores ( y del equipo
auditor)

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 ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA
El procedimiento que normalmente se sigue
en una auditoria consta de los siguientes
pasos:

 Inicio de la auditoria
 Revisión de la auditoria
 Revisión de la documentación
 Preparación de las actividades de auditorias in situ
 Actividades de auditoria in situ
 Preparación, aprobación y distribución del informe de
auditoria.
 Realización del seguimiento de la auditoria.

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 PREPARACION DEL
INFORME DE AUDITORIA
El auditor debe preparar el informe de
la auditoria. Este informe debe ser
completo, conciso y claro. Debe
incluir y hacer referencia a:

1. Objetivo de la auditoria
2. El alcance de la auditoria
3. Identificación del auditor y/o el equipo
auditor
4. Las fechas y lugares donde se realizaron las
actividades de la auditoria
5. La metodología y los criterios que se
utilizaron en la auditoria
6. Los hallazgos de la auditoria ( Conformidades
y la No Conformidades)
7. Las conclusiones de la auditoria.
21
 PLAN AUDITORIA INTERNA

Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una

auditoria

• Área a auditar. Estado de los procesos.

• Objetivos y alcance de la auditoria.
• Criterios de la auditoria. Documento (s) de referencia.
• Selección de los auditores. Equipo de auditores.
• Resultados de auditorias previas.
• Listado de verificación o Check List (optativo).
• Disponibilidad de los auditados. Fecha auditoria.
• Detalles de actividades.
• Hora y duración estimada de las actividades.
• Fecha publicación y distribución informe auditoria.

El plan debe ser revisado y aceptado por el auditado antes de

comenzar la ejecución de la auditoria
 Características positivas del auditor

 Cortés.  Tenaz.
 Amigable.  Mente abierta.
 Servicial.  Diplomático.
 Constructivo.  Honesto.
 Informativo.  Maduro.
 Perceptible.  Modesto.
 Juicioso.  Tacto.
FORMATO PLAN AUDITORIA INTERNA (OPS/OMS 2005)
 EJEMPLO FORMATO PLAN AUDITORIA INTERNA

Fecha Auditoría Nº Unidad que va a ser auditada

Jefe Unidad Fecha programada
H inicio
H término
Objetivo de la auditoría
Documentos de referencia
Equipo auditor
Auditor líder
Auditor
Auditor técnico
Auditor en entrenamiento
Cronograma de actividades principales

Observaciones

Nombre y firma auditor líder

 EJEMPLO FORMATO PLAN AUDITORIA INTERNA

Fecha : / /
PLAN DE AUDITORIA INTERNA
AI/01/2005 Página de

Área a Auditar:

Fecha de la Auditoria:

Equipo Auditor:

Documentos de referencia:

Alcances de la Auditoria:

Objetivos de la Auditoria:

Plan de Actividades:

Continúa …
 EJEMPLO FORMATO PLAN AUDITORIA
INTERNA, continuación

Plan de Actividades
DESCRIPCION Fecha y hora de Fecha y hora de
inicio término

Personal a Entrevistar
NOMBRE CARGO

Firma Auditor Jefe

 PLANIFICACIÓN AUDITORIA INTERNA

- OBJETIVO DE LA AUDITORÍA:

 Determinar conformidad.
 Determinar funcionamiento.
 Determinar efectividad.
 Proveer oportunidad de mejora.
 Asegurar cumplimiento de requisitos legales o
regulatorios.
-ALCANCE DE LA AUDITORÍA:

 Lugares, procesos.
 Criterios – requisitos.
 EVIDENCIAS DE LA AUDITORÍA

“Registros, declaraciones de hechos o

cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoria
y que son verificables”.
 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA

“Resultados de la evaluación de la evidencia

de la auditoria recopilada frente a criterios
de auditoria”.

Nota: Los hallazgos de la auditoria pueden indicar tanto

Conformidad o No Conformidad con los criterios de auditoria
como oportunidades de mejora.
REVISIÓN PREVIA DE LA DOCUMENTACIÓN

? Criterio de Auditoria

=
BENEFICIOS DE UNA REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN:
 Identifica propósito de cada proceso.

 Identifica, flujo, secuencia y recursos de las actividades.

 Ayuda a la planificación auditoria.
 Identifica la necesidad de especialistas (evaluadores técnicos).
 Identifica controles implementados.
 Provee oportunidad para detectar insuficiencias.
 Evalúa si es entendible el sistema y los requisitos de calidad.
 LISTADO DE VERIFICACIÓN O CHECK
LIST

 Preparadas para cada actividad, producto y/o servicios del

sistema de calidad.
 Incluir todas las características a ser evaluadas.
 Resumir y sintetizar las observaciones y hallazgos para facilitar
las conclusiones.

VENTAJAS:
 Despersonaliza la entrevista con el auditado (más objetiva).
 Mejora la administración del tiempo de auditoria.
 Proporciona uniformidad al proceso de auditoria.
 FORMATO INFORME DE NO CONFORMIDAD

No conformidad
Fecha Unidad NC Nº
Descripción de la no conformidad
Documento Responsable de la unidad
Ítem normativo Auditor líder
Auditor
Comentarios
Posible causa
Firma
Acción correctiva
Responsable Descripción
Fecha propuesta AC
Fecha propuesta
implementación
Fecha seguimiento Comentarios seguimiento 1
Auditor seguimiento
No conformidad Cerrada Si No Disminuida
Firma
Fecha seguimiento Comentarios seguimiento 2
Auditor seguimiento
No conformidad Cerrada Si No Disminuida
Firma
 EJEMPLO FORMATO INFORME AUDITORÍA
INTERNA

Unidad auditada Fecha Informe

Objetivo
Alcance
Documentos de referencia Equipo auditor Hora inicio
Auditor líder Hora término
Auditor técnico
Auditor
Asistentes reunión final Cargo Firma

Personas entrevistadas

Continúa …
 EJEMPLO FORMATO INFORME AUDITORÍA
INTERNA, continuación

Personas entrevistadas

Nº total NC encontradas Nº NC anteriores no resueltas Nº de observaciones

Comentarios

Firma auditor líder

 EJEMPLO FORMATO INFORME AUDITORÍA
INTERNA. Anexo

NC Nº Descripción NC

Obs. Nº Descripción de la observación

Firma auditor líder

 EJECUCIÓN AUDITORÍA INTERNA

CIERRE DE LA AUDITORIA
TODAS las acciones correctivas se han implementado y
su eficacia ha sido comprobada: ACCIÓN Y SEGUIMIENTO
INFORME FINAL:

 Alcance, objetivos y criterio de la auditoría.

 Plan de auditoria, identificación de auditores y auditados.
 Hallazgos de la auditoria incluyendo no conformidades.
 Conclusión del equipo de auditoria sobre el cumplimiento del
SGC con respecto al criterio de auditoria.
 Capacidad del sistema para obtener los objetivos definidos.
 Cumplimiento de Acciones Correctivas.
 Resumen del proceso de auditoria y observaciones.
 Lista de distribución.
 Correo:
coprega.s.a.c@gmail.com
alevsiesverde@gmail.com

Celulares:
RPC. 982833873
986945250