ESTUDIO DE LA NORMA ISO14001:2015

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1- OBJETIVO

Identificar las solicitudes en términos de mandato que solicita cada uno de los requisitos de
la norma ISO 14001.

2. METODOLOGÍA

Se entrega un listado con los enunciados de la norma y al frente debe colocar al detalle la
obligación que pide la norma. COLUMNA - Identifique los requisitos de la norma.
Luego, piense como administrador del sistema y anote la información que requiere y le
puede ayudar a dar cumplimiento al requisito. COLUMNA - Identifique la información que
requiere (Entrada).
Al final, debe colocar mínimo 2 actividades, información documentada o metodologías que
le sirven de evidencia para el cumplimiento del requisito. COLUMNA - Determine COMO
evidencia su cumplimiento (Salida).

3. RECURSOS

 Formato con listado de enunciados

 Resumen de la norma ISO 14001

4. TIEMPO

Se desarrollará aproximadamente en 90 minutos

5. RETROALIMENTACIÓN

Cada participante lo desarrolla, comparte el desarrollo con el grupo y consolidan un solo

archivo para subirlo en la plataforma. Dicho taller tendrá retroalimentación del tutor.

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Identifique la
Identifique los Determine COMO evidencia su
NUMERAL información que
requisitos de la norma cumplimiento (Salida)
requiere (Entrada)
Tener conocimiento de
todos los aspectos
importante de la En observancia al requisito se implementa:
Organización que
La Organización debe puedan impactar  Matriz de evaluación de factores externos
4.1 Compresión instaurar argumentos positiva o e internos.
de la tanto externos como negativamente al SGA.  Matriz DOFA
organización y de internos pertinentes para
 Comprender el  Matriz de perfil competitivo
su contexto su direccionamiento
estratégico
entorno en que opera  Indicadores cumplimiento de objetivos y
 Alcance del SGA. políticas.
 Establecer mejorías
en sus objetivos y
políticas ambientales.
La Organización debe
Evidenciar las partes
realizar seguimiento y
interesadas personas –
examinar la información
4.2 Compresión Organización que tienen Lista de las partes interesadas: clientes,
sobre las partes
de las impacto sobre la proveedores, instituciones, accionistas, y
interesadas y requisitos
necesidades y producción y servicios zonas aledañas al área de influencia a la
pertinentes, según
expectativas de para satisfacer en forma <organización, estableciendo el impacto de
necesidades y
las partes solidad los cada una al SGA
expectativas
interesadas. requerimientos del
convirtiéndose en
requisitos legales cliente referente al SGA

La organización
determina el alcance del
SGA considerando el
contexto de esta en
situaciones de nivel
interno y externo, el
La organización debe
cumplimiento, eficacia y
definir la cobertura del
4.3 satisfacción a las El alcance del SGA en la organización
SGA, introduciendo los
Determinación del obligaciones, requiere del mantenimiento y proporcionarlo
diferentes actividades,
alcance del determinando el alcance a todas las partes implicadas a modo de
servicios y productos que
sistema de del sistema sobre los información documentada
generen aspectos
gestión ambiental componentes internos y
ambientales
externos, que ayudaran
representativos.
en gran medida el
determinar la eficacia
del SGA en las
actividades, productos y
servicios.

