DIPLOMADO AUDITORIA DE LA CALIDAD Julio de 2017

Versión: 1
ACTIVIDAD SEMANA 3
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DIPLOMADO: AUDITORÍA DE LA CALIDAD

ACTIVIDAD No. 3

Estimado aprendiz, la siguiente actividad representa una oportunidad para valorar

sus competencias correspondientes a la planeación y ejecución de una auditoría
de la calidad.
De acuerdo al material estudiado durante los módulos 1 al 3, por favor desarrollar
las actividades propuestas o de respuesta a los siguientes interrogantes:

1. Elaborar un PLAN DE AUDITORÍA para la planificación de la auditoría de

calidad a una empresa determinada (puede ser real o ficticia), utilizando el
documento MODELO – PLAN DE AUDITORIA disponible en el diplomado.

2. Realizar un INFORME DE AUDITORIA, suponiendo que se llevó a cabo una

auditoría de calidad de la empresa para la cual se realizó el plan de auditoría
anterior, utilizando el documento MODELO – INFORME DE AUDITORÍA disponible
en el tercer módulo de formación del diplomado.

3. Del documento EJEMPLO – LISTADO DE VERIFICACIÓN, seleccionar cinco

(5) preguntas que considera de mayor relevancia para evaluar la conformidad de
un sistema de gestión de calidad y registrarla en el siguiente espacio:

Por favor enviar la actividad en formato PDF por medio del enlace denominado
ENVIAR ACTIVIDAD 3.

Agradecemos su valiosa participación en el diplomado y el interés por participar de

los procesos educativos del Politécnico de Colombia.

¡Le deseamos éxitos en su vida familiar y laboral!

 POLITECNICO DE COLOMBIA
PLAN DE AUDITORIA
VERSIÓN: 1
CÓDIGO: A1-FR07 PÁGINA 1 de 6

PLAN DE AUDITORIA

FECHA: 07/05/2019
OBJETIVO DE LA AUDITORIA:
Determinar la adecuación y cumplimiento de los requisitos de norma
de la organización, del cliente y reglamentarios dentro de las
disposiciones planificadas, y como se mantiene de manera eficaz.

ALCANCE DE LA AUDITORIA:
Cubre todos los procesos descritos en el mapa de procesos y el
manual de calidad del SGC de la organización.

CRITERIOS DE AUDITORIA:
ISO 9001 Sistemas de gestión de la calidad.

EQUIPO AUDITOR:
Sergio Andrés Alvarez Aguirre (auditor 1)
Camilo Andrés Santa Muñoz (auditor 2)
Juan Pablo Posada Hernandez (auditor 3)
FECHA DE EJECUCION DE LA AUDITORIA: 05/06/2019
REUNION DE APERTURA: HORA: 08:00 am
REUNION DE CIERRE: HORA: 04:00 pm

Proceso/Actividad/Requisito
Fecha Hora Auditor Auditado
por auditar.
05/06/ 08:00 Reunión de apertura A1-A2-
2019 am A3
05/06/ 08:00 Gestión Directiva. Camilo
ISO 9001: A2
2019 am Hernandez
05/06/ 10:00 Gestión Comercial.
ISO 9001: A3 Sara Ocampo
2019 am
05/06/ 12:00 Producción.
ISO 9001: A1 Sergio Ramirez
2019 pm
05/06/ 02:00 Gestión de la Calidad. Juan Pablo
ISO 9001: A2
2019 pm Ramirez
05/06/ 03:00 Gestión Humana.
ISO 9001 A2 Javier Escudero
2019 pm
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PLAN DE AUDITORIA
VERSIÓN: 1
CÓDIGO: A1-FR07 PÁGINA 2 de 6

10/06/ 08:00 Elaboración de informe de A1-A2-

2019 pm Auditoria. A3
05/06/ 04:00 Reunión de cierre. A1-A2-
2019 pm A3

SERGIO ANDRÉS ALVAREZ AGUIRRE

AUDITOR LÍDER
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INFORME DE AUDITORIA
CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1 PÁGINA 1 de 4

1. GENERALIDADES
Auditor responsable: Sergio Andrés Alvarez Aguirre Auditoria No. 1

Programada Desde 05/06/2019 Hasta 08/06/2019

Fecha de auditoria
Real Desde 05/06/2019 Hasta 08/06/2019

Objetivo Auditoria: Verificar si el SGC Alcance: Todos los procesos del SGC Criterios de auditoria:
es conforme con las disposiciones y todos los criterios de auditoria
planificadas, con los criterios de Norma ISO 9001
auditoria y su implementación
Cliente: SGC COMUNICACIONES

Procesos Auditor (es) Auditado (a)

