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jueces intentan, a6n en casos dificiles, decidir con El primer0 concierne la relacidn entre la
base en motivos juridicos y dar una llamada pre-comprensi6n y el texto32. Una pre-
fundamentaci6njuridicarational, o cuando menos comprensi6n es una hip6tesis con la que el
deben hacerlo asi. intkrprete aborda el texto. Esta hip6tesis expresa
una presunci6n o expectativa del interprete sobre
Ellos reivindican la aspiraci6n a que su la soluci6n correcta del problema juridic0
decisibn, si no la 6nica correcta, es no obstante pendiente de decisidn. Su contenido estard
correcta30. Todos 10s demhs modelos que en determinadopor las peculiaridades cosmovitales
adelante se mencionan hacen esfuerzos por y la experiencia profesional del interprete. La
demostrar que esto no es una simple ilusion. figura del circulo quiere decir que entre el texto de
la norma y la hip6tesis de interpretacibnexiste un
3. El modelo Hermeneutico. efecto reciproco. De una parte, nunca puede el
texto de la norma, sin una hip6tesis de
En el punto central del modelo interpretacidn, experimentarse ni como problemh-
hermenhtico, desarrolladoennuestro siglosobre tico ni como improblemhtico. De otra parte, la
todo por Gadamer y Betti y recibido en la hip6tesis de interpretaci6n deberd examinarse
jurisprudencia alemana entre otros por Larenz, sobre la base del texto de la norma, con ayuda de
Kaufmam y Esser, se encuentra la estructura de las reglas de rnetodologia juridica. El punto aqui
la interpretaci6n y la comprensibn. El concept0 decisivo es, pues, que la teoria del circulo
clave es el de circulo hermeneutico. Para la hermeneuticocomo tal nada dice sobre 10s criterios
jurisprudencia, son significativos tres clases de de confirmaci6n o rechazo de la hip6tesis de
circulos hermeneuticos31. interpretaci6n.
Sobre esto solo puede decidirse con bast postulado de coherencia. Con esto incluye el
en argumentos, lo cual indica que la teoria del modelo hermeneutico la idea nuclear del cuarto
circulo hermeneiiticonopuedesustituiruna teoril modelo, el modelo de coherencia, a1 que ha de
de la argumentaci6n juridica. Pero con todo, nc darse un tratamiento igual.
carece de valor. Ella despierta la mirada a;
problema de la contribuci6n productiva del La tercera clase del circulo hermeneutico
interprete a la interpretacidn, lo que posibilita afectala relacion de norma y hechos (Sachverhali).
estimulauncomportamientocritico. Deallipueb Las normas son universal-abstractas. Los
uno decir que a1 circulo del pre-entendimientr supuestos f6cticos en 10s que aquellas deben
corresponde el postulado de la reflexibilidad, qur encontrar aplicaci6nsonindividual-concretos.Las
para la teoria de la argumentacibn juridica es di normas contienen pocos rasgos, 10s hechos
gran significaci6n. potencialmente una infinidad. Estos se
describirdn, de una parte, con ayuda de 10s rasgos
Lo correspondiente vale para las otras do! caracteristicos, en 10s tipos legales de la norma
clases de circulo hermeneutico. La segunda toti (Tatbestande);de otro lado, pueden 10s rasgos de
la relaci6n entre la parte y el todo. s hechos ser el motivo para aplicar otra norma y
la inicialmente prevista, precisar o rechazar
De unlado, supone la comprensi6n de tipo legal (Tatbestand) o
norma, comprension del sistema normativ f6rmula acufiada por Karl
que pertenece; de otra parte, la comprensio e la mirada" es instructiva
un sistema de normas no es posible sin ente ese circulo ilustra s61o un
las normas particulares que lo integran. Otr riterios para su solucidn.
se formula s610 un problema, sinofrecer el criter
para su solucibn. El problema consis
establecer unidad y coherencia. Esta es tarea d
argumentacibn sistem6tica. Se puede &no
la exigencia que est6 detris del segundo cir
44 ROBERTALEXY
!
