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Impli
La m eta de la investigac ión mixta no es reemplazar a la investiga-
ción cuantitati va ni a la investigación cualitativa, sino utilizar las • Re
fortalezas de am bos tipos de indaga ción combinándolas)'tratan- • An
• Int
do de mi nim izar sus debilid ades pote nciales.
de los
R O B ERT O H ERNÁNDEZ SAMPIERI
cua lit
Síntesis
En el capítulo se presenta el enfoque mixto de la investigación, que implica
un proceso de recolección, análisis y vinculación de datos cuantitativosy cua-
litativos en un mismo estudio o una serie de investigaciones para responder
a un planteamiento del problema. Asimismo, en el capítulo se examinan las
características, posibilidades y ventajas de los métodos mixtos.
Por otra parte, se introducen los principales diseños mixtos hasta ahora
desarrollados: diseños concurrentes, diseños secuenciales, diseños de conver·
sión y diseños de integración . No ta: En
Además, se comentan los métodos mixtos en función del planteamiento d e los rn ér
del problema, el muestreo, la recolección y análisis de los datos y el estable- (filosofía
cimiento de inferencias . invesrigaci
546 Capítulo 17 Los mé todos m ixtos
1. Los métodos mi xto s representan un co nju nt o d e p rocesos sistemá ticos, empíricos y críticos de
investiga ció n e implican la recol ección y el an álisis d e dat os cua nt itat ivos y cualitativos, asícomo su
integra ción y discu sión co nju nt a, para realizar in feren cias p roducro de rod a la inform ación recaba-
d a (m etain ferenc ias) y logr ar un m ayor ente nd im ien to del fenóm eno bajo estudio (Hernández
Sam p ieri y M endoza, 2008 ).
2. Los méto dos de in vesti gación m ixta so n la integración sistem ática de los métod os cuantitativo y
cua litativo en un so lo estu dio co n el fin d e obtener un a "foto grafía" más co mpleta del fenómeno. Inve
Éstos pu ed en ser co nju ntado s de tal man er a qu e las aproxima cio nes cuantitativa y cualitativa con- mon
serv en sus estr uc tur as y pr oced imi en ros or iginales ("fo rma pur a de los métodos mixtos"). Alterna- (
tivam ente, estos mét odos pu ed en ser ada ptados , alterados o sintetizados para efectuar la investigación m
y lid iar co n los costos del estud io ("fo rma m odificad a d e los méto do s mixtos") (Chen, 200G; [ohn-
so n et al., 2006).
En las defini ciones ant eriores qu ed a clar o que en los métodos mixtos se combinan al menos un
co m p o ne nte cuan titativo y uno cualitat ivo en un mi smo estu di o o proyecto de investigación.
Johnson et al. (2 006) en un "sent ido am p lio" visua lizan a la in vest igación mixta como un conti-
n uo en donde se mezclan las enfoq ues cuantitativo y cualita tivo, centrándose más en uno de éstos o
d ándo les el mi sm o "peso" (vea la figura 17 . 1), d o nde cabe señalar qu e cuando se hable del método
cuantitativo éste se abr eviará co m o CUAN y cuan do se trate d el m étodo cualitativo como CUAL).
L ~--
~
Pura mente ~C ua'"il ativo mixto
. ~ Mixto "puro" ~Cuantitativomixt
.. .
o Puramente
cualitativo (CUAL-cuan) (C UAL-CUAN) (CUAL-cual) cuantitativo Inve
mu
(va ri
Figura 17.1 Los tres principales enfoques de la invest igación hoy en día, Incluyendo subtipos de estudios mixtos, Fi g ura
Los
¿Dónde se ubican los métodos mixtos dentro del panorama o
espectro de la investigación?
Para situa r a los métodos mi xto s d entro del espectro de las clases de investigación y diseños, a conti-
nuación , en la figura 17 .2 harem os referen cia a la tip ología de di seños p ropuesta por Hernández
Los métodos mixtos: ¿el fin de la "guerra" entre la investigación cuant itativa y la investigación cualitativa? 547
Sampieri y Mendoza (200S), qu iene s a su vez tomaron en cuenta la clasificaci ón de Tedd lie y Ta-
shakkori (2006) en lo referente a la parte mi xta . Los métodos cuantitativo y cua litativo han sido tra-
cada año tados en los capítu los previos y son mon ometódicos (im plican un solo m ét odo). Los métodos m ixtos,
recibido como hemos señalad o, so n m ultim etódicos, representan la "tercera vía" (H ernández Sampieri y M en -
investiga- daza, 200S).
[rh, 2006;
, 2003) , e
H ern án-
~ ~eexperimentales
serían las Diseños Experim entales puros
experimentales Cuasiexperimentos
ríti cos de
í como su
~
n recaba- ~ Métodos ~ D'isenos
- no Transversales
ern ández cuantitativos experimentales
Longitudinales
rirat ivo y
nó m eno. Investigación ~ Estudios
tiva co n- monometódica cuantitativos con
. Alterna- (un solo varios diseños
stigació n método)
06; john-
'=" Diseño de teoría fundamentada
menos un • Diseño etnográfico
• Diseño narrativo
~ Métodos • Diseño fenomenológico
cualitativos • Diseño de investigación-acción
• Otros
• Estudios cua litativos que mezclan
varios diseños
~
En estos diseños el investigador o investigadora
Investigación • Diseños concurrentes define el número de fases, el enfoque que tiene
multimétodos • Diseños secuenciales mayor peso (cuantitativoocualitativo), o bien , si
(varios métodos, • Diseños de conversión se les otorga la misma prioridad, las funciones
métodos mixtos) • Diseños de integración a cubrir y si se cuenta o no con una perspectiva
tearética y cuál
s mixtos.
Figura 17.2 Tipología de los métodos y diseños de investigación.
só lo co ns tituye n diferentes ap rox im ac io nes al est ud io d e un fen ómeno, y que la co ntrove rsia entrelas
do s visio nes ha sid o inn ecesari a. Ahora bien , ¿q ué podemos decir so b re la po sibilidad de mezclarlos!
Durante varias décad as a lgu nos a uto res in sistieron que cada m étodo o enfo q ue obedecía a una
ó p tica diferente de! mundo , co n sus propias pr emi sas, y por tanto ambos era n irrecon ciliables, opues-
tos y, en co nsecue nc ia, resultaba "u na lo cura" m ezclarlos. Pero en los últimos 20 años , un número
creciente d e m etodól ogos e in vesti gadores in sist en en que est a po sición di cotómica (cuant itativa versus
cualita tiva) es incorrecta e inconsistente co n una filosofía co he rente d e la cien cia,' y lo ilustran de la
sigu iente m an era: un a o rga n izació n es una realidad obj eti va (t ie ne oficinas, a veces ed ificios, personas
que físicamente lab oran en ella, cap ita l, y o t ros ele me n tos que co ns tituye n recursos tan gibles), pero
también es un a realidad subjetiva, co m p ues ta d e diversas realidad es (sus mi embros percib en diferente
muchos aspectos d e la organización , y so b re la base d e m últip les interacciones se co nst ruye n significa-
do s di stintos, se viven expe rienc ias únicas, etc.). Así, a m bas realidades pued en coex istir, ¿por qué no
pued en ha cerlo la visió n o bjetiva (cua ntita tiva) y la su bje tiva (cualita tiva)?
U n argum ento ad icio nal para rech azar la d icotomía CUAN-CUA L es proporcion ad o por Ríde-
nour y N ew m an (2 0 08) : así co mo cree m os que no ex iste la co m pleta o total obj eti vidad, es también
d ifícil im agin ar la co m pleta o total subjetividad. En la realidad y la p ráctica co tid ia na, los investigado-
res se nutren d e varios m arco s d e referen cia y la intersubjeti vid ad ca p tu ra la dua lid ad entre la induc-
ció n y la deducción , lo cua lita tivo y lo cua ntita tivo. El ser humano proced e d e am bas for mas, es su
naturaleza, así actua m os desd e que na cem os, por ello hemos d e insistir en qu e los m ét od os mixtos son
m ás co ns iste ntes co n nuestra estr uc tu ra mental y co m po rta m ien to habitual.
C o nsec ue n teme nte, tales au to res h an propuest o la uni ón d e a m bos procesos en un mismo estu-
dio. Lin coln y G u b ba (20 0 0) lo llamaron "el c ru ce de los enfoques".
Esta co nce pc ió n parte d e la base d e qu e los pr o cesos cua n titativo y cualitativo so n únicamente
"posibles eleccion es u o pc io nes" para enfrentar p roblemas d e in vesti gación , m ás qu e paradigmas o
po siciones epis te mológ icas (To d d , Ne rlich y M cKeown , 2004). Tal como señalan M axwell (1992) y
H enwood (2 0 04) , un m ét odo o proceso no es válid o o in válido p or sí mi sm o; en cie rtas ocasiones la
aplicació n d e los m étodos puede p roducir d atos válid os y en otras in válidos. La validez no resulta ser
una propiedad inherente d e un m étodo o proceso en particular, sino q ue atañe a los d atos recolectados,
los aná lisis efec tua dos, y las exp licacio nes y co ncl us io nes alcanzada s por utilizar un métod o en un
context o específico y co n un propósito particul ar. D . Brinber g y ]. E . McGrath (en H en wood, 2004),
lo exp resan d e esta m an era: la validez no es un articu lo q ue pued a "co m p rarse" co n técni cas. Más bien,
es co mo la " integ rid ad , e! ca rácter y las cua lid ades ", se alca nza co n cierto propósito y en d eterminadas
circu ns ta nc ias.
Sin em ba rgo, hoy en dí a, a nte la posibilidad d e fusionar ambos en fo q ues , pod em os enconttu
di versas po sicion es, d esd e el "rechazo total" hast a su "co m pleta aceptación e im¡w/so ~ Tafes posturas
y los a rgu me n tos que las sus te nt an no se co me ntará n aq u í p or cue stio nes d e espacio, sino que sepre·
sen ta n en el C D, M at eri al co m ple me nta rio ---" Cap ít ulos ---" Cap ítu lo 12: "Am pliación y fundamen-
ta ción d e los di seños mi xtos". Pero d eb emos d ecir que nu estra posición es de respaldo absoluto yse
sinre n riza en el sigu iente párrafo esc rito por Roberto H ernández Sam pieri y C h ristian Paulina Men-
do za Torres:
Las pr emisas d e a mbos pa radi gm as p uede n se r a n ida das o c nt relaza da s y com binadas con teorías sus-
ta ntivas; por lo cua l no so la m ent e se pu ed en integ rar los m étodos cua nt ita t ivos y cualitativos, sino que
es d eseabl e hacerlo."
A esta visió n se le d en omina "p ragm át ica" . En este ca p ítu lo se co me nta rá más adelante y seamplia-
rá en el C D . m
1 Por ejemplo : Teddlie y Tashakkori (2009 ); Creswell (20 0 9 ); Burk e, Onwuegbuzie y Turner, 2007; Schwandt (2006); y Creswell y
l entre las El mismo Creswell (2009) y Teddlie y Tashakkori (2009) señalan que algunos métodos se encuen-
zclarlos? tran más relacionados con una visión que con otra; sin embargo, categorizarlos como pertenecientes a
cía a una una sola visión es algo "irreal".
:s,opues- Creswell (2005) opina que son cinco los factores más importantes que e! investigador debe conside-
1 número rar para decidir qué enfoque o método le puede ayudar con un planteamiento de! problema específico:
iva versus
1. El enfoque qu e e! investigador piense que "armoniza" o se adapta más a su planteamiento de!
:ran de la
problema. En este sentido, es importante recordar que aque!los problemas que necesitan estable-
personas
cer tendencias, se "acomodan" mejor a un diseño cuantitativo; y los que requieren ser explorados
les), pero
para obtener un entendimiento profundo, "empatan" más con un diseño cualitativo.
diferente
2. El método que el investigador perciba que se "ajusta" mejor a las expectativas de los usuarios o
significa-
lectores de! estudio. Si éstos son personas abiertas, cualquier enfoque puede utilizarse. Si son tra-
Ir qué no
dicionalistas, por ejemplo, psicólogos experimentales, la respuesta es más que obvia. Si el investi-
gador pretende publicar los resultados en cierta revista, se analizan tendencias en la historia de la
ior Ride-
publicación y se elige e! enfoque que prevalezca (Creswell, 2005).3 Ciertamente esto refleja una
tam bién
postura práctica.
estigado-
la induc-
3. El enfoque con e! cual e! investigador se "sienta más cómodo" o que prefiera. Tal vez sea un crite-
rio no muy racional, pero que también es importante.
las, es su
ixtos son
4. La aproximación que e! investigador considere racionalmente más apropiada para e! planteamien-
to, lo cual está muy vinculado al primer factor.
mo estu-
5. El método en e! que e! investigador posea más entrenamiento. Ante la indecisión, Creswell (2005)
sugiere buscar en la literatura cómo ha sido abordado e! planteamiento y qué tan exitosos han
resultado los estudios que utilizaron distintos enfoques.
camente
ligmas o Unrau , Grinnell y Williams (2005) señalan que la mayoría de los estudios incorpora un único
(1992) y enfoque debido al costo, al tiempo y los conocimientos que requiere emplear una perspectiva mixta.
siones la En lo personal los autores de este libro consideramos que en la investigación debe privar "la liber-
.sulta ser tad de método". Por ello no criticamos ninguna postura. Sin embargo, creemos que se deben resaltar
lecrados, más las bondades que las limitaciones de cada enfoque (cuantitativo y cualitativo); yen todo caso, una
o en un situación de investigación particular nos dirá si debemos utilizar un método u otro, o bien, ambos.
l, 2004), Asimismo, pensamos que e! enfoque mixto está terminando con la "guerra de los paradigmas", con-
1ás bien , flicto y antagonismo que, debe volver a subrayarse, es improductivo.
minadas
amplia- 1. Lograr una perspectiva más amplia y profunda de! fenómeno . Nuestra percepción de éste resulta
más integral, completa y holística (Newman et al., 2002). Además, si son empleados dos métodos
:reswell y 3 Alg unos ejemp los de revistas acad émi cas (joumals) que pub lican in vest igaci ones m ixtas son, Joumal of Mixed Methods
Research, Quality and Quant ity, Field Methods, Intema tional Joumal of Social Research Methodology, Qualita tive Healt h Research ,
Annals of Family Medicine, Joum al ot Research in Nursing, Qualit ative Research, Qualitat ive Inqui ry y Action Research.
550 Capitulo 17 Los métodos mixtos
- co n fortalezas y debil idad es pr opias- q ue llegan a los mi sm os resultad os, se increm en ta nuestra
co nfia nza en qu e éstos so n un a representación fiel, gen uina y fided ign a d e lo que ocurre con el
fenó me no estu d iado (To d d y Lob eck, 2004). La in vestigación se suste nta en las fortalezas de cada CI
m étodo y no en sus d ebilidad es poten ciales. Todd , Ne rlich y M cKeown (20 04 ) señalan que con el
enfo q ue mi xto se explo ran distintos niveles de! p roblema de estu d io. Incluso , pod em os evaluar más
exte nsa me nte las difi cultad es y p robl em as en nu estras inda gacio nes , ubi cad os en to do e! proceso de
investigación ye n cada un a d e sus eta pas . C reswell (200 5) co me nta qu e los di señ os m ixtos logran
ob tene r un a mayor variedad de perspectivas de! problema: frecu en cia, am plitu d y magnitud (cuanti-
tati va), así co mo profundidad y co m plejida d (cua lita tiva); gen eralización (cuant itativa) y compren-
sió n (cua litativa) . H ernández Sam p ieri y M endoza (200S) la d en omin an : "riq ueza interpretativa",
Mil es y Huberrnan (I9 94) la seña lan co mo "mayor poder de ente nd im ient o". H arr é y C rystal
(2004 ) lo ap untan de este m od o: co njuntam os el poder de med ició n y nos manten em os cerca del
fenóm eno. C ada método (cuant itat ivo y cualitat ivo) no s p ro po rcio na una visión o "fotografía" o
"trozo" de la realidad (Li nco ln y Cuba, 2000).
2. Formu lar el planteam iento de! prob lema co n mayor claridad, así como las maneras más apropiadas
para estu d iar y teorizar los problemas de invest igación (Bran ne n, 19 9 2). C o n u n solo enfoque, el
investigad or regularm ente se esfue rza m en os en co ns ide rar estos aspec tos co n un a p rofundidad
suficiente (Todd , N erlich y M cKeown , 2004) . A trav és de una per spectiva mi xta, e! investigador
d eb e co nfro nta r las "tensio nes" ent re di stintas co nce pc io nes teóri cas y al mism o tiempo, considerar
la vinc ulac ió n ent re los co nj u n tos de datos emanad os de diferentes m étodos.
(21
3. Producir d ato s más "ricos" y variado s med iante la multiplicidad de observacio nes , ya qu e se consi-
deran di versas fuentes y tipos de d atos, co ntex tos o ambi entes y aná lisis. Se ro m pe co n la investiga-
ció n "u n ifo rm e" (Todd, erl ich y Mc Keown, 2004).
4. Poten ciar la creat ivid ad teóri ca por medi o de suficientes p roced imi entos críticos de valoración
(C larke, 2004 ). Este au to r seña la que sin algu no de estos elem entos en la in vesr.Wació.r;1 _lJIJ.eStl.uJio
pu ed e enco nt rar d ebilidade s, tal co mo un a fáb rica que necesita de diseñadores, inventores y control n
de calida d. 3.
5. Efectuar indagaciones m ás dinámicas. it
6. Apoya r co n ma yor solidez las infere ncias cien tíficas, que si se emplean aislada mente (Feuer, Towne el
y Shavelso n, 2002). 4. Ü
7. Permitir u na mejor "explo ració n y exp lotación " de los d atos (Todd, Nerlich y McKeown, el
2004). d:
8. Posibilid ad de tener mayo r éxito al presentar resultados a un a aud iencia hostil (Todd, Nerlich y 5. h
M cKeown , 2004) . Por ejem plo, un dato estad ístico puede ser más "aceptado" por investigadores de
cu alitativos si se pr esenta co n segm ento s d e ent revistas. m
9. Oportunidad para de sarrollar nu evas d estrezas o co m pe te nc ias en materia de investigación, o bien, 6. E:
reforzarlas (Bran nen, 200S). ti l
o~
Ad em ás de las ventajas anteri or es, Collins, Onwuegb uzie y Sutto n (2006) identificaron cuatro
7. C
razon ami en to s para utilizar los métodos mi xto s:
p~
a) Enr iq ueci m iento d e la m uestra (al mezclar enfo q ues se mejo ra). 8. O
b) Mayo r fidelid ad de! instrumento (certificand o qu e éste sea adecua do y út il, así como que se ba
mejo ren las herram ientas d ispo n ibles).
Br
e) Integr idad de! trat ami en to o inter ven ción (asegur and o su co nfiabilidad).
ca r las:
d) O p tim izar sign ificados (facilitand o mayor perspecti va de los datos, consolidando interpretacio-
basado
nes y la utilidad d e los de scubrim ientos).