G. DIRECTIVA Sergio Andrés Alvarez Aguirre Camilo Hernandez

G. COMERCIAL Camilo Andrés Santa Muñoz Sara Ocampo
G. PRODUCCIÓN Camilo Andrés Santa Muñoz Sergio Ramirez
G. DE LA CALIDAD Juan Pablo Posada
Juan Pablo Ramirez
Hernandez
G. HUMANA Juan Pablo Posada
Javier Escudero
Hernandez

CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1
2. HALLAZGOS DE AUDITORIA INTERNA Nº 1
Nº. PROCESO ASPECTOS POR RESALTAR
1 El compromiso mostrado
desde las directivas para
contribuir a la Continua
mejora del sistema de
gestión de la calidad
2 E1 La decisión de establecer
G. DIRECTIVA que los objetivos de
calidad se alineen con los
objetivos estratégicos de la
organización
1 El personal muy
competente para las
labores que realizan,
personas apropiadas de su
labor.
M1
G. COMERCIAL
2 El nivel de
retroalimentación que se
maneja en el área en aras
de la mejora continua
1 Los procesos de
producción son agiles y no
M2 representan riesgos de
G. PRODUCCIÓN salud para las personas
que los ejecutan.
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ASPECTOS POR MEJORAR NO CONFORMIDADES
NUM. DESCRIPCIÓN Nª
acción
La asignación de responsabilidades 9.3 La revisión de la 1
para no caer en reprocesos. dirección no se realiza
en la fecha
programada.
La comunicación asertiva hacia los 5.1.1 Las reuniones 2
colaboradores de la organización programadas para la
revisión de la
implementación del
SGC no se tienen
programadas
periódicamente.
La comunicación asertiva hacia los 9.1.2 En los pedidos que se 3
clientes de la organización tomaron en cuenta no
se está evaluando el
grado de satisfacción
de los clientes y no
hay procedimientos
para tal fin.
Las herramientas tecnológicas que 9.1 En 2 de las llamadas 4
se utilizan para la comunicación auditadas, no se
entre agentes comerciales y clientes documentan en los
formatos establecidos
las PQRS de los
clientes.
Los espacios para almacenar los 8.2.1 En los registros 5
productos terminados se deben analizados de las
identificar etiquetas no se
evidencia la
información completa
de los productos.

CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1
Nº. PROCESO ASPECTOS POR RESALTAR
2 La implementación de La capacitación del personal para
herramientas tecnológicas
para hacer seguimiento a
la producción de los
productos.
1 Los objetivos de la calidad Agilidad en la implementación de la
establecidos son
coherentes y son medibles
A1
G. DE LA
2 CALIDAD La política de calidad es
apropiada al propósito y
contexto de la
organización y apoya su
dirección estratégica
1 Instalaciones limpias y
agradables
A3
2 G. HUMANA la implementación de
acciones para prevenir los
errores humanos
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ASPECTOS POR MEJORAR NO CONFORMIDADES
NUM. DESCRIPCIÓN Nª
acción
8.7 En 2 productos No 6
utilizar las herramientas de conformes no se
seguimiento. evidencia el
procedimiento para el
tratamiento de estos.
8.1 El procedimiento de 7
medición de los objetivos de la mantenimiento
calidad. implantado no se ha
tenido en cuenta los
equipos de la zona de
semiprocesados.
Mejorar los canales de 5.2.2 En las personas 8
comunicación de la política de auditadas no se tiene
calidad. claridad de la política
de calidad y donde se
encuentra disponible.
Medidas de protección. 7.1.4 En el área de producto 9
terminado el aire
acondicionado es muy
fuerte.
No hay claridad del programa de 7.1.4 Se trabaja en el 10
capacitación proceso de compras
bajo alto nivel de
estrés.
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INFORME DE AUDITORIA
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4. CONCLUSIONES GENERALES

o El S.G.C a la fecha es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la norma ISO 9001 y los requisitos
de la ley
o Se encuentra en un nivel de implementación del __80___lo cual determina que falta desde algunos procesos completar
algunas actividades planificadas.
o El nivel de eficacia entre los procesos logro el __70___ lo que demuestra falta de implementación y logro de los indicadores
propuestos.
o Se empieza a mantener eficazmente la interacción de los procesos y ya se identifica un mayor trabajo en forma coordinada
y sincronizada.

Firma del que elaboró:

Revisado por: Sergio Alvarez

3. Del documento EJEMPLO – LISTADO DE VERIFICACIÓN, seleccionar cinco (5) preguntas
que considera de mayor relevancia para evaluar la conformidad de un sistema de gestión de
calidad y registrarla en el siguiente espacio:

• ¿Cómo se ha establecido, documentado, implementado y mantenido su Sistema

de Gestión de Calidad?

• ¿Qué acciones ha implementado para alcanzar los resultados planificados?

• ¿Cómo asegura que su política de calidad es entendida y aplicada en todos los

niveles de la organización?

• ¿Están definidas sus responsabilidades y autoridades como Representante de la

Dirección?

• ¿Qué métodos ha determinado para obtener dicha información?