ENFOQUE PROCEDIMENTAL

Instrumento

Régimen 276 SI NO OBSERVACIONES

Planificación de recursos humanos
se realiza una proyección de las necesidades de
personal (contratación y desvinculación durante el
ejercicio fiscal). NO
existe el mapeo de puestos NO
se ha formulado el cuadro de puestos de la entidad
(CPE) NO
Se continua trabajando con CAP y PAP SI
el CPE, CAP y PAP están actualizados NO
las necesidades de personal se realizan en forma
conjunta con las áreas usuarias SI
Organización de trabajo y su distribución
En la entidad se ha realizado el análisis de puestos SI
En la entidad se ha elaborado el manual de perfiles de
puestos (MPP) NO
NO ESTA ACTUALIZADO
En la entidad existe el MOF SI (2013)
NO ESTA ACTUALIZADO
En la entidad existe el ROF SI (2015)
Se ha realizado un estudio, análisis para la adecuada
valoración de puestos NO
PAP PARA LOS 276,
Existe un criterio de jerarquización que sirva de base al SOLO CON
sistema de remuneración NO NEGOCIACIONES
Gestión del empleo
Existe un documento que regula el proceso de selección
de servidores civiles SI CONCURSO PUBLICO
Existe un proceso de selección de personal, pero no se REGULE DEL PROCESO
encuentra documentado SI CAP
los procesos de selección de personal se encuentran
dentro de un marco de meritocracia, igualdad de
oportunidades, transparencia. SI
Para los procesos de selección y o concursos públicos
se elaboran y publican las bases de dicho proceso. SI
Se cumple con convocar en el SENEP (servicio nacional
de servicio nacional de empleo), con los 10 días de
anticipación previos a la fecha de convocatoria de
proceso de selección. SI
Se cumple con publicar en forma adecuada y oportuna
los resultados de todas las etapas de los procesos de
selección. SI
Vinculación
Se formaliza el inicio del vínculo laboral entre el servidor
civil y la entidad pública conforme a lo establecido en el
régimen laboral y su respectiva modalidad de
contratación. (contrato, resolución o adenda) SI
Se formaliza las reincorporaciones por mandato judicial.
(acta de reposición, medida cautelar dentro o fuera del
proceso) SI
Inducción
Existe un programa de inducción (genérica y específica
para los servidores que ingresan a trabajar). NO
se ejecuta algún programa o proceso de inducción
genérica NO
se ejecuta algún programa o proceso de inducción
especifica NO
Existe un registro de inducciones. NO
Periodo de prueba
Existe un mecanismo para apreciar y validar las
habilidades técnicas, competencias y experiencia del
servidor mediante retroalimentación para poder decidir
oportunamente si supera o no el periodo de prueba SI
Existe algún formato de evaluación del periodo de
prueba o algún otro documento de retroalimentación NO
ADMINISTRACION DE PERSONAS
Administración de legajos
se mantienen actualizados los legajos del personal SI
Existe una directiva o documento que regule la
administración y custodia de la información y
documentación de los servidores civiles(legajos del
personal) SI
El proceso de administración de legajos incluye los
procesos de; registro, actualización, conservación,
mantenimiento y control de los documentos SI
Se han establecido obligatorios como fichas,
declaraciones juradas al momento de la contratación SI
Control de asistencia
se aplican mecanismos de control de asistencia y
permanencia de los servidores civiles en su centro de
trabajo SI
Es efectivo el mecanismo de control de asistencia NO
Se utiliza un sofware para el control de asistencia y
permanencia de los servidores civiles. SI
En caso de utilizar, un sofware se adapta y es funcional SI
Los servidores civiles cumplen sus jornadas y horarios
establecidos en las normas establecidas en su
respectivo régimen laboral. SI .
Se aprueba un rol de vacaciones de los servidores
civiles SI
NECESIDAD
Se cumple con el rol de vacaciones NO DESERVICIO
Se programa las vacaciones de los servidores civiles
cuando cumplen el record vacacional SI
Se otorga las licencias conforme a las normas del
régimen laboral de cada servidor civil SI
se cumple con el proceso
de otorgamiento de
licencias y/o permisos pero
el sistema por el cual se
maneja no es la eficiente,
lo cual genera una demora
Existen formatos que permitan la rapidez en los al momento de realizar el
procesos de otorgamiento de licencia y/o permisos SI proceso.
Se otorga el tiempo de refrigerio establecido por ley SI
se cumple en su mayoria
sin embargo existen
trabajadores que no
Los servidores civiles cumplen con el horario de respetan el tiempo
refrigerio. SI establecido
El trabajo de sobretiempo es debidamente justificado. SI
Llevo control de las compensaciones por trabajo en
sobretiempo. SI
Se hace un adecuado control, registro de las tardanzas
de las inasistencias injustificadas SI
Desplazamiento
se formaliza los procedimientos de desplazamientos del
personal SI
Existe un registro de desplazamiento del personal SI
Procedimientos disciplinarios
Existe un reglamento del procedimiento administrativo
disciplinario de la entidad SI
se inician los procedimientos disciplinarios dentro de los
plazos establecidos SI
los PAD se realizan en los plazos establecidos SI
se realiza la inscripción de las sanciones en el registro
nacional de sanciones de destitución y despido dentro
de los plazos establecidos NO SE
Desvinculación
Se realiza algún proceso adicional de desvinculación. SI
GESTION DEL RENDIMIENTO
Existe un proceso integral sistemático y continuo para
medir el rendimiento de los servidores civiles en relación
al cumplimiento de los objetivos y funciones del puesto NO
Existe un documento que regule el proceso NO
se realiza el proceso de evaluación conforme a lo
establecido en el documento que lo aprueba NO
existe algún procedimiento establecido, pero no
documentado para la evaluación de desempeño NO
existe un plan anual de planeación NO
se comunica el proceso del plan anual a los evaluadores NO
se ejecuta el plan anual de evaluación (comunicación
del proceso en la entidad, capacitación y evaluadores) NO
se cuenta con las herramientas y metodologías de
evaluación ajustadas a la entidad de acuerdo a las
disposiciones de servir NO
Existe un registro de calificaciones SI
Existe un registro de matriz de monitoreo NO SE
existe un registro de plan de mejora de acuerdo a los
resultados obtenidos NO SE
Existe un registro de reportes a servir NO SE