Asim ismo, tal co mo puntualizan C reswe ll et al. (200S), en la perspectiva mixta se aprovechan
dentro d e un a misma investigación datos cua n titat ivos y cu alitati vos; y debid o a que todas las formas
¿eua
de recolección de los datos tien en sus limitaciones, e! uso de un d iseñ o mixto puede minimizar e Filosóf
incl uso neu tr alizar algunas de las desventajas d e ciertos método s. el cua l
• ¿Cuál es el sustento f ilosófi co de los métodos mixtos? 551
menta nu estra A los arg ume ntos previos, diversos autores como Brannen (2008) y Burke, Onwu egbuzie y Turner
ocurre co n el (2007) incorpo ran un a serie de razon es pr ácti cas para la "coexistenc ia" de los mé todos cuantitati vo y
:alezas de cada cualitativo y sus paradigmas subyacentes :
lan que con el
s evaluar más • Am bos en foq ues (cuant itativo y cualitativo) y los par adigmas qu e los sustenta n (pospositivismo
el proceso de y cons tructivismo) han sido ut ilizados por varias décad as y hem os apr endido de los dos.
ixros logran • En la p ráct ica di versos investigad ores los han mezclad o en distintos grados.
nirud (cuanri- • Los org ani smos qu e pat rocin an investigaciones han financiado estudios cuantitativ os y cualita-
) y compren- tivos.
terpretativa". • Las do s clases de en foq ues han influido las políti cas acadé m icas.
rré y C rysral • En su desarroll o di versos estudios qu e han sido co nce bidos bajo un a visión cua nti tat iva o cuali-
'IDOS cerca del tati va han ten ido qu e recurrir al otro enfoq ue para explicar satisfactoriamen te sus resultados o
"fotografía" o co m pleta r la ind agación .
• Am bas ap roximac iones han evolucio nado y ho y en día asumen valores fundamentales com unes:
ás apropiad as confianza en la ind agación sistemá tica, supuesto de qu e la realid ad es múltiple y constr uida,
lo enfoque, el creencia en la falibilidad del co noc im iento (posi bilidad de com eter erro res) y la premisa de que
profundidad la teo ría es determinada por los hech os.
I investigador • Son más sus sim ilitudes que sus diferencias.
o, conside rar
G reene (2007), Tashakko ri y Teddlie (2008), H ern ández Sam p ieri y M endoza (2008), y Brym an
(2008) presentan och o pretensiones básicas del en foq ue m ixto:
que se consi-
la investiga- 1. Triangulació n (corroboración): lograr co nvergenc ia, confirmación y/o co rrespo nde ncia o no, de
métodos cua nt itativos y cualitativos. El énfasis es en el contraste de ambos tip os de datos e infor-
e valoración mación .
, un estud io 2. Co mp lementación : mayor entend imiento, ilustr ación o clarificación de los resultados de un
res y control método sobre la base de los resul tados del otro método.
3. Visión holística: obtener un abo rdaje más completo e integral del fen ómeno estu dia do usando
info rmació n cualitativa y cuantitativa (la visión completa es más sign ificativa que la de cada un o
euer, Town e de sus com po nentes).
4. D esarrollo: usar los resultados de un método para ayuda r a despl egar o info rm ar al otro método
McKeown , en d iversas cuestiones, co mo el muestreo, los p rocedimientos, la recolección y el aná lisis de los
datos. Incluso, un enfoq ue puede pro veerle al otro de h ipótesis y soporte empírico.
d, Nerlich y 5. Iniciació n: descubrir contradic ciones y par adojas, así como obtener nuevas perspectivas y marcos
vestigadores de referencia , y tam bién a la posibil idad de modi ficar el planteami ento origina l y resultados de un
método co n interrogantes y resultad os del o tro método.
ción, o bien, 6. Expa nsión: exte nder la am plitu d y el ran go de la indagación usando diferentes métod os para d is-
tintas etapas del proceso investigativo. Un método pu ede exp andir o ampliar el conoc im iento
obtenido en el ot ro.
caron cuatro
7 . Co m pensación: un método puede visualizar elem entos q ue el o tro no , las debilidades de cada un o
pu ede ser su bsanadas por su "contr apart e".
8. Di versid ad : obtene r puntos de vista variados, incluso divergentes, del fen ómen o o planteam ien to
Como que se bajo estu d io. Distintas ópticas ("lentes") para estudiar el problema.
Bryman (2007a y 2008) sugi rió 16 just ificacion es qu e pu eden reforzar, complem entar o especifi-
car las anteriores pretension es, las cua les se inclu yen en la tabla 17 .1 y hem os agregado la de "claridad" ,
nrerpretacio-
basados en H ern ández Sam pieri y Me ndoza (2008):
aprovechan
las form as
¿Cuál es el sustento filosófico de los métodos mixtos?
inimizar e Filosófica y metodológicam ente hablan do, los méto dos m ixtos se fun da mentan en el pragmatismo, en
el cual pu eden tene r cabida casi todos los estu d ios e investigadores cuantitativos o cualitativos.
552 capitulo 1 Los métodos mixtos
.... Tabla 17.1 Just ificaciones!razonam ient os para el uso de los mét odos m ixtos'
1.Trian gulación oincrementode Contrastardatos CUAN yCUAL para corroborar/confirma r o nolos resultados ydescubri-
la va lidez mientos en aras de una mayor validez intern a yexterna del estudio.
4. Amplitud (proceso má s Examinar los procesos más holística mente (conteode su ocurrencia . descripción desu
integral) estructura ysentido de entendimiento).
5. Mu ltiplicidad (diferentes Responder a diferentes preguntas de investigac ión (a un mayor nú mero deellasymás
preguntas de indagación) profun damente).
7. Reducción de incertidu mbre Un método (CUANoCUAl) puede ayudar a expl icar los resultados inesperados del otro
anteresultados inesperados método.
8. Desarrollo deinstrumentos Genera r un instrumento para recolectar datos bajo un método, basadoen los resultados
del otro método, logrando así un instrumento má senriquecedor ycomprehensivo.
10. Credibil idad Al utilizar ambos métodos se refuerza la credibilidad genera l delos resultados yproce-
dimientos.
11. Contextual ización Proveer al estudio de un contexto más completo, profundoy amplio, pero al mismo e
tiempo generalizableyconvalidez externa. e
L
12. Ilustración Ejempl ificardeotra manera los resultados obtenidos por un método.
e
13. Uti lidad Mayor potenc ial de uso yaplicación deun estudio (puede ser útil para un mayor número
de usuarios opracticantes). c
14. Descubrimi ento y Usar los resultados de un método para generar hipótesis que será n sometidas a prueba
confirmac ión a través del otro método. a
u
15. Diversidad Lograrun a mayor va riedad de perspectivas pa ra ana lizar los datos obtenidosen la 11
investigación (relaciona r variables yencontrarles sign ificado) .
ti
16. Claridad Vi sualizar relaciones "encubiertas", las cuales no habían sidodetectadas por el uso de e
un solo método. e
17. Mejora Consolidar las argumentaciones provenientes de la recolección yanál isis de los datos q
11
por ambos métodos.
11
D e acuerdo co n G reene (20 07), el "co razó n" d el pr agm at ism o (y por ende de la visió n mixta) es (;
co nvocar a varios "modelos mentales">en el mism o espac io de bú squ eda para fines de un d i:ílogo res-
petuoso y qu e los enfoq ues se nu tran en tre sí, ade m ás de qu e colectivame n te se gen ere un mejor sen- p
tid o de co m p rensió n d el fen ómen o estudia do . El pr agm ati sm o in volu cra un a multiplicid ad de
I
4 Los términos castellanos de las justificaciones fueron extraídos de Hernández Sampieri y Mendoza (2008). F
5 Para Greene (2007), un modelo mental es la conste lación part icu lar de premísas, compromisos teorét icos. experiencias y valores (J
mediante los cua les un investi gador conduce su t rabajo.
El proceso mi xto 553
perspectivas, premisas teoréticas, tradi cion es metodo lógicas, técn icas de reco lecció n y aná lisis de dat os,
y ente ndi m ientos y valores q ue constituyen los elementos de los modelos mentales.
Por pragm atism o deb em os ente nde r la bú squ eda de soluciones prácticas y trabajables par a efec-
Iscubri-
tuar invest igació n, utili zando los criterios y diseñ os qu e so n más apro piados para un planteami ento,
situació n y co ntexto en part icular. Este pr agmat ism o implica un a fue rte dosis de pluralism o, en donde
de los se acepta q ue tanto el enfo q ue cua nt ita tivo como cual ita tivo son m uy út iles y fructíferos. En ocas iones,
estas dos aproxi mac io nes al conoci m iento parecieran ser co nt rad icto rias, pero tal vez lo qu e veamos
como co ntrad icto rio sea sim pleme nte un a cuestió n de comp lemen tación (Hernández Sampieri y Men-
daza, 200S) .
Respecto al debate cuantita tivo -cualitativo, la óptica pr agm áti ca señala qu e los tem as claves so n
de su
ontológicos y episte mo lógicos . Los investigadores cuant ita tivos perciben la "verda d" como algo que
describe una realidad objetiva separa da del observado r y qu e espera ser descubierta. Los investigadores
más cualitativos está n interesad os en la naturaleza cam bia nte de la realidad, creada a través de las expe rien-
cias de las perso nas - una realid ad envo lvente en la cual el investigado r y el fenómen o estu d iado so n
y inseparables e interactúan m utuam ent e- , y deb ido a que los métodos cua nt ita tivo y cua lita tivo rep re-
sentan dos paradigmas diferentes, no so n eq uiparables ni p rop o rcion ales (Sale, Loh feld y Brazil, 200S).
Ambos tipos de métodos nac iero n y evolucio naro n de man era mu y dist int a y act ualme nte sigue n
otro
representando paradigm as di ferentes, pero el hech o de que no sean eq uiparables no impide qu e múlti-
ples métodos se pu edan comb ina r en un solo estu d io, si esto obedece a p rop ósitos de com pleme nta-
Itados ción. Cada método considera d iferentes perspectivas y ar istas del fenómeno. Por ejem plo, en un
estud io m ixto sobre la influe ncia de la fam ilia para ayu dar a la mejoría de ciertos enfermos , digam os
de artritis, el investigado r cuanti ta tivo desar rollará form as de medi r tal influencia y sus efectos, mien-
tras qu e e! investigador cualita tivo se conce nt rará en experienci as e int eraccio nes vívidas de! enfermo
roce- y su familia, en to rno al padecimiento y sus consecuencias.
El pragmatismo no preten de estan da rizar las visiones de los investigadores, asume qu e éstos posee n
diferentes valores y creenc ias tanto perso na les como respecto a los enfo q ues investigativos, cuan do se
conjunta esta d iversidad no es un probl em a, sino una forta leza pot en cial de la investigación, part icu-
larmente cua ndo las respuestas no son sim ples ni claras. El pragm atismo es ecléct ico (reúne diferentes
estilos, op iniones y puntos de vista), incluye múltiples técnicas cua nt itativas y cualita tivas en un solo
úmero "portafolios" y luego selecciona combinaciones de asunciones, métodos y d iseños q ue "encajan" mejor
con e! plant eamiento de! probl em a de interés (Onwuegbuzie y ]oh nso n, 200S) .
El pragmatismo t iene sus antecede ntes iniciales en e! pensami ento de diversos Pragmatismo: sugiere usar el método
Irueba
más aprop iado para un estudio específico .
autores tales como C ha rles San ders Peirce, W illiam James y John Oe wey. Ado pta
Es una ori entación filosófica y metodol ógi-
una pos ición balanceada y plura l q ue pretend e mejorar la com unicació n entre ca, como el posit ivismo, posposit ivismo o
investigadores de distintos parad igmas para finalmente incrementar e! conoci mien- const ructi vis mo.
to (Johnson y O nw ueg buzie, 2004; Maxcy, 2003). Ta mbié n ayuda a ilum inar sob re
so de cómo las aproxi macio nes a la investigación pu eden ser mezcladas de form a fructífera. El punto es qu e
esta filosofía de investigación puede conj untar a los enfo q ues cuant ita tivo y cualitativo de formas tales
tos que ofrecen las mejores oportu nida des para enfrentar planteam ientos significativos e im portantes de
investigación (Johnson y Onwuegb uzie, 2004).
La lógica de l pragmatismo (y consecuenteme nte de los métod os mi xtos) incluye el uso de la
indu cción (o descubrim iento de patron es), deducción (p rueba de teorías e hip ótesi s) y de la abd ucc ión
xta) es (apoyarse y confiar en el mejo r conj unto de explicacion es pa ra entender los resultados) .
o res- En e! CO, capítulo 12 "Amp liació n y funda mentación de los métodos mixtos", e! lector podrá
r sen- profundizar en e! pragmatismo , si así lo desea .
ad de
El proceso mixto
Realmente no hay un proceso mixto , sino que en un estudio híbrido co ncurren diversos procesos
valores (Hernández Sam pieri y Me ndoza, 200S). Las etapas en las q ue suelen int egrarse los enfo ques cua nti -
tativo y cua litativo son fu ndamentalme nte: e! planteam iento de! probl em a, e! diseñ o de investigació n,
El proceso mixto 553
perspectivas, premisas reo r éticas, tr ad icion es metodo lógicas, téc nicas de recolección y aná lisis de da to s,
y entendi m ientos y valores que co nstituyen los elem entos de los m odelos m entales.
Por pra gm at ism o d eb em os ente nde r la bú squeda de soluciones prác ticas y trabajabl es para efec-
iscubri-
tuar investigación, utili zando los crite rios y d iseñ os qu e son más ap ropiados para un planteamiento,
situació n y co ntexto en pa rticular. Este p ragm at ism o implica u na fuerte d osis de pluralism o , en donde
ode los se acepta q ue tanto el enfo q ue cua ntitativo co mo cua litativo so n m uy útil es y fru ctíferos. En ocas iones,
estas dos aproximacio nes al co noci m iento parecieran ser co nt rad icto rias, pero tal vez lo que veamos
como co n trad ictorio sea sim p lem ente una cues tió n d e comp lementación (Hern ández Sampieri y M en -
daza, 2008).
Respecto al deb ate cuantitativo-c ua litativo , la óptica pr agm áti ca seña la que los tem as claves so n
de su
onto lógicos y epistemo lógicos. Los investigado res cua ntitativos percib en la "verda d" co mo algo qu e
describe un a realid ad objetiva sepa rada del observado r y qu e espera ser d escubierta. Los investigad ores
más cualitativos están interesados en la naturaleza cam biante de la realid ad , creada a través de las experi en-
cias de las pe rso nas - u na realid ad envo lvente en la cua l el inves tigador y el fenó me no estu d iado so n
inseparables e interactúa n m utuame nte- , y d eb ido a que los m étodos cua nti tativo y cua lita tivo repre-
sentan dos parad igm as d ifere ntes, no son equi pa rables ni p rop o rcion ales (Sale, Loh feld y Brazil, 2008).
Ambos ti pos d e métod os nacieron y evoluc ionaro n de m an era muy distinta y act ualme nt e sigu en
otro
representando parad igmas d iferentes, pero el hecho de que no sean eq uipa rables no impide que múlti-
ples mé to dos se pu ed an com bina r en un solo estu d io, si esto obedece a propósitos de co m pleme nta-
Itados ción. Cada métod o co nsidera d iferentes perspecti vas y aristas del fenó me no . Por ejem plo, en un
estud io mi xto so bre la influencia de la fam ilia para ayuda r a la m ejo ría d e ciertos enfermos, digam os
de artritis, el invest igador cua nti tativo desarrollará fo rmas d e medir tal influencia y sus efectos , mi en-
tras qu e el investigado r cualitativo se co nce nt rará en experiencias e interacciones vívid as del enfermo
roce- y su fam ilia, en to rno al padecim iento y sus consecue nc ias.
El pragmatismo no p retende estandarizar las visio nes de los investigad ores, asu me qu e éstos poseen
diferentes valo res y cree ncias tanto person ales co mo resp ecto a los en foq ues invest igati vos, cuando se
conjunta esta di versidad no es un p robl em a, sino un a fortaleza potencial d e la investigaci ón , particu-
larment e cua ndo las respuestas no so n sim ples ni claras. El pr agm ati smo es ecléctico (reúne diferentes
estilos, op inio nes y puntos de vista), incluye m últ iples técni cas cua n titativas y cua litativas en un solo
úmero "portafolios" y luego selecc iona co mbi nac io nes d e asu ncio nes, m étodos y d iseños qu e "encajan" mejo r
con el planteami en to del p robl em a de interés (O nw ueg b uzie y Johnson , 2008).
El pragmatismo tiene sus antecede ntes in iciales en el pen sam iento d e diversos Pragmatismo: sugiere usar el método
rueba
más aprop iado para un est udio específico .
autores tales co mo C ha rles Sanders Peirce, William James y j ohn O ewey. Ad op ta
Es una orientac ión filosófi ca y metodológi-
una posición balanceada y plural q ue p retende m ejor ar la co m u n icación entre ca, como el posit ivismo, posposit ivismo o
investigado res de di stin tos paradi gm as para fina lmente increm entar el co noci m ien- constru ctivismo.
to (Joh nson y O nw ueg b uzie, 2004; Maxcy, 2003). Ta m bién ayuda a iluminar so b re
so de cómo las ap roxi maciones a la investigación pu eden ser me zcladas de forma frucr ífera. El punto es qu e
esta filoso fía de investi gación pu ed e co nju ntar a los enfo ques cuantitativo y cualita tivo de formas tales
tos que ofrecen las mejo res opo rt u nid ades para enfrentar plan teamien to s sign ificativos e importantes de
investigación (Jo h nso n y Onwu egbuzie, 2004 ).
La lógica del pr agmatism o (y co nsec ue nte me nte d e los métodos mi xto s) incluye el uso de la
inducción (o descubrimiento de patron es), deducción (p rue ba de teorías e hipótesis) y de la abd ucció n
xta) es (apoyarse y confiar en el mejor co nj u nto d e explicac iones para entende r los resu ltados ).
go res- En el CO , capí tu lo 12 "Am pliación y funda me ntación de los métodos mi xtos", el lecto r podrá
r sen - profundizar en el p ragm at ism o , si así lo desea.
ad d e
El proceso mixto
Realme nte no hay un proceso m ixto , sino q ue en un estudio h íbr ido co nc urre n diversos procesos
valores (Hern ánd ez Sam pieri y Me ndoza, 2008). Las etapas en las que sue len integrarse los enfoq ues cua nt i-
tativo y cualita tivo so n fu nda me ntalme nte : el planteam ien to del p roblema, el diseñ o de in vestig ación,
554 Capitulo 17 Los métodos mixtos
•
el muestreo , la reco lecc ión d e los d a ros, los procedim ienros d e análisis d e los d aros y/o la interpret a-
~ ció n d e los daros (resu lrad os) ." Sin e m ba rgo, aho ra co me nta remos br evemente las eta pas claves para
in vesti gaciones m ixtas. En el C O (capí t u lo 12 , "Am p liació n y fu nda mentació n d e los m éto dos mix-
tos") se am p lía n co nceptos e in fo rm ació n so b re ta les fases (incluye ndo m ás ejem plos).