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La organización debe
realizar la implementar y
mantener y mejora
continua del SGA, que
4.4 Sistema de
incluya los procesos
gestión ambiental
necesarios y sus
interacciones, de
acuerdo a los
lineamientos de la norma
La alta dirección debe
demostrar liderazgo y
5.1 Liderazgo y
compromiso con
Compromiso
respecto al sistema de
gestión ambiental:
La alta dirección debe
establecer, implementar
y mantener una política
5.2 Política
ambiental que, dentro
ambiental
del alcance definido de
su sistema de gestión
ambiental
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El SGA determina la
distribución, asignación, El SGA define, documenta y comunica
definiendo la estructura todas las funciones, las responsabilidades y
y responsabilidades de autoridad de todas las personas que
las diferentes áreas de integran la organización
la Organización
Adjudicarse la
obligación de alcanzar
la eficiencia el Sistema
de Gestión Ambiental,
asegurando que se
instituyan las políticas
ambientales y los
Evaluar la visión, misión y los valores de la
objetivos de la
Organización, comprobando que todo se
organización, y que
encuentra alineado con el objeto y
estos sean compatibles,
lineamientos de la norma.
disponiendo de los
recursos necesarios,
para comunicar la
importancia que tiene la
gestión ambiental
eficiente y conforme con
los requisitos del SGA.
Requiere establecer la
intención que tiene la
organización, como son
la magnitud de los
impactos ambientales
que generan sus
actividades, servicios o
productos,
proporcionando un
lineamiento de
referencia, La política ambiental del SGA se conserva
estableciendo los como información documentada, y ser
objetivos ambientales, comunicada a todo el personal que labora
incluyendo el en la organización y estar disponibles para
compromiso con la las partes interesadas.
protección del medio
ambiente, la prevención
de la contaminación y
otros compromisos
específicos de
protección del medio
ambiente, enfocado a
los recursos sostenibles,
la mitigación y la
adaptación del cambio
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climático, protegiendo la
biodiversidad y los
ecosistemas,
cumpliendo con
aspectos legales y otros
requisitos, encaminado
a la mejora continua del
SGA
la alta dirección
determina a los
diferentes roles la
La alta dirección debe
responsabilidad y
asegurarse de que las Asignar responsabilidades mediante la
autoridad necesarias en
5.3 Roles, responsabilidades y elaboración y comunicación interna de
cumplimiento sin
responsabilidades autoridades para los perfiles completos de los puestos de trabajo,
dificultades de todos los
y autoridades en roles estableciendo las actas de reunión en la
lineamientos
la organización pertinentes se asignen y que se realice la revisión por la dirección y
establecidos en el SGA.
comuniquen dentro de la los comités.
Manteniendo informada
organización.
la organización sobre el
desempeño que realiza
el sistema.
El SGA determina los
riesgos y las
oportunidades que
relacionan todos los
aspectos ambientales,
las obligaciones de
cumplimiento, las La Organización debe mantener toda su
La organización debe cuestiones y los información documentada, sobre todo en los
6.1.1 Acciones establecer, implementar requisitos de la norma. aspectos como
para abordar y mantener los procesos Estos aspectos se  Los riesgos y oportunidades que desea
riesgos y necesarios para deben utilizar para: abordar.
oportunidades - cumplir los requisitos de  Aportar mayor nivel  Las medidas necesarias para tener
Generalidades los apartados 6.1.1 a de seguridad al SGA, confianza de que se realizan según lo
6.1.4. consiguiendo más planeado.
resultados.
 Prevenir o minimizar
los efectos no
deseados.
 Conseguir una mejora
continua.

Se aplica a aquellos la realización de una

aspectos ambientales autoevaluación y auto
que la organización declaración,  Certificación registro de
identifica que puede confirmación de dicha su SGA por una parte externa a la
6.1.2 Aspectos
controlar y aquellos conformidad por las Organización.
Ambientales
sobre los que la partes interesadas en la
organización puede tener organización, tales  Evaluación.
influencia. No establece como clientes;
por sí misma criterios de confirmación de su auto

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desempeño ambiental declaración por una
específicos. parte externa a la
organización;
certificación registro de
su SGA por una parte
externa a la
Organización.
La organización debe:
 determinar y tener
acceso a los requisitos
legales y otros
requisitos
relacionados con sus
aspectos ambientales.
 determinar cómo estos Emplear una matriz donde se relacionan los
La legislación determina diferentes conceptos y todos aquellos datos
requisitos legales y
los requisitos concretos útiles en relación a los requisitos legales:
otros requisitos se
6.1.3 Requisitos que aplican a la
aplican a la  Aspecto ambiental
legales y otros organización,
organización.  Ámbito
requisitos manteniendo la
 Tener en cuenta estos  Normativa
información
requisitos legales y
documentada  Requisito
otros requisitos
cuando se establezca.
 Implemente,
mantenga y mejore
continuamente su
sistema de gestión
ambiental.