1 Teoria del discurso y derechos humanos
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Sin embargo, es claro que el problema so10 podrt 4, El modelo de coherencia.
resolverse, cuando todos 10s rasgos de 10s hechos;
y todas las caracteristicas b e las normas,
posiblemente correspondientes Sean tornados en1 El cuarto modelo plantea en el punto
cuenta. El postulado que se encuentra detrhs del nuclear una idea que ya juega un papel central en
tercer circulo puede en consecuencia llamarse ell la concepci6n hermeneutics. La idea de la unidad
"Postuladode la completud". Este exige que todos!sistem6ticao de la coherencia. La coherencia es de
10s puntos de vista relevantes Sean considerados,' hecho un elemento esencial de la racionalidad y
10 que represents un criteria fundamental dei como tal es tarnbien irrenunciable para la teoria
racionalidad. , del discurso juridic0 racional35. El pensamiento
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de la coherencia conduce por eso a un modelo
A1 ojear lo dicho sobre el circulol independiente, s61o luego de convertirse en idea
hermenkutico, se comprueba que el modelo; dominante. Esto ha ocurrido continuamente en
hermenhtico, sinduda ofrece importantesjuiciosl la historia de lajurisprudenda, ~1 mhs significative
aCerCa de la estructura de la argumentaci6ni ejemplohistbrico lo ofrece la teoria de Friedrich
juridica y encierra 10s tres fundamentales:I earl savigny del utodo org-,nicou de la
poshlados de racionalidad mencionados, peroi uconexibninterns la analogia, por las cuales los
no es suficiente para la soluci6n del problema de, conceptos juridicos particulares las reglas de
la interpretaci6n correcta34. La correction de unai
interpretacibn solo puede demostrarse cuando sei derecho se juntan en una gran unidad"36. En 10s
aducen razones a su favor y en su contra. Porl1 tiempos mhs recientes hay que mencionar sobre
tanto es vhlida la frase: interpretacibn es_ todo la teoria de la integridad de Ronald J.
argumentacion. -i i Dworkin, que en lo atinente a metodologia es
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1
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34 Este tampoco es su objeto, si se concibe la Herrneneutica como teoria de 1 35
la eshchlra del entendimtento; Ver A. Kaufmann, ~ m b l m ~ e s c h i r hh/
R. Alexy/A. Peczenik, The wtzcept of Coherence and its signzficnncefor
t r erursive
in Ratio juris (1990),p. 130 ss,
Rechtsphilosophie, en: Kaufmann/Hassemer (Hg.), Einfiihrung in [ 36 Fr.C. V. Savigny, System des heutigen Roniischen Rechts, Bd. 1, Berlln 1840
5 Aufl, Heidelberg 1989,
Rechtsphilosophieu11d R~cI~tstherorit.derGegenwurt, [ XXXvl f . , ders, Beruf unserer Zeit Geselrgebung und
p. 130
Rechfswissenschaft,Heidelberg 1814 p. 22 .
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46 ROBERTALEXY I
Teoria del discurso y derechos humanos
id6ntica con la idea de coherencia. "Law & Sobre la teoria discursiva del derecho.
integrity, then, requires a judge to test hi'
interpretacibn of any part of the great networkg El panorama de 10s cuatro modelos
political structures an decisions of his communii alternatives ha indicado quees deseableuna teoria
by asking whether if could form part of a cohereide la argumentacibn juridica, que resuelva el
theory justifying the network as a whole"37. ~ ! ~ de la
~ interpretacibn
~ b l correcta
~ ~Q c u~p
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modelo en el que la coherencia es el linico /soluci6n cuando menos se aproxime. Que alga
ademls el mls alto y decisivo criterio para l sea deseable no significa todavia que sea posible.
rectitud de una interpretacibn, acaba en la ide;D~~clases de teorias de la argumentacibn juridica
del holism0 juridico, seglin la cual todas la! son sin discusibn posibles: empiricas y analiticas.
premisasyaestlncontenidasenelsistemajur~Lasteorias empiricas describen de hecho
o se encuentran ocultas y solo necesitan sd argumentacionesjuridicas existentes. Las teorias
descubiertas. Contra esa idea milita, sinembargo1 analiticasse esfuerzan por una clasificacibnde 10s
el hecho de que aquello que eventualmente 2 argumentos encontrados en la argumentacibn
institucionaliza como sistema juridico es siempsjuridica y un anhlisis de su estructura. Todo esto
necesariamente incompleto. Asi como las regla!es sin duds de la mayor significaci6n. No obstante,
no pueden autoaplicarse, tampoco puede ui no es a6n suficiente para responder el problems
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sistema construir por si mismo completud de la correccibn de una interpretacibn y de la
coherencia. Para tal fin se requieren personas) racionalidad de sus fundamentos. A esto es
procedimientos. Luego el procedimiento exigidt necesario aiiadir una teoria normativa, que
es la argumentacibn juridica. permita determinar la fuerza o el peso de 10s
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en raz6n de que argumentos teleol6gicos juegan en la argumentacibn juristischen Argumentation, w. Auf Frankfurt a M. 1991, p. 234 ss.
juridica un papel nada despreciable, se debe renunciar aqui a una divisi6n . 41 La nurneracion se refiere a la formulaci6n de reglas en R. Alexy (Op. cit.)
semejante. p. 234 ss.