1. Escrib ir (fo rm ula r) pregun tas separadas ta nto cuant ita tivas como cua lita tivas, seg u idas de inrerro-
rel
ga ntes ex plícitas para m étodos m ixto s (más específica me n te, preguntas so b re la naturaleza de la
y(
integración ). Po r eje m p lo, en u na investigac ió n que in vo lu cra la recol ección si m ultá nea d e datos
bit
cua ntita t ivos y cua lita tivos (co nc urre nte), una pregunta podría cuestio na r: ¿los resultados y descu-
qu
b rim ien to s cuantitativos y cua lita tivos co nv erge n? En un es t ud io m ás sec ue nci al (en d onde prime-
ro hay u na fase d e reco lección y an álisis CUA o CUA L y luego un a seg u nda del o t ro enfoqu e, la
op
p regunta po dría inq ui rir : ¿de qu é fo rm a el seg u im iento d e d escub rimi e n to s cua lita tivos ayuda a
of
exp licar los resul tad os cuantitativos in iciales? o, ¿có m o los resu ltad os cua lita tivos exp lican , expan-
lisi
d en o clar ifica n las in ferencias cua n tita tivas?
sea
2. Red actar un a pregunta m ixta o integrad a (o bien , un co nju n to d e esta clase de pr eguntas), y después
di vidirlats) en p reguntas derivada s o "su b p reg u n tas" cuantitativats) y cualita t iva ís) separadas para
eL
obj
resp onder a cad a ram a o fase de la indagación . Esto es má s co m ú n en las investigaciones co nc urrentes
o en paralelo q ue en las sec uenc iales." Por eje m plo, supo ng amos qu e va mos a estud iar las fun ciones
dial
q ue cu b re la asiste ncia a discotecas (d iscos), bares, a nt ros y eq u ivalentes en los ad ultos jóven es univer-
piel
sita rios d e 2 1 a 27 años, d e algu na gran ciu da d suda mericana (Buenos Aires, Santa Fe d e Bogotá,
con
Sa nt iago d e C h ile, Lim a, C aracas , erc.) , La pr egunta ge ne ral podría ser: ¿q ué fun ciones cub re en los
uní-
ad ultos jóven es estu dia n tes la asiste nc ia a di sco tecas y centros nocturnos d e d iversión ?, y las subpre-
gu ntas o cuest io na rn ienros específicos po dr ían ser: ¿po r q ué razo nes asisten a esos lugares? (C UAN),
yur
dien
6 Moran-Ell is el al. (2006) proponen que la integración en la investigación debe ser entendida como una relación particular qu e
práctica entre diferentes métodos, conj untos de datos, descubrimientos analíticos o perspectivas . Estos autores señalan que en los M éx
métodos mix tos, la in tegración puede ocurrir en varios puntos del proceso investigativo y se reservan el término "mixtos" para estudios
en los cuales la mezcl a (entretejido) sucede desde la concepción misma del proyecto (planteamie nto), pero tam bién reconocen a las
aproximaciones que por razones teóricas o pragmáticas. sitúan la integ ración de los datos, descub ri mientos o perspectivas en otras
partes del proceso indagatorio. Independientemente del punto en el cual ocurra, esa integración genera inte rconexión entre métodos 9 f
y/o datos, y al mismo t iempo ret iene las modalidades de los dife rentes enfoques paradigmát icos. vivir si
7 Resumidas por Tashakkori y Creswell (2007). ot ra jo
B Como se verá más adelante, un diseño conc urrente imp li ca recolección y análisis simultáneos de datos CUAN y CUAL, mientras sión"):
que en un diseño secuenci al, primero se da una etapa con un método y luego una etapa con el ot ro método. ilustra
El proceso mixto 555
terpreta- ¿q ué bebid as y alimen tos co nsumen yen qu é cantidad? (CUAN), ¿qué fun ciones específicas mani fies-
aves para tan par a asistir? (por ejemplo, socialización, evasión, entretenimiento, erc.) (C UAN), ¿cómo descri-
dos mi x- ben y carac terizan sus vivenc ias y experienci as en tales sitios? (CUAL), ¿qué senti m ien tos exp resan?
(CUAL), ¿qué tan agradables-de sagradables so n esas experiencias para ellos? (CUAN).
Para responder, podríamos al mismo tiempo realizar ob servación abierta (C UAL) y ent revistas
mi xtas semiestructuradas durante u na semana en discotecas y centros noctu rn os de div ersión . En
las ent revistas se pod rían form ular algunas interrogantes con categorías "cerradas". También, el
anda cla-
est udio se enriq uece ría con una encuesta (survey) y grupos de enfoque en u na u n iversidad típica.
alan Tas-
Durante la inves tigación podrían emerger nuevas preguntas a raíz de los resultados iniciales y
11 util izar
los intereses del investigador como: ¿q ué conductas manifiestan para relacionarse con otras perso-
In m ixtas
nas de su mismo género y del género opuesto ? (por ejemplo, intercambiar caricias, besarse, única-
I estudio
mente ch arlar, bailar. .. ). Ad emás, podríamos ahond ar en casos individuales (biografías).?
n ambas
Desde luego, es una sim plificació n, pero esperem os q ue se comprenda el sentido de las interro-
gant es. Otro ejemplo en un estudio concurrente o simultáneo lo proporcionan Tashakkori y C reswell
200 7) Y
(2007) . La preg unta mixta podría ser: ¿cuáles son los efectos del tratamiento X en ciertas co nductas y
pregu n-
perce pcio nes de los gru pos A y B? Las preguntas d erivadas de la pr egu nta mi xta gene ral podrían ser:
y cual ita-
¿los grupos A y B son o no di ferent es en las variables Yy Z! (CUAN) y, ¿cuáles son las percepciones y
a ambas?
construcciones de los participantes en los grupos A y B respecto al tratam ien to X? (CUAL).
3. Escribir pr eguntas d e investigación para cada fase de la investigación según como evo lucione el
regu nt as
estu d io. Si la pr imera etapa es cuantitativa, el cues tionamiento deberá ser enmarcado como una
parad as.
pr egunta C UAN y su respuesta tentativa será la hipótesis. Si la segun da etapa es cualitativa, la pre-
s son las
gunta será redactada como C UAL. Esto es m ás usual en los estudios secuenciales.
Las tres pr ácticas ofrecen diferentes perspectivas, lo que los investigadores e investigadoras deben
int erro-
reflexionar es si se incluyen en el planteamiento preguntas y objetivos para cada ap roxim ación (CUAN
eza de la
y C UAL), o si se prefi eren preguntas y objetivos q ue enfatiza n la naturaleza mixta y la integración; o
de dato s
bien, plan team ien tos q ue trasciend en las subpregu ntas cuantitativas y cua litativas. Lo impo rtante es
y descu -
que quede claro lo que pr etendem os investigar y la naturaleza mixta del estudio en cuestión.
e p rime-
Asimismo , al ubicar a los métodos m ixtos en un contin uo rnu ltidirnensional, más que una tercera
foque, la
opció n agregada a la dicotomía cua litativa-cuantitativa, se crea un d ilem a int eresante: ¿la mezcla debe
ayuda a
o puede ocurrir de sde el planteamiento, o debe limitarse a los métodos del estudio (recolección y an á-
, expan-
lisis de datos e inferencias - d iscu sió n-)? H ernández Sampieri y Mendoza (2 008) consideran que ya
sea de manera explícita o implícita, desde el planteamiento deben combinarse las aproximaciones
CUAN y CUAL, aunq ue como señalan, el desarrollo del estudio generalmente producirá pr eguntas y
objetivos adi cionales.
Con el fin de clarificar los planteam ientos m ixtos, Teddlie y Tashakkori (2009) nos ofrecen un
I nciones
diagrama para ilustrar su formu lación, el cua l se muestra en la figura 17.3. Asimismo, H ern ández Sam-
pieri y Mendoza (2008) ejemplifican el d iagrama con el caso de un estudio que estos investigado res está n
Bogotá ,
comenzand o a realizar en la pro vincia Estado de México, M éxico , sobre las experiencias de egresados
re en los
universitarios en el proceso de obtención de empleo y los factores que inciden en éste (ver figura 17.4).
subpre-
C abe señalar que el objetivo y la pregunta mi xtos abarcan un elemento cualitativo (co n rexrualizar)
C UAN ),
y uno cuantitati vo (incidir, efectos) . Asimismo , podría proponerse otro objetivo mixto y su correspon-
diente pregunta (co n valor metodológico): de sarrollar instrumentos que midan y ponderen los factores
cul ar que inciden en la obtención de em pleo por parte de los egresados de las universidades del Estado de
e en los México, y caractericen sus experiencias.
ara estudi os
ocen a las
en otras
e métodos 9 Por ejemp lo, enco ntra r el caso de una joven lla mada Maria que siemp re que no tiene novio asiste para buscar uno (no puede
vivir sin novio, la func ión es "ev itar soledad") y cua ndo lo t iene, acude simp leme nte para que la vean con él (" búsqueda de estatus"):
otra joven adu lta que recibiera ei nom bre de Virid iana, que acude simplemente a divert irse con sus am igas y desest resarse ("diver·
L, mientr as sión") : Sergio, quien concurre a "conquistar muje res" , etc. Esas biografías profundizarían nuestro entendimiento del problema y lo
ilustrarían con casos reveladores.
556 Capítulo 17 Los métodos mixtos
¿Có
expl
egr¡
Figura 17.3 Flujo del proceso de plantear problemas de investigación mixta .
¿Ou,
egre
Respecto a la justificación , C reswell (2009) sugie re qu e el investigado r esboce una mu y breve his- de e
to ria de la evoluc ión de los métod os m ixtos e incluya una defin ición, debid o a que éstos son relativa-
¿OUI
mente nuevos en las ciencias. H ern ánd ez Samp ieri y Me ndoza (2008) consideran que esto solamente en lé
debe hacerse cuando el planteam ien to se presenta ante un a com unidad poco o no f.1m iliarizada con este
tipo de ind agación . En la práctica, algunos autores lo hacen al in icio de la revisión de la literatura.
La estructura sería más o men os la sigu iente:
En el cam po de... (DISCIPLINA DONDE SE INSERTA NUESTRO ESTUDIO, POR EJEMPLO: PSiCO!O;í: l
I
clínica) los estudios mixtos han ido m ult iplicándose aceleradamente. Como mues tra tenemos I
I
a... (CITARTRES OCUATRO EJEMPLOS DE REFERENCIAS MIXTAS DENTRO DEL CAMPO CON UNABREVE
EXPLICACiÓN, SI HAN TRATADO EL MISMOPROBLEMA QUE NOSOTROS OPARECIDO, MEJOR).
Los métodos mixtos puede n definirse .. . (DEFINICiÓN ODEFINICIONES, CON REFERENCIAS).
Los métodos m ixto s implican . .. (AMPLIAR SU EXPLICACiÓN, CON REFERENCIAS) . Entre sus fun-
ciones tenemos a. .. (ALGUNAS FUNCIONES, CON CITAS) .
cuantita
De ntro de. .. (DISCIPLINA EN LA CUAL SE INSERTA EL ESTUDIO) se ha . . . (COMENTARLO QUE HAN incluir n
HECHO INVESTIGACIONES PARECIDAS O SIMILARES: MÉTODO - INCLUYENDO DISEÑO- , MUESTRA, Ade
to de la '
RECOLECCiÓN DE DATOS, RESULTADOS FUNDAMENTALES).. .
(Creswel
teoría de
intrínsec
Revisión de la literatura o un en
C reswell
En la mayoría de los estu d ios m ixtos se realiza un a revisión exha ustiva y com pleta de la literatura per-
tivas par,
tinente para el planteam iento del problem a, de la mis ma forma como se hace con investigaciones
mi xtas. Ti
• El proceso mixto 557
,..
CUAL:
~
CUAN:
Describir lasexperiencias de los recién egresados de Ana liza r el impacto Que tienen en la obtención de
universidades mexi quenses en el proceso deobtener empleo el promedio general logrado en la carrera, los
empleo años de experiencia laboral previa, el nivel de inglés,
la un iversidad de procedencia (pública-priva da),
¿Cómo pueden describirse y ca racterizarse las el estatussocioeconómico y el nivel de rel ación con
experiencias deobtenc ión de empleo de los recién empleadores, en el caso de egresa dos de universidades
egresados de universidades mexiquenses? rnexi quenses
¿Qué podemos aprender de lasreflexiones de los ¿El prom edio general logradoen la ca rrera , los años
egresados universitarios sobre la búsqueda y obtención de experiencia laboral previa, el nivel de inglés, la
is- de emp leo explorando sus perspectivas? universidad de procedencia, el estatus socioeconómico
y el nivel de relación con empleadores tendrán un
'a-
¿Quéfactores consideran los jóvenes Que inciden más impacto en la obtención de empleo por parte de
te
en la obtención de empleo? egresados de un iversida des mexiquenses?
.re
,..
MM:
Generar un modeloQue expl ique los facto res Que contextua/iza n e inciden en la
obtención deempleo porparte de egresados de universidades rn exiquenses
¿Qué factores contextua liza n e inciden en la obtenc ión de empleo por parte de
egresados de universidades mexiquenses?
Figura 17 .4 Ejemplo del proceso de plantea r prob lemas de invest igación mixta.
cuan tita tivas y cualitativas (vea el ca p ít u lo 4 d e este libro y el ca p ítu lo 3 del C D anex o). Es necesari o
incluir referen cia s cua n tita t ivas, cua lita tivas y mi xt as.
Ade m ás d e la revisión d e la literatura y el co nsec ue nte d esarrollo d e u n marco teórico , está el asun -
to de la "teo rizació n" , es d ecir, si el estu d io se guía o no por un a persp ecti va teóri ca co n m ayo r alcance
(C reswell, 20 09) . Pu ed e ser un a teoría d e las cienc ias (po r eje m plo : teo ría de la at rib ució n en Psico logía,
teoría d e usos y grati ficac io nes en Com u n icac ió n, teo ría d el valor en Eco no m ía, teoría de la motivación
intr ínseca en el estu d io del co m po rta m ie nto human o en el trab ajo , teoría d e H amrner so b re el cá nce r)
o un enfoq ue teor éti co tr an sformad or co mo la "inves t igació n-acc ió n participariva", C o m o señala
Creswell (2009), to dos los in vestigado res se fu ndamenta n en teo rías, m arco s d e referencia y/ o perspec-
r-
tivas para la realización de sus estu d ios y éstas pu ed en ser m ás o m en os explícitas en las in vest igaciones
es
mixtas. H er n ández Sa m p ieri y Mendoza (2 0 08) reco m ienda n qu e sea n explicitadas co n cla rida d, dado
558 Capitulo 17 Los métodos mixtos
que los métodos mi xtos son relati vam ente nuevos en Iberoamérica. Las teorí as ori entan sobre los tipos
de planteamientos que se gen eran , q uién es deben ser los participantes en el estud io, qu é tip os de datos
es pertinente reco lectar y an alizar y d e qu é modo , y las implicaciones hechas mediante la investigación.
Los enfoq ues tran sformad o res también guían todo el conjunto de procesos mi xto s.
Hipótesis
En los métodos mi xto s, las hipótesis se incluyen "en y para" la parte o fase cuant ita tiva, cuando
med iant e n uestra investigación pret endemos algú n fin co nfirma to rio o probatorio; y so n un producto
d e la fase cu alit ativa (q ue gene ralme nte tien e un carácte r explo rato rio en el enfoq ue híbrido). Sobra
d ecir q ue en la ma yo ría d e los estu d ios mi xto s, eme rge n nuevas hip ótesis a lo largo d e la ind agación.
Diseños
Real mente cad a estud io mi xto impli ca u n trab ajo úni co y un diseño propio , ciertame nte resulta una
tarea "artesanal"; sin em bargo , sí pod em os identificar modelos gene rales de di señ os qu e co mbinan los
métodos cua nt itativo y cualitat ivo, y que gu ían la co nstruc ció n y el desarrollo del diseño pan icular
(Herná ndez Sampieri y Mendoza, 2008 ). Así, e! in vest igad or elige un diseño mi xto general y luego
desarrolla un di seño esp ecífico para su estudio.
Para escoger el di seño mi xto apro piado es necesario que el investigador responda a las siguientes
pregu nt as y reflexio ne so bre las resp uesta s:
1. ¿Q ué clase de datos tien en prioridad : los cua nt ita t ivos, los cualitat ivos o am bos por igual ?
2. ¿Q ué resulta más ap rop iado para e! estu dio en parti cular: recolectar los dato s cuantirarivos y cualitativos
de manera sim ultánea (al m ismo tiempo) o secuenc ial (un tip o de datos prim ero y luego el otro)?
3. ¿Cuá l es e! propósito cent ral d e la integra ción de los datos cua nt ita tivos y cua lita tivos? Por ejemplo:
tria ngulación , comple rn entaci ón, explo rac ión o explicac ió n.
4. ¿En q ué parte de! pro ceso , fase o n ivel es más co nve n iente qu e se ini cie y d esarro lle la estrategia
mi xta? Por ejemp lo: desde y/o durante e! planteami ento d el prob lema, en el di señ o de investiga-
ció n , reco lección d e los datos, aná lisis d e los d ato s, interpretación d e resu ltad os o elaboración del
repo rte d e resu ltad os.
C ua tro pr eguntas que e! in vest igad or d eb e hacerse al elegir o d esarroll ar un diseñ o mi xto:
1. ¿Qué en foq ue tendrá la pri oridad ? (al plantear el di señ o en e! método)
2. ¿Qué secue ncia se habrá de elegir ? (antes de implem entarl o)
3. ¿Cuál es(son) e!(los) propósiro (s) centralt es) de la integra ción d e los daro s cuantitativos y
cu alitativos? (al plantear e! problem a) d
4. ¿En qué etapas de! proceso de in vestigación se integrarán los enfoq ues (antes de implem en-
tarlo o durante la implementación )? E
E
Ana licemos las po sibles respuesta s y sus imp licacion es para los di seños. s(
1. Prioridad o peso p
Este elem ento se refiere a esta blecer cuá l d e los d os métodos te nd rá mayo r peso o prim acía en el estu-
d io , o bien, si ambos poseer án la m isma pr ior idad . Esto d ep ende de los intereses d e! in vestigador
plasmad os en el planteamiento d el problem a. En ocasion es un métod o (me no r peso) se usa simple- e
m ent e para valid ar los resultados d el m étodo co n mayor p rioridad. z:
tipo s los datos, así como a la interpretació n de result ados. En este sent ido, los compo nentes o métod os pu eden
natos ejecuta rse de manera secuenciaLo concurrente (sim ultáneamente). Esto se mue stra en la figura 17. 5.
ión.
Concurrente Secuencial
entes
Ejecución co nc u rrente
Se aplican ambos métodos de man era simultánea (los datos cua n titativos y cualitativos se recolectan y
analizan más o men os en el mismo tiempo). D esde luego, sabemos de anteman o qu e regularmente los
tivos dato s cualita tivos requ ieren de mayor tiempo par a su obtención y análisis.
? Los diseñ os co ncur rent es impli can cuatro condiciones (O nwuegbuzie y johnson , 20 08 ):
np lo:
i) Se recaban en paralelo y de forma separada da tos cua nt itativos y cualitativos.
ltegia ii) N i el análisis de los datos cua nti tativos ni el análisis de los dato s cualitativos se construye sobre la
tiga- base del otro análisis.
n del iii) Los resultados de ambos tipos de análi sis no son consolida dos en la fase de inte rp retación de los
datos de cada método , sino hasta que ambos conjuntos de dato s han sido recolectado s y analiza-
dos de man era separada se lleva a cabo la con solid ación .
iv) Después de la recolección e interpretación de los dato s de los componentes C UAN y C UAL, se
efectúa una o varias "rn erainferencias" qu e integran las inferencias y conclusiones de los datos y
resultados cuant itativos y cualitativos realizadas de man era independiente.
Estos diseños conc ur ren tes (sin secuencia, en par alelo), en términos de sus pro cesos, son ilustr a-
dos por Teddlie y Tashakko ri (2006 y 2009), tal y com o se mu estra en la figura 17 .6. 10
10 En la segunda y tercera parte del libr o ya se presentaron los procesos correspondientes a los métodos cuant itat ivo y cualitati-
ta los vo, por lo que no queremos ser repeti ti vos y volverlos a mostrar. Por ello , se han simp lificado en las fases generales basándonos en
lsis de Teddlie y Tashakkori (2 006 y 2009) .
560 Capitulo 17 Los métodos mixtos
•
Enfoqueo método 1 Enfoqueo método2
(cuantitativoocua litativo) (cuantitativo ocual itativo)
Faseconceptual: Faseconceptual :
Metainferencias
(producto de ambos enfoques)
Estos di señ os pu ed en apli carse a lo qu e C he n (2006) den omina evaluac io nes guia das por rcoría,
a tr av és de d os esrrareg ias:
a) C am b io de esrraregia (po r eje m p lo , prim ero aplicar m étodos cua lirarivos par a "ilu m ina r" y pro-
d ucir reoría fu nda m enrada y luego urilizar m éto d os cuan titativos para "aq u ilararla").
b) Esrraregia co n rexrual "revestida" (po r eje m p lo, u tilizar una aproximación cua lita tiva para reco-
lect ar información del co nrexto co n el fin d e facilirar la inr erpreración de datos cua nr irarivos o
"reco nc iliar" descubrimien tos).