La organización debe
Cuando se planifiques
planificar: la ejecución
estas acciones, la
de actividades para
organización debe
abordar sus: Aspectos
considerar sus opciones
ambientales
tecnológicas y sus
significativos,
requisitos financieros,
obligaciones de
6.1.4 operacionales y del
cumplimiento y otras,  Evaluar la eficacia de
Planificación de negocio. La
riesgos y oportunidades estas acciones
acciones organización debe
identificados en la
mantener información
manera de integrar e
documentada del riesgo
implementar las acciones
asociado con amenazas
en los procesos de su
y
sistema de gestión
oportunidades que es
ambiental u otros
necesario tratar.
procesos del negocio.

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Identificar los aspectos
ambientales de sus
La organización debe
actividades, productos
establecer objetivos
y servicios que pueda
ambientales para las
controlar y aquellos La organización debe
funciones y niveles
sobre los que pueda asegurarse de que los aspectos
pertinentes, teniendo en
influir dentro del alcance ambientales
6.2.1 Objetivos cuenta los aspectos
definido del significativos se tengan en cuenta en el
ambientales ambientales significativos
sistema de gestión establecimiento,
de la organización y sus
ambiental, teniendo en implementación y mantenimiento de su
requisitos legales y otros
cuenta los desarrollos sistema
requisitos asociados, y
nuevos o planificados,
considerando sus riesgos
o las actividades,
y oportunidades.
productos y servicios
nuevos o modificados.
Prevenir o reducir los
Dentro del alcance
efectos indeseados,
6.2.2 del SGA, la organización La organización debe
promover la mejora
Planificación de debe determinar las planificar e implementar
continua, hay que
acciones para situaciones de un proceso para cumplir
asegurar de que se
lograr los emergencia los requisitos de acciones para tratar
cumplan los logros
objetivos potenciales, incluidas riesgos asociados con amenazas y
previstos, Dentro del
ambientales las que pueden tener oportunidades
alcance del SGA.
un impacto ambiental.
La organización debe
La organización debe
determinar y
proporcionar todos los
proporcionar los recursos
equipos y herramientas  Formato entrega de EPP
necesarios para el
7.1 Recursos para el establecimiento,  Lista de chequeo de materiales
establecimiento,
implementación,
ejecución, y  Formato entrega de materiales
mantenimiento del
mantenimiento y mejora
SGA
continua del SGA
Determinar la
competencia
necesaria de las  La organización debe conservar la
personas que realizan La organización información documentada apropiada,
bajo su control, un requiere de evaluar la como evidencia de la competencia.
7.2 Competencia trabajo que afecta a su eficacia de (formación, la tutoría o la reasignación de
desempeño ambiental y las acciones tomadas las personas empleadas actualmente; o la
su capacidad para dentro del SGA contratación de personas competentes)
cumplir a obligaciones
de cumplimiento y otras
obligaciones;
La organización asegura
La organización debe que las personas que
identificar la toma de realizan trabajos bajo el
control tengan  Política Ambiental
7.3 Toma de conciencia, los
conciencia de:  Procedimiento de comunicación y toma
conciencia conocimientos,
de conciencia
comprensión y  la política ambiental;
habilidades  los aspectos
ambientales