GESTION DE LA COMPENSACIÒN
Administración de compensaciones y pensiones
existe una política salarial que sea justa y equitativa y
competitiva NO
se difunden adecuadamente los concursos públicos de
méritos para acenso todos los servidores civiles NO
existe un documento que regule la elaboración de
planillas, liquidación de beneficios sociales , pago de
aportes, retención y declaración de impuestos NO
se documentan los procesos establecidos de la
elaboración de las atribuciones y compensaciones y/o
pensiones SI
el proceso existente es adecuado y funcional SI
existe alguna medida de control para evitar pagos
indebidos NO
existe alguna medida de control para evitar el
otorgamiento indebido de compensaciones no
económicas NO
GESTIÓN DE DESARROLLO Y LA CAPACITACIÓN
Capacitación
se ha desarrollado el diagnostico de necesidades de
capacitación NO
se ha elaborado el plan de desarrollo de personas (PDP) NO
se cuenta con formatos de ejecución de capacitaciones NO SE
se realiza un proceso de seguimiento de evaluación de
la efectividad e impacto de la capacitación NO SE
existe un documento en el que se registre las
capacitaciones NO SE
se ha destinado presupuesto para el PDP NO SE
se informa sobre el proceso de capacitación, evaluación
y resultados de las capacitaciones a los servidores
civiles NO SE
Existe el diagnóstico del potencial de políticas de
desarrollo NO SE
RELACIONES HUMANAS
Relaciones laborales y colectivas
Existen sindicatos en la entidad SI
Existe un registro de sindicato SI
Existe registro del pliego de reclamos SI
Se atiende los pliegos de reclamo de forma oportuna SI
Existen procesos para la identificación prematura de
conflictos SI
Se realizan los convenios colectivos de acuerdo a la ley
de servicio civil SI
La negociación colectiva culmina con el trato directo SI
La negociación colectiva culmina con el proceso de
arbitraje SI
El convenio colectivo se judicializa SI
En los últimos 3 años han habido huelgas SI