Los d iseñ os sec ue nc iales so n caracrerizados gráficam enre en cua nto a sus p rocesos en la figura
17 .7.
Metainferencias
(prod ucto de ambos enfoques)
algunas situacio nes la mezcla pued e " ir tan lejos" co mo inco rpo rar am bos enfoq ues en todo el p roceso
teoría, de indagación. En este últ im o caso se tien e un a clase de d iseñ o qu e H ernández, Ferná ndez y Baptista
(2006) denom inaron diseños mixtos comp lejos, y H ernández Sam pieri y Mendoza (200S) volvieron a
"bau tizar" como diseños mixtos de integración de procesos y rep resentan el más alto grado de co m bina -
iy pro-
ció n en tre los enfoq ues cualitativo y cuan ti tativo. En ésto s, ambas ap roximaciones se entremezcla n en
todo el proceso d e inv estigación , o al m enos, en la m ayoría de sus etapas. Requiere de un man ejo
reco-
co mpleto de los dos métodos y un a m entalid ad abierta. Agrega co mplejida d al d iseño de estu d io , pero
ivos o
contem pla todas las ventajas de cada un o d e los enfoques. La investi gación osc ila en tre los esque mas
de pen samiento ind uctivo y deductivo , además de que por part e del investi gad o r se ne cesita un enor-
figura me dinamismo en el proceso.
Algu nas de las carac terís ticas d e estos d iseños so n:
• Se reco lecta n da tos cuan titativos y cualitativos, a varios niveles, de man era sim ultáne a o en di fe-
rentes secue nc ias, a veces se co mbina n y tran sforman los do s tipos de datos para arribar a nu evas
)s para vari ables y tem as para futuras prueb as o exploraciones (Herná ndez Sampieri y Mendoza, 200S).
onver- • Se realizan aná lisis cua ntita tivos y cu alit ativos sob re los d atos de am bos tip os durante to do el
ambos proceso. Se co m pa ran categorías cua ntita tivas co n tem as y se esta blecen múltiples co n trastes.
deno- • Se puede n involu crar otros diseñ os específicos en el mism o estu dio , po r ejemplo, un experime nto.
• Los resultados defini tivos se reportan hasta el fina l, au nq ue p ued en elab or arse repo rtes parciales.
• El proceso es completamente itera tivo .
• Son diseños para lid iar co n problemas su mamente co m plejos.
) ya se • Los resulta dos se pued en generalizar y es fact ible al m ism o tie m po d esar rollar teoría emergente
les. En y pro ba r hip ótesis, explorar, etcé tera.
562 Capitulo 17 Los métodos mixtos
•
Fase conceptua l
Fase conceptua l:
(planeación de la
(datos originales:
transformación de datos:
CUAN oCUAL)
CUANoCUAl)
Fase empírica
metodológica (recolección
y transformación)
Fase empírica
Fase empírica analítica con datos
analítica con datos origina les transformados
(CUANoCUAl): aná lisis (C UANoCUAl): aná lisis
de resu ltados de resultados
Metainferencias
(producto de ambos enfoques)
Ted d lie y Tashakkori (2009) y Hcrn ández Sam pieri y Mendoza (200S) los ilustr an co mo puede
ap reciarse en la figura 17 .9.
El peso o prioridad , la secue ncia, el p rop ósito esenc ial de la co m b inació n de los datos y las etapas d
v
del proceso investi gat ivo en las cua les se integrarán los enfoq ues son los eleme ntos básicos para perfil ar
el d iseño especí fico de acuerdo co n la mayoría de los auto res. Sin em bargo, C reswell (2009) agrega un d
z,
q uinto fa ctor, q ue den omina teorización (no se refiere a apoya rse en un marco o perspecti va teórica,
sino a guiarse por un enfoq ue teo rético tran sformad or, co mo el ftminismo o la concep ción emancipado-
ra). Este rnero d ólogo resume en un a matri z la toma de decision es para tal elecc ión en función de
cuatro de los factores, la cual se muestra en la tabl a 17 .2.
.... Tab la 17.2 Elementos para decidir el diseño general apropiado '!
Tiempos Prioridad opeso Mezcla Teorización
Sec uencial: primero el método Cua litativo (CUAl) Conectarun métodocon el otro Explícita
cua litativo
Secuenc ial: primero el método Cuantitativo (CUAN) Anidar o incrustar un método Implícita
cua ntitativo dentro deotro
Metainferencias
(producto de ambos enfoques)
o Cuando un método tiene mayor peso o prioridad en la recolección de dato s, e! análisis de los
mismos y su interpretación , se escri be en mayúscu las (CUAN o CUAL); y cua ndo tien e men or
ita peso se escribe con minúsculas (cual o cuan) . Im plica énfasis (Creswell, 2009).
o Una notaci ón CUAN/cual indica que e! méto do cualitativo está anida do o incru stado dentro de!
método cuant itativo.
ita
o Los recuadros O se refieren a la recolección y an álisis de daros cua ntitativos o cualitativos.
13 En el capít ulo 12 del CD "Ampliación y fundamentac ión de los di seños mixtos ", el lector encontrará otras clasificaciones de los
diseños mixtos. organizadas históricamente. desde Patton (1990) hasta Creswell el al. (2008). -'~
l' Esta simbología ha sido desarrollada principa lmente por Janice Morse y John Creswell.
564 Capitulo 17 Los m ét odos mixtos
15 Las abreviat uras de estos diseños son de Hernández Sampieri y Mendoza (2008 ).
• Diseños mixtos específi cos 565
uyen
EJEMPLO
álisis
lueto La integración entre empresas
~l di- Alejas (2008) efectuó un estudio DEXPLOS con la finalidad de analizar si los micro , pequeños y med ianos
.ie el empresarios estaban disp uestos a integrarse con otros para formar alianzas, compar t ir recur sos y esfuer-
to de zos, y resolver conjuntamente sus problemas (lo que se denomina "mode lo int egrador"). Su contexto f ue
fina- la ciudad de Celaya, Guanaj uato, México.
Su prime ra etapa fue cua lita tiva y recol ectó datos de dos fuentes mediante ent revist as sem iestr uct u-
obla- radas:
'ollar
• Primera f uente: entrevistó a los responsables del área de desarro llo económico y sus princi pales
ued e colabo radores en los t res niveles de gob ierno (fede ral: Delegac ión en Guanaj uato del Ministerio de
Economía; estatal o provincia l: Secretaría de Desarrol lo Económico del Estado de Guanajuato, y
municipal: Dirección de Desarrollo Económico del Ayuntamien to de Celaya), con la f inalidad de
conocer el tipo de apoyos gubernamenta les que se brindaban a las empresas para integrarse. Los
o rías
resultados le sirvieron para encontrar categorías y temas emergentes sobre el apoyo a los empresarios
n las para unirse y obtener el pun to de vista de las autoridades sobre el proble ma bajo estudio . Algunos
temas que surg ieron del anál isis cualitativo fueron , por ejemplo, el de "apo yos solici tados por parte
d o. de empresarios" y el de "participación de las empresas en Celaya para formar redes empresariales".
para • Segunda fuente : envió por correo electrón ico un cuestionario semiestructurado con preguntas cerra-
das y abiertas dirigido a propietarios o directores de microempresas, y pequeñas y medianas empresas
pa se que hubieran participado en experiencias de integrac ión con otras organi zaciones (lo hizo con 34
o se casos en el estado de Guanajuato, inc luyendo Celaya). En la mayoría de las ocasiones hubo necesidad
pero de ampliar la informaci ón vía contacto te lefónico . Así, obtuvo datos cuan ti tativos, como el número de
as de empleados que laboraban en las empresas int egradoras (conjunto de empresas unidas), si era o no
necesario para que funcionara la integración conocer con anterioridad a los f uturos socios, promedios
ón y
de ventas, etc. ; y datos cualitativos sobre las experíencias en la conformación de la int egradora, con-
o, o
flictos , procesos de integrac ión entre socios y otros aspectos.
pue-
De los resultados cual itativos y algunos cuantitativos (estadís t icos), y con la ayuda de expertos en
fun- áreas económicas (inc luyendo func ionarios de la Secretaría de Econom ía), di señó una enc uesta estan-
para darizada - ya más enfocada - sobre di versas variables para deter minar el grado de acept aci ón de una
sctan posib le int egraci ón, la cual aplicó media nte entr evista personal a una muest ra probabilíst ica de 4 20
n al empresarios celayenses.
Al fi nal, respondi ó a sus preguntas de invest igación y generó un modelo para expli car el f enómeno de
la integración ent re medianos y pequeños em presarios .
os.
que
veH , Nota: En el CO anexo, material complementario, cap ítulos, capí tu lo 12 titu lado: "Ampliación y ~,
eel fundamentació n de los métodos mixtos", encontra rá ot ro ejemp lo de este diseño y modalidad (el de -" "l
para una comunidad religiosa que en la edición anterior estaba en este capítulo 17).
b) Modalidad comparativa
EJEMPLO
16 Los ejemplos han sido simplificados por cuest iones de espacio, su objet ivo es i lustrar el diseño al que hacen referencia.
566 Capitulo 17 Los métodos mixtos
Análisis de contenido
Grupos de enfoque
(CUAN)
(CUAl)
Categorías y subcategorías
Categorías y temas emergentes
para encasi llar el contenido
de los pa rticipantes
de los anuncios
Figura 17.11 Visualización gráfica del estudio sobre anuncios políticos y su impacto en jóvenes adultos.
C reswell (2009) Y H ernández Sam pieri y M endoza (2008) sugieren siem pre visualizar el diseño
co ncrera con las respecti vas técni cas de recolección uti lizada s.
CUAN CUAL
EJEMPLO
la depresión posparto
Nicolson (2004) efectuó un estudió en Gran Bretaña sobre la depresión posparto (PN D, por sus siglas en
inglés). La autora resalta que cuando se presenta es temporal (se considera que ocurre durante los 12
meses posteriores al parto) y puede originarse como consecuencia de una causa física o de una respuesta
al estrés. Es un t ipo de depresión que ún icamente puede experimentar una mujer , por lo cual es más
conveniente que sea estudiada por una investigadora que haya parido (o al menos que en el equipo de
investigación haya una o dos mujeres con hijo s).
Durante muchos años su análisis tu vo la perspectiva del enfoque cuan ti tat ivo, pero en las últ imas
dos décadas tamb ién se ha abordado cualita tivamente. Entre 1980 y 19 90 se condujeron más de 100
estudios sobre este problema de invest igación, pero no llevaron en realidad a explicar y trat ar la PND. Por
ello, Paula Nicolson dec idió reali zar un est ud io mixto.
La primera etapa (cua nt itat iva) impli có la aplicación de un cuest ionario precod ifi cado y ampliamente
validado, el cua l incluí a la escala de Pitt para med ir la depres ión at ípica qu e sigue al "dar a luz" (Nicol -
son, 20 04, p. 210) . El instrum ento esta ndarizado fue apl icado a 40 muj eres en un par de unidades de
matern idad en dos momentos : 1) durante su estancia en el hospital (ent re dos y 10 días posteriores al
parto) y 2) en sus hogares, entre 10 y 12 semanas después del nacimiento del bebé. Algunas de las 23
preguntas eran las siguientes."
1. ¿Duerme bien? (los ítems están compu estos de tres categorías: "sí", "no", " no sé").
2. ¿Se enoja fácilmente?
3. ¿Está preocupada por su apariencia?
4. ¿Tiene buen apeti to?
5. ¿Está usted tan feliz como piensa que debería estarlo?
6. ¿Tiene el mismo interés por el sexo como siempre?
7. ¿Uora fácilmente?
8. ¿Está satisfecha con la manera en que enfrenta las situaciones?
o 9. ¿Tiene confianza en sí misma?
10. ¿Siente que es la misma persona de siempre?
Las mujeres respondieron al cuestionario aplicado por entrevista y se mostra ron francas y abiertas;
comenzaron a revelar datos que la investigadora no había preguntado o contemplado. La comu nicación
fluyó más allá de los ítems inc lui dos en el instrumento. Por supuesto, ell a in ició una explora ción profunda
con cada part ici pante, grabó las entrevistas y comenzó a efectuar anális is cuali tati vo. Encontr ó categorías
y temas. Por ejem plo, una categoría que emergió fue la del sentimiento de "aisla mi ento" c uando no esta-
e ban solas (un a mujer comentó que se perc ib ía como "sit iada" por los parientes que le ofrecían cu idar a
sus hij os, ayudarle en las compras y labores domésticas ; ella veía esto como una interferencia en su vida,
e
desde su punt o de vista, nad ie "c ubr ía sus necesi dades").
1-
Posteriormente asignó a las partic ipantes en dos subgrupos: altos punt ajes en las dos aplica cione s del
i- cuest ionario y bajos pun tajes.
Ir Las mujeres con elevados valores en la primera aplicación del cuestiona rio (que reflejan mayor depre-
Ir sión posnatal), describieron su estanc ia en el hospital como una experiencia negat iva. Calif icaron al perso-
nal del mi smo como insensible y que no respondía a sus preguntas sobre su estado de salud o el del recién
o
nacido, señalaron que la "atmósfera" era pobre, que faltaban elementos de comodidad y materiales -por
ejemplo, pañales-, comunicaron una mala experiencia de parto y que habían sent ido cansancio, dolor,
preocupación por su bebé y padecido discriminación; además de sentirse enferm as. Quienes t uvieron bajos
a valores en esta misma aplicación, tendieron a manifestar satisfacción con el cuidado que recibieron y dije-
~l ron haber tenido pocos o muy pocos problemas con la alimentación , su salud o la del bebé.
Las participantes que alcanzaron altos puntajes en la segunda aplicación (ent revista semanas des-
pués), manifestaron un mayor sentido de aislamiento social y problemas de salud.
Pero al profundizar en las respuestas al instrumento duran te la segunda administ ració n, se presen-
taron diversos casos de incongruencias: algunas muje res. en sus explicaciones abiert as, aparentem ente
contradijeron sus respuestas a la prueba (por ejemplo, una participante que había respondido con un
"sí" a la pregunta: ¿se siente saludable?, en la conversación extendida mani festó dolores y molestias en
ciertas partes del cuerpo) . Asimismo, había también incongruencias entre las cond uctas no verbale s y
1)
¡¡ Nicolson (2004, p. 2 11l. Las preguntas se adaptaron al español para su mejor comprensión.
568 Capitulo 17 Los métodos mixtos
•
las contestaciones al instrumento (por ejemplo , otra participante respondió en el cuestionario que estaba
fel iz, pero en la conversación usó frases como : "qué podia esperarse si tengo deberes hacia un hombre
y una familia") .
En fin, encontró varias cuestiones interesantes que le condujeron a una segunda fase del estudi o:
una inves tigación cualitativa con 24 mujeres. En este caso, decidió entrevistar a cada una cuatro veces,
durante la t ransic ión de la maternidad, como se ve en la tabla 17.3 .
.A. Tabla 17.3 Las entrevistas del ejemplo de investigac ión mixta (PND)
Entrevista 1 Entrevista 2 Entrevista 3 Entrevista 4
Efectuada durante el Un mes después del parto. Tres meses después del Seis meses después del
embarazo . Tópicos centrales: parto. parto.
Tópico central: Parto, nacimiento y el periodo Tópicos centrales: Tópicos similares a
• Autobiografía (incluye subsec uente, centrándose en Similares a los de la los de la segunda
materiales proporciona- las explicaciones de las res- segunda entrevista. entrevista.
dos por ellas). pond ientes sobre su condu cta,
rea cciones emocionales y
3
• Experiencias previa s de
depresión. contexto social.
al
El requisi to para participar es que se comprometieran a dedicar 10 horas durante el estudio y a dis-
cu tir su transición a la maternidad y los cambios emocionales . Las mujeres eran de diferentes edades y
y
niveles socioeconómicos. De las 24 participantes, 20 est uvieron en todo el proceso y cuatro solamente pi
pudieron esta r presen tes en la primera entrevista (aunque respondie ron por escrito en cada momento a ac
cuestionarios abiertos mientras se efectuaban el resto de las entrevistas). m
Las entr evistas f ueron semiestructuradas con preguntas como : respecto al parto y el nacimiento de su
m
hijo, ¿qué ocurrió", ¿cómo se sin tió? (segunda entrevista); ¿qué ha sucedido y cómo se ha sentido desde
la últ ima vez que nos vimos? (te rcera y c uarta entrevis tas).
de
Algu nos pat rones que surgieron del análisis fueron : el
• Exper ienc ias emocionales significativas con remarcada insistencia en lo negativo . ha
• Signif icado de las experi enci as pospart o en el co ntex to de su vida. tiF
• Form a en qu e ente nd ieron las experiencias y signific ados a t ravés de l tiempo.
pe
de
• La depre sión pospart o no necesariamen te es " pato lóg ica" .
Se identificó la depres ión y el sign if icado de palabras referida s a sent im ie ntos como: " dec aída", "aba-
ca.
jo", "c ontrati empo ", etc . (ut ili zada s por las part ic ipantes ), así co mo co nduc tas y act it udes asoc iadas a
emocion es negativas (llorar , golp ear, ca nsancio, est rés, preocupa ción , ent re ot ras). pal
En cuanto a tem as emer gie ron , por ejemp lo: dis
• Pérdida, derivad a de la exploració n del sign if icado de la depresión . pm
• Probarse ante los demás ("ahora no me importa lo qu e opin en los demás de m í" ). des
• Confianza (" no cambié , sigo siendo la misma, tengo igual con fianza que antes", "en teoría sigo sien- gad
do lo mismo , en la prác t ica perdi un poco de confian za", "sien to que creci, tengo seguridad en mi, en J
zación y además es necesari o explorar lo com plejo de las vi das de las muje res que han tenido un bebé (no
es algo estandarizado, la vida de cada persona es distinta ). Más allá de identificar la satisfacción marital
y vari ables similares, es necesar io contar con informac ión " enriquecedora" sobre las circunstanc ias de la
matern idad y cómo apoyarla. Resulta vital recolectar datos relativos a la experiencia en el hospital (aten-
ción, escenario, atmósfera social , etcétera) .
Finalmente, Nicolson (2004) sugiere :
1. Estud ios epidemiológicos-clín icos (basados en medidas fisiológicas).
2. Investigaciones actitudinales (comparando resultados por nivel social, estatus mari tal, profesió n o
actividad , y otras).
3. Observación cuantitativa y cua litativa.
4. Entr evistas cua lita tivas .
De esta forma, con los métodos mixt os, se avanzará con mayor prof undid ad en el conoc imie nto y
ente ndimiento de la dep resión pospart o.
• NOTA: Un ejemplo de este diseño lo podrá encont rar el lector en el CD anexo -> Material comp lementa rio -> Capítu lo -> Capít u- J,j
lo 12 t itu lado: "Consideraciones adic ionales de los métodos mixtos" .
570 Capítulo 17 Los métodos mixtos
•
4. Diseño de triangulación concurrente (DITRIAC)
Este modelo es prob ablemente el más popular y se utili za cua ndo el investigado r pretende confirmar
o corroborar resultados y efectu ar validació n cruza da entre datos cuant itativos y cualitativos,asícomo
aprovec ha r las vent ajas de cada métod o y minimizar sus debilidad es. Pued e ocurr ir que no se presente
la co nfirmac ión o corro boración.