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requeridas por la significativos y los
persona con impactos reales o
responsabilidad y potenciales
autoridad para realizar relacionados,
tareas en su nombre. asociados con su
trabajo;
 La contribución a la
eficacia del SGA
incluidos los
beneficios de un
mejor desempeño
ambiental
 las implicaciones de
no cumplir los
requisitos del SGA
incluidas las
obligaciones de
cumplimiento.
Cuando se planifica el proceso de
La organización debe La organización debe
comunicaciones, la organización debe:
establecer, implementar planificar e implementar
 Tener en cuenta sus obligaciones de
7.4.1 y mantener los procesos los procesos para las
cumplimiento
Comunicación - necesarios para las comunicaciones
 Asegurar que la información ambiental
generalidades comunicaciones internas internas y externas
comunicada sea coherente con la
y externas pertinentes al pertinentes al SGA
información generada dentro del SGA, y
SGA
que sea fiable.
La organización debe:
 comunicar
internamente la
información pertinente
del SGA entre los
diversos niveles y
funciones de la  Capacitaciones cada
organización, incluidos vez que haya
los cambios en el cambios en el SGA.
7.4.2
sistema, según  Contribuir con la
Comunicación  Proceso de comunicación asertiva
corresponda; mejora continua
interna
 asegurarse de que sus elaborando procesos
procesos de de comunicación
comunicación comprensibles.
permitan que las
personas que realicen
trabajos bajo el control
de la organización
contribuyan a la
mejora continua.

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La organización debe
Comunicar externamente
la información pertinente
7.4.3 al SGA, según se
Comunicación determine en su proceso
externa de comunicación y como
se requiera por sus
obligaciones de
cumplimiento.
El SGA de la
organización debe incluir:
 la información
documentada requerida
7.5 Información
por esta Norma
Documentada
Internacional.
(7.5.1 – 7.5.2 –
 la información
7.5.3)
documentada que la
organización determina
como necesaria para la
eficacia del SGA.
La organización debe
controlar los cambios
planificados y revisar
las consecuencias de los
cambios no previstos,
tomando acciones para
mitigar los efectos
adversos, cuando sea
necesario. La
8.1 Planificación y
organización debe
Control
asegurarse de que los
operacional
procesos contratados
externamente estén
controlados o que se
tenga influencia sobre
ellos. Dentro del SGA se
debe
definir el tipo y grado de
control o influencia que
se va a aplicar a estos
procesos.
La organización debe
establecer, implementar
y mantener los procesos
8.2 Preparación y necesarios acerca de
respuesta ante cómo prepararse y
emergencias responder a situaciones
potenciales de
emergencia identificadas
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Publicación de política
ambiental, proceso de
 Proceso de comunicación entendible.
comunicación legible y
entendible para
 Política ambiental
clientes, empleados y/o
proveedores
El SGA de la
organización debe
incluir: la información
documentada requerida
 Registro de documentos
por esta Norma
de la Organización y/o
Internacional; la
clientes
información
documentada que la
 Registro de documentos obsoletos
organización ha
determinado que es
necesaria para la
eficacia del sistema.
La organización debe mantener la
información
Los controles pueden
documentada necesaria
incluir controles de
para tener la confianza
ingeniería,
en que los procesos se han llevado a cabo
procedimientos,
según lo planificado.
procedimientos
documentados. Se
Establecer controles para asegurar que los
pueden implementar
requisitos ambientales se aborden en el
siguiendo una jerarquía
proceso de diseño y desarrollo del producto
y se pueden usar solos
o
o combinados.
servicio, considerando
cada etapa de su ciclo de vida.
La Organización debe
tener procedimientos  Simulacros
para identificar
momentos de  Procedimientos y controles para casos de
emergencia de impacto emergencia
ambiental.
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La organización debe
hacer seguimiento,
medir, analizar y evaluar
su desempeño
ambiental.
La organización debe Las características
asegurarse de que se fundamentales son
usan y mantienen aquellas que la
equipos de seguimiento y organización necesita
9.1.1 medición calibrados o considerar para
Seguimiento, verificados, según determinar cómo está
 Registros de calibración o verificación de
medición, análisis corresponda. gestionando sus
equipos.
y evaluación - La organización debe aspectos ambientales
Generalidades comunicar externa e significativos, cómo está
internamente la logrando sus objetivos y
información pertinente a metas y cómo está
su mejorando su
desempeño ambiental, desempeño ambiental.
según esté identificado
en sus procesos de
comunicación y como se
exija en sus requisitos
legales y otros requisitos.
La organización debe
establecer, implementar
y mantener los procesos
necesarios para
evaluar el cumplimiento
de sus requisitos legales
y otros requisitos.
La organización debe:
La organización debe evaluar el
 Determinar la
cumplimiento
frecuencia con la que
con otros requisitos que
se evaluará el
suscriba. La organización puede combinar
cumplimiento.
La organización debe esta evaluación con la evaluación del
 evaluar el
9.1.2 Evaluación mantener los registros cumplimiento legal,
cumplimiento y
del cumplimiento. de los resultados de las establecer uno o varios
emprender las
evaluaciones periódicas procedimientos separados.
acciones que fueran
La organización debe
necesarias.
mantener los registros de
 Mantener el los resultados de las
conocimiento y la evaluaciones periódicas.
comprensión de su
estado de
cumplimiento.
La organización debe
conservar información
documentada como
evidencia de los
resultados de la