Teoria del discurso y derechos humanos 51
el sentido de un uso consistente de 10s predicado[ discurso". Estas reglas postuladas por mi, fueron
empleados (1.3), d e claridad lingiiistical acogidas por Habermas. Las principales son:
conceptual (6.2), de verdad de las premisas
1.Todo el que pueda hablar puede tomar parte en
empiricasutilizadas (6.l),de completud d e d u v a discurso (2.
del argument0 (4), de consideraci6n de las,
consecuencias (4.2), (4.3), de ponderacion (4.5),/ 2. a. Todos pueden cuestionar cualquier
(4.6),y de an5lisis de la formaci6n de conviccionesl afirinaci6n.
moraies ( 5 ) , (5.2.2). Todas estas reglas son
tambien aplicables monol6gicamente y habla i b. ~ o d o spueden introducir cualquier
mucho a su favor el que ninguna teoria prdctica 1, afirrnacion en el discurso.
racional de argumentar. y fundamentar puede c. Todos pueden exteriorizar sus criterios,
renunciar a ellas! Con esto es claro que la teoria deseos y necesidades (2.2)
del discurso en ningdn caso, como se la sindica,
-por ejemplo, por Ota Weinberger- sustituya la 3.Ningdn hablante puede ser impedido de ejercer
fundamentacion por la simple elaboracidn de la salvaguardia de sus derechos fijados en (1)y
consensos. Antes bien, ella incorpora completa- (2),cuando dentro o fuera del discursopredomina
mente las reglas del- argumentar racional, que la fuerza (2.3)
estdn referidas a argumentos. Su particularidad
Estas reglas garantizanel derecho de cada
estd e x ~ l u s ~ ~ ~ mene n t e afiade a este nivel un
qUe uno a particiFar en el discurso,asi coma la libertad
segundo luvel, precisamente el de las reglas e igualdad en el discurso. Ellas ponen de
referentes a1 proceso del discurso. manifiesto el cariicter universalists de la teoria
Este segundo grupo de reglas no es de del discurso. No es posible ac5 dar una
indole monologica. Su principal finalidad es fundamentacion de esta regla42. Esto lo intente
asegurar la imparcialidad de la argumentacibn en mi conferencia de ayer*.Pero asi y todo puede
prdctica. Las reglas a1 servicio de esta finalidad
* ~ e rsobreesto: R. Alex Einediskurstheoretische Konzeption praktischer
pueden designarse como "reglas especificas del Vernunft, en: ARSP, ~ e k f51t (1993). 18 sr.
* Conferencla dlctada ei 31 de agosto de 1544, que se incluye en este libro.
Teoria del dixurso y derechos humanos 53
argument0 hobesiano se complernenta con unc rnotivos. For una parte, no puede n i n g ~ sistema
n
kantiano. Este afirma, queen un discurso raciona juridico, como ya se aclar6 a1 tratar el modelo de
no se puede justificar cualquier sistema juridico deducci611, ser tan perfecto y cornpleto que sus
sin0 solo aquellos que llenen las elementale: normas sefialen obligatoriamente la decisibn de
exigencias de la raz6n prictica. Entre estas sc todos 10s casos. De otra parte, con cada decisi6n se
cuentan las garantias de 10s derechos humanor eleva la reivindicacibn de racionalidad y
fundamentales y la intitucionalizaci6n dc correcci6n y debe intentarse satisfacer esa
procedimientos democriticos y conformes con el exigencia, si el sistema juridico no quiere perder a
Estado de Derecho. La teoria del discurso sc largoplazo su legitimidad y conella su aceptaci6n.
demuestra de esa manera como teoria bisica del Esto tiene amplisimas consecuencias para el
Estado constitucional democriitico. caricter de la argumentaci6n juridica.
hecho. A menudo, sobre todo en 10s llamados Estos pueden distribuirse en ocho
casos sencillos, ellos conducen a un resultado subgrupos, que apenas mencionaremos, sin
definitivo. Entonces la decisi6n estd firme y una espacio para poder aclararlos. Son 10s siguientes:
variante s610 es posible por la via de un desarrollo
juridic0 contra el tenor literal. 1. de garantia de consistencia; 2. contextuales; 3.