De man era sim ultá nea (concurrente) se recolectan y ana lizan datos cuantitativos y cualitativos
sobre el probl em a de investigación aproxima da mente en el mismo tiempo . Durante la interpretación
y la d iscusió n se ter m inan de exp licar las dos clases de resultad os, y generalmente se efectúan compa-
racio nes de las bases de dato s. Éstas se comentan de la man era como Creswe lI (2009 ) denomina "lado
a lado", es decir, se inclu yen los resultad os estadís ticos de cada variable y/o hipótesis cuantitativa,
seguidos por categorías y segme ntos (citas) cualita tivos, así co mo teo ría fundamentada que confirme •
o no los descubrim ientos cuantita tivos. U na ventaja es qu e pu ede oto rgar validez cruzada o de criterio •
y pru ebas a estos últimos, ade más de que normalm ente requi ere men or tiemp o de implementación. •
Su mayor reto reside en qu e a veces pu ede ser com plejo com pa rar resultados de dos análisis que utili- •
zan datos cuyas for mas so n d iferen tes. Por o tro lado, en casos de discrepancias entre datos CUAN y
C UAL de be evaluarse cuida dosa me nte por q ué se han dad o y en ocasio nes es necesario recabar datos
ad icionales tanto cuanti tativos como cualitativos. •
El diseño puede aba rcar todo el proceso investigativo o sola mente la parte de recolección , análisis
e interpretación . En el primer caso, se tienen dos estudios que ocurren sim ultáneamente. En la figura
17.14 se representa el diseñ o de tria ng ulación co ncur rente (métodos en para lelo).
CUAN
CUAL
Planteamiento del problema
Pla nteamiento del problema
Teoría
Abordaje
Hipótesis + Diseño
Diseño HI
Muestra
Muestra cu
Recolección
Recolección r
Análisis
Aná lisis ti!
e
de
Comparac ión
N,
Resultados Resultados
d
Interpretación fi
Figura 17 .14 Diseño de triangulación concurrente (DITRIACl.
vi
te
m
EJEMPLO e
lo~
Historia integrada o integral de la enfermedad al(
ca
Yount y Gitt elsohn (2008) estudiaron episodios de enfermedad, específicamente de diarrea, en niños de
Minya, Egipto. Sus objetivos eran: estudiar el contexto social que rodea a dichos episodios, examinar las in
conductas de búsqueda de atención y cuidados para los niños, y comparar dos métodos de recolección de
datos (uno cuantitativo y uno mixto) sobre las percepciones de la enfermedad y la secuencia deeventos
vinculados con ésta. El inst rumento cuantitativo fue un cuestionario estandarizado de morbilidad infantil
y se usó también una herramienta mixta para recabar datos, denominada Historia Integrada o Integral 5. D
de la Enfermedad (conocida por sus siglas en inglés como " II H" ), que es una entrevista sistemática que
incluye un patrón de preguntas abiertas y cerradas orientado a recordar las experiencias. Las respuestas El dis
ra 17
s q
son codificadas en una matr iz de t iempos y eventos, utilizando códigos numéricos y texto . Asimismo,
mar
recaba comentarios espontáneos.
.rno Ambos instrumentos fueron admin istrad os cinco veces (en un periodo de 15 meses) a quienes cuida-
-nte ban a los infantes, generalmente (as madres. La muestra fue típ icamente mixta (probabil íst ica y guiada
por propósitos). Entre algunas de las variab les que se evaluaron y reportaron tenemos :
¡VOS • Variables demográficas del infante (género y edad, escolaridad de la madre, etc.) (II H versus la
:ión encuest a gubernamental de morbilidad infantil , EGMI).
.pa- • Duración reportada de la enfermedad en días (IIH versus EGMI).
ado • Lugares donde básicamente se atend ió al niño (hospita les y clínicas gubernamenta les, hospita les y
iva, clínicas privadas, farmac ia, el hogar, otras) (11 H versus EGMI).
.me • Tardanza en la búsqueda de la atención (tiempo) (II H).
eno • Causas percib idas de la enfer medad (II H).
ón. • Búsqueda de cualquier ayuda/cuidado externo y número de visitas externas (II H versus EGMI).
tili- • Proveedores y lugares seleccionados para el primer tratamiento externo (docto r, enfermera, depen-
\I y diente de farmacia , sanador, vecino, madre, etcétera) (hospital o clínica privada, hospital o clínica
uos pública, farmacia, mercado, etcétera.
• Costos del tratam iento en libras egipcias (IIH versus la encuesta, EGMI).
isis Demostraron que la herramienta mi xta (IIH) recolectaba datos más completos, profundos y precisos
ura que la encuesta gubernamental de morbilidad infantil. Asim ismo, lograron entender cómo se desarrolla la
atención y el cuida do de enfermedades en contextos de relat iva pobreza en un país subdesarrollad o. Por
otro lado, validaron y mejoraron la Historia Integral de la Enfermedad para ser usada en futuras investiga-
ciones con otras enfermedades y poblaciones.
EJEMPLO
d o primario. En términos de C reswe ll et al. (2 008), am bas bases de datos nos pueden proporcionar
ir
d istintas visio nes d el problem a co nsi de rado. Por eje m p lo , en un exper ime nto "mixto" los daros cuan- Vi
titat ivos pueden d ar cue nta del efecto de los tra ta mien tos , m ientras qu e la evide ncia cualitativa puede ce
exp lorar las vivencias de los part icipant es durant e los tr at ami entos. Asi mismo , un enfoque puedeser e
en m arcad o d entro d el o tro m étodo . •
Los dato s recolect ad os por am bos m étodos so n co m pa rados y/o m ezclados en la fase de análisis.
Este di seño suele p rop orcionar un a visió n más am p lia del fen ómen o estu dia do qu e si usáramos un solo
m étodo. Por ejemplo, un estudio básicamente cua litativo pued e enr iquecerse co n da tos cuantitativos
descr iptivos d e la m uestra (Creswcll, 2009). Asimismo, ciertos datos cualit ati vos pu eden incorporarse
para describir un aspec to del fen ómeno que es muy difícil d e cua ntificar (C reswell et al., 2008) .
•
Una enorme ventaja d e este m odelo es qu e se recole ct an sim ultá nea me nte datos cuantitativos y •
cua litativos (en un a fase) y el in vestigador p osee una visió n m ás co m p leta y hol ística del problema de
estudio, es decir, obtiene las forta lezas del análisis CUAN y CUAL. Ad icio nalmente, puede beneficiar-
se de persp ect ivas q ue p rovien en d e diferentes tipos de datos dentro de la ind agación.
El mayor reto d el di señ o es qu e los da to s cua nt ita tivos y cua lita tivos requ ieren de ser transforma-
d os de m an era que p uedan integrarse para su aná lisis conjunto . Asi mis mo , necesitamos un conoci-
mi en to profundo del fenómen o y un a rigurosa revisión de la lit eratura para resolver discrepancias que
pudieran p resenta rse entre datos. Po r o tro lad o , co m o puntualiza C reswell (2009), debido a que los ins
dure
do s métodos no tien en la mi sma prioridad, la ap roxim ación pu ed e resultar en evide ncias inequitativas
los
cua ndo se interp retan los resu ltados fin ales. se re
Cuan
CUAN CUAL
• D
la
cual o cuan • lé
gIl
9.
EJEMPLO
Énfasis cuantitativo
Estudio de la imagen externa de una escuela de educación intermedia (bachüleratc)" Énfasil
Una institu ción de educación media se propuso como objetivos de indagación: la pen
• Analizar su posicionamiento en la ciudad donde se encuentra establecida. Álvarez-
• Comparar su posicionamiento con las demás inst it uciones educativas de la localidad. cua/itati
• Evaluar su imagen instituciona l en la región. investig¡
20 A pesar
18 No es un d iseño. sino dos , uno con énfasis CUA N y ot ro con énfas is CUAL. los c asos no fe
19 Estudi o coord inado por Robert o Hernández Samp ier i y Carlos Fernández Col lado, donde la inst it ución solicitó mantener su
dos de l fnstitu:
nombr e en el anonim ato.
casos, simplerr
Diseños mixtos especifi cas 573
Para cump lir con estos obje tivos decidió reali zar una investigación cuanti tativa (enfoque principal) con
un componente cualitativo (enfoque secundario).
La muestra est uvo com puest a por 950 padres de familia con hijos en el bachillera to o preparatoria yel
r instrumento de recolección de los datos consistió en un cue stionario estandarizado, que fue previamente
validado medi ant e una prueba piloto . Los casos fueron elegidos al azar por colonia y calle . El nivel de
confianza de los resultados fue superior a 95%, y el marge n de error menor de 3% . Algunas de las prin-
r cip ales variables med idas fueron:
• Posic ionamiento en el merc ado general y su mercado meta, éste es de nivel socioeconómico medio
alto y alto (¿cuál inst it ución les viene a la mente cuando se trata de educac ión intermedia?). Top of
mind, como se maneja en mercado tecnia.
• Tres mejores insti t uciones: mención (si n ayuda) de las tr es mejores insti tucio nes de educación media
(pregu nta abiert a, pero con jerarq uización de las tr es respuestas).
e
• Razones o ju stifi cac ión de por qué se les menciona y jerarqu iza (fac to res crit icas de éxito).
• Cal ifi caci ón a las 10 insti tu ciones más important es de la ciudad en cuanto a: prof esorado (cono-
y cim ientos y experienc ia), ni vel de inglés, insta lac iones (aulas, espacios de recreaci ón , jard ines y
e espacios deport ivos), prest igio, calidad académi ca (c urríc ula, mod elo de aprend izaje y ni veles de
enseñanza-aprendizaje), calidad en la atenc ión y servicio al estud iante, ambien te social, discip lina,
oferta educativa y aceptac ión de egresados en las universid ades.
• Acti tud respecto a la institución (y si sus hijo s estaban en otra escuela, actitud haci a ésta), medidas
con escalas Likert.
Al cuestion ario se le agregaron componentes cualitativos: tres preguntas abi ertas (lo positivo de la
institución , lo negativo y sugerencias) , que fueron codificadas cualitativa y cuantitativamente . Asimismo,
IS
duran te la realización del estud io se condujeron tres sesiones cualitativas con padres de familia; todos
los participantes, insistimos, deb ían tener hijos en la educación intermedia). Algunos de los resultados
se resumen a continuación:
Cuantitativos
• De los padres de familia 25% mencionaron a la institución como la opción "que les venia primero a
la mente". De las demás instituciones (competencia), solamente una alcanzó un top of mind de 24% .
Otra, 19%, y el resto con porcentajes menor es a 5%.
• La instit ución logró en las cali ficacio nes del cero al 10 (profesorado, nivel de inglés, etc .) un promedio
global de 9.1 y sólo otra insti tución la superó con 9.3 (los promedios más altos f ueron en instalaciones,
9.6, ye n atención y servicio, 9.3; únicamente tuvo un promedio bajo en " precio de las cuotas" : 7.5).
Cual itativos (complemento)
Algu nos de los temas que emergieron de las sesiones fu eron :
• Formación de valores posit ivos en los est udi antes (en general).
• Excelentes insta laciones (su fact or más destacado).
• Cuot as elevadas (percepc ión que es generalizada, aunque "ob jet ivamente" es la que cobra las tari fas
más bajas de las cuatro instituciones de educ ación más import antes). Pero recordemos que esa es la
reali dad de los part ic ipant es, su significado.
EJEMPLO
Énfasis cualitativo
la percepción de los padres respecto a la educación sexua l de sus hijos
Álvarez-Gayou (2004) real izó un estudio en el cual , mediante un cuestionario con preguntas básicamente
cualitativas (con un leve "toque" cuantita ti vo), recolectó datos de una mues tra sorprendent e para una
investigación de su tipo: 15 mil padres de familia rnexicanos. t " La parte central del estudio fue el análisis
20 A pesar del tamaño, no se trató de una muest ra probabi lística (aunque sí representativa) , porque la mecánica de selecció n de
los casos no fu e aleatoria, sino que para inclu ir a los padres de fam ilia se solic itó la colabo ración a alum nas y al umnos de los posgra-
dos del Instit uto Mexicano de Sexología. A.C., ya que eran profesores o fun c ionarios de escuelas públicas y privadas q ue. en algunos
casos, simplemente ten ían contacto con algu na escue la. Se eligie ron uni dades de varias ci udades de México.
574 Capítulo 17 Los métodos mixtos
de las respuestas a preguntas abiertas (temas y categorías emergentes). Es decir, la informac ión cuant i-
tativa fue "anidada o incrustada" dentro de la cualitat iva.
La primera pregunta del cuestionario fue la siguiente:
l. ¿A usted le gustaría que sus hijos o hijas recibieran educac ión sexual en la escuela?
Si contesta sí o NO, por favor explique por qué.
Tratando de desentra ñar posib les opcio nes para aquellos padres o madres que hub ieran contestado
que " no" , la segunda pregunta era:
2. Si hubiera profesores preparados profesiona lmente para enseñar educación sexual, ¿aceptaría usted
que la impartiera n en la escuela? Por favor, comente li bremente su respuesta.
Considerando la posibilidad de que el obstáculo fuera el t emor a que se le impusieran a sus hijos e
hijas valores diferentes a los familiares, la tercera pregunta inquirió:
3. Si se garantizara el respeto a los valores que existen en su familia. ¿estaría de acuerdo en que se
impartiera educaci ón sexual en la escuela de sus hijos?
Después de estos cuest ionamient os se dejaron espacios para que los padres y madres tuvieran li bertad
de expresarse con mayor ampl it ud.
También se preguntó :
• ¿Tiene usted alguna preocupación en cuanto a que se les dé a suís) hijo(s) educación sexual en la
escuela?
• ¿Existen temas que a usted no le gustaría que se abordaran con sus hijos o hijas?
Algunos de los result ados demográficos fueron los que a conti nuació n se señalan (Á lvarez-Gayou,
2004 , pp. 5-8).
El género de los partic ipantes que respondie ron fue :
• Masculino : 25.4%
• Femenino: 61.8%
• No contestaron: 12 .8%
La edad promedio fue de 3 1 años, con una mínima de 20 años y máxima de 71 años.
El nivel de ingreso f amiliar fu e:2 1
• Preescolar: 5.8%
• Primaria: 14 .9%
• Secundaria: 26 .7%
• Preparatoria: 13. 6%
• Carrera técnica t erminada: 21.3%
• Carrera universit aria terminada: 15.7%
• No contestaron : 2%
El género de los hijos se distribuyó en:
• Femenino 50 .1%
• Masculi no 48.6%
• No respondieron 1.3 %
21 Son datos de 2004 que deben contextuali zarse, de acuerdo con el Servicio de Administración Tributaria de la Secretaría de
Hacienda; el promedio nacional del valor del salario mínimo di ario era de $4 3 .69 (pesos mexicanos) (SAT, 2008).
• Diseños m ixtos específicos 575
1- La edad de los hijos e hij as f ue en promedio de 9 .7 años con una mí nima de tres años.
Los niveles que est udi an los hij os de estos padr es resul ta ron de la siguiente manera:
Preescolar: 46%
Primaria : 38. 9%
Secundaria : 10 .8 %
lo Preparat ori a: 3%
No contestó: 1.3%
d Los resulta dos cuanti ta tivo s (de ten denc ias) a las preguntas f ueron básicame nte los siguientes :
A la pregunta uno (acep tar la educación de la sexua li dad en la escue la), 9 4.68% con testaro n que "sí"
e y 5.32% qu e " no" (o no respondi eron).
A la pregunta dos (si f ueran profesionales los maest ros que la impa rti eran), las ci f ras se mod if icaron
;e hacia una mayor aceptación de la educación sexual y contesta ron, 9 8. 0% con un "s í" y 2% q ue no (o no
respondieron) .
Id Ahora veamos los principa les resultados del aná lisis cuali tativo.
La voz de los padres y las madres que aceptan la educación de la sexua lidad se refl eja en los siguie ntes
temas y categorías (se inc luyen "códigos en vivo" para estas últi mas):
de • Porque pienso que uno no está preparado para explicar les adecu adamen te ese tema .
576 Capítulo 17 Los métodos mixtos
ro
Tema I LA EDUCACiÓN SEXUAL ES CONSIDERADA COMO UNA DEFENSA CONTRA El ABUSO SEXUAL Y LA VIOLACiÓN:
pe
• Para cualquier abuso al que estén expuestos ellos comprenderán que deben cuidarse y saber valorarse vu
ante esta situación, saber que nadie tiene derecho a obligarlos a nada.
m.
• Para que el hombre respete a la mujer en cuestión de sexualidad y la mujer se dé a respetar.
el
• Para que se sepa defender de los mayores. en
• Porque así desde pequeños se dan cuenta de que los niños y las niñas son diferentes y para que
empiecen a cuidarse de que nadie los debe tocar.
m'
• Sí, porque es una manera de prevenirlos contra el abuso sexual y puedan defenderse o retirarse del
peligro.
Otros temas emergentes fueron :
• Las mamás y los papás demandan que se hagan cargo de esta educación, profesionales preparados.
• Los padres y las madres reconocen que los niños y las niñas están preparados(as) para recibirla.
• Algu nos padres y madres refie ren no tener ti empo para educar a sus hijos en cuestio nes de sexualidad
por su t rabajo.
En general se podr ía resumir lo que estos padres y madres expresan con el siguie nte segmento: "...
porque el saber siem pre será mej or que la ignoranci a... '' .
Los padres qu e mani festaron su negati va a la educac ión de la sexualidad en la escuela fueron cinco
de cada 100 y tam bién comentaro n sus razones:
to estandarizado para medir su nivel de satisfacción sobre el servicio que se les brinda y el grado en que
perciben apoyo físico y em ocional (C UAN); mientras que a los familiare s de los pacientes se les entre-
vistaría en profundidad (C UAL); y tod avía podríamos ampliar el número de métodos incrustados:
medi r en los médi cos, las enfermeras y otros empleados la auto percepción de la calidad del servicio y
el soporte ofrecido a los pacientes (C UAN) y entrevistar a los directivos sobre el problema de estu d io
en cuestión (C UAL), además de observaciones en campo más abiertas (C UAL).
Las ventajas y desventajas son las mismas que se presentaron en el diseño anterior. Su formato se
muestr a en la figura 17.16.
CUAN CUAL
cual cua n
cuan
o
Figura 17 .16 Diseño anidado concu rrente de varios niveles (mul ti niveles).
Otro ejemplo de este diseño sería anali zar las posturas del magist erio ante la posibilidad de un
cambio en el currículum relativo a la educación sexual que se brinda a los estudiantes adol escentes en
un distri to escolar, donde se tomaran dato s cuantitativos de los profesores y alumnos (cuestionario
estandarizado), dato s cualitativos de las autoridades de las escuelas (ent revistas), dato s cuant itativos del
distr ito (indicadores estadísticos sobre problemas causados por la falta de una adecuada educación
sexual: embarazos no deseados, enfermedades, consumo de pornografía, erc.) y datos cualitativos de
parte de las auto ridades distritales. Este diseño se representaría de la sigui ente m an era:
,.. cua l:
autoridades
CUAL
cuan
CUAN + CUAL
EJEMPLO
Conocer la evolución y evaluar la situación actual de los individuos y sus contactos, que recibieron sangre o
derivados adqu iridosde "Transfusiones y Hematologia, S,A,", con la posibilidad de estar contaminados (factor
de riesgo), a fin detomar lasmedidas preventivas necesarias para interrumpir la cadena detransmisión y propa-
Diseños mixtos específicos 579
una
gación del virus de inmunodefici enci a human a (VIH), así como fundamentar el manejo administrativo y laboral
un
en los casos de trabajadores que hub ieran resultad o afecta dos (Hernández Galicia, 1989, p. 5 ).22
He-
eel El contexto , muy comp lejo por los nuevos retos que present aba el VIH, descubierto recientemente , fue
dar seguim iento a los indi vid uos que se detectaron con VIH y/o aquel los que recibieron transfusiones de
los
sangre o derivados de l laboratorio en cuestión. La muestra inicial fue la sigu iente:
es
Un número por determinar de pacientes atend idos ent re enero de 1984 y mayo de 1987, en las unidades hospi-
talarias de Petróleos Mexicanos, así como sus contactos directos, son portadores del virus de inmunodeficien cia
u-
humana (VIH) deb ido a que por requerimientos propios de su padecim iento recibieron transfusiones de sangre
var o sus derivados, posib lemente contaminados, provenientes del banco particu lar Transfusi ones y Hematol ogía,
S.A.; por lo tant o, se analizarán todos los casos (Hernández Galicia, 1989, p. 4 ).