Seguridad y salud en el trabajo

existe un sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo SI
se han aprobado e implementado la política en SST SI
cuenta con Reglamento Interno Seguridad y Salud en el
Trabajo - RISST SI
cuenta con un IPERC SI
existe el mapa de riesgo de todos los locales de la
entidad y han sido colocados en lugares visibles SI
existe plan y programas de seguridad y salud en el
trabajo SI
se cuenta con un plan de capacitaciones SST NO SE
se ha realizado el diagnostico de línea base de SST NO SE
se realizan procesos que registren el cumplimiento de
principios NO SE
la entidad cuenta con un comité de seguridad y salud en
el trabajo SI
el comité de seguridad y salud en el trabajo realiza las
sesiones rutinarias mensuales SI
se realizan medidas de prevención para la eliminación
de peligros y riesgos SI
existe sub-comités y/o supervisores de seguridad según
corresponda SI
se han aprobado e implementado los registros del
sistema de gestión de SST establecidos en la ley NO SE
se garantiza la exhibición y acceso a los registros del
SGSST NO SE
el proceso de elección del comité se ha realizado
conforme a la normatividad vigente NO SE
se cuenta con indicadores para mediciones de
cualidades cuantitativas y cualitativas del SST NO SE
se realiza los exámenes médicos al inicio, durante y al
final de la relación laboral SI
se garantiza la capacitación y entrenamiento en materia
de SST NO SE
se establecen medidas de prevención para evitar la
ocurrencia de accidentes SI
se asignan puestos de trabajo en relación con las
competencias personales de los trabajadores SI
los servidores participan o participaron en la elaboración
del IPERC NO SE
los servidores cumplen con las normas, reglamentos e
instrucciones del SGSST NO SE
los servidores reportan los incidentes, accidentes o
enfermedades ocupacionales de manera inmediata SI
se aporta al SCTR en caso de labores de riesgo NO SE
se cumple con al menos realizar 4 capacitaciones al año NO SE
se realiza actualizaciones periódicas del IPER o IPERC NO SE
se ha incluido en el contrato de trabajo las condiciones
y los posible riesgos a los que se ve expuesto el
trabajador SI
se cumplen con las normas de 298 SI
Bienestar Social
existe un plan de bienestar de personal anual NO
se han gestionado convenios interinstitucional que
brinden beneficios a los servidores civiles NO
se realiza alguna encuesta o evaluación de satisfacción
de las actividades de bienestar social NO
se realiza seguimiento e intervención de casos sociales
de los servidores NO
Cultura y Clima Organizacional
se ha realizado algún diagnóstico de cultura
organizacional NO
existe un diagnostico o medición de clima NO
se ha realizado un plan de acción de mejora del clima NO
Comunicación Interna
existe un reglamento de comunicación interno o algún
otro documento que apruebe dicho proceso NO
se han establecido canales de comunicación adecuados
para la comunicación interna NO SE
se ha realizado un diagnóstico de necesidades de
comunicación NO
se realizan acciones para la medición de la efectividad
del proceso de comunicación NO
 PLANIFICACIÓN DE RECURSOS HUMANOS

MAPEO DE PUESTOS

CAUSA

En la Municipalidad Distrital de Sachaca no existe un mapeo de puestos debido a

que no se ha conformado un grupo que haga un seguimiento el desarrollo del
proceso de tránsito. Así mismo los trabajadores de la entidad no se encuentran
informados sobre los objetivos que tiene el proceso de reforma

CONSECUENCIA

El no tener una comisión encargada y no realizar un mapeo de puestos el proceso

de transito se retrasaría y no se cumpliría con los objetivos de la entidad. Lo cual no
se conocería las necesidades que requiere el personal.

SOLUCIÓN

Conformar un equipo especializado para llevar acabo el desarrollo del proceso de

transito o contratar una persona externa capacitada para realizar dicho proceso.

SE HA FORMULADO EL CUADRO DE PUESTOS DE LA ENTIDAD (CPE)

CAUSA

Para realizar el CPE se debe de tener en cuenta varios aspectos como la

denominación del puesto, la unidad orgánica, la remuneración, entre otros de la
misma forma contar con la información que contiene en el MPP lo cual la entidad no
cuenta con este documento. Así mismo sucede con los documentos como el CAP Y
PAP los cuales no están actualizados.