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evaluación del
cumplimiento.

La organización debe
llevar a cabo auditorías  Se deberían realizar a
Los resultados de una auditoría interna del
internas a intervalos intervalos planificados
SGA pueden suministrarse en forma de un
planificados para  Identificar
informe y se
proporcionar información oportunidades de
pueden usar para corregir o prevenir no
acerca de si el SGA: mejora en el SGA de
9.2 Auditoría conformidades
a) es conforme con: una organización.
Interna (9.2.1 – específicas, cumplir uno
 los requisitos propios  Establecer un
9.2.2) o más objetivos del
de la organización programa de programa de auditorías,
para su SGA. auditorías para dirigir y proporcionar elementos de entrada para la
 los requisitos de esta la planificación y revisión por la
Norma Internacional; realización de las dirección.
b) se implementa y auditorías
mantiene eficazmente.
La alta dirección de la
organización debería
realizar, a intervalos que
ella misma determine,
 Los resultados de auditorías internas y
una La organización debe
evaluaciones de cumplimiento con los
revisión de su SGA para revisar periódicamente y
requisitos legales aplicables que la
evaluar su continua mejorar continuamente
organización suscriba.
9.3 Revisión por conveniencia, su sistema de gestión
 Las comunicaciones de las partes
la dirección. adecuación y eficacia. ambiental, con el
interesadas externas, incluyendo las
Esta revisión debería objetivo de mejorar su
quejas.
cubrir los aspectos desempeño ambiental
ambientales de las global  El desempeño ambiental de la
actividades, productos y organización
servicios que se
encuentran dentro del
alcance del SGA.
Determinar las no
La organización debe conformidades,
determinar las incidentes, casos de
oportunidades de mejora, posibles accidentes o
10.1 Mejora - e riesgos para encontrar  Implementar acciones de mejora dentro la
Generalidades implementar las acciones acciones preventivas y auditoria interna
necesarias para lograr mejorar la forma de
los resultados previstos ejecutar las actividades
en su SGA. para obtener mejores
resultados.

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La organización debe
establecer, implementar La evaluación de la
y necesidad de acciones
mantener uno o varios para prevenir las no
10.2 No Procedimiento para tratar no conformidades.
procedimientos para conformidades y la
conformidad y Llevar un control de registro obsoletos.
tratar las no implementación de las
acción correctiva Evaluación por la dirección.
conformidades reales y Acciones apropiadas
potenciales y tomar definidas para prevenir
acciones correctivas y su ocurrencia.
acciones preventivas.
Una organización debe
evaluar de manera
continua su desempeño
La organización debe ambiental y el Evaluaciones de desempeño
mejorar continuamente la desempeño de los Identificación de acciones preventivas.
10.3 Mejora conveniencia, procesos de su sistema Resultados de auditorías
continua adecuación y eficacia del de gestión ambiental Opiniones de las partes interesadas.
SGA para mejorar el para identificar Resultado de experiencias obtenidas
desempeño ambiental. oportunidades de como ejemplo de posibles impactos.
mejora. Definir objetivos
y
metas

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