El resto del muestreo fue en "cadena " o "bola de nieve" (no probabilístico, dirigido por teoría ).
El tiempo del estud io abarcó tr es años y medio, antes de que fuera promu lgada la legislación que pro-
hibía la comercia lización de la sangre y sus deri vados por empresa s particu lares y que introducía fuertes
sistemas de control a las transfusiones (en 1987). De hecho, este estudio contribuyó sign ificativamente
a impulsar tal legislación y al uso de reactivos y generación de infraestructura apropiada para ejercer un
control adecuado . El esquema de recolección de datos se muestra en la figura 17.18.
".. Contactos
la
~arti c iPantes (infectados
Debida al VIH (SIDA)
".-Sobreviven
. ".. Con SIDA enfases I a IV
(infectados e infectantes)
,,,,
T, t
Figura 17 .18 Esquema de recolección de datos del estudio pionero sobre el SIDA.
Es decir, se estudiaron los casos (hubieran fallecido o no) y sus contactos: familiares directos - espe-
cia lmen te la esposa-, amistades, compañeros de trabajo, etc.). Se tuviero n que detectar relaciones
extrama rita les (amantes y personas que podían haber acudido a centros de prostitución) . Todos los con-
tactos tenían que ser ubicados y evaluados.
La recolección de los datos abarcó: 1. expedientes médicos de cada persona (infectado-infectante y
contactos), 2 . entrevistas con sobrevivientes (infectados-infectantes y contactos) y fam iliares, incluyendo
hijos que hubie ran nac ido durante el est udio, así como contactos de quie nes habían fallecido; 3 . actas
de defunción, 4 . anális is de laboratorio y 5 . reconocim ientos médicos y presentación de sintomatología .
Las entrevistas tenían una parte estru cturada y otra abierta . Además se requ irió de cierta labor detecti-
vesca. Como puede verse, se utilizaron datos cuantitativos y cua litativos de diferente naturaleza, a veces
induciendo, otras deduciendo .
Jubilados (pensionados) 6
Trabajadores de planta 11
Trabajadores transitorios (eventuales) 8
La labor fue titánica , algunos se negaron a participar y hubo que convencerlos con argumentos para
que firmaran la hoja de consentimiento; además, varios no querían revelar información sobre sus contac-
tos sexuales . El rango de contactos estudiados por caso varió de cinco a 32.
Una de las primeras hipótesis emergentes y que se probaron fue: "El tiempo que tardan en desarrollar
el SIDA las personas contagiadas por transfusión sanguínea es menor que el tiempo de quienes adquie-
ren el VIH por transmisión sexual".
Se mezclaron análisis cuantitativos y cualitativos y se demostró la necesidad de establecer un estric-
to control sobre las transfusiones de sangre y sus derivados. En el estudio, fueron realizadas varias de
las actividades propias de los métodos mixtos. Por ejemplo, se convirtieron datos cualitativos en datos
cuantitativos (frecuencias), se analizaron datos CUAL y CUAN para determinar el comportamiento de las
personas en cuanto a sus costumbres sexuales y su historial de transfusiones, etcétera.
Muestreo
El muestreo es un tópico sumamente importante en los modelos mixtos de investigación y tradicio-
nalmente se ha clasificado en dos tipos principales como se comentó en los capítulos 8: "Selección de
la muestra" y 13: "M uest reo cualitativo":
a) Probabilístico, CUAN (implica seleccionar al azar casos o unidades de una población qu e sean
estadísticamente representativos de ésta y cuya probabilidad de ser elegidos para form ar parte de
la muestra se pueda determinar) .
b) No probabilístico o propositivo, CUA L (guiado por uno o varios fines más qu e por técnicas esta-
dísticas que buscan representatividad).
Los métodos mixtos utili zan estrategias de muestreo que combinan muestras probabilísticas y
muestras propositivas (CUAN y CUAL) . Normalmente la muestra pretende lograr un balan ce ent re
la "saturación de categorías" y la "represen tatividad" . La estrategia depende de vario s factor es, entre los
que destaca el diseño específico seleccionado.
Teddlie y Yu (2008) y otros autores han identificado cuatro estrategias d e muestreo mi xto
esenciales:
• Estu d iantes co n calificacio nes sobresalientes (9.5 a 10), estu d iantes con elevad os promedi os (9 a
9.4), estu d iantes co n un promedio aceptable (8 a 8.9), estu d iantes con un promedio está nda r (7
a 7.9) y estu d iantes con bajos promedi os (me nos de 7).
• Pacientes co n cáncer terminal, pacientes co n cáncer en desarrollo pero en tratamiento , y pacien-
tes cuyo diagnóstico de! cáncer es reciente y éste apenas come nzó a desarrollarse.
• Jóvenes conse rvado ras y jóvenes liberales.
Este tipo de muestra permite a losías) inv estigadores(as) descubrir y describir en detalle las carac-
terísti cas qu e so n sim ilares o diferentes entre los est ratos o subgrupos en torno a un planteamiento.
Po r ejem plo, supo ngam os qu e deseamos estu d iar las percepciones qu e tien en las jóvenes uni versi-
tarias sobre el ten er o no relacion es sexuales prem atr imoniales en un a ciudad , d igamos de la ciuda d
Peña de las Cuevas." D elim itamos el uni verso a much ach as entre 18 y 24 años. Nos interesa ten er
diversid ad ideológica, digamos qu e co nsideramos d os estra to s generales: conservad ora s y liberales.
Elegimos una muestra (cuyo tam año se determine o no por fó rmulas o usando el STATS ). Supo n-
gamos que pr etendemos que esté conformada por 300 jóvenes, 150 de cad a estrato. Vamo s a una
un iversidad religio sa (U niversidad C ristiana Guadalupe) a seleccionar casos y podríamos asumir que
estas estu di ant es so n m ás bien con servadoras, pero como no esta m os seguros de ello , entonces elegi-
mos 100 al azar - probabilísticame nte- y 50 de las cuale s tengamos más evid encia que sean co nser-
e vadoras - po r propósito-; y también acudi mos a un a institución laica pública (U niversidad Romo
Mé ndez), y nuevam ente seleccionam os 100 al azar - probabilísticame nte- y 50 de las cuales ten ga-
mos más evide ncia qu e sean liberales, por propósito. A las 200 elegidas al azar (l OO de la uni versidad
111
cató lica y 100 de la pública) les ad m inistr am os un cuestiona rio co n preguntas esta ndarizadas y abiertas
e
para evaluar sus percep ciones (CUA N -CUAL); mi entras qu e a las 100 restantes las invitamos a gru pos
de enfoq ue para profundizar en las percepciones (CUAL). Esta estrategia permite al investigador refe-
rir a d etall e las características similares y distintas a través de los estratos. Inclusive, después de haber
hecho lo anterior se podría agregar un a muestra pequeña orientada por un propósito para profundizar
y aú n más en el entendimiento del fenómeno (en el ejem plo, podríamos realizar entrevistas adi cionales
're para am pliar la com prensió n d e las percepciones con 10 jóvenes qu e se haya determinado son sum a-
mente co nservado ras, 10 medianam ente conservadoras, 10 liberales y 10 muy liberales).
En resumen , en una investigación m ixta, e! investigad or co m bi na técnicas probabil ísticas (estad ís-
ro ticas) y técnicas guiadas po r un p rop ósito , para ub icar y seleccionar su muestr a, de acuerdo co n e!
planteami ento de su problema.
... Tabla 17.5 Tipos de datos en la invest igación y los análisis pertinentes a realizar
• Medibles uobservables. • Ta nto med ibles u observa bles como • Inferidosyextraídos del lenguaje
inferidos yextra ídos del len guajeverbal, no verbal , no verbal yescrito de partici-
verbal yescrito de participantes. pantes.
• Relativosa actitudes y/o • Formas múltiples de datos obtenidos de • Producto deentrevistas, observaciones,
desempeño,observacionales. toda s las posibi lidades. documentosydatos audiovisuales.
• Resum idos en una matriz de • Resumidos en matrices de datos numéricos • Resumidosen bases de datosaudiovi-
datos numéricos. y bases de datos audiovisua les y de texto. suales y detexto.
• Interpretación estadística. • Interpretación a través decruzar y/o mez- • Interpretación de categorías, temas y
clar las ba ses dedatos. patrones.
G racias al desarrollo de los métodos mi xtos y la ah ora po sibilidad de hacer compatibles los pro-
gramas de an álisis cuant itativo y cualitativo (por ejem plo, SPSS y Atlas.ti), mu chos de los datos reco-
lectad os por los instrumentos más comunes pu ed en ser codificados com o núm eros y también
analizados com o texto (Axinn y Pearce, 2006).
Veamos algun os ejemplos en la tabla 17 .6.
... Tabla 17.6 Ejemplos de datos cuyos métodos de recolección permiten que puedan
ser codificados numér icamente y anal izados como texto
Grupos de enfoque
Observación
Por ejemplo, en una pregunta hecha a jóvenes universitarias solteras d ur ante una entrevista o
grupo de enfoque: ¿consideras(an) qu e el matr im onio es para "siemp re":', es decir, "hasta que la muer-
er te los separe". Podríamos obtener las siguientes respuestas de dos part icipant es (Lupita y Paul ina):
)s Lupita: "Me parece q ue defin itivam ente es para siempre, cuando yo me case será para toda la vida,
.n una sola vez. No importa lo q ue pase, ma ntendré mi ma trimonio a toda costa, así lo manda Dios yasí
)s lo creo. En los ' D evotos de María Magda lena' a do nd e voy por lo menos cua tro veces a la semana, lo
)s discutimos un a y otra vez, el divo rcio no es aceptable, lo m ism o he escuchado m uchas veces en q ue
le vaya misa, a la cual asisto mínimo un a vez a la semana".
Paulina: "No lo sé con certeza, creo q ue una se casa pensan do y deseando q ue el matrimonio
func ione y d ure para siem pre, y hace todo lo posi ble po rque así sea; pero puede suceder que una se
equivoque y tu pare ja no sea lo qu e q uerías, incluso puede resu ltar que sea un m onstruo celoso, que
me ponga el cuerno una y otra vez (infie~, que se aleje psicológicam ent e de mí, y así no, no, no ; en este
caso me divorciaría. A veces es para siempre y a veces no, depende de las circunstancias. No creo cie-
gamente todo lo que la Iglesia dice, soy creyente pero no fanática".
Estas respuestas podrían cod ificarse como números y también de éstas pueden emerger categorías,
tal y como se m uestra en la tab la 17 .7 .
• Tabla 17 .7 Ejemp los de codificaciones cuanti tat ivas y generació n de categorías, simultáneamente
EJEMPLO
Con la final idad de llevar a cabo dicho d iagnóstico y evaluar las variab les anteriores, se desarrollar on
dos instrumentos para documentar experiencias y la percepción que tienen los c lientes respecto al esta-
Instrucciones: Recuerda la últimavez que fuiste al e imaginaque la siguiente ilustraciónesuna fotografía Folio:
deese día. Completa los detallesde lafoto. no importa si noeres ungrandibujante, sinoque nos compartascómo fue tu experiencia.
tusopiniones. lo que te gustó, lo que no. etcétera.
llegamos a
las _ ._
Nos fuimo s
la música estuvo
o alas _ ._
los mueblesme
parecen _
I SATISFACCiÓN GENERAl:
éramos _ _ personas
(rellena lasestrellas)
24 Las instru cciones se die ron verbalment e, es por ello que no se inc luyen en ambas herram ientas.
• Recolección de los datos 585
blecimiento, su personal , servicio y productos (que fueron sometidos a una prueba piloto y corregidos):
el " mantelito" y la "tabla o cuadro" . Para su aplicación, se le solicitó al cliente que recordara la última
vez que acudió al lugar y que plasmara los detalles de esa última visita a través de dibujos y completara
las frases en el "mantelito" (vea la figura 17.19). Al terminar esto, se le solicitó que llenara la "tabla "
(vea la figura 17.20).
RESTAURANTE
Instrucciones: Marca con una X la casilla Que mejor refleje tu opinión .
Mi opinión acerca del servicio en el restaurante-bar:
5 4 3 2
1. Servicio rápido. Servicio lento.
2. Personal amable. Persona I descortés.
3. Persona I respetuoso. Personal irrespetuoso.
4. Servicio y atención constante. Servicio y atención interrumpida .
5. Buena presentación (uniforme). Mala presentación (uniforme) .
6. Buena calidad de los alimentos. Mala calidad de los alimentos.
7. Bebidas bien preparadas . Bebidas mal preparadas.
8. El volumen de la música es cómodo. El volumen de la música no es cómodo.
9. Me gusta el tipo de música. No me gusta eltipo de música.
10. La música es variada. Falta variedad en la música.
11. Los videos son congruentes con Los videos son incongruentes con la
la música . música .
12. Los videos son congruentes con Los videos son incongruentes con el
el momento. mom ento.
lJ Show entretenido e interesante. Showaburrido.
14. El cantantees bueno. El cantante es malo.
15. Los bailes de los meseros me Los bailes de los meseros me parecen
parecen bien. groseros.
16. El mobi liarioes adecuado. El mobiliario es inadecuado.
17. Me gusta la decoración. No me gusta la decoración.
18. El lugar está muy limpio. El lugar está muy sucio.
19. Los baños están en muy buenas Los baños están en muy malas condiciones.
cond iciones.
20. Los precios son accesibles. Los precios son altos.
21. Compraría souvenirs del No compraría souvenirs del restaurante-
resta ura nte- ba r. bar.
22. La ima gen del restau rante-bar es La imagen del restaurante-bar es muy
muy buena . mala.
23. Los prec ios corresponden con el Los precios no corresponden con el lugar, el
lugar, el servicioy los productos. servicio y los productos.
24. Opinión general: MUY BUENA. Opinión general: MUY MALA.
(continúa)
... Tabla 17.8 Ejemplos de diseños mixtos y posibles proced imientos de aná lisis e interpretación de los datos"
Diseños Ejemplos de procedimientos analíticos
Concurrentes Cuantificar datos cua litativos: se codifica n datos cualitativos, se les asigna n números a loscód igosy
(triangulación, se registra su incidencia (las categorías emergentes se cons ideran variables ocategoría scuantitati-
anidados, vas) , seefectúa análisis estadísticodescriptivo de frecuencias. También se pueden compa ra r los dos
transformativos) conjuntos de datos (CUALy CUAN).
Cualificar datos cuantitativos: los datos numéricos son examin ados y se considera susignificado y
sentido (loque nos "dicen"). deeste significadose conciben tema s que pudieran reflejartalesdatosy
se visualiza n como categorías. Posteriormente, se incluyen para los análisis temáticosydepatrones
corres pondientes. Por ejemplo: llevar a cabo un análisis de factores con los datos cuantitativos (esca-
las). Los factores que surjan se cons ideran como "temas cualitativos" . Se compa ra nestosfactorescon
los tema s queemergieron del análisis cualitativo
(continúa)
.Á. Tabla 17.8 Ejemplos de diseños mixtos y posible s procedim ient os de análisis e interpreta ci ón de los datos
(contin uación)
Compa rar directamente resultados provenientes de la recolección de datos cuantitativos con resultados
de la recolección de datos cual itativos (soportar el análisis estadístico de tendencias en los temas cua-
litativos oviceversa). Es muy común compa rar bases de datos. Porejemplo, en un diseño concu rrente,
se podría efectua r unaencuesta con consu midores deun producto, diga mos ensaladas, para ana liza r
"calidad percibida en el prod ucto", "sabor", "frescura", etc.). Simultánea mente, entrevista r en profun-
didad a los respon sables del departamentodeverduras detiendas ysupermercados, con la finalidad
deobtener datoscua litativos, ycompara r ambas bases dedatos.
Consolidar datos: combina r datos cuantitativos ycua litativos para formar nueva s variablesoconjuntos
de datos (por ejemplo, comparar las variables cua ntitativas originales con los temas cualitativos yasí
genera r nueva s va riables cua ntitativas).
Crearuna matriz: combinar datoscuantitativos ycualitativos en una mism a matriz. Los ejes horizonta-
les pueden ser variablescua ntitativas categóricas [porejemplo, en una investigación sobre el cuida do
que se brinda a los pacientes en un hospital: proveedor delservicio (variable) : médico, enfermera,
administrativo, asistente médico (categnríasll, y los ejes vertica les categorías otemasemergentes
sobre dichocuidado - CUAL- (por ejemplo: empatía, compasión, interés por elpaciente, trato humani-
tario, etc.), La inform ación en las celdas puede ser tanto"pasajesocitas" como códigos decategorías
(CUAL) yse puede agregar la frecuencia de incidencia de los cód igos (CUAN). La matrizcombina datos
cualitativos ycuantitativos, y pueden usarse diferentes programas para el análisis (por ejemplo,
interfases Atlas.ti ySPSS).
Secuenciales Explicar resu ltados (profundizar): llevar acabo una encuesta (CUAN) yefectuar comparaciones entre
(exploratorio, grupos de la muestra; más adelante, conducir entrevistas para explorar las razones de las diferencias o
explicativo, no diferenciasencontradas entre éstos.
transformativos)
Desarrollodetipologías: elaná lisis de un tipo de datos produce una tipología (un conj unto de
categorías sustantivas), queluegoes usada como ma rco de referencia para aplicarloen el análisis
de contraste dedatos. Por ejem plo, rea lizarunaencuesta (CUAN) y generar dimensiones medianteel
aná lisis de factores, las cuales se utilizan como tipologías para identifica r temas en datoscua litativos
prod,ucto, digamos, de observaciones yentrevistas
Desarroll ar un instrumento: med ianteaná lisis CUAL, obtener categorías ytemas, así como segmentos
específicos decontenido que los "soporten" e ilustren. Los temas y/ocategorías pueden concebirse
como variablesy los segmentos (frases) pueden adaptarse como items yescalas de un cuestionario
estanda rizado. Deform a alternativa, se pueden buscar instru mentos dispon ibles que pued an ser
mod ificados para que concuerden con los temas yfrases encontradas durante la etapacualitativa
exploratoria . Después de generar el instrumento, éste se prueba en una muestra representativa de una
población.
Anal izarcasos extremos: los casos de este tipo identificados a través de un tipo deanálisis(CUAN
o CUAU , sonvueltos a ana lizar vía el otro método(CUALoCUAN) con lafinal idad de profundizar la
explicación inicial de éstos, eincluso pueden recolectarse datos ad icionales para refin arel aná lisis.
Por ejemplo, ca sos que sonextremos en un análisis cualitativo comparativo, son agrupadosyse les
efectúan mediciones para ahondar en las diferencias. Tal sería el ca so de un psicólogo quedetecta
niños con muy alta y muy baja autoestimas y les administra pruebas estandarizada s sobrevariables
que considera inciden en ésta .
Otro ejemplo de análisis de casos extre mos es e! siguiente: a casos cua nt itativos de esta naturaleza,
ya sea en la distribución de un a variable o en la forma de residuale s con altas puntuaciones producto
de! análisis de regresión , se les da seguimiento vía recolección de otros datos y análisis cualitativos, lo
qu e incre me nta e! sent ido de ent end im iento de! fenómeno. Un ejem plo lo constituyó e! estudio de
H ern ández Samp ieri (2009), en e! cual se midieron las percepcion es de! clima int ern o de trabajo por
part e de los empleados de un a em presa transportista, obteniéndose la distribución que se muestra en
la figura 17 .21.