CONSECUENCIA

No se puede valorizar los puestos como corresponden.

SOLUCIÓN

Elaborar el cuadro de puestos de la entidad tomando en cuanta la cantidad de

personas que laboran en la entidad sus responsabilidades, de la misma forma tener
en cuenta y como base los documentos de gestión como el MPP el cual debería
estar vigente o actualizado.

EL CPE, CAP Y PAP ESTÁN ACTUALIZADOS

CAUSA

El área de RR. HH no actualizo dichos documentos o la que haga sus veces.

CONSECUENCIA

Existen cargos que no figuran en al CAP.

SOLUCIÓN

Actualizar los documentos CPE, CAP y PAP mediante una resolución, así mismo
adecuar al ROF. Esta actualización debe ser realizada por el área de RR. HH.

EN LA ENTIDAD SE HA ELABORADO EL MANUAL DE PEFILES DE PUESTO

(MPP)

CAUSA

No se encuentran actualizado los documentos del ROF, CAP y CPE, por lo tanto no
se tiene bien en claro las funciones de los puestos y esto evitaría que se realice el
MPP.

CONSECUENCIAS

Al no contar con este documento no se podría conocer si el trabajador cumple o no

con los requisitos que se plantean en el MPP

SOLUCIÓN

Implementar el MPP en la entidad mediante el proceso que estableció SERVIR.

ORGANIZACIÓN DE TRABAJO Y SU DISTRIBUCIÓN

SE HA REALIZADO UN ESTUDIO, ANÁLISIS PARA LA ADECUADA

VALORACIÓN DE PUESTOS

CAUSA

No se tiene la información de los puestos que conforma la entidad.

CONSECUENCIA

Al no tener dicha información no se tiene conocimiento acerca de la función

específicas que cumplen los cargos en la entidad. Por lo cual no se podría realizar
un estudio, análisis para la adecuada valoración de puestos.

SOLUCIÓN
Se realice la recolección de datos de las funciones especificas de los cargos
mediante un proceso y así se pueda dar una valoración de dicho cargo.

EXISTE UN CRITERIO DE JERARQUIZACIÓN QUE SIRVA DE BASE AL

SISTEMA DE REMUNERACIÓN

CAUSA

Al no contar con el MPP actualizado o no tener dicho documento vigente no se puede

obtener una jerarquización para la base de sistema de remuneración. Estos pagos
solo se generarían mediante una negociación colectiva entre el empleador y
colaborador.

CONSECUENCIA

Generaría confusión y problemas al momento de generar los pagos

correspondientes.

SOLUCIÓN

Establecer niveles de jerarquización de puestos y establecer las denominaciones de

cada cargo, así mismo, indicar el monto remunerativo.

INDUCCIÓN

EXISTE UN PROGRAMA DE INDUCCIÓN (GENÉRICA Y ESPECÍFICA PARA LOS

SERVIDORES QUE INGRESAN A TRABAJAR).

CAUSA

No existe una persona encargada en realizar dicha actividad

CONSECUENCIA

Los trabajadores no tienen conocimiento con exactitud sobre las normas, políticas
de la entidad, de la misma forma con los objetivos que persigue.

SOLUCIÓN

Implementar un programa de inducción tomando como base el proceso de SERVIR.

PERIODO DE PRUEBA
EXISTE ALGÚN FORMATO DE EVALUACIÓN DEL PERIODO DE PRUEBA O
ALGÚN OTRO DOCUMENTO DE RETROALIMENTACIÓN

CAUSA

Si bien es cierto que existe un periodo de prueba este no es evaluado como debería
de ser

CONSECUENCIA

No se calificaría el rendimiento del trabajador y las competencias que muestra

durante este proceso, lo cual no se tendría conocimiento si el trabajador es
competente para el puesto que realiza.

SOLUCIÓN

Implementar un formato de evaluación tanto al inicio como al final del periodo de

prueba basándose en lo que nos plantea SERVIR.