conceptual-sistemdticos y 4. argumentos de
Frecuentemente, sin embargo, puede principios, asi como 5.argumentos juridicos
verificarse s610 que la norma es vaga o por especiales, como la analogia; 6. prejudiciales; 7.
cualquier circunstancia indeterminada. Entonces histriricos, que elaboran una conexi6n sistemAtica
la decision Cnicamentepodrd fundarse con ayuda en la dimensi6n del tiempo y 8. argumentos
de otros argumentos. compasativos, que elaboran una conexi6n
sistematica en la dimensi6n del espacio.
Argumentos gene'ticos apuntan a la
voluntad real del legislador hist6rico. En la precedente relacion, 10s argumentos
Frecuentemente no son utilizables, pues aquella de principio son de particular significaci6n. En
no es comprobable o demasiado indeterminada o 10s estados constitucionales democraticos 10s
contradictoria. Ademas, su eficacia es cuestio- argumentos de principio se apoyan esencialmente
nable, como lo muestra la controversia entre las en 10s preceptos constitucionales43.
teorias subjetivas y objetivas de interpretacibn.
1 Su utilizaci6n incluve en casos dificiles
Los argumentos sistemiticos se apoyan
- - en 1 norrnalmente una ponderaci6n, 10cual indica que
la idea de la unidad o de la coherencia del sistema 10s principios tienen el cardcter de pseceptos*de
juridico. Con ellos se activa el verdadero n6cleo optimizaci6n44.Peroen el marco de la ponderacidn
del pensamiento transmitido en el modelo de
coherencia.
0 R. Alexy, Thmrie der Gnindrcchtc, Baden-Baden 1985 (Frankfurt a.
M.1986),p. 475 ss.
Ulbid. p. 75 ss.
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E1
10s argumentos prdcticos generales cumplen iprPcticos generales derivan a1 contrario su herza
papel decisive. Con esto, la parte mds importa~isblo de la correccibn de su contenido. For eso son
de la argumentaci6n sistemetica es ligada a /argumentossustanciales. Aqul debe s610 tratarse
argumentaci6n prdctica general. !de la relaci6n entre estos dos grupos de
'argumentos.La relaci6njer6rquica dentro de ellos ;
LOS argumentos prdcticos general/deberd dejarse de lado.
f ~ n n a n lcuarta
a categoria. ~ s t opueden
s dividirl1
en argumentos teleol6gicos y deonto16gicos. ~6 ~a teoria discursiva del derecho conduce,
argumentos teleol6gicos se orientan a 10s efectdcomo se ha expues to, a la necesidad de
de una interpretaci61-t y se apoyan en 61tim/institucionalizaci6n de un sistema juridico. Esto
termin0 en una idea de lo bueno. Los argument&mplica la autoridad del derecho positive. Una
deontol6gicoshacen valer lo que, independient(institucionalizaci6n lograda conforme a 10s
n~entede las consecuencias, es justo o injusto. ,niterios de la teoria del discurso, inchye 10s
principios del estado constitucionaldemocrltico,
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2. La fuerza del argumento. ientre otros el de democracia, el de separaci6n de
pderes y el de Estado de Derecho. La noci6n de
La clasificaci6n nada indica adn sobre liautoridaddel derecho positivo, apoyada par est
fuerza del argumento. Esta solo puede basarse eiprincipio, exige una preeminencia de lo
10s motives que justifican su aplicacidn. Edfundamentos institucionales sobre 10
motives se infieren de la teoria discursiva deisustanciales. Esta primacia es sin duda s 6 l o p r ~ ~ 7 ~ -
derecho bosquejada. facie. Fundamentos sustanciales pueden tener en
, casos concretos un peso tan grande que primen
Los argumentos lingiiisticos, geneticos /sobre 10s institucionales. Esto no solo refleja la
sistemiticos se afianzan directa o indirectament$prhxis prevaleciente y la opini6n generalizada;
en la autoridad del derecho positivo. son estaitambien puede acreditarse sistemiiticamente.
argumentos ins titucionales. Los argumentor'~ u a n d el o sistema juridico con-de
Teoria del dixurso y derechos humanos 61
el intento de realizar razdn prhctica, la tensi6r ugumentaci6n juridica como un caso especial del
entre autoridad y correcci6n del contenido sr iiscurso prhctico general45.
mantiene en todas sus ramificaciones.