12
10
i
Pésima percepción
Clima total
i
Muybuena percepción
del clima interno del clima interno
Figura 17. 2 1 Análisis de casos extremos a partir de una distribución del clima organizacional en una empresa
transportista .
C omo ya se man ifestó, actualm ent e d iversos programas son co mpatibles para e! análisis de datos
tanto cuantitativos como cualitativos. Por ejemplo, diferentes clases de "software" para análisis cuali-
tativo pu eden importar y expo rta r dato s cuant itativos (ETN OG RAPH , HyperRE5EARCH,
NUD .I5T, NVIVO, Atlas.ti y W in MAX). Asim ism o, SPSS es co mpatible con distintos programas
cualitativos.
Cada estud io mixto , como cualquier investigación , requi ere de un a "coreografía" para el análisis.
• Resultad os e inf erencias 589
En e! capí tu lo 12 de! C D : "Am pliació n y fundam entación de los diseño s mixtos", se co me nta y
ejem plifica más sobre la manera de visualiz ar los análisis para estu d ios mi xto s. )
Resultados e inferencias
Una vez qu e se obtiene n los resultados de los an álisis cuant itativos, cualitativos y mixto s, los investiga-
dores y/o investigadoras proceden a efectuar las inferencias, comentarios y co nclusiones en la discu-
sión .
No rma lme nt e se tien en tres tip os de inferen cias: las prop iam ente cua ntitativas, las cua litat ivas y
[as mi xtas, a estas últimas se les denomina metainferenci as. El repo rt e pu ede presentar primero las de
cada método y luego las conjuntas; o bien presentar por áreas de resultados las tres clases de inferen-
cias, estos esq uemas se ilustran en la figur a 17.22. En e! primer caso, en los diseños co ncur rentes
l,
pu ed en mo strarse primero las cuantitativas o las cualitativas, dependiendo de! propio crite rio de!
'O
investigador, y en los diseños secuenciales y de conversión suelen incluirse las inferencias de acuerdo
o
co n e! o rde n seguido (po r ejem plo, si la primera etapa fue cua nt itat iva, sus inferencias se exhiben pri-
e
mero). En e! segundo caso (por áreas) e! ord en pu ede ser por pregunta de investigación , por imp ortan -
cia de los descubrimi entos o cua lq uier ot ro crite rio.
n
11"" Infareneras
. 11"" In fareneras
. Áreaotópico 1
cua ntitativas cua litativas • Inferencia s cuantitativas
• Inferenc ias cualitativas
11"" • Metainferencias
Metainferencias
Área otópico 2
• Inferenc ias cuantitativas
o • Inferencias cua litativas
• Metainferencias
11"" In fareneras
. 11"" Inferencias
cualitativas cua ntitativas
ÁreaotópicoK
• Inferencias cuantitativas
• Inferencias cua litativas
Metainferencias
• Meta inferencias
Figura 17.22 Orden de presentación de las inferencias, conclusiones y comentarios en la investigación mixta.
a
De acuerdo con Tashakkori y Teddlie (2008) , las inferencias deben alcanzar consistencia interp re-
tativa: co ng ruenc ia ent re sí y entre éstas y los resultados de! an álisis de los datos. U n ejem plo de inco n-
sistencia en la part e cua nt ita tiva sería inferir causalida d sobre la base de resultados úni cam ente
corre!acionales; o bien , para la vert iente cua lita tiva, inferir qu e un a categoría es la central en un esq ue-
ma de teoría funda me nt ada, cua ndo no resultó q ue era la qu e más se vinculaba al resto de catego rías.
Las infere ncias tend rán qu e ser cong rue ntes co n e! tip o de evide ncia presentado, y el nivel de intensi-
dad repo rta do debe co rresponder co n la ma gn itud de los eventos o los efecto s descub iertos. Asimismo ,
las in ferenci as y metainferen cias deben ser consistentes con las teorí as prevalecientes con mayo r sopo r-
590 Capítulo 17 Los métodos mixtos
•
te empírico o los descubrim ientos de otros estudios (no que se obtengan los mismos resultados, sino
qu e sean congruentes). De no ser así, resulta pertinent e revisar de nu evo los resultados.
Respecto a este tema de las inferencias en los métodos mixtos , por cuestiones de espacio remiti-
mo s al lector a que profundice la información en el capí tu lo 12 del C D: "Am pliación y fundamenta-
ción de los diseño s mixtos".
Resultadoscontra- Este problema ind ica posibles • Recurrir aotras teorías para ver si alguna ayuda a explicar los resultadoscontradicto-
dictorios entre ambos defectos oincongruencias rios.
métodos (¿qué ocurre si en el diseño y puede deberse • Evaluar denuevo los datos, loque nos puede conducir arecolectar datos adicionales(cuan-
los result adoscuanti- a errores en la recolección titativos, cua litativos o de ambos tipos). Por ejemplo, si lamuestra cualitativafuedema-
tativos ycua litativos no y/o anál isis delos datos, así siado pequeña , tal vez tenga que incluirse una muestra adicional mucho mayor.También es
concuerdan oincluso son como a una pobre aplicación posible que nuestro instrumentocuantitativohaya logrado una confiabilidad baja.
contradictorios?) de las propuestas teóricas. • Volver a anal izar los datos originales (am pliando oprofundizando el análisis). Por
Ya sea que se presenten ejemplo, revisa r las categorías cual itativas oefectuar análisis para métricos en lugar de
congruencias oincongru en- métricos.
cias, los resultados deben • Utilizar los resultados como una plataform a para una nueva búsqueda oun segundo
evalua rse con su mo cuida do y estudio.
discutirse ampliamente. • Dar prioridad a los datos queconsideremos más sólidos.
• Recurrir a colegas para querevisen todoel estudio.
Integración de datos Es un reto inherentea los • Co menza ndo con el planteam iento, diseñar la investigación de modo que seabordenlos
(¿de qué ma nera pueden modelos mixtosyel investi- mismostópicos desdeambas perspectivas. Por ejemplo, en una investigaciónsobre las
integra rse los datos cuan- ga dor debe pensar sobrela necesidades de pacientes infectados con SIDA, incluir temas comunes paralos dosenfo-
titativos ycualitativos?) mejor manera en que pueden ques: soportede la fam ilia- financiero yemociona l- , variables psicológicas, como la
combina rse ambasclases de autoestima, el sentidodevida, el estrés, etcétera .
datos. • Transform aruntipodedatos para quepueda ser com pa ra do con laotra cla se de eviden-
cia empírica.
• Construiruna matrizen donde puedan insertarse datoscuantitativos ycualitativos.
Muestreo(¿qué problemas Los investigadores necesitan • Incluirlos mismos casos en ambas muestras (o al menos una parte significativadeuna
pueden afrontarse cuando toma r en cuenta los efectos muestra en la otra) . Es desea ble quela muestra más pequeña sea considera daen su
tenemos muestras de de tener diferentes muestras totalidad en la muestra mayor.
distinta naturaleza ?) con tamaños desiguales • Utilizar muestreo probabilísticoen los dos enfoques.
cuando se mezclan conjuntos • Usar el mismocontextoy lugar en la parte cuantitativay la cualitativa (por ejemplo, la
de datos cuantitativos y misma organización , comunidad, grupo, etcétera).
cualitativos. • Utilizar participantes distintos en ambas muestras (lo cual pareciera unacontradicción
con estrategias comentadas en este recuadro, pero a veces podemos querer contrastar
"polos opuestos con métodos disimilares").
• Agrandarel tamaño de la muestra cualitativa.
(continúa)
26 Estas ta blas se han comp lementado con algu nas observacio nes proveni entes de Hernández Sampieri y Mendoza (2008 ).
I Retos de los diseños mixtos 591
... Tabla 17.9 Retos y estrategias en los diseños concurrentes (conti nuación)
Introducción de sesgos (si Es posible que una clase de • Recolectar datos no obstrusivos (recuérdese esta noción cuando se revisaron los métodos
los datos se recolectan datos introduzca sesgos, pre- de recolección de los datos cuantitativos).
de forma concurrente, disposiciones y/o tendencias • Lograr muestras equivalentes y del mismo tamaño en todos los grupos que se comparen
¿un tipo de datos puede que confundan los resultados en la intervención, proceso oprueba.
introducir tendencias o obtenidos por el otro método • Alternar la recolección de datos cuantitativos ycualitativos.
sesgos en la interpreta - si los datos son recabados • Aplazar la recolección de datos cua litativos hasta después de la intervención oprueba (o
ción conjunta?) de los mismos partici pantes, ca mbiar a un diseño secuencial).
especialmente cuando se
r experimenta o se implantan
intervenciones, procesoso
pruebas.
Resu ltados contradictorios Este problema indica posibles defectos oincongruencias en el • Agregar una fase adicional. Regu larmente en los
entre ambos métodos diseño y puede deberseaerrores en la selección de loscasos o exploratorios (DEXPLOS), una cual itativa, yen
(¿qué ocurre si los resul- en la recolección y/o análisis de los datos, así comoa una pobre los explicativos (DEXPLlS), una cuantitativa.
tados cuantitativos ycua- aplicación de las propuestas teóricas. • Recolectar datos adicionales tanto cuantitativoscomo
litativos no concuerdan o cualitativos.
incluso son contradicto-
riosoinconclusos?)
Muestreo (¿qué proble- En los diseños secuenciales es muy difícil que las muestras de • Si se pretende explicar los resultados iniciales: incluir
mas pueden afrontarse las etapas sean de igual tamaño, debido a la naturaleza propia los mismos casos en ambas muestras (o al menos
cuandotenemos muestras de cada enfoque (CUAN y CUAl). Sin embargo, para responder una parte significativa de una muestra en la otra). Es
desiguales en etapas a las interrogantes, los investigadores necesitan considera r los deseablequela muestra más pequeña sea consi-
contiempos diferentes?, propósitos del diseño. derada en su tota lidad en la muestra mayor (diseño
¿los participantes en las Si lafinalidad de la segu nda fase es ayudar a explicar la explicativo).
distintas fases deben ser pri mera (DEXPLlS), la estrategia de muestreopara la segunda • Si el objetivo es darseguim iento a la muestra
ono los mismos?, ¿las etapa (CUAL) cons istirá en selecciona r la mism a muestrao un cua litativa ygenera lizar: incluir los casos de la
muestras tienen onoque segmento importante dela faseinicial (CUAN). partecua litativa (inicia l) en laetapa subsecuente
ser del mism otam año? (C UAN), pero agra nda r la muestra pa ra esta segunda
En el diseñoexploratorio (DEXPLOS), normalmentelos partici-
pantes dela primera fasenoson los mismos que los participan- fase (diseño exploratorio).
tes de la segunda, porqueel propósito de ésta es genera lizar los • Cua ndo el fin es explorar casos ycontextos (también
resultados a una población, pero debe tratarseque sus perfiles diseño exp loratorio), pueden utilizarse los mismos
sea n lomás pa recido posible. casos (fines desegu im ientoa laexploración) odife-
rentes (fines de am pliación de laexploración).
Selección de participantes Puede haber limitaciones, ya que por ejemplo, los participantes • Usarcriterios para la selección de la muestra de la
para lafase subsecuente aceptaron responder a un cuestionarioanónimo estandarizado, segunda fase (por ejemplo, sobre la base de resulta-
(¿cómo seleccionar los pero no están dispuestos a formar parte de un grupo de enfoque. dos estadísticos). Aveces se utilizan varioscriterios.
participantes para la En el diseño explicativo, los investigadores necesitan determinar • Elegir voluntarios.
segunda etapa?) qué resultados cuantitativos serán la base para elegir a los par-
ticipantes de la segunda (CUAl). La selección puede basarse en
la identificación de participantes usando los resultados cuanti-
tativos significativos, inesperados ode casos extremos; también
aquellos que contribuyeron a identificar va riables predictoras y
correlaciones importantes. Asimismo, en ocasiones la elección
busca casos diversos (en variables demográficas o de distintos
grupos de comparación) .
(continúa)
592 Capítulo l / Los mét odos mix tos
•
... Tabla 17.10 Retos y estrat egias en los diseñ os secuenciales (continuación)
Por otro lado, a veces sereclu tan a los voluntarios para la parte
CUAL.
En el caso del diseño exploratorio, la selección no presenta más
que los retos inherentes a cada método (CUAL --7 CUAN).
Elección de los resultados En elcaso de los diseños exploratorios quepretenden desa rro- • En diseños exploratorios se puede tomar alospatrones
de la primera etapa para llar un instrumento cuantitativo, primero debe explora rse qué o grandes temas como variables oconstructos, alas
utilizarlos como base dela dimensiones son relevantes pa ra med ir los constructos deinte- categorías como dimensiones ya lascitas clave de
segunda (¿q ué resultados rés, posteriormente se incluyen en la herramienta yfinalmente los participa ntes co mo ítems. Asim ismo, efectuar una
deben usarsej ) se procede a suvalidación en una muestra proba bilística . val idación completa yrigurosa .
En el caso del diseñoexplicatívo, frecuentem entesebusca • En diseños explicativos, hacerloa la inversa: utilizar
profu ndizar en los resultadoscuantitativos . los resultados esta dísticos significa tivos como
fund amento pa ra las herram ientas cua litativas(por
ejemplo, factores del aná lisis factorial como temas).
• En ambos tipos de diseños, usariguales dominios
de interés pa ra las dos fases (partir de los mismos
constructos).
La est rategia d ep ended d e cada di señ o e in vestigación en particular (reco rde m os qu e los estudios
mi xtos so n regul arm ente he chos "a la m edida", "a rtesa nales") .
Reportes mixtos
¿C ó m o d eb e rep ortarse un estu d io mi xto d e m an era efec tiva y que p ueda ser aceptado para publicarse
en una revista acad ém ica arbitrada (jouma!), co mo d isert ación d octo ral o lib ro ? Al respecto, cabe seña-
lar que aú n existe n diversas d udas y d efin itiva mente no hay reglas tan precisas como en e! caso de las
inve st igac io nes cua ntita tivas, ni siqu iera un acercami en to , co mo en las cua litativas. Sin em bargo, gra-
cias a la publicación d e revist as co mo e! [ournal o/ Mixed Metbods Research y e! t rabajo de diversos
autores, se han gen erado algunas directri ces. A co n tin uac ió n m enc ion a mos algunas recom end aciones:
• El reporte d eb e aba rca r tan to la inv est igaci ón cuantita tiva como la cualitati va, es decir, tienen
q ue incluirse am bas aprox im ac io nes en la recol ección , an álisis e integr ación d e datos, así como
las inferen cias d eri vad as d e los resultados (Creswe l1 y Tash akkori, 20 0 7).
• Asim ismo , e! m an uscrito tendrá que exp licitar u n ava nce en e! co ntenido de l cam po dond e se
inserta e! estu d io , lo q ue sign ifica q ue d eberá agregar a la dis cus ió n act ua l en la Íirerarura un tópi-
co o id entificar alguna cuestión que haya sid o "pasad a por a lto " (Creswe l1 y Tashakkori , 2007).
• El rep orte d eb e incl uir los proced imientos d e validació n cuanti tativos, cualitativos y mixtos"
(tr iangulació n, a me nazas a la validez inte rna , che q ueo co n parti cipantes, aud ito rías, etcétera).
• Los estud ios m ix to s so n m uch o m ás q ue re po rta r d os "ram as" d e la indagación (cuan titativa y
cua lita tiva) , d eb en - ad em;ís- vinc u larlas y co nec ta rlas ana lítica me n te (Bryrn an, 2007). La
ex pec ta ti va es q ue al fin al de! m anuscrito , las co ncl usio nes o b te n id as d e am bos métod os sean
integr ad as para p roveer d e una mayo r co mprensió n d el planteamiento bajo est udio (Creswel1 y
Tasha k ko ri, 200 7 ). La integr ación d eb e presentar se en la fo rma d e co m parar, co nt rastar, cons-
truir so b re, o a n idar cada co ncl us ió n e in ferencia dentro de la o tra . A un en las investig aciones
d onde se ge ne ran instru m en to s, en las cuales un a ram a cua litativa inicial provee de temas para
desarrollar variables y bat erías de ítem s, el reporte tien e que presentar los descub rimi ento s e
inferencias cualitativas, antes de most rar los pro cedimientos par a la segunda ram a (co nstrucc ión
de react ivos).
• Otro atr ibuto del man uscrito mi xto es qu e incluya com po nent es de ambos métodos qu e cubran
"h uecos de conoci miento" y agregue n nu evas perspectivas a la literatura sobre la invest igación
mixta dentro del cam po donde se está tra baja ndo (H ern ández Sam pieri y Mendo za, 2008 ).
Idealm ente, el estudio deb e apo rta r ideas sobre có mo los investigadores deben conducir estu d ios
mixtos, replicar y refinar planteamientos y expand ir el alcance y la generalización de teorías.
• Algunos autores recomiendan , com o parte de la justificaci ón par a las investigaciones m ixtas, qu e
tamb ién se provea de un abord aje diferente o se facilite la pr ácti ca de ciert as políti cas ("dar voz
a los no rep resentados, favorecer la justicia social, in formar de accio nes qu e tran sformen la socie-
dad " ... ). Lo qu e sí resulta necesario para reportes mi xto s es que proporcion en un a com pre nsión
más creíble y detallada del significado del fenómeno (C reswell y Tashakko ri, 2008), y en ocasio-
nes esto im plica un a nueva visió n de éste (Herná ndez Sampieri y M endoza, 2008).
\O
Resumen
• Los mét odos m ixtos o híbr idos han ten ido un cre- • Los defensore s de cada uno argumentan que
e
cim ient o vertiginoso en la última década . el suyo es el más apropiado y fru ct ífero para la
1-
• Los métodos m ixtos representan un conjun to de investigac ión .
procesos sistemáticos, empíricos y crít icos de in- • La realidad es qu e estos dos enfoq ues son for-
vestigac ión e im plican la recolección y anális is mas que han demostrado ser muy út iles para el
de datos cuanti tat ivos y cualit at ivos, así como su desarrollo del conoci mi ento cie ntífico y ninguno
y integración y discusión conj unt a, para realizar es intrínsecamente mejor qu e el otro .
a inferencias producto de toda la info rmación reca- • Los métodos m ixtos han terminad o con la "g uerra
.n bada (metainferen cias) y lograr un mayor enten - de los paradigmas " .
dimiento del fenómeno bajo estud io. • La investiga ción mi xta se ut i liza y ha avanzado
• Los métodos m ixtos representan una vía adicio- debido a que los fenómenos y problemas que
.s nal a los enfoques cuanti t ati vo y cual itat ivo de la enfrentan actualmente las ci enci as son tan com-
-a invest igación. plejos y diversos que el uso de un enfoque único,
• En el siglo xx se dio una controversia entre dos tanto cuantitativo como cualitativo, es insuficien-
enfoques para la invest igaci ón: el cuanti t at ivo y te para lidiar con esta com pleji dad.
el cualit at ivo.
594 ro Los métodos mixtos
•
• El enfoqu e mixto - ent re ot ros aspectos- logra del proceso invest igat ivo en las cuales se integra-
una persp ectiva más amp lia y prof unda del fenó - rán los enfoques.
meno, ayuda a f ormular el planteamiento de l • Los d iseños m ixtos especí fi cos más comunes
prob lema con mayor c lar idad, produce datos son: d iseño exp lorato rio secuen cial (DEXP LOS),
más "ricos" y var iados , potenc ia la creat ividad diseño explica tivo secuen cia l (DEXP LlS), diseño
t eórica, apoya con mayor solidez las inferencias t ransformati vo secuencial (DITRAS), diseño de
ci entí f icas, y perm ite una mejor " explorac ión y tr iangulaci ón concurren te (DITRIAC), diseño ani-
explotac ión" de los dat os. dado o incrust ado conc urrent e de modelo domi-
• Las pret ensiones más desta cadas de la invest iga- nante (DIAC) , d iseño ani dado concurrente de
ción mix t a son: tr iangulaci ón , complementaci ón, varios niveles (DIACNIV) , diseñ o transformativo
visión holísti ca , desarrollo, ini ciación, expans ión , concurrent e (DIST RAC) y dise ño de integración
compensaci ón y d iversidad . múltiple (DI M) .