CONTROL DE ASISTENCIA

ES EFECTIVO EL MECANISMO DE CONTROL DE ASISTENCIA

CAUSA

No se cuenta con el sistema adecuado

CONSECUENCIA

No se puede corroborar con exactitud si el trabajador está presente o no cuando

registra su ingreso o salida, lo cual perjudicaría en el control de personal en su
puesto.

SOLUCIÓN

Mantener una constante supervisión o implementar un sistema software como es

mediante la huella dactilar.

SE CUMPLE CON EL ROL DE VACACIONES

CAUSA
En muchas oportunidades la entidad no le puede dar las vacaciones
correspondientes según los establecido y el motivo es por necesidad de servicio, sin
embargo, estos son adeudados, mas no se incumplen con brindárselas.

CONSECUENCIA

Los trabajadores se sienten inconformes en algunas ocasiones.

SOLUCIÓN

llegar a una negociación entre el empleador y el colaborador para evitar

inconformidades.

GESTION DEL RENDIMIENTO

EXISTE ALGÚN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO, PERO NO DOCUMENTADO

PARA LA EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO

CAUSA

No existe un documento donde se establezca un procedimiento para la elaboración

de evaluación de desempeño debido a que no se planteó y no se realizaba una
evaluación anteriormente

CONSECUENCIA

Al no evaluar el desempeño de los trabajadores no se puede estimular el buen

rendimiento y tener conocimiento acerca de las capacidades que tiene en sus labores
diarias.

SOLUCIÓN

Establecer un procedimiento para la evaluación de desempeño tomando como base

a SERVIR.

EXISTE UN PLAN ANUAL DE PLANEACIÓN

CAUSA

Al no contar con una evaluación de desempeño no se tiene previsto un plan anual

de planeación
CONSECUENCIA

Los trabajadores no tendrían conocimiento acerca de las capacitaciones,

evaluaciones entre otros.

SOLUCIÓN

Tener como base a SERVIR para implementar un plan anual de planeación

GESTIÓN DE LA COMPESACIÓN

EXISTE UNA POLÍTICA SALARIAL QUE SEA JUSTA Y EQUITATIVA Y

COMPETITIVA

CAUSA

No se tiene conocimiento acerca de las funciones que realizan los trabajadores lo

cual no están valoradas, esto causaría que no se de un salario justo y equitativo.

CONSECUENCIA

Los trabajadores no serían remunerados según sus capacidades y generaría

inconformidad y molestia.

SOLUCIÓN

Establecer un político salarial según la competitividad que demanda cada cargo.

BIENESTAR SOCIAL

EXISTE UN PLAN DE BIENESTAR DE PERSONAL ANUAL

CAUSA

No se consideró necesario realizar un plan de bienestar de forma anual.

CONSECUENCIA

Se generaría un ambiente de trabajo negativo, los trabajadores no se sentirían

identificados con la institución.
SOLUCIÓN

Establecer un plan de bienestar para mejorar el ambiente laboral entre los

trabajadores y así mismo realizar un convenio con otras instituciones para este fin.

CULTURA Y CLIMA ORGANIZACIONAL

SE HA REALIZADO ALGÚN DIAGNÓSTICO DE CULTURA ORGANIZACIONAL

CAUSA

No se priorizo este aspecto en la entidad

CONSECUENCIA

No se conocería sobre el estado actual que tiene la entidad lo cual no se podría

tomar consideraciones y soluciones para mejorar.

SOLUCIÓN

Tomar como base SERVIR donde nos facilita una guía para la gestión del proceso
de Cultura y Clima Organizacional.

COMUNICACIÓN INTERNA

EXISTE UN REGLAMENTO DE COMUNICACIÓN INTERNO O ALGÚN OTRO

DOCUMENTO QUE APRUEBE DICHO PROCESO

CAUSA

Actualmente no se tomo en cuenta establecer un reglamento de comunicación

interna en la entidad.

CONSECUENCIA

Los trabajadores no conocerían acerca de los objetivos que tiene la entidad

retrasando el proceso y de igual forma no mostrarían compromiso hacia la entidad.

SOLUCIÓN
Establecer como base para la ejecución del reglamento la Guía para la Gestión del
Proceso de Comunicación Interna del Sistema Administrativo de Gestión de
Recursos Humanos de SERVIR donde nos da a conocer los lineamientos que se
debe de tener en cuenta.