• El sustento fi losófico de los métodos mixtos es • Los métodos mi xtos uti liza n est rat egias de mues-
el pragmat ismo, cuya visión es convocar a varios t reo que comb ina n muestras probabil ísticas y
" modelos menta les" en el m ismo espacio de bús- muestra s propositi vas (CUAN y CUAl) .
queda para fines de un diálogo respetuoso y que los • Los pri ncipales autores sobre investigación mixta
enfoques se nutran entre sí, además de que colec- han identi fi cado cuat ro estrategias de muestreo
tivamente se genere un mejor sent ido de compren- m ixto esenciales: muestreo básico, muestreo se-
sión del fenómeno estudiado. cuenc ial , muestreo concurre nte y muestreo por
• El pragmat ismo es eclécti co (reúne d iferentes esti- multin iveles .
los, opi niones y puntos de vista), inc luye múltiples • Gracias al desarrollo de los métodos mixtos y aho-
técn icas cuant it ati vas y cua lita t ivas en un solo ra la posibilidad de hacer compati bles los pro-
" portafolios" y selecc iona combi naciones de asun- gramas de análisis cuan t itativo y cualitati vo (por
c iones, métodos y d iseños que "encaja n" mejo r ejemp lo, SPSS y Atl as.t i), muchos de los datos
con el planteam iento del probl ema de interés. reco lect ados por los inst rumentos más comunes
• Realme nte no hay un proceso mix to, si no que en puede n ser codi f icados como números y también
un estud io híbrido con curren diversos procesos . ana lizados como t exto.
• Un estud io mi xto sólido comienza con un plan- • Para ana lizar los datos , en los métod os mixtos el
team iento del problema contundente y demanda investigador confía en los procedimientos estan-
c laramente el uso e int egrac ión de los enf oques darizados cuant itativos (estadíst ica descriptiva e
cuant it at ivo y cuali t at ivo. inf erenc ia/) y cuali t ati vos (cod ificaci ón y evalua-
• En la mayoría de los estudios mi xtos se realiza ció n temát ica) , además de análisis combinados.
una revis ión exhaust iva y completa de la literatu - • El análisis de los datos en los métodos mixtos se
ra pert ine nte para el planteamiento de l prob lema , relac iona con el t ipo de diseño y estrategia elegi-
de la misma forma como se hace con investiga- dos para los proced im ientos .
c iones cua nt itat ivas y cualita t ivas. • Una vez que se obt ienen los resultados de los aná-
• Cada est ud io mix to implica un t rabajo úni co y un lisis cuanti tativos, cualitativos y mixtos, los inves-
d iseño propio, sin embargo, podemos iden t ificar tigadores y/o invest igadoras proceden a efectuar
mode los generales de diseños que combinan los las inferencias, comentarios y conclusiones en la
mét odos cuant it at ivo y cual itativo. discusión .
• Para escoger el diseño mixto apropiado, el inves- • Norma lmente se t iene n t res tipos de inferencias
t igador toma en cue nta : prioridad de cada tipo en la d iscusión de un report e de investigación
de datos (igualo distinta) , secuencia o t iempos de m ixta : las propiamente c uant it at ivas, las cualita-
los métodos (concurrente o secue ncial), propósi to t ivas y las mi xtas , a estas últ imas se les denomi-
esenc ial de la int egraci ón de los datos y etapas na metainferenc ias.
Conceptos básicos
Análisis c uali t ati vo Diseño anidado conc urrente de modelo dominante
Anál isis cuant it at ivo (DIAC)
Datos cuali t ati vos Diseño anidado conc urrent e de varios niveles
Datos c uant it at ivos (DI ACN IV)
Ejercicios 595
Ejercicios
1. Plantee un est ud io mi xto co n un d iseño secuen - 3.
cial en dos etapas (la primera etapa puede ser 4.
cua ntitativa o cual ita tiva , ésa es su elección).
5.
~ • Posteri orment e describa a cada uno de ellos
Planteamiento Etapa 1 Etapa 2 y/o ellas. La descr ipción es libre, inc luya
los aspectos de sus ami gos y/o am igas que
Objetivo(s) y Diseño: Diseño:
usted prefiera .
pregunta(s)
cuantitativats). • Compare en pareja s a sus am igos(as) ut il i-
zando adjeti vos ca lifi cativos (1 y 2, 1 Y 3 ,
Objetivo(s) y Muestra: Muestra:
1 Y 4, 1 Y 5, 2 Y 3 , 2 Y 4 , 2 Y 5, 3 Y 4 , 3 Y
pregunta(s)
5, 4 Y 5) . Por ejempl o: sensible, creat ivota),
cualitativa(s):
imagi nati vo(a), tím ido (a), extrovertido(a),
Objetivo(s) y Herramienta Herramienta extra vagante, sonr iente , enoj ónta), gritón(a),
pregunta(s) para recolectar para recolectar presum ido(a) , plat icador(a), deport ist a,
mixta(s) (de datos: datos: inteligente, t raviesoía) , plati cad ort a), leal y
integración de demás adjetivos qu e los defin an (hay c ientos
métodos):
de calificat ivos que puede emplea r).
Amigo{a) 2 3 4
Ruidoso(a)
Atlético(a )
Abu rrido(a )
Etcétera
Ejemplos desarrollados
100.0% I 3.2%
7.7% I 5.1% 7.9%
9.0% 9.2%
1--- 1--- 1---
1-- 12.8%
15.9% 11.4%
10.9% 13.7% 1--- 10.1 %
80.0% I 3.0% 1---
6.0%
-5.1% 7.2%
1--- I 4.3% 6.7% o Vestir dela misma forma que micírculodeamistades
1--- 1--- 1---
60.0%
16.4%
60.7%
f---
1--
f--- f-- 1-
o Comodidad
20.0% - 1- 1 - 36.3% i -
47.7%
1--- 42.4% i - 41.4% 1 -
51.3%
1-
o Cambiar miforma devestir deacuerdoa las temporadas
0.0% I I I I I
México Monterrey Guada lajara Mérida Cancún Villa hermosa
• Fundamentalment e compran por impu lso, es de- de casos de la efec tuada pr ime ro (n = 700 mujeres
cir, no planean sus compras . y 350 jóvenes) para comparar a la t ienda con su
• Solamente planean sus compras cuando tienen competidora más cercana en la ciudad de México,
un evento social. Monterrey y Guadala jara.
• Se guían por sus sentidos al ver las prendas, más Asim ismo, el departamento de ropa para damas
que por una marca . de una tienda fue remodelado y se condujo un gru-
• Acu den a las t iendas departamentales y si les po de enfoque con mujeres y otro con jóvenes, para
gusta una prenda normalmente regresan con sus evalua r las remode laciones.
padres para adquirirla. En el estudio se trans itó por ambos caminos: el
Tercera etapa: estudios adic ionales cuant itativo y el cualit at ivo. La experie ncia fue muy
enriq uecedora .
Después, como complemento , para clarific ar algu-
nos puntos, se real izó otra encuesta con la m itad
100.0%
9.0% 7.7% ~ ~ 7.9% 9.2%
- - f----- f-----
15.9% 12.8%
10.9% 13.7% Il.4% 10.1%
-
80.0% - - - 7.2%
~
-
6.0%
-
5.1% - ~
43% 6.7%
1---- D Vestir de la misma forma que micírculode amistades
16.4%
-
47.7%
f - - 42.4% - 41.4% -
51.3%
D Cambiar mi forma de vestir deacuerdoa las temporad as
20 0% -f-- 36.3% - f-
0.0% I I I I I
México Monterrey Guadalajara Mérida Ca ncún Villahermosa
• Fundamentalmente compran por im pulso, es de- de casos de la efectuada primero (n = 700 muj eres
cir , no planean sus compras. y 350 jóvenes) para comparar a la tienda con su
• Solamente planean sus compras cuando tienen competidora más cercana en la ci udad de México,
un evento social. Monterrey y Guadalajara .
• Se gu ían por sus sentidos al ver las prendas, más Asimismo, el departamento de ropa para damas
que por una marca. de una tienda fue remodelado y se condujo un gru-
• Acuden a las tiendas departamentales y si les po de enfoque con mujeres y otro con jóvenes, para
gusta una prenda normalmente regresan con sus evaluar las remodela ciones.
padres para adquir irla. En el estudio se transitó por ambos cami nos: el
Tercera etapa: estudios adicionales cuantitativo y el cualitativo. La experi encia fue muy
enriq uecedora .
Después, como comp lemento, para c larificar algu-
nos puntos, se realizó otra encuesta con la mitad
~f----=----=--------
Los investigadores opinan
De la concepción tradicional de investigación tos , y del sujeto en el laboratorio. En una búsqueda
en psicología a la concepción actual de la objet ividad como característi ca de las pruebas ,
mediante la medida y cuant if icación de los datos,
En las décadas de 1960 y 1970 del siglo xx, se que implica la neutralidad del investi gador, que
consolidó la trad ición investigativa en Psicología , adopta una postura distante , no int eracti va, como
caracterizada por tres grandes enfoques: Clín ico , cond ición de rigor, para exclu ir ju ici os valorat ivos, e
Psicométrico y Exper imental. Esta concepc ión trad i- inf luenc ias en la observación , en el experim ento, en
ci onal fundamentada en el positivismo - sobre todo la apl icación de las prueba s y en la recolección
en los dos últimos enfoques-, se concibe la rea- de la informaci ón.
lidad en términos independi ent es del pensamiento, En la década de 1980 se present a la llamada
una realidad objetiva , ordenada por leyes y mecanis- invest igación cualitativa como un concepto alterna-
mos de la naturaleza que poseen regularidades que tivo a las formas de cuant ificaci ón que habían pre-
se pueden explic itar. Para estud iar esa realidad , hay dominado sobre todo en los enfoques psicométr ico y
una preocupación por construir instrumentos para experimental. Se dan cambios en las concepc iones
estudiar al individuo separado de su conte xto . Por ontológicas, de la naturaleza humana , epistemoló-
tanto se le dio importancia a las medidas estandari- gicas y metodológicas, que tienen que ver con el
zadas de inteligencia, de aptitudes y de conocimien- análisis de las interre laciones entre los individuos,
600 Capitulo 17 Los métodos mixtos
•
el estudio de la subjetividad del observado y del dependiendo de la sociedad en la cual se reali-
observador, de lo particu lar y del sentido, la historia za, de la cultura y la ecología específicas; no hay
de las personas y la complejidad de los fenómenos. forma humana definitiva, todo puede cambiar o
La investigación cualitat iva que aparece en la déca- estar sujeto a cambio.
da de los ochenta del siglo xx , cambia las relacio- • Se tiende a rechazar la dicotomía artificial entre
nes entre los sujetos y el objeto de estudio, donde sujeto y su contexto social, hay que renunciar a la
el conocimiento es una creación compartida en la creencia de la pureza de los géneros, de los con-
interacción investi gador-invest igado; enfatiza en la ceptos, es evidente que haycuantitat ivodentrode
complej idad de los procesos psicosociales, involucra lo cualitativo y viceversa; lo cuantitat ivo y lo cua-
a los investigadores que interactúan con otros acto- litativo como calif icativos de técnicas no propor-
res sociales y posibilita la construcción de teorías cionan la unidad más relevante para dilucidar los
fundamentadas en la dinámica cultural. Se recupera problemas metodológicos en ciencias soc iales.
la subjet ividad como espacio de construcción de la • Existe la tendencia de aliar la explicación causal
vida humana, y se reivindica la vida cotidiana como con la búsqueda de la comprensión, com binar
escenario de comprensión de la realidad sociocultu- la explicación causal con una aproximación más
ra1. La perspectiva cuaIitativa está interesada por el hermenéutica, más interpretativa. Se conjuga
est udio de los procesos complejos subjetiv idad, y su la explicación causal con la interpretación para
significación, a diferencia de la perspectiva cuant i- aumentar la inteligibilidad mult irreferencial, que
tativa que está interesada por la descripción , el con- tiene en cuenta la multiplicidad de significados e
trol y la predicción, es inductiva porque se interesa interacciones.
por el descubrimi ento y el hallazgo, más que por la • Hay una ampliación en la naturaleza de los datos
comprobación y la verificación ; es holística porque observados. No se ha abandonado la eva luación
se ve a las personas y al escenario en una perspec- de tipo cuant itativo, los tests siguen siendo una
tiva de total idad; y es interactiva del individuo con técnica muy utilizada , pero los invest igadores se
su entorno, de visión ecológica y reflexiva de la com- han abierto al mundo de la subjetividad y de la
plejidad de las relaciones humanas. Aumentan las afectividad de las personas, se interesa n por la
investigaciones sobre las actitudes , los valores , las manera en que los sujetos describen yexperimen-
opiniones de las personas, las creencias, percepcio- tan los acontecimientos , y las distintas formas de
nes y preferencias de las personas, incrementándose aprehender la realidad.
por tanto , los análisis de contenido de los testimo - • Se articula la aproximación cualitat iva a los fenó-
nios de los sujetos, lo mismo que el empleo de las menos psicosociales con la aproximación cuanti-
técnicas históricas y etnobiográficas. Se introduce el tat iva. Se posibilita el uso separado o conjunto de
concepto de la observación participante que implica la totalidad de métodos y técnicas disponibles en
tener en cuenta la existencia del observador, su sub- Ciencias Sociales.
jetividad y reciprocidad en el acto de observar. • Para descubrir permanen cias, identificar contra-
El énfasis en estos momentos se pone a la dife- dicciones, estados inestables, se utiliza más a
rencia, sujetos de diferentes ambientes o estratos menudo el método de la triangulación donde se
sociales son también capaces de tener sensaciones, obtiene información de diferentes fuen tes, y se
manifestar sent imientos, formular argumentaciones emplean diferentes teorías y técnicas para reco-
lógicas y comunicarse. Hay diferencias entre los gru- lectar y analizar la información.
pos, entre las cuIturas, diversidad de historias, y tam- • Se han desarrollado programas informáticos
bién hay un interés por la búsqueda del sentido, que orientados a la recolección y al análisis de la
se presenta en las experiencias subjetivas y afecti- información que se obtienen mediante la aplica-
vas de las personas. Predomina la comprensión de la ción de técnicas cuantitativas y cualitativas.
complej idad de los fenómenos, en una aproximación • Lo interdisciplinario es una zona de producción
hermenéuti ca y no su explicación causal. Teniendo de conocimientos, que presupone la consolidación
en cuenta la diversidad de componentes de la reali- del lenguaje disciplinari o, capaz de articularse a la
dad y de sus interacciones. La comprensión analiza interdisciplina , no sustituyéndolo sino integrándolo
los procesos psicosociales desde el interior . en otro nivel de significaciones. El trabajo interdis-
La perspectiva actual en este siglo XX I, se carac- ciplinar io no supone una yuxtaposición de datos,
teriza por los siguientes aspectos: sino un nuevo momento de construcción teórica.
• Hay mayor tendencia a analizar las interrela-
ORO H ERNANDO L EÓN P ARDO
ciones en función de la situación en la cual se
encuentran los individuos, el tipo de interlocutor Psicólogo
con el cual se comunica. La investigación está Univers idad Javeriana
Los investigadores opinan 601
los métodos mixtos y la docencia Unas líneas sobre la docenci a y los docentes
en investigación que desarrolla n materias de invest igación: a través
del conta ct o con much as y muchos alumnos de
El qu ehacer de la investigación , como bien dice el posgrado he recibido t estim onios vívidos de cómo
conno t ado patólogo mexicano Ruy Pérez Tamayo, es varios docent es de invest igaci ón se han encargado
servir para algo. Con su pecul iar estilo el Maestro de hacer que sus alumn os(as) aborrezcan la invest i-
Pérez Tamayo di ce que igual que el te léfono o el gación o en el menor de los casos le t engan temor .
servicio de limpia , su tar ea es "serv ir para algo ". Esto es especialme nte c ierto cua ndo hablamos del
Así, si bien la investigación cua ntitat iva desde paradigma cuantitativo qu e se suste nta de manera
el paradigma positiv ista nos ha brin dado indudab les import ante en la estad ísti ca. Pocos profesores y pro-
conocim ientos, los invest igadores e invest igadoras f esoras cent ran su enseñanza en el " para qué nos
sociales trabaja ndo con comunidades y con perso- sirve la estad íst ica" y se vuelcan a la demanda de
nas empezaron a darse cuent a qu e la subjet ividad, que el alumna do siga y cu mp la con interm inables
la esenci a de lo hum ano, difícilm ent e se encasi lla- fórmul as. Yo hago el sím il con los t eléfonos móvi-
ba en los núm eros y las ci f ras. Nace así el parad ig- les que mu ch as y muc hos ut ili zamos pero son pocos
ma cualitat ivo que en un pr inci pio f ue visto por la aquell os que pueden reparar o desarmar un móvil
" invest igac ión of ic ial" como un paradigma alejado y volverl o a armar . La estadí st ica es el móvil y en
de l trad ic ional método cien tífico y fu e en un pri n- nuestra experiencia ha sido muy enriq uecedor al
cipio rech azado con el argument o de no ser ci en- enseñar la estadíst ica desde su ut ili dad y no desde
tí fico. las fórm ulas. Esta vis ión ha reconcili ado a muchos
Ha pasado ti empo desde esas épocas y en la al um nos y alu mnas con la invest igación científica
actua lidad ambos paradigmas han dejado de ser cuantita t iva. Un fenómen o similar sucede con la
vist os como antagón icos; de hech o muchos invest i- enseña nza de la investi gación cua litativa . Aquí los
gadores e investi gadoras los ven como complemen- t alones de Aquiles de su enseñanza los encontramos
tarios y es así que surgen y se desarro llan con gran en los marcos teóri cos referencia les y en el análisis
fortaleza las invest igaciones m ixtas que se fortale - de los datos . Siempre será más comp licado analizar
cen mutuamen te desde sus potenc ial idades y a la textos que analizar núm eros y lo que se requiere es
vez comple mentan mutua mente las lim it aciones de que el alumn o adquiera mucha práctica en la gene-
cada uno. rac ión de las cat egorías bajo las c uales se agrupan
Desde mi visión se cu mp le mejor la t area de los discursos de los part ic ipantes.
"se rvir para algo" cuando podemos desarrollar méto- En suma y sobre todo con el advenimiento de
dos m ixtos. Claro todo dependerá siempre de cuá les los métodos mi xtos creo que es imp erioso que los
son las preguntas qu e se haga el o la invest igador(a) cent ros académ icos se aboq uen a la formaci ón de
y c uál sea su camp o conc reto de la invest igaci ón . docent es en investiga ción que , parafraseando de
Cienci as exacta s como son la f ísica o la qu í- nuevo a Pérez Tamayo, "s irvan para algo" . Que sean
mica obt endrán gran riqueza a partir del paradi gma creat ivos para la enseñanza de las metodologías y
cu ant itat ivo y las ciencias del com porta m ient o, de lo en suma coadyuven a que sus alumn os y alumnas se
humano amp liamente, se enriqu ecen enormemente enam oren de la invest igaci ón .
bajo el paradig ma cualit ati vo.
] UAN L UI S ÁLVAREZ-GAYOU ] URGENSON
Sé que existen cent ros académicos que aún se
resist en a la incorporaci ón del paradigma cua litat i- Presidente y fimdador del Instituto Mexicano de Sexología, A. e
vo a la investigac ión , afortunadame nte cada día son Autor de obras de investigación cualitativa y sexualidad.
menos y veo un f utu ro promet edor de esta conj un- Editor de Archivos Hispanoamericanos de Sexología
ción de paradigm as.